文 / 姚維紅

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)，要建立高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理體制，打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)全鏈條，推動(dòng)形成權(quán)界清晰、分工合理、責(zé)權(quán)一致、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的體制機(jī)制。1.習(xí)近平總書記2020年11月30日在十九屆中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)的講話：“全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作激發(fā)創(chuàng)新活力推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局”，中華人民共和國(guó)中央人民政府網(wǎng)：http://www.gov.cn/xinwen/2021-01/31/content_5583920.htm，最后訪問日期：2022年9月3日。在專利綜合管理體制中，專利產(chǎn)品判斷是專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)全鏈條之重要一環(huán)。

長(zhǎng)期以來，我國(guó)專利法及相關(guān)法律法規(guī)都沒有明確規(guī)定什么是“專利產(chǎn)品”，由什么主體依據(jù)什么樣的標(biāo)準(zhǔn)去判斷是否為專利產(chǎn)品。實(shí)踐中，專利權(quán)人根據(jù)自己的判斷在其產(chǎn)品上做專利標(biāo)記。由于是企業(yè)自行標(biāo)注專利信息，公眾不能確定該產(chǎn)品與所標(biāo)注的專利之間的具體關(guān)系。在專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押融資過程中，行政執(zhí)法過程中，受讓方、被許可方、銀行、擔(dān)保部門、專利行政執(zhí)法部門等也都面臨同樣的問題，即相關(guān)產(chǎn)品是否為專利產(chǎn)品，認(rèn)定依據(jù)是什么，認(rèn)定結(jié)論是否可信等。

2021年中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021－2035年）》，并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。借此契機(jī)，我國(guó)有條件的地區(qū)有必要建立與實(shí)施“專利產(chǎn)品認(rèn)定”制度，明確專利產(chǎn)品的概念、專利產(chǎn)品認(rèn)定的主體、專利產(chǎn)品認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等，為專利產(chǎn)品認(rèn)定工作提供理論支持和方法指導(dǎo)。

一、專利產(chǎn)品認(rèn)定概述

（一）專利產(chǎn)品認(rèn)定的定義

專利產(chǎn)品認(rèn)定，是認(rèn)定機(jī)構(gòu)根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，按照客觀、公正的原則，對(duì)其生產(chǎn)的產(chǎn)品是否屬于專利產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)定的活動(dòng)。認(rèn)定機(jī)構(gòu)如果認(rèn)定申請(qǐng)人的產(chǎn)品屬于專利產(chǎn)品，則向申請(qǐng)人發(fā)放專利產(chǎn)品認(rèn)定證書；如果認(rèn)定相關(guān)產(chǎn)品不屬于專利產(chǎn)品，則不予發(fā)放專利產(chǎn)品認(rèn)定證書。

（二）專利產(chǎn)品認(rèn)定證書的使用場(chǎng)景

專利產(chǎn)品認(rèn)定證書的發(fā)放，是對(duì)申請(qǐng)人的產(chǎn)品屬于專利產(chǎn)品的這個(gè)事實(shí)的確認(rèn)，屬于一種確認(rèn)行為，認(rèn)定的結(jié)果是起到“證明”的作用。申請(qǐng)人可以將專利產(chǎn)品認(rèn)定證書應(yīng)用在產(chǎn)品展示、產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品廣告、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可等商業(yè)活動(dòng)中，用以證明產(chǎn)品與專利之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

具體來說，持此證書，申請(qǐng)人可以從事以下行為：

（1）申請(qǐng)人可以將專利產(chǎn)品認(rèn)定證書印制或者附著在產(chǎn)品上、產(chǎn)品包裝上或者產(chǎn)品說明書上等，用以證明該產(chǎn)品屬于受認(rèn)定證書上載明的專利權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品，以此方式告知公眾不要仿造。如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手制造有專利產(chǎn)品認(rèn)定證書的產(chǎn)品，申請(qǐng)人可以以此作為證明被控侵權(quán)行為人主觀過錯(cuò)要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任的依據(jù)；如果被控侵權(quán)行為人一模一樣地仿造了該專利產(chǎn)品，還可以作為證明侵權(quán)行為人主觀“故意”要求其承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任的依據(jù)。

（2）申請(qǐng)人可以將專利產(chǎn)品認(rèn)定證書用于產(chǎn)品廣告宣傳，告知消費(fèi)者該專利產(chǎn)品的技術(shù)方案、功能、效果等，提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)占有率。讓消費(fèi)者知悉產(chǎn)品的同時(shí)，也了解了專利技術(shù)內(nèi)容，便于消費(fèi)者區(qū)分專利產(chǎn)品和非專利產(chǎn)品，提高消費(fèi)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和產(chǎn)品辨別能力。

（3）申請(qǐng)人可以將專利產(chǎn)品認(rèn)定證書用于專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓許可談判和專利質(zhì)押融資，作為證明專利技術(shù)可產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的證據(jù)，充分展示該專利權(quán)的技術(shù)方案，預(yù)估專利產(chǎn)品的市場(chǎng)份額和專利權(quán)的價(jià)值，便于權(quán)利人和受讓人、被許可人、銀行順利達(dá)成協(xié)議，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的效率。

（4）申請(qǐng)人可以將專利產(chǎn)品認(rèn)定證書作為初步證據(jù)，用于專利行政執(zhí)法檢查和行政糾紛處理中，用以證明被檢查產(chǎn)品是合法標(biāo)注，不屬于假冒專利產(chǎn)品。

（三）專利產(chǎn)品認(rèn)定的歷史溯源

我國(guó)專利產(chǎn)品認(rèn)定制度最早可追溯到上世紀(jì)九十年代。

1995年，廈門市人民政府發(fā)布《廈門市專利產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法》。

1997年，廣東省專利管理局發(fā)布《廣東省專利產(chǎn)品認(rèn)定、專利防偽標(biāo)志管理辦法（試行）》。

2003年，天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《天津市專利產(chǎn)品認(rèn)定辦法》。

2004年09月06日，上海市人民政府辦公廳發(fā)布《上海市專利新產(chǎn)品認(rèn)定實(shí)施辦法》。

上述四地市的專利產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法是我國(guó)探索建立專利產(chǎn)品認(rèn)定制度的實(shí)踐基礎(chǔ)，但是試行一段時(shí)間后均告失效。究其原因，大概如下：

一方面，專利產(chǎn)品認(rèn)定專業(yè)性強(qiáng)，專利產(chǎn)品認(rèn)定手續(xù)繁瑣。專利權(quán)人需要準(zhǔn)備包括專利證書、繳費(fèi)證明、產(chǎn)品實(shí)物等各種資料，這通常要協(xié)調(diào)人事部門、財(cái)務(wù)部門、產(chǎn)品研發(fā)與生產(chǎn)部門等多個(gè)部門協(xié)作，增加了企業(yè)成本；對(duì)于認(rèn)定部門，需要具備各類理工科背景和法學(xué)背景的專門人才，我國(guó)當(dāng)時(shí)條件下尚不具備大規(guī)模開展專利產(chǎn)品認(rèn)定的專業(yè)人員儲(chǔ)備。

另一方面，沒有政策支持。專利制度建立之初，我國(guó)實(shí)行以鼓勵(lì)專利申請(qǐng)為主的政策，各級(jí)政府財(cái)政設(shè)有專利申請(qǐng)和專利授權(quán)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)資金，一般不包含專利產(chǎn)品認(rèn)定的獎(jiǎng)勵(lì)資金。在其他方面，例如高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等，一般要求具有一定數(shù)量的專利即可，專利產(chǎn)品認(rèn)定證書并不作為需要考慮的條件。

同時(shí)，我國(guó)專利法明確規(guī)定了專利權(quán)人可以在其產(chǎn)品上標(biāo)注專利號(hào)，不需要專門的專利產(chǎn)品認(rèn)定部門認(rèn)定。因此，專利權(quán)人進(jìn)行專利產(chǎn)品認(rèn)定的積極性不高。

可以看出，專利產(chǎn)品認(rèn)定是企業(yè)的純成本，如果沒有配套的政策支持，專利權(quán)人很難有動(dòng)力去做專利產(chǎn)品認(rèn)定。本文著重研究專利產(chǎn)品認(rèn)定的其他方面，配套政策暫不在本文的研究范圍。

現(xiàn)在重提專利產(chǎn)品認(rèn)定，是因?yàn)槲覈?guó)專利保護(hù)政策已經(jīng)由過去的鼓勵(lì)數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾曎|(zhì)量，鼓勵(lì)發(fā)展高價(jià)值專利上來。專利權(quán)的價(jià)值體現(xiàn)在將發(fā)明創(chuàng)造附著于產(chǎn)品上，商業(yè)化后獲得利潤(rùn)的能力。2. 參見姚維紅：《以專利財(cái)產(chǎn)價(jià)值減損作為侵權(quán)賠償額計(jì)算依據(jù)的探討——兼評(píng)〈專利法〉第65條》，載《政法論叢》2017年第2期，第153-161頁。一項(xiàng)專利的價(jià)值評(píng)估就與專利產(chǎn)品的認(rèn)定緊密聯(lián)系起來。評(píng)價(jià)一項(xiàng)專利的價(jià)值，就轉(zhuǎn)化為評(píng)價(jià)一件實(shí)實(shí)在在的“專利產(chǎn)品”的市場(chǎng)盈利能力。對(duì)于專利技術(shù)被許可方、受讓人、投資人、銀行來說，專利產(chǎn)品認(rèn)定都是非常有必要的工作。專利產(chǎn)品認(rèn)定制度在專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，投融資、專利保護(hù)等專利全鏈條保護(hù)機(jī)制各環(huán)節(jié)都具有價(jià)值。

（四）專利產(chǎn)品認(rèn)定的目的和意義

雖然前述四省市的專利產(chǎn)品認(rèn)定辦法均已失效，但其立法實(shí)踐為專利產(chǎn)品認(rèn)定制度的相關(guān)研究提供了很多借鑒。其中，關(guān)于實(shí)行專利產(chǎn)品認(rèn)定的目的和意義，上述地區(qū)專利產(chǎn)品認(rèn)定辦法的相關(guān)規(guī)定里均有記載。

《廈門市專利產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法》3. 《廈門市專利產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法》，廈門市科學(xué)技術(shù)局官網(wǎng)：http://sti.xm.gov.cn/xxgk/zcfg/200409/t20040928_1609702.htm，最后訪問日期：2022年8月6日。第一條規(guī)定，“為有利于識(shí)別專利產(chǎn)品，打擊假冒專利和冒充專利行為，保護(hù)專利權(quán)人、合法經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，制定本辦法。”

