■張小強(qiáng) 曹馨予

重慶大學(xué)新聞學(xué)院，重慶市高新區(qū)大學(xué)城南路55號(hào) 401331

2022年4月18日，中共中央宣傳部發(fā)布的《關(guān)于推動(dòng)出版深度融合發(fā)展的實(shí)施意見》提出，要強(qiáng)化區(qū)塊鏈等技術(shù)應(yīng)用來創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)出版深度融合發(fā)展[1]，說明區(qū)塊鏈在包括學(xué)術(shù)期刊在內(nèi)的出版業(yè)落地已被提上日程。針對(duì)融合發(fā)展中學(xué)術(shù)期刊出版在版權(quán)保護(hù)、利益分配、學(xué)術(shù)不端檢測(cè)、學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)、數(shù)字傳播等方面遇到的難題，國(guó)外已展開區(qū)塊鏈學(xué)術(shù)出版應(yīng)用探索。2018年5月，“學(xué)術(shù)出版區(qū)塊鏈”會(huì)議在美國(guó)弗吉尼亞州召開，ARTiFACTS、Manubot、Pluto等學(xué)術(shù)出版區(qū)塊鏈平臺(tái)相繼被推入市場(chǎng)。國(guó)內(nèi)雖無專門針對(duì)學(xué)術(shù)期刊的區(qū)塊鏈平臺(tái)，但億書、紙貴、原本等公司推出的區(qū)塊鏈服務(wù)可擴(kuò)展到學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域。

目前，國(guó)內(nèi)外有關(guān)區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)期刊應(yīng)用的研究集中在實(shí)踐或探索可能維度方面：一是對(duì)現(xiàn)有應(yīng)用案例的梳理總結(jié)[2-3]；二是提出新的出版模式，包括智能合約合作出版模式[4]、代幣驅(qū)動(dòng)的出版模型[5]、去中心化的新型治理模式[6-7]等；三是站在全局的角度進(jìn)行應(yīng)用展望[8-9]；四是關(guān)于區(qū)塊鏈革新學(xué)術(shù)出版的細(xì)分環(huán)節(jié)的研究，包括利用通證激勵(lì)用戶參與并由學(xué)術(shù)社群決定是否發(fā)表[5]，把評(píng)議拓展到出版流程上游，從而使評(píng)議更自動(dòng)化、公開和可查證[10]，用智能合約保障評(píng)議信息的寫入和上鏈[11]，形成作者-學(xué)術(shù)共同體-讀者的交互評(píng)價(jià)模式[12]，將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于期刊版權(quán)保護(hù)[13]，利用區(qū)塊鏈技術(shù)建設(shè)學(xué)術(shù)出版信任機(jī)制[14]等。

綜觀目前的研究發(fā)現(xiàn)，近年來區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)出版應(yīng)用的研究熱度越來越高，但是現(xiàn)有研究仍存在以下不足：一是案例研究?jī)H停留在對(duì)區(qū)塊鏈運(yùn)用的簡(jiǎn)單介紹，較少對(duì)案例背后體現(xiàn)的區(qū)塊鏈技術(shù)邏輯進(jìn)行提煉，缺乏針對(duì)區(qū)塊鏈與學(xué)術(shù)期刊出版之間聯(lián)系的深入剖析，對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)如何落地到學(xué)術(shù)期刊的討論還不夠深入；二是一些研究站在宏觀和經(jīng)驗(yàn)層面，脫離了學(xué)術(shù)期刊及其所處環(huán)境特征；三是尚未對(duì)區(qū)塊鏈與學(xué)術(shù)期刊出版的深度融合發(fā)展進(jìn)行多視角、全方位的分析。

本文將區(qū)塊鏈技術(shù)特點(diǎn)與學(xué)術(shù)期刊融合出版現(xiàn)實(shí)難題結(jié)合，基于大量區(qū)塊鏈學(xué)術(shù)出版及相關(guān)領(lǐng)域應(yīng)用案例或原型系統(tǒng)、理念模式，對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)賦能我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版深度融合發(fā)展的模式與路徑進(jìn)行深入、系統(tǒng)的剖析，提出新的學(xué)術(shù)期刊出版理論和模型，為學(xué)術(shù)期刊深度融合出版提供思路和策略，也為技術(shù)提供商開發(fā)學(xué)術(shù)期刊區(qū)塊鏈應(yīng)用提供參考。

1 區(qū)塊鏈的技術(shù)理念、邏輯及特性

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N用塊鏈結(jié)構(gòu)記錄數(shù)據(jù)，按照數(shù)據(jù)產(chǎn)生的先后順序存儲(chǔ)，并以共識(shí)機(jī)制進(jìn)行區(qū)塊間的驗(yàn)證、以密碼學(xué)保證鏈上數(shù)據(jù)不可篡改的分布式數(shù)字賬本[15]。廣義的區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N新型基礎(chǔ)設(shè)施，可應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域。區(qū)塊鏈也是架構(gòu)在其技術(shù)特性上的經(jīng)營(yíng)管理理念，可為學(xué)術(shù)期刊出版中存在的各種問題提供解決思路和技術(shù)。

1.1 基于新型分布式區(qū)塊存儲(chǔ)的去中心化特性

區(qū)塊鏈上的每個(gè)節(jié)點(diǎn)都可按照塊鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)存儲(chǔ)完整交易記錄，不需要中心化的存儲(chǔ)設(shè)備和管理機(jī)構(gòu)。這是它與傳統(tǒng)“化整為零”的分布式存儲(chǔ)的最大區(qū)別——后者只是將完整數(shù)據(jù)拆分存儲(chǔ)于各個(gè)節(jié)點(diǎn)內(nèi)，而前者的每個(gè)區(qū)塊都存有完整的交易記錄且能相互驗(yàn)證。這就使鏈上數(shù)據(jù)存儲(chǔ)保留了多個(gè)副本，增加了安全性。此外，區(qū)塊鏈上的節(jié)點(diǎn)共同維護(hù)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的一致性，具有高度自治特征，可以不用中介機(jī)構(gòu)介入，除身份隱私數(shù)據(jù)外，其他數(shù)據(jù)都可共享并同步。傳統(tǒng)分布式存儲(chǔ)則要通過中心節(jié)點(diǎn)往其他備份節(jié)點(diǎn)同步數(shù)據(jù)[15]。區(qū)塊鏈上不同節(jié)點(diǎn)可以相互獨(dú)立，它們的地位可以相同，還能通過自由鏈接實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)信息傳遞交流。區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化程度較為靈活，能根據(jù)不同應(yīng)用場(chǎng)景設(shè)置是否需要許可、是否開放數(shù)據(jù)、信任機(jī)制類型等調(diào)整去中心化程度，例如公共鏈、聯(lián)盟鏈、私有鏈的去中心化程度都是不同的。這種去中心化技術(shù)的最佳應(yīng)用場(chǎng)景是需要在大量分散主體間共享數(shù)據(jù)的情形，這給我國(guó)分散的學(xué)術(shù)期刊形成聯(lián)盟提供了技術(shù)基礎(chǔ)。學(xué)術(shù)期刊能針對(duì)不同需求引入不同類型的區(qū)塊鏈，如面向?qū)W術(shù)界和學(xué)術(shù)期刊界的學(xué)術(shù)資源共享可建立知識(shí)公有鏈，面向部分出版單位間的合作可組建聯(lián)盟鏈，單個(gè)出版單位可使用私有鏈。此外，學(xué)術(shù)期刊還可以利用允許二次開發(fā)的開源區(qū)塊鏈平臺(tái)，開發(fā)去中心化區(qū)塊鏈應(yīng)用。

1.2 基于共識(shí)機(jī)制、加密技術(shù)與時(shí)間戳的不可篡改特性

共識(shí)機(jī)制是區(qū)塊鏈技術(shù)的驅(qū)動(dòng)力，能夠維護(hù)區(qū)塊鏈存儲(chǔ)內(nèi)容的一致性，推動(dòng)區(qū)塊鏈系統(tǒng)的安全運(yùn)轉(zhuǎn)；它是指多方參與節(jié)點(diǎn)對(duì)區(qū)塊鏈中某些數(shù)據(jù)、行為或流程達(dá)成一致的算法、協(xié)議和規(guī)則[15]，通過“多數(shù)同意才為真”保證交易安全。要在區(qū)塊鏈中造假必須控制多數(shù)區(qū)塊，從技術(shù)層面來看這是不可能完成的。共識(shí)機(jī)制還是一種分布式共識(shí)，即用戶群體可通過工作量證明、權(quán)益證明等多種機(jī)制達(dá)成共識(shí)，不同機(jī)制各有優(yōu)缺點(diǎn)。共識(shí)機(jī)制也可直接為應(yīng)用場(chǎng)景服務(wù)，例如：Civil等新聞業(yè)區(qū)塊鏈通過共識(shí)機(jī)制讓新聞社群而不是單個(gè)節(jié)點(diǎn)判斷新聞的真?zhèn)巍W(xué)術(shù)出版也可借鑒此做法，由學(xué)術(shù)共同體通過區(qū)塊鏈對(duì)上傳的學(xué)術(shù)內(nèi)容和變化信息進(jìn)行驗(yàn)證，從而防止學(xué)術(shù)不端、版權(quán)侵權(quán)等行為。

加密技術(shù)中的哈希函數(shù)可對(duì)區(qū)塊中輸入的內(nèi)容以單向、不可逆的方式進(jìn)行加密運(yùn)算，生成由隨機(jī)數(shù)字和字母組成的字符串(哈希值)[16]，生成的字符串可以作為對(duì)應(yīng)輸入內(nèi)容的“數(shù)字指紋”。只要輸入內(nèi)容稍有變化，輸出結(jié)果就會(huì)完全不同，且無法通過生成的字符串反向推出原來的輸入內(nèi)容。時(shí)間戳是一份標(biāo)記著數(shù)據(jù)產(chǎn)生時(shí)間維度的存在性證明[16]，它會(huì)伴隨著新的數(shù)據(jù)產(chǎn)生，與前一個(gè)數(shù)據(jù)的哈希值以及其他數(shù)據(jù)一起被記錄在區(qū)塊內(nèi)，這些信息由區(qū)塊相互鏈接形成鏈條。由此，鏈上的每一個(gè)數(shù)據(jù)均能夠獲得一份“哈希值+時(shí)間戳”的存證記錄，有效防止內(nèi)容被篡改。這種技術(shù)特點(diǎn)能實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)論文作者的確權(quán)與學(xué)術(shù)作品的認(rèn)證，也能讓論文形成不同版本，從而衍生出新的出版模式。

