摘 要：國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)際商務(wù)慣例和國(guó)際商事慣例既有聯(lián)系又有區(qū)別，對(duì)三者需加以辨析，不宜混用?，F(xiàn)代意義上的國(guó)際貿(mào)易慣例是經(jīng)國(guó)際商業(yè)自治組織編纂成文的自治性規(guī)則，對(duì)國(guó)際貿(mào)易及其當(dāng)事人和參與人起到規(guī)范交易與行為指引的作用。針對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例的特點(diǎn)，在國(guó)際商務(wù)談判中，在不違背主權(quán)國(guó)家國(guó)內(nèi)法強(qiáng)制性法律和公共利益的前提下，經(jīng)協(xié)商一致可以明示的方式，對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例具體規(guī)則進(jìn)行排除或修改使用，同時(shí)細(xì)化明確修改后的國(guó)際貿(mào)易合同權(quán)利義務(wù)以避免產(chǎn)生爭(zhēng)議。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易慣例;國(guó)際商務(wù)慣例;國(guó)際商事慣例;國(guó)際商務(wù)談判;應(yīng)用規(guī)則

本文索引：趙雄.<變量 2>[J].中國(guó)商論，2022（13）：-081.

中圖分類號(hào)：F744 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2022）07（a）--03

國(guó)際貿(mào)易慣例在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中應(yīng)用廣泛，為不同國(guó)家、地區(qū)當(dāng)事人之間的國(guó)際商務(wù)談判、國(guó)際貿(mào)易合同簽署執(zhí)行、國(guó)際貿(mào)易合同爭(zhēng)議解決提供可參照引用的指引規(guī)則，提高了國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)交易效率，降低了交易成本，促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。我國(guó)關(guān)于國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)際商務(wù)談判的研究很多，但分歧較多，一些概念有待進(jìn)一步厘清。本文結(jié)合當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐，對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例及其規(guī)則在國(guó)際商務(wù)談判中的適用進(jìn)行梳理探討。

1 國(guó)際貿(mào)易慣例的概念

1.1 國(guó)際貿(mào)易慣例

國(guó)際貿(mào)易是指國(guó)家之間商品與勞務(wù)的買賣活動(dòng)，最早可追溯到奴隸制社會(huì)國(guó)家出現(xiàn)以后，跨國(guó)買賣形成了國(guó)際貿(mào)易雛形，那時(shí)候的商人習(xí)慣法和交易習(xí)俗，孕育著國(guó)際貿(mào)易慣例的萌芽。現(xiàn)代意義上的國(guó)際貿(mào)易是在社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到資本主義階段，隨著國(guó)際分工發(fā)展與世界市場(chǎng)形成而產(chǎn)生的以跨國(guó)境買賣為形式的貨物、技術(shù)與服務(wù)的交換活動(dòng)。在此過程中，原來局限于國(guó)內(nèi)分工及特定地區(qū)、行業(yè)內(nèi)的交易習(xí)慣和共同規(guī)則，隨著國(guó)際貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大和頻次的增加，逐漸在商品、勞務(wù)等國(guó)際買賣活動(dòng)中突破地域行業(yè)限制，在國(guó)際貿(mào)易中被普遍接受和遵守，后經(jīng)有一定影響力的國(guó)際商業(yè)自治團(tuán)體集中整理編寫，成為規(guī)范相應(yīng)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的通行規(guī)則和行為指引。

綜上，現(xiàn)代意義上的國(guó)際貿(mào)易慣例是指在長(zhǎng)期國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中自發(fā)形成、普遍接受的習(xí)慣做法，經(jīng)國(guó)際商業(yè)自治團(tuán)體等國(guó)際組織編纂成文的通行自治性規(guī)則指引。在當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易慣例研究文獻(xiàn)中，經(jīng)常出現(xiàn)將國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)際商務(wù)慣例、國(guó)際商事慣例等混用的現(xiàn)象。細(xì)考之下，三者還是有所不同的。

