剛紅潤(rùn)

（交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院，北京 100029）

0 引言

從2016 年開始無(wú)車承運(yùn)人試點(diǎn)以來(lái)，社會(huì)對(duì)無(wú)車承運(yùn)人新業(yè)態(tài)的認(rèn)識(shí)逐步清晰統(tǒng)一，行業(yè)規(guī)范新業(yè)態(tài)發(fā)展的管理制度不斷優(yōu)化完善，推動(dòng)新業(yè)態(tài)發(fā)展的配套政策相繼出臺(tái)[1]。交通運(yùn)輸部、國(guó)家稅務(wù)總局在總結(jié)無(wú)車承運(yùn)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)、深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，制定了《網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)道路貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)管理暫行辦法》（交運(yùn)規(guī)〔2019〕12 號(hào)），對(duì)網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)經(jīng)營(yíng)者的法律定位、行為規(guī)范及管理部門的監(jiān)管責(zé)任等提出了明確要求，為新業(yè)態(tài)規(guī)范健康發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。為貫徹落實(shí)辦法的有關(guān)要求，交通運(yùn)輸部配套印發(fā)了《網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)道路貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)服務(wù)指南》《省級(jí)網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)指南》和《部網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)信息交互系統(tǒng)接入指南》，為網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)者和省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門開展經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管活動(dòng)提供了操作指南（以下簡(jiǎn)稱“一辦法，三指南”）。2020 年1 月1 日，“一辦法，三指南”正式實(shí)施，網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)時(shí)代正式到來(lái)。

針對(duì)無(wú)車承運(yùn)人和網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)，國(guó)內(nèi)相關(guān)學(xué)者進(jìn)行了如下研究。董娜對(duì)無(wú)車承運(yùn)人的內(nèi)涵、優(yōu)勢(shì)與發(fā)展瓶頸、無(wú)車承運(yùn)人與貨運(yùn)代理之間的聯(lián)系與區(qū)別進(jìn)行了分析，提出我國(guó)發(fā)展無(wú)車承運(yùn)人的建議[2]；黃少波等對(duì)無(wú)車承運(yùn)在我國(guó)發(fā)展的必要性和可行性進(jìn)行了論證[3]；岳巍等對(duì)管理辦法進(jìn)行了分析解讀[4]；楊云飛分析了在進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)階段后，網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)平臺(tái)的申請(qǐng)情況和企業(yè)的盈利模式[5]。

已有研究集中在無(wú)車承運(yùn)人和網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)的發(fā)展、優(yōu)勢(shì)、政策建議等方面，但對(duì)如何通過(guò)信息化手段對(duì)網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)行為，帶動(dòng)貨運(yùn)物流業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)高質(zhì)量發(fā)展沒有進(jìn)行深入研究。因此，本文將開展相關(guān)研究，對(duì)網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上報(bào)的單據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)單據(jù)異常識(shí)別方法，為制定網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)異常監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系提供技術(shù)支撐。

1 監(jiān)測(cè)單據(jù)分析

2020 年管理辦法正式實(shí)施以來(lái)，按照“一辦法，三指南”的要求，網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)應(yīng)上傳運(yùn)單、資金流水單、車輛基本信息單、駕駛員基本信息單、位置信息單五類單據(jù)。

（1）運(yùn)單信息單里包括了網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)業(yè)務(wù)的核心數(shù)據(jù)，涉及貨主委托人、網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)經(jīng)營(yíng)者、實(shí)際承運(yùn)人、承運(yùn)車輛所屬人、收貨人幾個(gè)相關(guān)方的基本信息，貨物收發(fā)時(shí)間、收發(fā)地點(diǎn)、貨物種類、重量等貨物基本信息，同時(shí)包括了本單運(yùn)輸?shù)慕M織類型、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)等信息。

（2）資金流水單為網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬或第三方電子支付手段給實(shí)際承運(yùn)人支付的運(yùn)費(fèi)，主要包括實(shí)際承運(yùn)人信息、車牌信息、總運(yùn)費(fèi)信息、實(shí)際承運(yùn)人的賬號(hào)信息、支付時(shí)間、支付運(yùn)費(fèi)、支付流水號(hào)等相關(guān)信息。

（3）車輛基本信息單是網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)平臺(tái)整合的社會(huì)車輛基本信息表，在試點(diǎn)期間車輛信息包含在運(yùn)單里一起上報(bào)，造成數(shù)據(jù)項(xiàng)重復(fù)上報(bào)問(wèn)題。因此，在新接入規(guī)范里將本項(xiàng)內(nèi)容拆出單獨(dú)上報(bào)。車輛基本信息表單包含車牌信息、車輛行駛證信息、道路運(yùn)輸證信息三個(gè)部分。