1.3 基于通證功能與智能合約技術(shù)的高激勵(lì)與高效率特性

“通證”(Token)即加密數(shù)字權(quán)益證明，能在區(qū)塊鏈中將任何有價(jià)值的項(xiàng)目轉(zhuǎn)換為可流通的數(shù)字資產(chǎn)，是用戶進(jìn)行生產(chǎn)、交換和分配的通行證。通證可以是獲得某種專業(yè)服務(wù)的憑證，也可以是貨幣或與貨幣類似的同質(zhì)化憑證，還可以是類似證券的資產(chǎn)。通證功能允許用戶在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)購(gòu)買、支付、眾籌、獲得報(bào)酬等活動(dòng)，從而建立一套價(jià)值和經(jīng)濟(jì)體系，激活價(jià)值交換和轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，解決各類應(yīng)用場(chǎng)景中用戶不參與或參與積極性不高的問題，如傳統(tǒng)出版模式中論文的閱讀、下載、引用、評(píng)論等有價(jià)值但不能給用戶帶來“收益”的行為都可在區(qū)塊鏈中獲得通證，形成激勵(lì)。

智能合約類似于計(jì)算機(jī)的“if-then”語句，當(dāng)系統(tǒng)中某個(gè)前提條件被觸發(fā)時(shí)，合約便會(huì)按照約定好的程序自動(dòng)執(zhí)行[9]，一旦開始執(zhí)行便不能修改,具有可編程、自動(dòng)執(zhí)行、公開透明、安全高效等優(yōu)勢(shì)。

通證和智能合約解決的是包括學(xué)術(shù)期刊在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)各類場(chǎng)景中激勵(lì)不足和交易效率低下的問題，可以讓上鏈學(xué)術(shù)出版參與主體權(quán)利與義務(wù)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，形成高度自治的治理機(jī)制，同時(shí)根據(jù)預(yù)設(shè)的交易規(guī)則促使各種價(jià)值安全、高效地轉(zhuǎn)移。

本研究將學(xué)術(shù)出版融合發(fā)展中遇到的難題與上述三大技術(shù)特性結(jié)合，形成一一對(duì)應(yīng)的研究框架(圖1)。

圖1 區(qū)塊鏈技術(shù)賦能學(xué)術(shù)期刊深度融合發(fā)展模式的研究框架

2 我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版存在的問題及解決方案與區(qū)塊鏈的適配性

2.1 學(xué)術(shù)期刊出版中的集中化與分散化并存困境

2.1.1 業(yè)務(wù)流程和信息集中于編輯

學(xué)術(shù)期刊出版的具體業(yè)務(wù)流程以編輯為中心，評(píng)審、修改、編輯、校對(duì)、排版、出版乃至營(yíng)銷等都需要編輯與作者、審稿人、其他編輯等多方主體進(jìn)行反復(fù)溝通，編輯承擔(dān)的工作較為繁雜瑣碎[8]。因?yàn)樗械男畔⒍夹枰庉嬘枰园殃P(guān)，單向、封閉、集中化的業(yè)務(wù)流程易造成學(xué)術(shù)出版中編輯權(quán)力過大，可能削弱學(xué)術(shù)社群對(duì)期刊的信任程度。以編輯為中樞的模式也影響了出版效率，一旦編輯因各種事務(wù)無法及時(shí)關(guān)注某一稿件，則稿件的出版周期會(huì)受到影響。為解決這一問題，部分期刊把匿名評(píng)審、編輯加工、校對(duì)等環(huán)節(jié)外包給第三方機(jī)構(gòu)，一定程度緩解了上述矛盾，但尚不能根治這一問題。

2.1.2 數(shù)字出版與社交傳播壟斷

當(dāng)前，我國(guó)學(xué)術(shù)出版的分工依舊停留在出版單位負(fù)責(zé)印刷版，數(shù)字出版交給中國(guó)知網(wǎng)、萬方等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。我國(guó)大部分期刊出版單位規(guī)模較小，在線出版過程中獨(dú)立且分散，審稿人等很多資源無法大范圍共享，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)數(shù)字出版平臺(tái)在學(xué)術(shù)期刊出版中占據(jù)壟斷地位，出版單位基本喪失了傳播的自主權(quán)，作者、出版單位、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)之間形成了不對(duì)等的權(quán)力和利益鏈。近年來互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)形成了不少針對(duì)出版商文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)壟斷的網(wǎng)絡(luò)輿情，2022年4月中國(guó)科學(xué)院宣布因?yàn)橘M(fèi)用問題停用中國(guó)知網(wǎng)，再次引發(fā)社會(huì)對(duì)上述問題的關(guān)注。學(xué)術(shù)論文除在中國(guó)知網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)字出版外，其內(nèi)容還可以通過微博、微信公眾號(hào)等社交平臺(tái)傳播，但這類傳播針對(duì)的是普通網(wǎng)民，學(xué)術(shù)社群獲取論文主要還是通過全文數(shù)據(jù)庫(kù)，社交平臺(tái)聚集學(xué)術(shù)社群私域流量較為困難。同時(shí)，由于學(xué)術(shù)期刊在各類社交媒體平臺(tái)也只是普通機(jī)構(gòu)用戶，其傳播活動(dòng)同樣受制于平臺(tái)，無法有效利用用戶數(shù)據(jù)等資源。

2.1.3 出版資源類型單一，存儲(chǔ)集中但期刊分散

我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版資源存在3個(gè)方面的問題：(1)學(xué)術(shù)期刊出版資源類型單一。中國(guó)知網(wǎng)、萬方等網(wǎng)絡(luò)出版平臺(tái)是主要的學(xué)術(shù)出版資源庫(kù)，其中存儲(chǔ)的主要是學(xué)術(shù)論文、報(bào)紙、年鑒等已正式發(fā)表的作品，對(duì)作品的利用還不夠充分，例如中國(guó)知網(wǎng)和萬方都還缺乏針對(duì)專門學(xué)科的專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，其用戶的信息檢索時(shí)間成本高于國(guó)外的單學(xué)科專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。與論文相關(guān)的評(píng)閱意見、修改過程、編輯痕跡、作者與編輯的往來郵件等各類有重要價(jià)值的資源還未被整合利用。 (2)學(xué)術(shù)出版資源的存儲(chǔ)過于集中。網(wǎng)絡(luò)出版平臺(tái)的資源存儲(chǔ)于中心化的服務(wù)器，不但從技術(shù)上強(qiáng)化了他們的壟斷，還存在安全隱患。2021 年，中宣部、教育部、科技部印發(fā)的《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)中把建設(shè)學(xué)術(shù)期刊的“全流程數(shù)字出版平臺(tái)、綜合性學(xué)科資訊平臺(tái)、知識(shí)服務(wù)平臺(tái)”等融合發(fā)展平臺(tái)和運(yùn)營(yíng)“服務(wù)學(xué)者的虛擬學(xué)術(shù)社區(qū)”作為重要舉措，針對(duì)的正是上述兩個(gè)方面的問題。(3)作為學(xué)術(shù)出版資源生產(chǎn)的主力軍，學(xué)術(shù)期刊雖數(shù)量眾多，但呈現(xiàn)出“全、散、小、弱”的特點(diǎn)，各自為戰(zhàn)的出版模式阻隔了學(xué)術(shù)交流與資源共享?！兑庖姟愤€提出要“推進(jìn)集群化集團(tuán)化建設(shè)”，針對(duì)的是我國(guó)學(xué)術(shù)期刊過于分散這一痼疾。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊要在數(shù)字平臺(tái)壟斷、自身力量分散的情況下建設(shè)新型融合出版平臺(tái)和運(yùn)營(yíng)虛擬學(xué)術(shù)社區(qū)，可以借助能夠整合分散主體和資源的區(qū)塊鏈技術(shù)。真正需要區(qū)塊鏈的應(yīng)用場(chǎng)景，正是需要跨主體、多方寫入、多方主體業(yè)務(wù)邏輯不統(tǒng)一的情況[17]，二者邏輯的契合性增加了區(qū)塊鏈的不可替代性。

2.1.4 學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)流程、主體和數(shù)據(jù)過于集中

目前的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)主要是在出版過程中的論文評(píng)審把關(guān)以及出版后對(duì)成果和期刊影響力、內(nèi)容質(zhì)量的評(píng)價(jià)。傳統(tǒng)論文評(píng)審主體是編輯和審稿人，過程不公開，高度依賴審稿人的專業(yè)能力和素養(yǎng)，有可能導(dǎo)致把關(guān)不嚴(yán)和評(píng)價(jià)權(quán)濫用。

學(xué)術(shù)期刊出版后，其評(píng)價(jià)主體是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，期刊界則失去了話語權(quán)，導(dǎo)致圍繞各類評(píng)價(jià)指標(biāo)來辦刊的情況。通過減少發(fā)文量來提升影響因子已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)外慣例，導(dǎo)致版面的供需矛盾加劇。各類機(jī)構(gòu)對(duì)期刊的評(píng)價(jià)往往以定量數(shù)據(jù)為主，定性評(píng)價(jià)不足，部分檢索數(shù)據(jù)庫(kù)雖然采用了定性評(píng)價(jià)作為補(bǔ)充，但這個(gè)過程不夠透明，參與主體不夠多元，參與程度也不深。對(duì)此，有學(xué)者提出采用區(qū)塊鏈技術(shù)打造多中心評(píng)價(jià)主體，把評(píng)價(jià)權(quán)利歸還給學(xué)術(shù)共同體[18]。

