陳 波 陳 玫

一 引言及文獻綜述

改革開放以來，我國企業(yè)參與全球產(chǎn)業(yè)鏈的程度越來越高。尤其是2001年加入WTO以后，我國企業(yè)國際化生產(chǎn)向深度和廣度加速發(fā)展。2012年后，我國成為第二大進口貿(mào)易國，2018年我國外貿(mào)進出口總值為30.51萬億元，其中進口額達到了14.09萬億元，同比增長12.9%。與此同時，美國信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(ITIF)的報告顯示：我國的創(chuàng)新能力正在持續(xù)增強。2007—2017年期間我國專利數(shù)量增長了7.2倍，而美國僅增長了3%，尤其是在科技產(chǎn)品和高效率制造業(yè)方面，我國進步十分顯著?？傮w上看，我國正在以越來越快的速度縮小著與發(fā)達國家在創(chuàng)新方面的差距，在發(fā)展中國家中更是屬于創(chuàng)新領(lǐng)先者，我國對亞洲高端科技產(chǎn)品出口所占份額從2000年的9.4%升至2014年的43.7%，位居亞洲第一。

在2020年11月舉辦的第三屆中國國際進口博覽會開幕式上，習(xí)近平總書記發(fā)表主旨演講，強調(diào)“預(yù)計未來10年累計商品進口額有望超過22萬億美元。中國制造已經(jīng)成為全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的重要組成部分，作出了積極貢獻。中國廣闊的內(nèi)需市場將繼續(xù)激發(fā)源源不斷的創(chuàng)新潛能?！?我國將更加重視進口的作用，進一步降低進口的制度性成本，擴大對各國高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)的進口。黨的十九屆五中全會定調(diào)“十四五”規(guī)劃，提出堅持創(chuàng)新的核心地位。因此，在我國戰(zhàn)略性擴大進口的背景下，理解進口對我國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響，對于我國創(chuàng)新能力提升和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要的意義。

企業(yè)創(chuàng)新主要來自于模仿創(chuàng)新或者自主創(chuàng)新，即所謂的“雙元創(chuàng)新”：一方面，企業(yè)密切跟蹤國內(nèi)外的先進技術(shù)，在吸收、模仿的基礎(chǔ)上加以漸進性創(chuàng)新；另一方面，企業(yè)對一些具有突破性技術(shù)的產(chǎn)品或服務(wù)有所涉及，提升自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)突破性創(chuàng)新。企業(yè)可持續(xù)發(fā)展需要提升雙元創(chuàng)新能力，那么，進口對我國企業(yè)雙元創(chuàng)新作用如何？這是本文思考的核心問題。

二元這個概念最開始是March(1991)在組織學(xué)習(xí)領(lǐng)域提出來的，而后Tushman和O’Reilly(1996)提出二元平衡理論，認為企業(yè)要具有探索和開發(fā)兩種能力，探索能力是開拓創(chuàng)造新產(chǎn)品和服務(wù)的能力，開發(fā)能力是指利用現(xiàn)有資源進行完善和提升的能力。自雙元理論提出后，很多學(xué)者將雙元概念引入到創(chuàng)新相關(guān)的研究中，引申出了雙元創(chuàng)新的概念。Benner和Tushman(2003)認為企業(yè)在開發(fā)式活動中重新組合先前存在的知識，而探索式活動遠離現(xiàn)有的知識與技術(shù)。Jugend et al.(2016)定義開發(fā)式創(chuàng)新為基于現(xiàn)有資源進行產(chǎn)品質(zhì)量等方面的微小改動、成本降低和價值增值，具有較小的風(fēng)險和不確定性；探索式創(chuàng)新為使用全新的技術(shù)創(chuàng)造出新產(chǎn)品或服務(wù)，具有較大的風(fēng)險和不確定性。據(jù)此，本文定義開發(fā)式創(chuàng)新是與現(xiàn)有資源基礎(chǔ)相聯(lián)系，指現(xiàn)有知識的利用、現(xiàn)有技術(shù)的完善與現(xiàn)有產(chǎn)品性能的改進，一般具有漸進性；而探索式創(chuàng)新是指新知識的探索、新技術(shù)的開發(fā)、新產(chǎn)品的設(shè)計，一般具有突破性。學(xué)者們從政府補貼(畢曉方等，2017)、政府管制(張峰和王睿，2016)等外部因素和管理層自信程度(翟淑萍和畢曉方，2016)等內(nèi)部因素兩方面對企業(yè)的雙元創(chuàng)新能力進行探討，發(fā)現(xiàn)不同因素對開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的作用效果不同。

