譚 任,洪開榮
(中南大學(xué) 商學(xué)院,湖南 長(zhǎng)沙 410083)*
2021年是“十四五”規(guī)劃的開局之年,如何全面推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展成為重要議題。為適應(yīng)我國(guó)主要社會(huì)矛盾的轉(zhuǎn)變,遵循黨中央的相關(guān)政策指示,工程項(xiàng)目建設(shè)需要從高速發(fā)展階段轉(zhuǎn)為高質(zhì)量發(fā)展階段,決策主體的博弈背景與內(nèi)在核心驅(qū)動(dòng)機(jī)制都將發(fā)生改變。高質(zhì)量發(fā)展的背景成為現(xiàn)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會(huì)中所有博弈的前提與必要條件?,F(xiàn)實(shí)情境中,特大型工程項(xiàng)目投資規(guī)模巨大、施工周期漫長(zhǎng)、涉及決策主體眾多,其決策問(wèn)題既包含項(xiàng)目關(guān)聯(lián)主體的多維決策標(biāo)準(zhǔn),也體現(xiàn)關(guān)聯(lián)主體的多種行為偏好集合特征。在此前提下,對(duì)項(xiàng)目發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的策略選擇與均衡價(jià)值都需要采用不同于傳統(tǒng)項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)估的全新視角。在項(xiàng)目決策過(guò)程中,需要結(jié)合分析多元化的項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)判與多維度的項(xiàng)目決策者的行為偏好影響,對(duì)項(xiàng)目決策過(guò)程中普遍存在的爭(zhēng)議問(wèn)題提出博弈思考框架和理論模型推演。
特大型項(xiàng)目的極端爭(zhēng)議決策問(wèn)題研究,意指項(xiàng)目發(fā)展過(guò)程中由項(xiàng)目決策主體的信念策略互動(dòng)所形成的極端策略支付結(jié)構(gòu)與均衡結(jié)果分析。其中“極端”意指描述項(xiàng)目爭(zhēng)議的特征,是決策主體的個(gè)體收益與心理閾值變化而導(dǎo)致的爭(zhēng)議極端化;“爭(zhēng)議”是此事件的決策結(jié)果與摩擦狀態(tài),是一種決策各方互不妥協(xié)而導(dǎo)致的非帕累托最優(yōu)狀態(tài),在現(xiàn)實(shí)情境中,項(xiàng)目發(fā)展的全生命周期過(guò)程都極可能出現(xiàn)爭(zhēng)議情景。極端爭(zhēng)議決策包含兩層含義:其一,指極端爭(zhēng)議狀態(tài)下決策主體所做出的決策選擇;其二,指由極端支付結(jié)構(gòu)和極端均衡結(jié)構(gòu)造成的極端爭(zhēng)議策略過(guò)程與決策結(jié)果。在高質(zhì)量發(fā)展的前提下,極端爭(zhēng)議化解的有效路徑與科學(xué)依據(jù)不能單純倚賴經(jīng)濟(jì)利益高低這類單一維度的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。決策主體的個(gè)體行為偏好、對(duì)項(xiàng)目?jī)r(jià)值的認(rèn)知差異,以及個(gè)體價(jià)值觀取向的異質(zhì)性都有可能左右爭(zhēng)議的結(jié)果。
縱觀已有相關(guān)研究,學(xué)術(shù)界在項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)和項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的理論框架方面,經(jīng)歷了從單一經(jīng)濟(jì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合,再到現(xiàn)今社會(huì)民眾、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境等多維協(xié)調(diào)發(fā)展。在研究全新時(shí)代背景前提下的項(xiàng)目極端爭(zhēng)議演化路徑時(shí),博弈論作為決策學(xué)科領(lǐng)域中重要的研究方法之一,對(duì)決策主體行為偏好的多維分析與邏輯推演至關(guān)重要。 Herbert Alexander Simon認(rèn)為,高效合理的決策必須考慮人的基本生理限制和心理約束,因?yàn)闆Q策者的行為偏好、有限認(rèn)知是現(xiàn)實(shí)決策中不可忽視的決定因素。Kreps指出,通過(guò)應(yīng)用展開型博弈模型可以分析模擬具有競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)性的動(dòng)態(tài)問(wèn)題,博弈論的均衡分析技術(shù)可以集中研究博弈主體交互演化的動(dòng)態(tài)特征與專有偏好信息。Myerson則主張博弈論分析框架本身作為一種重要的研究方法、分析工具,它研究“怎樣以數(shù)學(xué)模型模擬理性決策者之間的沖突與合作”。在相關(guān)研究中,時(shí)茜茜等的研究認(rèn)為,博弈論與決策理論的結(jié)合,可作為研究特大型項(xiàng)目合作利益的合理分配以及沖突化解的有效定期分析工具。李遷等就特大工程決策問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)分析后認(rèn)為,規(guī)范項(xiàng)目決策主體行為與提升項(xiàng)目決策主體認(rèn)知能力是特大工程決策治理的重要任務(wù)。林陵娜等結(jié)合前景理論與演化博弈模型,在沖突視角上構(gòu)建學(xué)習(xí)演化博弈模型,研究工程項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在沖突情境下的演化發(fā)展規(guī)律。
