王立群

（中國人民銀行呼倫貝爾市中心支行 內(nèi)蒙古 呼倫貝爾市 021008）

一、引言

2021 年9 月22 日，《中共中央 國務院關于完整準確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》 印發(fā)，描繪了到2060 年碳達峰碳中和工作的整體部署情況，“碳達峰”以及“碳中和”成為了我國經(jīng)濟發(fā)展中重要的戰(zhàn)略決策。在此背景下，全國各個地區(qū)將根據(jù)戰(zhàn)略要求調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、降低碳排放、促進區(qū)域經(jīng)濟低碳綠色發(fā)展。要想真正實現(xiàn)低碳綠色發(fā)展，了解本地區(qū)產(chǎn)業(yè)碳鎖定情況非常有必要，碳鎖定的存在會影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型。只有深入了解一個地區(qū)產(chǎn)業(yè)的碳鎖定狀態(tài)，才能依據(jù)地方經(jīng)濟發(fā)展特點探索產(chǎn)業(yè)碳鎖定的解鎖方式，并以此促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，促進地區(qū)經(jīng)濟綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展。

二、文獻綜述

所謂“碳鎖定”，是一種“技術-制度符合體”?；诖私嵌?，第一類研究從全國區(qū)域出發(fā)研究碳鎖定的形成和解鎖機制，比如李宏偉（2013）從技術與體制的視角重新對碳鎖定進行了定義，并且從碳鎖定的市場化、碳鎖定的制度化和碳鎖定的社會嵌入三個方面論述了碳鎖定的形成過程，最后表明技術景觀、技術體制、縫隙創(chuàng)新和碳基技術體制的動態(tài)適應能力將有利于地區(qū)碳解鎖。梁中（2017）以中國欠發(fā)達地區(qū)作為研究對象，發(fā)現(xiàn)欠發(fā)達地區(qū)現(xiàn)在的產(chǎn)業(yè)制度體系具有嚴密的利碳化特征，而區(qū)域低碳技術的擴散與應用和區(qū)域產(chǎn)業(yè)組織的創(chuàng)新與發(fā)展均有利于產(chǎn)業(yè)解鎖和區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。尹星和張濟建（2020）運用STIRPAT 模型研究了我國東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)碳鎖定情況以及技術和制度對碳排放的影響，研究結(jié)果表明，全國與東部地區(qū)在技術和制度共同作用時會起到碳解鎖的效應，而西部地區(qū)由于深陷高碳經(jīng)濟，技術和制度共同作用也無法起到解鎖的效用，為了深入分析技術和制度在遇到不同問題時的影響，進行了地方政府和企業(yè)的演化博弈分析。

第二類研究從產(chǎn)業(yè)部門以及工業(yè)行業(yè)方面研究碳解鎖路徑以及碳解鎖因素。郭進和徐盈之（2015）運用投入產(chǎn)出法和PLS 結(jié)構(gòu)方程模型，選取我國20 個產(chǎn)業(yè)部門對碳鎖定形勢進行測度和分析，實證結(jié)果表明，我國的碳鎖定形式實現(xiàn)了一定程度的碳解鎖，但是我國的制度體系還存在一些阻礙低碳經(jīng)濟發(fā)展的因素和障礙，得出技術進步和制度創(chuàng)新不僅可以直接對我國的碳鎖定形勢產(chǎn)生一定程度的解鎖效應，同時也可以通過改善我國的能源消耗和優(yōu)化我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來間接地產(chǎn)生更大的碳解鎖效應的結(jié)論。周五七和唐寧（2015）基于碳排放強度的碳解鎖演進特征分析，將工業(yè)各細分行業(yè)分為高排放組、中排放組和低排放組，根據(jù)面板數(shù)據(jù)進行回歸分析發(fā)現(xiàn)資本深化對高排放組行業(yè)碳排放強度的下降有顯著的促進作用，但對中排放組行業(yè)碳排放強度下降的影響并不顯著，反而促進了低排放組行業(yè)碳排放強度的上升。

第三類研究是從碳排放權的角度研究碳排放權對工業(yè)碳鎖定情況的影響。孫麗文等（2020）基于DID 及SDID 方法對我國工業(yè)碳鎖定系數(shù)和工業(yè)碳鎖定程度進行計算，研究碳排放權交易對我國工業(yè)碳鎖定的影響，結(jié)果表明，碳排放權交易能夠有效減輕本地區(qū)工業(yè)碳鎖定程度，且我國工業(yè)碳鎖定存在明顯的空間溢出效應，碳排放權交易在某一地區(qū)的實施，同樣可減輕其相鄰地區(qū)工業(yè)碳鎖定程度。

