蘇州大學(xué)政治與公共管理學(xué)院 金澤琪，陳浩

基層公務(wù)員的創(chuàng)新行為是國家治理體系創(chuàng)新的基因，是國家治理能力提升的關(guān)鍵。過去，對(duì)創(chuàng)新的主流觀點(diǎn)認(rèn)為創(chuàng)新是個(gè)體主動(dòng)發(fā)起的角色外行為，具有積極性、主動(dòng)性、實(shí)質(zhì)性特征。但近年來，不斷有學(xué)者提出被動(dòng)創(chuàng)新的存在，它是指員工在缺乏主觀創(chuàng)新意愿且迫于組織提出的創(chuàng)新壓力時(shí)展現(xiàn)出的非主動(dòng)性創(chuàng)新[1]。在基層單位實(shí)踐中，公務(wù)員往往會(huì)通過提概念、貼標(biāo)簽等方式向上級(jí)部門展示自己的創(chuàng)新行為，以期贏得上級(jí)的認(rèn)可[2]。但這些創(chuàng)新本質(zhì)上是一種應(yīng)付式的創(chuàng)新，即基層公務(wù)員雖然不情愿，但仍需顧及組織規(guī)范制約和創(chuàng)新考核導(dǎo)向，因而以表面創(chuàng)新、偽創(chuàng)新而應(yīng)付、敷衍，屬于被動(dòng)創(chuàng)新行為。探究基層公務(wù)員被動(dòng)創(chuàng)新行為的影響因素和形成機(jī)理具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

已有研究從制度、環(huán)境等因素分析基層被動(dòng)創(chuàng)新的成因，但相關(guān)研究多以基層政府或領(lǐng)導(dǎo)干部為行為主體，未針對(duì)普遍的基層公務(wù)員群體展開，也較少關(guān)注個(gè)體心理過程和行為結(jié)果的微觀視角。研究基層公務(wù)員被動(dòng)創(chuàng)新，應(yīng)回歸工作情境，從基層公務(wù)員工作特征尋找被動(dòng)創(chuàng)新的成因。較多的文件和會(huì)議是我國基層公務(wù)員工作的顯著特征，實(shí)證研究也證實(shí)會(huì)議負(fù)擔(dān)降低基層公務(wù)員主動(dòng)創(chuàng)新意愿。鑒于此，本研究以資源保存理論為基礎(chǔ)，探究文件負(fù)擔(dān)和會(huì)議負(fù)擔(dān)對(duì)基層公務(wù)員被動(dòng)創(chuàng)新行為的影響，并考察角色超載的中介作用、超負(fù)荷工作的調(diào)節(jié)作用，以期豐富有關(guān)研究，為減少基層公務(wù)員被動(dòng)創(chuàng)新行為提供參考。

一、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

（一）文件負(fù)擔(dān)、會(huì)議負(fù)擔(dān)與被動(dòng)創(chuàng)新行為

資源保存理論認(rèn)為，個(gè)體具有的資源有限，無論是物體資源、條件資源、個(gè)人特征資源還是能源資源，個(gè)體總是努力保護(hù)、獲得、建構(gòu)有價(jià)值的資源，并努力避免資源損失。比起資源獲得，個(gè)體對(duì)資源損失更為敏感。

對(duì)于基層公務(wù)員而言，文件和會(huì)議多為上級(jí)的強(qiáng)制要求，而且經(jīng)常體現(xiàn)出“數(shù)量大”“時(shí)間緊”“要求高”“突然通知”等特點(diǎn)，這對(duì)基層公務(wù)員造成極大壓力。過多的文件和會(huì)議擠占基層公務(wù)員時(shí)間精力，消耗基層公務(wù)員資源，使基層公務(wù)員疲于應(yīng)對(duì)本職工作的角色，而無暇顧及傳統(tǒng)認(rèn)知中的創(chuàng)新角色外行為。越是主動(dòng)創(chuàng)新越是一個(gè)需要投入大量資源的過程，如果資源不足，基層公務(wù)員必然缺乏主動(dòng)創(chuàng)新的意愿，轉(zhuǎn)而以應(yīng)付等手段完成創(chuàng)新要求。因此，在文件負(fù)擔(dān)、會(huì)議負(fù)擔(dān)擠占資源的情況下，基層公務(wù)員既缺乏資源，又需要顧及組織的創(chuàng)新要求導(dǎo)向，更可能出現(xiàn)被動(dòng)創(chuàng)新行為?；谏鲜龇治觯狙芯刻岢鋈缦录僭O(shè)：

