許為強(qiáng)

（江蘇科技大學(xué)科技處，江蘇 鎮(zhèn)江 212000）

0 引言

自20 世紀(jì)90 年代以來，創(chuàng)新越來越被許多國家視為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動力。 國家經(jīng)濟(jì)的成功與國家利用創(chuàng)新知識的效率息息相關(guān)。 眾多國家將高校視為經(jīng)濟(jì)增長的引擎，這將鼓勵高校重新調(diào)整自己的結(jié)構(gòu)，最大限度地發(fā)揮其創(chuàng)新能力，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式回饋社會企業(yè)。 作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力和高校收入的來源，高校至企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動日益重要。 為了提升這種技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率，有必要分析影響高校至企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的因素，并研究出相應(yīng)對策。

1 我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀

2001 年，中國確定了上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)、清華大學(xué)等六所高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，確認(rèn)這六所高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。 經(jīng)過多年的努力，基于我國出臺的一系列相關(guān)政策，對創(chuàng)新探索給予了相應(yīng)的支持、鼓勵、引導(dǎo)，我國在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面獲得了一些經(jīng)驗，取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。 截至目前，我國已在多所高校建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，可以看出，我國在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)組織方面具備一定的規(guī)模，而且還在向增長的方向發(fā)展。

然而，與美國高校相比，美國在高校技術(shù)的實際轉(zhuǎn)移方面具有一定的優(yōu)勢。 主要原因是美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識強(qiáng)，相關(guān)法律法規(guī)比較完善，在全社會形成了良好的技術(shù)研發(fā)保護(hù)氛圍和環(huán)境。 同時，經(jīng)過百年的努力，美國在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面已經(jīng)非常成熟。 此外，許多美國企業(yè)具有很強(qiáng)的技術(shù)開發(fā)和整合能力，因此美國在高校技術(shù)商業(yè)化方面壓力不大，并形成了科技成果轉(zhuǎn)化的程序化過程。 國內(nèi)高校沒有足夠的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗，也沒有在產(chǎn)業(yè)界建立網(wǎng)絡(luò)，因此在概念和實踐結(jié)果之間存在較大差距，技術(shù)轉(zhuǎn)移效率有待提升。

近年來，我國出臺了一系列的政策法規(guī)，支持和鼓勵中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。 包括清華大學(xué)在內(nèi)的許多重點高校都建立了國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心。 但是，中美兩國在科技成果轉(zhuǎn)化方式上還存在較大差異。 例如，中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要接受者為高校企業(yè)，而在美國，高校將新技術(shù)授權(quán)給高校以外的企業(yè)。

2 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率影響因素分析

2.1 高校對于企業(yè)的技術(shù)服務(wù)能力

技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個比實物資產(chǎn)收購更為復(fù)雜的概念。 事實上，高校與企業(yè)之間的技術(shù)交流應(yīng)該包括兩個組織的資源和能力的交流。 技術(shù)轉(zhuǎn)移所涉及的知識的性質(zhì)，即可轉(zhuǎn)讓性和透明度，將成為這一進(jìn)程成功的影響因素。 知識的可轉(zhuǎn)移性是指知識可轉(zhuǎn)移的程度。 如果知識是隱性的，則很難通過隱性的分享或僅通過編碼符號進(jìn)行傳遞。 因此，如果技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中涉及更多的隱性知識，則需要高校提供更多的隱性知識技術(shù)服務(wù)，如技術(shù)培訓(xùn)和咨詢等技術(shù)服務(wù)，使得企業(yè)能夠保持積極的轉(zhuǎn)移態(tài)度， 更快地做出轉(zhuǎn)移決定，并支付轉(zhuǎn)移行為。 基于此分析，高校對企業(yè)的技術(shù)服務(wù)能力越強(qiáng)，高校至企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率越高。

