田曉麗，劉雨菁

(昆明理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650093)

0 引言

硬科技具有較高技術(shù)門(mén)檻，是能夠代表世界科技發(fā)展水平、引領(lǐng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和社會(huì)發(fā)展具有重大支撐作用的關(guān)鍵技術(shù)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，以新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式為核心的新動(dòng)能不斷增強(qiáng)，發(fā)展硬科技對(duì)拉動(dòng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新、提升綜合科技實(shí)力具有重要戰(zhàn)略意義。當(dāng)前，我國(guó)正處于新一輪科技革命前沿，人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等信息技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加速融合，顛覆性、創(chuàng)造性硬科技正在創(chuàng)造新的產(chǎn)業(yè)形態(tài)。硬科技水平不僅影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而且關(guān)系到能否縮小我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的科技差距，因此發(fā)展硬科技越來(lái)越受到重視。

雖然目前我國(guó)在部分科技領(lǐng)域取得了“領(lǐng)跑、并跑”的成績(jī)，但科技發(fā)展水平尚不能滿(mǎn)足創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展需求，存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放、創(chuàng)新動(dòng)能不足等問(wèn)題。在當(dāng)前國(guó)際形勢(shì)下，能否掌握擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)關(guān)乎國(guó)家利益與人民福祉，缺乏核心技術(shù)的國(guó)家在國(guó)際關(guān)系動(dòng)蕩時(shí)期將面臨巨大危機(jī)。從全球視角看，科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，而我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，大量科技成果尚未轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力(徐苑琳,孟繁蕓，2018)，這對(duì)我國(guó)提升硬科技創(chuàng)新能力提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。韌性研究旨在分析組織在面對(duì)外部危機(jī)和沖擊時(shí)，如何通過(guò)自我調(diào)整迅速恢復(fù)原有狀態(tài)或形成新發(fā)展態(tài)勢(shì)。面對(duì)當(dāng)前科技競(jìng)爭(zhēng)白熱化的外部局勢(shì)及其對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的影響，亟待從韌性視角思考如何開(kāi)展硬科技創(chuàng)新，為科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供有力支撐。

關(guān)于硬科技創(chuàng)新的研究剛剛起步，現(xiàn)有文獻(xiàn)集中于政策、經(jīng)濟(jì)方面的理論分析，對(duì)硬科技創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)影響因素的分析尚不充分，也鮮有文獻(xiàn)從韌性視角分析硬科技創(chuàng)新發(fā)展問(wèn)題。由于硬科技創(chuàng)新發(fā)展是一個(gè)受到多重因素聯(lián)合影響、多種因素協(xié)調(diào)互動(dòng)的復(fù)雜過(guò)程，而定性比較分析方法(Qualitative Comparative Analysis,簡(jiǎn)稱(chēng)QCA)利用組態(tài)分析挖掘前因復(fù)雜性，探究多重因素聯(lián)合效應(yīng)對(duì)結(jié)果變量的影響，適用于本文研究。同時(shí)，考慮到沿海城市在科技創(chuàng)新發(fā)展方面具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，本文擬將研究樣本劃分為沿海城市和內(nèi)陸城市兩個(gè)類(lèi)型進(jìn)行研究。

綜上，本文以國(guó)內(nèi)38個(gè)主要城市為樣本，采用QCA方法，基于韌性視角對(duì)沿海城市和內(nèi)陸城市硬科技創(chuàng)新發(fā)展驅(qū)動(dòng)路徑的差異性進(jìn)行分析，因地制宜地提出政策建議，以促進(jìn)硬科技創(chuàng)新能力整體提升，進(jìn)而打造核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

1 理論回顧與模型構(gòu)建

1.1 理論回顧

1.1.1 硬科技創(chuàng)新

硬科技創(chuàng)新是一個(gè)新興概念，目前的研究尚處于起步階段。硬科技是指能夠改進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)效率、創(chuàng)造全新社會(huì)價(jià)值、改善物質(zhì)產(chǎn)品性能的科學(xué)技術(shù)，主要包括知識(shí)密集型企業(yè)通過(guò)技術(shù)和研發(fā)投入積累、轉(zhuǎn)化所形成的“硬”產(chǎn)品與“硬”服務(wù)[1]。相較于軟科技在商業(yè)模式、經(jīng)營(yíng)理念、虛擬數(shù)字經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域進(jìn)行的創(chuàng)新，硬科技創(chuàng)新主要立足于推動(dòng)工業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、建筑業(yè)、武器裝備制造業(yè)等一系列“硬核”領(lǐng)域的現(xiàn)代化創(chuàng)新[2]?！坝病辈粌H體現(xiàn)在技術(shù)支持上，還體現(xiàn)在其對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用上。硬科技是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵技術(shù)，有助于縮小我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，實(shí)現(xiàn)國(guó)家產(chǎn)業(yè)體系現(xiàn)代化[1]。

