姚 穎

（山西省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化促進(jìn)與數(shù)據(jù)監(jiān)測中心，山西 太原 030021）

隨著網(wǎng)絡(luò)平臺的高速發(fā)展，越來越多的科技管理部門選擇采用網(wǎng)絡(luò)評審的方式進(jìn)行項(xiàng)目評審。黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐?！?019年5月召開的中央全面深化改革委員會第八次會議強(qiáng)調(diào)，以開放促進(jìn)發(fā)展、以改革推動創(chuàng)新、以合作實(shí)現(xiàn)共贏，全面融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，推動創(chuàng)新型國家建設(shè)[1]。因此，科技管理部門除了要建立健全符合科研規(guī)律的科技管理體制和政策體系外，還要充分利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展帶來的便捷，通過對網(wǎng)絡(luò)評審進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)信息化管理，從而進(jìn)一步提升科技計(jì)劃管理效率。

1 網(wǎng)絡(luò)評審概述

評審是指評議和審查，是關(guān)于審查和批準(zhǔn)項(xiàng)目計(jì)劃，項(xiàng)目變更和工作進(jìn)展評價的一個步驟。網(wǎng)絡(luò)評審則是在寬帶互聯(lián)網(wǎng)接入技術(shù)及4G、5G 通信技術(shù)高速發(fā)展的基礎(chǔ)上，通過特定網(wǎng)絡(luò)平臺對項(xiàng)目進(jìn)行評審。早在2003年，國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室召開全國科學(xué)技術(shù)獎勵工作研討會，其中一個重要議題就是研討國家科技獎勵推薦機(jī)制和方式、網(wǎng)絡(luò)評審和修訂《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例實(shí)施細(xì)則》，當(dāng)時為了應(yīng)對“非典”疫情開展了網(wǎng)絡(luò)評審。2004年，上海市在網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中投入40 萬元經(jīng)費(fèi)，開始正式實(shí)施網(wǎng)絡(luò)評審[2]。隨后，越來越多的省份開始采用網(wǎng)絡(luò)評審與會議評審相結(jié)合的兩階段評審方式[3]。2019年“新冠”肺炎疫情出現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)評審開始成為評審的主流。

2 網(wǎng)絡(luò)評審體系分析

網(wǎng)絡(luò)評審體系的組成要素包括項(xiàng)目申報(bào)人、項(xiàng)目申報(bào)單位、項(xiàng)目組織部門、科技管理部門、網(wǎng)絡(luò)評審平臺、評審專家、工作人員、技術(shù)支撐人員等。申報(bào)工作開始時，由項(xiàng)目申報(bào)人在指定的網(wǎng)絡(luò)平臺上填報(bào)相關(guān)內(nèi)容，由項(xiàng)目申報(bào)單位及項(xiàng)目組織部門審核，兩次審核通過后由項(xiàng)目組織部門提交至科技管理部門?？萍脊芾聿块T對所有申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行形式審查，確定評審項(xiàng)目數(shù)量及專業(yè)分組，從而確定評審專家的專業(yè)方向和人數(shù)[4]。經(jīng)過分析，在網(wǎng)絡(luò)評審中，網(wǎng)絡(luò)評審平臺、評審專家、工作人員和技術(shù)支撐人員合作閉環(huán)完成了評審過程，因此本文主要分析這4 個方面。

2.1 網(wǎng)絡(luò)評審平臺

網(wǎng)絡(luò)評審平臺是開展網(wǎng)絡(luò)評審工作的基礎(chǔ)?，F(xiàn)在通用的平臺包括專家?guī)煨畔?、?xiàng)目庫信息及評審各階段板塊。

1） 專家?guī)煨畔?。專家?guī)焓蔷W(wǎng)絡(luò)評審的前提。專家?guī)斓慕ㄔO(shè)需要從數(shù)量和信息兩方面進(jìn)行。從數(shù)量方面看，通常網(wǎng)絡(luò)評審邀請的是外省專家，一般每個項(xiàng)目最終由3～5 名專家評審。結(jié)合專家的時間安排、科研方向及回避問題，科技管理部門和工作人員應(yīng)從專家?guī)熘刑峁? 倍備選專家名單，因此專家?guī)靷溥x專家數(shù)量最少應(yīng)達(dá)到確定數(shù)量的5 倍。

2） 項(xiàng)目庫信息。在網(wǎng)絡(luò)評審開始之前，評審平臺需要將所有要評審的項(xiàng)目的信息上傳，并按照不同的申報(bào)類別進(jìn)行分組，保證評審專家在開始評審時能調(diào)理地看到對應(yīng)的項(xiàng)目數(shù)量、申報(bào)項(xiàng)目名稱等基本信息。根據(jù)專家評審階段的要求，在平臺上設(shè)置相應(yīng)功能，例如專家誠信承諾書、評審要求、專家匹配、登錄信息通知、提交評審結(jié)果、統(tǒng)計(jì)全部評審信息、信息備份與維護(hù)等。