盛昭瀚等認(rèn)為,決策主體個(gè)人的道德、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)在中國(guó)重大工程決策中占有重要地位,必須通過(guò)系統(tǒng)的全面的制度設(shè)計(jì)等有效機(jī)制來(lái)規(guī)范決策主體行為。Wanous等的研究認(rèn)為,在面對(duì)不同規(guī)模的工程項(xiàng)目時(shí),可以通過(guò)引入效用函數(shù)模型來(lái)構(gòu)建能夠反映項(xiàng)目承包商的不同決策偏好與風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的數(shù)理模型。Martin Barnes在第十六屆世界項(xiàng)目管理會(huì)議中提出觀點(diǎn):項(xiàng)目主體的人為因素在項(xiàng)目管理中需要得到重視,在工程項(xiàng)目管理中主體的行為問(wèn)題會(huì)是項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵。Cicmil等在研究中發(fā)現(xiàn),大型工程項(xiàng)目的決策結(jié)果明顯受到?jīng)Q策主體的復(fù)雜性影響,在其有限的認(rèn)知能力與信息不對(duì)等的環(huán)境背景下,會(huì)導(dǎo)致決策結(jié)果的偏差。Camerer在其研究中對(duì)決策主體的心理特征與行為選擇做了著重分析。Milch等在心理學(xué)領(lǐng)域研究發(fā)現(xiàn),個(gè)體偏好與群體選擇過(guò)程中,決策者具有框架效應(yīng)與過(guò)程損失等決策行為。Bendoly和Thomas等提出,在項(xiàng)目群體決策中,決策個(gè)體的管理能力、策劃能力乃至個(gè)人自信與自控能力都在決策中發(fā)揮著重要作用。Franklin等的研究將決策主體的主觀因素對(duì)決策結(jié)果的影響納入了風(fēng)險(xiǎn)決策過(guò)程中。Baliga和Sj?str?m構(gòu)建了針對(duì)博弈主體為極端爭(zhēng)議者(extremist)的沖突博弈模型等。
綜觀已有研究,在現(xiàn)實(shí)情景下項(xiàng)目決策對(duì)公平、效率以及環(huán)境友好等方面的追求逐步提升。但還存在以下不足:第一,多數(shù)研究都是以項(xiàng)目決策主體完全理性的傳統(tǒng)博弈假設(shè)為前提,忽略了決策主體行為具有多維性與復(fù)雜性等特點(diǎn)。第二,現(xiàn)有博弈研究絕大部分是兩兩多次重復(fù)博弈,但現(xiàn)實(shí)中多數(shù)情況都是多主體多階段的動(dòng)態(tài)演化博弈情況。在高質(zhì)量發(fā)展現(xiàn)實(shí)背景下,作為決策參與方的政府方、項(xiàng)目建設(shè)方與社會(huì)民眾方的策略選擇在項(xiàng)目爭(zhēng)議博弈情景下缺一不可。第三,未充分考慮博弈三方?jīng)Q策過(guò)程中的多維偏好集合、心理閾值變化以及策略演進(jìn)過(guò)程,忽略了現(xiàn)實(shí)中多維偏好對(duì)均衡價(jià)值與均衡結(jié)果的作用與影響。
鑒此,本文依照行為演化博弈的均衡邏輯,運(yùn)用動(dòng)態(tài)博弈演化推演方法,基于高質(zhì)量發(fā)展的新時(shí)代背景提出博弈假設(shè)與模擬推演,構(gòu)建多維偏好集合的極端爭(zhēng)議決策演化博弈模型。在特大型項(xiàng)目的管理者、建設(shè)者與利益關(guān)聯(lián)者之間,對(duì)其由于極端差異性的偏好集合互動(dòng)所產(chǎn)生的復(fù)雜博弈演化,導(dǎo)致的實(shí)際表現(xiàn)特征各異的極端爭(zhēng)議決策問(wèn)題做出推演與判斷,得出極端爭(zhēng)議決策的均衡特征與其穩(wěn)定性條件,以期為極端爭(zhēng)議的化解提供合乎均衡邏輯的、更有效的分析模型與決策依據(jù)。
基于現(xiàn)實(shí)情景,我國(guó)人民群眾的需求結(jié)構(gòu)已發(fā)生重大改變,決策主體的利益訴求從單純的經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)拓展為對(duì)社會(huì)人文、生態(tài)環(huán)境、公平機(jī)制等各方面的協(xié)調(diào)發(fā)展需求。對(duì)特大型工程項(xiàng)目的決策目標(biāo)從以往的項(xiàng)目成功落成,演進(jìn)為對(duì)項(xiàng)目技術(shù)的更高科技要求,以及項(xiàng)目的發(fā)展循環(huán)可持續(xù)性等復(fù)雜性需求。缺乏對(duì)主體多維偏好的剖析會(huì)導(dǎo)致無(wú)法估算其博弈決策過(guò)程中的極端支付結(jié)構(gòu)與極端均衡結(jié)果的出現(xiàn),故在博弈假設(shè)中加入多維偏好集合影響,能夠合理解釋傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論無(wú)法解釋的爭(zhēng)議現(xiàn)象。經(jīng)典博弈論認(rèn)為,影響博弈參與方的多維偏好中,損失規(guī)避偏好與公平偏好屬于參考依賴偏好理論中的主要偏好。在項(xiàng)目極端爭(zhēng)議決策博弈過(guò)程中,關(guān)聯(lián)主體的多維偏好分析主要遵從三個(gè)維度:一是自身利益最大化的自利偏好維度,二是自身?yè)p失是否最小化的損失規(guī)避偏好維度,三是其他關(guān)聯(lián)主體的利益分配公平與否的公平偏好維度。
傳統(tǒng)博弈研究建立在主體完全理性的假設(shè)前提下,博弈主體在信念策略互動(dòng)過(guò)程中,會(huì)以自身利益最大化為主要追求目標(biāo)。自利偏好是不必自驗(yàn)的基礎(chǔ)性偏好,其效用函數(shù)的構(gòu)建只考慮經(jīng)濟(jì)價(jià)值收益與成本支出。自利動(dòng)機(jī)是個(gè)體行動(dòng)的基礎(chǔ)性動(dòng)機(jī),但單一動(dòng)機(jī)并不能完整解釋博弈主體的決策行為,常常需要在自利與其他行為偏好的集合框架下,才能正確判定主體的策略選擇動(dòng)機(jī)。