從別的國家進口產(chǎn)品或服務(wù)、外國直接投資、技術(shù)許可等是技術(shù)擴散的重要途徑(Grossman和Helpman，1991；Seker，2012)，并且進口產(chǎn)品或服務(wù)影響企業(yè)的創(chuàng)新活動主要通過進口競爭效應(yīng)、成本降低效應(yīng)和進口學(xué)習(xí)效應(yīng)三方面，其中對于進口競爭變化帶來企業(yè)創(chuàng)新活動改變的研究最為廣泛。Lu和Ng(2012)認為進口競爭加劇會激勵企業(yè)進行開發(fā)式創(chuàng)新。Bustos(2011)認為進口競爭加劇不僅會促使企業(yè)不斷進行創(chuàng)新，也會擠出低效企業(yè)，重新分配市場份額。而Aghion et al.(2002)發(fā)現(xiàn)進口競爭加劇促進或者抑制企業(yè)創(chuàng)新取決于企業(yè)本身的技術(shù)水平。當(dāng)競爭加劇時，技術(shù)水平更高的企業(yè)為了減少壓力會進行更多的創(chuàng)新活動，而技術(shù)水平較低的企業(yè)則會降低其創(chuàng)新意愿。進口貿(mào)易的成本降低效應(yīng)是指與國產(chǎn)產(chǎn)品相比，進口產(chǎn)品提供了更多的選擇，通常具有更好的性價比，并且可以降低成本。Bloom et al.(2011)認為進口能夠擴大市場的規(guī)模并豐富市場的產(chǎn)品種類，企業(yè)可以降低自己的技術(shù)成本和研發(fā)支出。進口學(xué)習(xí)效應(yīng)則指企業(yè)可以通過進口貿(mào)易，使用前沿的知識和技術(shù)，從而提升現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量和數(shù)量，創(chuàng)造新產(chǎn)品或服務(wù)，產(chǎn)生全新的技術(shù)與知識(Vogel和Wagner,2010)。Grosse和Fonseca(2012)利用美國的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，由于進口可以提供接觸到更先進的知識與技術(shù)的渠道，企業(yè)的生產(chǎn)率和創(chuàng)新能力都將得到提高。大多數(shù)研究進口和創(chuàng)新活動關(guān)系的文獻著重于進口競爭倒逼企業(yè)進行創(chuàng)新以保持其市場地位，而忽略了進口作為國際化進程的關(guān)鍵部分，實際上提供了一種學(xué)習(xí)渠道，通過輸入生產(chǎn)投入品甚至進口最終產(chǎn)品，企業(yè)可以利用其蘊含的知識和技術(shù)等創(chuàng)造新知識，有效提升自身產(chǎn)品品質(zhì)或服務(wù)質(zhì)量(Vogel和Wagner,2010)。進口學(xué)習(xí)效應(yīng)被廣泛運用于解釋為什么開展進口活動的企業(yè)相較于未進行進口貿(mào)易的企業(yè)具有更好的表現(xiàn)(Bloom et al.，2011；Grosse和Fonseca，2012)。Damijan和Kostevc(2010)研究西班牙制造企業(yè)的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)之前的進口經(jīng)驗會明顯影響到之后的創(chuàng)新表現(xiàn)，本身技術(shù)較先進的企業(yè)的進口學(xué)習(xí)效應(yīng)也會更明顯，并且相比于過程創(chuàng)新，進口學(xué)習(xí)效應(yīng)在企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新上表現(xiàn)更明顯。

我國目前關(guān)于出口學(xué)習(xí)效應(yīng)的檢驗并沒有得到一致結(jié)論。錢學(xué)鋒等(2011)、呂大國等(2016)驗證了出口學(xué)習(xí)效應(yīng)的存在，然而，劉啟仁和黃建忠(2015)、荊逢春等(2013)、亢梅玲等(2016)利用相同的數(shù)據(jù)檢驗后發(fā)現(xiàn)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)在企業(yè)生產(chǎn)率或企業(yè)創(chuàng)新中并不明顯。此外，也有文獻比較研究了我國企業(yè)的進口學(xué)習(xí)效應(yīng)和出口學(xué)習(xí)效應(yīng)，考察它們是否具有相似性，但研究進口對企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新等不同種類創(chuàng)新的影響則尚在起步階段。葉建亮和楊瀅(2019)通過傾向性匹配和平均效應(yīng)分析發(fā)現(xiàn)進口企業(yè)比未進口企業(yè)的全要素生產(chǎn)率顯著并持續(xù)提高，而對于加工貿(mào)易企業(yè)而言，進口學(xué)習(xí)效應(yīng)的作用會明顯降低。與之較相關(guān)的是Lu和Ng(2012)利用世界銀行2003年中國企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)進口貿(mào)易可以促進企業(yè)開展開發(fā)式創(chuàng)新活動，這是因為進口貿(mào)易使競爭加劇，迫使企業(yè)進行創(chuàng)新，但其主要從進口競爭角度探索二者之間的關(guān)系，沒有涉及企業(yè)雙元創(chuàng)新過程中是否存在學(xué)習(xí)效應(yīng)。因此，進口學(xué)習(xí)效應(yīng)在我國企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新中是否起到明顯作用尚不明了。

本文利用2000—2006年的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，結(jié)合企業(yè)級的海關(guān)和專利數(shù)據(jù)，采用多時點倍差法(Time-varying DID)等多種方法全面評估進口對企業(yè)雙元創(chuàng)新的影響。邊際貢獻主要在于：(1)研究進口對中國企業(yè)雙元創(chuàng)新的影響。我國作為世界上最大的發(fā)展中國家正在經(jīng)歷經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，本研究不僅有助于理解企業(yè)進行開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新背后的機理，還能為推動我國內(nèi)生或自主創(chuàng)新能力的增強、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供一定的經(jīng)驗依據(jù)。(2)基于Gilsing et al.(2008)的方法，使用專利成果數(shù)區(qū)分雙元創(chuàng)新，從而能更好地量化分析進口與企業(yè)雙元創(chuàng)新的關(guān)系，在運用多種計量方法評估進口對企業(yè)雙元創(chuàng)新影響效應(yīng)的同時，也進行了進口學(xué)習(xí)效應(yīng)的檢驗。