近幾年學者對于碳鎖定以及碳解鎖研究的角度比較廣，涉及的因素也較多，但是對于區(qū)域性的研究相對較少，特別是在“碳中和”背景下，對于像內(nèi)蒙古這樣產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對較弱地區(qū)的研究不多。因此，本文選取內(nèi)蒙古自治區(qū)作為研究對象，分析其五大產(chǎn)業(yè)近20年的碳鎖定狀態(tài)，根據(jù)內(nèi)蒙古自身的特點從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化率、居民消費結(jié)構(gòu)、制度支出、技術支出和制度技術共同影響項六個方面探究內(nèi)蒙古產(chǎn)業(yè)碳鎖定的解鎖因素。

三、內(nèi)蒙古產(chǎn)業(yè)碳鎖定情況

（一）“產(chǎn)業(yè)碳鎖定”評價標準

對于碳鎖定以及碳解鎖的研究，國內(nèi)很多學者借鑒污染排放脫鉤指數(shù)，陸鐘武等（2011）運用IPAT 方程式，測度污染排放脫鉤指數(shù)，并分類為絕對脫鉤、相對脫鉤，衰退脫鉤、擴張負脫鉤、強負脫鉤等狀態(tài)，以此作為碳排放與經(jīng)濟增長間脫鉤關系的判定標準。王志華等（2012）基于脫鉤模型建立了一個對于碳鎖定的評定標準，本文也是基于此評定標準，經(jīng)過小部分修改確立了適合于本次研究的“產(chǎn)業(yè)碳鎖定”判斷標準（見表1）。

表1 “產(chǎn)業(yè)碳鎖定”判斷標準

“產(chǎn)業(yè)碳鎖定” 判斷標準主要分為兩個方面：一個是碳鎖定，另一個是碳解鎖。碳鎖定按其鎖定的強弱分為四個狀態(tài)，分別是強鎖定，判定標準是碳排放量變動和碳排放強度變動大于0，產(chǎn)值變動小于0；弱鎖定，判定標準是碳排放量變動和產(chǎn)值變動小于0，碳排放強度變動大于0；較弱鎖定，判定標準是產(chǎn)值變動和碳排放強度變動小于0，碳排放量變動大于0；擴張性鎖定，判定標準是碳排放量變動、產(chǎn)值變動和碳排放強度變動均大于0。碳解鎖按其解鎖程度也分為四個狀態(tài)，分別為衰退性解鎖，判定標準是碳排放量變動、產(chǎn)值變動和碳排放強度變動均小于0；較弱解鎖，判定標準是產(chǎn)值變動和碳排放強度變動大于0，碳排放量變動小于0；弱解鎖，判定標準是碳排放量變動和產(chǎn)值變動大于0，碳排放強度變動小于0；強解鎖，判定標準是碳排放量變動和碳排放強度變動小于0，產(chǎn)值變動大于0。

其中碳排放量的計算方法是由化石能源消耗量、此類化石能源對標準煤的折算系數(shù)以及此類化石能源的碳排放系數(shù)相乘得到碳排放總量。根據(jù)2014 年《中國能源統(tǒng)計年鑒》標準煤折算系數(shù)，煤炭的標準煤折算系數(shù)為0.7143 噸標準煤/噸，碳排放系數(shù)則是采用劉龍政和潘照安（2012）的研究結(jié)果，煤炭的碳排放系數(shù)為0.7476 噸碳/噸標準煤。碳排放強度的計算方法為碳排放量/地區(qū)的國內(nèi)生產(chǎn)總值。

（二）五大行業(yè)產(chǎn)業(yè)碳鎖定情況

本文的五大行業(yè)選取自《內(nèi)蒙古統(tǒng)計年鑒》，在2000-2019 年中以每5 年作為一個對比周期，因為統(tǒng)計年鑒中尚未公布2020年數(shù)據(jù)，所以選擇用2019 年數(shù)據(jù)代替，見表2。

表2 五大行業(yè)產(chǎn)業(yè)碳鎖定狀態(tài)

從農(nóng)、林、牧、漁行業(yè)來看，除了2005 年呈現(xiàn)出擴張性鎖定的狀態(tài)，其他幾個時間節(jié)點都是碳解鎖的狀態(tài)。碳排放量從2010 年開始逐漸降低，2019 年碳排放量低于2015年水平。農(nóng)、林、牧、漁業(yè)從其本身來看就屬于低碳和低能耗產(chǎn)業(yè)，2005 年較2000 年相比產(chǎn)值增長了近1.63 倍，產(chǎn)值的快速增長帶動了碳排放量以及碳排放強度的增加，擴張性鎖定的狀態(tài)隨著增速放緩，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)的碳解鎖格局逐步形成。