在高質(zhì)量發(fā)展階段,同樣存在對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的高標(biāo)準(zhǔn)要求。在特大型項(xiàng)目極端爭(zhēng)議決策問(wèn)題的博弈過(guò)程中,決策各方必然也追求利益最大化。政府方對(duì)項(xiàng)目綜合價(jià)值的判斷除了對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利益追求外,還需要考慮項(xiàng)目是否有利于國(guó)家宏觀調(diào)控和符合國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。有經(jīng)濟(jì)利益訴求的項(xiàng)目建設(shè)方(企業(yè)),自利偏好在博弈過(guò)程中也是重要的基礎(chǔ)性偏好。社會(huì)民眾方對(duì)項(xiàng)目綜合價(jià)值的考慮則略不同于其他主體,民眾需求往往更加復(fù)雜、微觀。如果單純以自利偏好解釋,社會(huì)民眾只考慮項(xiàng)目收益對(duì)自身的利益分配,不會(huì)考慮其他綜合價(jià)值。但實(shí)際上,隨著時(shí)代的變遷發(fā)展,高質(zhì)量發(fā)展階段做出的重大判斷中,人民的需求結(jié)構(gòu)已然發(fā)生重大改變。社會(huì)民眾對(duì)工程項(xiàng)目的判斷與訴求除了體現(xiàn)在項(xiàng)目建設(shè)初期對(duì)涉及區(qū)域內(nèi)居民的物質(zhì)補(bǔ)償之外,同樣需要考慮項(xiàng)目在變遷前后的預(yù)估價(jià)值差異、項(xiàng)目建成后帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益或者是項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中對(duì)社會(huì)環(huán)境帶來(lái)的各種生態(tài)影響價(jià)值等。
Thaler等提出的損失規(guī)避偏好理論,核心假設(shè)是博弈主體的損失對(duì)于行為偏好的負(fù)面影響要大于所得的正面影響,且損失規(guī)避偏好對(duì)經(jīng)濟(jì)行為有一般性影響。研究表明,損失規(guī)避偏好會(huì)使人們潛意識(shí)地提高收益的概率并降低損失的概率。關(guān)聯(lián)主體在考慮自身利益最大化的同時(shí),還表現(xiàn)出尋求損失最小化的行為偏好,并且對(duì)損失的在意程度高于對(duì)收益的在意程度。根據(jù)Kahneman等提出的經(jīng)典稟賦效應(yīng)理論與行為博弈實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn),關(guān)聯(lián)主體會(huì)對(duì)自己已經(jīng)擁有的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生過(guò)高的價(jià)值估計(jì)和心理效用價(jià)值,且人們的損失規(guī)避偏好相對(duì)于趨利偏好更明顯。在面臨項(xiàng)目極端爭(zhēng)議決策時(shí),關(guān)聯(lián)主體在相同的利益訴求下,最小化自我的利益損失是博弈基本行為邏輯。
項(xiàng)目極端爭(zhēng)議決策問(wèn)題面臨著各種不確定性因素與不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。特大型工程項(xiàng)目是存在生命期漫長(zhǎng)并且兼具國(guó)家民生發(fā)展戰(zhàn)略使命的長(zhǎng)久性基礎(chǔ)工程。抵制與反對(duì)項(xiàng)目發(fā)展的策略選擇會(huì)給項(xiàng)目帶來(lái)不可預(yù)估的損失與社會(huì)影響。社會(huì)群眾的抵觸情緒與行為會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目成本增加、工期延誤等損失,且處理中極有可能形成極端爭(zhēng)議決策結(jié)果。對(duì)政府方而言,決策過(guò)程中面對(duì)項(xiàng)目發(fā)展阻礙會(huì)導(dǎo)致政府公信力下降。對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)方而言,決策過(guò)程中出現(xiàn)的阻礙與反抗,會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效益、企業(yè)聲譽(yù)等方面的損失。所以,當(dāng)?shù)挚惯@些反抗者所付出的成本價(jià)值低于自身遭受的損失時(shí),項(xiàng)目建設(shè)方極可能對(duì)反抗者妥協(xié)。對(duì)社會(huì)民眾而言,當(dāng)對(duì)自身收益的預(yù)期值大于實(shí)際獲得的收益值時(shí),民眾會(huì)產(chǎn)生負(fù)向心理效用值,并且有可能采取行動(dòng)阻礙項(xiàng)目發(fā)展。若遇上爭(zhēng)議中政府方與項(xiàng)目建設(shè)方對(duì)項(xiàng)目決策呈現(xiàn)強(qiáng)硬態(tài)度,由于先驗(yàn)信念與后驗(yàn)判斷的轉(zhuǎn)變,社會(huì)民眾的損失規(guī)避偏好更容易被觸發(fā)。因此,當(dāng)面臨工程項(xiàng)目中征收補(bǔ)償、環(huán)境改變等爭(zhēng)議時(shí),充分顧慮到民眾的損失規(guī)避偏好,會(huì)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)工作的順利進(jìn)行有推動(dòng)作用。