1.2 國(guó)際商務(wù)慣例與國(guó)際貿(mào)易慣例

國(guó)際商務(wù)慣例是指在國(guó)際商務(wù)活動(dòng)中的通行規(guī)則與習(xí)慣做法。與國(guó)際商務(wù)有關(guān)的活動(dòng)或行為都屬于國(guó)際商務(wù)范疇，其范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于國(guó)際貿(mào)易，不僅包括國(guó)際貿(mào)易本身，還包括與國(guó)際貿(mào)易直接相關(guān)或不直接相關(guān)的商務(wù)行為或活動(dòng)，如商務(wù)旅行、商務(wù)談判、商務(wù)宴請(qǐng)等。這些國(guó)際商務(wù)活動(dòng)中，我國(guó)也形成了自己的一些規(guī)則和習(xí)慣，如商務(wù)談判與商務(wù)宴請(qǐng)的禮節(jié)、禮儀程序規(guī)則，但這些慣例顯然不同于規(guī)范國(guó)際間貨物、技術(shù)、服務(wù)買賣活動(dòng)的習(xí)慣做法，不屬于國(guó)際貿(mào)易慣例范疇。

1.3 國(guó)際商事慣例與國(guó)際貿(mào)易慣例

商事行為是大陸法系國(guó)家商法的概念，是從與商事有關(guān)的主體、行為或兩者結(jié)合來判定是否屬于商事行為，通常把與跨國(guó)境商事行為直接相關(guān)的慣常做法稱為國(guó)際商事慣例。國(guó)際商事行為包括國(guó)際貿(mào)易行為，還包括跨國(guó)投資、國(guó)際金融等商事行為，如設(shè)立跨國(guó)公司、國(guó)際借貸、股票期貨、居間信托等國(guó)際商事行為，因此不是所有的國(guó)際商事行為都可以視作國(guó)際貿(mào)易行為。在適用規(guī)則上，很多國(guó)際商事行為直接適用行為地法律法規(guī)，如跨國(guó)不動(dòng)產(chǎn)買賣，適用物之所在地法;跨國(guó)公司設(shè)立，適用注冊(cè)登記地法等，這些國(guó)際商事行為不適用，也沒有可以適用的國(guó)際商事慣例。

除了區(qū)別國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)際商務(wù)慣例、國(guó)際商事慣例外，國(guó)際商務(wù)活動(dòng)與國(guó)際商事活動(dòng)也不同。國(guó)際商務(wù)活動(dòng)可以泛指一切與商業(yè)事務(wù)有關(guān)系的活動(dòng)，國(guó)際商事活動(dòng)僅指與跨國(guó)商品、勞務(wù)、投融資等行為直接相關(guān)的活動(dòng)。從內(nèi)容上來看，國(guó)際商務(wù)>國(guó)際商事>國(guó)際貿(mào)易。因此，在理論上和實(shí)務(wù)上，均不宜將三者等同起來，并以國(guó)際商務(wù)慣例、國(guó)際商事慣例等替代國(guó)際貿(mào)易慣例。

2 國(guó)際貿(mào)易慣例的特點(diǎn)

2.1 自發(fā)形成

國(guó)際貿(mào)易慣例發(fā)端于歐洲中世紀(jì)商人習(xí)慣法。當(dāng)時(shí)，世界各主要國(guó)際貿(mào)易港口、商路或商業(yè)中心形成的交易習(xí)慣和規(guī)則被來自世界各地的商人所遵守，并隨國(guó)際貿(mào)易的拓展傳播到世界各地。民族國(guó)家和世界市場(chǎng)形成后，極大地促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，絕對(duì)優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)、要素稟賦等國(guó)際貿(mào)易理論的出現(xiàn)，重商主義與重農(nóng)主義對(duì)待國(guó)際貿(mào)易的不同態(tài)度，以及各國(guó)基于主權(quán)獨(dú)立的法制體系，使國(guó)際貿(mào)易發(fā)展環(huán)境更加復(fù)雜多變，反而進(jìn)一步促進(jìn)了超越主權(quán)國(guó)家法律的國(guó)際貿(mào)易習(xí)慣做法的發(fā)展，使獨(dú)立于各國(guó)法律之外的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則被不斷創(chuàng)造并推行開來，經(jīng)年累月在長(zhǎng)期國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中逐步變?yōu)橐?guī)約常例，最終成為國(guó)際貿(mào)易慣例。

