林新文,海樂,楊澤華,李穎,扈麟,唐閃光
(1.湖南省藥品審核查驗(yàn)中心,湖南 長(zhǎng)沙410001;2.湖南一格制藥有限公司,湖南 湘潭411100)
醫(yī)療器械在疾病的預(yù)防、診斷、治療、監(jiān)護(hù)、康復(fù)等方面發(fā)揮著重要作用,隨著科技的發(fā)展,越來(lái)越多的醫(yī)療器械甚至創(chuàng)新醫(yī)療器械問世,不斷推進(jìn)著醫(yī)療水平的進(jìn)步。醫(yī)療器械產(chǎn)品的安全、有效,是醫(yī)療器械上市前所必須關(guān)注的,也是保障廣大人民群眾身體健康和生命安全的重要問題。按照國(guó)際慣例,醫(yī)療器械在上市前必須獲得監(jiān)管部門的審查批準(zhǔn),這一過(guò)程稱為醫(yī)療器械上市許可或醫(yī)療器械注冊(cè)。2017年10月,中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化審評(píng)審批制度改革鼓勵(lì)藥品醫(yī)療器械創(chuàng)新的意見》,旨在推動(dòng)醫(yī)療器械監(jiān)管和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,滿足公眾臨床需要,進(jìn)一步加快醫(yī)療器械的上市審評(píng)審批,促進(jìn)醫(yī)療器械創(chuàng)新。世界各國(guó)/地區(qū)醫(yī)療器械上市注冊(cè)流程不盡相同,其中美國(guó)、歐盟的管理模式具有代表性,在國(guó)際上的影響力較廣泛。在此,通過(guò)對(duì)比我國(guó)、美國(guó)、歐盟醫(yī)療器械上市注冊(cè)的法規(guī)、管理模式、注冊(cè)流程的差異,探討可借鑒的經(jīng)驗(yàn),為加強(qiáng)我國(guó)醫(yī)療器械監(jiān)管工作提供參考。
1996年,我國(guó)頒發(fā)《醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊(cè)管理辦法》,要求自1997年1月1日起,進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的任何一種醫(yī)療器械產(chǎn)品,須由產(chǎn)品生產(chǎn)者或其委托代理人向中國(guó)政府醫(yī)療器械行政監(jiān)督管理部門提出產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)。全國(guó)采用統(tǒng)一的醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊(cè)證書和注冊(cè)號(hào)。2000年,我國(guó)頒發(fā)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》),對(duì)規(guī)范醫(yī)療器械研制、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用活動(dòng),加強(qiáng)醫(yī)療器械監(jiān)督管理,保障醫(yī)療器械安全有效,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,起到了積極作用。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)的不斷壯大,《條例》在實(shí)行分類管理、強(qiáng)化企業(yè)責(zé)任、創(chuàng)新監(jiān)管手段、推進(jìn)社會(huì)共治、嚴(yán)懲違法行為等方面已不能完全適應(yīng)發(fā)展的需要。為此,啟動(dòng)了《條例》的修訂工作。經(jīng)過(guò)反復(fù)研究、論證、修改,歷時(shí)6年,修訂后的《條例》于2014年6月1日施行。7年后再次修訂,于2021年6月1日起施行。最新《條例》從風(fēng)險(xiǎn)管理、全程管控、科學(xué)監(jiān)督、社會(huì)共治等方面進(jìn)行補(bǔ)充和完善,落實(shí)了注冊(cè)人、備案人制度,強(qiáng)化了企業(yè)主體責(zé)任;落實(shí)改革舉措,鼓勵(lì)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展;完善監(jiān)管制度,提高監(jiān)管效能;加大懲處力度,提高違法成本。新《條例》從產(chǎn)品命名、分類界定、注冊(cè)檢驗(yàn)、臨床評(píng)價(jià)、性能研究、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面提供了全面的法律法規(guī)依據(jù)及指導(dǎo),使醫(yī)療器械的安全性和有效性得到了保證[1]。