后文內(nèi)容結(jié)構(gòu)安排為：第二部分闡述進口學(xué)習(xí)效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新的作用機理；第三部分描述主要數(shù)據(jù)；第四部分匯報基準(zhǔn)回歸結(jié)果，并進行穩(wěn)健性檢驗；第五部分進一步研究進口對企業(yè)雙元創(chuàng)新的長期學(xué)習(xí)效應(yīng)；第六部分為結(jié)論和政策建議。

二 理論假設(shè)

從發(fā)達國家或地區(qū)進口先進的產(chǎn)品和服務(wù)，學(xué)習(xí)和借鑒進口品中的先進技術(shù)和知識是發(fā)展中國家企業(yè)重要的技術(shù)發(fā)展途徑。一方面，從進口的產(chǎn)品或服務(wù)中吸收其所蘊含的知識技術(shù)可以降低企業(yè)進行創(chuàng)新的邊際成本，從而提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平及產(chǎn)品利潤(Seker et al.,2015)；另一方面，也可以減少企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品或者升級已有產(chǎn)品和服務(wù)所費時間與風(fēng)險(Colantone和Crinò,2014)。進口學(xué)習(xí)效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新有兩種作用方式：一是企業(yè)通過模仿、學(xué)習(xí)現(xiàn)有技術(shù)與技能逐步改進產(chǎn)品和服務(wù)，使生產(chǎn)過程更加高效(Hong et al.，2018)，即開發(fā)式創(chuàng)新；二是企業(yè)通過吸收、內(nèi)化進口品中內(nèi)嵌的知識與技術(shù)，突破現(xiàn)有技術(shù)和技能以創(chuàng)造新產(chǎn)品和服務(wù)，即探索式創(chuàng)新。

進口拓寬了企業(yè)獲取知識與技術(shù)的渠道。企業(yè)通過進口可以接觸到互補性資源和信息，從而提高企業(yè)間知識共享的效率與速度，加快技術(shù)革新、產(chǎn)品更新?lián)Q代與服務(wù)升級，進行開發(fā)式創(chuàng)新。開發(fā)式創(chuàng)新具有研發(fā)周期較短、創(chuàng)新風(fēng)險較低的特點，通常以追求企業(yè)短期發(fā)展提升為目標(biāo)，主要是改進產(chǎn)業(yè)鏈、服務(wù)、管理等。具體而言：第一，擁有更先進管理經(jīng)驗的國外企業(yè)可以為進口企業(yè)提供現(xiàn)有產(chǎn)品和組織架構(gòu)等的改進方向，促使企業(yè)內(nèi)部形成更成熟和系統(tǒng)的規(guī)則與程序，降低企業(yè)創(chuàng)新過程中可能產(chǎn)生的試錯成本，有利于企業(yè)在已有的基礎(chǔ)經(jīng)驗上進行開發(fā)活動，提升開發(fā)式成果的應(yīng)用速度。第二，與外國供應(yīng)商建立聯(lián)系將加強進口企業(yè)對海外供應(yīng)及市場狀況的了解，在此過程中進行的學(xué)習(xí)以獲取國外市場和機構(gòu)運作的知識的形式發(fā)生，有利于企業(yè)根據(jù)市場需求調(diào)整現(xiàn)有經(jīng)營管理模式，改善產(chǎn)品性能。第三，企業(yè)通過進口用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的原材料、中間品，結(jié)合自身情況進行改良，或者進口機械、辦公設(shè)備、軟件等節(jié)約成本，通過復(fù)制、模仿等升級生產(chǎn)技術(shù)，最終實現(xiàn)開發(fā)式創(chuàng)新。

進口也是企業(yè)獲取異質(zhì)性資源的來源之一。異質(zhì)性資源和信息包含了更多的創(chuàng)新要素組合，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新靈感，從而促進企業(yè)進行探索式創(chuàng)新。實施探索式創(chuàng)新有助于企業(yè)突破現(xiàn)有模式，帶來新的技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟增長點，使企業(yè)避免因發(fā)展軌跡相似而失去競爭優(yōu)勢。探索式創(chuàng)新活動的研發(fā)周期較長，創(chuàng)新不確定性較高，主要關(guān)注企業(yè)的長期發(fā)展與收益。進口可以幫助企業(yè)尋找本地?zé)o法獲得的產(chǎn)品和技術(shù)，或完善整個供應(yīng)鏈管理過程所需的一部分，通過不斷地學(xué)習(xí)、吸收與內(nèi)化其中先進的知識技術(shù)或成熟的管理經(jīng)驗，從而實現(xiàn)探索式創(chuàng)新。

圖1總結(jié)了進口學(xué)習(xí)效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新的作用機制。但是我國的實踐中，企業(yè)是否因為進口自由化所帶來的學(xué)習(xí)效應(yīng)顯著地提高了自身的創(chuàng)新能力，需要進一步的實證研究。為此，本文運用我國企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，檢驗以下兩個理論假設(shè)。

假設(shè)1：進口學(xué)習(xí)效應(yīng)對企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新具有促進作用。

