婁 瀾

(廈門大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，福建 廈門 361005)

改革開放至今，國有企業(yè)改革研究一直是學(xué)界的重要課題。黨的十八大以來，習(xí)近平發(fā)表了一系列關(guān)于國有企業(yè)改革的重要講話，指出“國有企業(yè)是中國特色社會(huì)主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是我們黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量。”[1]歷經(jīng)40余載的發(fā)展，目前關(guān)于國有企業(yè)改革的研究日臻成熟，與多學(xué)科研究視角和研究方法相互借鑒，各種理論流派和觀點(diǎn)百花齊放。因此，把握國有企業(yè)改革研究的整體發(fā)展脈絡(luò)，厘清國有企業(yè)改革研究關(guān)注的核心課題，深入挖掘和探索國有企業(yè)改革研究的熱點(diǎn)與前沿是非常必要的。本文借助CiteSpace信息可視化軟件，對中國國有企業(yè)改革的研究熱點(diǎn)、核心研究領(lǐng)域和前沿趨勢進(jìn)行定量和定性的考察，通過繪制科學(xué)知識(shí)圖譜，形象、直觀地呈現(xiàn)上述內(nèi)容，以期為國內(nèi)研究者與實(shí)踐者提供參考和借鑒，同時(shí)對我國國有企業(yè)改革研究有所裨益。

一、研究設(shè)計(jì)

(一)研究工具

CiteSpace是一款著眼于分析科學(xué)文獻(xiàn)中蘊(yùn)含的潛在知識(shí)，并在科學(xué)計(jì)量學(xué)(Scientometric)、數(shù)據(jù)和信息可視化(Data and information visualization)背景下逐漸發(fā)展起來的一款多元、分時(shí)、動(dòng)態(tài)的引文可視化分析軟件?！坝捎谑峭ㄟ^可視化的手段來呈現(xiàn)科學(xué)知識(shí)的結(jié)構(gòu)、規(guī)律和分布情況，因此也將通過此類方法分析得到的可視化圖形稱為‘科學(xué)知識(shí)圖譜’(Mapping knowledge domains，MKD)?！盵2]基于Java編程語言它不僅能挖掘引文空間的知識(shí)聚類與分布，而且還能提供其他知識(shí)單元之間的共現(xiàn)分析功能，如作者、機(jī)構(gòu)、地區(qū)的合作等，把抽象信息與數(shù)據(jù)變換為直觀可視化的空間結(jié)構(gòu)和知識(shí)圖譜。

(二)數(shù)據(jù)采集與處理

本文以中文社會(huì)科學(xué)引文索引(CSSCI)為檢索平臺(tái)，高級檢索欄目設(shè)置篇名(詞)為“國有企業(yè)”與“改革”詞頻，發(fā)文年代設(shè)置為2000年至2021年，共檢索出文獻(xiàn)952篇，篩除會(huì)議綜述、調(diào)研報(bào)告等低相關(guān)文獻(xiàn)后，剩余873篇論文作為數(shù)據(jù)集。

導(dǎo)出目標(biāo)文獻(xiàn)的題目、作者、關(guān)鍵詞、來源期刊、機(jī)構(gòu)、參考文獻(xiàn)等信息并用CiteSpace6.1.R2軟件將其轉(zhuǎn)換為軟件可識(shí)別的數(shù)據(jù)格式。根據(jù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，將Time Slicing中的時(shí)間段設(shè)置為2000到2021；Years Per Slice(時(shí)間切片)設(shè)置為1年；g-index的規(guī)模因子k設(shè)置為50(k越大繪制的圖譜信息就會(huì)越詳盡)，其余相關(guān)設(shè)定均為系統(tǒng)默認(rèn)值。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度的計(jì)算方法(Links)采用Cosine算法，提取節(jié)點(diǎn)閾值設(shè)定為TOP50(1)TopN perslice意為提取每個(gè)時(shí)間切片內(nèi)的對象數(shù)量。例如，在分析作者合作網(wǎng)絡(luò)時(shí)，N設(shè)定為50，意思就是提取每個(gè)時(shí)間切片內(nèi)頻次出現(xiàn)排名前50位的作者。這個(gè)數(shù)值越大生成的網(wǎng)絡(luò)將相對更全面一些。。