美國(guó)早在1906年的《純食品和藥品法》中就提及了醫(yī)療器械,1938年通過(guò)的《聯(lián)邦食品、藥品和化妝品法》增加了對(duì)醫(yī)療器械的管理。1976年,頒布了《醫(yī)療器械修正案》,確定了醫(yī)療器械的分類體系,并加大了監(jiān)察力度。1990年,美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《安全醫(yī)療器械法》,授權(quán)美國(guó)食品藥物管理局(FDA)對(duì)生產(chǎn)永久性植入器械的企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品上市后的安全監(jiān)管,還賦予FDA對(duì)于不合規(guī)器械有要求召回的權(quán)力。此外,該法案還提出了1個(gè)新定義“實(shí)質(zhì)相等”(SE)[2]。1997年至2007年,隨著技術(shù)的發(fā)展,F(xiàn)DA相應(yīng)地增加了符合現(xiàn)狀的法規(guī)條例。隨后,大力推行“唯一器械標(biāo)識(shí)”(UDI),目的在于讓最終用戶如診所、醫(yī)院、患者等能更好地追蹤器械來(lái)源和企業(yè),加速回收不合規(guī)產(chǎn)品并進(jìn)行管理。2002年的《醫(yī)療器械用戶收費(fèi)和現(xiàn)代化法》獲批,規(guī)定生產(chǎn)企業(yè)在進(jìn)行注冊(cè)、產(chǎn)品登記及提交申請(qǐng)或產(chǎn)品上市通告時(shí)需向FDA繳納一定費(fèi)用。該法案旨在促使FDA加速對(duì)相關(guān)醫(yī)療器械的審批進(jìn)度,自獲批以來(lái),F(xiàn)DA審批醫(yī)療器械產(chǎn)品的時(shí)間縮減近半,同時(shí)還引入了外部獨(dú)立評(píng)審專家,以增強(qiáng)審批工作的科學(xué)性。2012年7月9日,《FDA安全與創(chuàng)新法案》正式生效,該法案是對(duì)2002年《醫(yī)療器械用戶收費(fèi)和現(xiàn)代化法》的重新授權(quán),涉及醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的用戶費(fèi)用。2012年至2021年,F(xiàn)DA加強(qiáng)了和醫(yī)療器械相關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的工作,包括頒布FDA承認(rèn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和制定合規(guī)指導(dǎo)原則。而FDA對(duì)于自身文件管理,也更加趨向于無(wú)紙化(電子化),更加便利于注冊(cè)審批及資料保管。
歐盟在1993年頒布《歐盟醫(yī)療器械指令》(MDD),適用于除90/385 EEC指令和98/79 EEC指令規(guī)定以外的一般醫(yī)療器械,也適用于歐盟全體成員國(guó)醫(yī)療器械的準(zhǔn)入要求,屬于強(qiáng)制認(rèn)證,于1995年1月1日生效,1998年6月14日起強(qiáng)制實(shí)施。1998年12月7日,《歐盟體外診斷醫(yī)療器械指令》(IVDD)生效,自2003年12月7日起強(qiáng)制實(shí)施。新修訂版的《歐盟醫(yī)療器械法規(guī)》(MDR)和《體外診斷醫(yī)療器械法規(guī)》(IVDR),分別于2020年5月26日和2022年5月26日 實(shí) 施,替 代原有MDD和IVDD。新法規(guī)在受監(jiān)管方、參與監(jiān)管方、產(chǎn)品分類、符合性評(píng)估途徑、臨床監(jiān)管、醫(yī)療器械數(shù)據(jù)庫(kù)的使用等方面都做出了重大調(diào)整,提出了很多新的、更高的要求[3-4]??傮w來(lái)說(shuō),歐盟MDR新規(guī)更加關(guān)注臨床性能、可追溯性和對(duì)患者更大的透明度。具體變化:醫(yī)療器械的范圍擴(kuò)大;提出醫(yī)療器械新概念和定義;設(shè)立中央電子資料庫(kù)(Eudamed);設(shè)立產(chǎn)品獨(dú)立的產(chǎn)品識(shí)別碼(UDI);完善了醫(yī)療器械的通用安全和性能要求;加強(qiáng)對(duì)技術(shù)文件的要求;加強(qiáng)器械上市后的監(jiān)管;完善臨床評(píng)價(jià)相關(guān)要求;對(duì)授權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)(NB)提出更嚴(yán)格的要求等。這意味著對(duì)進(jìn)入歐洲市場(chǎng)的醫(yī)療器械將實(shí)施更嚴(yán)格的限制,對(duì)企業(yè)提出了更高要求。
我國(guó)和美國(guó)都將醫(yī)療器械按預(yù)期用途和風(fēng)險(xiǎn)程度實(shí)行分類管理,分為Ⅰ類、Ⅱ類和Ⅲ類,Ⅰ類風(fēng)險(xiǎn)最小,Ⅲ類風(fēng)險(xiǎn)最高。不管哪類產(chǎn)品在美國(guó)都在FDA直接受理;我國(guó)則根據(jù)產(chǎn)品類別不同、境內(nèi)境外注冊(cè)人不同需向不同的行政管理部門進(jìn)行注冊(cè)申報(bào)。歐盟則將產(chǎn)品上市的審批權(quán)交由第三方有相應(yīng)認(rèn)證授權(quán)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)執(zhí)行,歐盟各成員國(guó)負(fù)責(zé)指定第三方機(jī)構(gòu)即公告機(jī)構(gòu),并告知?dú)W盟委員會(huì),國(guó)家主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理第三方機(jī)構(gòu)。