在現(xiàn)有研究中，學(xué)者們主要從政策和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)角度對(duì)硬科技創(chuàng)新進(jìn)行理論論證。其中，政策角度的研究主要從戰(zhàn)略部署、企業(yè)發(fā)展模式等方面進(jìn)行探索。具體而言，楊斌和肖尤丹[1]從戰(zhàn)略視角探討硬科技成果轉(zhuǎn)化模式；呂政[2]指出，堅(jiān)持以硬科技創(chuàng)新為主的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要戰(zhàn)略部署；吳玉偉和施永川[3]結(jié)合典型案例分析認(rèn)為，硬科技是推動(dòng)企業(yè)更好更快發(fā)展的“硬助力”。經(jīng)濟(jì)角度的研究主要從稅收激勵(lì)、投資價(jià)值視角展開(kāi)，如周靈靈和孫長(zhǎng)青[4]分析認(rèn)為，良好的稅收激勵(lì)有助于加大對(duì)硬科技企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)和科研人才的支持；徐文舸[5]通過(guò)分析創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)年度走勢(shì)指出，未來(lái)的創(chuàng)業(yè)投資方向?qū)⑾蛴部萍枷嚓P(guān)領(lǐng)域調(diào)整，硬科技將成為投資熱點(diǎn)?？傮w而言，硬科技創(chuàng)新研究剛剛起步且側(cè)重于理論分析，缺乏實(shí)證檢驗(yàn)；關(guān)于硬科技創(chuàng)新發(fā)展的影響機(jī)制研究還很不充分，更鮮有文獻(xiàn)從韌性角度探究驅(qū)動(dòng)硬科技創(chuàng)新發(fā)展的路徑和機(jī)制。因此，本文將運(yùn)用QCA方法構(gòu)建驅(qū)動(dòng)硬科技創(chuàng)新發(fā)展的整合性分析框架，探討驅(qū)動(dòng)硬科技創(chuàng)新發(fā)展的多維因素。

1.1.2 韌性研究

韌性是指一個(gè)系統(tǒng)或組織在遭受打擊、失敗、危機(jī)等負(fù)面影響后，在自我修復(fù)和壓力的刺激下，進(jìn)行調(diào)整、適應(yīng)和修復(fù)，并最終恢復(fù)到原有平衡狀態(tài)或達(dá)到新平衡狀態(tài)的能力[6]。韌性理論強(qiáng)調(diào)通過(guò)優(yōu)化應(yīng)對(duì)外部沖擊的能力，提升組織系統(tǒng)整體運(yùn)作水平。韌性的本質(zhì)特征包括組織結(jié)構(gòu)在面對(duì)危機(jī)時(shí)的自我控制、自我組織、自我學(xué)習(xí)和自我適應(yīng)[7]，一般系統(tǒng)的韌性特征包括動(dòng)態(tài)平衡性、兼容性、緩沖性、扁平性、流動(dòng)性和冗余性[8]。關(guān)于系統(tǒng)韌性特征的共性認(rèn)知包括系統(tǒng)主體的多樣性、系統(tǒng)應(yīng)對(duì)外部變化的適應(yīng)性和資源儲(chǔ)備帶來(lái)的緩沖性[9]。梁林等[9]從多樣性、進(jìn)化性、流動(dòng)性和緩沖性4個(gè)維度量化韌性特征，為發(fā)展韌性研究提供了新思路。

韌性研究經(jīng)歷了“工程韌性—生態(tài)韌性—演化韌性”的發(fā)展過(guò)程，在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的研究逐漸由硬環(huán)境建設(shè)轉(zhuǎn)向社會(huì)生態(tài)治理，具體包括城市建設(shè)[10]、社區(qū)管理[11]、區(qū)域經(jīng)濟(jì)[12]、經(jīng)濟(jì)管理[13]等方面。近年隨著創(chuàng)新研究得到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注以及韌性在創(chuàng)新發(fā)展中的深入應(yīng)用，創(chuàng)新生態(tài)學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)了大量關(guān)于韌性?xún)?nèi)涵、維度、構(gòu)成機(jī)理、影響因素等方面的研究[14-15]。

1.2 硬科技創(chuàng)新的四維韌性特征

本文借鑒梁林等[9]的研究，基于韌性視角的多樣性、進(jìn)化性、流動(dòng)性和緩沖性4個(gè)維度，分析硬科技創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1.2.1 基礎(chǔ)維度—多樣性

硬科技創(chuàng)新多樣性主要強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新組織主體的多樣性。創(chuàng)新主體多樣性有助于實(shí)現(xiàn)主體間合作，共同開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。從韌性角度看，多樣性的意義在于利用主體異質(zhì)性有選擇地避免外部沖擊和干擾，為硬科技創(chuàng)新主體贏(yíng)得更多試錯(cuò)和發(fā)展空間[16]。

1.2.2 表征維度—進(jìn)化性

硬科技創(chuàng)新進(jìn)化性主要衡量硬科技創(chuàng)新的投入產(chǎn)出能力，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體間利益再分配和創(chuàng)新要素的動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程。從韌性視角看，進(jìn)化性體現(xiàn)為組織在面對(duì)外部沖擊和干擾時(shí)自我調(diào)整與進(jìn)化的能力，最終表現(xiàn)為硬科技創(chuàng)新實(shí)力提升[9]。

1.2.3 內(nèi)部維度—流動(dòng)性

硬科技創(chuàng)新流動(dòng)性主要體現(xiàn)為硬科技創(chuàng)新過(guò)程中的資源流動(dòng)。硬科技創(chuàng)新主體通過(guò)互聯(lián)互通，實(shí)時(shí)生成資金流、技術(shù)流等創(chuàng)新要素，以保障資源配置、人才培養(yǎng)和科技成果轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新要素流動(dòng)越快，組織內(nèi)部的互動(dòng)與交流越高效，受到制度壁壘、組織壁壘與外部約束等不利因素的影響也越小。從韌性視角看，流動(dòng)性的意義在于組織面對(duì)外部沖擊時(shí)能夠迅速反應(yīng)，調(diào)動(dòng)內(nèi)部資源，以填補(bǔ)各種缺口[8]。