二、中國國有企業(yè)改革研究概況

(一)發(fā)文量年度分布情況

某一研究領(lǐng)域在一定時(shí)間范圍內(nèi)的科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)量能夠反映其知識(shí)量的累積狀況，以便我們從“量”的維度把握這一領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r。根據(jù)CSSCI期刊年度發(fā)文量繪制出論文數(shù)量分布曲線，如圖1所示，整體研究趨勢呈現(xiàn)“U型”特征，即國有企業(yè)改革研究在2000年處于最高峰，一共131篇，之后研究熱度逐漸衰減，但每年仍保持基本的發(fā)文量，2011年后再次增加。

(二)期刊來源分布情況

CSSCI數(shù)據(jù)庫中發(fā)表的關(guān)于國有企業(yè)改革的論文共有50種，其中有23種期刊發(fā)表的論文數(shù)在10篇以上，最高達(dá)40篇；發(fā)表量居前10位的期刊見圖2，合計(jì)發(fā)表218篇，占總量的24.97%。

(三)主要研究機(jī)構(gòu)情況

如圖3所示，圖譜由彩色節(jié)點(diǎn)(node)和節(jié)點(diǎn)間連線(edge)組成。節(jié)點(diǎn)代表本次繪制圖譜所選擇的對象，其大小代表該對象出現(xiàn)的總頻次，即出現(xiàn)頻次越高，節(jié)點(diǎn)越大。2000—2021年，中國國有企業(yè)改革研究的主要機(jī)構(gòu)為吉林大學(xué)、中國社會(huì)科學(xué)院(2)此處把中國社會(huì)科學(xué)院各個(gè)研究所的成果都統(tǒng)一歸類為中國社會(huì)科學(xué)院的研究成果。、中國人民大學(xué)、武漢大學(xué)、北京大學(xué)等高校；總發(fā)文量超過15篇的共計(jì)8所(見圖4)，其中吉林大學(xué)發(fā)文量最多，達(dá)57篇。由知識(shí)圖譜左上角信息可知，圖譜中有364個(gè)節(jié)點(diǎn)和173條連線，網(wǎng)絡(luò)密度為 0.002 6，表明各個(gè)機(jī)構(gòu)之間雖有一定的合作，但并不密集，多為獨(dú)自研究。

圖1 國有企業(yè)改革領(lǐng)域發(fā)文量年度分布圖(2000—2021年)

圖2 國有企業(yè)改革領(lǐng)域發(fā)文前10位的期刊發(fā)文量分布圖(2000—2021年)

圖3 國有企業(yè)改革研究主要機(jī)構(gòu)知識(shí)圖譜(2000—2021年)

圖4 國有企業(yè)改革發(fā)文量前10位的機(jī)構(gòu)分布圖(2000—2021年)

(四)主要研究者情況

如圖5所示，國有企業(yè)改革研究的主要學(xué)者有湯吉軍、周叔蓮、戚聿東、張屹山、李榮融、楊瑞龍、廖紅偉、馬新嘯。他們的關(guān)鍵文獻(xiàn)均在5篇及以上，其中湯吉軍9篇，周叔蓮8篇，戚聿東7篇，張屹山6篇，李榮融、楊瑞龍、廖紅偉、馬新嘯都是5篇。圖譜中有880個(gè)節(jié)點(diǎn)和393條連線，密度為0.001，表明國有企業(yè)改革的研究者之間存在合作關(guān)系，如周叔蓮與劉戒驕，戚聿東與江華、張航燕、張任之、劉健、王佳寧，馬新嘯與鄭國堅(jiān)、湯泰劼等，但合作集中度比較低。

(五)共被引文獻(xiàn)分析

共被引分析是CiteSpace軟件的核心功能，“一篇文獻(xiàn)的被引頻次可以在一定程度上反映該文獻(xiàn)的影響度?！盵3]在共被引網(wǎng)絡(luò)中，文字越大，說明該文獻(xiàn)的影響度越高。圖6直觀呈現(xiàn)了國有企業(yè)改革研究高影響力核心文獻(xiàn)，對這些文獻(xiàn)進(jìn)行分析，可以把握國有企業(yè)改革研究最具熱點(diǎn)和價(jià)值的主題。

圖6 國有企業(yè)改革研究CSSCI期刊論文共被引網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜(2000—2021年)