《廣東省專利產(chǎn)品認(rèn)定、專利防偽標(biāo)志管理辦法（試行）》4. 《廣東省專利產(chǎn)品認(rèn)定、專利防偽標(biāo)志管理辦法（試行）》，7號(hào)網(wǎng)：http://g.qihaoip.com/20170208-5533.html，最后訪問日期：2022年8月6日。第一條規(guī)定，“為切實(shí)保護(hù)專利權(quán)，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和專利產(chǎn)品的聲譽(yù)，打擊假冒他人專利和冒充專利的不法行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》和《廣東省專利保護(hù)條例》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特制定本辦法?！?/p>

《天津市專利產(chǎn)品認(rèn)定辦法》的通知（津知發(fā)條字[2003]第56號(hào)）5. 《天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)《天津市專利產(chǎn)品認(rèn)定辦法》的通知》，法律快車：https://www.lawtime.cn/zhishi/a911488.html，最后訪問日期：2022年8月6日。指出，隨著我國(guó)成為世貿(mào)組織成員，經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益加快，具有新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的專利技術(shù)和專利產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，推動(dòng)了我國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。雖然公眾的專利保護(hù)意識(shí)在不斷加強(qiáng)，但是假冒、冒充專利行為也時(shí)有發(fā)生，而且假冒、冒充專利行為的表現(xiàn)也更加多樣化、復(fù)雜化。為了整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，維護(hù)專利權(quán)人及消費(fèi)者的合法權(quán)益，防止假冒、冒充專利行為的發(fā)生，創(chuàng)造公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。為此，天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定了《天津市專利產(chǎn)品認(rèn)定辦法》，經(jīng)過認(rèn)定的專利產(chǎn)品，可以標(biāo)以天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局監(jiān)制的“中國(guó)專利產(chǎn)品”防偽標(biāo)記?！短旖蚴袑＠a(chǎn)品認(rèn)定辦法》第一條規(guī)定，“為深入貫徹《中華人民共和國(guó)專利法》，切實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和消費(fèi)者合法權(quán)益，有利于識(shí)別和打擊假冒專利和冒充專利行為，特制訂本辦法?！?/p>

《上海市專利新產(chǎn)品認(rèn)定實(shí)施辦法》6. 《上海市專利新產(chǎn)品認(rèn)定實(shí)施辦法》，百度百科：https://baike.baidu.com/item/上海市專利新產(chǎn)品認(rèn)定實(shí)施辦法/7992440，最后訪問日期：2022年8月6日。第一條規(guī)定，“為了進(jìn)一步提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)擁有能作為盈利基礎(chǔ)的自主核心技術(shù)專利或足以超越引進(jìn)的核心技術(shù)專利的二次開發(fā)專利，加快企業(yè)的專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，根據(jù)《上海市人民政府印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作若干意見的通知》（滬府發(fā)〔2003〕48號(hào)文）的精神，特制訂本辦法?！?/p>

從以上地區(qū)的立法規(guī)定可以看出，專利產(chǎn)品認(rèn)定的目的和意義有以下幾個(gè)方面：

第一，對(duì)合法專利產(chǎn)品進(jìn)行確認(rèn)。通過簽發(fā)專利產(chǎn)品認(rèn)定證書或者專利產(chǎn)品防偽標(biāo)記的方式，確認(rèn)相關(guān)產(chǎn)品為合法專利產(chǎn)品，消費(fèi)者可放心購買。專利產(chǎn)品認(rèn)定證書或者專利產(chǎn)品防偽標(biāo)記能夠提高專利產(chǎn)品聲譽(yù)，提高相關(guān)專利的認(rèn)知度和提高專利價(jià)值。

第二，告知消費(fèi)者，相同產(chǎn)品中，經(jīng)專利產(chǎn)品認(rèn)定的產(chǎn)品是正品，其他未被認(rèn)定的相同產(chǎn)品可能是假冒專利產(chǎn)品，以便于公眾和行政部門開展打擊假冒他人專利和冒充專利的不法行為。

第三，告知同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者，這是專利產(chǎn)品，未經(jīng)許可請(qǐng)勿仿造，否則會(huì)被權(quán)利人追究專利侵權(quán)法律責(zé)任。想要生產(chǎn)相同產(chǎn)品的話，可以聯(lián)系認(rèn)定證書上載明的權(quán)利人，獲得其專利許可后再行生產(chǎn)。

根據(jù)專利法的規(guī)定，專利權(quán)人具有專利標(biāo)記權(quán)，未經(jīng)認(rèn)定的產(chǎn)品，專利權(quán)人也可以自行在其產(chǎn)品上標(biāo)注專利標(biāo)記。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專利標(biāo)識(shí)標(biāo)注辦法》(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第63號(hào))規(guī)定了具體的專利標(biāo)注方法。

但是，在實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，并非專利權(quán)人做專利標(biāo)記的產(chǎn)品就一定是專利產(chǎn)品。專利行政部門執(zhí)法過程中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)專利權(quán)人在非專利產(chǎn)品上有意或者無意的標(biāo)注上專利號(hào)，誤導(dǎo)了公眾，構(gòu)成假冒專利行為。專利權(quán)人因此也需要一個(gè)權(quán)威機(jī)構(gòu)，對(duì)自己的產(chǎn)品是否屬于專利產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)定，以便對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行合法的專利標(biāo)注，防止不當(dāng)標(biāo)注行為的發(fā)生。

（五）專利認(rèn)定證書上需要載明的內(nèi)容

為了實(shí)現(xiàn)以上目的，專利認(rèn)定證書上需要載明專利權(quán)相關(guān)信息，包括專利號(hào)，專利權(quán)人，專利權(quán)人聯(lián)系方式，專利權(quán)權(quán)利狀態(tài)等向公眾公開專利權(quán)的相關(guān)信息，和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品組成等產(chǎn)品相關(guān)信息，以便公眾能夠了解專利權(quán)相關(guān)內(nèi)容和產(chǎn)品相關(guān)內(nèi)容。以上信息可以載明在紙質(zhì)證書上，也可以通過技術(shù)手段簽發(fā)容量更大的電子證書，提供上述內(nèi)容的詳細(xì)信息。例如可以通過二維碼方式向公眾提供載明上述信息的獲得途徑，以便公眾可以通過手機(jī)掃描等方式即時(shí)獲得相關(guān)詳細(xì)信息。

（六）專利產(chǎn)品認(rèn)定的特點(diǎn)

以上專利產(chǎn)品認(rèn)定證書的使用場(chǎng)景，專利產(chǎn)品認(rèn)定的目的和意義，專利產(chǎn)品認(rèn)定證書載明的內(nèi)容等，要求專利產(chǎn)品認(rèn)定必須具有權(quán)威性、公開性、公正性的特點(diǎn)。

1.專利產(chǎn)品認(rèn)定的權(quán)威性

專利產(chǎn)品認(rèn)定的權(quán)威性，是指專利產(chǎn)品認(rèn)定是在權(quán)威機(jī)構(gòu)的主持下完成，認(rèn)定結(jié)果正確，被社會(huì)公眾廣泛認(rèn)同，認(rèn)定結(jié)果具有權(quán)威性。

（1）認(rèn)定機(jī)構(gòu)的權(quán)威性

認(rèn)定機(jī)構(gòu)的權(quán)威性，要求專利產(chǎn)品認(rèn)定機(jī)構(gòu)是國(guó)家行政部門批準(zhǔn)的可以進(jìn)行專利產(chǎn)品認(rèn)定的合法機(jī)構(gòu)，該認(rèn)定機(jī)構(gòu)要具有一定數(shù)量的專利產(chǎn)品認(rèn)定專家。專利產(chǎn)品認(rèn)定專家至少要具有專利代理師資格，具有進(jìn)行專利產(chǎn)品認(rèn)定的理工科背景和法律背景，具有一定年限的專利權(quán)保護(hù)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)或者專利產(chǎn)品認(rèn)定實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，是公認(rèn)的本領(lǐng)域的專利權(quán)保護(hù)和認(rèn)定專家。

（2）認(rèn)定結(jié)果的權(quán)威性

認(rèn)定結(jié)果的權(quán)威性，是指認(rèn)定結(jié)果可信度高，獲得社會(huì)公眾普遍認(rèn)可。認(rèn)定結(jié)果的權(quán)威性來源于認(rèn)定方法正確，認(rèn)定理由有說服力，認(rèn)定結(jié)果正確。為了保證認(rèn)定結(jié)果的權(quán)威性，認(rèn)定機(jī)構(gòu)在認(rèn)定報(bào)告中要說明認(rèn)定的方法，理由和依據(jù)，并提供驗(yàn)證的途徑。例如，可以提供給公眾可以免費(fèi)獲得相關(guān)專利、相關(guān)文獻(xiàn)的途徑，專利文獻(xiàn)的全文，專利產(chǎn)品的具體結(jié)構(gòu)、組成或者制備方法等，使公眾可以驗(yàn)證認(rèn)定結(jié)果是否正確。

2.專利產(chǎn)品認(rèn)定的公開性

專利產(chǎn)品認(rèn)定的公開性，是指專利產(chǎn)品認(rèn)定機(jī)構(gòu)公開，程序公開，認(rèn)定方法公開，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)公開，認(rèn)定結(jié)果公開。專利產(chǎn)品認(rèn)定的公開性是保證專利產(chǎn)品認(rèn)定權(quán)威性的保障條件。

專利產(chǎn)品認(rèn)定的公開性要求，實(shí)行專利產(chǎn)品認(rèn)定政策的地區(qū)，應(yīng)制定專利產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法，向社會(huì)公開認(rèn)定機(jī)構(gòu)、認(rèn)定程序、認(rèn)定方法、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定結(jié)果，并提供公眾參與有效監(jiān)督的途徑。

3.專利產(chǎn)品認(rèn)定的公正性

專利產(chǎn)品認(rèn)定的公正性，只指專利產(chǎn)品認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)兼顧專利權(quán)人利益和公眾利益，遵循認(rèn)定程序，正確運(yùn)用認(rèn)定方法，嚴(yán)格按照認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)相關(guān)產(chǎn)品是否屬于專利產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)定，確保認(rèn)定結(jié)果是公平的、正確的。

專利權(quán)人信賴認(rèn)定結(jié)果而在相關(guān)產(chǎn)品上標(biāo)注專利信息，如果事后被專利行政執(zhí)法部門認(rèn)定為冒充專利行為，專利權(quán)人不服的，可以向法院提起行政訴訟，法院要對(duì)涉案產(chǎn)品是否專利產(chǎn)品進(jìn)行重新認(rèn)定。