H1a：文件負(fù)擔(dān)與基層公務(wù)員被動(dòng)創(chuàng)新行為正相關(guān)。

H1b：會(huì)議負(fù)擔(dān)與基層公務(wù)員被動(dòng)創(chuàng)新行為正相關(guān)。

（二）角色超載的中介作用

角色是社會(huì)對(duì)處于特定地位之人的期待，也是一種社會(huì)規(guī)范要求。當(dāng)個(gè)體的角色知覺與社會(huì)的角色期待不一致時(shí)，便產(chǎn)生角色壓力。角色超載是一種典型的角色壓力，當(dāng)個(gè)體缺乏必要的能力、時(shí)間、資源而無法順利完成角色期待需求時(shí)，便會(huì)產(chǎn)生角色超載?；鶎庸珓?wù)員往往是一線工作者，不僅要對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)，更要對(duì)人民群眾負(fù)責(zé)。在社會(huì)的期望中，理想的基層公務(wù)員工作表現(xiàn)本身是高要求的，創(chuàng)新也是其高階期望之一。然而，過多的文件負(fù)擔(dān)和會(huì)議負(fù)擔(dān)將降低基層公務(wù)員的辦事效率、擠占基層公務(wù)員的工作時(shí)間，消耗了基層公務(wù)員大量的時(shí)間精力，使基層公務(wù)員缺乏必要的資源完成全部的工作要求，不能進(jìn)一步滿足創(chuàng)新等角色期望，導(dǎo)致角色超載出現(xiàn)。

資源保存理論認(rèn)為，越是缺乏資源的人越容易受到資源損失的影響。資源損失是有壓力的，個(gè)體必須投入資源以遏制資源的進(jìn)一步損失。但是，資源損失一旦開始，受到后續(xù)損失的可能性將會(huì)增大。這表明，資源損失造成資源匱乏，越是資源匱乏越容易落入損失螺旋的惡性循環(huán)中。研究表明，資源損失的個(gè)體為了保存資源，通常會(huì)選擇防御策略而非投入新資源。當(dāng)基層公務(wù)員發(fā)生角色超載時(shí)，反映出基層公務(wù)員資源已經(jīng)受到損失。主動(dòng)性、實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)新是一種需要資源的高風(fēng)險(xiǎn)投入過程，在資源損失條件下，基層公務(wù)員為避免資源損失螺旋而不愿意再增加資源投入。因此，角色超載狀態(tài)下，基層公務(wù)員為減少資源的進(jìn)一步損失風(fēng)險(xiǎn)，將選擇防御策略，以被動(dòng)創(chuàng)新的方式控制資源分配?；谏鲜龇治?，提出假設(shè)：

H2a：角色超載在文件負(fù)擔(dān)與被動(dòng)創(chuàng)新行為間起中介作用。

H2b：角色超載在會(huì)議負(fù)擔(dān)與被動(dòng)創(chuàng)新行為間起中介作用。

（三）超負(fù)荷工作的調(diào)節(jié)作用

超負(fù)荷工作是指勞動(dòng)者工作時(shí)長超出正常范圍、工作強(qiáng)度超出合理水平的一種強(qiáng)烈疲勞狀態(tài)，也稱為“過度勞動(dòng)”。超負(fù)荷工作會(huì)對(duì)勞動(dòng)者個(gè)體的身心健康產(chǎn)生消極作用，表現(xiàn)出生理、心理的不適，導(dǎo)致工作效率下降、工作表現(xiàn)變差。基層公務(wù)員工作壓力大、事務(wù)繁雜，加班亦較為常見。當(dāng)文件負(fù)擔(dān)、會(huì)議負(fù)擔(dān)引起角色超載后，個(gè)體所具有的資源已不足以完成角色期待。超負(fù)荷工作意味著，個(gè)體需要投入勞動(dòng)所需的時(shí)間精力等資源，盡可能完成超額的工作要求。因此，超負(fù)荷工作嚴(yán)重的個(gè)體，即便發(fā)生角色超載而陷入資源缺乏的境遇時(shí)，仍然需要投入資源以完成超負(fù)荷的工作要求，這將進(jìn)一步減少可供分配至創(chuàng)新的資源。處于超負(fù)荷工作狀態(tài)的基層公務(wù)員，個(gè)體資源消耗損失更加嚴(yán)重，不得不將有限的資源投入到基礎(chǔ)工作中，勉力維持日常工作和加班需求，而更加無力達(dá)到實(shí)質(zhì)創(chuàng)新的高標(biāo)準(zhǔn)。同樣面對(duì)文件和會(huì)議負(fù)擔(dān)，個(gè)體超負(fù)荷工作越嚴(yán)重，其資源越不足以實(shí)質(zhì)創(chuàng)新，因而越容易在表面上、形式上應(yīng)付創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)，催生被動(dòng)創(chuàng)新行為?；谏鲜龇治觯岢黾僭O(shè)：

