陳立宏，李 旭，吳永康，劉 艷

（1.北京交大建筑勘察設(shè)計院有限公司，北京 100044；2.北京交通大學(xué) 土木建筑工程學(xué)院，北京 100044）

引言

隨著中國教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，研究生教育已成為中國高校教育的重點(diǎn)之一。在研究生教育過程中，撰寫學(xué)術(shù)論文是培養(yǎng)研究生批判性思維及創(chuàng)新性能力的有機(jī)環(huán)節(jié)，而文獻(xiàn)綜述寫作則是學(xué)術(shù)寫作的開端，在學(xué)術(shù)論文寫作中舉足輕重。文獻(xiàn)綜述的撰寫是提高研究生研究能力的重要途徑，重視文獻(xiàn)閱讀和文獻(xiàn)批評，找到自己的研究領(lǐng)域，形成屬于自己的寫作風(fēng)格。在現(xiàn)有的研究生教育中，對研究生文獻(xiàn)綜述撰寫能力的培養(yǎng)缺乏足夠的重視，尤其體現(xiàn)在碩士學(xué)位論文當(dāng)中，大部分學(xué)位論文中的文獻(xiàn)綜述過于形式化，僅是簡單地羅列文獻(xiàn)內(nèi)容，轉(zhuǎn)述他人的觀點(diǎn)，并沒有準(zhǔn)確把握文獻(xiàn)真正的核心。

文獻(xiàn)蘊(yùn)含豐富的意義，是知識的主要載體。對文獻(xiàn)進(jìn)行綜述成為所有研究不可或缺的部分。文獻(xiàn)綜述是指作者在收集大量有關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過綜合分析與評價，整理概括而成的專題性學(xué)術(shù)論文。文獻(xiàn)綜述包括兩種類型，即文摘性綜述和分析性綜述，文摘性綜述是對某一科學(xué)領(lǐng)域或主題進(jìn)行概述，只敘述不評論分析；分析性綜述需要總結(jié)研究者的實(shí)驗方法、數(shù)據(jù)和規(guī)律，既敘述也要評論分析。

一篇好的文獻(xiàn)綜述不僅要求作者對所查閱的文獻(xiàn)資料進(jìn)行歸納總結(jié)，還要對文獻(xiàn)里的主體觀點(diǎn)和結(jié)論有自己的認(rèn)知和理解。文獻(xiàn)綜述可以幫助研究生弄清本領(lǐng)域的研究前沿，找準(zhǔn)有價值的主題，厘清研究的問題“從哪里來，到哪里去”。

一、文獻(xiàn)綜述的寫作目的

斯坦福航空航天大學(xué)教授曾經(jīng)說過：“做正確的研究和做好研究工作都是非常重要的?！边@就要求我們做能讓人眼前一亮的研究工作，同時，這項工作是有一定說服力的，而不是做那種僅僅聽起來很“有趣”的研究。而文獻(xiàn)綜述的撰寫，恰好也是研究生在找尋“眼前一亮”的研究工作中必須要經(jīng)歷的過程，是培養(yǎng)研究生通過做好文獻(xiàn)綜述來確立好的研究選題和提高創(chuàng)新能力的一種手段。

文獻(xiàn)綜述是總結(jié)前人的研究成果和工作，通過了解目前的研究水平，分析其中存在的不足，指出下一步可能的研究方向和計劃，這對于自己后續(xù)回顧之前的研究工作和后人了解和學(xué)習(xí)該研究方向來說都是一筆重要的財富。文獻(xiàn)綜述能夠反映出相關(guān)問題的新進(jìn)展、新動態(tài)、新水平、新理論、新技術(shù)和新發(fā)現(xiàn)。對于剛踏入研究生生活的“學(xué)術(shù)小白”，文獻(xiàn)綜述可以作為科學(xué)研究路上的向?qū)Ш椭改希憻捬芯可恼須w納能力和訓(xùn)練科學(xué)思維能力。