（4）駕駛員基本信息單是網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)平臺(tái)整合的社會(huì)駕駛員基本信息表，在試點(diǎn)期間駕駛員信息包含在運(yùn)單里一起上報(bào)，造成數(shù)據(jù)項(xiàng)重復(fù)上報(bào)問(wèn)題。因此，在新的接入規(guī)范中將本項(xiàng)內(nèi)容拆出單獨(dú)上報(bào)。駕駛員基本信息表單包含駕駛員聯(lián)系方式、駕駛證信息、從業(yè)人員資格證信息。

（5）位置信息單用于采集運(yùn)單的實(shí)時(shí)位置，在駕駛員授權(quán)同意的情況下，通過(guò)調(diào)用統(tǒng)一發(fā)布的位置信息插件實(shí)時(shí)上報(bào)位置信息。

2 單據(jù)異常類型分析

結(jié)合“一辦法，三指南”對(duì)于網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)新的要求，對(duì)網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上傳單據(jù)的異常分析歸類如下。

（1）技術(shù)合規(guī)性異常類型分析

梳理試點(diǎn)期間運(yùn)單、資金流水單數(shù)據(jù)格式，出現(xiàn)了必填項(xiàng)未填、日期格式未按標(biāo)準(zhǔn)填寫、數(shù)據(jù)長(zhǎng)度超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)要求、行政區(qū)劃代碼未按代碼值域填寫、車牌號(hào)碼未按標(biāo)準(zhǔn)填寫、編碼格式未按UTF-8 填寫等情況，將此類情況總結(jié)為單據(jù)接入異常。

（2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性異常類型分析

梳理試點(diǎn)期間運(yùn)單數(shù)據(jù)，出現(xiàn)了實(shí)際承運(yùn)車輛無(wú)道路運(yùn)輸資質(zhì)、證件過(guò)期等現(xiàn)象。結(jié)合管理辦法中對(duì)實(shí)際承運(yùn)車輛、實(shí)際承運(yùn)人資質(zhì)的相關(guān)要求，為反映網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性指標(biāo)，設(shè)計(jì)車輛資質(zhì)異常、駕駛員資質(zhì)異常、實(shí)際承運(yùn)人資質(zhì)異常、超范圍經(jīng)營(yíng)等四類異常指標(biāo)。

（3）業(yè)務(wù)真實(shí)性異常類型分析

試點(diǎn)期間出現(xiàn)了購(gòu)買軌跡數(shù)據(jù)、虛構(gòu)運(yùn)單、委托交易運(yùn)輸、偽造資金流水單等現(xiàn)象。為保證業(yè)務(wù)真實(shí)性，營(yíng)造公平可信的新業(yè)態(tài)發(fā)展環(huán)境，結(jié)合管理辦法要求，引入第三方數(shù)據(jù)源進(jìn)行多維交叉數(shù)據(jù)驗(yàn)證。設(shè)計(jì)運(yùn)輸軌跡異常、車輛在線異常、運(yùn)單/資金流水單匹配異常、運(yùn)輸業(yè)務(wù)異常等四類異常指標(biāo)。

3 單據(jù)異常定義與識(shí)別方法

針對(duì)不同類型的單據(jù)異常，采用不同的異常識(shí)別方式。本節(jié)總結(jié)了九種類型的異常單據(jù)（見圖1），對(duì)各類異常進(jìn)行定義和識(shí)別方法設(shè)計(jì)。

3.1 數(shù)據(jù)接入異常

網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上報(bào)的單據(jù)中，不符合《部網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)信息交互系統(tǒng)數(shù)據(jù)交換接口規(guī)范》（簡(jiǎn)稱為《數(shù)據(jù)規(guī)范》）和《部網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)信息交互系統(tǒng)代碼集》（簡(jiǎn)稱為《代碼集》）填報(bào)要求的，則是數(shù)據(jù)接入異常。

3.2 車輛資質(zhì)異常

比對(duì)網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上報(bào)單據(jù)中的車輛信息與全國(guó)道路運(yùn)政管理信息系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“全國(guó)運(yùn)政系統(tǒng)”）中的車輛信息，若出現(xiàn)以下四種情況則為車輛資質(zhì)異常：