2.2.1 我國(guó)
國(guó)家藥品監(jiān)督管理局(NMPA)對(duì)不同管理類別的產(chǎn)品監(jiān)管方式不同。境內(nèi)Ⅲ類、進(jìn)口Ⅱ類、進(jìn)口Ⅲ類醫(yī)療器械需向NMPA提出審評(píng)審批申請(qǐng),進(jìn)口Ⅰ類醫(yī)療器械需向NMPA提出備案申請(qǐng);境內(nèi)Ⅱ類醫(yī)療器械需向所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門提出審評(píng)審批申請(qǐng),境內(nèi)Ⅰ類需向所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)藥品監(jiān)督管理部門提出備案申請(qǐng)[5]。醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)申請(qǐng)的技術(shù)審評(píng)時(shí)限為60日,申請(qǐng)資料補(bǔ)正后的技術(shù)審評(píng)時(shí)限為40日;Ⅱ類醫(yī)療器械注冊(cè)申請(qǐng)、變更注冊(cè)申請(qǐng)、延續(xù)注冊(cè)申請(qǐng)的技術(shù)審評(píng)時(shí)限為60日,申請(qǐng)資料補(bǔ)正后的技術(shù)審評(píng)時(shí)限為60日;Ⅲ類醫(yī)療器械注冊(cè)申請(qǐng)、變更注冊(cè)申請(qǐng)、延續(xù)注冊(cè)申請(qǐng)的技術(shù)審評(píng)時(shí)限為90日,申請(qǐng)資料補(bǔ)正后的技術(shù)審評(píng)時(shí)限為60日[6-7]。
2.2.2 美國(guó)
FDA對(duì)不同管理類別的產(chǎn)品監(jiān)管方式也不同。通常而言,Ⅰ類屬低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,采用“一般管制”方式監(jiān)管;Ⅱ類屬中風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,采用“特殊管制”,需獲得上市前通知,也就是獲得510(k)認(rèn)證;Ⅲ類產(chǎn)品屬高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,采用“上市前許可(PMA)”。每類產(chǎn)品中會(huì)有一些特殊產(chǎn)品,監(jiān)管方式向上一級(jí)類別靠攏。具體如下。
一般管制:包括企業(yè)注冊(cè)和產(chǎn)品列名,針對(duì)Ⅰ類低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,如醫(yī)用手套、壓舌板、手動(dòng)手術(shù)器械等,行業(yè)內(nèi)也稱作510(k)豁免產(chǎn)品。FDA對(duì)這些產(chǎn)品大多豁免上市前通告程序,一般生產(chǎn)企業(yè)向FDA提交符合生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范(GMP)的證明并進(jìn)行登記后,即可上市銷售[8]。
特殊管制:在“一般管制”基礎(chǔ)上,還要實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)管理或特殊管理,以保證產(chǎn)品質(zhì)量。FDA只對(duì)少量的Ⅱ類產(chǎn)品豁免上市前通告程序,其余大多數(shù)產(chǎn)品均要求進(jìn)行上市前通告510(k)。生產(chǎn)企業(yè)必須在上市前90日向FDA提出申請(qǐng),通過(guò)510(k)審查后,產(chǎn)品才能上市銷售。510(k)分為3種,即傳統(tǒng)的(traditional)、特殊的(special)和簡(jiǎn)化的(abbreviated)510(k)。特殊的510(k)和簡(jiǎn)化的510(k)是對(duì)傳統(tǒng)的510(k)的一種補(bǔ)充,只有在特定情況下才可遞交,而傳統(tǒng)的510(k)適用于所有情況。傳統(tǒng)的510(k)最關(guān)鍵的是要找到對(duì)比器械,法規(guī)要求提交申請(qǐng)者需選取1個(gè)或多個(gè)對(duì)比器械進(jìn)行比較,并制定支持它們實(shí)質(zhì)性等同的聲明。