1.2.4 外部維度—緩沖性

硬科技創(chuàng)新緩沖性主要表現(xiàn)為組織在面對(duì)危機(jī)和外部干擾時(shí)支持硬科技創(chuàng)新的能力。面對(duì)外部沖擊，硬科技創(chuàng)新組織需要足夠的緩沖。組織通過(guò)內(nèi)部創(chuàng)新資源積累與多元結(jié)構(gòu)整合，形成專(zhuān)屬的創(chuàng)新稟賦優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而對(duì)提升硬科技創(chuàng)新水平具有正向影響。從韌性角度分析，緩沖性的關(guān)鍵在于組織擁有超出當(dāng)前需求的資源和互動(dòng)結(jié)構(gòu)，足以幫助組織平穩(wěn)應(yīng)對(duì)外部沖擊，從而避免組織系統(tǒng)崩盤(pán)[17]。

1.3 研究模型構(gòu)建

本文基于上述分析并借鑒現(xiàn)有研究[9]，從多樣性、進(jìn)化性、流動(dòng)性與緩沖性4個(gè)維度確定影響硬科技創(chuàng)新的條件變量。

1.3.1 多樣性維度

企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體[18]，是創(chuàng)新成果的使用者和受益者。同時(shí)，人才作為企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施者，能夠?yàn)榭萍紕?chuàng)新提供智力支持。因此，選取企業(yè)多樣性和人才多樣性作為多樣性測(cè)度指標(biāo)。企業(yè)多樣性有利于滿(mǎn)足企業(yè)間相互合作開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的需求，增強(qiáng)企業(yè)應(yīng)對(duì)外部沖擊和抗干擾的能力，拓展企業(yè)試錯(cuò)和創(chuàng)新調(diào)整空間，能夠?yàn)橛部萍紕?chuàng)新提供良好發(fā)展平臺(tái)和落腳點(diǎn)。人才多樣性有助于保證科研人員在教育背景、經(jīng)驗(yàn)認(rèn)知、價(jià)值觀(guān)等方面具有差異性，從而有利于拓展創(chuàng)新思維，為推動(dòng)硬科技創(chuàng)新提供人才支撐[19]。

1.3.2 進(jìn)化性維度

進(jìn)化性強(qiáng)調(diào)合理優(yōu)化使用硬科技創(chuàng)新要素，實(shí)現(xiàn)硬科技創(chuàng)新要素在主體間的共享與交互，促進(jìn)硬科技創(chuàng)新實(shí)力提升。本文選取硬科技投入和創(chuàng)新人力投入作為進(jìn)化性維度測(cè)量指標(biāo)。 近年來(lái)硬科技投入保持高度活躍狀態(tài)，無(wú)論是國(guó)家對(duì)硬科技研發(fā)活動(dòng)的財(cái)政供給、金融資本市場(chǎng)對(duì)硬科技創(chuàng)新企業(yè)的支持，還是硬科技產(chǎn)業(yè)投資規(guī)模的擴(kuò)大都有助于組織搶占核心科技制高點(diǎn)[20]，便于組織在面對(duì)外部危機(jī)和沖擊時(shí)主動(dòng)適應(yīng)，自我調(diào)整與完善，為組織突破硬科技創(chuàng)新瓶頸夯實(shí)基礎(chǔ)。人力投入作為重要的創(chuàng)新投入指標(biāo)(顧琴軒,王莉紅，2009)，關(guān)乎創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)和成效[21]，加大創(chuàng)新人力投入有助于企業(yè)更好地開(kāi)展硬科技創(chuàng)新活動(dòng)。

1.3.3 流動(dòng)性維度

創(chuàng)新要素流動(dòng)的頻次和速率越高，意味著外部環(huán)境對(duì)科技交流的阻礙越小，組織互動(dòng)與交流效率越高，從而易于實(shí)現(xiàn)高水平的硬科技創(chuàng)新。鑒于技術(shù)和資金是重要的創(chuàng)新因素，本文選擇技術(shù)流動(dòng)和資金流動(dòng)作為流動(dòng)性維度測(cè)量指標(biāo)。 技術(shù)流動(dòng)是指技術(shù)要素在整個(gè)市場(chǎng)范圍內(nèi)流動(dòng)。高效的技術(shù)流動(dòng)有助于加速科技成果轉(zhuǎn)化，幫助組織在技術(shù)層面形成比較優(yōu)勢(shì)，增加技術(shù)積累，為硬科技創(chuàng)新提供技術(shù)支持[22]?；钴S的資金流動(dòng)有助于發(fā)揮市場(chǎng)在創(chuàng)新過(guò)程中的決定性作用[23]。資金在區(qū)域間流動(dòng)活躍有助于資金流入地獲得豐富資源，優(yōu)化人才配置[24]，為硬科技創(chuàng)新發(fā)展提供資金保障。