H3a：超負(fù)荷工作在文件負(fù)擔(dān)、角色超載、被動(dòng)創(chuàng)新的關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用。具體而言，因文件負(fù)擔(dān)發(fā)生角色超載后，超負(fù)荷工作嚴(yán)重的個(gè)體更易出現(xiàn)被動(dòng)創(chuàng)新行為。

H3b：超負(fù)荷工作在會(huì)議負(fù)擔(dān)、角色超載、被動(dòng)創(chuàng)新的關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用。具體而言，因會(huì)議負(fù)擔(dān)發(fā)生角色超載后，超負(fù)荷工作嚴(yán)重的個(gè)體更易出現(xiàn)被動(dòng)創(chuàng)新行為。

綜合上述分析，本文提出了一個(gè)有調(diào)節(jié)的中介模型，研究框架如圖1所示。

圖1 研究框架圖

二、研究方法

（一）研究樣本

本研究以江蘇省基層公務(wù)員為樣本，共回收問卷321份，剔除無效問卷后得300份有效問卷。調(diào)查樣本中，年齡在30歲以下的有138人，31-40歲的有143人，41-50歲的有17人，50歲以上的2人；學(xué)歷在大專及以下的有4人，本科學(xué)歷223人，碩士研究生及以上的有73人；工作年限在5年以下的有81人，5-10年有139人，11-20年的有65人，20年以上的有15人；職務(wù)方面，不擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的有271人，鄉(xiāng)科級(jí)副職的有25人，鄉(xiāng)科級(jí)正職的有3人，縣處級(jí)及以上的有1人；在職級(jí)方面，一、二級(jí)科員有144人，三、四級(jí)主任科員有33人，一、二級(jí)主任科員有4人，其他職級(jí)119人?？傮w來看，問卷樣本符合基層公務(wù)員群體特點(diǎn)，能夠較好地反映基層公務(wù)員群體的真實(shí)狀態(tài)。

（二）變量測量

本研究核心構(gòu)念均使用李克特五級(jí)量表測量。文件負(fù)擔(dān)使用自編問卷，共4道題項(xiàng)。會(huì)議負(fù)擔(dān)以Dabbish和Kraut的量表為基礎(chǔ)，借鑒Rosen、胡威等人的做法，改編形成共6道題項(xiàng)的會(huì)議負(fù)擔(dān)量表。被動(dòng)創(chuàng)新量表來自趙斌，共6道題項(xiàng)。角色超載量表來自李超平等，共5道題項(xiàng)。超負(fù)荷工作的測量參照其他學(xué)者做法，通過工作時(shí)長判斷過度程度，分為40-44小時(shí)、45-50小時(shí)、50-54小時(shí)、55-60小時(shí)、60小時(shí)以上五級(jí)，分別編碼為1至5。年齡、學(xué)歷、工作年限、職務(wù)、職級(jí)等人口統(tǒng)計(jì)學(xué)變量作為控制變量。

（三）信效度檢驗(yàn)

本研究中，各量表的α系數(shù)在0.85到0.94之間，均符合信度要求。文件負(fù)擔(dān)量表AVE為0.58、CR為0.85，會(huì)議負(fù)擔(dān)量表AVE為0.51、CR為0.86，被動(dòng)創(chuàng)新量表AVE為0.73、CR為0.94，角色超載量表AVE為0.76、CR為0.94。此外，各變量與其他變量的相關(guān)系數(shù)平方均小于該變量的AVE值。驗(yàn)證性因子分析結(jié)果顯示，文件負(fù)擔(dān)、會(huì)議負(fù)擔(dān)、角色超載、被動(dòng)創(chuàng)新組成的四因子模型擬合度達(dá)標(biāo)且優(yōu)于其他模型。該模型卡方自由度比為3.1，CFI為0.91，TLI為0.90，SRMR為0.05，RMSEA為0.09雖然大于0.08但是小于1，基本達(dá)到要求。