二、文獻(xiàn)綜述的準(zhǔn)備工作

文獻(xiàn)綜述的準(zhǔn)備工作包括定向選題、收集文獻(xiàn)和整理文獻(xiàn)。

（一）定向選題

確定研究方向，選定研究課題是進(jìn)行文獻(xiàn)綜述的起始階段。一般來說，在文獻(xiàn)收集前，需要初步確定大致的研究方向，確定研究題目時要注重科學(xué)性、前沿性、專業(yè)性、可行性和適用性等原則。然后對該研究方向進(jìn)行資料收集，對這些參考文獻(xiàn)和資料進(jìn)行閱讀、歸納、整理，篩選出具有重要價值的代表論文進(jìn)行精讀，掌握在該領(lǐng)域的最新研究成果后，確定具體的文獻(xiàn)綜述題目，避免做一些重復(fù)性的工作。

（二）收集文獻(xiàn)

文獻(xiàn)的調(diào)研是撰寫一篇文獻(xiàn)綜述過程中重要的一環(huán)。所謂“巧婦難為無米之炊”，沒有好的材料即使空有一身文筆也難以寫好一篇高質(zhì)量的文獻(xiàn)綜述。

收集文獻(xiàn)要以發(fā)表在研究領(lǐng)域主流期刊上的文章為主，這一類論文通常經(jīng)過嚴(yán)格考證、反復(fù)推敲，是最具代表性的文獻(xiàn)。建議從以下幾個方面入手：（1）選取研究領(lǐng)域較為經(jīng)典的幾篇著作，然后溯源這些論文的參考文獻(xiàn)，通過“順藤摸瓜”的方法可以找到一系列質(zhì)量較高的論文；（2）運(yùn)用檢索法，在國內(nèi)外幾大主流的文獻(xiàn)搜索網(wǎng)站上查找文獻(xiàn)，對搜索結(jié)果的引用量進(jìn)行排序，下載學(xué)習(xí)具有高影響因子的論文；（3）充分利用學(xué)校圖書館資源，高校的圖書館是大學(xué)里儲藏圖書和文獻(xiàn)資源最為豐富的地方。

（三）整理文獻(xiàn)

首先，要閱讀文獻(xiàn)，對于整理得到的大量文獻(xiàn)進(jìn)行初篩后確定選擇略讀還是精讀。略讀的對象是一些與研究課題有相關(guān)性但僅需要閱讀這類文獻(xiàn)的重點(diǎn)內(nèi)容。精讀的文獻(xiàn)是從泛讀的文獻(xiàn)中挑選出來的，需要帶著批判的眼光去閱讀文獻(xiàn)，理解文章中圖表、圖注、規(guī)律和結(jié)論等重要信息，同時做好文獻(xiàn)筆記的工作。

其次，要對文獻(xiàn)整理和分類。根據(jù)所查閱文獻(xiàn)的結(jié)果、結(jié)論及主要觀點(diǎn)的不同進(jìn)行歸納分類，圍繞這些主題，將相似的文獻(xiàn)分門別類保存在一起，使知識系統(tǒng)化。

最后，要列出一個撰寫文獻(xiàn)綜述的框架。根據(jù)分門別類得到的資料，列出綱目和標(biāo)題，將這些資料放在不同的標(biāo)題下，保證標(biāo)題和內(nèi)容的一致性，同時也要確保整個框架的邏輯性，從頭到尾思路要做到條理清晰、層次分明。

（四）形成觀點(diǎn)

在撰寫文獻(xiàn)綜述之前，筆者應(yīng)該全面掌握該領(lǐng)域的知識和文獻(xiàn)，形成自己的認(rèn)識和觀點(diǎn)。切忌在自身對問題認(rèn)識尚不成熟的時候動筆寫文獻(xiàn)綜述。當(dāng)筆者形成了自己的認(rèn)識和觀點(diǎn)，有一定的獨(dú)到見解后，可全面引用、總結(jié)、分析和論述現(xiàn)有文獻(xiàn)，引導(dǎo)讀者了解這個領(lǐng)域，加深讀者的認(rèn)識，總結(jié)現(xiàn)有的結(jié)論和共識，指明有價值的研究方向和亟須解決的科學(xué)問題，從而促進(jìn)這個領(lǐng)域的進(jìn)一步發(fā)展。

三、文獻(xiàn)綜述的內(nèi)容和要求

撰寫文獻(xiàn)綜述可以系統(tǒng)性的回顧問題領(lǐng)域現(xiàn)有的一些結(jié)論，從中識別出結(jié)論的優(yōu)劣勢，正視知識的差距，了解學(xué)者是如何看待該研究問題的，進(jìn)而調(diào)整研究問題，說明該研究問題的重要性和必要性。