1.3.4 緩沖性維度

緩沖性要求系統(tǒng)具備超出正常需求的資源存量以應(yīng)對(duì)外部沖擊，本文選取科技創(chuàng)新資源和教育資源作為緩沖性維度測(cè)量指標(biāo)?？萍紕?chuàng)新資源開(kāi)發(fā)借助科技基礎(chǔ)設(shè)施提供的新型或顛覆性研究手段，實(shí)現(xiàn)技術(shù)開(kāi)發(fā)、資本運(yùn)作和科技信息交流互通，加速技術(shù)和技能積累，實(shí)現(xiàn)硬科技突破。教育資源直接關(guān)系到現(xiàn)有知識(shí)獲取與利用，以及現(xiàn)有知識(shí)與新知識(shí)的整合和再創(chuàng)造。教育資源在幫助硬科技創(chuàng)新企業(yè)獲取外部知識(shí)的同時(shí)，能夠促進(jìn)知識(shí)積累和知識(shí)共享[25]，有助于實(shí)現(xiàn)硬科技成果轉(zhuǎn)化。

綜上，本文構(gòu)建聯(lián)合驅(qū)動(dòng)硬科技創(chuàng)新發(fā)展的因素模型，如圖1所示。

圖1 研究模型Fig.1 Research model

2 研究方法與數(shù)據(jù)處理

2.1 定性比較分析方法

本文采用定性比較分析方法(QCA)主要基于以下原因：第一，QCA從整體視角分析多個(gè)案例，能夠保證外部推廣的有效性[26]。第二，QCA的組態(tài)視角有助于充分解釋變量之間的復(fù)雜因果關(guān)系[27]，深入探索多要素間的系統(tǒng)效應(yīng)?？紤]到影響沿海和內(nèi)陸城市硬科技創(chuàng)新能力提升的因素眾多且過(guò)程復(fù)雜，采用QCA分析沿海和內(nèi)陸城市條件變量組態(tài)集合關(guān)系，確定實(shí)現(xiàn)硬科技創(chuàng)新的變量組合及核心條件，能夠?yàn)椴煌瑓^(qū)域提升硬科技創(chuàng)新水平提供參考。

2.2 樣本選取與劃分

硬科技創(chuàng)新價(jià)值發(fā)揮依賴(lài)于經(jīng)濟(jì)形態(tài)。相較于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低城市，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高城市具備較好的硬科技基礎(chǔ)。因此，本文選取國(guó)內(nèi)GDP排名靠前的34個(gè)城市和之外的4個(gè)省會(huì)城市作為研究樣本。

通過(guò)觀(guān)察可以發(fā)現(xiàn)，樣本城市可以劃分為沿海和內(nèi)陸兩種類(lèi)型。相較于內(nèi)陸城市，沿海城市的水陸交通便利，地理環(huán)境優(yōu)越，為加快創(chuàng)新要素流動(dòng)、推進(jìn)創(chuàng)新應(yīng)用提供了契機(jī)。同時(shí)，現(xiàn)有研究指出，內(nèi)陸城市和沿海城市在創(chuàng)新效率、創(chuàng)新資源和科技創(chuàng)新能力方面均有差異，相較于內(nèi)陸城市，沿海城市更具有創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)[28]。本文推測(cè)，沿海城市和內(nèi)陸城市在硬科技創(chuàng)新多樣性、進(jìn)化性、流動(dòng)性和緩沖性4個(gè)維度均存在顯著差異。因此，將研究樣本劃分為沿海城市和內(nèi)陸城市兩種類(lèi)型進(jìn)行對(duì)比分析更加嚴(yán)謹(jǐn)合理。

2.3 變量設(shè)定與測(cè)度

2.3.1 結(jié)果變量

硬科技創(chuàng)新涵蓋科研人才、科技投資、高新技術(shù)產(chǎn)出、硬科技企業(yè)能力等方面內(nèi)容[18]。依據(jù)中科院、華為、億歐和西安市硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)中心聯(lián)合發(fā)布的《2020中國(guó)硬科技創(chuàng)新白皮書(shū)》，本文采用其披露的城市硬科技指數(shù)衡量硬科技創(chuàng)新水平。

2.3.2 多樣性條件

企業(yè)多樣性選取高新企業(yè)數(shù)、科創(chuàng)板企業(yè)數(shù)、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)數(shù)和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)4個(gè)指標(biāo)，利用熵值法進(jìn)行綜合賦分。具體數(shù)據(jù)來(lái)源于Choice金融終端、城市統(tǒng)計(jì)公報(bào)和《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》。

借鑒已有研究(楊偉,勞曉云,周青，等，2021)，人才多樣性采用高新區(qū)企業(yè)科研人員數(shù)占從業(yè)人員總數(shù)的比重衡量。具體數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.3.3 進(jìn)化性條件

硬科技投入選取硬科技行業(yè)投資金額、硬科技投資案例數(shù)、科技類(lèi)財(cái)政支出占比、教育財(cái)政支出占比以及科技企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比5個(gè)指標(biāo)，利用熵值法進(jìn)行綜合賦分。具體數(shù)據(jù)來(lái)源于私募通和科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心發(fā)布的統(tǒng)計(jì)資料。

創(chuàng)新人力投入采用研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量指標(biāo)衡量[29]，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.3.4 流動(dòng)性條件

技術(shù)流動(dòng)性采用技術(shù)合同成交額與GDP的比值衡量。技術(shù)市場(chǎng)是連接科技與經(jīng)濟(jì)的橋梁(俞立平,萬(wàn)曉云,鐘昌標(biāo)，等，2021)，其活躍程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、政策導(dǎo)向密切相關(guān)。作為衡量科技成果轉(zhuǎn)化情況的重要指標(biāo)[30]，技術(shù)合同成交額反映了一個(gè)地區(qū)技術(shù)貿(mào)易和科技成果轉(zhuǎn)化的活躍程度。技術(shù)合同成交額越高，說(shuō)明區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展實(shí)力越強(qiáng)，科技創(chuàng)新體系越完善，有利于激發(fā)科技創(chuàng)新活力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。具體數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》、互聯(lián)網(wǎng)新聞報(bào)道等。