表1 國有企業(yè)改革研究CSSCI期刊論文共被引節(jié)點(diǎn)信息表

根據(jù)引文數(shù)據(jù)的總被引頻次，圖6凸顯了國有企業(yè)改革研究中最具影響力的前10位核心文獻(xiàn)，將其整理成表1，可以看出：位于圖譜的上端、最顯著的節(jié)點(diǎn)是“郝陽(2017)”，他在《經(jīng)濟(jì)研究》2017年第3期發(fā)表的論文《國有、民營混合參股與公司績效改進(jìn)》是近20年國有企業(yè)改革研究共被引頻次最高、影響力最大的文獻(xiàn)。這也充分說明混合所有制改革在國內(nèi)國有企業(yè)改革研究領(lǐng)域?qū)儆诒容^熱門的話題。該文章通過對國有和民營混合參股的公司績效進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為混合所有可以發(fā)揮不同所有制的優(yōu)勢，彌補(bǔ)市場失靈[4]。第二大節(jié)點(diǎn)“馬連福等(2015)”在《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》第7期發(fā)表的文章《混合所有制的優(yōu)序選擇：市場的邏輯》從混合所有制經(jīng)濟(jì)入手，通過構(gòu)建計(jì)量模型對2001—2013年上海證券交易所中的國有競爭類上市公司做了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)股權(quán)的簡單混合并不會(huì)提高公司績效，只有在外部市場制度較為完善的情況下，才能實(shí)現(xiàn)績效提升[5]?？v觀共被引頻次排名前10位的文章，研究主要集中在混合所有制改革、公司治理和分類改革三個(gè)方面。

(六)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞是文章核心內(nèi)容的概括與濃縮。如果某一關(guān)鍵詞在其研究領(lǐng)域出現(xiàn)的頻次較高，則說明該關(guān)鍵詞是這一領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。對2000—2021年國有企業(yè)改革研究CSSCI來源期刊所刊發(fā)的相關(guān)論文關(guān)鍵詞進(jìn)行分析后，繪制出國有企業(yè)改革研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜(見圖7)。

圖7 國有企業(yè)改革研究CSSCI期刊論文關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜(2000—2021年)

圖中每個(gè)節(jié)點(diǎn)代表一個(gè)關(guān)鍵詞，節(jié)點(diǎn)越大，該關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次越高；關(guān)鍵詞的共現(xiàn)關(guān)系由節(jié)點(diǎn)間的連線表示。如圖7所示，共得到807個(gè)關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)及由這些節(jié)點(diǎn)組成的1 416條連線。根據(jù)圖譜可知，國有企業(yè)、國企改革、產(chǎn)權(quán)改革、體制改革、混合所有制改革、分類改革、治理結(jié)構(gòu)、國有資產(chǎn)、國有資本、激勵(lì)機(jī)制、股份制等關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次較高。排除與“國企改革”相近的關(guān)鍵詞，可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)改革、體制改革、混合所有制改革、分類改革、治理結(jié)構(gòu)等是國有企業(yè)改革研究的熱點(diǎn)。

(七)關(guān)鍵詞聚類分析

用CiteSpace軟件將關(guān)系緊密的關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類，并進(jìn)行考察分析后，可以更好地把握研究的熱點(diǎn)主題。首先，把龐大的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)劃分成若干疆域；其次，從該疆域文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞中提取名詞短語為聚類命名，不同聚類的名稱代表不同的研究熱點(diǎn)主題；最后，數(shù)字越小，代表聚類中包含的該類關(guān)鍵詞越多。

如圖8所示，聚類模塊值(Q值)為 0.686 6，聚類平均輪廓值(S值)為 0.937 7，形成的聚類是顯著并令人信服的(3)Modularity：聚類模塊值(Q值)，一般認(rèn)為Q>0.3意味著聚類結(jié)構(gòu)顯著；Silhouette：聚類平均輪廓值(S值)，一般認(rèn)為S>0.5聚類就是合理的，S>0.7意味著聚類是令人信服的。。從形成的20個(gè)聚類來看，可以將研究熱點(diǎn)主題劃分為三類：一是國有企業(yè)改革的宏觀經(jīng)濟(jì)背景，如企業(yè)改革、私有化、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、市場經(jīng)濟(jì)；二是國有企業(yè)改革的經(jīng)濟(jì)理論，如產(chǎn)權(quán)制度、交易成本、內(nèi)部控制、競爭中性、委托代理、交易費(fèi)用；三是國有企業(yè)改革的具體實(shí)踐，包括公司治理、產(chǎn)權(quán)改革、激勵(lì)機(jī)制、企業(yè)制度、混合所有制改革、分類改革。綜上，立足于國家政策和時(shí)代背景，國有企業(yè)改革研究既有對企業(yè)改革理論體系建設(shè)的研究，也有運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)模型或計(jì)量工具對具體改革實(shí)踐的分析探索。