（四）同源方差檢驗(yàn)

由于問卷均為答題者自填，因此可能存在同源方差問題。通過Harman單因素法檢驗(yàn)同源方差的嚴(yán)重性，未經(jīng)旋轉(zhuǎn)下提取出的第一個(gè)因子解釋了總方差變異量的34.6%，未超過40%的標(biāo)準(zhǔn)；單因子模型的驗(yàn)證性因子分析也顯示，卡方自由度比13.9，CFI為 0.53，TLI為 0.48，RMSEA為0.21，擬合較差，說明本研究中同源方差問題并不嚴(yán)重。

三、研究結(jié)果

（一）主效應(yīng)檢驗(yàn)

通過回歸分析，檢驗(yàn)文件負(fù)擔(dān)、會(huì)議負(fù)擔(dān)對(duì)被動(dòng)創(chuàng)新的影響，結(jié)果如表1所示。模型5和模型7在模型4的基礎(chǔ)上分別加入文件負(fù)擔(dān)和會(huì)議負(fù)擔(dān)。結(jié)果顯示，文件負(fù)擔(dān)正向影響被動(dòng)創(chuàng)新（Beta=0.572，p＜0.001），會(huì)議負(fù)擔(dān)正向影響被動(dòng)創(chuàng)新（Beta=0.514，p＜0.001），假設(shè)1a及1b均得到支持。

表 1 回歸結(jié)果

（二）中介效應(yīng)檢驗(yàn)

前已知文件負(fù)擔(dān)正向影響被動(dòng)創(chuàng)新。由模型2可得，文件負(fù)擔(dān)對(duì)角色超載影響顯著；由模型6可知，文件負(fù)擔(dān)和角色超載對(duì)被動(dòng)創(chuàng)新影響均顯著。結(jié)合模型2、5、6可知，角色超載在文件負(fù)擔(dān)與被動(dòng)創(chuàng)新間起部分中介作用。同理由模型3、7、8可得角色超載在會(huì)議負(fù)擔(dān)與被動(dòng)創(chuàng)新之間起部分中介作用?；贖ayes開發(fā)的Process程序進(jìn)一步驗(yàn)證角色超載的中介作用：在文件負(fù)擔(dān)與被動(dòng)創(chuàng)新行為路徑，直接效應(yīng)和間接效應(yīng)檢驗(yàn)區(qū)間均不包含0，角色超載在文件負(fù)擔(dān)和被動(dòng)創(chuàng)新間起部分中介作用；在會(huì)議負(fù)擔(dān)與被動(dòng)創(chuàng)新行為之間，直接效應(yīng)和間接效應(yīng)的檢驗(yàn)區(qū)間不包含0，角色超載在會(huì)議負(fù)擔(dān)和被動(dòng)創(chuàng)新間起部分中介作用。由此可知假設(shè)2a及2b得到驗(yàn)證。

（三）有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

基于Process插件檢驗(yàn)有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)。在文件負(fù)擔(dān)與被動(dòng)創(chuàng)新行為路徑中，超負(fù)荷工作與角色超載交互項(xiàng)系數(shù)為0.0847（p＜0.05）。在超負(fù)荷工作低時(shí)，間接效應(yīng)為0.1058，置信區(qū)間含0不顯著；在超負(fù)荷工作高時(shí)，間接效應(yīng)為0.2655，置信區(qū)間不含0顯著。在會(huì)議負(fù)擔(dān)與被動(dòng)創(chuàng)新行為路徑中，超負(fù)荷工作與角色超載交互項(xiàng)系數(shù)為0.0808（p＜0.05）。在超負(fù)荷工作低時(shí)，間接效應(yīng)為0.0336，置信區(qū)間含0不顯著；在超負(fù)荷工作高時(shí)，間接效應(yīng)為0.1596，置信區(qū)間不含0顯著。結(jié)果顯示，超負(fù)荷工作均正向調(diào)節(jié)角色超載對(duì)被動(dòng)創(chuàng)新行為的影響，假設(shè)3a、3b得到支持。