專利行政執(zhí)法部門認(rèn)定冒充專利行為的決定書已生效或者法院判決認(rèn)為屬于冒充專利行為的判決書已生效的，專利產(chǎn)品認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)撤回認(rèn)定結(jié)果并向社會(huì)公示。但是，專利行政部門或者法院不能對(duì)專利權(quán)人因信賴認(rèn)定機(jī)構(gòu)出具的專利產(chǎn)品認(rèn)定結(jié)果而進(jìn)行專利標(biāo)注的行為進(jìn)行行政處罰，只能要求其改正錯(cuò)誤標(biāo)注專利號(hào)的行為。

專利產(chǎn)品認(rèn)定結(jié)果影響到權(quán)利人的產(chǎn)品是否能夠標(biāo)注相關(guān)專利信息，專利權(quán)人的交易相對(duì)方能否確信相關(guān)產(chǎn)品是否受到專利權(quán)保護(hù)，消費(fèi)者能否知悉相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)方案及所購產(chǎn)品是否正版專利產(chǎn)品。專利產(chǎn)品認(rèn)定是否公正，影響到社會(huì)發(fā)展的各個(gè)方面?？梢哉f，專利產(chǎn)品認(rèn)定的公正性是維護(hù)交易各方交易安全的一道屏障，是提高公眾專利保護(hù)意識(shí)的催化劑，是促進(jìn)專利保護(hù)制度發(fā)揮作用的推進(jìn)器。

二、專利產(chǎn)品認(rèn)定程序

1.認(rèn)定機(jī)構(gòu)

從前述四個(gè)省市專利產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法的規(guī)定可以看出，其認(rèn)定機(jī)構(gòu)分別是省或者市的人民政府管理專利工作的部門或者其委托的部門。這些部門長(zhǎng)期從事專利行政執(zhí)法和專利管理工作，具有一定數(shù)量的專利產(chǎn)品保護(hù)專家和專利產(chǎn)品認(rèn)定專家，具有豐富的專利產(chǎn)品認(rèn)定工作經(jīng)驗(yàn)，其認(rèn)定結(jié)果能夠獲得公眾的認(rèn)可，具有權(quán)威性。

2018年我國(guó)第八次政府機(jī)構(gòu)改革以來，各地市成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展中心和/或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展中心或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的人員主體來自于原各市地人民政府管理專利工作的部門工作人員。這些新成立的中心擁有一批專利保護(hù)專家或者專利產(chǎn)品認(rèn)定專家，有些中心具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才庫，匯聚了本地的專利保護(hù)人才。知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展中心或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心是目前各地市專利產(chǎn)品認(rèn)定機(jī)構(gòu)的合適主體，應(yīng)該通過地方立法的方式或者行政審批的方式明確其為專利產(chǎn)品認(rèn)定機(jī)構(gòu)。

2.申請(qǐng)人

專利產(chǎn)品認(rèn)定的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是有權(quán)在其產(chǎn)品上標(biāo)注專利信息的單位或者個(gè)人。專利法第十六條規(guī)定，“專利權(quán)人有權(quán)在其專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)識(shí)?！备鶕?jù)該條規(guī)定，專利權(quán)人可以作為專利產(chǎn)品認(rèn)定的申請(qǐng)人。

通過專利許可合同獲得專利實(shí)施權(quán)的被許可人也可以作為適格的申請(qǐng)人。

根據(jù)許可的權(quán)利類型，可以作為專利產(chǎn)品認(rèn)定申請(qǐng)人的被許可人，包括制造權(quán)許可合同的被許可人、銷售權(quán)許可的被許可人、許諾銷售權(quán)許可合同的被許可人和進(jìn)口權(quán)許可合同的被許可人，也包括使用合同的被許可人。

如果專利權(quán)人本身就是生產(chǎn)者，專利權(quán)人在其生產(chǎn)的專利產(chǎn)品上做了專利產(chǎn)品認(rèn)定并做了專利標(biāo)注的，后續(xù)產(chǎn)品流通過程中的銷售者、使用者、許諾銷售者不需要再次申請(qǐng)專利產(chǎn)品認(rèn)定。被許可人可以作為申請(qǐng)人的情況，是指被許可人本身是專利產(chǎn)品的生產(chǎn)者，需要認(rèn)定其產(chǎn)品屬于專利產(chǎn)品并在其產(chǎn)品上做專利標(biāo)注和認(rèn)定標(biāo)注；或者其使用、銷售、許諾銷售、進(jìn)口的產(chǎn)品雖然是專利產(chǎn)品，但是專利權(quán)人沒有在該產(chǎn)品上做專利產(chǎn)品認(rèn)定，被許可人希望做專利產(chǎn)品認(rèn)定并在產(chǎn)品上做認(rèn)定標(biāo)注的情形。

通常情況下，使用權(quán)被許可人是專利產(chǎn)品的終端消費(fèi)者，不是專利產(chǎn)品的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者，不需要向社會(huì)公眾告知其使用的產(chǎn)品是專利產(chǎn)品，不需要做專利產(chǎn)品認(rèn)定。但是，在某些特殊情況下，例如專利產(chǎn)品作為生產(chǎn)工具，使用該專利產(chǎn)品所生產(chǎn)的產(chǎn)品具有某種特殊性能，在這種情況下，使用了該專利產(chǎn)品，就能證明其所制造的產(chǎn)品具有該特殊性能時(shí)，使用權(quán)許可合同的被許可人也可以作為申請(qǐng)人，申請(qǐng)認(rèn)定其使用的產(chǎn)品是被許可使用的專利產(chǎn)品。

3.申請(qǐng)材料

申請(qǐng)人需要提交的申請(qǐng)文件包括申請(qǐng)書、申請(qǐng)人身份證明文件、專利權(quán)證明文件和產(chǎn)品實(shí)物信息。

（1）申請(qǐng)書

申請(qǐng)書是表明申請(qǐng)人自愿提出專利產(chǎn)品認(rèn)定申請(qǐng)的證明。認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定標(biāo)準(zhǔn)格式的申請(qǐng)書供申請(qǐng)人填寫。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明申請(qǐng)人信息，專利權(quán)相關(guān)信息，產(chǎn)品相關(guān)信息等。

（2）申請(qǐng)人身份證明文件

申請(qǐng)人需要提交證明其身份的文件，以便認(rèn)定機(jī)構(gòu)審查申請(qǐng)人是否合格。

如果申請(qǐng)人是專利權(quán)人本人，申請(qǐng)人需要提供的證明文件包括：自然人申請(qǐng)人的身份證；企業(yè)申請(qǐng)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本。如果申請(qǐng)人是專利實(shí)施許可合同的被許可人，申請(qǐng)人需要提交的文件還包括專利實(shí)施許可合同。

對(duì)于有專利權(quán)屬糾紛的申請(qǐng)人，需要提交已生效的法律文件，包括已生效的法院判決書，調(diào)解書等。

（3）專利權(quán)證明文件

申請(qǐng)人需要提交專利權(quán)有效的相關(guān)證明文件，包括權(quán)利要求書和說明書及其附圖，以便認(rèn)定機(jī)構(gòu)確定專利權(quán)的保護(hù)范圍。專利權(quán)的有效性不僅僅是形式上的有效性，即獲得了授權(quán)，具有專利證書，申請(qǐng)人還需要證明其符合授權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件，即實(shí)質(zhì)上也是有效的，以保證專利產(chǎn)品認(rèn)定結(jié)果的權(quán)威性。

對(duì)于發(fā)明專利，申請(qǐng)人需要提交繳納年費(fèi)的收據(jù)。

對(duì)于未經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查程序獲得授權(quán)的實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，申請(qǐng)人需要提交國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出具的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，并提交繳納年費(fèi)的收據(jù)。

涉及專利權(quán)無效程序的，申請(qǐng)人還需要提交已生效的法律文件，包括已生效的行政決定書、法院判決書等，并提交最后一次已生效的無效決定書載明的權(quán)利要求書和說明書及其附圖。

（4）產(chǎn)品實(shí)物信息

專利產(chǎn)品認(rèn)定遵循產(chǎn)品與專利權(quán)的保護(hù)范圍進(jìn)行比對(duì)的原則，申請(qǐng)人因此需要提交擬使用該認(rèn)定結(jié)果的產(chǎn)品實(shí)物，以便認(rèn)定機(jī)構(gòu)將此實(shí)物具備的技術(shù)特征與權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征進(jìn)行比對(duì)；或者將此實(shí)物采用的外在式樣與外觀設(shè)計(jì)專利的圖片或者照片進(jìn)行比對(duì)，以確定其是否屬于專利產(chǎn)品。

如果申請(qǐng)人提供產(chǎn)品實(shí)物有困難，例如大型設(shè)備或者危險(xiǎn)物品，申請(qǐng)人可以提供足以證明產(chǎn)品所采用的技術(shù)方案的技術(shù)圖紙、照片或者檢驗(yàn)報(bào)告、公證書等足以表明產(chǎn)品所有技術(shù)特征或者全部外在式樣的文件。

三、專利產(chǎn)品認(rèn)定方法

專利產(chǎn)品認(rèn)定方法包括認(rèn)定原則、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定步驟。

（一）專利產(chǎn)品認(rèn)定原則

1.自愿原則

專利產(chǎn)品認(rèn)定采用自愿認(rèn)定的原則。

專利產(chǎn)品認(rèn)定是一種確認(rèn)行為，是權(quán)威部門對(duì)專利產(chǎn)品的一種事實(shí)確認(rèn)，并沒有給申請(qǐng)人增加新的權(quán)利。申請(qǐng)人申請(qǐng)專利產(chǎn)品認(rèn)定的目的是增加專利產(chǎn)品及相關(guān)專利的可信度和聲譽(yù)。

專利權(quán)人及被許可人可以自行判斷其產(chǎn)品是否屬于專利產(chǎn)品并在產(chǎn)品上合法地進(jìn)行專利信息標(biāo)注。如果專利權(quán)人判斷錯(cuò)誤，將非專利產(chǎn)品標(biāo)注為專利產(chǎn)品，則構(gòu)成假冒專利行為，要承擔(dān)法律責(zé)任。

專利權(quán)人及其被許可人可以自愿選擇向?qū)＠a(chǎn)品認(rèn)定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專利產(chǎn)品認(rèn)定，以便獲得權(quán)威的認(rèn)定結(jié)果，提高專利產(chǎn)品聲譽(yù)，避免權(quán)利人或者他人假冒專利行為的發(fā)生。