根據(jù)Rabin提出的公平偏好理論,博弈主體不僅會(huì)在乎自身既得效益的多少,同時(shí)會(huì)參考與博弈關(guān)聯(lián)主體收益之間的相對(duì)值大小差異,并對(duì)主體收益差異產(chǎn)生心理效用值的改變。公平均衡既有社會(huì)偏好的均衡特征,也有群體偏好的均衡特征,公平偏好可作為一種獨(dú)立存在的偏好類型。在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中,往往存在多種維度的公平性問(wèn)題,容易誘發(fā)尖銳的社會(huì)矛盾。Rabin的公平偏好理論認(rèn)為,人們更趨向于幫助曾經(jīng)幫助過(guò)自己的人,損害那些曾經(jīng)損害過(guò)自己利益的人。將基于結(jié)果公平理論的Fehr理論模型引入三方的動(dòng)態(tài)博弈策略分析中發(fā)現(xiàn),根據(jù)模型設(shè)定支付收益的巨大差異會(huì)使對(duì)方產(chǎn)生愧疚的負(fù)效用,損失方則產(chǎn)生感覺不公的負(fù)效用。當(dāng)自身收益與其他博弈主體收益差別巨大時(shí),博弈主體的公平偏好被觸發(fā)。在考慮項(xiàng)目決策復(fù)雜不確定環(huán)境背景的前提下,博弈主體認(rèn)知偏好受公平因素變化而影響策略均衡的極端支付結(jié)構(gòu)和極端均衡結(jié)果。
面對(duì)項(xiàng)目極端爭(zhēng)議,政府方作為決策主導(dǎo)者具有不同維度的價(jià)值觀念與利益訴求,其公平偏好并不單純指公平的利益分配方法的評(píng)判,而是以國(guó)家利益為先的大局觀念,更多的是站在國(guó)家監(jiān)督層面,維穩(wěn)國(guó)家社會(huì)治安,促進(jìn)和諧發(fā)展。所以,促進(jìn)政府方的公平偏好其內(nèi)生含義遠(yuǎn)比其他博弈方更為多維化。項(xiàng)目建設(shè)方包含直接參與項(xiàng)目建設(shè)的設(shè)計(jì)方、施工方、承包商等各方主體,主體行為偏好更為復(fù)雜。以往項(xiàng)目決策管理體系中,將其設(shè)定為“傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)人”,即完全逐利且完全信息背景下的博弈主體。但現(xiàn)實(shí)情境下,項(xiàng)目建設(shè)方具有復(fù)雜多維偏好,其公平偏好會(huì)催動(dòng)先驗(yàn)信念的形成、行為策略的轉(zhuǎn)變以及收益價(jià)值的增減。在面臨爭(zhēng)議決策時(shí),項(xiàng)目建設(shè)方的公平偏好將對(duì)下一階段主體博弈的策略選擇產(chǎn)生重大影響。對(duì)于社會(huì)民眾而言,公共環(huán)境、生態(tài)文明都是群體共享的,項(xiàng)目建設(shè)工程對(duì)生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的增益損失由社會(huì)民眾方直接承擔(dān)后果。例如項(xiàng)目建設(shè)單位征收房地產(chǎn)并對(duì)其開發(fā)利用以獲取高額利潤(rùn),在一定程度上與區(qū)域內(nèi)社會(huì)群眾所獲利益產(chǎn)生的巨大反差,不利于社會(huì)和諧發(fā)展和公平公正。當(dāng)面對(duì)不公待遇與非合法合理的項(xiàng)目處理方案時(shí),各主體公平偏好被觸發(fā)。博弈各方不光針對(duì)自我利益大小有心理閾值邊界,更對(duì)項(xiàng)目綜合價(jià)值中的社會(huì)綜合發(fā)展、生態(tài)環(huán)境價(jià)值等具有不同的價(jià)值判別。
基于有限理性前提與現(xiàn)實(shí)情景,特大型工程項(xiàng)目的極端爭(zhēng)議決策需要多次重復(fù)博弈才能達(dá)到理想均衡結(jié)果。假設(shè)反復(fù)在博弈各主體陣營(yíng)中隨機(jī)抽取博弈主體進(jìn)行策略互動(dòng),給出如下假設(shè)與模型構(gòu)建前提:(1)項(xiàng)目關(guān)聯(lián)博弈主體包括政府方、項(xiàng)目建設(shè)方及社會(huì)民眾方。(2)博弈主體認(rèn)知皆為有限理性前提。(3)博弈先行方對(duì)社會(huì)民眾的先驗(yàn)信息假設(shè)代表社會(huì)民眾選擇“沉默接受”的概率,(1-)代表社會(huì)民眾選擇“反抗拒絕”的概率;另外,設(shè)置政府選擇“支持”的概率為,選擇“不支持”的概率為(1-);項(xiàng)目建設(shè)方選擇“合法合理”開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目的概率為,選擇“違規(guī)尋租”開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目的概率為(1-)。(4)博弈三方具有多種行為偏好共同作用于博弈演化過(guò)程。由此在經(jīng)典博弈理論基礎(chǔ)上,構(gòu)建多維偏好博弈視角下極端爭(zhēng)議決策的行為博弈模型(參數(shù)設(shè)計(jì)如表1所示)。
表1 博弈各方的模型參數(shù)設(shè)置
特大型項(xiàng)目極端爭(zhēng)議決策博弈中,主體的行為演化路徑是具有行為偏好異質(zhì)性的多維信念策略互動(dòng),通過(guò)構(gòu)建包含有自利偏好、損失規(guī)避偏好及公平偏好的偏好集合博弈模型,用以抽象概括特大型工程項(xiàng)目背景下的爭(zhēng)議決策演進(jìn)博弈情景。
1.自利偏好下的模型構(gòu)建。在完全遵循自利偏好時(shí),效用函數(shù)表達(dá)中只需考慮項(xiàng)目收益與成本。此時(shí),在單純自利偏好情況下,政府方效用函數(shù)表述為:+++,則其收益的效用函數(shù)值則表達(dá)為:-(+++)。項(xiàng)目建設(shè)方的價(jià)值函數(shù)表述為:+-。社會(huì)民眾在自利偏好下追求收益最大化,其效用價(jià)值函數(shù)表達(dá)為:。