圖8 國有企業(yè)改革研究CSSCI期刊論文關(guān)鍵詞聚類知識(shí)圖譜(2000—2021年)

(八)關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析

通過CiteSpace軟件檢測出國有企業(yè)改革研究在某一時(shí)間段內(nèi)的突現(xiàn)詞。突現(xiàn)詞是被引頻次在某一時(shí)間段內(nèi)突然增多的關(guān)鍵詞，通過對突現(xiàn)詞的分析可以梳理這一領(lǐng)域的研究主題歷時(shí)趨勢和正在涌現(xiàn)的新課題，了解該領(lǐng)域研究過程中的熱點(diǎn)變遷和前沿。

如圖9所示，對2000—2021年CSSCI期刊刊發(fā)論文的關(guān)鍵詞進(jìn)行探測可得到20個(gè)分布在不同年份的高強(qiáng)度突現(xiàn)性關(guān)鍵詞。首次出現(xiàn)的年份代表了這一年對該主題進(jìn)行研究的學(xué)者和成果出現(xiàn)了激增，而深色區(qū)域代表突現(xiàn)詞的時(shí)間跨度，即這一主題在該時(shí)間段內(nèi)持續(xù)是研究熱點(diǎn)。自2000年以來，產(chǎn)權(quán)改革、體制改革、混合所有制改革、分類改革等都曾分別作為研究熱點(diǎn)前沿出現(xiàn)，由此可見，研究熱點(diǎn)的持續(xù)變化與我國經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展的歷史與現(xiàn)實(shí)都具有密切聯(lián)系。另外，研究的熱點(diǎn)突現(xiàn)還具有明顯的時(shí)代背景性。例如：我國2001年12月11日正式加入世界貿(mào)易組織后，WTO在國有企業(yè)改革研究領(lǐng)域的熱度較高；2018年是我國改革開放40周年，“改革開放”在當(dāng)年也成為突現(xiàn)的關(guān)鍵詞。而“國有資本”“公司治理”“混合所有制”“混合所有制改革”和“公平競爭”的突現(xiàn)一直延續(xù)至今，說明在新時(shí)代條件下，它們?nèi)匀皇俏覈鴩衅髽I(yè)改革研究的主要課題。

圖9 國有企業(yè)改革研究CSSCI期刊論文突現(xiàn)詞知識(shí)圖譜(2000—2021年)

三、中國國有企業(yè)改革領(lǐng)域研究熱點(diǎn)分析

通過以上分析發(fā)現(xiàn)中國國有企業(yè)改革研究的熱點(diǎn)主要集中在以下5個(gè)方面：體制改革、產(chǎn)權(quán)改革、公司治理、混合所有制改革和分類改革。

(一)體制改革

這一主題主要討論了國有企業(yè)建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和任務(wù)。有學(xué)者認(rèn)為明晰產(chǎn)權(quán)是建立現(xiàn)代企業(yè)制度最重要的任務(wù)。例如：陳佳貴[6]認(rèn)為現(xiàn)代企業(yè)制度的十六字特征中，產(chǎn)權(quán)明晰是首要特征，從理論和實(shí)踐來看，產(chǎn)權(quán)都是極其重要的，產(chǎn)權(quán)不明晰，權(quán)責(zé)就不明確，從而很難真正做到政企分開。慕劉偉[7]也有同樣觀點(diǎn)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度是我國發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求，而產(chǎn)權(quán)明晰是經(jīng)濟(jì)組織提高效率的前提、是我國國有企業(yè)走出困境的根本出路。為了促進(jìn)產(chǎn)權(quán)的明晰化，國家廣泛實(shí)施了公司制改革，遵循“抓大放小”，從國有資本宏觀戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)調(diào)整的角度，以重組、合并、租賃、股份合作等形式，增強(qiáng)國有企業(yè)的整體活力。王柯敬等[8]認(rèn)為我國國有企業(yè)公司制改革任重道遠(yuǎn)，需從宏觀環(huán)境與企業(yè)內(nèi)部兩方面著手，完善市場經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)和國資監(jiān)管體制，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)和激勵(lì)機(jī)制。吳宣恭主張，國有企業(yè)公司制改革并非只能走股份制道路。他根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)和國內(nèi)條件，全面分析我國國有獨(dú)資公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系及其特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)建立國有獨(dú)資公司的必要性和積極作用，并指出其發(fā)展前景[9]。還有學(xué)者從中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度視角進(jìn)行討論，如荊棘[10]認(rèn)為沒有放之四海而皆準(zhǔn)的現(xiàn)代企業(yè)制度，西方國家的現(xiàn)代企業(yè)制度也不是標(biāo)準(zhǔn)化的統(tǒng)一制度，我國不能唯西方馬首是瞻，鍛造中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵是把黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代企業(yè)制度結(jié)合起來，使二者同心發(fā)力、同向行駛。張利剛[11]指出國有企業(yè)保持活力的重要保障是中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，要把企業(yè)的黨建工作和業(yè)務(wù)工作統(tǒng)一落實(shí)，堅(jiān)持黨組織的領(lǐng)導(dǎo)地位和作用，不斷完善企業(yè)經(jīng)營體制，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