2.2 評審專家

評審專家的意見是申報(bào)項(xiàng)目能否立項(xiàng)的重要依據(jù)，因此評審專家需滿足以下要求：科研能力水平較高、評審項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)豐富、評審態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)。抽取專家時應(yīng)從專家的研究方向、學(xué)科領(lǐng)域入手，專家的工作單位、職位職稱、學(xué)歷等作為輔助條件。抽取專家信息時要嚴(yán)格保密，保證專家信息只有相應(yīng)的工作人員知道，或只知道專家部分信息。評審專家不受其他專家影響，獨(dú)立評審。同時將申報(bào)單位、申報(bào)人等信息屏蔽，確保評審結(jié)果客觀公正。

2.3 工作人員

工作人員主要完成無法由平臺自動處理的工作，例如項(xiàng)目分組、電話（或短信） 聯(lián)系專家、評審結(jié)果匯總及復(fù)查等。工作人員只掌握部分專家信息，例如專家分組情況、聯(lián)系電話等。登錄評審平臺有嚴(yán)格要求，權(quán)限不完全開放。評審過程中要嚴(yán)格遵守評審要求，保證評審結(jié)果的客觀公正，以及評審過程的嚴(yán)格保密。

2.4 技術(shù)支撐人員

平臺的設(shè)計(jì)與維護(hù)、板塊設(shè)置等需要技術(shù)支撐人員在后臺保障，特別是專家在登錄過程和評審過程中遇到各種網(wǎng)絡(luò)問題時都需要技術(shù)支撐人員解決。技術(shù)支撐人員在評審開始前調(diào)試運(yùn)行平臺，評審過程中保證運(yùn)行無誤，評審結(jié)束后匯總結(jié)果等。由于技術(shù)支撐人員通過平臺的后臺系統(tǒng)能看到全部信息，因此在評審階段技術(shù)支撐人員不得與專家、申報(bào)單位有任何聯(lián)系，確保評審紀(jì)律。

3 網(wǎng)絡(luò)評審流程

第一步，上傳申報(bào)項(xiàng)目的任務(wù)書及相關(guān)附件；第二步，科技管理部門一般根據(jù)項(xiàng)目所屬領(lǐng)域（學(xué)科代碼） 分組；第三步，按照一個項(xiàng)目由3～5 名專家評審確定，由工作人員從專家?guī)熘刑峁? 倍備選專家名單；第四步，按照備選專家名單順序聯(lián)系并確定專家，給參會專家發(fā)送登錄用戶名及初始密碼；第五步，由工作人員在系統(tǒng)中將評審專家與評審項(xiàng)目分組對應(yīng)匹配；第六步，評審專家在系統(tǒng)中獨(dú)立填寫《專家評分表》，在規(guī)定時間內(nèi)提交評審結(jié)果；第七步，技術(shù)支撐人員下載專家評審得分和意見建議，將網(wǎng)絡(luò)評審結(jié)果提交至科技管理部門。具體流程見圖1。

圖1 科技項(xiàng)目的網(wǎng)絡(luò)評審流程圖

4 網(wǎng)絡(luò)評審的優(yōu)劣勢分析

4.1 網(wǎng)絡(luò)評審的優(yōu)勢分析

1） 網(wǎng)絡(luò)評審可以提高評審效率。由于互聯(lián)網(wǎng)的普及，評審過程不需要考慮組織會場、協(xié)調(diào)評審時間、安排住宿等后勤管理工作。特別是在“新冠”肺炎疫情期間，采用網(wǎng)絡(luò)評審可以減少人員流動，保證環(huán)境安全。各位評審專家只要按照評審要求在規(guī)定時間內(nèi)登陸評審系統(tǒng)，在線審閱申報(bào)項(xiàng)目的材料并給出評審意見即可。

2） 網(wǎng)絡(luò)評審可以擴(kuò)大專家選擇范圍?；诰W(wǎng)絡(luò)評審的便捷性，抽取專家時可以根據(jù)評審項(xiàng)目的范圍及評審項(xiàng)目的數(shù)量進(jìn)行。一般一個項(xiàng)目可由3～7 名專家進(jìn)行評審。根據(jù)專家?guī)斓娜萘浚灰显u審要求和專業(yè)方向，就可以邀請專家參加項(xiàng)目評審。