上述各種“中心化”難題，可以綜合區(qū)塊鏈的分布式區(qū)塊存儲(chǔ)、通證激勵(lì)、時(shí)間戳等技術(shù)予以解決。

2.2 學(xué)術(shù)期刊出版中的認(rèn)證與防篡改難題

2.2.1 身份認(rèn)證不統(tǒng)一和易更改

學(xué)術(shù)期刊主要采用DOI對(duì)論文進(jìn)行定位標(biāo)識(shí)，但DOI主要針對(duì)正式出版的學(xué)術(shù)論文，大量沒有注冊(cè)DOI或未出版的學(xué)術(shù)資源無法應(yīng)用DOI進(jìn)行標(biāo)識(shí)；DOI還存在注冊(cè)更新周期長(zhǎng)、著錄不規(guī)范等問題。作者的數(shù)字身份是另一個(gè)難題，當(dāng)前國(guó)內(nèi)外廣泛應(yīng)用的是ORCID，但ORCID的局限之一是作者的身份不夠唯一，存在重復(fù)注冊(cè)現(xiàn)象，這種重復(fù)注冊(cè)降低了ORCID的價(jià)值。ORCID的另一個(gè)局限是只記錄學(xué)術(shù)身份，缺少作者社交媒體賬號(hào)、職業(yè)生涯等其他數(shù)字身份或信息，無法成為學(xué)術(shù)界交流的入口。目前，ORCID組織也在積極參與區(qū)塊鏈項(xiàng)目。

2.2.2 版權(quán)保護(hù)和交易難

這個(gè)現(xiàn)象的背后有著更為深刻的原因。一是結(jié)構(gòu)性的經(jīng)濟(jì)因素。經(jīng)濟(jì)下行，建筑業(yè)和工業(yè)萎縮，這構(gòu)成了工作機(jī)會(huì)減少的一個(gè)根本原因。二是伴隨著移民遷入，相應(yīng)的工作機(jī)會(huì)也日益減少。

近年來，我國(guó)抄襲剽竊或侵犯學(xué)術(shù)作品版權(quán)等現(xiàn)象屢見不鮮，主要原因是學(xué)術(shù)論文內(nèi)容極易被篡改。國(guó)內(nèi)外已推出不少學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)，但這些系統(tǒng)仍存在一些局限，如難以發(fā)現(xiàn)偽造數(shù)據(jù)、跨語言抄襲等隱性行為，只能檢測(cè)被數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的論文，無法防范對(duì)未公開出版論文的抄襲剽竊，對(duì)研究過程中的學(xué)術(shù)不端行為缺乏預(yù)防機(jī)制。此外，學(xué)術(shù)資源的版權(quán)交易成本高、維權(quán)舉證程序繁瑣等問題長(zhǎng)期困擾著學(xué)術(shù)期刊出版業(yè)的發(fā)展。鏈上存證和鏈上價(jià)值轉(zhuǎn)移是區(qū)塊鏈應(yīng)用的兩大主要場(chǎng)景，正對(duì)應(yīng)著上述學(xué)術(shù)期刊中的身份認(rèn)證和版權(quán)交易保護(hù)難題。

2.3 學(xué)術(shù)期刊出版機(jī)制和模式存在的問題

2.3.1 單向、封閉的出版流程

傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)作品出版流程主要經(jīng)歷作者投稿、專家評(píng)審、出版單位返回意見、作者返修、終審、編輯加工、正式出版等環(huán)節(jié)，整個(gè)流程是閉環(huán)且單向不可逆的。流程的運(yùn)作雖普遍采用線上辦公模式，但仍延續(xù)紙刊的線性思路。同行評(píng)議只起到了審核論文是否達(dá)到發(fā)表標(biāo)準(zhǔn)的作用,忽視了作者與審稿人之間的學(xué)術(shù)交流需求；同行評(píng)議的結(jié)果通常只是短期內(nèi)的共識(shí)[4]，論文發(fā)表后更廣泛的同行、學(xué)者的建議或評(píng)論無法被采納，此前作者和審稿人均未注意到的問題和不足也無法在出版后再次進(jìn)行修改。學(xué)者們?yōu)榱藙?chuàng)新往往不愿涉足對(duì)已出版成果的驗(yàn)證性研究，這不利于學(xué)術(shù)水平的提高。

學(xué)術(shù)期刊普遍采用“投稿-評(píng)審后拒稿或發(fā)表”以及“約稿”模式，出版單位擁有絕對(duì)的話語權(quán)，作者依據(jù)期刊的選題和發(fā)表要求開展研究，不能充分發(fā)揮創(chuàng)作主體的主觀能動(dòng)性，造成了學(xué)術(shù)期刊出版單位及網(wǎng)絡(luò)出版商對(duì)學(xué)術(shù)信息交流渠道的壟斷。作者、審稿人、讀者無法直接交流，也阻礙了出版資源的共享。學(xué)術(shù)信息交流不充分、交流效率較低，對(duì)論文之外學(xué)術(shù)資源的生產(chǎn)主體沒有恰當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制，生產(chǎn)主體缺乏持續(xù)產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)內(nèi)容的動(dòng)力。上述問題可以通過區(qū)塊鏈系統(tǒng)的鏈上價(jià)值轉(zhuǎn)移和鏈上協(xié)作兩類應(yīng)用場(chǎng)景解決。

2.3.2 失衡、有待明晰的經(jīng)濟(jì)與精神激勵(lì)體系

目前，論文作者通常以簽訂各類協(xié)議的方式把論文版權(quán)一次性打包轉(zhuǎn)讓給期刊出版單位，而出版單位又將論文和期刊的版權(quán)轉(zhuǎn)讓給一家或多家網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)平臺(tái)。期刊出版單位和作者在整個(gè)版權(quán)交易過程中處于弱勢(shì)地位，學(xué)術(shù)作品出版后的復(fù)制、傳播等行為都將不再由作者和期刊出版單位掌控。作者和期刊出版單位對(duì)版權(quán)的合理開發(fā)和價(jià)值延伸沒有自主權(quán)，作者、出版單位與文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)的收益嚴(yán)重失衡。此外，合作作者之間的版權(quán)收益也難以劃分清楚，易造成版權(quán)糾紛。同時(shí)，版權(quán)交易受到時(shí)空限制，交易成本高、效率低。對(duì)于學(xué)術(shù)不端或版權(quán)侵權(quán)行為，大多以撤稿為懲罰手段，懲罰力度小、作者侵權(quán)成本低。因此，我國(guó)學(xué)術(shù)論文的生產(chǎn)激勵(lì)以作者單位的職稱晉升為主，與學(xué)術(shù)論文的版權(quán)收益基本無關(guān)，造成學(xué)術(shù)論文的生產(chǎn)端與消費(fèi)需求端事實(shí)上的脫節(jié)。

如果說版權(quán)收益是經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，署名對(duì)應(yīng)的貢獻(xiàn)分配機(jī)制則反映的是精神和經(jīng)濟(jì)的雙重激勵(lì)。當(dāng)前國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界存在的另一個(gè)問題是除了針對(duì)導(dǎo)師和研究生合作的特殊情況，在學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)上往往只承認(rèn)第一作者或通信作者。為了解決貢獻(xiàn)分配問題，部分期刊甚至出現(xiàn)了共同第一作者、共同通信作者，但這種忽視實(shí)際貢獻(xiàn)大小、簡(jiǎn)單均攤的和稀泥方法并不可取。此外，即便在合作完成論文過程中可以清晰地劃分出合作作者各自完成的部分，學(xué)術(shù)期刊也缺乏相應(yīng)的按完成部分分別署名的機(jī)制。與版權(quán)和署名相關(guān)的利益分配難題本質(zhì)是確權(quán)問題，這也是區(qū)塊鏈的應(yīng)用場(chǎng)景之一。

3 區(qū)塊鏈技術(shù)賦能學(xué)術(shù)期刊深度融合發(fā)展的路徑及方案

3.1 去中心化賦能

3.1.1 形成多元化的鏈上業(yè)務(wù)參與主體

多元主體參與并非不切實(shí)際的空想，而是學(xué)術(shù)期刊出版的真實(shí)需求，國(guó)外部分醫(yī)學(xué)期刊如《英國(guó)醫(yī)學(xué)雜志》(BritishMedicalJournal，BMJ)早在2014年就開始讓病人和公眾參與稿件編輯和評(píng)審，但這種參與程度和范圍是有限的。利用區(qū)塊鏈的去中心化特點(diǎn)可形成更廣闊的全覆蓋學(xué)術(shù)出版業(yè)務(wù)參與主體網(wǎng)絡(luò)。分布式結(jié)構(gòu)拓寬了學(xué)術(shù)出版參與主體的范圍，不同的參與主體均可作為區(qū)塊鏈的節(jié)點(diǎn)，節(jié)點(diǎn)之間權(quán)力和地位可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置為相同或根據(jù)其資源或貢獻(xiàn)予以分配，可以不設(shè)置固定的主體中心，打破當(dāng)前過度依賴編輯的學(xué)術(shù)出版流程。更多出版單位以外的專家、學(xué)者、患者、其他用戶都能夠參與到選題策劃、實(shí)驗(yàn)研究、評(píng)審、校對(duì)等學(xué)術(shù)出版業(yè)務(wù)的流程中來。將編輯的部分權(quán)力分散到更廣的范圍，有利于解決編輯資源和能力不足的問題。同時(shí)，不同的參與主體之間可以自由交流，例如利用區(qū)塊鏈讓審稿人與作者在保持匿名的情況下交流，能夠提高學(xué)術(shù)交流效率和評(píng)審過程的透明度。多元主體深度參與學(xué)術(shù)內(nèi)容創(chuàng)作，能提高學(xué)術(shù)研究的質(zhì)量和內(nèi)容生產(chǎn)效率。多元參與主體網(wǎng)絡(luò)打通了學(xué)術(shù)出版業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成動(dòng)態(tài)、多元和立體的業(yè)務(wù)流程。對(duì)此，Coelho等[19]提出了基于區(qū)塊鏈的去中心化學(xué)術(shù)出版模型，作者、編輯、審稿人和其他學(xué)者作為業(yè)務(wù)主體參與到出版流程中，最終建立一個(gè)分散、自治的學(xué)術(shù)社區(qū)。在實(shí)踐方面，開放同行評(píng)議是多元參與最典型的區(qū)塊鏈應(yīng)用，Decentralized Science建立了基于區(qū)塊鏈的分布式審稿人聲譽(yù)網(wǎng)絡(luò)，開放審稿主體身份并拓寬審稿人范圍，幫助編輯在最短的時(shí)間內(nèi)找到最合適的審稿人，并實(shí)現(xiàn)審稿人精準(zhǔn)匹配。