2.2 國內(nèi)企業(yè)技術(shù)吸收能力

技術(shù)吸收能力是指技術(shù)接受者識別外部技術(shù)知識、理解技術(shù)知識和利用技術(shù)知識的能力。 現(xiàn)有的知識管理文獻(xiàn)研究表明，企業(yè)的技術(shù)吸收能力對企業(yè)的技術(shù)認(rèn)知和技術(shù)評價有著顯著的影響。 技術(shù)吸收能力強(qiáng)的企業(yè)可以更有效地利用技術(shù)知識解決所面臨的技術(shù)問題，快速實現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和面向市場的產(chǎn)品開發(fā)。 一般來說，在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中，高校技術(shù)能力高于國內(nèi)企業(yè)技術(shù)能力，高校與國內(nèi)企業(yè)之間存在一定的技術(shù)距離。 對國內(nèi)企業(yè)而言，高校技術(shù)涉及高度系統(tǒng)化、復(fù)雜化的知識，只有具有較強(qiáng)技術(shù)吸收能力的企業(yè)才能準(zhǔn)確判斷和識別其在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中所需要的技術(shù)知識，尤其是隱性知識。 因此，只有這樣的企業(yè)才能快速理解高校技術(shù)服務(wù)提供的隱性知識，并確定這些知識是否可以用于解決他們面臨的問題。基于此分析，企業(yè)的技術(shù)吸收能力越強(qiáng)，高校至企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率越高。

2.3 國內(nèi)企業(yè)與高校之間的信任程度

信任是指雙方之間的相互信任，表現(xiàn)為雙方對能力和行為的相互認(rèn)可和信任。 由于技術(shù)知識難以準(zhǔn)確量化，在技術(shù)知識轉(zhuǎn)移過程中存在道德風(fēng)險和逆向選擇問題，轉(zhuǎn)移各方相互擔(dān)憂。 對于高校發(fā)明人來說，害怕不能從另一方獲得全額回報會降低他們轉(zhuǎn)移知識的意愿。 對于國內(nèi)企業(yè)來說，擔(dān)心高校發(fā)明人無法滿足他們的知識需求，或者發(fā)明人利用隱性知識難以衡量的特點欺騙他們，從而無法將他們需要的所有知識轉(zhuǎn)移給他們。 技術(shù)轉(zhuǎn)移活動需要雙方付出時間和精力的成本，因此在技術(shù)轉(zhuǎn)移之前，技術(shù)人員對是否與另一方進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移有一定擔(dān)憂，這主要取決于雙方的相互信任程度。 基于此分析，企業(yè)與高校之間的信任度越高，高校至企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率越高。

2.4 國內(nèi)技術(shù)市場交易環(huán)境

技術(shù)市場交易環(huán)境主要包括市場交易信息、交易便利性、交易程序復(fù)雜性等。 首先，高校發(fā)明人的技術(shù)轉(zhuǎn)移動力相對不足。 發(fā)明人在取得技術(shù)成果后，在科學(xué)研究領(lǐng)域獲得了成就感和學(xué)術(shù)地位，往往缺乏進(jìn)一步深化成果轉(zhuǎn)化和從事技術(shù)應(yīng)用的動力。 因此，高?？萍汲晒畔H由發(fā)明人本人掌握，高校與企業(yè)的科技信息和成果信息交流機(jī)制并不順暢。 其次，由于高校是社會的象牙塔， 技術(shù)發(fā)明者大多從事科學(xué)研究。他們在處理技術(shù)市場方面缺乏經(jīng)驗，很難就交易的細(xì)節(jié)，特別是隱性知識服務(wù)環(huán)節(jié)迅速達(dá)成協(xié)議，知識產(chǎn)權(quán)政策不夠清晰透明，這種情況會降低高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率。 基于此分析，高校技術(shù)許可市場的交易環(huán)境越好，高校至企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率越高。

3 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率提升對策

基于上述高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率影響因素分析，研究出以下高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率提升對策：

（1）提升高校對于企業(yè)的技術(shù)服務(wù)能力。 高校應(yīng)建立以技術(shù)服務(wù)為核心的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，重視技術(shù)隱性知識轉(zhuǎn)移過程，將發(fā)明人提供的隱性知識技術(shù)服務(wù)與高校提供的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)、科技服務(wù)相結(jié)合，增強(qiáng)企業(yè)對高校隱性知識技術(shù)服務(wù)的意識。