(二)產(chǎn)權(quán)改革

2003年，黨的十六屆三中全會(huì)明確提出：“要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)市場化不斷發(fā)展的趨勢，進(jìn)一步增強(qiáng)公有制經(jīng)濟(jì)活力，大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式。產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容，包括物權(quán)、債權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各類財(cái)產(chǎn)權(quán)，建立歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是完善基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在要求?！盵12]這是第一次將產(chǎn)權(quán)制度提升到如此高的水平，并明確了國有企業(yè)改革中產(chǎn)權(quán)改革的核心地位。由此，學(xué)界在討論國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題時(shí)，出現(xiàn)了以下幾種觀點(diǎn)：

1.私有化論。聶輝華等[13]認(rèn)為解決國有產(chǎn)權(quán)企業(yè)績效低下、交易成本較高等問題的根本出路是國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)私有化改革。劉瑞明等[14]認(rèn)為國有企業(yè)公有產(chǎn)權(quán)效率低下，不但拖累了民營企業(yè)的發(fā)展，而且對整個(gè)經(jīng)濟(jì)造成了危害。

2.公有制主體論。吳易風(fēng)[15]批評了我國一些學(xué)者照搬西方產(chǎn)權(quán)理論、宣揚(yáng)國有企業(yè)私有化的錯(cuò)誤思想，指出我國國有企業(yè)改革要以馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論為指導(dǎo)，堅(jiān)持公有制的主體地位毫不動(dòng)搖。吳宣恭[16]指出國民對立是私有化鼓吹者有意制造的錯(cuò)誤言論，企圖讓民眾對國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不滿從而利于他們推行私有化改革，因此他明確提出我國國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革必須堅(jiān)持以公有制為主體。

3.產(chǎn)權(quán)多元化論。高尚全[17]認(rèn)為改革要實(shí)現(xiàn)突破，首先要做到產(chǎn)權(quán)多元化，因?yàn)閱我坏漠a(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不可能發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)權(quán)多元化與我國深化經(jīng)濟(jì)體制改革的方向和本質(zhì)是一樣的。李壽喜[18]通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)混合產(chǎn)權(quán)企業(yè)的委托代理成本普遍低于國有產(chǎn)權(quán)企業(yè)，由此，我國國有企業(yè)要降低代理成本和交易費(fèi)用就必須進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革，而產(chǎn)權(quán)多元化是有效途徑之一。

(三)公司治理

1.法人治理結(jié)構(gòu)。郝國政[19]提出了構(gòu)建國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的四點(diǎn)建議：在國家絕對控股的情況下可將部分國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給非國有資本；國家只有在涉及到國家利益的情況下才實(shí)行表決權(quán)；國家派監(jiān)督小組進(jìn)駐企業(yè)；進(jìn)一步完善資本市場。杜軍燕等[20]認(rèn)為國有企業(yè)的公司法人治理結(jié)構(gòu)對增強(qiáng)企業(yè)活力至關(guān)重要，目前我國的法人治理結(jié)構(gòu)依然存在股東缺位、內(nèi)部人控制、董事會(huì)設(shè)置不規(guī)范、體制機(jī)制不健全等問題，確保出資人主體地位、股權(quán)多元化、完善體制機(jī)制、實(shí)行獨(dú)立董事制度等是完善法人治理結(jié)構(gòu)的有效措施。洪功翔[21]認(rèn)為完善法人治理結(jié)構(gòu)還需要做三方面工作：國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)需做到黨性強(qiáng)能力強(qiáng)；股權(quán)結(jié)構(gòu)要做到互相制衡；職工在公司中要做到充分監(jiān)督。