2.“一產(chǎn)品一專利一認(rèn)定”原則

專利產(chǎn)品認(rèn)定采用的方式是產(chǎn)品與發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)利要求進(jìn)行對(duì)比的方式；或者產(chǎn)品與外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片進(jìn)行對(duì)比的方式。從認(rèn)定工作過程來看，在一次專利產(chǎn)品認(rèn)定過程中，涉及一個(gè)具體產(chǎn)品的技術(shù)特征與一個(gè)專利的某一項(xiàng)或者多項(xiàng)權(quán)利要求的對(duì)比；或者一個(gè)具體產(chǎn)品的外在式樣與一個(gè)外觀設(shè)計(jì)專利的圖片或者照片進(jìn)行對(duì)比。體現(xiàn)到認(rèn)定的申請(qǐng)上，就是每一份申請(qǐng)涉及一個(gè)產(chǎn)品、一個(gè)專利，即“一產(chǎn)品一專利一認(rèn)定”原則。

對(duì)于一個(gè)產(chǎn)品涉及多個(gè)專利的情況，或者一個(gè)專利涉及多個(gè)產(chǎn)品的情況，申請(qǐng)人均需要按照“一產(chǎn)品一專利一認(rèn)定”原則提出認(rèn)定申請(qǐng)。認(rèn)定機(jī)構(gòu)認(rèn)為多個(gè)申請(qǐng)可以合并認(rèn)定的，可以合并認(rèn)定。

從認(rèn)定技術(shù)上來看，每一位認(rèn)定專家或者專家團(tuán)隊(duì)都在自己的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)、在一定的工作時(shí)限內(nèi)從事認(rèn)定活動(dòng)，一次認(rèn)定活動(dòng)超過一件產(chǎn)品或者超過一件專利的，容易造成工作量超限或者涉及認(rèn)定人員不擅長(zhǎng)的技術(shù)領(lǐng)域，不利于認(rèn)定工作的開展。

從經(jīng)濟(jì)角度考慮，專利產(chǎn)品認(rèn)定工作是權(quán)利人或者被許可人自愿申請(qǐng)，獲得認(rèn)定證書后可增加申請(qǐng)人市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的活動(dòng)，涉及的認(rèn)定費(fèi)用應(yīng)由申請(qǐng)人承擔(dān)?！耙划a(chǎn)品一專利一認(rèn)定”原則可以確保每次認(rèn)定的費(fèi)用能夠獲得保障。如果涉及的專利不能為專利產(chǎn)品帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，申請(qǐng)人也可以通過不申請(qǐng)認(rèn)定的方式，降低市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)成本。

3.專利權(quán)有效性原則

專利權(quán)有效是專利產(chǎn)品認(rèn)定的基礎(chǔ)。

專利權(quán)有效是指，在形式上，專利權(quán)已經(jīng)被授權(quán)尚未超出保護(hù)期，也沒有被宣告無效或者放棄權(quán)利，專利權(quán)人按時(shí)交納年費(fèi)，未出現(xiàn)專利權(quán)終止的情況；在實(shí)質(zhì)上，專利權(quán)經(jīng)過了專利審查部門的實(shí)質(zhì)性審查，符合授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件。專利權(quán)的有效性必須既滿足形式上的條件也滿足實(shí)質(zhì)上的條件。

發(fā)明專利授權(quán)過程經(jīng)過了實(shí)質(zhì)審查程序，不需要額外提供證明其滿足實(shí)質(zhì)性條件的證明文件。實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)過程不經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查程序，申請(qǐng)人需要提交國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告才能滿足專利權(quán)實(shí)質(zhì)上有效的要求。

（二）發(fā)明和實(shí)用新型專利產(chǎn)品認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

專利產(chǎn)品認(rèn)定方法和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與專利侵權(quán)產(chǎn)品認(rèn)定方法和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是否相同，目前還沒有經(jīng)過充分的探討，尚未形成通說。從專利產(chǎn)品認(rèn)定的目的來看，專利產(chǎn)品認(rèn)定的目的之一是告知同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者，這是專利產(chǎn)品，如有未經(jīng)許可的仿造，專利權(quán)人將會(huì)追究其法律責(zé)任。換句話說，專利產(chǎn)品認(rèn)定的效果之一應(yīng)該是，這個(gè)產(chǎn)品如果是他人未經(jīng)專利權(quán)人許可，擅自仿造，會(huì)構(gòu)成專利侵權(quán)產(chǎn)品。從這個(gè)角度來說，專利產(chǎn)品的認(rèn)定與專利侵權(quán)產(chǎn)品的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)采用相同的標(biāo)準(zhǔn)。專利侵權(quán)產(chǎn)品的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括全面覆蓋原則、等同原則、捐獻(xiàn)規(guī)則、禁止反悔原則等標(biāo)準(zhǔn)，均適用于專利產(chǎn)品的認(rèn)定。

1.全面覆蓋原則和等同原則

關(guān)于發(fā)明和實(shí)用新型專利侵權(quán)認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，2009年《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第7條規(guī)定了專利侵權(quán)認(rèn)定的全面覆蓋原則和等同原則：

“人民法院判定被訴侵權(quán)技術(shù)方案是否落入專利權(quán)的保護(hù)范圍，應(yīng)當(dāng)審查權(quán)利人主張的權(quán)利要求所記載的全部技術(shù)特征。

被訴侵權(quán)技術(shù)方案包含與權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征相同或者等同的技術(shù)特征的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其落入專利權(quán)的保護(hù)范圍；被訴侵權(quán)技術(shù)方案的技術(shù)特征與權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征相比，缺少權(quán)利要求記載的一個(gè)以上的技術(shù)特征，或者有一個(gè)以上技術(shù)特征不相同也不等同的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其沒有落入專利權(quán)的保護(hù)范圍?！?/p>

根據(jù)以上司法解釋，專利侵權(quán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括相同侵權(quán)和等同侵權(quán)。專利產(chǎn)品也應(yīng)當(dāng)包括相同專利產(chǎn)品和等同專利產(chǎn)品。

將以上司法解釋轉(zhuǎn)用到專利產(chǎn)品的認(rèn)定上，可以對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利產(chǎn)品做以下定義：所謂發(fā)明和實(shí)用新型專利產(chǎn)品，是指包含與權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征相同或者等同的技術(shù)特征，即落入專利權(quán)的保護(hù)范圍的產(chǎn)品；待認(rèn)定產(chǎn)品技術(shù)方案的技術(shù)特征與權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征相比，缺少權(quán)利要求記載的一個(gè)以上的技術(shù)特征，或者有一個(gè)以上技術(shù)特征不相同也不等同的，認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其沒有落入專利權(quán)的保護(hù)范圍，不屬于專利產(chǎn)品。

在適用等同原則認(rèn)定專利產(chǎn)品有兩項(xiàng)例外，即捐獻(xiàn)規(guī)則和禁止反悔原則。

2.發(fā)明和實(shí)用新型專利產(chǎn)品認(rèn)定的例外之一：捐獻(xiàn)規(guī)則

2009年《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第5條規(guī)定，“對(duì)于僅在說明書或者附圖中描述而在權(quán)利要求中未記載的技術(shù)方案，權(quán)利人在侵犯專利權(quán)糾紛案件中將其納入專利權(quán)保護(hù)范圍的，人民法院不予支持?！边@被認(rèn)為是專利侵權(quán)認(rèn)定的“捐獻(xiàn)規(guī)則”。

專利說明書是實(shí)現(xiàn)專利權(quán)“公開”的一份法律文件，它的功能是實(shí)現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的“充分公開”，并不用于確定專利權(quán)的保護(hù)范圍。“權(quán)利要求書”是專門用于確定專利權(quán)的保護(hù)范圍的法律文件。如果某個(gè)技術(shù)方案在說明書里已經(jīng)做過公開，但在權(quán)利要求書里沒有主張，可以認(rèn)為，該技術(shù)方案是專利權(quán)人捐獻(xiàn)給了公眾，在后續(xù)的專利產(chǎn)品認(rèn)定和專利侵權(quán)產(chǎn)品認(rèn)定過程中，不能再將該技術(shù)方案納入到專利權(quán)的保護(hù)范圍之內(nèi)。

將該司法解釋轉(zhuǎn)用到專利產(chǎn)品認(rèn)定領(lǐng)域，“捐獻(xiàn)規(guī)則”可表述為：依照“僅在說明書或者附圖中描述而在權(quán)利要求中未記載”的技術(shù)方案生產(chǎn)的產(chǎn)品不屬于專利產(chǎn)品。

3.發(fā)明和實(shí)用新型專利產(chǎn)品認(rèn)定的例外之二：禁止反悔原則

2009年《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第6條規(guī)定，“專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人在專利授權(quán)或者無效宣告程序中，通過對(duì)權(quán)利要求、說明書的修改或者意見陳述而放棄的技術(shù)方案，權(quán)利人在侵犯專利權(quán)糾紛案件中又將其納入專利權(quán)保護(hù)范圍的，人民法院不予支持。”這被認(rèn)為是專利侵權(quán)認(rèn)定的“禁止反悔原則”。

將該司法解釋轉(zhuǎn)用到專利產(chǎn)品認(rèn)定領(lǐng)域，“禁止反悔原則”可表述為：專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人在專利授權(quán)或者無效宣告程序中，通過對(duì)權(quán)利要求、說明書的修改或者意見陳述而放棄的技術(shù)方案，實(shí)施該技術(shù)方案獲得的產(chǎn)品，不應(yīng)當(dāng)再將其認(rèn)定為專利產(chǎn)品。

等同特征的判斷具有一定的主觀性，目前世界上采用等同原則判斷專利侵權(quán)的國(guó)家都謹(jǐn)慎使用該標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)專利產(chǎn)品認(rèn)定機(jī)構(gòu)如果采用等同原則認(rèn)定專利產(chǎn)品將會(huì)掌握很大的自由裁量權(quán)。擁有很大的自由裁量權(quán)的優(yōu)勢(shì)是，認(rèn)定機(jī)構(gòu)可以發(fā)揮專業(yè)特長(zhǎng)，幫助企業(yè)發(fā)揮其創(chuàng)新能力，保護(hù)其創(chuàng)造成果。不足之處是，如果認(rèn)定機(jī)構(gòu)能力不足，不能很好的駕馭等同原則的適用，將會(huì)誤導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新，誤導(dǎo)公眾，造成更多糾紛，喪失認(rèn)定機(jī)構(gòu)和認(rèn)定行業(yè)的權(quán)威性。