四、結(jié)論與討論

研究表明，當(dāng)文件負(fù)擔(dān)和會(huì)議負(fù)擔(dān)較重時(shí)，基層公務(wù)員更可能出現(xiàn)被動(dòng)創(chuàng)新行為，角色超載在這一過程中起部分中介作用。超負(fù)荷工作正向調(diào)節(jié)了角色超載對(duì)被動(dòng)創(chuàng)新行為的影響，面對(duì)文件和會(huì)議負(fù)擔(dān)，角色超載下超負(fù)荷工作嚴(yán)重的基層公務(wù)員更可能出現(xiàn)被動(dòng)創(chuàng)新行為。

理論意義：第一，關(guān)注到公共部門的被動(dòng)創(chuàng)新問題。當(dāng)前，有關(guān)創(chuàng)新的主流觀點(diǎn)大多將創(chuàng)新視為一種必然的主動(dòng)行為，而對(duì)被動(dòng)性創(chuàng)新關(guān)注寥寥，少量關(guān)注被動(dòng)創(chuàng)新的文獻(xiàn)也集中于企業(yè)情境、沒有關(guān)注到公共部門。實(shí)際上，我國公共部門的工作特點(diǎn)更易導(dǎo)致基層公務(wù)員出現(xiàn)被動(dòng)創(chuàng)新。本研究驗(yàn)證了基層公務(wù)員被動(dòng)創(chuàng)新行為的存在性，發(fā)現(xiàn)文件負(fù)擔(dān)和會(huì)議負(fù)擔(dān)是導(dǎo)致被動(dòng)創(chuàng)新行為的前因，且這一過程受超負(fù)荷工作的調(diào)節(jié)。這為識(shí)別和解決基層公務(wù)員的被動(dòng)創(chuàng)新行為問題提供了可行基礎(chǔ)。第二，為減負(fù)提升基層公務(wù)員創(chuàng)新績效提供新解釋。當(dāng)前通過減負(fù)提升公務(wù)員創(chuàng)新績效的解釋邏輯在于，減負(fù)可以增加基層公務(wù)員創(chuàng)新行為，而創(chuàng)新行為必然帶來創(chuàng)新績效。被動(dòng)創(chuàng)新提供了新的解釋視角，即創(chuàng)新行為不一定提升創(chuàng)新績效。減負(fù)之所以提升基層公務(wù)員創(chuàng)新績效，也可能是通過減輕文件負(fù)擔(dān)、會(huì)議負(fù)擔(dān)以減少基層公務(wù)員的被動(dòng)創(chuàng)新行為實(shí)現(xiàn)的。第三，深化了有關(guān)角色超載的研究。一般認(rèn)為角色壓力主要包括角色沖突、角色模糊、角色超載三類。長期以來，前兩種壓力關(guān)注較多且研究中有作為獨(dú)立因素使用，角色超載卻缺乏這類研究，角色超載的獨(dú)立作用需要關(guān)注。

實(shí)踐意義：第一，基層單位應(yīng)注意創(chuàng)新導(dǎo)向中對(duì)基層公務(wù)員創(chuàng)新行為的界定與識(shí)別，對(duì)被動(dòng)的非實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新行為予以及時(shí)糾正，規(guī)避創(chuàng)新的執(zhí)行異化。第二，基層單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)文件和會(huì)議的管控，削減不必要的文件和會(huì)議，切實(shí)為基層公務(wù)員減負(fù)，促使基層公務(wù)員的時(shí)間、精力回歸日常工作的主責(zé)主業(yè)。第三，加強(qiáng)對(duì)基層公務(wù)員的心理關(guān)懷，通過心理干預(yù)幫助基層公務(wù)員緩解焦慮、釋放壓力，著力避免基層公務(wù)員陷入角色超載，從而減少基層公務(wù)員產(chǎn)生被動(dòng)創(chuàng)新行為的可能性。第四，合理安排基層公務(wù)員工作，將基層公務(wù)員日常工作量和工作要求控制在可承受范圍內(nèi)，避免基層公務(wù)員長時(shí)間、高強(qiáng)度地加班工作，促進(jìn)人力資源可持續(xù)發(fā)展。