資金流動(dòng)性采用高新企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占地方生產(chǎn)總值比重衡量[14]，具體數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.3.5 緩沖性條件

科技創(chuàng)新資源選取眾創(chuàng)空間數(shù)、國(guó)家國(guó)際科技合作基地?cái)?shù)、國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器數(shù)、研究所數(shù)和國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)5個(gè)指標(biāo)，利用熵值法進(jìn)行綜合賦值。具體數(shù)據(jù)來(lái)源于科技部、科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心和教育部所公布的官方文件。

教育資源采用普通高等院校專(zhuān)任教師數(shù)量衡量，具體數(shù)據(jù)來(lái)源于教育部和城市統(tǒng)計(jì)年報(bào)。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 校準(zhǔn)

本文在現(xiàn)有理論和研究基礎(chǔ)上，采用直接校準(zhǔn)法將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為模糊集隸屬分?jǐn)?shù)。將樣本數(shù)據(jù)的75%、50%和25%分位數(shù)分別設(shè)置為完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)、完全非隸屬點(diǎn)。各條件與結(jié)果的校準(zhǔn)內(nèi)容如表1、表2所示。

表1 變量校準(zhǔn)(沿海城市)Tab.1 Variable calibration (coastal cities)

表2 變量校準(zhǔn)(內(nèi)陸城市) Tab.2 Variable calibration (inland cities)

3.2 必要條件分析

進(jìn)行QCA分析前，首先對(duì)所有條件變量進(jìn)行必要性分析，以確定各條件變量(包括其非集)是否構(gòu)成硬科技創(chuàng)新的必要條件。在QCA中，一致性是檢驗(yàn)必要條件的重要標(biāo)準(zhǔn)，如果一個(gè)條件變量的一致性高于0.9，則考慮認(rèn)定其為結(jié)果變量的必要條件，即當(dāng)結(jié)果發(fā)生時(shí)該條件始終存在。

根據(jù)表3硬科技創(chuàng)新條件變量的必要性分析結(jié)果可以看出，沿海和內(nèi)陸城市所有條件的一致性水平都小于0.9，表明沿海和內(nèi)陸城市中所有前因條件在單獨(dú)情況下均不能構(gòu)成硬科技創(chuàng)新的必要條件，各條件變量之間的解釋力較弱，需要進(jìn)行組態(tài)匹配才能夠?qū)崿F(xiàn)硬科技創(chuàng)新。

表3 必要條件分析結(jié)果 Tab.3 Necessary conditions analysis

3.3 條件組態(tài)路徑分析

參照Ragin對(duì)[31]QCA結(jié)果的呈現(xiàn)，本文使用“●”表示條件變量為核心條件，“●”表示條件變量為邊緣條件；“?”和“ ?”表示該條件變量不存在，空格表示該條件變量無(wú)關(guān)緊要。

3.3.1 沿海城市硬科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑條件組態(tài)分析

由表4可知，沿海城市實(shí)現(xiàn)硬科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的3條路徑的總體一致性為0.946，表明在上述條件組態(tài)中有94.6%的案例表現(xiàn)出硬科技創(chuàng)新發(fā)展水平較高的發(fā)展成效；總體覆蓋度為0.768，意味著76.8%的高硬科技創(chuàng)新案例可以由3種條件組態(tài)解釋。

表4 沿海城市硬科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑組態(tài)分析結(jié)果Tab.4 A histological analysis of innovation-driven path of key&core technology in coastal cities

組態(tài)路徑1：緩沖主導(dǎo)—進(jìn)化型。組態(tài)路徑1表明，在沿海區(qū)域企業(yè)多樣性、硬科技經(jīng)費(fèi)投入與創(chuàng)新人力投入大、教育資源豐富的城市具有較高硬科技創(chuàng)新水平。其中，教育資源為核心條件，企業(yè)多樣性、硬科技經(jīng)費(fèi)投入和創(chuàng)新人力投入為邊緣條件。該組態(tài)路徑能解釋10.4%的硬科技創(chuàng)新發(fā)展案例。其中，6%的案例僅由該路徑解釋?zhuān)沓鞘袨闁|莞。

組態(tài)路徑2：多樣主導(dǎo)—緩沖型。組態(tài)路徑2表明，在沿海區(qū)域企業(yè)多樣性、人才多樣性、創(chuàng)新人力投入大、教育資源投入大的城市具有較高硬科技創(chuàng)新水平。其中，教育資源為核心條件，企業(yè)多樣性、人才多樣性和創(chuàng)新人力投入為邊緣條件。該組態(tài)路徑能解釋12.5%的硬科技創(chuàng)新案例。其中，7.5%的案例僅由該路徑解釋?zhuān)沓鞘袨閷幉ā?/p>

組態(tài)路徑3：進(jìn)化—流動(dòng)共同主導(dǎo)型。組態(tài)路徑3表明，在沿海區(qū)域人才多樣性、硬科技經(jīng)費(fèi)投入與創(chuàng)新人力投入大、技術(shù)與資金流動(dòng)頻繁、科技創(chuàng)新資源豐富的城市具有較高硬科技創(chuàng)新水平。其中，人才多樣性、硬科技經(jīng)費(fèi)投入為核心條件，創(chuàng)新人力投入、技術(shù)流動(dòng)、資金流動(dòng)和科技創(chuàng)新資源為邊緣條件。該組態(tài)路徑能解釋8.8%的硬科技創(chuàng)新發(fā)展案例，其中，3.7%的案例僅由該路徑解釋?zhuān)沓鞘袨榍鄭u。