專利產(chǎn)品認(rèn)定工作的初期階段，可以暫不適用等同原則認(rèn)定專利產(chǎn)品，待時(shí)機(jī)成熟時(shí)再增加等同原則的適用。現(xiàn)階段暫不適用等同原則認(rèn)定專利產(chǎn)品，一方面，可以避免因錯(cuò)誤認(rèn)定導(dǎo)致的不良后果；另一個(gè)方面，專利產(chǎn)品認(rèn)定遵循自愿原則，不予認(rèn)定專利產(chǎn)品并不影響該產(chǎn)品仍然可以獲得專利法的保護(hù)，專利權(quán)人仍然可以根據(jù)自己的判斷，在其專利產(chǎn)品上標(biāo)注專利信息。

具備條件的認(rèn)定機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)適用等同原則認(rèn)定專利產(chǎn)品，以滿足企業(yè)發(fā)展需求，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

（三）發(fā)明和實(shí)用新型專利產(chǎn)品認(rèn)定步驟

發(fā)明和實(shí)用新型專利產(chǎn)品認(rèn)定過程包括兩個(gè)步驟。第一步，逐項(xiàng)確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍；第二步，將待認(rèn)定產(chǎn)品與第一步確定的各項(xiàng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍進(jìn)行對(duì)比。待認(rèn)定產(chǎn)品進(jìn)入了任何一項(xiàng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍的，都屬于專利產(chǎn)品。

第一步，確定發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍。

2020年《專利法》第六十四條第一款規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。

每一項(xiàng)權(quán)利要求都有一個(gè)獨(dú)立的保護(hù)范圍。權(quán)利要求書有多項(xiàng)權(quán)利要求的，需要逐項(xiàng)確定各項(xiàng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍。

獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)以該項(xiàng)權(quán)利要求所包含的全部技術(shù)特征來確定，寫入權(quán)利要求中的每一個(gè)技術(shù)特征都用于限定該項(xiàng)專利要求的保護(hù)范圍，包括全部必要技術(shù)特征和全部非必要技術(shù)特征。主題名稱作為權(quán)利要求的一部分，屬于該權(quán)利要求的一個(gè)技術(shù)特征，也用于限定該專利權(quán)的保護(hù)范圍。

從屬權(quán)利要求的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)以該項(xiàng)權(quán)利要求所引用的權(quán)利要求的全部技術(shù)特征加上該項(xiàng)權(quán)利要求附加的全部技術(shù)特征來確定，每一個(gè)被引用的技術(shù)特征和每一個(gè)附加技術(shù)特征都用于限定該從屬權(quán)利要求的保護(hù)范圍。

第二步，待認(rèn)定產(chǎn)品與各項(xiàng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍逐項(xiàng)進(jìn)行對(duì)比。

第一步確定好每一項(xiàng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍以后，從獨(dú)立權(quán)利要求1開始，將限定了權(quán)利要求1的保護(hù)范圍的全部技術(shù)特征與待認(rèn)定產(chǎn)品的技術(shù)特征進(jìn)行比對(duì)，按照“全面覆蓋原則”確定是否進(jìn)入相關(guān)專利權(quán)的保護(hù)范圍。

相同的專利產(chǎn)品和等同的專利產(chǎn)品都屬于專利產(chǎn)品。

認(rèn)定等同專利產(chǎn)品的意義在于：第一，競(jìng)爭(zhēng)者不能仿制等同專利產(chǎn)品，否則構(gòu)成專利侵權(quán)。第二，專利權(quán)人在已有專利權(quán)的保護(hù)范圍內(nèi)開發(fā)的新產(chǎn)品，只要該新產(chǎn)品具備原專利某一權(quán)利要求的全部技術(shù)特征，也屬于專利產(chǎn)品，可以做專利標(biāo)記，獲得原專利權(quán)的保護(hù)。例如，有些企業(yè)就某項(xiàng)新技術(shù)申請(qǐng)了專利，提供的實(shí)施例數(shù)量有限，說明書里并沒有窮盡所有的實(shí)施例。企業(yè)在專利權(quán)的保護(hù)范圍內(nèi)設(shè)計(jì)了新產(chǎn)品，某些技術(shù)特征采用了與原專利權(quán)利要求的技術(shù)特征相等同的特征，就該新產(chǎn)品又申請(qǐng)專利的話，很可能會(huì)因?yàn)樵谙葘＠暾?qǐng)的公開而喪失了創(chuàng)造性，不能獲得授權(quán)。這時(shí)候如果不能認(rèn)定該在后產(chǎn)品也屬于專利產(chǎn)品，不給予專利權(quán)保護(hù)的話，競(jìng)爭(zhēng)者就可以合法的仿造新產(chǎn)品而不需要承擔(dān)任何研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和侵權(quán)責(zé)任，這種現(xiàn)象一旦發(fā)生，會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)造成很大的困擾，不利于鼓勵(lì)創(chuàng)新。

1.相同專利產(chǎn)品的認(rèn)定

如果權(quán)利要求1的全部技術(shù)特征都能在待認(rèn)定產(chǎn)品上找到相同的技術(shù)特征，待認(rèn)定產(chǎn)品就具備了權(quán)利要求1的全部技術(shù)特征，屬于相同的專利產(chǎn)品。

權(quán)利要求中屬于上位概念的技術(shù)特征，與待認(rèn)定產(chǎn)品中采用下位概念的技術(shù)特征，屬于相同技術(shù)特征。例如，權(quán)利要求中記載，某部件的材質(zhì)是金屬，待認(rèn)定產(chǎn)品的相同部件采用的材質(zhì)是銅，則待認(rèn)定產(chǎn)品中的“銅”與權(quán)利要求中的“金屬”屬于相同技術(shù)特征。

待認(rèn)定產(chǎn)品具備權(quán)利要求1的全部技術(shù)特征，并有更多技術(shù)特征和更多技術(shù)功能的，也進(jìn)入專利權(quán)的保護(hù)范圍，屬于相同專利產(chǎn)品。

例如，名稱為“一種液晶轉(zhuǎn)速儀表”，專利號(hào)為：201620065853.8實(shí)用新型專利，如圖1所示，權(quán)利要求1的內(nèi)容是：

圖1 一種液晶轉(zhuǎn)速儀表結(jié)構(gòu)示意圖

1.一種液晶轉(zhuǎn)速儀表，包括外形部分以及內(nèi)部連接部分，其特征在于：所述外形部分由刻度盤、液體顯示屏、實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)速顯示區(qū)、電壓顯示區(qū)、自攻螺絲以及機(jī)芯支架組成，所述機(jī)芯支架位于最下端位置，所述機(jī)芯支架的上端安裝有液晶顯示屏，所述液晶顯示屏通過自攻螺絲進(jìn)行連接，所述刻度盤、實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)速顯示區(qū)以及電壓顯示區(qū)分布在液晶顯示屏上，所述刻度盤分布在液晶顯示屏的上端，所述刻度盤的下端為實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)速顯示區(qū)，所述實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)速顯示區(qū)的下端為電壓顯示區(qū)，所述內(nèi)部連接部分由導(dǎo)光板與電路板組成，所述導(dǎo)光板固定在液晶顯示屏的下端，所述導(dǎo)光板的下端安裝有電路板，所述電路板與液晶顯示屏相連接。

若企業(yè)實(shí)際制造并銷售的液晶轉(zhuǎn)速儀表，外形部分由刻度盤、液體顯示屏、實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)速顯示區(qū)、電壓顯示區(qū)、自攻螺絲以及機(jī)芯支架組成，所述機(jī)芯支架位于最下端位置，所述機(jī)芯支架的上端安裝有液晶顯示屏，所述液晶顯示屏連接電路板，電路板通過自攻螺絲與機(jī)芯支架進(jìn)行連接，刻度盤、實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)速顯示區(qū)以及電壓顯示區(qū)分布在液晶顯示屏上，刻度盤分布在液晶顯示屏的上端，刻度盤的下端為實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)速顯示區(qū)，實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)速顯示區(qū)的下端為電壓顯示區(qū)，內(nèi)部連接部分由導(dǎo)光板與電路板組成，導(dǎo)光板固定在液晶顯示屏的下端，導(dǎo)光板的下端安裝有電路板，電路板與液晶顯示屏相連接。

實(shí)際產(chǎn)品采用的技術(shù)特征與權(quán)利要求的技術(shù)特征的區(qū)別是，前者采用的技術(shù)特征描述為“所述液晶顯示屏連接電路板，電路板通過自攻螺絲與機(jī)芯支架進(jìn)行連接”，權(quán)利要求1記載的技術(shù)特征是“所述液晶顯示屏通過自攻螺絲進(jìn)行連接”。

這兩個(gè)技術(shù)特征是否屬于相同技術(shù)特征？從正常安裝使用的角度，自攻螺絲不可能直接從液晶顯示屏的屏幕本身進(jìn)行攻孔，否則易造成屏幕破裂，從本領(lǐng)域一般技術(shù)人員角度考慮，通常是從屏幕的相關(guān)附著物處進(jìn)行開孔固定，而電路板件為液晶顯示屏安裝固定的附著物之一，從其上開孔屬于常規(guī)技術(shù)手段，且上述技術(shù)手段可從說明書中得到支持。此外，涉案專利技術(shù)方案將儀表分為外形部分和內(nèi)部連接部分，導(dǎo)光板、電路板屬于內(nèi)部連接部分，從內(nèi)部連接關(guān)系考慮，電路板屬于液晶顯示屏內(nèi)部連接的一部分，在電路板上通過自攻螺絲與機(jī)芯機(jī)架連接的實(shí)施方式仍屬于涉案權(quán)利要求1限定的連接方式。7. 參見中華人民共和國(guó)最高人民法院（2021）最高法知民終258號(hào)民事判決書。兩者屬于下位概念和上位概念的關(guān)系，屬于相同技術(shù)特征。

實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品屬于相同專利產(chǎn)品。

2.等同專利產(chǎn)品的認(rèn)定

如果權(quán)利要求1的某個(gè)或者某幾個(gè)技術(shù)特征在待認(rèn)定產(chǎn)品上采用了不同的技術(shù)特征，還要判斷該不同的技術(shù)特征是否屬于相等同的技術(shù)特征。所謂相等同的技術(shù)特征，即等同特征。

按照2001年《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》第十七條的規(guī)定，等同特征，是指與權(quán)利要求所記載的技術(shù)特征以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，達(dá)到基本相同的效果，并且本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在被訴侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)無需經(jīng)過創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的特征。如果權(quán)利要求1的全部技術(shù)特征都能在待認(rèn)定產(chǎn)品上找到相同的技術(shù)特征和等同的技術(shù)特征的，待認(rèn)定產(chǎn)品也具備了權(quán)利要求1的全部技術(shù)特征，屬于等同的專利產(chǎn)品。