假設(shè)2：進口學(xué)習(xí)效應(yīng)對企業(yè)探索式創(chuàng)新具有促進作用。

圖1 進口學(xué)習(xí)效應(yīng)作用機制

三 數(shù)據(jù)來源與變量解釋

(一)數(shù)據(jù)來源

本文樣本數(shù)據(jù)主要有三個來源。第一個是由國家統(tǒng)計局統(tǒng)計的1998—2006年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。這個數(shù)據(jù)庫是我國最全面的企業(yè)級數(shù)據(jù)集，涵蓋了所有國有企業(yè)和年銷售額超過500萬元的非國有企業(yè)。數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)來自于我國31個省級行政區(qū)域下轄的城市以及所有制造業(yè)，數(shù)量從1998年的140000多家到2006年的300000多家。本文參照Liu和Qiu(2016)，根據(jù)“通用會計準(zhǔn)則”(GAP)的規(guī)定，刪除符合以下任一條件的數(shù)據(jù)：(1)流動資產(chǎn)大于總資產(chǎn)；(2)固定資產(chǎn)總額或固定資產(chǎn)凈值大于總資產(chǎn)；(3)成立時間無效(開業(yè)月份大于12或者小于1)?；贐randt et al.(2012)的做法，使用企業(yè)名稱、法人代碼、郵編及電話號后七位等將其整合為面板數(shù)據(jù)。為了得到企業(yè)層面的進出口貿(mào)易情況，本文使用了第二個數(shù)據(jù)庫：中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫包括2000—2006年中國進出口貿(mào)易相關(guān)的月度數(shù)據(jù)。參考田巍和余淼杰(2013)的做法，將中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫與中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進行匹配，樣本時間跨度為2000—2006年。盡管以上兩個數(shù)據(jù)庫具有指標(biāo)豐富、樣本信息大等特點，但缺少區(qū)分企業(yè)雙元創(chuàng)新的相關(guān)信息，這里本文利用由國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計的中國專利數(shù)據(jù)庫SIPO(2001—2006年)，基于He et al.(2018)的做法，按照姓名、年份等進行匹配。專利主要分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利三種，考慮到外觀設(shè)計專利蘊含的技術(shù)含量相對較低，因此本文僅考慮發(fā)明專利和實用新型專利。將三個數(shù)據(jù)庫合并得到的綜合性數(shù)據(jù)集作為本文研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。實際中，每一年中均存在企業(yè)的進入和退出，根據(jù)研究需要，選擇在2001—2006年持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)作為分析樣本，最終樣本量達188364家。

(二)變量說明

1.被解釋變量：開發(fā)式創(chuàng)新

LII

和探索式創(chuàng)新

LEI

創(chuàng)新活動有兩種常見的衡量方式：創(chuàng)新投入(包括R&D支出等)、創(chuàng)新產(chǎn)出(包括專利申請情況等)。一般來說，專利被認為是衡量創(chuàng)新活動的一個更好的標(biāo)準(zhǔn)(Puga和Trefler，2005)，因為它可以反映創(chuàng)新努力的有效性(包括可觀察和不可觀察的投入)，代表著企業(yè)在其創(chuàng)新努力中使用現(xiàn)有或新知識的程度，而研發(fā)支出只是創(chuàng)新的一個特定(可觀察)投入，未能體現(xiàn)創(chuàng)新的核心結(jié)果(Tabesh et al.,2019)。根據(jù)Aghion et al.(2009)的做法，本文使用專利代表企業(yè)雙元創(chuàng)新情況。以往研究表明，由于技術(shù)公司的組織記憶不完善，例如記錄丟失、研發(fā)人員更替(Katila和Ahuja, 2002)，知識貶值率很高。因此，本文借鑒朱娜娜和徐奕紅(2020)的做法，將專利的創(chuàng)新有效期限設(shè)置為三年。為了保證數(shù)據(jù)的可獲得與真實性，使用曹興和宋長江(2017)的計算方法，采用國際專利分類號(IPC)進行區(qū)分，具體方法如下：企業(yè)在觀察年份成功申請專利但在過去三年內(nèi)同一領(lǐng)域出現(xiàn)過相同的專利申請類別被視為“開發(fā)式”專利類別根據(jù)Gilsing et al.(2008)的做法，本文選用的是企業(yè)申請專利的那一年而不是授予它的那一年，因為企業(yè)的創(chuàng)新已經(jīng)在企業(yè)申請專利時實現(xiàn)。，計數(shù)為

Tt

=1，否則為0，那么該年度的開發(fā)式創(chuàng)新為∑

Tt

；公司在觀察年份成功申請專利并在過去三年內(nèi)同一領(lǐng)域未出現(xiàn)過相同的專利申請類別被視為“探索式”專利類別，計數(shù)為

Nt

=1，否則為0，那么該年度的探索式創(chuàng)新為∑

Nt

。綜上，本文定義開發(fā)式創(chuàng)新

LII

為ln(∑

Tt

)，定義探索式創(chuàng)新

LEI

為ln(∑

Nt

)。2.核心解釋變量： 進口傾向

imp

本文使用企業(yè)是否進口的虛擬變量來表示進口傾向

imp

，如果企業(yè)

i

在時間

t

內(nèi)發(fā)生了進口行為，則將其賦值為1，反之則賦值為0。

3.控制變量

根據(jù)既有理論與經(jīng)驗研究等，本文選取的控制變量主要包括：(1)企業(yè)年齡

age

，用觀察年份與企業(yè)開業(yè)年份的差加1并取自然對數(shù)來衡量；(2)企業(yè)規(guī)模

scale

，用企業(yè)職工人數(shù)的自然對數(shù)值來表示，一般認為企業(yè)規(guī)模越大，進行雙元創(chuàng)新的可能性越高；(3)資本密集度