圖1 網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)監(jiān)測(cè)異常單據(jù)類別

（1）車輛基本信息未上報(bào)；

（2）全國(guó)運(yùn)政系統(tǒng)中無(wú)該車輛信息；

（3）上報(bào)的車輛基本信息與全國(guó)運(yùn)政系統(tǒng)中查詢的不一致；

（4）全國(guó)運(yùn)政系統(tǒng)中有該車輛信息，但是車輛的道路運(yùn)輸證過(guò)期或車輛營(yíng)運(yùn)狀態(tài)不為營(yíng)運(yùn)。

3.3 駕駛員資質(zhì)異常

比對(duì)網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上報(bào)單據(jù)中的駕駛員信息與全國(guó)運(yùn)政系統(tǒng)中的信息，若出現(xiàn)以下四種情況則為駕駛員資質(zhì)異常：

（1）駕駛員基本信息未上傳；

（2）全國(guó)運(yùn)政系統(tǒng)無(wú)該駕駛員信息；

（3）上報(bào)的駕駛員基本信息與全國(guó)運(yùn)政系統(tǒng)中查詢的不一致；

（4）全國(guó)運(yùn)政系統(tǒng)有該駕駛員信息，但是駕駛員的證照狀態(tài)為無(wú)效或駕駛員的從業(yè)資格證過(guò)期。

3.4 實(shí)際承運(yùn)人資質(zhì)異常

比對(duì)網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上報(bào)單據(jù)中的實(shí)際承運(yùn)人信息與全國(guó)運(yùn)政系統(tǒng)中的信息，若出現(xiàn)以下兩種情況則為實(shí)際承運(yùn)人資質(zhì)異常：

（1）全國(guó)運(yùn)政系統(tǒng)無(wú)該實(shí)際承運(yùn)人信息；

（2）全國(guó)運(yùn)政系統(tǒng)有該實(shí)際承運(yùn)人信息，但是實(shí)際承運(yùn)人的道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證過(guò)期或營(yíng)運(yùn)狀態(tài)不為營(yíng)運(yùn)。

3.5 運(yùn)輸軌跡異常

將運(yùn)輸軌跡異常分為下列三類。

（1）運(yùn)單與車輛定位匹配異常

將網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上報(bào)運(yùn)單中的總質(zhì)量12t 及以上重型普通載貨汽車和半掛牽引車（簡(jiǎn)稱“重型貨車”）的車輛牌照號(hào)、起訖點(diǎn)時(shí)間、行政區(qū)劃代碼與全國(guó)道路貨運(yùn)車輛公共監(jiān)管與服務(wù)平臺(tái)（簡(jiǎn)稱“全國(guó)貨運(yùn)平臺(tái)”）中的信息進(jìn)行比對(duì)，結(jié)果不一致的則為車輛定位信息匹配異常。

（2）運(yùn)單與駕駛員定位匹配異常

將網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上報(bào)運(yùn)單中的起訖點(diǎn)行政區(qū)劃代碼、時(shí)間與部交互系統(tǒng)駕駛員起訖點(diǎn)位置信息、時(shí)間進(jìn)行比對(duì)，結(jié)果不一致的則為駕駛員定位信息匹配異常。

（3）駕駛員定位與車輛定位匹配異常

將網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上報(bào)運(yùn)單中的駕駛員在部交互系統(tǒng)的位置信息同重型貨車在全國(guó)貨運(yùn)平臺(tái)的位置信息進(jìn)行比對(duì)，結(jié)果不匹配的則為駕駛員定位與車輛定位匹配異常。單據(jù)上傳后，定期比對(duì)運(yùn)單起始地、駕駛員位置信息單定位數(shù)據(jù)與全國(guó)貨運(yùn)平臺(tái)定位數(shù)據(jù)，得到異常結(jié)果。由于全國(guó)貨運(yùn)平臺(tái)僅收集噸位12t 以上車輛位置信息數(shù)據(jù)，因此對(duì)12t 以上車輛進(jìn)行三方比對(duì)驗(yàn)證，12t以下車輛進(jìn)行兩方驗(yàn)證。

3.6 車輛在線異常

網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上報(bào)的運(yùn)單中，在運(yùn)單發(fā)生期間，若出現(xiàn)以下兩種情況則為車輛在線異常：

（1）12t 以上重型貨車未向全國(guó)貨運(yùn)平臺(tái)上報(bào)車輛定位數(shù)據(jù)；

（2）其他類型貨運(yùn)車輛未通過(guò)位置信息插件上報(bào)駕駛員定位數(shù)據(jù)。

單據(jù)上傳后，定期核驗(yàn)運(yùn)單起始時(shí)間范圍內(nèi)對(duì)應(yīng)的駕駛員位置信息數(shù)據(jù)和全國(guó)貨運(yùn)平臺(tái)的定位數(shù)據(jù)，得到車輛在線異常結(jié)果。