例如，圖2所示發(fā)明創(chuàng)造名稱為“用于粉條加工的揉面機(jī)”，專利號(hào)為200520031671.0的實(shí)用新型專利，其權(quán)利要求1要求保護(hù)的技術(shù)方案是：

圖2 用于粉條加工的揉面機(jī)

“用于粉條加工的揉面機(jī)，它包括：機(jī)架（1），設(shè)置在所述機(jī)架（1）上的驅(qū)動(dòng)電機(jī)（2），其特征在于：在機(jī)架（1）上部設(shè)置有帶有進(jìn)、出料口（3、4）的料斗（5），和水平設(shè)置在該料斗（5）內(nèi)的由所述驅(qū)動(dòng)電機(jī)（2）驅(qū)動(dòng)的輸送攪龍（6）；在位于所述出料口（4）上方的機(jī)架（1）上并排設(shè)置有兩個(gè)相通的U形揉面斗（7、8），其中一個(gè)U形揉面斗（7）的底部與所述出料口（4）相連通；在位于每個(gè)U形揉面斗（7、8）上方的機(jī)架（1）上分別設(shè)置有一揉面錘（9、10），所述兩揉面錘（9、10）的支撐架（11）通過曲柄連桿機(jī)構(gòu)（12）與驅(qū)動(dòng)電機(jī)（2）的動(dòng)力軸相連接?！?/p>

假設(shè)權(quán)利人實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品具備上述實(shí)用新型專利權(quán)利要求1的除“出料口（4）上方的機(jī)架（1）上并排設(shè)置有兩個(gè)相通的U形揉面斗”之外的全部技術(shù)特征，實(shí)際產(chǎn)品是在出料口“下”方的機(jī)架上并排設(shè)置有兩個(gè)相通的U形揉面斗。8. 參見中華人民共和國(guó)最高人民法院(2009) 民申字第1562號(hào)民事裁定書。

“在出料口的下方設(shè)置揉面斗”與“在出料口的上方設(shè)置揉面斗”相比，屬于以基本上相同的技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)基本上相同的技術(shù)功能，達(dá)到基本相同的技術(shù)效果，并且是本領(lǐng)域技術(shù)人員不需要付出創(chuàng)造性勞動(dòng)就可以想到的技術(shù)特征，是等同技術(shù)特征。按照全面覆蓋原則，實(shí)際產(chǎn)品進(jìn)入了權(quán)利要求的保護(hù)范圍，屬于專利產(chǎn)品。

專利產(chǎn)品的認(rèn)定，要先從權(quán)利要求1開始，與待認(rèn)定產(chǎn)品進(jìn)行比對(duì)，如果待認(rèn)定產(chǎn)品進(jìn)入權(quán)利要求1的保護(hù)范圍，即可以認(rèn)定待認(rèn)定產(chǎn)品屬于專利產(chǎn)品。如果待認(rèn)定產(chǎn)品沒有進(jìn)入權(quán)利要求1的保護(hù)范圍，需要進(jìn)一步與權(quán)利要求2的全部技術(shù)特征進(jìn)行對(duì)比。待認(rèn)定產(chǎn)品沒有進(jìn)入權(quán)利要求1的保護(hù)范圍但進(jìn)入了權(quán)利要求2的保護(hù)范圍的，可以認(rèn)定其為專利產(chǎn)品。以此類推，直到判斷待認(rèn)定產(chǎn)品進(jìn)入了某項(xiàng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍，判定其屬于專利產(chǎn)品，結(jié)束比對(duì)；也可以繼續(xù)比對(duì)，以便進(jìn)一步判斷該產(chǎn)品是否也進(jìn)入了其他權(quán)利要求的保護(hù)范圍。原則上，只要判斷待認(rèn)定產(chǎn)品進(jìn)入了某一項(xiàng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍，就可以結(jié)束對(duì)比，做出認(rèn)定結(jié)果。如果進(jìn)行到最后一項(xiàng)權(quán)利要求的比對(duì)，待認(rèn)定產(chǎn)品沒有進(jìn)入其保護(hù)范圍，判斷待認(rèn)定產(chǎn)品沒有進(jìn)入任何一項(xiàng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍，判定其不屬于專利產(chǎn)品，結(jié)束比對(duì)。

3.捐獻(xiàn)規(guī)則的適用——認(rèn)定不屬于專利產(chǎn)品

在適用等同原則認(rèn)定專利產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)將“僅在說明書或者附圖中描述而在權(quán)利要求中未記載”的技術(shù)方案生產(chǎn)的產(chǎn)品排除在外，認(rèn)定其不屬于專利產(chǎn)品。

例如，發(fā)明名稱為“電動(dòng)綠籬機(jī)”，專利號(hào)為201610201500.0的中國(guó)發(fā)明專利，權(quán)利要求1記載的技術(shù)方案是“一種電動(dòng)綠籬機(jī)，包括連桿、工作艙、電機(jī)和刀片，……?！痹搶＠f明書“背景技術(shù)”部分最后一段記載“為解決現(xiàn)有電動(dòng)剪刀和燃油剪刀工作強(qiáng)度高、效率差、難度大等問題，有必要提供一種可用作平剪也可用作圓形剪的電動(dòng)綠籬機(jī)”；“發(fā)明內(nèi)容”部分第一段記載，“本發(fā)明的目的是克服現(xiàn)有技術(shù)中的不足，提供一種可用作平剪也可用作圓形剪的電動(dòng)綠籬機(jī)，其具有工作強(qiáng)度低、工作效率高、工作難度低、環(huán)保無污染的特點(diǎn)”。以上表述表明，專利權(quán)人在做專利申請(qǐng)前，已經(jīng)知道現(xiàn)有技術(shù)中存在電動(dòng)綠籬機(jī)和燃油綠籬機(jī)；在專利申請(qǐng)時(shí)，其選擇只要求保護(hù)電動(dòng)綠籬機(jī)，放棄燃油綠籬機(jī)的技術(shù)方案。9. 參見中華人民共和國(guó)最高人民法院（2021）最高法知民終192號(hào)民事判決書。

假設(shè)實(shí)際產(chǎn)品采用了“燃油綠籬機(jī)”來代替“電動(dòng)綠籬機(jī)”，其他技術(shù)特征與權(quán)利要求1記載的技術(shù)特征均相同或者等同，按照“捐獻(xiàn)規(guī)則”，實(shí)際產(chǎn)品沒有進(jìn)入專利權(quán)的保護(hù)范圍，不是專利產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其不屬于專利產(chǎn)品。

4.禁止反悔原則的適用——認(rèn)定不屬于專利產(chǎn)品

在適用等同原則認(rèn)定專利產(chǎn)品時(shí)，如果有證據(jù)證明專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人在專利授權(quán)或者無效宣告程序中，通過對(duì)權(quán)利要求、說明書的修改或者意見陳述而放棄了部分技術(shù)方案，實(shí)施該放棄過的技術(shù)方案獲得的產(chǎn)品，不應(yīng)當(dāng)再將其認(rèn)定為專利產(chǎn)品。

例如，專利號(hào)為201410446710.7，發(fā)明創(chuàng)造名稱為“一種晶閘管芯片的結(jié)終端結(jié)構(gòu)”的發(fā)明專利，其原始申請(qǐng)文件記載的權(quán)利要求1-4如下：

“1.一種晶閘管芯片的結(jié)終端結(jié)構(gòu)，包括長(zhǎng)基區(qū)N，短基區(qū)P1、P2，隔離墻，擴(kuò)磷區(qū)N+，濃鵬擴(kuò)散區(qū)P+，電壓槽，所述電壓槽成環(huán)形結(jié)構(gòu)；其特征在于：所述的電壓槽是耐高壓、表面電場(chǎng)弱的電壓槽結(jié)構(gòu)。

2.如權(quán)利要求1所述的晶閘管芯片的結(jié)終端結(jié)構(gòu)，其特征在于：所述電壓槽兩側(cè)壁的上沿均設(shè)置有臺(tái)階結(jié)構(gòu)。

3.如權(quán)利要求2所述的晶閘管芯片的結(jié)終端結(jié)構(gòu)，其特征在于：所述電壓槽兩側(cè)壁的上沿至少設(shè)置有一級(jí)臺(tái)階結(jié)構(gòu)。

4.如權(quán)利要求5所述的晶閘管芯片的結(jié)終端結(jié)構(gòu)，其特征在于：所述電壓槽兩側(cè)壁的上沿設(shè)置有二級(jí)臺(tái)階結(jié)構(gòu)。”

從該專利申請(qǐng)授權(quán)階段的審查文檔來看，“所述電壓槽兩側(cè)壁的上沿均設(shè)置有臺(tái)階結(jié)構(gòu)”和“所述電壓槽側(cè)壁的上沿設(shè)置有二級(jí)臺(tái)階結(jié)構(gòu)”兩技術(shù)特征分別是專利申請(qǐng)時(shí)原權(quán)利要求2和4的附加技術(shù)特征，在答復(fù)原權(quán)利要求1至3不具有創(chuàng)造性的審查意見時(shí)，專利權(quán)人將上述技術(shù)特征合并到原獨(dú)立權(quán)利要求1中形成下面的授權(quán)公告文本記載的權(quán)利要求1：

“1.一種晶閘管芯片的結(jié)終端結(jié)構(gòu)，包括長(zhǎng)基區(qū)N，短基區(qū)P1、P2，隔離墻，擴(kuò)磷區(qū)N+，濃鵬擴(kuò)散區(qū)P+，電壓槽，所述電壓槽成環(huán)形結(jié)構(gòu)；其特征在于：所述的電壓槽是耐高壓、表面電場(chǎng)弱的電壓槽結(jié)構(gòu)：

所述電壓槽兩側(cè)壁的上沿均設(shè)置有臺(tái)階結(jié)構(gòu)；

所述電壓槽側(cè)壁的上沿設(shè)置有二級(jí)臺(tái)階結(jié)構(gòu)。”