2.黨組織嵌入。習(xí)近平在全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)：“中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度‘特’在把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確和落實(shí)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，做到組織落實(shí)、干部到位、職責(zé)明確、監(jiān)督嚴(yán)格?！盵22]將黨組織嵌入公司治理結(jié)構(gòu)，可以發(fā)揮一系列積極作用。例如：王元芳等[23]通過計(jì)量模型從“內(nèi)部人控制”視角驗(yàn)證了國有企業(yè)黨委會(huì)與監(jiān)事會(huì)、企業(yè)高管層“雙向進(jìn)入、交叉任職”可以有效降低企業(yè)的代理成本，進(jìn)而為公司價(jià)值的提升創(chuàng)造條件。張弛[24]從理論和實(shí)踐兩方面論證了黨組織的嵌入可以有效提高國有企業(yè)的治理水平，且所發(fā)揮的作用是不可替代的。

3.激勵(lì)機(jī)制和高管薪酬。陶友之[25]梳理了國有企業(yè)經(jīng)營者激勵(lì)機(jī)制的改革歷程后發(fā)現(xiàn)其出現(xiàn)了激勵(lì)過高或不足、只講物質(zhì)不講精神激勵(lì)的極端現(xiàn)象，并且他認(rèn)為要改善這些問題，首先要建立相應(yīng)的約束機(jī)制，以資產(chǎn)保值增值為出發(fā)點(diǎn)規(guī)范經(jīng)營者行為；同時(shí)還要公開薪酬，使國家、勞動(dòng)者和經(jīng)營者的收入做到同步增長。沈真真等[26]認(rèn)為將高管薪酬與企業(yè)績效掛鉤，不僅可以有效激勵(lì)管理層，還可以有效制約高管腐敗。

(四)混合所有制改革

混合所有制改革并不是國企改革的新問題，但黨的十八屆三中全會(huì)明確提出積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)后，這一主題又引起了學(xué)術(shù)界的討論。劉偉[27]認(rèn)為無論從理論上還是實(shí)踐上，公有制和市場經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)一都不是一件容易的事，發(fā)展混合所有制為公有制適合市場經(jīng)濟(jì)且避免走私有化道路提供了一種解決關(guān)鍵難題的方式。黃群慧[28]分析了當(dāng)前混合所有制改革面臨的阻礙，認(rèn)為要繼續(xù)推進(jìn)混合所有制改革需改變領(lǐng)導(dǎo)人管理體制、引導(dǎo)民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展、營造公平競爭環(huán)境、健全相關(guān)法律法規(guī)等。劉鳳義等[29]認(rèn)為做好混合所有制改革需明確指導(dǎo)思想，且不能削弱國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位和作用；保證國有股對企業(yè)的控制力；充分調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的積極性，保障其主人翁地位。夏小林[30]批評了“為混而混”的改革思想和改革方式，指出大規(guī)模的“抽血療法”實(shí)際上是一種私有化的傾向，減少了國有股份的比重，不利于國有企業(yè)做強(qiáng)做大。吳宣恭[31]明確指出混合所有制經(jīng)濟(jì)是我國基本經(jīng)濟(jì)制度的重要組成部分，但混合所有制并不是解決我國所有制問題的萬金油，也不是“一混就靈”，必須要全面衡量利弊。陳林等[32]認(rèn)為混合所有制改革中國有和私有的雙向混合是切實(shí)有效的，但要兼顧國資與民資各自的優(yōu)勢和不足，抓主要矛盾進(jìn)行混改，絕不能只單向混合。方福前[33]認(rèn)為黨對所有制結(jié)構(gòu)不斷嘗試探索后形成的以公有制為主體的混合所有制結(jié)構(gòu)推動(dòng)了中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