3.7 超范圍經(jīng)營(yíng)異常

網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上報(bào)的運(yùn)單中，根據(jù)貨物類型分類代碼查詢對(duì)應(yīng)實(shí)際承運(yùn)人的經(jīng)營(yíng)范圍，與全國(guó)運(yùn)政系統(tǒng)信息進(jìn)行比對(duì)，若出現(xiàn)以下兩種情況則為超范圍經(jīng)營(yíng)：

（1）車輛經(jīng)營(yíng)范圍異常：經(jīng)營(yíng)范圍超出實(shí)際承運(yùn)人的經(jīng)營(yíng)范圍；

（2）轉(zhuǎn)包業(yè)務(wù)異常：運(yùn)單中的實(shí)際承運(yùn)人沒有普通道路貨物運(yùn)輸資質(zhì)。

3.8 運(yùn)單/資金流水單匹配異常

網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上報(bào)的單據(jù)中，若出現(xiàn)以下兩種情況則為運(yùn)單/資金流水單匹配異常：

（1）運(yùn)單-資金流水單異常：比對(duì)運(yùn)單中托運(yùn)單號(hào)與資金流水單中托運(yùn)單號(hào)，無(wú)法匹配的托運(yùn)單號(hào)為異常；遍歷上傳的運(yùn)單，查找其匹配的資金流水單，未匹配到資金流水的運(yùn)單則標(biāo)記為運(yùn)單-資金流水單異常。

（2）資金流水單-運(yùn)單異常：比對(duì)資金流水單中運(yùn)單號(hào)與運(yùn)單中托運(yùn)單號(hào)，無(wú)法匹配的資金流水單號(hào)為異常。遍歷上傳的資金流水單，查找其匹配的運(yùn)單，未匹配到運(yùn)單的資金流水單則標(biāo)記為資金流水單-運(yùn)單匹配異常。

3.9 運(yùn)輸業(yè)務(wù)異常

網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上報(bào)的運(yùn)單出現(xiàn)以下三種情況的則為運(yùn)輸業(yè)務(wù)異常：

（1）車輛重復(fù)異常：非城配車輛運(yùn)單中的車輛牌照號(hào)、起訖點(diǎn)、起訖時(shí)間相同的運(yùn)單多次出現(xiàn)，且貨運(yùn)量合計(jì)超過(guò)車輛噸位或每單貨類不同。遍歷上傳至部交互系統(tǒng)的運(yùn)單中涉及的車輛，篩選出其承運(yùn)的運(yùn)單，比對(duì)運(yùn)單內(nèi)起始點(diǎn)、起始時(shí)間、貨物種類、貨物重量，篩選出疑似重復(fù)的所有運(yùn)單，標(biāo)記為車輛重復(fù)異常。

（2）運(yùn)單數(shù)值異常：運(yùn)單中的貨幣金額超過(guò)設(shè)置合理范圍，或收發(fā)貨日期時(shí)間與運(yùn)單上傳時(shí)間明顯相悖等數(shù)值異常情況。遍歷上傳的運(yùn)單，判斷其內(nèi)部數(shù)值，識(shí)別數(shù)值區(qū)間異常、時(shí)間先后異常、距離運(yùn)費(fèi)不匹配等情況，將識(shí)別出的運(yùn)單標(biāo)記為數(shù)值異常。

（3）成本比異常：網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)盈利模式為賺取上下游的運(yùn)費(fèi)差價(jià)，上游支付運(yùn)費(fèi)過(guò)高或下游運(yùn)費(fèi)過(guò)低均為不合理情況。因此，將運(yùn)單中的運(yùn)費(fèi)金額與對(duì)應(yīng)的資金流水單總金額比對(duì)，如果大于設(shè)置閾值，則為成本比異常。

4 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)分析無(wú)車承運(yùn)試點(diǎn)期間上傳的運(yùn)單數(shù)據(jù)，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)“一辦法，三指南”，分析歸納出網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)上傳的單據(jù)中存在的各種異常，并設(shè)計(jì)異常識(shí)別方法，為后期建立網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)企業(yè)的考核體系提供指標(biāo)依據(jù)。通過(guò)量化異常數(shù)據(jù)指標(biāo)，建立獎(jiǎng)懲機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)上傳數(shù)據(jù)，可為網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)新業(yè)態(tài)監(jiān)管提供可靠的數(shù)據(jù)支持，提高監(jiān)管行為的針對(duì)性和主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)新業(yè)態(tài)的事前、事中、事后全過(guò)程監(jiān)管，提升交通運(yùn)輸管理部門監(jiān)管水平。