該專利因“電壓槽兩側(cè)壁的上沿均設(shè)置有一級(jí)臺(tái)階結(jié)構(gòu)”的技術(shù)方案（對(duì)應(yīng)原始權(quán)利要求3的保護(hù)范圍）不具備創(chuàng)造性而在申請(qǐng)授權(quán)階段通過對(duì)權(quán)利要求書的修改，放棄該技術(shù)方案，僅保留“電壓槽兩側(cè)壁的上沿均設(shè)置有二級(jí)臺(tái)階結(jié)構(gòu)”（對(duì)應(yīng)原始權(quán)利要求4和授權(quán)文本權(quán)利要求1的保護(hù)范圍）的技術(shù)方案而獲得授權(quán)，可以認(rèn)為權(quán)利人放棄了“電壓槽兩側(cè)壁的上沿均設(shè)置有一級(jí)臺(tái)階結(jié)構(gòu)”的技術(shù)方案，10. 參見中華人民共和國(guó)最高人民法院（2021）最高法知民終1753號(hào)民事判決書。實(shí)施該技術(shù)方案獲得的產(chǎn)品不是專利產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其不屬于專利產(chǎn)品。

5.依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品的認(rèn)定

《專利法》第十一條規(guī)定，“發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品?！?/p>

根據(jù)該條的規(guī)定，任何單位和個(gè)人都不能“使用其專利方法”。如果該專利方法是產(chǎn)品的制備方法，則任何單位和個(gè)人都不能“使用其專利方法”就意味著任何單位和個(gè)人都不能“依照該專利方法制備相關(guān)產(chǎn)品”，以及不能“使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品”。因?yàn)橐坏┲苽洹耙勒諏＠椒ㄖ苯荧@得的產(chǎn)品”就意味著使用了相關(guān)專利方法，進(jìn)入了該專利權(quán)的保護(hù)范圍?！耙勒諏＠椒ㄖ苯荧@得的產(chǎn)品”也是專利產(chǎn)品，受到專利法的保護(hù)，任何人都不能實(shí)施該專利方法生產(chǎn)該專利產(chǎn)品。

關(guān)于“依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品”的認(rèn)定，可參考2009年《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十三條的規(guī)定：

“對(duì)于使用專利方法獲得的原始產(chǎn)品，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《專利法》第十一條規(guī)定的依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品。

對(duì)于將上述原始產(chǎn)品進(jìn)一步加工、處理而獲得后續(xù)產(chǎn)品的行為，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定屬于專利法第十一條規(guī)定的使用依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。”

以專利方法保護(hù)產(chǎn)品的做法，本質(zhì)上還是保護(hù)專利方法，而不是保護(hù)產(chǎn)品。如果該他人使用了與專利方法不同的方法生產(chǎn)了與該“依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品”相同的產(chǎn)品，則不構(gòu)成專利侵權(quán)，因?yàn)槠錄]有使用該專利方法，沒有進(jìn)入該方法專利權(quán)的保護(hù)范圍。因此，“依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品”作為專利產(chǎn)品的認(rèn)定，對(duì)比的還是獲得該產(chǎn)品的方法步驟特征，而不是產(chǎn)品本身所具備的產(chǎn)品特征。

例如，在先專利是專利號(hào)03105268.1，發(fā)明名稱為“葵浸提物制品”的發(fā)明專利，權(quán)利要求1的技術(shù)方案是如下：

“1.一種從黃蜀葵花或黃蜀葵葉中制取含有黃酮、葡萄糖甙和甾醇產(chǎn)品的方法，其特征是：

浸提前處理黃蜀葵花或黃蜀葵葉的方案：干黃蜀葵花或干黃蜀葵葉采用擠壓、碾壓或氣流沖擊、錘片撞擊破碎或鮮黃蜀葵花或鮮黃蜀葵葉采用置乙醇或其他任一種常規(guī)食品用有機(jī)溶劑中打漿破碎；

破碎后的黃蜀葵花或黃蜀葵葉置入有攪拌功能裝置的浸提反應(yīng)釜中攪拌浸提，浸提液過濾后采用噴膜分離或蒸餾負(fù)壓濃縮方案制得產(chǎn)品；

在整個(gè)生產(chǎn)過程中，浸提攪拌和黃蜀葵花或黃蜀葵葉破碎的生產(chǎn)過程中，物料的溫度要控制在98℃以下，過濾后的浸提液在噴膜分離或蒸餾負(fù)壓濃縮過程中溫度控制在138℃以下，采用的浸提溶液從乙烷、笨、氯仿、乙醚、乙酸乙酯、丙酮、甲醇中任選一種?！?/p>

在后專利是專利號(hào)為201110283352.9，發(fā)明名稱為“黃蜀葵花提取物、制劑及其制備方法”的發(fā)明專利，權(quán)利要求1的技術(shù)方案是如下：

“1.一種黃蜀葵花提取物，其特征在于：提取物中總黃酮含槲皮素-3-洋槐糖甙、金絲桃甙、異槲皮甙、槲皮素-3′-洋槐糖甙、棉皮素-3′-洋槐糖甙、楊梅素-3-洋槐糖甙、棉皮素、楊梅素、槲皮素，提取物中總黃酮含量以金絲桃甙計(jì)不少于11.5mg/g，所述黃蜀葵花提取物的制備方法如下：黃蜀葵花用85%～95%的乙醇，回流提出2～3次，每次1～2小時(shí)，過濾，合并濾液回收乙醇至盡，濃縮濾液至比重1.20～1.35，濃縮液在0℃～4℃靜置24～48小時(shí)，去除冷藏液的油層，調(diào)PH值6.0～7.0，薄層快速干燥，即得黃蜀葵花提取物；

所述薄層快速干燥操作的條件為：預(yù)熱薄層快速干燥滾筒體表面溫度至140℃～150℃，氣壓為.0.4～0.5MPa，筒體轉(zhuǎn)速為3～3.5分鐘/轉(zhuǎn)，涂布棒為塑料板或不銹鋼板。”

在先專利和在后專利都用于制備相同產(chǎn)品——黃蜀葵花提取物。在后專利制備的方法與在先專利提供的方法相比，缺少在先專利“破碎后的黃蜀葵花或黃蜀葵葉置入有攪拌功能裝置的浸提反應(yīng)釜中攪拌浸提，浸提液過濾后采用噴膜分離或蒸餾負(fù)壓濃縮方案制得產(chǎn)品”的加工步驟，沒有進(jìn)入在先專利權(quán)利要求1的保護(hù)范圍。11. 中華人民共和國(guó)最高人民法院（2021）最高法民申7477號(hào)民事裁定書。采用在后專利權(quán)利要求1提供的技術(shù)方案制備的黃蜀葵花提取物不屬于在先專利“依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品”，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定不屬于在先專利的專利產(chǎn)品。

（四）外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，2009年《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱2009年司法解釋）第8條規(guī)定，在與外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品相同或者相近種類產(chǎn)品上，采用與授權(quán)外觀設(shè)計(jì)相同或者近似的外觀設(shè)計(jì)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)設(shè)計(jì)落入《專利法》第五十九條第二款（2020年《專利法》第六十四條第二款）規(guī)定的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍?！?/p>

將以上司法解釋轉(zhuǎn)用到專利產(chǎn)品的認(rèn)定上，可以對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品做以下定義：外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品，是指與外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品相同或者相近種類產(chǎn)品上，采用與授權(quán)外觀設(shè)計(jì)相同或者近似的外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品。

其中，在與外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品相同種類產(chǎn)品上，采用與授權(quán)外觀設(shè)計(jì)相同的外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品是相同的外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品；在與外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品相同種類產(chǎn)品上，采用與授權(quán)外觀設(shè)計(jì)近似的外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品是近似的外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品；在與外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品相近種類產(chǎn)品上，采用與授權(quán)外觀設(shè)計(jì)相同或者近似的外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品是近似的外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。

相同的外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品和近似的外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品都屬于外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。

什么是相同種類的產(chǎn)品？什么是相近種類的產(chǎn)品？2009年司法解釋第9條規(guī)定：“人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的用途，認(rèn)定產(chǎn)品種類是否相同或者相近。確定產(chǎn)品的用途，可以參考外觀設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)要說明、國(guó)際外觀設(shè)計(jì)分類表、產(chǎn)品的功能以及產(chǎn)品銷售、實(shí)際使用的情況等因素?！?/p>

根據(jù)該條司法解釋的規(guī)定，產(chǎn)品的種類相同，是指用途相同的產(chǎn)品；產(chǎn)品的種類相似，是指用途相近或者用途部分相同的產(chǎn)品。

（五）外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品認(rèn)定步驟

外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品認(rèn)定過程也包括兩個(gè)步驟。第一步，確定外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍；第二步，將待認(rèn)定產(chǎn)品與第一步確定的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍進(jìn)行對(duì)比。待認(rèn)定產(chǎn)品進(jìn)入了該外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)保護(hù)范圍的，屬于專利產(chǎn)品。

第一步，確定外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍

2020年《專利法》第六十四條第二款規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)，簡(jiǎn)要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。

根據(jù)上述條款，確定外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍需要考慮以下兩個(gè)方面：第一，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍由產(chǎn)品種類和該種類產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)圖片所表達(dá)的產(chǎn)品的外在樣式為限。第二，該外觀設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)要說明，可用以解釋外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍。

簡(jiǎn)要說明中，限定或者影響外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)保護(hù)范圍的因素是能夠影響產(chǎn)品種類和產(chǎn)品外在式樣的因素，包括：

（1）產(chǎn)品名稱；

（2）產(chǎn)品的用途；

（3）請(qǐng)求保護(hù)色彩；

（4）表明視圖對(duì)稱或者相同等的描述。

簡(jiǎn)要說明中，不影響外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)范圍的因素是與產(chǎn)品種類和產(chǎn)品外在式樣無關(guān)的因素，包括：

（1）設(shè)計(jì)要點(diǎn)；

（2）指明最能表明設(shè)計(jì)要點(diǎn)的圖片或者照片；

（3）省略視圖情況。

第二步，待認(rèn)定產(chǎn)品與外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片進(jìn)行對(duì)比

首先確定待認(rèn)定產(chǎn)品種類，是否與外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品是相同或者相近種類的產(chǎn)品。待認(rèn)定產(chǎn)品與外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的種類既不相同也不相近的，則不屬于外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品；待認(rèn)定產(chǎn)品與外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的種類相同或者相近的，則將待認(rèn)定產(chǎn)品的外在式樣與第一步確定的該外觀設(shè)計(jì)的專利權(quán)的照片或者圖片所確定的保護(hù)范圍進(jìn)行比對(duì)，判斷其是否進(jìn)入了該外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍。

2009年司法解釋第十條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)以外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的一般消費(fèi)者的知識(shí)水平和認(rèn)知能力，判斷外觀設(shè)計(jì)是否相同或者近似。專利產(chǎn)品的認(rèn)定主體應(yīng)當(dāng)采用相同的標(biāo)準(zhǔn)，即認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的一般消費(fèi)者的知識(shí)水平和認(rèn)知能力，判斷外觀設(shè)計(jì)是否相同或者近似。