要解決當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版和傳播被數(shù)字出版巨頭壟斷的問題，改善學(xué)術(shù)期刊出版產(chǎn)業(yè)鏈中各主體的利益分配機(jī)制和分散作戰(zhàn)的現(xiàn)狀，首先可利用區(qū)塊鏈技術(shù)組建我國(guó)的學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟——學(xué)術(shù)期刊產(chǎn)業(yè)鏈中的機(jī)構(gòu)、個(gè)體通過區(qū)塊鏈形成去中心化的網(wǎng)絡(luò)，改變傳統(tǒng)線性分散的學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)的運(yùn)作模式[圖2(a)]。不同主體既是學(xué)術(shù)期刊出版產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)起者，又是參與者。由此，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)組織機(jī)構(gòu)的去中心化——擺脫對(duì)數(shù)字出版商的依賴，平衡不同學(xué)術(shù)出版單位和個(gè)體的地位和話語權(quán)。然后，在去中心化基礎(chǔ)上結(jié)成聯(lián)盟——讓分散的學(xué)術(shù)出版單位、個(gè)體加入?yún)^(qū)塊鏈系統(tǒng)，形成學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)鏈上各主體能夠共同參與的新型治理結(jié)構(gòu)，連接一個(gè)覆蓋面更廣的學(xué)術(shù)共同體，打造專門的學(xué)術(shù)社區(qū)拓寬學(xué)術(shù)傳播渠道，改變我國(guó)學(xué)術(shù)出版生態(tài)。最后，通過去中心化技術(shù)實(shí)現(xiàn)我國(guó)學(xué)術(shù)出版的再中心化——將中心轉(zhuǎn)移到學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)社區(qū)。

圖2(b)所示為學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)鏈上聯(lián)盟運(yùn)作模式，學(xué)術(shù)內(nèi)容創(chuàng)作方、出版方、營(yíng)銷方、使用方[20]這4類主體作為區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的4個(gè)模塊，各個(gè)模塊內(nèi)的區(qū)塊自由鏈接形成大區(qū)塊，由小聯(lián)盟組成大聯(lián)盟，不同模塊之間實(shí)現(xiàn)無障礙交流和數(shù)據(jù)共享。

學(xué)術(shù)內(nèi)容創(chuàng)作方模塊由作者、審稿人構(gòu)成，作者專注于學(xué)術(shù)內(nèi)容生產(chǎn)，除了通過傳統(tǒng)渠道獲得評(píng)審意見，還可以通過區(qū)塊鏈系統(tǒng)付費(fèi)獲取多方審稿專家的修改意見以提高論文質(zhì)量。作者能夠在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中直接與出版方、營(yíng)銷方和使用方對(duì)話，享受學(xué)術(shù)作品的編輯加工、出版、營(yíng)銷推廣、版權(quán)開發(fā)等服務(wù)，實(shí)現(xiàn)自助出版。此外，在基于區(qū)塊鏈系統(tǒng)的聯(lián)盟內(nèi)，原本分散的作者和科研機(jī)構(gòu)可以通過自由鏈接組建新的學(xué)術(shù)科研社區(qū)開展業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的科研合作。

出版方模塊由期刊出版單位和數(shù)字出版平臺(tái)構(gòu)成，二者通過鏈上合約進(jìn)行數(shù)字出版。出版單位致力于打造特色化、高質(zhì)量的期刊內(nèi)容。數(shù)字出版平臺(tái)為出版單位提供技術(shù)支持并開發(fā)更多富有特色的學(xué)術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)。

營(yíng)銷方模塊作為經(jīng)營(yíng)主體，由專業(yè)的產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)公司、渠道公司和版權(quán)機(jī)構(gòu)構(gòu)成。營(yíng)銷方能夠確認(rèn)、開發(fā)學(xué)術(shù)作品版權(quán)，拓展手機(jī)、PC端等多元營(yíng)銷渠道，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)作品的有效傳播，創(chuàng)造新型商業(yè)模式，增加作者、出版單位等版權(quán)人的收益并進(jìn)一步激勵(lì)優(yōu)質(zhì)內(nèi)容生產(chǎn)。

使用方模塊由個(gè)人讀者和機(jī)構(gòu)用戶構(gòu)成，用戶能夠通過開放獲取免費(fèi)接觸到更多的學(xué)術(shù)資源，也可以通過區(qū)塊鏈系統(tǒng)付費(fèi)購(gòu)買和定制學(xué)術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)。這種區(qū)塊鏈系統(tǒng)還能形成“價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)”，由讀者、作者、科研機(jī)構(gòu)、數(shù)字出版商、審稿人等不同主體依據(jù)對(duì)方給自己創(chuàng)造的價(jià)值形成直接或交叉價(jià)值補(bǔ)貼。

已有研究對(duì)學(xué)術(shù)出版聯(lián)盟鏈提出設(shè)想并計(jì)劃進(jìn)行實(shí)踐探索，如Mackey等[6]提出一種基于聯(lián)盟鏈的去中心化學(xué)術(shù)出版共享治理模型，該模型在圣地亞哥超級(jí)計(jì)算機(jī)中心Block LAB的研究項(xiàng)目中試點(diǎn)，將現(xiàn)有學(xué)術(shù)期刊、大中小型出版商、作者、審稿人、編輯等作為區(qū)塊鏈中的節(jié)點(diǎn)納入共享治理框架，并映射到作者投稿、稿件初審、同行評(píng)議、編輯評(píng)估、稿件修改、稿件復(fù)審、編輯加工和出版整個(gè)學(xué)術(shù)出版流程中，促成利益相關(guān)主體集體管理、社區(qū)自治。

3.1.3 打造可自由訪問的學(xué)術(shù)出版資源庫(kù)

區(qū)塊鏈能夠同步研究過程，實(shí)現(xiàn)研究與寫作過程的鏈上全記錄。學(xué)者每一項(xiàng)研究的實(shí)施步驟、每一個(gè)研究數(shù)據(jù)以及不同學(xué)者的學(xué)術(shù)意見等都將被記錄到區(qū)塊鏈系統(tǒng)中，從而豐富學(xué)術(shù)出版資源庫(kù)[14-16]?？蒲兄芷谥形幢挥涗浽谡撐睦锏难芯繑?shù)據(jù)等其他重要信息都能被充分整合利用，避免暗數(shù)據(jù)[21]分散堆積，不能發(fā)揮其價(jià)值而成為數(shù)據(jù)垃圾。ARTiFACTS、Frankl等區(qū)塊鏈項(xiàng)目已在實(shí)踐學(xué)術(shù)出版資源數(shù)據(jù)的鏈上分布式記錄、存儲(chǔ)和共享。

學(xué)術(shù)資源存儲(chǔ)的去中心化允許鏈上的節(jié)點(diǎn)自由訪問整個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，促進(jìn)研究者的交流與合作，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源利用的最大化。用戶可以通過區(qū)塊鏈瀏覽器查看資源庫(kù)中的內(nèi)容并與其他用戶交互，從作者的研究過程、其他學(xué)者的意見中獲得靈感、發(fā)現(xiàn)選題。Orvium區(qū)塊鏈項(xiàng)目旨在打造延長(zhǎng)學(xué)術(shù)期刊生命周期和管理數(shù)據(jù)的平臺(tái)[22]，讓研究過程中的所有數(shù)據(jù)公開透明，為用戶提供交流協(xié)作的途徑。開放出版平臺(tái)F1000Research開創(chuàng)的區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)DaMa Hub能讓所有用戶查找、訪問、互操作和復(fù)制其他研究者的科研數(shù)據(jù)工作流[23]。

圖2 學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟(a)基于區(qū)塊鏈的學(xué)術(shù)出版網(wǎng)絡(luò)的形成[6]；(b)學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)鏈上聯(lián)盟的具體運(yùn)作模式

期刊出版單位還能從豐富的學(xué)術(shù)資源庫(kù)中發(fā)現(xiàn)熱點(diǎn)并進(jìn)行組稿。區(qū)塊鏈學(xué)術(shù)出版平臺(tái)Pluto結(jié)合人工智能技術(shù)，讓編輯不僅能輕松找到某一領(lǐng)域的詳細(xì)研究主題，還能查看同行的編輯加工過程，快速提升編輯業(yè)務(wù)水平。而編輯這一人力資源也可以通過區(qū)塊鏈系統(tǒng)形成跨出版單位的共享，解決部分出版單位編輯人手不夠的問題。各期刊通過區(qū)塊鏈可以組建一個(gè)去中心化的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，使小而分散的期刊形成合力，開展跨區(qū)域、跨行業(yè)的期刊合作與資源共享，促進(jìn)學(xué)術(shù)資源的優(yōu)化配置，消除學(xué)術(shù)“孤島現(xiàn)象”[3]。