3） 網(wǎng)絡(luò)評審的結(jié)果更加公正。評審專家根據(jù)評審要求對項(xiàng)目材料進(jìn)行審閱，給出評審意見。評審的過程獨(dú)立，不受他人干擾，可以減少其他專家的影響，使評審結(jié)果更加公正。

4） 網(wǎng)絡(luò)評審有利于專業(yè)學(xué)科的橫向比較。同一專家在本組內(nèi)盡可能多地評審?fù)患墝W(xué)科的不同項(xiàng)目，這樣可以在掌握相同標(biāo)準(zhǔn)的情況下對不同項(xiàng)目進(jìn)行橫向比較，可以更好地評價項(xiàng)目，提高評審效率和公正性。

5） 網(wǎng)絡(luò)評審可以準(zhǔn)確地隨機(jī)選擇同行評審專家。評審專家可以由計(jì)算機(jī)根據(jù)項(xiàng)目分組，將庫中專家所填寫的一、二、三級學(xué)科與項(xiàng)目所屬的學(xué)科相對應(yīng)，準(zhǔn)確無誤地自動分配，也可以進(jìn)行人工調(diào)整。同行專家選擇準(zhǔn)確，大大地縮短了人工選擇時間，提高了管理效率。

4.2 網(wǎng)絡(luò)評審的劣勢分析

1） 專家的評審時間及評審意向不穩(wěn)定。在網(wǎng)絡(luò)評審過程中，會有部分專家不能按時完成評審，有的是忘記評審結(jié)束時間，或工作很忙未能在截止日期前完成。為了避免這種情況，可以在評審結(jié)束前由平臺根據(jù)評審結(jié)果填寫情況發(fā)送短信，或由工作人員打電話提醒。若是專家確因工作繁忙無法完成項(xiàng)目評審，需要科技管理部門酌情考慮可否延期。還有部分專家在接觸了評審資料后認(rèn)為評審級別較低，或認(rèn)為項(xiàng)目數(shù)量較多，不愿意繼續(xù)評審[5]。這種情況需要專家及時與工作人員聯(lián)系，表明自己不參評的意愿。也有專家不及時反饋，需要平臺通過填報(bào)評審結(jié)果的進(jìn)度將該情況反饋給科技管理部門，由工作人員打電話與專家溝通。這種情況在現(xiàn)實(shí)工作中被稱為“跑單”，“跑單”情況的出現(xiàn)會給評審工作造成很大的困難。因?yàn)橐唤M項(xiàng)目缺少一位專家的評審意見就無法匯總，進(jìn)而影響在原規(guī)定時間內(nèi)得出是否立項(xiàng)的結(jié)論。更換專家則需要重新進(jìn)行確定專家的程序，縮短了評審時間。從這個角度看，科技管理部門和工作人員都希望不出現(xiàn)或者少出現(xiàn)此種情況。作為專家，如果承諾了參加評審，就應(yīng)該盡量克服困難完成，若有特殊原因，一定要及時和工作人員反映。

2） 專家?guī)觳煌陚?。專家?guī)鞂τ趯＜业男畔⑽茨茏龅椒诸惽宄?、及時更新，在遴選專家時也會出現(xiàn)各種問題。

一是專家信息需要細(xì)化。專家?guī)煨畔⒃截S富，越有利于評審工作的開展。首先是專家的私人信息，涉及身份證號、聯(lián)系電話、銀行信息等。這些信息首先保證專家是確定且唯一的，也便于評審結(jié)束后支付評審費(fèi)用。其次是專家的學(xué)術(shù)信息，包括但不限于工作單位、職務(wù)職稱、學(xué)科專業(yè)、研究方向等，特別是學(xué)科專業(yè)和研究方向，應(yīng)盡量詳細(xì)到二級學(xué)科以下[6]，這樣在電腦隨機(jī)抽取專家時能更精確地篩選，更貼合評審項(xiàng)目。

二是專家?guī)旄虏患皶r。除了后臺程序更新維護(hù)專家?guī)焱?，還需要專家根據(jù)自身情況更新相關(guān)內(nèi)容。除了私人信息，最需要更新的包括但不限于現(xiàn)從事哪方面研究和已取得的科技成果等。科學(xué)研究是一個動態(tài)的過程，新興交叉學(xué)科出現(xiàn)得越多，專家的研究方向就會越廣，現(xiàn)從事的研究方向可能會變化，也可能更加細(xì)化。及時更新專家?guī)煊兄谠u審時遴選出更合適的專家，但不可回避的是，所需信息越詳細(xì)，入庫專家要填寫的內(nèi)容就越多，容易讓專家心生煩躁，不愿意填寫更新，而信息太簡略無法達(dá)到遴選專家的要求。如何能在錄入時達(dá)到簡單而精確的平衡，還需要長期工作進(jìn)行摸索。