2.2 編纂成文

商人習(xí)慣法作為商業(yè)交易各種習(xí)慣性做法中共同普遍的自治規(guī)則，整體上保持著在主權(quán)國(guó)家法律制度之外的國(guó)際性和獨(dú)立性，有成文和不成文的慣例。然而，近現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易都是有國(guó)際物流、保險(xiǎn)、銀行業(yè)等參與，訂立完整、嚴(yán)密的合同條款與單據(jù)要求，如果是不成文的國(guó)際貿(mào)易慣例，很難作為統(tǒng)一明確的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則來援引使用。因此，一些比較權(quán)威的國(guó)際商業(yè)自治團(tuán)體，梳理總結(jié)國(guó)際貿(mào)易交易中的習(xí)慣做法，系統(tǒng)地整理編纂成文，形成現(xiàn)代意義上的國(guó)際貿(mào)易慣例，供國(guó)際貿(mào)易當(dāng)事人和參與人參照使用。例如，國(guó)際商會(huì)編寫的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（Incoterms?）系列、英國(guó)倫敦保險(xiǎn)協(xié)會(huì)的《倫敦保險(xiǎn)協(xié)會(huì)貨物保險(xiǎn)條款》、國(guó)際海事委員會(huì)的《約克一安特衛(wèi)普規(guī)則》等。

2.3 普遍接受

國(guó)際貿(mào)易慣例從形成到編纂成文，作為超越國(guó)家司法主權(quán)限制、便利跨國(guó)交易的規(guī)則，因其非國(guó)家主權(quán)性、規(guī)則統(tǒng)一清晰、權(quán)利義務(wù)明確等特點(diǎn)，簡(jiǎn)化了國(guó)際貿(mào)易磋商過程、降低了交易成本而被廣泛運(yùn)用，成為國(guó)際貿(mào)易基本規(guī)則常識(shí)，在業(yè)內(nèi)廣為知曉，得到了普遍接受和遵守。其中，許多通行的交易規(guī)則被很多國(guó)家吸收采納，經(jīng)由立法程序成為國(guó)內(nèi)法律，或以締結(jié)或加入國(guó)際條約的方式作為國(guó)內(nèi)法律淵源，或通過法律已認(rèn)可的方式參照使用。如《中華人民共和國(guó)民法典》第510條就規(guī)定“合同生效后，當(dāng)事人就質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行地點(diǎn)等內(nèi)容沒有約定或約定不明的，可以補(bǔ)充協(xié)議;不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，按照合同相關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定”。

2.4 特定強(qiáng)制

國(guó)際貿(mào)易慣例在性質(zhì)上不是經(jīng)由國(guó)家制定的法律，對(duì)國(guó)際貿(mào)易當(dāng)事人并無直接強(qiáng)制約束力，然而一旦國(guó)際貿(mào)易慣例被當(dāng)事人援用引入國(guó)際貿(mào)易合同成為合同條款，那么就會(huì)因世界各國(guó)立法普遍承認(rèn)的契約自由與誠(chéng)實(shí)信用等民事法律原則，在當(dāng)事人之間產(chǎn)生約束力和法律效力。如果一方當(dāng)事人違反合同中相關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例條款的約定，對(duì)方當(dāng)事人就可以要求違約方依照合同履約，否則可以申請(qǐng)國(guó)際仲裁或提起跨國(guó)訴訟，利用國(guó)家間締結(jié)的對(duì)有關(guān)外國(guó)仲裁、判決予以承認(rèn)和執(zhí)行的國(guó)際公約等規(guī)則，將仲裁或判決結(jié)果通過締約國(guó)法院進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。因此，國(guó)際貿(mào)易慣例的強(qiáng)制性不是源自規(guī)則本身，而是通過寫入條款作為合同的一部分，依照對(duì)該國(guó)際貿(mào)易合同有管轄權(quán)國(guó)家的法律，或者承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)判決裁定的國(guó)際公約，只有在不違反判決裁定執(zhí)行管轄地國(guó)家法律和公共利益的前提下，才具有強(qiáng)制性效力，這是一種間接的、附條件的、有特定限制的強(qiáng)制。