同時(shí)，數(shù)字出版商可對(duì)資源庫(kù)中的內(nèi)容進(jìn)行整合和加工，開發(fā)出數(shù)字服務(wù)產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)由單純的學(xué)術(shù)作品出版者向能滿足社會(huì)需求的知識(shí)傳播組織者的轉(zhuǎn)變。Mark Ryan帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)開發(fā)出專門幫助中小出版商獲取版稅的區(qū)塊鏈系統(tǒng)。他們把圖書的不同版本放到區(qū)塊鏈上：“教育版”面向?qū)W習(xí)寫作的作家或?qū)W生；數(shù)據(jù)量最大的“編輯包版”包括圖書初稿、編輯痕跡以及作者和編輯之間的通訊信息等內(nèi)容，面向出版界專業(yè)讀者，其包含的豐富且有價(jià)值的信息成為出版商新的版稅收入來源[24]。上述項(xiàng)目完全可以復(fù)制到學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域，這是因?yàn)槲覈?guó)學(xué)術(shù)期刊同樣有著小而散的編輯加工、郵件往來等富有價(jià)值的信息可供開發(fā)。

通過區(qū)塊鏈整合學(xué)術(shù)資源，還能給人工智能應(yīng)用打下基礎(chǔ)，未來編輯出版流程中的部分工作可交給算法完成，如Aiur項(xiàng)目試圖綜合利用區(qū)塊鏈和人工智能，將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和能夠進(jìn)行自動(dòng)化知識(shí)驗(yàn)證的出版服務(wù)社區(qū)結(jié)合起來[23]。

3.1.4 實(shí)現(xiàn)多向、多元的鏈上學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系

區(qū)塊鏈可以將“作者-審稿人-讀者”之間單向的、聚焦于論文出版過程的評(píng)價(jià)流程擴(kuò)展到出版前的選題策劃、內(nèi)容生產(chǎn)階段及出版后的作者、審稿人、讀者間的交互評(píng)價(jià)階段，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)流程的去中心化。利用區(qū)塊鏈技術(shù)引入預(yù)印本[25]機(jī)制，讀者或?qū)徃迦诉€可以閱讀或評(píng)價(jià)尚未出版的學(xué)術(shù)作品及研究步驟。這不僅可提高初稿的質(zhì)量，還提供了防范學(xué)術(shù)不端的新機(jī)制。Orvium效仿arXiv、bioRxiv的預(yù)印本服務(wù)，讓作者向區(qū)塊鏈平臺(tái)提交稿件，用戶可以在鏈上對(duì)稿件進(jìn)行瀏覽、下載、評(píng)議[22]。

通過區(qū)塊鏈構(gòu)建面向?qū)W術(shù)共同體的多元主體評(píng)價(jià)網(wǎng)絡(luò)，是鏈上學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系的實(shí)現(xiàn)方式。專家、學(xué)者、專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的其他讀者等用戶進(jìn)行身份與專業(yè)資質(zhì)驗(yàn)證后，均可通過區(qū)塊鏈系統(tǒng)成為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的主體，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)作品出版后“作者-學(xué)術(shù)共同體-讀者”之間的交互評(píng)價(jià)[12]。該體系呈現(xiàn)去中心化結(jié)構(gòu)，其間各主體地位平等并相互制衡，既可監(jiān)督審稿人，預(yù)防評(píng)價(jià)不公，又促進(jìn)多元主體間的學(xué)術(shù)對(duì)話。多元化的評(píng)價(jià)主體將評(píng)價(jià)權(quán)下放，推動(dòng)眾多評(píng)價(jià)者共同監(jiān)督把關(guān)[12]，保證評(píng)價(jià)的公正性、客觀性，防止評(píng)價(jià)異化。在基于社交區(qū)塊鏈平臺(tái)Steem建立的論文交互式評(píng)審平臺(tái)PEvO上，用戶就可通過社交方式對(duì)作品進(jìn)行高質(zhì)量評(píng)論[26]。Scientificcoin、Open Science Organization等基于區(qū)塊鏈的科研項(xiàng)目資助平臺(tái)也是基于上述理念，將融資機(jī)構(gòu)、非政府組織、個(gè)人等納入評(píng)價(jià)主體，這種模式可向?qū)W術(shù)期刊出版領(lǐng)域推廣。

此外，分布式存儲(chǔ)系統(tǒng)使每一項(xiàng)評(píng)審記錄都可被完整地存儲(chǔ)在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中，用戶可以自由獲取評(píng)審記錄，這就實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的去中心化。該系統(tǒng)既能夠?qū)崿F(xiàn)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的公開，又能避免重復(fù)評(píng)價(jià)，保證評(píng)價(jià)質(zhì)量，還給予審稿人選擇是否匿名的權(quán)利[27]，避免審稿人遭受網(wǎng)絡(luò)暴力。目前學(xué)術(shù)出版界需求最旺盛的技術(shù)之一是同行評(píng)議區(qū)塊鏈，旨在建立更公平和更透明的匿名評(píng)審生態(tài)體系的“匿名評(píng)審區(qū)塊鏈”(Blockchain for Peer Review)項(xiàng)目是最典型的應(yīng)用，它由專為科研、學(xué)術(shù)出版相關(guān)領(lǐng)域服務(wù)的技術(shù)公司Digital Science和區(qū)塊鏈領(lǐng)域初創(chuàng)公司Katalysis聯(lián)合發(fā)起，目前已有ORCID組織、施普林格·自然集團(tuán)、Taylor & Francis集團(tuán)、劍橋大學(xué)出版社等知名機(jī)構(gòu)參與。此外，論文出版后下載量、被引頻次、閱讀量等量化的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)同樣可被記錄在區(qū)塊鏈中。評(píng)價(jià)指標(biāo)透明、防止第三方干涉和操縱[14]，保證了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的公正性和客觀性，防止流量欺詐。目前，Decentralized Science、Orvium等區(qū)塊鏈出版平臺(tái)就實(shí)現(xiàn)了追蹤記錄稿件在出版過程中的評(píng)價(jià)、修改、下載等數(shù)據(jù)。此外，利用區(qū)塊鏈系統(tǒng)中存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)還可為作者提供延伸服務(wù)，如自動(dòng)生成論文評(píng)價(jià)報(bào)告、提供具有前瞻性的研究選題等[28]。

3.2 共識(shí)機(jī)制、加密技術(shù)、時(shí)間戳賦能

3.2.1 鏈上身份認(rèn)證形成全過程與協(xié)作出版新模式

用戶上傳學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)至區(qū)塊內(nèi)，時(shí)間戳技術(shù)將為區(qū)塊內(nèi)容打上版權(quán)所有者的信息和相應(yīng)的上傳時(shí)間，新的區(qū)塊內(nèi)容將會(huì)被廣播至所有節(jié)點(diǎn)，并根據(jù)共識(shí)協(xié)議對(duì)新上傳的區(qū)塊內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)證，通過驗(yàn)證后的內(nèi)容會(huì)同步寫入相互連接的其他區(qū)塊內(nèi)。學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)獲得了“數(shù)字身份”，充分證明了“誰在什么時(shí)間創(chuàng)作了什么樣的作品[29]”，實(shí)現(xiàn)了入鏈即確權(quán)。

由此一來，嵌入了共識(shí)協(xié)議和時(shí)間戳技術(shù)的區(qū)塊鏈能夠確保無論是已發(fā)表的論文還是初稿、評(píng)議內(nèi)容、研究數(shù)據(jù)等其他學(xué)術(shù)資源都可獲得認(rèn)證。通過輸入或點(diǎn)擊學(xué)術(shù)資源的數(shù)字身份標(biāo)記，便可在不同資源間實(shí)現(xiàn)互鏈，發(fā)揮標(biāo)記學(xué)術(shù)出版資源創(chuàng)作者身份及保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用，這有助于解決當(dāng)前優(yōu)先出版等出版模式中最終只能提供一個(gè)學(xué)術(shù)資源版本的局限。我國(guó)區(qū)塊鏈原創(chuàng)保護(hù)和交易平臺(tái)原本通過將原創(chuàng)作品的作者信息、作品信息、認(rèn)證時(shí)間、授權(quán)協(xié)議等多維信息共同加密記入?yún)^(qū)塊鏈中，為其生成獨(dú)一無二的“DNA標(biāo)簽”作為不可篡改的數(shù)字身份[8]，通過“DNA標(biāo)簽”實(shí)現(xiàn)作品索引。利用區(qū)塊鏈的加密性、不可更改性，以及身份的唯一性等特性可解決作者身份認(rèn)證問題，這也是ORCID組織積極參與“匿名評(píng)審區(qū)塊鏈”項(xiàng)目的原因之一[30]。

時(shí)間戳能夠記錄稿件的改動(dòng)痕跡，為合作學(xué)術(shù)寫作和動(dòng)態(tài)出版提供了可能。Manubot就是一個(gè)采用了時(shí)間戳技術(shù)的論文協(xié)作出版平臺(tái)，它在文檔中標(biāo)記時(shí)間戳以保障首發(fā)權(quán)和記錄創(chuàng)作全過程，促進(jìn)多作者之間的合作與互動(dòng)。

3.2.2 學(xué)術(shù)資源內(nèi)容的“數(shù)字指紋”

區(qū)塊鏈中的哈希函數(shù)加密運(yùn)算為學(xué)術(shù)作品生成一一對(duì)應(yīng)的“數(shù)字指紋”，能夠有效防止內(nèi)容被篡改。用戶進(jìn)行學(xué)術(shù)研究時(shí)，參考或引用其他作者學(xué)術(shù)作品的瀏覽信息都被記錄在新的區(qū)塊內(nèi)。新的區(qū)塊在打包時(shí)會(huì)包含上一個(gè)區(qū)塊的哈希值和這個(gè)區(qū)塊的相關(guān)信息。一旦作者的學(xué)術(shù)作品遭到其他用戶篡改、抄襲或不正確引用，區(qū)塊的信息會(huì)發(fā)生變化，該區(qū)塊對(duì)應(yīng)的“數(shù)字指紋”(哈希值)也將產(chǎn)生相應(yīng)的變化，能夠及時(shí)引起作者和其他用戶的注意，對(duì)抄襲、剽竊、洗稿等學(xué)術(shù)不端和不正確引用等不規(guī)范行為的檢測(cè)便延伸到研究過程中。目前，上述技術(shù)已經(jīng)在其他類型作品的出版領(lǐng)域得到應(yīng)用，如美國(guó)MineLabs公司開發(fā)的Mediachian利用區(qū)塊鏈加密技術(shù)保護(hù)數(shù)字圖片版權(quán)[9],Trupic則適用于圖像偽造識(shí)別，這些技術(shù)可被直接引入學(xué)術(shù)出版。