三是學(xué)科分類太籠統(tǒng)，未能細(xì)化到三級學(xué)科。分組學(xué)科太大，子學(xué)科分類多且內(nèi)容不交叉，這就會出現(xiàn)評審專家評審的項(xiàng)目范圍與研究領(lǐng)域不相符而無法評審的情況[5]。例如在新能源方向，電池制造與新型節(jié)能環(huán)保材料分別屬于金屬材料和新型無機(jī)非金屬材料兩大領(lǐng)域，如果不能細(xì)化學(xué)科分類，就沒有對應(yīng)學(xué)科的專家進(jìn)行評審。

四是現(xiàn)有專家信息無法與新興交叉學(xué)科匹配。評審專家的入庫信息未能與現(xiàn)階段評審項(xiàng)目分類對應(yīng)，當(dāng)交叉領(lǐng)域的項(xiàng)目出現(xiàn)時，按照原有的科目遴選出的評審專家可能只在部分評審方向有研究，因此需要重新選擇專家對這類項(xiàng)目進(jìn)行評審[5]。例如智能系統(tǒng)控制與信息工程方向的項(xiàng)目評審需要專家涵蓋人工智能（程序研究）、自動化控制、電子信息工程、大數(shù)據(jù)分析、互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)等方面。隨著科技的進(jìn)步，新興交叉學(xué)科會越來越多，對專家的要求也不僅僅是“專”，還需要“廣”。

五是對申報(bào)項(xiàng)目領(lǐng)域的劃分有待完善。項(xiàng)目只要符合申報(bào)指南即可申報(bào)，但是由于大學(xué)科的范圍寬泛，在具體選擇評審領(lǐng)域時可能會出現(xiàn)領(lǐng)域跨界的情況，很難找到與之高度匹配的評審專家。但是領(lǐng)域細(xì)化會形成評審組別太多、需要的評審專家數(shù)量增加等情況，所以如何做好領(lǐng)域的細(xì)化是需要研究的問題[5]。

3） 專家評價體系未能及時聯(lián)通。從全國情況來看，各省市都有門類繁多的專家?guī)?，而這些專家?guī)於际仟?dú)立的。所以即使專家?guī)炀哂性u價專家的功能，也只能在本專家?guī)熘泻Y選出具有良好專業(yè)知識及工作操守的專家。對于無法遵守評審要求，或者違反回避原則，甚至違規(guī)操作的專家，不會對其他專家?guī)煸斐捎绊?。專家?guī)鞜o法聯(lián)通，不能篩選出優(yōu)秀的專家，也不能將進(jìn)入“黑名單”的專家沉底或刪除，遴選專家時也無法從評價角度設(shè)置規(guī)范。專家評價體系的聯(lián)通需要非常強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)設(shè)置，可以嘗試將某幾個專家?guī)旌喜⒑蠼y(tǒng)一管理，根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況進(jìn)行下一步研究。

5 結(jié)論及建議

在專家?guī)旌途W(wǎng)絡(luò)支持下，網(wǎng)絡(luò)評審節(jié)約了專家的時間，降低了評審費(fèi)用，提高了評審效率，進(jìn)一步體現(xiàn)了財(cái)政科技投入的公平與公正。網(wǎng)絡(luò)評審還有很大的優(yōu)化空間，建議從以下幾個方面完善。

1） 建立良好的評審機(jī)制?？萍脊芾聿块T從整體設(shè)計(jì)上優(yōu)化評審流程，搭建網(wǎng)絡(luò)平臺，方便項(xiàng)目申報(bào)和專家評審使用。工作人員時刻關(guān)注評審進(jìn)度，及時對專家提出的需求予以滿足，對申報(bào)單位按規(guī)定反饋意見。

2） 建立良好的專家?guī)?。爭取建立國家級別的大型專家?guī)?，并能與各省共享，同時能及時更新相關(guān)信息，提高專家?guī)熨|(zhì)量，保證評審工作的效率[2]。

3） 專家要及時反饋。評審過程中有任何問題，都希望專家及時和科技管理部門聯(lián)系，互相溝通，保證評審的順利進(jìn)行。在評審結(jié)論中，除了分?jǐn)?shù)外最好增加專家意見，能分析項(xiàng)目選題、技術(shù)路線、研究方法等方面的優(yōu)勢與劣勢，并匿名反饋給申報(bào)單位。這樣申報(bào)方就可以在下一次申報(bào)中避免重復(fù)出現(xiàn)類似問題，提高申報(bào)質(zhì)量。