上市前許可(PMA):Ⅲ類產(chǎn)品為PMA產(chǎn)品,是指具有較高風(fēng)險(xiǎn)或危害性,或是支持或維護(hù)生命的產(chǎn)品,如人工心臟瓣膜、心臟起搏器、人工晶體、人工血管等。FDA對(duì)此類產(chǎn)品采取上市前批準(zhǔn)制度,生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)品上市前必須向FDA提交PMA申請(qǐng)書及相關(guān)資料,證明產(chǎn)品質(zhì)量符合要求,在臨床中使用安全、有效。FDA在收到PMA申請(qǐng)后45天內(nèi)通知生產(chǎn)企業(yè)是否對(duì)此申請(qǐng)立案審查,并在180天(不包括生產(chǎn)企業(yè)重新補(bǔ)充資料的時(shí)間)內(nèi)對(duì)受理的申請(qǐng)做出是否批準(zhǔn)的決定。只有當(dāng)FDA做出批準(zhǔn)申請(qǐng)的決定后,該產(chǎn)品才能上市銷售。
除普通定義的體外診斷試劑(IVD)外,美國(guó)市場(chǎng)上還存在一類特殊的試劑,即分析物特異性試劑(ASR)。ASR被定義為抗體(包括單克隆抗體和多克隆抗體),特定的蛋白受體、配體、核酸序列及其他類似試劑,它們可特異性地與樣品中的底物相互結(jié)合或發(fā)生化學(xué)反應(yīng),其目的在于診斷應(yīng)用以識(shí)別和量化生物樣本中的單個(gè)化學(xué)底物或配體[9]。ASR受FDA監(jiān)管,大部分ASR屬于Ⅰ類,受到“一般管制”,但有些ASR屬Ⅱ類和Ⅲ類,必須經(jīng)過(guò)FDA批準(zhǔn)才能上市。有3個(gè)聯(lián)邦規(guī)章典籍對(duì)ASR進(jìn)行管理和指導(dǎo),即21CFR864.4020明確了ASR的定義和分類,21CFR809.30對(duì)ASR的銷售、分銷和使用進(jìn)行了限制,21CFR809.10(e)對(duì)ASR的標(biāo)簽提出了要求。
ASR用于檢測(cè)單個(gè)配體或靶標(biāo)(如蛋白質(zhì),單核苷酸變化、表位),不標(biāo)注使用說(shuō)明或性能聲明,也不提倡在指定儀器和特定測(cè)試中使用。如單一抗體、單個(gè)正向/反向寡核苷酸引物對(duì)、核酸探針、純化的蛋白質(zhì)屬于ASR。假如多個(gè)單獨(dú)的ASR(抗體、探針、引物對(duì))捆綁在一個(gè)預(yù)先配置或優(yōu)化的混合物中一起使用,F(xiàn)DA認(rèn)為此類產(chǎn)品不屬于ASR。ASR被認(rèn)為是臨床實(shí)驗(yàn)室自建項(xiàng)目(LDT)或IVD測(cè)試的組成成分,可銷售給IVD制造商,受特定監(jiān)管的臨床實(shí)驗(yàn)室,不向患者或從業(yè)者提供診斷信息的特定機(jī)構(gòu)(法醫(yī)、學(xué)術(shù)等)。
2.2.3 歐盟
新法規(guī)IVDR將體外診斷醫(yī)療器械按風(fēng)險(xiǎn)程度分為A類(最低風(fēng)險(xiǎn))、B類(低到中風(fēng)險(xiǎn))、C類(中風(fēng)險(xiǎn))和D類(最高風(fēng)險(xiǎn))。分類規(guī)則的使用受控于器械的預(yù)期用途。新法規(guī)的實(shí)施在整個(gè)IVD領(lǐng)域,涉及公告機(jī)構(gòu)介入的產(chǎn)品數(shù)量從IVDD監(jiān)管體系下的10%~20%增至80%~90%。公告機(jī)構(gòu)介入量的增加,意味著絕大多數(shù)的體外診斷設(shè)備在歐盟成員國(guó)地區(qū)的市場(chǎng)準(zhǔn)入將要告別原先“自我宣稱”的形式,取而代之的將是一個(gè)實(shí)質(zhì)性的注冊(cè)過(guò)程。A類通常不需要公告機(jī)構(gòu)參與(除無(wú)菌狀態(tài)產(chǎn)品),B類、C類需要公告機(jī)構(gòu)參與,D類需要公告機(jī)構(gòu)、歐盟參考實(shí)驗(yàn)室和專家小組的共同參與。
以境外生產(chǎn)的全自動(dòng)生化分析儀在我國(guó)、美國(guó)、歐盟上市前的申報(bào)為例,分析各國(guó)注冊(cè)流程的差異,詳見表1。
表1 我國(guó)與美國(guó)和歐盟醫(yī)療器械注冊(cè)流程比較Tab.1 Comparison of registration process of medical devices in China,the USA and the EU
我國(guó):境外生產(chǎn)的全自動(dòng)生化分析儀需向NMPA申報(bào)注冊(cè),申請(qǐng)流程見圖1。
圖1 境外生產(chǎn)的全自動(dòng)生化分析儀在我國(guó)的注冊(cè)申請(qǐng)流程Fig.1 Process of registration application of full-automatic biochemical analyzer produced overseas in China
美國(guó):全自動(dòng)生化分析儀屬于需進(jìn)行510(k)的產(chǎn)品,510(k)的注冊(cè)申請(qǐng)流程見圖2。