3.3.2 內(nèi)陸城市硬科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑條件組態(tài)分析

由表5可知，內(nèi)陸城市實(shí)現(xiàn)硬科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的4條路徑的總體一致性為0.964，表明在滿(mǎn)足上述條件組態(tài)中有96.4%的案例表現(xiàn)出硬科技創(chuàng)新水平較高的發(fā)展成效；總體覆蓋度為0.680，意味著68%的高硬科技創(chuàng)新案例可以由這4種條件組態(tài)解釋。

表5 內(nèi)陸城市硬科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑組態(tài)分析結(jié)果Tab.5 A histological analysis of innovation-driven path of key&core technology in inland cities

組態(tài)路徑1：流動(dòng)主導(dǎo)—緩沖型。組態(tài)路徑1表明，在內(nèi)陸區(qū)域，企業(yè)多樣性、技術(shù)與資金流動(dòng)頻繁、教育資源豐富的城市具有較高硬科技創(chuàng)新水平。其中，技術(shù)流動(dòng)、資金流動(dòng)、教育資源為核心條件，企業(yè)多樣性為邊緣條件。該組態(tài)路徑能解釋14.5%的硬科技創(chuàng)新發(fā)展案例。其中，5%的案例僅由該路徑解釋?zhuān)沓鞘杏谐啥?、長(zhǎng)沙。

組態(tài)路徑2：流動(dòng)—緩沖共同主導(dǎo)型。組態(tài)路徑2表明，在內(nèi)陸區(qū)域，技術(shù)流動(dòng)和資金流動(dòng)頻繁、科技創(chuàng)新資源和教育資源豐富的城市具有較高硬科技創(chuàng)新水平。其中，技術(shù)流動(dòng)、資金流動(dòng)和教育資源為核心條件，科技創(chuàng)新資源為邊緣條件。該組態(tài)路徑能解釋12.3%的硬科技創(chuàng)新發(fā)展案例。其中，2.8%的案例僅由該路徑解釋?zhuān)沓鞘袨闈?jì)南。

組態(tài)路徑3：進(jìn)化主導(dǎo)—緩沖型。組態(tài)路徑3表明，在內(nèi)陸區(qū)域，企業(yè)多樣性、硬科技投入與創(chuàng)新人力投入大、教育資源豐富的城市具有較高硬科技創(chuàng)新水平。其中，教育資源為核心條件，企業(yè)多樣性、硬科技投入與創(chuàng)新人力投入為邊緣條件。該組態(tài)路徑能解釋11.9%的硬科技創(chuàng)新案例。其中，7.5%的案例僅由該路徑解釋?zhuān)沓鞘袨樘K州。

組態(tài)路徑4：多樣—進(jìn)化共同主導(dǎo)型。組態(tài)路徑4表明，在內(nèi)陸區(qū)域，企業(yè)多樣性、人才多樣性、硬科技投入與創(chuàng)新人力投入大、資金流動(dòng)頻繁、教育資源豐富的城市具有較高硬科技創(chuàng)新水平。其中，資金流動(dòng)和教育資源為核心條件，企業(yè)多樣性、人才多樣性、硬科技投入、創(chuàng)新人力投入為邊緣條件。該組態(tài)路徑能解釋11.2%的硬科技創(chuàng)新案例。其中，3%的案例僅由該路徑解釋?zhuān)沓鞘袨楹戏省?/p>

3.4 區(qū)域間硬科技創(chuàng)新發(fā)展條件組態(tài)路徑分析

3.4.1 沿海城市組態(tài)路徑分析

在沿海城市硬科技創(chuàng)新發(fā)展條件的組態(tài)路徑中，創(chuàng)新人力投入出現(xiàn)在所有路徑中，企業(yè)多樣性、人才多樣性和教育資源出現(xiàn)在大部分路徑中且教育資源為核心條件。這表明，在沿海城市中創(chuàng)新人力投入、企業(yè)多樣性、人才多樣性和教育資源是推動(dòng)硬科技創(chuàng)新水平提升的關(guān)鍵因素。各創(chuàng)新主體相互合作，共同開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，顯著提高了硬科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率；同時(shí)，較高的創(chuàng)新人力投入有助于協(xié)調(diào)開(kāi)展硬科技創(chuàng)新活動(dòng)，豐富的教育資源使該區(qū)域在知識(shí)獲取、積累、擴(kuò)散和共享方面具備專(zhuān)屬稟賦優(yōu)勢(shì)，為硬科技企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化、科研力量培育、硬科技創(chuàng)新提供了支持。

3.4.2 內(nèi)陸城市組態(tài)路徑分析

在內(nèi)陸城市硬科技創(chuàng)新條件的組態(tài)路徑中，教育資源出現(xiàn)在所有路徑中且為核心條件，資金流動(dòng)性在多數(shù)路徑中為核心條件，企業(yè)多樣性和資金流動(dòng)性在多數(shù)路徑中出現(xiàn)。這表明，對(duì)內(nèi)陸城市而言，企業(yè)多樣性、資金流動(dòng)性和教育資源是推動(dòng)硬科技創(chuàng)新發(fā)展不可或缺的條件。企業(yè)多樣性為創(chuàng)新活動(dòng)中的相互協(xié)作提供了機(jī)會(huì)，易于減少外部沖擊和干擾，加快硬技術(shù)創(chuàng)新速度和提高成功率。同時(shí)，資金流動(dòng)活躍、教育資源充沛為硬科技發(fā)展提供了資源保證。