3.2.3 學(xué)術(shù)出版資源的版權(quán)保護(hù)

學(xué)術(shù)出版業(yè)一方面可利用“時(shí)間戳+哈希值”為版權(quán)人上傳的學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)提供一份不可篡改的數(shù)字證明，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源入鏈后版權(quán)歸屬的精準(zhǔn)定位，有效防止侵權(quán)行為，彌補(bǔ)數(shù)字版權(quán)管理(Digital Rights Management，DRM)機(jī)制的不足，也能夠?yàn)榘鏅?quán)溯源、維權(quán)舉證等提供更多驗(yàn)證材料[31]，簡(jiǎn)化確權(quán)、維權(quán)舉證程序。中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心推動(dòng)建設(shè)的區(qū)塊鏈項(xiàng)目“數(shù)字版權(quán)唯一標(biāo)識(shí)”(Digital Copyright Identifier，DCI)體系，就是以上述技術(shù)為基礎(chǔ)建立可信賴、可查驗(yàn)的版權(quán)認(rèn)證體系，百度超級(jí)鏈、版權(quán)家、保全鏈等區(qū)塊鏈項(xiàng)目也能夠提供版權(quán)侵權(quán)監(jiān)測(cè)功能。另一方面，區(qū)塊鏈可以將版權(quán)交易與發(fā)行中的每一項(xiàng)數(shù)據(jù)都標(biāo)記時(shí)間戳，利用共識(shí)機(jī)制完整地將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)到共享賬本中，并通過加密技術(shù)將數(shù)據(jù)串聯(lián)到主鏈上。該功能可為版權(quán)交易和版權(quán)發(fā)行的整個(gè)過程提供動(dòng)態(tài)全記錄，實(shí)現(xiàn)版權(quán)流轉(zhuǎn)過程的實(shí)時(shí)追蹤，鼓勵(lì)各節(jié)點(diǎn)用戶之間的相互開放與相互信任，促進(jìn)學(xué)術(shù)資源的有效利用。學(xué)術(shù)出版業(yè)可借鑒當(dāng)前在東南亞最具影響力的區(qū)塊鏈資產(chǎn)交易平臺(tái)MBAex的做法：版權(quán)人首先向買方發(fā)行哈希通證，買方與平臺(tái)間的每筆數(shù)字資產(chǎn)交易均會(huì)被記錄在哈希通證中[32]，這就給學(xué)術(shù)期刊擺脫目前過度依賴數(shù)字出版商的商業(yè)模式改革帶來了希望。國(guó)內(nèi)的版權(quán)家、百度超級(jí)鏈、阿里區(qū)塊鏈等項(xiàng)目也提供了基于區(qū)塊鏈的版權(quán)交易服務(wù)。

除了上述版權(quán)確權(quán)問題，上文所述的署名貢獻(xiàn)分配問題同樣可以用類似技術(shù)解決，流程如下：(1)在合作作者中分配貢獻(xiàn)度；(2)把論文中作者完成的部分與其身份在區(qū)塊鏈上形成對(duì)應(yīng)關(guān)系，從而解決學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)難以有效分割和分配的難題。當(dāng)前，致力于學(xué)術(shù)資源存儲(chǔ)的區(qū)塊鏈平臺(tái)Dama Hub、ARTiFACTS等實(shí)現(xiàn)了將作者的學(xué)術(shù)成果以開放共享、安全加密和版權(quán)明確的方式存儲(chǔ)在其平臺(tái)中，不同作者的貢獻(xiàn)度清晰可見。

3.3 通證功能、智能合約賦能

所有與學(xué)術(shù)期刊編輯出版相關(guān)的產(chǎn)生價(jià)值的活動(dòng)，如同行評(píng)議、編輯加工、閱讀、引用等行為都可經(jīng)過通證化成為能夠交易的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。目前國(guó)外學(xué)術(shù)出版區(qū)塊鏈應(yīng)用中，Orvium、Pluto、ScienceMatters、Proposed等都采用通證，改變了傳統(tǒng)的作者、審稿人、編輯、讀者之間單向價(jià)值鏈接形態(tài)，提供了更為復(fù)雜和豐富的經(jīng)濟(jì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)體系。其中，Pluto還把通證和智能合約結(jié)合以提高交易效率。從現(xiàn)有案例和區(qū)塊鏈研究成果來看，通過訂立基于通證發(fā)行和分配規(guī)則的智能合約，能夠促進(jìn)學(xué)術(shù)出版全流程、出版模式以及版權(quán)管理機(jī)制的革新，為整個(gè)學(xué)術(shù)出版生態(tài)的發(fā)展提供新的動(dòng)力。通過區(qū)塊鏈可將出版活動(dòng)向前延伸到學(xué)者的研究，向后延伸到讀者的閱讀和引用行為，促進(jìn)出版前、出版中和出版后學(xué)術(shù)社區(qū)中的交流。

3.3.1 實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)、開放的學(xué)術(shù)出版流程

目前，基于通證功能形成開放交流社區(qū)的典型應(yīng)用是Steemit社交平臺(tái)，它通過獎(jiǎng)勵(lì)高質(zhì)量的內(nèi)容生產(chǎn)和分享互動(dòng)維持社區(qū)運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)用戶對(duì)平臺(tái)的集體管理。學(xué)術(shù)出版業(yè)同樣可將“區(qū)塊鏈+通證經(jīng)濟(jì)”引入學(xué)術(shù)出版流程，使學(xué)術(shù)出版過程中的交流動(dòng)態(tài)、開放[4]，出版內(nèi)容可修改。通過學(xué)術(shù)社區(qū)運(yùn)營(yíng)維持新出版流程的可持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)出版全流程革新，具體過程如圖3所示。

出版前，作者可在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中上傳研究?jī)?nèi)容集(如研究設(shè)計(jì)、思路、步驟、數(shù)據(jù)、結(jié)論)或預(yù)印本，讀者通過智能合約購(gòu)買通證來閱讀、引用內(nèi)容。整個(gè)學(xué)術(shù)社區(qū)通過對(duì)內(nèi)容的評(píng)價(jià)獲得通證，將學(xué)術(shù)交流延伸到出版前。上傳論文后，作者支付通證來發(fā)起出版流程，智能合約自動(dòng)分配與作者專業(yè)、資質(zhì)相匹配的審查主體，后續(xù)論文可進(jìn)入發(fā)表流程，也可交回給作者進(jìn)一步修訂；編輯、審稿人獲得編輯修改、審核評(píng)議工作的通證。這樣一來，通證經(jīng)濟(jì)的引入刺激學(xué)術(shù)生產(chǎn)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革[33]，確保學(xué)術(shù)共同體不再被當(dāng)作“免費(fèi)勞動(dòng)力”，不同勞動(dòng)成果都能獲得通證獎(jiǎng)勵(lì)。智能合約不僅保證了每次審核評(píng)議信息的寫入和上鏈[11]，還保證了評(píng)議的透明性、公正性、有效性。出版后作者可以根據(jù)其論文的被引頻次和下載量獲得通證獎(jiǎng)勵(lì)，用戶也可通過點(diǎn)贊、評(píng)論學(xué)術(shù)作品參與學(xué)術(shù)交流獲得通證。圖3的原型系統(tǒng)已經(jīng)被設(shè)計(jì)出來，Niya等[34]提出了一個(gè)基于以太坊公有鏈的嵌入激勵(lì)機(jī)制的學(xué)術(shù)論文出版平臺(tái)Eureka，該平臺(tái)發(fā)行自己的通證——Erueka Token (EKA)。作者上傳作品至平臺(tái)后便被賦予所有權(quán)，通過支付投稿費(fèi)用發(fā)起同行評(píng)議，可指定審稿人的最小數(shù)量。同行評(píng)議采用眾包模式，任何擁有通證的用戶都可參與，每個(gè)參與者都能夠公平地收到相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。在出版流程中，作者能及時(shí)收到電子郵件以獲取稿件動(dòng)態(tài)，出版后作品被引用，作者也能獲得獎(jiǎng)勵(lì)。整個(gè)學(xué)術(shù)出版流程被編碼為智能合約自動(dòng)進(jìn)行，從而提高了學(xué)術(shù)出版流程運(yùn)作的透明度和效率。

圖3 學(xué)術(shù)出版全流程的革新[19]

此外，在學(xué)術(shù)作品出版后，作者還能根據(jù)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)情況對(duì)學(xué)術(shù)作品進(jìn)行編輯修改，區(qū)塊鏈平臺(tái)將會(huì)記錄不同的修改版本，實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)術(shù)作品持續(xù)、公開的評(píng)審和完善，促進(jìn)科研質(zhì)量的不斷提升，如PEvO平臺(tái)鼓勵(lì)學(xué)術(shù)作品出版后讀者與作者的交流，通過將讀者的持續(xù)評(píng)論整合到學(xué)術(shù)作品中，將論文擴(kuò)展為一個(gè)動(dòng)態(tài)的文檔[26]。由此，傳統(tǒng)單向、封閉、內(nèi)容不可修改的學(xué)術(shù)出版流程轉(zhuǎn)變?yōu)閯?dòng)態(tài)、開放與可修改的出版流程。