一篇文獻(xiàn)綜述通常包含五個部分：摘要、引言、正文、結(jié)論和參考文獻(xiàn)。

摘要要求具有獨(dú)立性和自含性，即摘要應(yīng)包含正文里的內(nèi)容，但又不能完全一致，應(yīng)是全文的總結(jié)，用最簡短的語句來高度概括文章所做的工作。摘要通常要求200～300字，不能出現(xiàn)公式、圖表和口頭語句，避免出現(xiàn)非專業(yè)性用詞、數(shù)據(jù)等。還需總結(jié)出3～5個關(guān)鍵詞，關(guān)鍵詞需采用專業(yè)名詞，突出文章重點(diǎn)和亮點(diǎn)，便于文獻(xiàn)的檢索。

引言是說明文獻(xiàn)綜述的背景、目的和意義，介紹該研究問題已經(jīng)取得的成就及當(dāng)前尚需討論的焦點(diǎn)，使讀者在心中有個大致的印象，能夠初步了解筆者想要表達(dá)的是什么。引言的撰寫應(yīng)做到以下幾個方面：（1）指出有關(guān)研究主題已發(fā)表論文的歷史、現(xiàn)狀和趨勢，敘述有關(guān)的基本概念，定義研究領(lǐng)域，明確綜述的范圍。（2）說明有關(guān)問題的現(xiàn)狀，抓住主要爭論的要點(diǎn)，引出綜述的主線。（3）突出寫作的目的，引出正文。

正文是文章的主體部分，根據(jù)引言中提出的論點(diǎn)，基于搜集的文獻(xiàn)資料，通過分析問題，比較不同學(xué)者對于同一研究對象提出的不同觀點(diǎn)和理論依據(jù)，有理有據(jù)的剖析問題的本質(zhì)，闡明自己的看法，進(jìn)而解決問題。正文的撰寫無固定格式，可結(jié)合使用以下幾種方法：（1）循序法。根據(jù)文獻(xiàn)發(fā)表的先后順序或事物、觀點(diǎn)、結(jié)論、技術(shù)手段等發(fā)展的趨勢進(jìn)行闡述。（2）論證法。根據(jù)研究問題的不同進(jìn)行分門別類，從各個問題的角度進(jìn)行論述。（3）分類法。對綜述主題的不同方面進(jìn)行劃分，例如，對同一主題的文獻(xiàn)綜述可從國界出發(fā)，對國內(nèi)和國外的參考文獻(xiàn)分別進(jìn)行闡述，也可以按照不同主題來撰寫。（4）對比法。將文獻(xiàn)資料中不同的觀點(diǎn)或結(jié)論進(jìn)行評價分析，比較兩者或多者之間的優(yōu)劣性。（5）歸納法。系統(tǒng)性的總結(jié)收集到的文獻(xiàn)資料，將有理有據(jù)的觀點(diǎn)結(jié)合起來，分析研究對象的現(xiàn)象和本質(zhì)。在正文的最后對全文進(jìn)行扼要總結(jié)，主要點(diǎn)明文章的主題思想、主要觀點(diǎn)，同時對這些觀點(diǎn)和結(jié)論要有自己的見解和思考，明確哪些觀點(diǎn)是成熟的、相對正確的、可靠的，進(jìn)而提出該研究課題未來發(fā)展的趨勢，有哪些問題值得深入研究和探討。