從工業(yè)行業(yè)來看，2010-2015 年基本都處在弱解鎖的狀態(tài)，但是到2019 年又重新陷入擴張性鎖定，碳排放量從2010 到2019年總體呈現(xiàn)上升的趨勢，這說明工業(yè)發(fā)展經(jīng)相關調(diào)整2010-2015 年間取得了一定的成效，使得產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)弱解鎖狀態(tài)，但是總體來看并不穩(wěn)定，要想重新回到解鎖狀態(tài)特別是想要達到強解鎖，還需要工業(yè)產(chǎn)業(yè)進行合理優(yōu)化升級。

從建筑行業(yè)看，呈現(xiàn)的狀態(tài)基本與工業(yè)行業(yè)類似，但是不同的是第一次出現(xiàn)擴張性鎖定的狀態(tài)是在2010 年，這說明工業(yè)與建筑業(yè)的發(fā)展不同步，建筑業(yè)要落后于工業(yè)的發(fā)展。2019 年與工業(yè)產(chǎn)業(yè)一樣又重新陷入擴張性鎖定的狀態(tài)，可能是因為近幾年內(nèi)蒙古地區(qū)房地產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展使得行業(yè)的碳排放量以及碳排放強度都相應增加。

從交通運輸、倉儲及郵電通信行業(yè)看，除了2005 年處于擴張性鎖定，其他時間點均表現(xiàn)為解鎖狀態(tài)，特別是2015-2019 年都是強解鎖狀態(tài)，這說明交通運輸、倉儲及郵電通信行業(yè)的發(fā)展消費化石能源有所降低。近些年電商崛起、快遞行業(yè)順勢發(fā)展，而城市內(nèi)寄送快遞基本是用電車，所以在產(chǎn)值增加的情況下碳排放量與碳排放強度卻在降低呈現(xiàn)出強解鎖的狀態(tài)。

從批發(fā)、零售業(yè)和住宿餐飲行業(yè)看，2005-2010 年均處于擴張性鎖定狀態(tài)，說明這些年行業(yè)的發(fā)展對于環(huán)境的破壞較大，2010 年之后到2019 年基本上都處于強解鎖狀態(tài)，行業(yè)經(jīng)過一定的調(diào)整，使得產(chǎn)值穩(wěn)定增加的同時，對于能源的消耗降低，對環(huán)境的破壞相對下降。

通過對各產(chǎn)業(yè)進行對比，可以發(fā)現(xiàn)擴張性鎖定基本在2005 年和2010 年這兩個時間，也就是說自2000-2010 年這十年間內(nèi)蒙古的發(fā)展比較粗獷，只是將產(chǎn)值的增加作為唯一目標而使得環(huán)境遭到破壞。2010 年后在可持續(xù)發(fā)展以及綠色發(fā)展等理念的加持下，經(jīng)濟的發(fā)展對于環(huán)境的消耗有所降低，五大產(chǎn)業(yè)都出現(xiàn)了解鎖的狀態(tài)，2019 年除了工業(yè)以及建筑業(yè)外，其他三個產(chǎn)業(yè)都是強解鎖的狀態(tài)，工業(yè)以及建筑業(yè)在碳解鎖的路上還需要付出更多的努力。

四、產(chǎn)業(yè)碳鎖定解鎖方式實證研究

（一）模型設定與指標選取

建立多元線性回歸模型：

其中，Y 表示內(nèi)蒙古地區(qū)碳排放量，用能源消費總量×標準煤折算系數(shù)×碳排放系數(shù)表示；X為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，用第二產(chǎn)業(yè)增加值/地區(qū)GDP 表示；X表示城鎮(zhèn)化率，用城鎮(zhèn)人口數(shù)/總?cè)丝跀?shù)表示；X表示居民消費結(jié)構(gòu)，用城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)表示；X表示制度支出，用節(jié)能環(huán)保支出/地方一般公共預算支出表示；X表示技術支出，用科技活動研究與實驗發(fā)展經(jīng)費支出占生產(chǎn)總值的比重表示；X 表示制度技術共同影響因素，用X×大中型工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出（萬元）表示。變量說明見表3。