3.3.2 開創(chuàng)眾籌、精準(zhǔn)定位的學(xué)術(shù)出版新模式

一方面，研究者能夠通過眾籌方式實(shí)現(xiàn)自出版。學(xué)者、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊、讀者之間可通過智能合約進(jìn)行交互。由出版單位、出版商或作者個(gè)人在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中發(fā)布眾籌項(xiàng)目，用戶根據(jù)需求提前購(gòu)買該項(xiàng)目發(fā)行的通證。項(xiàng)目募集到科研經(jīng)費(fèi)后，由專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)者、機(jī)構(gòu)開展研究，合作作者、參與眾籌的用戶在作品出版后按照比例獲取收益。類似應(yīng)用已推出：Publica是一個(gè)基于區(qū)塊鏈的新書眾籌出版發(fā)行平臺(tái)，該平臺(tái)中聚集了來自世界各國(guó)的編輯、作者、圖書推廣機(jī)構(gòu)等群體。作者一旦在Publica眾籌成功，即可獲得創(chuàng)作出版的初始資金——Publica(PBL)數(shù)字代幣，對(duì)于讀者而言，PBL代幣是下載、閱讀圖書的通行證[31]。

另一方面，引入嵌入智能合約技術(shù)的區(qū)塊鏈系統(tǒng)不僅能自動(dòng)識(shí)別學(xué)術(shù)熱點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)用戶需求，還能為用戶提供精準(zhǔn)的學(xué)術(shù)研究服務(wù)。學(xué)術(shù)出版從以往依靠學(xué)術(shù)內(nèi)容版權(quán)盈利的模式向基于通證從用戶處直接獲得收益的模式轉(zhuǎn)變。該模式以用戶需求為主導(dǎo)，使用戶黏性提高并能夠?qū)崿F(xiàn)精準(zhǔn)出版。如原本區(qū)塊鏈平臺(tái)根據(jù)用戶需求提供作品的新媒體渠道推送、版權(quán)侵權(quán)報(bào)告、輿情熱點(diǎn)等增值服務(wù)，同樣可向?qū)W術(shù)期刊推廣。

3.3.3 創(chuàng)新版權(quán)治理機(jī)制

學(xué)術(shù)出版業(yè)可通過區(qū)塊鏈的通證和智能合約功能構(gòu)建智能化、便捷化的版權(quán)管理平臺(tái)。一方面，作者能夠事先劃定分發(fā)給出版商與其他讀者用戶的版權(quán)使用邊界，在保證其版權(quán)利益不受損害的前提下作品才能在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易[32]。如區(qū)塊鏈出版平臺(tái)Bookchain允許版權(quán)人通過智能合約事先限定轉(zhuǎn)售數(shù)字內(nèi)容時(shí)價(jià)格的上限、下限，并約定在數(shù)字內(nèi)容發(fā)生轉(zhuǎn)售時(shí)分發(fā)給版權(quán)人和出版商的收入比例[35]。對(duì)于合作作者之間的版權(quán)收益分配問題，區(qū)塊鏈技術(shù)可以提供一種版權(quán)收益分配的協(xié)商機(jī)制，但如何協(xié)商仍然需要作者們達(dá)成一致。由此一來，多名作者之間、作者與出版單位之間、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)平臺(tái)之間的利益平衡問題有了解決的可能。我國(guó)區(qū)塊鏈出版平臺(tái)億書對(duì)于引用他人作品創(chuàng)作出來的新作品，可記錄原作品對(duì)其貢獻(xiàn)的比例，利用智能合約自動(dòng)分配所得利益[13]。另一方面，權(quán)利人還可利用通證對(duì)完整的學(xué)術(shù)作品進(jìn)行切割分銷，用戶根據(jù)自己的研究需要自由選擇下載和引用的學(xué)術(shù)內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)內(nèi)容的精準(zhǔn)付費(fèi)[9]及版權(quán)收益的最大化，讓學(xué)術(shù)論文中的圖表、研究中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)、論文的特定部分都等能轉(zhuǎn)化為區(qū)塊鏈上的版權(quán)作品被充分利用，促進(jìn)學(xué)術(shù)資源的創(chuàng)作、轉(zhuǎn)化與價(jià)值實(shí)現(xiàn)。ARTiFACTS就是這樣一種應(yīng)用，它把所有學(xué)術(shù)出版中的圖、表等信息置于區(qū)塊鏈上，既形成了共享和再利用的環(huán)境，又增加了學(xué)術(shù)內(nèi)容的影響力。類似應(yīng)用還有Origin Stamp、Po.et等，其特點(diǎn)都是利用區(qū)塊鏈在出版物投稿階段就確權(quán)并通過智能合約自動(dòng)高效地實(shí)現(xiàn)版權(quán)交易。此外，學(xué)術(shù)資源在投稿階段上鏈，能有效地防止學(xué)術(shù)不端。

通證與智能合約還能保障版權(quán)交易程序的自動(dòng)執(zhí)行，提高交易效率。用戶可以把自己的智能錢包嵌入?yún)^(qū)塊鏈系統(tǒng)，根據(jù)引用比例或下載閱讀的內(nèi)容向權(quán)利人即時(shí)支付，新作品收益也會(huì)自動(dòng)按比例分配給被使用的原作品權(quán)利人。整個(gè)交易流程不受時(shí)空限制，規(guī)定條件滿足時(shí)立即生效執(zhí)行，也不再需要第三方平臺(tái)的介入，權(quán)利人的利益得到了保障。通過區(qū)塊鏈降低了交易成本，最高能給予作者90%的版稅收入，這在傳統(tǒng)出版模式下是不可能的；Coil公司則結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)在新的價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)流支付，訪問者只需為其消費(fèi)的內(nèi)容付費(fèi)，出版商與內(nèi)容創(chuàng)作者合作，實(shí)時(shí)分享收入。這種多流向的微交易模式顛覆了目前主導(dǎo)市場(chǎng)卻僵化的發(fā)行商-訂閱者模式[36]。

“區(qū)塊鏈+通證經(jīng)濟(jì)”還能打擊侵權(quán)和學(xué)術(shù)不端，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)共同體積極參與學(xué)術(shù)作品持續(xù)、公開的審核評(píng)議過程，一旦學(xué)術(shù)共同體發(fā)現(xiàn)用戶上傳的學(xué)術(shù)內(nèi)容存在抄襲、剽竊、盜用等行為，可以不予驗(yàn)證，學(xué)術(shù)共同體也可通過評(píng)議、核查獲得相應(yīng)報(bào)酬。如億書為激勵(lì)讀者用戶參與版權(quán)保護(hù)，在反饋、舉報(bào)盜版方面設(shè)定了貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)[37]。此外，還可以通過智能合約設(shè)定侵權(quán)檢測(cè)和維權(quán)程序，當(dāng)檢測(cè)到侵權(quán)行為時(shí)維權(quán)程序被觸發(fā)，實(shí)施撤銷侵權(quán)學(xué)術(shù)作品的入鏈資格、降低其學(xué)術(shù)聲譽(yù)、扣除代幣等懲罰措施，整個(gè)過程可自動(dòng)執(zhí)行而不需要第三方介入。我國(guó)的原本、中國(guó)版權(quán)鏈、紙貴等區(qū)塊鏈版權(quán)平臺(tái)等都提供了侵權(quán)檢測(cè)功能，將作者上傳的作品全網(wǎng)匹配，自動(dòng)進(jìn)行侵權(quán)取證和追蹤，這同樣可應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊出版。

4 區(qū)塊鏈賦能學(xué)術(shù)出版深度融合發(fā)展的可行性與實(shí)現(xiàn)難點(diǎn)

4.1 區(qū)塊鏈應(yīng)用于我國(guó)學(xué)術(shù)期刊融合發(fā)展的可行性

從上文所舉的案例可以看出，目前區(qū)塊鏈已經(jīng)在國(guó)外學(xué)術(shù)期刊出版和相關(guān)領(lǐng)域展開了應(yīng)用，為我國(guó)學(xué)術(shù)期刊與區(qū)塊鏈融合發(fā)展提供了很多借鑒。在國(guó)內(nèi)，區(qū)塊鏈在版權(quán)保護(hù)等出版相關(guān)領(lǐng)域的應(yīng)用也在快速發(fā)展，形成了應(yīng)用基礎(chǔ)。同時(shí)，由于我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版部分難題的解決必須利用區(qū)塊鏈的技術(shù)特性，這就形成了學(xué)術(shù)期刊與區(qū)塊鏈融合發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，國(guó)家不斷出臺(tái)的推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊融合發(fā)展的政策也強(qiáng)化了這種需求。

區(qū)塊鏈技術(shù)相對(duì)復(fù)雜，學(xué)術(shù)期刊出版單位無力獨(dú)立開發(fā)，也無需獨(dú)立開發(fā)。在我國(guó)，區(qū)塊鏈即服務(wù)(Blockchain as a Service，BaaS)和區(qū)塊鏈平臺(tái)即服務(wù)(Blockchain Platform as a Service, bPaaS)的環(huán)境正在走向成熟，區(qū)塊鏈技術(shù)平臺(tái)可由大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)或技術(shù)公司提供。學(xué)術(shù)期刊出版單位需要考慮的核心問題不是技術(shù)，而是本文所闡述的區(qū)塊鏈技術(shù)究竟能否和學(xué)術(shù)期刊出版融合的問題，再根據(jù)需求購(gòu)買區(qū)塊鏈平臺(tái)的服務(wù)或使用公共鏈。目前，我國(guó)知名的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)和科技公司，如百度、阿里巴巴、騰訊、華為都推出了各自的區(qū)塊鏈平臺(tái)，也有趣鏈科技這樣的獨(dú)立區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)提供商。上述企業(yè)都有不少落地的區(qū)塊鏈項(xiàng)目，可為我國(guó)學(xué)術(shù)期刊與區(qū)塊鏈融合提供基礎(chǔ)設(shè)施。國(guó)外的以太坊、比特幣、商用分布式設(shè)計(jì)區(qū)塊鏈操作系統(tǒng)(Enterprise Operation System，EOS)也形成了各自的開源公共平臺(tái)，有不少成功的二次開發(fā)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)可被借鑒來實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊與區(qū)塊鏈技術(shù)的融合，上文提到的部分案例就是基于這類公共鏈實(shí)現(xiàn)的。國(guó)內(nèi)還有Nervos、IRIS等開源的公共鏈系統(tǒng)可以作為學(xué)術(shù)期刊融合發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施，Manubot項(xiàng)目即完全基于開源區(qū)塊鏈或其他軟件和服務(wù)。此外，億書等出版業(yè)區(qū)塊鏈服務(wù)還可直接應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊出版流程。