(五)分類改革

2015年8月頒布的《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》明確指出“分類推進(jìn)國有企業(yè)的改革”，這吸引了大批學(xué)者的關(guān)注。戚聿東等[34]認(rèn)為不同類型的企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中有不同的角色，要根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)和功能進(jìn)行科學(xué)定位與分類。胡鋒[35]認(rèn)為分類改革是解決國有企業(yè)盈利需求與社會(huì)責(zé)任沖突的良方。宋方敏[36]認(rèn)為當(dāng)前國有企業(yè)可分為公益類企業(yè)和商業(yè)類企業(yè)，公益類企業(yè)需國資控股，而涉及國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要商業(yè)企業(yè)，也必須保證國有資本控股；對于處于充分競爭性領(lǐng)域的商業(yè)企業(yè)，具體持股比例可依據(jù)“三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn)加以選擇。包煒杰[37]認(rèn)為分類改革是我國國企改革事業(yè)在新時(shí)代的創(chuàng)新探索，其實(shí)質(zhì)是為了解決其低效率問題，以實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)和民營企業(yè)共同發(fā)展。還有學(xué)者從“競爭中性”角度出發(fā)對分類改革進(jìn)行論證。例如：黃速建等[38]指出競爭中性原則需明確區(qū)分國有企業(yè)的商業(yè)性行為和非商業(yè)性行為，而我國分類改革的思路正好與之契合。和軍等[39]也認(rèn)為分類改革是實(shí)現(xiàn)“競爭中性”的前提和基礎(chǔ)，因此需要準(zhǔn)確定位國企功能，在商業(yè)類企業(yè)中按照競爭中性原則進(jìn)行優(yōu)勝劣汰。劉玉斌等[40]提出不能完全照搬西方關(guān)于“競爭中性”的主張，需探索本土化路徑，即使其既符合我國的改革指導(dǎo)思想，又能促進(jìn)不同類型國有企業(yè)的合理發(fā)展。

四、研究評價(jià)

(一)研究結(jié)論

2000—2021年，中國國有企業(yè)改革研究文獻(xiàn)數(shù)量頗豐，研究熱點(diǎn)主要集中在體制改革、產(chǎn)權(quán)改革、公司治理、混合所有制改革和分類改革五方面，具有明顯的政策引導(dǎo)性，整體呈現(xiàn)出由理論到實(shí)踐、由宏觀到微觀的研究特征；但在學(xué)術(shù)合作、研究視野、實(shí)踐深化方面仍然存在局限。因此，筆者認(rèn)為各研究機(jī)構(gòu)與學(xué)者之間需進(jìn)一步加強(qiáng)合作，樹立國際化研究視野，從戰(zhàn)略高度謀劃整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系體制的系統(tǒng)改革，在實(shí)踐方面做更深層次的探索，以繼續(xù)推進(jìn)國有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大。

1.研究文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量漸趨穩(wěn)定。2011年以后的發(fā)文量呈上升趨勢，并在相對高位波動(dòng)，在期刊發(fā)文總量中也占有較高比例，表明學(xué)術(shù)界對國有企業(yè)改革關(guān)注度較高。

2.學(xué)術(shù)合作密切度較低。從發(fā)文機(jī)構(gòu)及作者合作情況看，其研究機(jī)構(gòu)以高校和研究所為主，研究學(xué)者人數(shù)眾多，但缺乏跨機(jī)構(gòu)、跨區(qū)域的合作交流，未建立合作密切的作者群。

3.研究熱點(diǎn)具有明顯的政策引導(dǎo)性。從共被引文獻(xiàn)情況看，排名前10位的高影響度文獻(xiàn)發(fā)表年份均在2013年之后，研究熱點(diǎn)主要集中在混合所有制改革、公司治理和分類改革三方面。從關(guān)鍵詞分析結(jié)果看，研究熱點(diǎn)集中在體制改革、產(chǎn)權(quán)改革、公司治理、混合所有制改革和分類改革五方面。1997年，黨的十五大報(bào)告明確提出國有企業(yè)的改革方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。2003年，黨的十六屆三中全會(huì)明確提出建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。2013年11月，黨的十八屆三中全會(huì)再次提出混合所有制經(jīng)濟(jì)是我國基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式。由此可見，我國國有企業(yè)改革的研究熱點(diǎn)具有明顯的政策引導(dǎo)性。