2.公平偏好下的博弈模型構(gòu)建。借鑒經(jīng)典模型公式中的公平偏好效用函數(shù)理論模型的構(gòu)建方法,構(gòu)建特大型工程項(xiàng)目決策中主體公平偏好下的博弈模型。基于決策主體逐利的個(gè)體違規(guī)行為,導(dǎo)致政府方失職或者項(xiàng)目建設(shè)方發(fā)生尋租或其他違規(guī)謀私行為,最終會(huì)使得社會(huì)民眾只能得到(0<<1)倍的收益。那么,將有項(xiàng)目建設(shè)方額外獲取收益(1-),設(shè)其為非公平基數(shù)。政府方的公平因子為,其中∈(0,10),政府方因分配利益不均而產(chǎn)生的心理效用損失表達(dá)為:=(1-)。基于我國(guó)國(guó)情,若項(xiàng)目建設(shè)方選擇違規(guī)謀取私利,則從社會(huì)民眾方攫取的額外利益(1-)計(jì)入項(xiàng)目建設(shè)方自身收益,不計(jì)入政府方的收益值中。但政府方會(huì)因利益分配不均而產(chǎn)生公平偏好帶來(lái)的負(fù)效用,政府方的心理效用函數(shù)值變?yōu)椋?----。
設(shè)項(xiàng)目建設(shè)方的公平因子∈(0,10),由心理效用價(jià)值偏差導(dǎo)致的心理效用值表示為:=(1-)。受公平偏好影響,項(xiàng)目建設(shè)方則因?yàn)檫`規(guī)尋租行為多獲取(1-)的額外非法收益,于是項(xiàng)目建設(shè)方包含有公平偏好的效用函數(shù)模型變?yōu)椋?span id="syggg00" class="subscript">+(1-)+---。
遵循前文設(shè)置,社會(huì)民眾因深感不公產(chǎn)生的心理效用損失為:=(1-)。其中∈(0,10)。當(dāng)社會(huì)民眾的公平偏好被觸發(fā),收益效用函數(shù)模型表達(dá)為:-。
3.損失規(guī)避偏好下的博弈模型構(gòu)建。借鑒Shalev模型中對(duì)損失規(guī)避效用函數(shù)的描述與解析,有(>0)、(>0)分別為當(dāng)民眾表現(xiàn)出反抗與拒絕時(shí)給政府方與項(xiàng)目建設(shè)方帶來(lái)的額外損失。民眾選擇反抗與拒絕項(xiàng)目開發(fā)運(yùn)營(yíng)時(shí),設(shè)為此付出的成本為(≥0)。那么,此時(shí)政府支付效用函數(shù)模型表述為:++++。當(dāng)項(xiàng)目所帶來(lái)的增值受益大于成本支出時(shí),基于尋利的基本行為博弈邏輯,政府會(huì)選擇承受部分損失并做出妥協(xié)的決策,此時(shí)收益變?yōu)椋?(++++)。相反,當(dāng)增值收益小于成本支出時(shí),由于民眾受稟賦效應(yīng)影響,政府與項(xiàng)目建設(shè)方需要提高補(bǔ)償額度或額外給予補(bǔ)償方案,此時(shí),則存在政府為選擇反抗的社會(huì)民眾設(shè)置提高的補(bǔ)償額度為:=(++++-)。其中,λ∈(0,10),代表政府收益的效用函數(shù)值。具體見式(1),其中,為政府對(duì)項(xiàng)目持支持態(tài)度下的效用函數(shù)模型。
(1)
同樣,對(duì)項(xiàng)目建設(shè)方來(lái)說(shuō),當(dāng)損失(>0)與自身所獲收益相比較小時(shí),項(xiàng)目建設(shè)方也會(huì)選擇妥協(xié)與退讓的決策而承擔(dān)一部分損失,此時(shí),項(xiàng)目建設(shè)方的收益變?yōu)椋?span id="syggg00" class="subscript">+--。對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)方而言,特殊設(shè)置損失規(guī)避系數(shù)為∈(0,10),在+-<,且擁有政府優(yōu)待政策與支持的情況下,項(xiàng)目建設(shè)方的補(bǔ)償增值的基數(shù)表述為:=(--+)。
參考依賴效用函數(shù)模型,構(gòu)建項(xiàng)目建設(shè)方的效用函數(shù)值見式(2),即政府對(duì)項(xiàng)目持有強(qiáng)硬支持態(tài)度下的項(xiàng)目建設(shè)方心理效用函數(shù)模型。
(2)
相同博弈邏輯在博弈主體之社會(huì)民眾的效用函數(shù)支付值中,當(dāng)增值受益大于成本支出時(shí),即≥++++,此時(shí),社會(huì)民眾的收益仍為;當(dāng)增值收益小于成本支出時(shí),即<++++,社會(huì)民眾的損失規(guī)避偏好被觸發(fā),其收益值需加上政府與項(xiàng)目建設(shè)方的補(bǔ)償增值基數(shù)之和,即++。此時(shí),無(wú)論政府是否強(qiáng)硬支持項(xiàng)目,只要民眾對(duì)項(xiàng)目有拒絕與反抗的決策態(tài)度,并觸發(fā)了損失規(guī)避偏好,都構(gòu)建有模型如式(3)所示。
(3)
另外一種均衡情況為社會(huì)民眾選擇沉默接受的博弈策略。根據(jù)稟賦效應(yīng)理論,關(guān)聯(lián)主體具有會(huì)高估自己已有財(cái)產(chǎn)的預(yù)期價(jià)值的心理偏好。關(guān)聯(lián)主體普遍表現(xiàn)出的行為偏好中接受意愿往往高于支付意愿,且此種行為偏好在公共產(chǎn)品上的體現(xiàn)較之私人產(chǎn)品更為顯著。在特大型工程項(xiàng)目的極端爭(zhēng)議決策博弈過(guò)程中,加入?yún)?shù)(>0) 為社會(huì)民眾對(duì)區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目建設(shè)帶給自身的個(gè)人收益的心理效用價(jià)值。當(dāng)社會(huì)民眾的得益大于或等于項(xiàng)目建設(shè)方所能給予的支付時(shí),效用函數(shù)值不變;而當(dāng)社會(huì)民眾對(duì)項(xiàng)目的心理效用高于項(xiàng)目建設(shè)方所能給予的收益時(shí),社會(huì)民眾的心理會(huì)產(chǎn)生=(-)的心理效用損失,其中,∈(0,10)。所以,當(dāng)民眾存在稟賦效應(yīng)時(shí),構(gòu)建模型:
(4)
4.偏好集合下特大型項(xiàng)目的極端爭(zhēng)議決策演化博弈模型構(gòu)建。博弈三方各自的策略選項(xiàng)為:政府方具有先發(fā)優(yōu)勢(shì),針對(duì)項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)中的爭(zhēng)議決策具有絕對(duì)的主導(dǎo)地位,具有“支持”“不支持”兩種策略選擇;項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)的主要實(shí)施者即項(xiàng)目建設(shè)方有“合法合理”“違規(guī)尋租”策略;社會(huì)民眾是演化博弈中的后發(fā)者,對(duì)之前的博弈方選擇的策略做出回應(yīng),可選策略為“沉默接受”“反抗拒絕”。此時(shí)出現(xiàn)八種均衡組合。但結(jié)合現(xiàn)實(shí)情景,特大型項(xiàng)目決策過(guò)程中,當(dāng)沒有得到政府支持時(shí),其他關(guān)聯(lián)主體將無(wú)法繼續(xù)博弈。所以,極端爭(zhēng)議決策過(guò)程中,如果博弈先行方政府方的策略選擇為“不支持”,博弈三方的階段性博弈就此終止,三方的收益均為零。此時(shí),呈現(xiàn)的極端策略均衡結(jié)果可歸納為“零收益型極端爭(zhēng)議均衡”(見圖1,即八組策略組合最終演化為五種均衡結(jié)果)。
圖1 多維偏好集合的極端爭(zhēng)議決策演化博弈模型
根據(jù)設(shè)定,各方的心理效用價(jià)值用效用函數(shù)表達(dá)見表2所示的三方博弈支付矩陣。
表2 政府方、項(xiàng)目建設(shè)方、社會(huì)民眾方三方博弈支付矩陣
政府方與項(xiàng)目建設(shè)方的損失規(guī)避偏好顯現(xiàn)時(shí),引起的均衡價(jià)值變化即具體支付矩陣見表3。
表3 博弈三方演化博弈主體收益值
基于假設(shè)與模型分析,當(dāng)有前提條件為:<++++、+-<,且<時(shí),博弈三方的多維偏好被觸發(fā)。博弈各方同時(shí)受到自利偏好、損失規(guī)避偏好及公平偏好的影響,博弈各方收益支付結(jié)構(gòu)發(fā)生改變,據(jù)此求解多維偏好集合的極端爭(zhēng)議決策演化博弈模型。
1.復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的演化穩(wěn)定策略求解。假設(shè)反復(fù)在三個(gè)博弈群體中隨機(jī)選擇一名個(gè)體進(jìn)行配對(duì)的策略信念互動(dòng),那么,對(duì)博弈三方進(jìn)行復(fù)制動(dòng)態(tài)和演化穩(wěn)定策略分析如下:
(1)政府方的演化穩(wěn)定策略求解。假設(shè)政府方選擇“支持”時(shí)的期望收益為,政府方選擇“不支持”時(shí)的期望收益為′,根據(jù)三方博弈模型有:
=+(1-)+(1-)+
(1-)(1-)
(5)
′=+(1-)+(1-)+
(1-)(1-)
(6)
則政府方的平均收益為:
(7)
根據(jù)演化博弈中的動(dòng)態(tài)微分方程,則采取“支持”策略類型的政府方的比例動(dòng)態(tài)變化速度可表示為如式(8)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程。
(-)+(--+)+]
(8)
(--+)+]
(9)
此時(shí),對(duì)式(9)中演化穩(wěn)定點(diǎn)進(jìn)行分類討論:
(2)項(xiàng)目建設(shè)方的演化穩(wěn)定策略求解。項(xiàng)目建設(shè)方選擇“合法合理”時(shí),復(fù)制動(dòng)態(tài)方程如式(10)所示。
(--+)]
(10)
+)]
(11)
此時(shí),對(duì)式(11)中演化穩(wěn)定點(diǎn)進(jìn)行分類討論:
(3)社會(huì)民眾方的演化穩(wěn)定策略求解。社會(huì)民眾方選擇“沉默接受”時(shí)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程如式(12)所示。
(-)]
(12)
(-)]
(13)
此時(shí),對(duì)式(13)中演化穩(wěn)定點(diǎn)進(jìn)行分類討論:
2.演化博弈平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析。三方博弈關(guān)聯(lián)主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可組合為如式(14)~(16)所示的三維動(dòng)力系統(tǒng)。
(-)+(--+)+]
(14)
(--+)]
(15)
(-)]
(16)
為尋求均衡平衡點(diǎn),令()=()=()=0,對(duì)于式(14)~(16)有八個(gè)局部平衡點(diǎn),分別為(0,0,0)、(0,0,1)、(0,1,0)、(0,1,1)、(1,0,0)、(1,0,1)、(1,1,0)、(1,1,1)。
利用雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析法,可以進(jìn)一步求解得到式(14)~(16)的演化穩(wěn)定狀態(tài),并求偏導(dǎo)以構(gòu)造雅可比矩陣為:
表4 三維動(dòng)力系統(tǒng)的均衡點(diǎn)及其特征值
表5 三維動(dòng)力系統(tǒng)的演化穩(wěn)定性條件
3.演化博弈穩(wěn)定點(diǎn)的情景討論。由表5可知,四個(gè)均衡點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的特征值均非正,存在均衡穩(wěn)定條件下的演化穩(wěn)定點(diǎn)。對(duì)應(yīng)四種博弈策略組合,分別呈現(xiàn)出四種情景。