（2）提升國內(nèi)企業(yè)對于高校技術(shù)的吸收能力。 國內(nèi)企業(yè)應(yīng)重點收集、培養(yǎng)科技項目開發(fā)、轉(zhuǎn)讓以及具備法律、市場、管理、工程等方面的專業(yè)人才，這些人才需具有較為豐富的經(jīng)驗，能夠準(zhǔn)確判斷和識別高校技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中所需要的技術(shù)知識。 注重培訓(xùn)知識產(chǎn)權(quán)管理和運營，邀請具有相關(guān)專業(yè)知識和企業(yè)實踐經(jīng)驗的人才和專家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，為他們提供專門的人員和費用，以確保相關(guān)專家和人才在實際工作中的積極性和專業(yè)性。 同時，也需提高企業(yè)團(tuán)隊相關(guān)人員的技能和水平，提升企業(yè)技術(shù)開發(fā)和整合能力。

（3）加強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)與高校之間的信任程度。 我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度尚不完善，執(zhí)法力度不強(qiáng)。 需要在科技成果轉(zhuǎn)化中投入更多的信任成本，有效地保護(hù)相應(yīng)的新技術(shù)。 高校發(fā)明人員應(yīng)該嘗試花更多的時間與技術(shù)團(tuán)隊在一起，了解轉(zhuǎn)移企業(yè)的規(guī)范，甚至與轉(zhuǎn)移企業(yè)的關(guān)鍵人員建立良好的關(guān)系，提高知識的透明度， 企業(yè)對于高校的開放將有利提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。 此外，一些技術(shù)上的信息或訣竅仍然是通過人與人之間的密集互動來傳達(dá)的， 這個過程可能是反復(fù)的，需要額外的人際接觸。 因此，高校與企業(yè)人員之間的一些社會活動也可能有助于加強(qiáng)兩者間的信任程度，進(jìn)而促進(jìn)成功的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

（4）建立清晰透明的知識產(chǎn)權(quán)政策。 對于任何打算與企業(yè)建立發(fā)明技術(shù)轉(zhuǎn)移伙伴關(guān)系的高校來說，關(guān)鍵的第一步是制定一項清晰透明的知識產(chǎn)權(quán)政策，該政策可供高校研究人員和企業(yè)合作伙伴咨詢。 在許多情況下，知識產(chǎn)權(quán)政策是機(jī)構(gòu)內(nèi)所有主要利益相關(guān)者參與過程的結(jié)果。 高校知識產(chǎn)權(quán)政策通常涵蓋所有知識產(chǎn)權(quán)，特別是專利和版權(quán)，但也可能規(guī)范專有技術(shù)的轉(zhuǎn)移。 將知識產(chǎn)權(quán)政策修訂成為一份動態(tài)文件，必要時可對其進(jìn)行審查，以澄清技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中出現(xiàn)的問題。 此外，關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的收入分配的規(guī)定是大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)政策的關(guān)鍵要素。 收入分配為研究人員提供了重要的激勵，以確保他們向相關(guān)機(jī)構(gòu)展示自己的發(fā)明，并尋求最佳的商業(yè)化途徑。

（5）設(shè)立高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。 高校內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動最好通過設(shè)立一個專門的辦公室來進(jìn)行。 在不同的國家或機(jī)構(gòu)中， 技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的名稱不同，其任務(wù)可能僅限于知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移，或者其任務(wù)范圍可能更廣，不僅包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓，還包括與私營部門的任何互動或合同關(guān)系。 設(shè)立一個專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的辦公室，可以使得高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動更加專業(yè)化。 辦公室應(yīng)該了解如何識別潛在企業(yè)用戶的技術(shù)吸收能力和發(fā)明人的技術(shù)服務(wù)能力，幫助企業(yè)獲得進(jìn)一步發(fā)展所需的技術(shù)資源，幫助發(fā)明人提高技術(shù)知識服務(wù)能力，提升高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。

4 結(jié)語

本文對我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀進(jìn)行了闡述，指出我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移與美國高校之間的差距。 從高校對于企業(yè)的技術(shù)服務(wù)能力、 國內(nèi)企業(yè)技術(shù)吸收能力、國內(nèi)企業(yè)與高校之間的信任程度以及國內(nèi)技術(shù)市場交易環(huán)境四大方面分析了影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的因素。 基于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率影響因素研究分析結(jié)果給出若干高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率提升對策，以加快技術(shù)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程，加速區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。