4.研究內(nèi)容由宏觀到微觀、由理論到實(shí)踐。從研究成果看，2000—2021年，中國國有企業(yè)改革研究主要是在承認(rèn)國有企業(yè)初步改革成效的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究如何在既有制度框架下持續(xù)推進(jìn)國有企業(yè)的發(fā)展。早期，國有企業(yè)改革研究側(cè)重其在宏觀經(jīng)濟(jì)背景和經(jīng)濟(jì)理論下討論我國國有企業(yè)改革的方向和重大問題等；同時(shí)，基于中國的改革實(shí)踐，借鑒馬克思主義理論和西方有益思想探討企業(yè)理論本身的發(fā)展。后期，學(xué)者們更關(guān)注國有企業(yè)改革實(shí)踐的研究，即從微觀經(jīng)濟(jì)主體層面研究國有企業(yè)改革實(shí)踐效果及企業(yè)治理在改革過程中發(fā)揮的作用。

5.研究方法逐漸偏向運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)模型或計(jì)量工具。2014年后，特別是在研究混合所有制改革相關(guān)問題時(shí)，學(xué)者更偏向?qū)嵶C研究，強(qiáng)調(diào)從大樣本提煉有關(guān)中國國有企業(yè)改革的基本事實(shí)，探討混合所有制改革對微觀經(jīng)濟(jì)體的價(jià)值創(chuàng)造有何影響，如楊興全等[41]基于我國A股2003—2015年國有上市公司的年度數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)混合所有制改革影響了公司的現(xiàn)金持有，即股權(quán)融合在企業(yè)持有較少現(xiàn)金時(shí)可顯著提高企業(yè)價(jià)值，而轉(zhuǎn)移控制權(quán)不僅可以提高企業(yè)價(jià)值，還可以優(yōu)化現(xiàn)金持有行為。但是，這類研究主題通常由理論建構(gòu)的可能性和實(shí)證數(shù)據(jù)的可得性而不是由問題的現(xiàn)實(shí)針對性決定。

(二)研究展望

黨的十九大報(bào)告提出：“推動(dòng)國有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)?！边@明確指出了未來國有企業(yè)改革的任務(wù)、目標(biāo)和研究方向。因此，繼續(xù)拓展和深化新時(shí)代國有企業(yè)改革研究，可以從以下幾方面發(fā)力：

1.持續(xù)關(guān)注混合所有制改革?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)是我國基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，是深化國有企業(yè)改革的重要突破口。目前，我國資本的經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)還不太合理，重復(fù)建設(shè)及惡性競爭現(xiàn)象依然存在。因此，今后需打造更加公平的競爭環(huán)境，繼續(xù)推動(dòng)符合新時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的“混合所有制”改革，通過重組和優(yōu)化國有資產(chǎn)，提高國有資本的投資效率，促進(jìn)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。另外，可將民營企業(yè)作為研究視角和切入點(diǎn)，探索國有資本的混入對民營企業(yè)績效的影響，進(jìn)一步研究通過混合所有制改革實(shí)現(xiàn)國有資本保值增值的優(yōu)化路徑。

2.樹立國際化研究視野，推進(jìn)國有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大。在世界經(jīng)濟(jì)一體化和科技創(chuàng)新快速發(fā)展的當(dāng)下，我國在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上的地位不容忽視，究其根本是國有企業(yè)發(fā)揮著中流砥柱的作用。新時(shí)代背景下，更加繁榮發(fā)展、開放自信的中國將受到國際輿論的高度聚焦和密切關(guān)注。所以，未來對國有企業(yè)改革的研究視野也要更廣闊，在考察國內(nèi)和國際不同環(huán)境對企業(yè)發(fā)展資本、管理、人才、科技等各方面的要求后，為我國國有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大、增強(qiáng)我國整體綜合國力和國際競爭力提供有益啟示。

3.從戰(zhàn)略高度謀劃整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系體制的系統(tǒng)改革。加快我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，是深化國有企業(yè)改革的重要目標(biāo)，也是深化中國經(jīng)濟(jì)體制改革的重大任務(wù)。國家的政策文件和重大會(huì)議很多內(nèi)容都與國有企業(yè)改革息息相關(guān)，但對國有企業(yè)改革現(xiàn)有政策導(dǎo)向的研究多為描述性、規(guī)范性的，今后要從戰(zhàn)略高度出發(fā)，謀劃整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系體制的系統(tǒng)改革，在實(shí)踐方面做出更深層次的探索，為奪取新時(shí)代中國特色社會(huì)主義偉大勝利，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興繼續(xù)奮斗。