cap

_

dens

，使用固定資產(chǎn)總值除以企業(yè)員工人數(shù)來表示；(4)企業(yè)利潤率

pro

_

ra

，使用營業(yè)利潤與企業(yè)銷售額的比值來表示；(5)所有制類型，分別以國家資本金/實收資本、集體資本金/實收資本、港澳臺資本金/實收資本和外商資本金/實收資本來區(qū)分企業(yè)所有制類型，若各項資本金占比超過50%，則分別代表國有企業(yè)

gtype

、集體企業(yè)

jtype

、港澳臺投資企業(yè)

ttype

和外商投資企業(yè)

ftype

。另外，通過年份和行業(yè)的虛擬變量控制企業(yè)在時間和行業(yè)上的差異。

(三)描述性統(tǒng)計

表1報告了進口企業(yè)與未進口企業(yè)特征的描述性統(tǒng)計。從表中可以看出，總的來說進口企業(yè)的各指標(biāo)均高于非進口企業(yè)。具體而言，進口企業(yè)的開發(fā)式創(chuàng)新均值比非進口企業(yè)高0.025%左右，探索式創(chuàng)新均值大約高0.014%，這表明進口企業(yè)在開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新上更加積極。從平均數(shù)來看，企業(yè)年齡與雙元創(chuàng)新能力的關(guān)系并不大，進口企業(yè)和未進口企業(yè)的平均年齡并無顯著差別。進口企業(yè)的規(guī)模和利潤率都顯著高于未進口企業(yè)，并且進口企業(yè)的資本密集度指標(biāo)數(shù)值接近為未進口企業(yè)的2倍。在進口企業(yè)中，港澳臺投資企業(yè)和外商投資企業(yè)占比相對較高，合計占比超過了50%。

表1 進口企業(yè)與未進口企業(yè)特征的描述性統(tǒng)計

(續(xù)上表)

本文主要考察進口企業(yè)與非進口企業(yè)在雙元創(chuàng)新行為方面有何不同。在前文簡單的描述性統(tǒng)計分析基礎(chǔ)上，本文對進口企業(yè)與未進口企業(yè)進行均值檢驗。從表2的結(jié)果可以看出，進口企業(yè)的開發(fā)式創(chuàng)新、探索式創(chuàng)新分別比未進口企業(yè)高0.0240%、0.0140%。根據(jù)以上統(tǒng)計分析，進口企業(yè)與未進口企業(yè)在各方面均存在著顯著的差異，在雙元創(chuàng)新方面的差異尤其明顯。當(dāng)然，由于進口企業(yè)在不進口時的雙元創(chuàng)新情況無法被觀察到，以上統(tǒng)計結(jié)果還不能充分說明進口對企業(yè)創(chuàng)新的作用，因此接下來本文將建立回歸模型，更精準(zhǔn)地探討進口與企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新之間的關(guān)系。

表2 進口企業(yè)與未進口企業(yè)在雙元創(chuàng)新方面的均值差異檢驗

四 模型與回歸分析

(一)初步估計結(jié)果

在進行反事實實驗分析前，本文首先對進口與企業(yè)雙元創(chuàng)新決策的關(guān)系進行初步考察。創(chuàng)新決策使用啞變量“企業(yè)在觀察年份成功申請專利但在過去三年內(nèi)同一領(lǐng)域是否出現(xiàn)過相同的專利申請類別”表示，考慮到雙元創(chuàng)新決策變量是二值虛擬變量，本文使用Logit、Probit方法進行估計，構(gòu)建的回歸方程式如下：

(1)

Pr(

y

, =1)=

Φ

(

δ

+

δ

imp

， +

δ

X

, +

γ

+

γ

+

μ

, )

(2)

其中，下標(biāo)

i

、

j

、

t

分別表示企業(yè)、行業(yè)和年份，

γ

、

γ

分別表示行業(yè)效應(yīng)和年份效應(yīng)，

μ

, 是隨機擾動項，

p

是企業(yè)進行雙元創(chuàng)新的概率，

y

, 代表雙元創(chuàng)新(開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新)的創(chuàng)新決策。創(chuàng)新決策

y

, 是企業(yè)進行雙元創(chuàng)新的啞變量，當(dāng)企業(yè)

i

進行開發(fā)式或探索式創(chuàng)新時取值為1，反之為0?？刂谱兞?p>X

, 的選取和衡量方式如前所述，包括企業(yè)年齡

age

、企業(yè)規(guī)模

scale

、資本密集度

cap

_

dens

、企業(yè)利潤率

pro

_

ra

、國有企業(yè)

gtype

、集體企業(yè)

jtype

、港澳臺投資企業(yè)

ttype

和外商投資企業(yè)

ftype

?；貧w結(jié)果如表3所示。

表3列(1)、 列(2)分別報告了企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新決策的Logit和Probit估計結(jié)果，列(3)、 列(4)報告了企業(yè)探索式創(chuàng)新決策的Logit和Probit估計結(jié)果。表3顯示，利潤越高、存續(xù)時間更長、規(guī)模更大、資本密集度越高的企業(yè)會更多地進行雙元創(chuàng)新；列(1)、 列(2)結(jié)果表明，進口行為對企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新決策并沒有明顯作用；列(3)、 列(4)則顯示進口這一虛擬變量的估計系數(shù)在1%水平上顯著為正，說明進口對企業(yè)探索式創(chuàng)新決策具有顯著的促進作用。為了檢驗表3初步估計結(jié)果的穩(wěn)健性，接下來使用其他方法檢驗進口與企業(yè)雙元創(chuàng)新的關(guān)系。由于企業(yè)雙元創(chuàng)新決策是一個虛擬變量，對該變量進行差分存在偏差，鑒于此，下文將只考察進口與雙元創(chuàng)新的因果效應(yīng)。