4.2 區(qū)塊鏈應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊出版的實(shí)現(xiàn)難點(diǎn)

4.2.1 技術(shù)局限尚未完全解決

當(dāng)前區(qū)塊鏈技術(shù)的部分應(yīng)用尚不成熟，仍存在鏈上數(shù)據(jù)存儲(chǔ)規(guī)模受限，鏈上和鏈下數(shù)據(jù)的認(rèn)證連接不通暢，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與智能合約的安全性有待檢驗(yàn)，系統(tǒng)運(yùn)行速度慢、能耗大、成本高等技術(shù)局限。技術(shù)的不成熟阻礙了其在學(xué)術(shù)出版不同應(yīng)用場(chǎng)景中的融合和貫通。如何克服區(qū)塊鏈本身的技術(shù)缺陷需要在技術(shù)落地的實(shí)踐中進(jìn)一步探索。對(duì)分散的學(xué)術(shù)期刊來說，顯然缺乏資金、人才和技術(shù)進(jìn)行區(qū)塊鏈平臺(tái)搭建。一旦數(shù)字出版商先行一步，勢(shì)必又形成新的技術(shù)壟斷。因此，現(xiàn)階段學(xué)術(shù)期刊利用區(qū)塊鏈的可行路徑是做好接入開放區(qū)塊鏈平臺(tái)或大型互聯(lián)網(wǎng)和技術(shù)公司區(qū)塊鏈平臺(tái)的準(zhǔn)備。特別是要提前做好版權(quán)資源的儲(chǔ)備，不要輕易將版權(quán)獨(dú)家轉(zhuǎn)讓給某一家數(shù)字出版商壟斷利用。此外，學(xué)術(shù)期刊更要做好學(xué)術(shù)論文衍生出的各種數(shù)字資源的儲(chǔ)備，例如評(píng)審意見、論文不同版本、修改編輯痕跡、編者和作者往來郵件、審稿人庫(kù)等都是上文所述區(qū)塊鏈與學(xué)術(shù)期刊深度融合所需要的重要資源。這種準(zhǔn)備可防止數(shù)字出版實(shí)施時(shí)，部分出版單位因?yàn)槲传@得作者版權(quán)，無法進(jìn)行數(shù)字出版的困境再次出現(xiàn)。此外，雖然區(qū)塊鏈系統(tǒng)是去中心化的，但這個(gè)系統(tǒng)本身仍然可以被視為一個(gè)中心，學(xué)術(shù)出版也需要防范區(qū)塊鏈應(yīng)用過程中形成新的壟斷。

4.2.2 學(xué)術(shù)期刊體系內(nèi)部的阻力

雖然從現(xiàn)有的已發(fā)表文獻(xiàn)來看，學(xué)術(shù)期刊出版業(yè)界對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)的引入和應(yīng)用持積極樂觀的態(tài)度，但區(qū)塊鏈的應(yīng)用將帶來現(xiàn)有學(xué)術(shù)期刊出版模式的革命性改變，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊與數(shù)字出版商在學(xué)術(shù)出版中的角色和盈利模式均需轉(zhuǎn)變。學(xué)術(shù)期刊從業(yè)人員對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)的接受目前還停留在概念認(rèn)知層面，對(duì)其運(yùn)作原理、模式和應(yīng)用等知之甚少，在短期內(nèi)可能難以適應(yīng)。現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)尚無學(xué)術(shù)出版業(yè)成功應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的案例，區(qū)塊鏈的投入產(chǎn)出效益未知。大部分學(xué)術(shù)期刊仍處在觀望階段，離真正將區(qū)塊鏈引入學(xué)術(shù)出版實(shí)踐還有很長(zhǎng)的距離。如果應(yīng)用方對(duì)區(qū)塊鏈的接受度不高，用戶數(shù)量難以達(dá)到臨界規(guī)模，則區(qū)塊鏈系統(tǒng)本身就會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)困難，因?yàn)槠浒踩郧∏∈且源笠?guī)模的區(qū)塊數(shù)量為保障的，上文所述的新聞和出版業(yè)區(qū)塊鏈平臺(tái)Civil、Po.et都在運(yùn)營(yíng)過程中遇到問題。學(xué)術(shù)出版體系對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的接受和信任問題的解決，需要學(xué)術(shù)期刊行業(yè)協(xié)會(huì)、主管部門、龍頭出版單位甚至編校自動(dòng)化系統(tǒng)技術(shù)提供商等作為牽頭人采取行動(dòng)，共同推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用，一家上鏈、帶動(dòng)多家。

新聞業(yè)媒體融合的經(jīng)驗(yàn)表明：越是落后、問題越多的新聞機(jī)構(gòu)，其媒體融合實(shí)施越積極，這是因?yàn)樗麄兗庇诶眯录夹g(shù)擺脫困境；成熟的新聞機(jī)構(gòu)在媒體融合上反而不夠積極，造成了部分原本領(lǐng)先的新聞機(jī)構(gòu)在媒體融合中落后。在學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域，上述規(guī)律同樣適用，我國(guó)不少學(xué)術(shù)期刊當(dāng)前并無經(jīng)營(yíng)壓力，深度融合發(fā)展動(dòng)力不足，導(dǎo)致他們不愿涉足全新的區(qū)塊鏈領(lǐng)域。對(duì)此，還需要主管部門通過政策加強(qiáng)引導(dǎo)。

4.2.3 法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)空白

學(xué)術(shù)期刊往往容易進(jìn)入公共、開放的區(qū)塊鏈系統(tǒng)，但這些系統(tǒng)還缺乏相關(guān)的行業(yè)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)和法律保護(hù)，除公共鏈貨幣以外的功能在我國(guó)接受度還不如國(guó)外那么高。如果鏈下的社會(huì)對(duì)區(qū)塊鏈交易并不認(rèn)可，交易很可能得不到法律保護(hù)，這是限制區(qū)塊鏈應(yīng)用的主要障礙之一。如果法律不能確認(rèn)區(qū)塊鏈系統(tǒng)中通證的合法性，那么用戶的通證就會(huì)因?yàn)椴皇芊杀Ｗo(hù)而存在較高風(fēng)險(xiǎn)，從而影響區(qū)塊鏈平臺(tái)的被接受程度，平臺(tái)甚至有可能因政策問題而被關(guān)停。2022年3月21日，我國(guó)區(qū)塊鏈知識(shí)分享平臺(tái)幣乎就因政策問題全面停止運(yùn)營(yíng)。此外，雖然我國(guó)已經(jīng)有了不少可供學(xué)術(shù)期刊利用的公共鏈和大型企業(yè)的區(qū)塊鏈服務(wù)，但不同區(qū)塊鏈系統(tǒng)之間尚未完全打通，跨鏈系統(tǒng)雖有發(fā)展但還不成熟，缺乏統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。要解決上述障礙，需要國(guó)家自上而下地加強(qiáng)指導(dǎo)和投入。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊鏈上聯(lián)盟的建立，缺乏主管部門支持就難以實(shí)現(xiàn)。對(duì)此，為了規(guī)避法律和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊在一定時(shí)期內(nèi)可以優(yōu)先選擇國(guó)內(nèi)的公共鏈和區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)商，同時(shí)，可以在設(shè)計(jì)基于區(qū)塊鏈的業(yè)務(wù)模式時(shí)，淡化通證的金融貨幣功能，將其交易流通局限于學(xué)術(shù)社區(qū)內(nèi)部，這樣才能有效規(guī)避技術(shù)和法律風(fēng)險(xiǎn)。

5 結(jié)語

本研究較為全面地梳理了國(guó)內(nèi)外區(qū)塊鏈與學(xué)術(shù)期刊深度融合的可能途徑，列舉了具體的區(qū)塊鏈原型系統(tǒng)和應(yīng)用案例，指出了區(qū)塊鏈應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊出版的可行性、難點(diǎn)及其對(duì)策。

區(qū)塊鏈不是簡(jiǎn)單的技術(shù)工具，其中蘊(yùn)含著能改變學(xué)術(shù)期刊出版業(yè)態(tài)的思想理念。從區(qū)塊鏈不同技術(shù)特性視角分析其與學(xué)術(shù)期刊出版的深度融合，使區(qū)塊鏈的作用更容易被理解。學(xué)術(shù)期刊對(duì)區(qū)塊鏈的應(yīng)用實(shí)踐案例大多數(shù)并非單獨(dú)利用區(qū)塊鏈的某一個(gè)技術(shù)特性，而是對(duì)其進(jìn)行綜合應(yīng)用。學(xué)術(shù)期刊的技術(shù)創(chuàng)新也并未局限在區(qū)塊鏈這一單一領(lǐng)域，而是將其與人工智能等其他信息技術(shù)融合，這是未來需要關(guān)注的方向。區(qū)塊鏈技術(shù)與學(xué)術(shù)期刊的融合發(fā)展是大勢(shì)所趨,借助區(qū)塊鏈技術(shù)能夠充分發(fā)揮學(xué)術(shù)出版的想象力，應(yīng)進(jìn)一步探索區(qū)塊鏈技術(shù)在學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域的不同應(yīng)用場(chǎng)景，推動(dòng)新技術(shù)與學(xué)術(shù)期刊深度融合發(fā)展。

本研究的不足之處在于缺少針對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊以及相關(guān)主體對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)接受程度以及具體需求的調(diào)查。此外，限于篇幅，對(duì)國(guó)外學(xué)術(shù)出版區(qū)塊鏈應(yīng)用案例的挖掘深度還不夠，這都是未來進(jìn)一步研究的方向。區(qū)塊鏈領(lǐng)域新近出現(xiàn)的“非同質(zhì)化通證”(Non-fungible Token，NFT)已經(jīng)在圖書出版中有了應(yīng)用，在學(xué)術(shù)期刊中同樣有應(yīng)用潛力，也需要持續(xù)關(guān)注。