2.5 持續(xù)演進(jìn)

國(guó)際貿(mào)易慣例作為社會(huì)意識(shí)的一部分，是以社會(huì)物質(zhì)生活條件為基礎(chǔ)、社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到特定階段的產(chǎn)物。物質(zhì)決定意識(shí)，社會(huì)物質(zhì)生活條件的發(fā)展變化推動(dòng)了社會(huì)意識(shí)的發(fā)展變化，同樣推動(dòng)著國(guó)際貿(mào)易慣例的發(fā)展變化。如Incomterms 1936年首次編纂以來，先后經(jīng)過8次修訂完善以適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐發(fā)展的需要。其最新的2020年版本，就對(duì)2010版的CIF和CIP中保險(xiǎn)險(xiǎn)別的不同級(jí)別，在FCA、 DAP、 DPU、DDP中使用賣方或買方自己的運(yùn)輸工具安排運(yùn)輸?shù)茸隽诵抻啞Ｓ纱丝梢?，隨著互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等科技創(chuàng)新的發(fā)展，數(shù)字貨幣和移動(dòng)支付等新技術(shù)、新工具的完善，必然會(huì)推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易新業(yè)態(tài)的出現(xiàn)和變革，國(guó)際貿(mào)易慣例也隨之不斷發(fā)展完善。

3 國(guó)際貿(mào)易慣例在國(guó)際商務(wù)談判中的適用規(guī)則

3.1 意思自治

國(guó)際商務(wù)談判是為了簽署國(guó)際貿(mào)易合同開展跨國(guó)境交易而進(jìn)行的溝通磋商。國(guó)際貿(mào)易合同本質(zhì)上是民商事合同，交易當(dāng)事人之間是平等的民事主體，都享有按照自己獨(dú)立、真實(shí)意愿進(jìn)行磋商，依法主張自身權(quán)利承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。國(guó)際貿(mào)易慣例在國(guó)際貿(mào)易合同當(dāng)事人之間沒有直接強(qiáng)制適用的效力，因此在國(guó)際商務(wù)談判中，任何一方都不能將自身意愿強(qiáng)加于人，強(qiáng)迫適用或接受某一國(guó)際貿(mào)易慣例。國(guó)際商務(wù)談判中，當(dāng)事人不但可以排除某一國(guó)際貿(mào)易慣例的適用，而且即便很多國(guó)際貿(mào)易慣例的具體規(guī)則被吸收成為許多國(guó)家的國(guó)內(nèi)法，國(guó)際商務(wù)談判同樣可以直接排除某一具體國(guó)家國(guó)內(nèi)法的適用。一些調(diào)整國(guó)際貿(mào)易合同關(guān)系的國(guó)際公約本身也承認(rèn)國(guó)際貿(mào)易合同可通過明示方式排除其適用。如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第六條明確規(guī)定“雙方當(dāng)事人可以不適用本公約，或在第十二條的條件下，減損本公約的任何規(guī)定或改變其效力”。當(dāng)然，在國(guó)際商務(wù)談判中，當(dāng)事人在談判中的地位可能不盡相同，占有優(yōu)勢(shì)地位的一方可能會(huì)有更多的主動(dòng)權(quán)和選擇權(quán)。處于劣勢(shì)的一方可選擇的余地相對(duì)受限，但是否減少自身權(quán)利、多承擔(dān)一些合同義務(wù)，同樣要基于自身意志的選擇，不能接受時(shí)可選擇放棄國(guó)際貿(mào)易合同的談判和交易。而且在國(guó)際商務(wù)談判中，當(dāng)事人地位不是一成不變的，買賣雙方都可以通過諸如增加對(duì)方競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等方式改變己方談判地位，以爭(zhēng)取到有利的國(guó)際貿(mào)易合同規(guī)則條款。當(dāng)然，在國(guó)際商務(wù)談判中意識(shí)自治不是絕對(duì)的，不能違反相關(guān)主權(quán)國(guó)家國(guó)內(nèi)法強(qiáng)制性法律和公共利益的限制。