3.4.3 兩類(lèi)區(qū)域組態(tài)路徑的潛在替代關(guān)系與對(duì)比分析

經(jīng)過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，沿海與內(nèi)陸城市的不同組態(tài)路徑中存在潛在替代關(guān)系。

對(duì)比表4的路徑1與路徑2發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)多樣性、創(chuàng)新人力投入與教育資源組合下，硬科技投入與人才多樣性存在替代關(guān)系，如圖2所示。對(duì)比表1的路徑1與路徑3發(fā)現(xiàn)，在硬科技投入與創(chuàng)新人力投入組合下，企業(yè)多樣性與教育資源的組合與人才多樣性、技術(shù)流動(dòng)性、資金流動(dòng)性、科技創(chuàng)新資源的組合存在替代關(guān)系，如圖3所示。對(duì)比路徑2與路徑3發(fā)現(xiàn)，在人才多樣性與創(chuàng)新人力投入組合下，企業(yè)多樣性與教育資源的組合與硬科技投入、技術(shù)流動(dòng)、資金流動(dòng)以及科技創(chuàng)新資源的組合存在替代關(guān)系，如圖4所示。

圖2 沿海城市多樣性與進(jìn)化性間的替代關(guān)系Fig.2 Alternative relationships between diversity and evolution in coastal cities

圖3 沿海城市多樣性、流動(dòng)性與緩沖性間的替代關(guān)系Fig.3 Alternative relationships among diversity, mobility and buffering in coastal cities

圖4 沿海城市多樣性、進(jìn)化性、流動(dòng)性與緩沖性間的替代關(guān)系Fig.4 Alternative relationships among diversity, evolution, mobility and buffering in coastal cities

對(duì)比表5的路徑1與路徑2發(fā)現(xiàn)，在技術(shù)流動(dòng)、資金流動(dòng)與教育資源組合下，企業(yè)多樣性與科技創(chuàng)新資源存在替代關(guān)系，如圖5所示。對(duì)比路徑1與路徑3發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)多樣性與教育資源組合下，技術(shù)流動(dòng)性與資金流動(dòng)性的組合與硬科技投入與創(chuàng)新人力投入的組合存在替代關(guān)系，如圖6所示。對(duì)比表5的路徑1與路徑4發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)多樣性、資金流動(dòng)性與教育資源組合下，技術(shù)流動(dòng)性與人才多樣性、硬科技投入以及創(chuàng)新人才投入的組合存在替代關(guān)系，如圖7所示。對(duì)比路徑2與路徑3發(fā)現(xiàn)，在教育資源豐富的情況下，技術(shù)流動(dòng)性、資金流動(dòng)性、科技創(chuàng)新資源的組合與企業(yè)多樣性、硬科技投入以及創(chuàng)新人力投入的組合存在替代關(guān)系，如圖8所示。對(duì)比路徑2與路徑4發(fā)現(xiàn)，在資金流動(dòng)性與教育資源組合下，技術(shù)流動(dòng)性與企業(yè)多樣性、人才多樣性、硬科技投入以及創(chuàng)新人力投入的組合存在替代關(guān)系，如圖9所示。

圖5 內(nèi)陸城市多樣性與緩沖性間的替代關(guān)系Fig.5 Alternative relationships between diversity and buffering in inland cities

圖6 內(nèi)陸城市流動(dòng)性與進(jìn)化性間的替代關(guān)系Fig.6 Alternative relationships between mobility and evolution in inland cities

圖7 內(nèi)陸城市多樣性、進(jìn)化性與流動(dòng)性間的替代關(guān)系Fig.7 Alternative relationships between diversity, evolution and mobility in inland cities

圖8 內(nèi)陸城市多樣性、進(jìn)化性、流動(dòng)性與緩沖性間的替代關(guān)系Fig.8 Alternative relationships between diversity, evolution, mobility and buffering in inland cities

圖9 內(nèi)陸城市多樣性、進(jìn)化性與流動(dòng)性間的替代關(guān)系Fig.9 Alternative relationships among diversity, evolution and mobility in inland cities

進(jìn)一步，通過(guò)對(duì)比沿海城市和內(nèi)陸城市的組態(tài)路徑發(fā)現(xiàn)，企業(yè)多樣性、硬科技投入、創(chuàng)新人力投入、資金流動(dòng)性和教育資源在絕大多數(shù)路徑中均有出現(xiàn)，表明企業(yè)相互協(xié)作、創(chuàng)新投入配置能力提升、資金充裕以及教育資源豐富是各區(qū)域推動(dòng)硬科技創(chuàng)新發(fā)展的重要因素。

4 研究結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文以國(guó)內(nèi)38個(gè)主要城市為研究樣本，根據(jù)科技創(chuàng)新發(fā)展情況，將研究樣本分為沿海城市和內(nèi)陸城市進(jìn)行分析?；陧g性視角，運(yùn)用QCA方法探尋中國(guó)沿海和內(nèi)陸城市提升硬科技創(chuàng)新水平的多重影響因素及驅(qū)動(dòng)路徑。本文通過(guò)組態(tài)分析得出以下結(jié)論：