2009年司法解釋第十一條規(guī)定，“人民法院認(rèn)定外觀設(shè)計(jì)是否相同或者近似時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)授權(quán)外觀設(shè)計(jì)、被訴侵權(quán)設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)特征，以外觀設(shè)計(jì)的整體視覺效果進(jìn)行綜合判斷；對(duì)于主要由技術(shù)功能決定的設(shè)計(jì)特征以及對(duì)整體視覺效果不產(chǎn)生影響的產(chǎn)品的材料、內(nèi)部結(jié)構(gòu)等特征，應(yīng)當(dāng)不予考慮。

下列情形，通常對(duì)外觀設(shè)計(jì)的整體視覺效果更具有影響：

（一）產(chǎn)品正常使用時(shí)容易被直接觀察到的部位相對(duì)于其他部位；

（二）授權(quán)外觀設(shè)計(jì)區(qū)別于現(xiàn)有設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)特征相對(duì)于授權(quán)外觀設(shè)計(jì)的其他設(shè)計(jì)特征。

被訴侵權(quán)設(shè)計(jì)與授權(quán)外觀設(shè)計(jì)在整體視覺效果上無差異的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定兩者相同；在整體視覺效果上無實(shí)質(zhì)性差異的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定兩者近似?！?/p>

以上司法解釋同樣適用于專利產(chǎn)品的認(rèn)定過程，即待認(rèn)定產(chǎn)品是否進(jìn)入了外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍的判斷原則是“整體觀察、綜合判斷”，待認(rèn)定產(chǎn)品與授權(quán)外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片所限定的外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品在整體視覺效果上無差異的，認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為相同外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品；在整體視覺效果上無實(shí)質(zhì)性差異的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為近似外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。相同外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品和近似外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品均被認(rèn)定為外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。

例如，專利號(hào)為201330160944.1，產(chǎn)品名稱為“化妝盒（SF-1033）”的外觀設(shè)計(jì)專利，其“外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片”包括如下圖片：

其“簡(jiǎn)要說明”包括以下幾點(diǎn)：

1.本外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的名稱：化妝盒（SF-1033）。

2.本外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的用途：用于存放化妝品。

3.本外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)要點(diǎn)：在于形狀。

4.最能表面本外觀設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)要點(diǎn)的圖片或照片：立體圖。

假設(shè)實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品其用途是用于存放化妝品的化妝盒，屬于相同種類產(chǎn)品，其外在的式樣與該外觀設(shè)計(jì)專利整體造型、結(jié)構(gòu)布局等完全相同，僅在細(xì)微結(jié)構(gòu)上具有細(xì)微差別，但該細(xì)微差別以一般消費(fèi)者的知識(shí)水平和認(rèn)知能力也不易察覺的話，判斷兩者構(gòu)成相同，實(shí)際產(chǎn)品屬于相同外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。

假設(shè)實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品其用途也為用于存放化妝品的化妝盒，屬于相同種類產(chǎn)品，其外在的式樣與該外觀設(shè)計(jì)專利整體造型、結(jié)構(gòu)布局上也相同，僅在隔間比例以及底座設(shè)計(jì)上具有細(xì)微差別，并不足以對(duì)整體視覺效果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的話，以一般消費(fèi)者的知識(shí)水平和認(rèn)知能力判斷，兩者應(yīng)當(dāng)構(gòu)成近似12. 中華人民共和國(guó)最高人民法院（2020）最高法民申 4241 號(hào)民事裁定書。，實(shí)際產(chǎn)品屬于近似外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。

（六）發(fā)明和實(shí)用新型專利產(chǎn)品認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別

發(fā)明和實(shí)用新型專利產(chǎn)品認(rèn)定最基本標(biāo)準(zhǔn)是全面覆蓋原則，將某項(xiàng)權(quán)利要求的技術(shù)方案分解為一系列技術(shù)特征，對(duì)比的方法是待認(rèn)定產(chǎn)品與某項(xiàng)權(quán)利要求的全部技術(shù)特征逐項(xiàng)進(jìn)行對(duì)比。只有待認(rèn)定產(chǎn)品上具備了某項(xiàng)權(quán)利要求的全部技術(shù)特征的，才進(jìn)入了該專利權(quán)的保護(hù)范圍，認(rèn)定其為發(fā)明或者實(shí)用新型專利產(chǎn)品。

外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品認(rèn)定最基本的標(biāo)準(zhǔn)是整體觀察、綜合判斷,并不將外觀設(shè)計(jì)按照設(shè)計(jì)要點(diǎn)進(jìn)行分解，也不與外觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)要點(diǎn)逐項(xiàng)對(duì)比，看待認(rèn)定產(chǎn)品是否具備外觀設(shè)計(jì)專利的全部設(shè)計(jì)要點(diǎn)，而是看待認(rèn)定產(chǎn)品與授權(quán)外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片所限定的外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品在整體視覺效果上無實(shí)質(zhì)性差異。待認(rèn)定產(chǎn)品與授權(quán)外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片所限定的外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品局部有細(xì)微差異，但在整體視覺效果上無實(shí)質(zhì)性差異的，認(rèn)定其為外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。

四、專利產(chǎn)品不予認(rèn)定的情形

專利產(chǎn)品認(rèn)定的前提條件包括申請(qǐng)人適格，專利權(quán)保護(hù)范圍明確，待認(rèn)定產(chǎn)品技術(shù)方案或者外觀式樣確定，以上條件需同時(shí)具備，缺少任何一項(xiàng)均無法完成專利產(chǎn)品認(rèn)定工作。

以下情形，認(rèn)定機(jī)構(gòu)不予專利產(chǎn)品認(rèn)定。

1.專利權(quán)權(quán)屬不明

申請(qǐng)人適格是專利產(chǎn)品認(rèn)定的前提條件之一。如果專利權(quán)的權(quán)屬不確定，則無法確定申請(qǐng)人是否適格。申請(qǐng)人在提出認(rèn)定申請(qǐng)時(shí)需提供證明專利權(quán)權(quán)屬狀態(tài)文件，專利權(quán)人同意認(rèn)定的證明文件等。認(rèn)定過程中或者認(rèn)定之后，任何單位和個(gè)人均可以提供證據(jù)證明涉案專利權(quán)權(quán)屬尚不明確。法院受理書，行政部門的受理書等均可以作為權(quán)屬爭(zhēng)議尚未解決的證據(jù)。有證據(jù)證明專利權(quán)處于權(quán)屬爭(zhēng)議階段的，認(rèn)定機(jī)構(gòu)不予專利產(chǎn)品認(rèn)定。

2.專利權(quán)保護(hù)范圍不清楚

待認(rèn)定產(chǎn)品落入專利權(quán)的保護(hù)范圍是認(rèn)定其為專利產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。如果專利權(quán)的保護(hù)范圍不清楚，則無法認(rèn)定待認(rèn)定產(chǎn)品是否落入了該專利權(quán)的保護(hù)范圍，無法完成認(rèn)定。

認(rèn)定機(jī)構(gòu)認(rèn)為涉案專利權(quán)保護(hù)范圍不清楚的，可以要求申請(qǐng)人提供證據(jù)予以澄清。提供的證據(jù)可以是專利權(quán)的審查過程中涉及的審查意見及其答復(fù)，公知常識(shí)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和其他文獻(xiàn)材料。認(rèn)定機(jī)構(gòu)要求申請(qǐng)人提供證據(jù)予以澄清，申請(qǐng)人不予提供并拒絕澄清或者提供的證明不足以澄清的，認(rèn)定機(jī)構(gòu)不予專利產(chǎn)品認(rèn)定。

3.待認(rèn)定產(chǎn)品技術(shù)特征或者外觀式樣不明確

發(fā)明和實(shí)用新型專利產(chǎn)品的認(rèn)定需要將待認(rèn)定產(chǎn)品的技術(shù)特征與某項(xiàng)權(quán)利要求的所有技術(shù)特征進(jìn)行逐項(xiàng)對(duì)比，缺少技術(shù)特征，或者技術(shù)特征不相同也不等同的，不能認(rèn)定為專利產(chǎn)品。如果待認(rèn)定產(chǎn)品的技術(shù)特征不明確，則無法進(jìn)行技術(shù)特征的對(duì)比。認(rèn)定機(jī)構(gòu)認(rèn)為待認(rèn)定產(chǎn)品技術(shù)特征不明確的，可以要求申請(qǐng)人提供證據(jù)予以明確，申請(qǐng)人不提供證據(jù)或者提供證據(jù)仍不足以明確的，認(rèn)定機(jī)構(gòu)不予專利產(chǎn)品認(rèn)定。

外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的認(rèn)定需要將待認(rèn)定產(chǎn)品與外觀設(shè)計(jì)專利的圖片或者照片整體上進(jìn)行對(duì)比，待認(rèn)定產(chǎn)品外觀式樣不明確的，認(rèn)定機(jī)構(gòu)可以要求申請(qǐng)人提供證據(jù)證明，申請(qǐng)人不提供證據(jù)或者提供證據(jù)仍不足以明確的，認(rèn)定機(jī)構(gòu)不予專利產(chǎn)品認(rèn)定。

4.申請(qǐng)認(rèn)定文件不合格

專利產(chǎn)品認(rèn)定遵循自愿原則。提出認(rèn)定申請(qǐng)，表明申請(qǐng)人有進(jìn)行專利產(chǎn)品認(rèn)定的意愿。

申請(qǐng)人提出申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提交需要的文件，如果提交的文件不合格，認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)交文件通知，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照通知要求補(bǔ)交文件，如果拒不補(bǔ)交或者補(bǔ)交文件仍不合格的，認(rèn)定申請(qǐng)視為撤回。

五、結(jié)論

專利產(chǎn)品認(rèn)定是促進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要舉措，是我國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的一個(gè)新的重要內(nèi)容。為了開展專利產(chǎn)品認(rèn)定工作，迫切需要為其提供理論上的支持和具體認(rèn)定方法的指導(dǎo)。以上專利產(chǎn)品認(rèn)定方法研究，提出了專利產(chǎn)品的概念、專利產(chǎn)品認(rèn)定的概念、專利產(chǎn)品認(rèn)定的要求和標(biāo)準(zhǔn)，專利產(chǎn)品認(rèn)定的方法等內(nèi)容，為我國(guó)開展專利產(chǎn)品認(rèn)定工作提供了理論依據(jù)和方法支持，對(duì)指導(dǎo)我國(guó)專利產(chǎn)品認(rèn)定工作的開展具有現(xiàn)實(shí)意義。