參考文獻(xiàn)一般位于文章的末尾。對于撰寫文獻(xiàn)綜述來說，參考文獻(xiàn)是非常重要的，一篇好的文獻(xiàn)綜述其參考文獻(xiàn)的引用質(zhì)量相對較高。對于文獻(xiàn)綜述的寫作也有一定的要求。主要有以下幾個方面需要注意：（1）收集文獻(xiàn)要盡可能的全面，但也要學(xué)會取舍。寫好一篇文獻(xiàn)綜述的前提是需要大量的文獻(xiàn)資料，但并不是要把讀過的文獻(xiàn)都寫進(jìn)去，而是僅包含那些有助于文章形成論點(diǎn)的原始材料。（2）文獻(xiàn)綜述不是“數(shù)據(jù)庫”，不是對現(xiàn)有文獻(xiàn)簡單的羅列和介紹，更不能大段的復(fù)制粘貼，而是需要筆者對過往研究觀點(diǎn)的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)進(jìn)行批判式的分析和評價，展現(xiàn)出筆者的“洞察力”。（3）引用的參考文獻(xiàn)具有代表性、可靠性和科學(xué)性，務(wù)必引用研究課題的經(jīng)典文獻(xiàn)。同時，可能存在諸多文獻(xiàn)表述的觀點(diǎn)較為一致的情況，因此，要在這諸多文獻(xiàn)中找到最具有代表性的高質(zhì)量論文。（4）引用文獻(xiàn)的內(nèi)容要忠于文獻(xiàn)本身。實(shí)事求是的表述作者想要表達(dá)的觀點(diǎn)和文獻(xiàn)的內(nèi)容，不能隨意篡改作者的本意，要做到全面、準(zhǔn)確、客觀，論點(diǎn)和論據(jù)采用第一手文獻(xiàn)資料，避免引用他人對原始論文的分析和評價。（5）文獻(xiàn)的布局要有連貫性，邏輯清晰，不可拼湊內(nèi)容，對不同觀點(diǎn)的分析需做到公平公正，不能偏頗于某一觀點(diǎn)或意見，把自己想象成一名“法官”，分析正反方的觀點(diǎn)，給出自己的結(jié)論。（6）避免在沒有得到適當(dāng)許可的情況下使用他人文獻(xiàn)里的內(nèi)容，這主要針對部分文獻(xiàn)里的圖表等內(nèi)容，需要在圖表的標(biāo)題中注明文獻(xiàn)來源。（7）對于從來源中引出的句子，即使不能用更好的句子來重新表述，也要組織語言寫出論點(diǎn)，并用引文或引語來支持此論點(diǎn)。

四、如何正確地引用文獻(xiàn)資料

參考文獻(xiàn)是文獻(xiàn)綜述的重要組成部分。對于綜述類論文，除一些經(jīng)典或具有開創(chuàng)性的著作，應(yīng)盡可能多引用近5年內(nèi)的文獻(xiàn)資料，這樣才能保證所撰寫文獻(xiàn)綜述內(nèi)容的前瞻性。引用參考文獻(xiàn)要盡可能兼顧國內(nèi)外的相關(guān)研究成果，撰寫文獻(xiàn)綜述前要全面搜集資料，做到“必能精通專門之學(xué)，讀盡專門之書，真有所見出乎其外方可下筆”。

參考文獻(xiàn)是對他人工作的認(rèn)可，引用他人的思想和觀點(diǎn)，務(wù)必在正文或圖表里注明，不可直接照搬為自己的觀點(diǎn)和思想。另外，相較于理論成熟的著作來說，期刊論文具有內(nèi)容新、前沿性強(qiáng)、簡短易讀等優(yōu)勢，因此要多引用期刊論文，適當(dāng)引用一些經(jīng)典著作。

結(jié)語

文章從文獻(xiàn)綜述的寫作目的、準(zhǔn)備工作、文獻(xiàn)綜述的內(nèi)容及要求和正確引用參考文獻(xiàn)四個方面出發(fā)，詳細(xì)闡述了研究生該如何進(jìn)行文獻(xiàn)綜述的撰寫，具體結(jié)論如下。

1.準(zhǔn)備工作包括定向選題、收集文獻(xiàn)和整理文獻(xiàn)三個部分。選題要注重前沿性和科學(xué)性；收集文獻(xiàn)要選取具有代表性的論文；整理文獻(xiàn)要根據(jù)文獻(xiàn)的研究內(nèi)容與撰寫課題的關(guān)聯(lián)度進(jìn)而選擇略讀還是精讀，將知識體系進(jìn)行歸納。

2.文獻(xiàn)綜述的內(nèi)容包括摘要、引言、主體、結(jié)論和參考文獻(xiàn)。摘要需具有獨(dú)立性和自含性，做到言簡意賅，高度概括文章的主旨內(nèi)容；引言要介紹綜述的目的、背景和意義，指出綜述討論的焦點(diǎn)問題，引出正文；正文是對文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)進(jìn)行剖析和評價，要有獨(dú)立的思想和認(rèn)識；結(jié)論是對全文進(jìn)行扼要總結(jié)；參考文獻(xiàn)要多引用高水平的文獻(xiàn)資料。

3.在引用參考文獻(xiàn)時要注意尊重原創(chuàng)，多引用近幾年的期刊文獻(xiàn)，引用文章中觀點(diǎn)要全面準(zhǔn)確引用，不可掐頭去尾。