(1)情景一:當(dāng)均衡點(diǎn)處于(1,0,0),主體策略為“支持”“違規(guī)尋租”“反抗拒絕”,呈現(xiàn)的情景是阻礙發(fā)展型極端爭(zhēng)議決策。此時(shí),具體穩(wěn)定條件為:-(--+)<0,+--++<0,-+<0。此時(shí)的博弈三方中,后兩方選擇了互不妥協(xié)與完全對(duì)立的博弈策略,形成僵持局面,博弈三方均無(wú)法使局面進(jìn)一步發(fā)展,大型工程項(xiàng)目至此被迫停擺,關(guān)聯(lián)主體都無(wú)法獲利。若滿足上述條件,即形成演化穩(wěn)定策略,經(jīng)濟(jì)發(fā)展被桎梏,爭(zhēng)議發(fā)展成阻礙發(fā)展型極端爭(zhēng)議。
(2)情景二:當(dāng)均衡點(diǎn)處于(1,0,1) ,主體策略為“支持”“違規(guī)尋租”“沉默接受”,違規(guī)尋租型極端爭(zhēng)議決策結(jié)果出現(xiàn)。具體穩(wěn)定條件為:-(-----)<0,-((1-)--)<0,-(-+)<0。若滿足條件,違規(guī)尋租型極端爭(zhēng)議決策的發(fā)展形成將具有以下偏好特征:第一,政府方較低的公平偏好與監(jiān)督成本。第二,項(xiàng)目建設(shè)方存在極端低的公平因子,且來(lái)自政府監(jiān)管的懲罰力度也不足夠。第三,社會(huì)民眾的公平偏好非常低。違規(guī)尋租型極端爭(zhēng)議決策成為演化后的穩(wěn)定策略,會(huì)嚴(yán)重影響項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展以及社會(huì)的公平與長(zhǎng)治久安。
(3)情景三:當(dāng)均衡點(diǎn)處于(1,1,0) ,主體策略為“支持”“合法合理”“反抗拒絕”,具體穩(wěn)定性條件為:-(-----)<0,-(+--++)<0,且---++<0。形成反抗抵制型極端爭(zhēng)議決策時(shí),設(shè)置合理妥善的補(bǔ)償方案或補(bǔ)償金額及政府對(duì)社會(huì)民眾中的機(jī)會(huì)主義者的懲罰機(jī)制是關(guān)鍵。博弈三方過(guò)高的損失偏好同樣會(huì)誘發(fā)此類型極端爭(zhēng)議的爆發(fā)。
(4)情景四:當(dāng)均衡點(diǎn)處于(1,1,1),主體策略為“支持”“合理合法”“沉默接受”,若滿足均衡條件,均衡出現(xiàn)最優(yōu)穩(wěn)定狀態(tài)。最佳均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性條件為:第一,-[-(+++)]<0。表示政府方在支持項(xiàng)目策略選擇時(shí)的收益比選擇零收益的不支持要高。第二,(1-)--<0。若不等式成立,則代表項(xiàng)目建設(shè)方在社會(huì)民眾選擇“沉默接受”項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)時(shí),若選擇“合法合理”策略的收益高于選擇“違規(guī)尋租”策略的收益,且當(dāng)項(xiàng)目建設(shè)方的公平偏好越高,均衡越容易達(dá)到平衡;政府方為違規(guī)尋租的項(xiàng)目建設(shè)方設(shè)置的懲罰力度越高,均衡也越穩(wěn)定。第三,-(---++)<0。根據(jù)上文中的博弈設(shè)定,(-)++的心理效用價(jià)值代表的是,當(dāng)社會(huì)民眾方提出反對(duì)合法合理的項(xiàng)目開發(fā)與建設(shè)時(shí),博弈三方為選擇了反抗的社會(huì)民眾設(shè)置提高的補(bǔ)償總額度。當(dāng)其效用價(jià)值越低時(shí),演化博弈均衡越趨于穩(wěn)定,即三方損失規(guī)避偏好總和越低時(shí),此均衡越穩(wěn)定。所以在最優(yōu)策略組合中,政府方整體收益越高、項(xiàng)目建設(shè)方公平偏好越高以及三方損失規(guī)避偏好數(shù)值總和越低,該均衡越穩(wěn)定。
從表5條件④可知,均衡中只有當(dāng)博弈三方的策略行為都受到規(guī)制時(shí),和諧的最優(yōu)演化均衡才會(huì)發(fā)生。根據(jù)不等式的成立條件可以推演出演化博弈穩(wěn)定和諧均衡點(diǎn)的形成路徑,并且得出多維偏好影響下極端爭(zhēng)議的化解路徑。
利用MATLAB 軟件對(duì)最優(yōu)策略均衡點(diǎn)(1,1,1)的演化過(guò)程進(jìn)行仿真分析。為保障參數(shù)數(shù)值滿足穩(wěn)定性條件,在所構(gòu)建的三維動(dòng)力系統(tǒng)的參數(shù)約束范圍內(nèi),設(shè)定參數(shù)賦值為=200,=30 ,=50,=20,=07,==60,=200,=10,=20,=80,=60,=30。如圖2所示,為在圖形中更明顯地體現(xiàn)決策主體的行為偏好,將三方的損失規(guī)避偏好取值為===05 ,公平偏好取值為===10 。
圖2 博弈三方最優(yōu)策略穩(wěn)定點(diǎn)數(shù)值仿真演化圖
圖2顯示,博弈三方均以一定速率達(dá)到均衡穩(wěn)定點(diǎn)(1,1,1)。從圖形可以看出三方演化路徑具有以下特征:
首先,演化速率的快慢體現(xiàn)的是多方主體在受到信念策略互動(dòng)影響后,根據(jù)各自偏好的不同做出的反應(yīng)。就演化速率而言,項(xiàng)目建設(shè)方的策略選擇收斂于平穩(wěn)的速度最快,政府方第二,而社會(huì)民眾方最末,且演化過(guò)程相對(duì)較慢,進(jìn)程較為平緩??梢姡?xiàng)目建設(shè)方在多種行為偏好與獎(jiǎng)懲條件的共同約束下,會(huì)以最短的時(shí)間達(dá)成最優(yōu)策略選擇。