表3 變量說明

（二）計量過程及結(jié)果

首先為了避免偽回歸，對所選用的指標進行ADF 檢驗，結(jié)果見表4。

表4 ADF 檢驗結(jié)果

接著，設立誤差項ECM，建立誤差修正模型：

計量結(jié)果為：

（三）計量結(jié)果分析

從計量結(jié)果可以看出，僅有技術支出可以使得內(nèi)蒙古地區(qū)產(chǎn)生碳解鎖效應，科技活動研究與實驗發(fā)展經(jīng)費支出占生產(chǎn)總值的比重每增加1個百分點，地區(qū)碳排放量將下降0.07個百分點?？萍蓟顒友芯颗c實驗發(fā)展經(jīng)費支出占生產(chǎn)總值的比重從2010-2019年是逐年增加的，科研經(jīng)費的投入增加能產(chǎn)生更多有益于產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的專利技術，專利技術的成果轉(zhuǎn)化在應用到高碳行業(yè)后，將提升資源的利用效率，將降低能源消耗以及碳排放，所以在所選擇的6個指標中也就只有技術支出可以產(chǎn)生碳解鎖效應，但是不足的是，技術支出雖然能對地區(qū)產(chǎn)業(yè)碳解鎖有所幫助，但是目前來看所發(fā)揮的效用依然較小。

制度支出角度看，環(huán)保支出占地方一般公共預算支出的比重呈現(xiàn)下降的趨勢，也就是說當前政府主導的環(huán)保政策并沒有發(fā)揮其應有的作用，還沒有起到倒逼減排的效果，目前還與地方碳排放量呈現(xiàn)正相關的關系，這可能是由于地方企業(yè)并履行環(huán)保政策的力度不夠，政府對于節(jié)能環(huán)保的投入力度也不夠，因為內(nèi)蒙古總體的經(jīng)濟情況與全國其他省份相比排名相對靠后，地方財政需要支出的方面較多，所以節(jié)能環(huán)保投入的比重有所降低了，致使制度支出沒能發(fā)揮應有作用。

從制度技術共同影響項來看，原本預計制度與技術共同作用可以起到碳解鎖的效用，因為根據(jù)尹星和張濟建（2020）在全國的層面技術-制度雙解鎖視角下，技術和制度共同作用時起到了碳解鎖的效應，但是對于內(nèi)蒙古來說技術與制度共同作用依然沒能起到相應的減排效應，原因可能是內(nèi)蒙古地區(qū)經(jīng)濟較為落后，受制于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)剛性和經(jīng)濟發(fā)展慣性，經(jīng)濟系統(tǒng)仍處于碳鎖定狀態(tài)，還沒有真正走到碳解鎖的階段。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化率對于碳排放的影響相對較大，因為第二產(chǎn)業(yè)主要是一些工業(yè)以及制造業(yè)都是高能耗產(chǎn)業(yè)，對于能源的消耗較大碳排放量也就相對較大。從表2可以看出，從2005-2019年碳排放量增長都在2000萬噸左右，內(nèi)蒙古地區(qū)對于第二產(chǎn)業(yè)的依賴還是相對較大，地方經(jīng)濟的發(fā)展還是主要依靠于第二產(chǎn)業(yè)，比如包頭、鄂爾多斯、烏海、赤峰、通遼和呼倫貝爾等，所以第二產(chǎn)業(yè)是碳鎖定的主要區(qū)域。城鎮(zhèn)化率逐年升高，那么對于資源的需求也就相應增加，農(nóng)村人口進城需要房子，需要有一定的產(chǎn)業(yè)安排其就業(yè)，所需的生活必需品相較于在農(nóng)村生活時也要增加，產(chǎn)生的垃圾也有所增加，從現(xiàn)階段看城鎮(zhèn)化在碳解鎖方面還沒有發(fā)揮出應有的作用。

五、政策建議

（一）運用綠色貸款促進高碳行業(yè)碳解鎖

從五大行業(yè)的情況看，除了農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，交通運輸、倉儲及郵電通信業(yè)，批發(fā)、零售業(yè)和住宿餐飲業(yè)呈現(xiàn)強解鎖的狀態(tài)外，工業(yè)以及建筑業(yè)依然還陷在擴張性鎖定的狀態(tài)內(nèi)，促進高碳行業(yè)碳解鎖對內(nèi)蒙古自治區(qū)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展至關重要。而要促進工業(yè)以及建筑業(yè)盡快的進入到碳解鎖的狀態(tài)，就一定要用好綠色貸款，工業(yè)企業(yè)運用綠色貸款可以升級高效節(jié)能裝備、提升礦產(chǎn)資源綜合利用率和產(chǎn)業(yè)園區(qū)綠色升級，建筑業(yè)企業(yè)運用綠色貸款可以進行建筑廢棄物、道路廢棄物資源無害化利用處理和綠色建筑材料制造，綠色貸款的合理投放有助于工業(yè)以及建筑業(yè)綠色低碳發(fā)展加速轉(zhuǎn)入碳解鎖的狀態(tài)。