3.2 協(xié)商一致

由意識(shí)自治延伸而來的就是協(xié)商一致。國(guó)際貿(mào)易慣例作為國(guó)際貿(mào)易中通行的規(guī)則指引，是任意性規(guī)則，只有在當(dāng)事人明示或者默示同意適用時(shí)，才能對(duì)當(dāng)事人具有約束力。當(dāng)事人同樣可以明示或默示方式排除國(guó)際貿(mào)易慣例的適用。在國(guó)際商務(wù)談判中，引不引用、如何引用國(guó)際貿(mào)易慣例都要經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致。國(guó)際貿(mào)易慣例只有被當(dāng)事人接受并援引成為合同條款的一部分，經(jīng)當(dāng)事人簽署生效后，才能約束國(guó)際貿(mào)易合同當(dāng)事人。因此，國(guó)際貿(mào)易慣例雖然在通常意義上是國(guó)際上普遍接受的規(guī)則，但涉及具體國(guó)際貿(mào)易合同的談判，國(guó)際貿(mào)易慣例與合同其他條款一樣，只有當(dāng)事人協(xié)商一致時(shí)，才能被接受并對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生約束力，這種約束力是依附國(guó)際貿(mào)易合同效力間接產(chǎn)生的，如果國(guó)際貿(mào)易合同無效，那么合同中的國(guó)際貿(mào)易慣例通常就不會(huì)產(chǎn)生獨(dú)立法律效力。

3.3 合意修改

國(guó)際貿(mào)易慣例不是法律，因此在國(guó)際商務(wù)談判中，是可以對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例進(jìn)行合意修改的。即便國(guó)際貿(mào)易合同當(dāng)事人同意引用某一國(guó)際貿(mào)易慣例，但對(duì)該慣例的具體條款，可以不完全按照其原文執(zhí)行，可以明示排除適用，可以修改適用，可以小改、可以大改。如Incoterms?2020就明確并不禁止改變其規(guī)則，但由于國(guó)際貿(mào)易慣例作為系統(tǒng)編纂的交易規(guī)則，條款本身都有確定含義及權(quán)利義務(wù)劃分和費(fèi)用承擔(dān)等利益分配。因此在國(guó)際貿(mào)易談判中，如果要改變某一國(guó)際貿(mào)易慣例條款，為避免歧義以致后續(xù)國(guó)際貿(mào)易合同執(zhí)行產(chǎn)生爭(zhēng)議，一是明示修改。對(duì)某一規(guī)則條款以雙方一致同意的方式進(jìn)行排除或修改。二是詳細(xì)約定。對(duì)修改后的國(guó)際貿(mào)易慣例規(guī)則涉及的雙方權(quán)利義務(wù)，要盡可能詳盡明確，不要含混不清或遺漏，否則對(duì)未約定而引發(fā)爭(zhēng)議的事項(xiàng)，在雙方無法協(xié)商一致的情況下，法院或仲裁庭會(huì)根據(jù)爭(zhēng)議合同適用的依據(jù)進(jìn)行審理裁決，很可能導(dǎo)致適用雙方所不了解法規(guī)、產(chǎn)生不希望看到的結(jié)果。此外，國(guó)際貿(mào)易慣例是隨國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐持續(xù)演進(jìn)，規(guī)范指引某一特定國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的慣例可能會(huì)有不同版本，版本有新舊之分，但不存在新版替代或廢止舊版的情況，新舊版本都可以選擇適用。在這種情況下，國(guó)際貿(mào)易當(dāng)事人要明確具體選擇適用哪一版慣例，否則有的國(guó)際貿(mào)易慣例會(huì)直接規(guī)定默認(rèn)適用最新版本。

4 結(jié)語(yǔ)

國(guó)際貿(mào)易慣例作為一種被普遍接受的國(guó)際貿(mào)易自治性交易規(guī)則，是國(guó)際貿(mào)易當(dāng)事人和參與人的行為準(zhǔn)則與指引，可以參照使用，也可以在國(guó)際商務(wù)談判中以協(xié)商一致的方式合意修改使用，無論是完全采納或修改使用，都是國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中的正常做法。本文對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例及其在國(guó)際商務(wù)談判中使用規(guī)則的探討，深化了對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例規(guī)則適用的理解，推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易慣例的創(chuàng)新發(fā)展。

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