表3 初步回歸結(jié)果

(續(xù)上表)

(二)平行趨勢檢驗

多時點雙重差分DID方法的反事實邏輯能夠成立需要滿足一個基本識別約束條件，即滿足平行趨勢假設(shè)。具體而言就是，處理組在未受到行為干涉時，其時間趨勢效應(yīng)應(yīng)該與對照組一致。雖然本文加入了很多控制變量，一定程度上減輕了內(nèi)生性的影響，但依舊無法確定一定符合平行趨勢。因此，為了精確識別處理組與對照組在實驗前是否存在一致的趨勢，本文設(shè)定如下計量模型來檢驗不同時期進口對企業(yè)雙元創(chuàng)新的影響：

α

after

1， +

α

after

2, +

α

after

3, +

α

after

4, +

α

after

5, +

γ

+

γ

+

μ

,

(3)

α

after

1， +

α

after

2, +

α

after

3, +

α

after

4, +

α

after

5, +

γ

+

γ

+

μ

,

(4)

式(3)、式(4)中，

pre

5, 表示當(dāng)

t

時期是

j

行業(yè)

i

企業(yè)進口前的第五年時，該變量取1，反之取0；

current

, 表示當(dāng)

t

時期是

j

行業(yè)

i

企業(yè)進口的當(dāng)期時，該變量取1，反之取0；

after

5,表示當(dāng)

t

時期是

j

行業(yè)

i

企業(yè)進口后的第五年時，該變量取1，反之取0。其余虛擬變量的設(shè)置類似處理。

平行趨勢檢驗主要關(guān)注企業(yè)行為實施前的回歸系數(shù)，如果行為實施前年份的估計系數(shù)不顯著，則認為通過了平行趨勢檢驗。一般選擇行為實施前的任意一年作為基期，考慮本文變量的設(shè)置和樣本時期，這里將行為實施前一年設(shè)置為基準(zhǔn)比較組。檢驗結(jié)果如表4所示。

表4 平行趨勢檢驗

(續(xù)上表)

可以發(fā)現(xiàn)，進口對開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新影響的估計系數(shù)在行為實施前都不顯著，但應(yīng)注意到的是在行為實施后一年開始，進口對探索式創(chuàng)新影響的估計系數(shù)開始顯著。根據(jù)以上回歸結(jié)果，本文繪制平行趨勢檢驗圖2、圖3。因此，不能拒絕企業(yè)在進口前處理組與對照組具有一致的趨勢效應(yīng)這一假設(shè)，本文使用的多時點雙重差分法滿足約束條件。

圖2 開發(fā)式創(chuàng)新的平行趨勢檢驗圖

圖3 探索式創(chuàng)新的平行趨勢檢驗圖

(三)雙重差分回歸分析

為了驗證進口學(xué)習(xí)效應(yīng)，本文首先構(gòu)建了用于檢驗相對于非進口企業(yè)，企業(yè)進口后是否提高了其雙元創(chuàng)新能力的一般模型：

LII

, =

α

+

β

imp

, +

β

X

, +

γ

+

γ

+

μ

,

(5)

LEI

, =

α

+

β

imp

, +

β

X

, +

γ

+

γ

+

μ

,

(6)

式(5)和式(6)中，被解釋變量

LII

, 和

LEI

, 分別表示

j

行業(yè)

i

企業(yè)在

t

年的探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新；核心解釋變量進口傾向

imp

, 表示

i

企業(yè)在

t

年的進口情況；控制變量

X

, 與前文設(shè)定一致；

γ

和

γ

分別表示控制的行業(yè)和時間固定效應(yīng)。

考慮到內(nèi)生性問題，如果直接將進口與企業(yè)雙元創(chuàng)新進行回歸很可能會得到有偏估計量。一方面，直接回歸雖然考察了進口與企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的關(guān)系，但不能同時考察這些企業(yè)不進口時雙元創(chuàng)新的情況；另一方面，存在由于不能對所有變量進行控制而導(dǎo)致的遺漏重要變量，進而造成殘差和解釋變量之間的內(nèi)生性問題。常規(guī)的雙重差分模型要求存在明確且一致的沖擊時間點，清晰劃分行為實施前后時間，但本文中處理組進口的時間并不一致，很難確定其中的某一年為統(tǒng)一的時間節(jié)點。參照Beck et al.(2010)和Jia(2014)的做法，本文運用能描述處理組行為實施時間不完全一致的多時點倍差法進行實證分析，這樣也有利于觀察不同時期進口對企業(yè)雙元創(chuàng)新的影響。基于以上分析，構(gòu)建多時點DID估計方程如下：

LII

， =

α

+

β

D

， +

β

X

, +

γ

+

γ

+

μ

,

(7)

LEI

， =

α

+

β

D

， +

β

X

, +

γ

+

γ

+

μ

,

(8)

式(7)、式(8)中，

LII

, 和

LEI

, 是被解釋變量，計算方法同前。

D

, 表示

j

行業(yè)

i

企業(yè)在第

t

期接受處理的虛擬變量，若

i

企業(yè)在

t

時期開始進口，當(dāng)期及以后時期的

D

, 取值為1，否則為0。此外，方程中的

X

, 是指影響企業(yè)雙元創(chuàng)新的控制變量?？紤]到行業(yè)間存在的差異以及時間趨勢變動的不同可能導(dǎo)致處理效應(yīng)的估計結(jié)果有偏，本文加入了行業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)。經(jīng)過豪斯曼檢驗(Hausman Test)，結(jié)果支持使用固定效應(yīng)模型。以下回歸結(jié)果均使用異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