（二）健全低碳發(fā)展體系

內(nèi)蒙古地區(qū)碳解鎖離不開制度安排，自治區(qū)政府要根據(jù)自身發(fā)展現(xiàn)狀以及資源稟賦健全地區(qū)低碳發(fā)展體系。低碳發(fā)展是近幾年各地方經(jīng)濟發(fā)展中繞不開的經(jīng)濟發(fā)展理念，特別是“30·60目標”后低碳發(fā)展就已經(jīng)成為地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的主題，如何實現(xiàn)地區(qū)低碳發(fā)展，建立健全低碳發(fā)展體系是必不可少的。從生產(chǎn)體系來看，對碳排放量較高的工業(yè)產(chǎn)業(yè)進行綠色升級，對于工業(yè)企業(yè)所產(chǎn)生固體廢物進行綜合利用，設定污染以及碳排放紅線，運用節(jié)能環(huán)保工藝降低生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的高碳排放以及高污染；從流通體系來看，要加大新能源的使用比例，特別是對于城市的快遞物流以及公共運輸系統(tǒng)盡量用新能源替代傳統(tǒng)能源，同時還要發(fā)展綠色貿(mào)易體系，借助“一帶一路”戰(zhàn)略以綠色環(huán)保理念發(fā)揮地區(qū)貿(mào)易優(yōu)勢；從消費體系看，要引導居民進行綠色消費，并且倡導低碳的生活方式，對相應的綠色發(fā)展方式進行鼓勵補貼和支持。

（三）增加研發(fā)資金投入

從上文計量結(jié)果可以看到，技術支出對于內(nèi)蒙古地區(qū)碳解鎖有影響，所以為了加快地區(qū)產(chǎn)業(yè)碳解鎖進程就必須要增加研發(fā)資金的投入。低碳發(fā)展綠色發(fā)展從最基本的層面來講還是要回到相關的低碳技術的應用，而低碳技術的開發(fā)以及應用就離不開相應研發(fā)資金的支持。一個低碳技術的產(chǎn)生是需要大量的實驗進行研究反復試用以及論證的，在這個過程中是需要耗費很多資金沒有資金支持縱使有很多關于環(huán)保方面的想法是無法通過科研落實到最后應用的。在相關低碳技術以及與環(huán)保有關的技術方面，地方政府應該扶持研發(fā)相關技術的企業(yè)以及高效為相關企業(yè)以及高校提供相應的資金以及制度支持，并且推動相關技術最終轉(zhuǎn)化成成果落地應用到相關高污染高碳排放的企業(yè)以促進地方經(jīng)濟低碳綠色發(fā)展。

（四）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級降低碳排放

在計量的分析中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對于碳排放的影響相對較大，內(nèi)蒙古地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展還比較依靠第二產(chǎn)業(yè)，五大行業(yè)中工業(yè)以及建筑業(yè)都屬于第二產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在處在擴張性鎖定的狀態(tài)，所以一定要對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化升級。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，一是要對“三高”產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)進行系統(tǒng)性的優(yōu)化，以降低能源的消耗；二是工業(yè)企業(yè)與建筑業(yè)企業(yè)節(jié)能降碳行動，包括推動用能結(jié)構(gòu)低碳化、提高能源效率、加強能耗和碳排放雙控；三是在生產(chǎn)以及建筑的過程中，推行綠色設計、推進清潔生產(chǎn)、加強污染物的排放控制；四是綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行動，推動低碳關鍵技術突破和創(chuàng)新應用，打造智慧能源產(chǎn)業(yè)集群和促進節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（五）加大金融支持力度

地方政府應該發(fā)揮金融功能，通過綠色金融發(fā)展低碳綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)。一是構(gòu)建綠色金融融資平臺，將相應的需要綠色貸款以及與綠色低碳發(fā)展有關的企業(yè)、項目等統(tǒng)一收錄到相關的綠色平臺信息系統(tǒng)；二是為相關的企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)項目開發(fā)適應其特點的金融產(chǎn)品，比如說發(fā)放綠色金融債券、綠色保險以及碳金融產(chǎn)品等；三是做好綠色金融綜合服務，將低碳以及綠色發(fā)展的理念融入到綠色金融業(yè)務的全流程對綠色貸款進行合理的指引對綠色項目進行智能劃分還要對相關項目的收益以及項目的可行性進行合理評估，以為相關項目提供最大的金融支持；四是維護綠色金融市場有序運行，對于地區(qū)的綠色金融基礎設施要加強保障，穩(wěn)妥的開展綠色金融市場的相關業(yè)務，配合監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管防范化解相關金融風險。