第一，無(wú)論是多樣性、進(jìn)化性、流動(dòng)性，還是緩沖性條件，均無(wú)法單獨(dú)構(gòu)成沿海和內(nèi)陸城市提升硬科技創(chuàng)新水平的必要條件。驅(qū)動(dòng)沿海城市硬科技創(chuàng)新的路徑有3條，分別為“緩沖主導(dǎo)—進(jìn)化型”、“多樣主導(dǎo)—緩沖型”和“進(jìn)化—流動(dòng)共同主導(dǎo)型”；驅(qū)動(dòng)內(nèi)陸城市進(jìn)行硬科技創(chuàng)新的路徑有4條，分別為“流動(dòng)主導(dǎo)—緩沖型”、“流動(dòng)—緩沖共同主導(dǎo)型”、“進(jìn)化主導(dǎo)—緩沖型”和“多樣—進(jìn)化共同主導(dǎo)型”。

第二，沿海城市的3條組態(tài)路徑之間存在潛在替代關(guān)系；內(nèi)陸城市的4條組態(tài)路徑之間也存在潛在替代關(guān)系。

4.2 理論價(jià)值

(1)基于韌性視角，分析了影響中國(guó)沿海和內(nèi)陸城市硬科技創(chuàng)新水平的8個(gè)二級(jí)條件，構(gòu)建了驅(qū)動(dòng)中國(guó)沿海、內(nèi)陸城市硬科技創(chuàng)新的整合性分析框架。

(2)拓展了硬科技創(chuàng)新影響機(jī)理研究。通過(guò)探討影響各區(qū)域硬科技創(chuàng)新的條件變量組合和驅(qū)動(dòng)路徑，進(jìn)一步解釋各區(qū)域硬科技創(chuàng)新的復(fù)雜作用機(jī)理。

4.3 政策啟示

(1)強(qiáng)化企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位，提高對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新的重視程度。支持創(chuàng)新型企業(yè)在其主營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域持續(xù)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)研發(fā)支出給予相關(guān)政策優(yōu)惠，提升企業(yè)創(chuàng)新積極性和持續(xù)發(fā)展動(dòng)力。

(2)調(diào)整硬科技創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)，加快創(chuàng)新要素流動(dòng)速率。借鑒創(chuàng)新鏈企業(yè)分工合作思想，由政府牽頭搭建創(chuàng)新合作平臺(tái)，硬科技企業(yè)集中力量攻堅(jiān)克難，將非核心技術(shù)的創(chuàng)新工作外包。在此過(guò)程中，既要保證企業(yè)創(chuàng)新資源配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整符合各創(chuàng)新環(huán)節(jié)的投入需求，又要保證創(chuàng)新要素在企業(yè)間順暢流動(dòng)，提高硬科技企業(yè)互動(dòng)交流效率，帶動(dòng)整體硬科技水平提升。

(3)注重積累科技創(chuàng)新資源，提高對(duì)教育的重視程度?？萍歼M(jìn)步是一個(gè)從量變到質(zhì)變的過(guò)程，漸進(jìn)式創(chuàng)新是常態(tài)，突破式創(chuàng)新是非常態(tài)。要注重科研院所、高等院校的發(fā)展建設(shè)，培育高素質(zhì)的教師和科研人才隊(duì)伍，為科技進(jìn)步實(shí)現(xiàn)從量變到質(zhì)變蓄能。

(4)內(nèi)陸區(qū)域應(yīng)重視金融發(fā)展與穩(wěn)定。通過(guò)制定符合自身發(fā)展需求的金融政策，加強(qiáng)區(qū)域金融合作，提高資金流動(dòng)效率，實(shí)現(xiàn)對(duì)區(qū)域硬科技創(chuàng)新發(fā)展的資金支持。在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，推動(dòng)區(qū)域科技進(jìn)步，最終實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)。

(5)沿海區(qū)域除了需要企業(yè)積極參與科技創(chuàng)新外，還需要科研人才的加盟。創(chuàng)新企業(yè)和科研人才是獲得創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)、推動(dòng)硬科技創(chuàng)新發(fā)展的中堅(jiān)力量?？蒲腥瞬旁趧?chuàng)新活動(dòng)中的作為直接關(guān)系到創(chuàng)新發(fā)展水平和成效。地方政府應(yīng)重視科研人才，通過(guò)出臺(tái)提高科研人員待遇的政策，營(yíng)造尊重知識(shí)、珍惜人才的社會(huì)環(huán)境，不斷拓展政策實(shí)施深度和廣度，激勵(lì)科研人才從事科技創(chuàng)新活動(dòng)。

4.4 研究局限與展望

作為一個(gè)新興領(lǐng)域的探索性研究，本文存在一些局限性，有待進(jìn)一步完善和改進(jìn)。首先，推動(dòng)硬科技創(chuàng)新發(fā)展的綜合性分析框架雖然具有一定操作性，但不夠具象。后續(xù)研究需要結(jié)合具體案例的實(shí)證分析結(jié)果，進(jìn)一步展開(kāi)分析和論證。其次，在下一階段研究中，考慮將時(shí)間因素納入研究，分析創(chuàng)新因素時(shí)變性對(duì)硬科技創(chuàng)新的影響，從而豐富相關(guān)領(lǐng)域研究?？偠灾S著科技進(jìn)步和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，從韌性角度探討如何促進(jìn)硬科技創(chuàng)新具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值，應(yīng)成為多學(xué)科領(lǐng)域共同關(guān)注的重要課題。