表5 企業(yè)進口學(xué)習(xí)效應(yīng)全樣本多時點雙重差分檢驗

表5列出了在控制時間效應(yīng)和行業(yè)效應(yīng)情況下，處理組和對照組企業(yè)在實施進口前后開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的差異。列(1)、列(4)是未加入控制變量、未控制時間與行業(yè)效應(yīng)進行多時點差分的結(jié)果，列(2)、列(5)是控制了時間和行業(yè)效應(yīng)后的結(jié)果，列(3)、列(6)是加入控制變量的雙向固定效應(yīng)回歸結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，加入控制變量后，進口對企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新影響的估計系數(shù)除了數(shù)值外，與不加入控制變量的結(jié)果差異并不大，說明模型回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。由表5列(1)—列(3)可知，進口對企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新的影響僅在不添加控制變量且不控制時間與行業(yè)效應(yīng)下顯著，說明進口學(xué)習(xí)效應(yīng)在企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新中效果并不明顯，假設(shè)1不成立。這可能是由于一方面開發(fā)式創(chuàng)新技術(shù)含量低，企業(yè)并不需要學(xué)習(xí)進口產(chǎn)品中的先進知識和技術(shù)就能實現(xiàn)，另一方面開發(fā)式創(chuàng)新在現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)的基礎(chǔ)上進行改進，短時間內(nèi)進口的產(chǎn)品與技術(shù)很可能并不能和現(xiàn)有資源契合，因此無法成功實現(xiàn)開發(fā)式創(chuàng)新，并且企業(yè)選擇進口的可能是本國市場較缺乏的產(chǎn)品，更容易從中吸收到全新的知識和技術(shù)，進而創(chuàng)造出新產(chǎn)品。列(4)—列(6)呈現(xiàn)了進口與探索式創(chuàng)新的多時點雙重差分回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，無論是否添加控制變量或控制時間與行業(yè)效應(yīng)，進口對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響都在1%水平上顯著為正，說明進口學(xué)習(xí)效應(yīng)在企業(yè)探索式創(chuàng)新活動中起到了明顯的促進作用，假設(shè)2得證。這一結(jié)果表明較高技術(shù)含量的探索式創(chuàng)新僅靠企業(yè)自身研發(fā)是很難實現(xiàn)的，進口貿(mào)易為企業(yè)提供了一個接觸到先進技術(shù)與知識的途徑，從而激勵企業(yè)不斷革新技術(shù)，生產(chǎn)出全新產(chǎn)品或提供新服務(wù)。

(四)穩(wěn)健性檢驗

本文從改變被解釋變量的度量方式、重新選擇樣本兩個角度驗證本文核心結(jié)論的可靠程度。

1.改變被解釋變量的度量方式

上述分析中，被解釋變量使用企業(yè)發(fā)明專利和實用新型專利申請數(shù)計算得出，中國的專利種類包括發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利?？紤]到外觀設(shè)計專利在企業(yè)發(fā)展中受到越來越多的重視，本文也將外觀設(shè)計專利加入到被解釋變量雙元創(chuàng)新的衡量中，計算方法如前文所示。表6列(1)為使用新度量方式后進口對企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新的影響，列(3)為進口對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響?？梢园l(fā)現(xiàn)，采用新方式衡量企業(yè)雙元創(chuàng)新并不會引起本文核心結(jié)論的明顯變化。

2.剔除加工貿(mào)易的情況

由于加工貿(mào)易主要由外國方提供技術(shù)、中間投入或產(chǎn)品設(shè)計，可能有著不同的生產(chǎn)模式、進出口行為和創(chuàng)新動機，加工貿(mào)易進口越頻繁，對外國企業(yè)的依賴性越高，反而表明創(chuàng)新的可能性不高。估計包含加工貿(mào)易的全樣本可能并不能體現(xiàn)進口學(xué)習(xí)效應(yīng)的真實作用情況，因此本文利用剔除了加工貿(mào)易的樣本進行再回歸。結(jié)果如表6列(2)、列(4)所示，對樣本的再處理對本文結(jié)論并沒有顯著影響。并且與表5相比，剔除加工貿(mào)易樣本后，進口學(xué)習(xí)效應(yīng)對企業(yè)探索式創(chuàng)新的作用強度有所提升。

表6 穩(wěn)健性檢驗

(五)異質(zhì)性分析

考慮到我國東部地區(qū)和中西部地區(qū)由于政策傾斜、資源分配等原因可能存在著較大的差異，本文從地域分布角度進行分組后檢驗異質(zhì)性。首先劃分東中西部地區(qū)樣本，按照一般做法，將北京、福建、廣東、廣西、江蘇、遼寧、山東、上海、天津、浙江、河北、海南等12個區(qū)域劃入東部地區(qū)。由于中部地區(qū)與西部地區(qū)的樣本相對較少，本文將中部地區(qū)與西部地區(qū)合并劃分為中西部地區(qū)，包括安徽、河南、黑龍江、湖北、湖南、吉林、江西、內(nèi)蒙古、山西等中部9個區(qū)域，以及重慶、甘肅、青海、貴州、寧夏、陜西、四川、西藏、新疆、云南等西部10個區(qū)域。表7列(1)、列(3)為東部地區(qū)的回歸結(jié)果，列(2)、列(4)為中西部地區(qū)的回歸結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，進口學(xué)習(xí)效應(yīng)對東部地區(qū)企業(yè)的探索式創(chuàng)新具有促進作用，與不選擇進口相比，選擇進口的企業(yè)的探索式創(chuàng)新提高了0.0082%左右，但對開發(fā)式創(chuàng)新的作用不明顯。而進口對中西部地區(qū)企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的影響都不顯著。這可能是因為東部地區(qū)具有區(qū)位優(yōu)勢，且東部地區(qū)企業(yè)的技術(shù)水平也相對較高，從進口中學(xué)習(xí)的可能性相對于較落后的中西部地區(qū)企業(yè)來說更大。