其次,從演化收斂的幅度來(lái)看,項(xiàng)目建設(shè)方與政府方在演進(jìn)過(guò)程中的積極性明顯要高于社會(huì)民眾方。社會(huì)民眾雖然最終趨于和諧策略組合解,但是耗時(shí)比其他博弈方明顯更長(zhǎng)。對(duì)社會(huì)民眾而言,特大型工程項(xiàng)目與自身生活環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量等息息相關(guān)。不論從物質(zhì)層面,還是精神層面,項(xiàng)目建設(shè)結(jié)果直接影響社會(huì)民眾,所以主體決策選擇非常慎重。且民眾是由不同個(gè)體組成,差異性極高的行為偏好、利益訴求和決策能力都使得決策過(guò)程復(fù)雜且緩慢,故呈現(xiàn)出較為舒緩的演化路徑。
最后,從三條演化路徑組合形狀來(lái)看博弈三方的交互關(guān)系:項(xiàng)目建設(shè)方與政府方的決策速度、決策態(tài)度及決策方向都更一致。在現(xiàn)實(shí)情境中,負(fù)責(zé)承建特大型工程項(xiàng)目的建設(shè)方通常不是單一組織結(jié)構(gòu),普遍包含多個(gè)利益主體,也大多與政府方存在戰(zhàn)略合作關(guān)系,故在利益分配和責(zé)任分配中雙方聯(lián)系緊密。
以上研究表明:特大型項(xiàng)目爭(zhēng)議決策過(guò)程中,考慮主體偏好集合作用一共存在四種極端爭(zhēng)議均衡與一種最優(yōu)策略組合。當(dāng)政府方選擇“不支持”,博弈結(jié)果為零收益型極端爭(zhēng)議決策。在得到政府支持的演化均衡中有四種策略組合,若存在符合要求的穩(wěn)定條件,四種決策結(jié)果都有出現(xiàn)的可能。其中,(1,0,0)為阻礙發(fā)展型極端爭(zhēng)議決策、(1,0,1)為違規(guī)尋租型極端爭(zhēng)議決策、(1,1,0)為反抗抵制型極端爭(zhēng)議決策。只有當(dāng)均衡點(diǎn)處于(1,1,1),三方策略為“支持”“合法合理”“沉默接受”時(shí),才是最理想的均衡結(jié)果。研究均衡條件與博弈特征發(fā)現(xiàn):當(dāng)項(xiàng)目建設(shè)方的公平偏好越高,均衡越容易達(dá)到平衡;政府方設(shè)置的懲罰力度越大,均衡也越穩(wěn)定;當(dāng)博弈三方的損失規(guī)避偏好越低時(shí),均衡越快達(dá)到穩(wěn)定點(diǎn)。
結(jié)合理論模型推導(dǎo)和演化仿真模擬,分析特大型工程項(xiàng)目極端爭(zhēng)議決策的主要博弈特征和演化路徑發(fā)現(xiàn),根據(jù)最優(yōu)策略組合情景下的演化穩(wěn)定均衡條件可知,演化穩(wěn)定條件與各方的多維偏好集合、獎(jiǎng)懲機(jī)制設(shè)定、主體先驗(yàn)信念和稟賦效應(yīng)等緊密相連。而極端爭(zhēng)議決策化解的策略選擇,就是阻斷極端差異化信念互動(dòng)與極端差異化策略選擇的行為演化路徑。為此,從以下三方面提出化解極端爭(zhēng)議決策的相關(guān)建議:
1.決策主體極端行為認(rèn)知與信念轉(zhuǎn)變。要避免極端支付結(jié)構(gòu)和極端均衡結(jié)果的產(chǎn)生,必須從各方行為偏好的疏導(dǎo)與規(guī)制入手,對(duì)關(guān)聯(lián)主體多維信念認(rèn)同與極端信念進(jìn)行引導(dǎo),使決策主體在爭(zhēng)議決策過(guò)程中形成統(tǒng)一的公平避損信念判斷。需要依托關(guān)聯(lián)主體的公平互動(dòng)信念認(rèn)同與極端認(rèn)知的轉(zhuǎn)變,同時(shí)需要兼顧考慮公共政策調(diào)控能力、社會(huì)認(rèn)同基礎(chǔ)條件以及我國(guó)飛速發(fā)展的市場(chǎng)化解手段。
2.項(xiàng)目決策支持工具與交流平臺(tái)的建設(shè)與完善。項(xiàng)目極端爭(zhēng)議決策過(guò)程中,不完全信息背景、多元化的主體認(rèn)知能力等會(huì)導(dǎo)致主體的心理閾值邊界變化,直接影響策略價(jià)值與均衡結(jié)果。反映到現(xiàn)實(shí)情景中,則會(huì)造成主體間交流溝通受到桎梏,從而誘導(dǎo)各種爭(zhēng)議的萌發(fā)。所以,項(xiàng)目決策過(guò)程中溝通工具的完善與支持平臺(tái)的建設(shè)至關(guān)重要。現(xiàn)實(shí)中,極端爭(zhēng)議的形成都伴隨著社會(huì)輿論帶來(lái)的巨大壓力,為促進(jìn)項(xiàng)目和諧有序地可持續(xù)發(fā)展以及社會(huì)民生福祉的品質(zhì)提升,規(guī)范的管理體制、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶彶闄C(jī)構(gòu)以及通達(dá)的信息交流平臺(tái)和決策支持工具的不斷完善,對(duì)各方主體博弈過(guò)程中的信息交流與策略互動(dòng)有重要助力。
3.項(xiàng)目多維價(jià)值創(chuàng)造與適度獎(jiǎng)懲機(jī)制的設(shè)置。項(xiàng)目綜合價(jià)值的增長(zhǎng)有助于最佳均衡點(diǎn)的穩(wěn)定,創(chuàng)造項(xiàng)目的多維價(jià)值對(duì)項(xiàng)目極端爭(zhēng)議的化解有正向作用。項(xiàng)目決策過(guò)程中,除了追尋傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值,其他社會(huì)價(jià)值、生態(tài)價(jià)值或企業(yè)多元化發(fā)展等維度的價(jià)值創(chuàng)造都需要得到不斷發(fā)展與高度重視。合理獎(jiǎng)懲機(jī)制的設(shè)定可以改變極端爭(zhēng)議決策博弈中的極端支付結(jié)構(gòu),所以,在科學(xué)有效的適度獎(jiǎng)懲機(jī)制監(jiān)管下,項(xiàng)目主體的決策行為會(huì)受到合理規(guī)范與制衡,能夠有效監(jiān)督各方行為,保障項(xiàng)目可持續(xù)和諧發(fā)展。
財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐2022年5期