圖2 境外生產(chǎn)的全自動(dòng)生化分析儀在美國(guó)的注冊(cè)申請(qǐng)流程Fig.2 Process of registration application of full-automatic biochemical analyzer produced overseas in the USA
歐盟:生產(chǎn)企業(yè)需向公告機(jī)構(gòu)提供認(rèn)證資料,具體流程見圖3。
圖3 境外生產(chǎn)的全自動(dòng)生化分析儀在歐盟的注冊(cè)申請(qǐng)流程Fig.3 Process of registration application of full-automatic biochemical analyzer produced overseas in the EU
全球不同國(guó)家/地區(qū)采用不同的方式對(duì)醫(yī)療器械上市前進(jìn)行監(jiān)管,以確保其安全性和有效性。從管理上看,我國(guó)、美國(guó)、歐盟都進(jìn)行了分級(jí)管理,將主要的監(jiān)管資源都用在高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品上。我國(guó)高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品(Ⅲ類)和境外產(chǎn)品由NMPA進(jìn)行審評(píng)審批,Ⅰ類和Ⅱ類則由省級(jí)藥監(jiān)部門進(jìn)行審評(píng)審批,充分體現(xiàn)了分級(jí)管理的思路,兼顧效率與風(fēng)險(xiǎn)管控。美國(guó)采用集中審評(píng)的方式,所有產(chǎn)品都由FDA進(jìn)行審評(píng)審批,審評(píng)尺度的把握一致。歐盟則將產(chǎn)品上市的審批權(quán)交由經(jīng)過(guò)授權(quán)的第三方機(jī)構(gòu)執(zhí)行,有利于充分利用社會(huì)資源,節(jié)約行政成本。
全面、系統(tǒng)、科學(xué)的醫(yī)療器械管理制度讓我國(guó)的醫(yī)療器械安全更有保障。近幾年來(lái),我國(guó)對(duì)醫(yī)療器械行業(yè)的法律法規(guī)進(jìn)行了大規(guī)模修訂,分步落實(shí)了醫(yī)療器械審評(píng)審批制度的改革要求,在鞏固“放管服”改革成果、釋放市場(chǎng)創(chuàng)新活力的同時(shí),進(jìn)一步加強(qiáng)了醫(yī)療器械全生命周期和全過(guò)程的監(jiān)管,在明確企業(yè)的主體責(zé)任的同時(shí),更加大了違法行為的處罰力度。在分類管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、注冊(cè)人備案人管理制度、臨床評(píng)價(jià)制度、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可備案制度、生產(chǎn)質(zhì)量管理、經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理、使用質(zhì)量管理、不良事件監(jiān)測(cè)再評(píng)價(jià)、產(chǎn)品召回等全生命周期管理若干制度,以及檢查員隊(duì)伍職業(yè)化、專業(yè)化管理方面邁上了新的臺(tái)階。
近年來(lái),我國(guó)先后出臺(tái)了多項(xiàng)政策引導(dǎo)醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,在鼓勵(lì)創(chuàng)新醫(yī)療器械和加速國(guó)產(chǎn)替代方面給予了更多關(guān)注?!秶?guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》明確指出,國(guó)產(chǎn)藥品和醫(yī)療器械能滿足要求的,政府采購(gòu)項(xiàng)目原則上須采購(gòu)國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品,逐步提高公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)國(guó)產(chǎn)設(shè)備配置水平。同時(shí),隨著《政府采購(gòu)法》的實(shí)施,讓采購(gòu)過(guò)程更透明、更公平。投標(biāo)掛網(wǎng)、陽(yáng)光采購(gòu)、集中采購(gòu)等措施將讓規(guī)模較小、產(chǎn)品線單一、沒有核心技術(shù)的醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)逐漸失去競(jìng)爭(zhēng)力。未來(lái),醫(yī)療器械行業(yè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存,我國(guó)醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)想要做大做強(qiáng),加大研發(fā)投入、提升企業(yè)創(chuàng)新能力、掌握核心技術(shù)是必由之路。