表7 異質(zhì)性檢驗

五 進一步研究：企業(yè)雙元創(chuàng)新的長期進口學(xué)習(xí)效應(yīng)分析

以上研究驗證了進口對我國企業(yè)雙元創(chuàng)新產(chǎn)生的即期效應(yīng)。但由于企業(yè)可能需要一定的時間“消化”進口品所具有的技術(shù)內(nèi)涵，進口對企業(yè)創(chuàng)新的效應(yīng)也可能具有持續(xù)性，即進口對企業(yè)雙元創(chuàng)新可能存在著長期效應(yīng)。為了進一步探究進口學(xué)習(xí)效應(yīng)是否對企業(yè)創(chuàng)新存在持續(xù)作用，本文考慮在

s

年開始進口的企業(yè)在

k

年后的學(xué)習(xí)效應(yīng)。首先篩選出在

s

期至

s

+

k

期中持續(xù)存在的企業(yè)，若企業(yè)在

t

=

s

期首次進口則進入處理組

treated

，賦值為1；若企業(yè)在

s

期至

s

+

k

期從未進口則進入對照組，賦值為0。比如，

k

=1，

s

=2002代表企業(yè)在2002年首次進口，

treated

=1；而在2001—2002年都未進口的企業(yè)則作為對照組，

treated

=0期不包括2001年，因為2001年首次進口的企業(yè)沒有對照期。。同時，本文設(shè)置處理期虛擬變量

time

，在

t

<

s

期時，賦值為0；而在

t

≥

s

期時，賦值為1?；谝陨戏治?，長期學(xué)習(xí)效應(yīng)的雙重差分方程設(shè)定如式(9)、式(10)所示：

LII

, =

α

+

β

(

treated

, ×

time

)+

δX

, +

γ

+

γ

+

μ

,

(9)

LEI

, =

α

+

β

(

treated

, ×

time

)+

δX

, +

γ

+

γ

+

μ

,

(10)

雙重差分估計量與時間虛擬變量的交互項代表企業(yè)實施進口行為后在不同年份的持續(xù)表現(xiàn)情況，即

DID

。表8列(1)—列(4)是

k

=1、2、3、4四種情況的雙重差分回歸結(jié)果。其中，當(dāng)

k

=1時，樣本由

s

=2002—2005時的樣本匯總而成；

k

=2時，樣本由

s

=2002—2004時的樣本匯總而成；

k

=3、4時的情況以此類推。

表8結(jié)果顯示：在全樣本下，不同的進口持續(xù)期對開發(fā)式創(chuàng)新影響都不顯著，說明企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新活動不存在明顯的短期或長期進口學(xué)習(xí)效應(yīng)，造成這種現(xiàn)象的原因可能是企業(yè)在剛開始進口時并不會依靠學(xué)習(xí)、模仿進口產(chǎn)品中的技術(shù)進行簡單創(chuàng)新，進口產(chǎn)品中蘊含的知識與現(xiàn)有資源之間并不能很好融合。而不同進口時間對企業(yè)探索式創(chuàng)新的提升效應(yīng)顯著為正。進口學(xué)習(xí)效應(yīng)對企業(yè)探索式創(chuàng)新的激勵作用大約可以持續(xù)到進口后的三年，在第四年作用消失?？紤]到加工貿(mào)易企業(yè)從進口中學(xué)習(xí)的可能性較低，本文進一步探討了剔除加工貿(mào)易樣本后的長期學(xué)習(xí)效應(yīng)情況。由表8可以發(fā)現(xiàn)，剔除加工貿(mào)易樣本后，進口的1-4年對企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新的影響都不顯著，而對企業(yè)探索式創(chuàng)新則至少在10%的水平上顯著。需要注意的是，通過和全樣本的回歸結(jié)果進行對比，剔除加工貿(mào)易樣本后，進口學(xué)習(xí)效應(yīng)對企業(yè)探索式創(chuàng)新的促進作用可以持續(xù)四年。具體而言，在進口后的1-4年，企業(yè)探索式創(chuàng)新活動始終增加，但增幅上下波動。這意味著比起在原有基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新，企業(yè)更傾向于從進口中持續(xù)學(xué)習(xí)更具有突破性的技術(shù)，創(chuàng)造出全新的產(chǎn)品或服務(wù)。

表8 企業(yè)雙元創(chuàng)新的長期進口學(xué)習(xí)效應(yīng)檢驗

六 結(jié)論及政策建議

在我國不斷深入?yún)⑴c國際化的進程中，充分利用進口對企業(yè)創(chuàng)新的正向作用具有非常重要的意義。進口能夠促進企業(yè)參與全球價值鏈，激勵企業(yè)持續(xù)進行創(chuàng)新，長期來看可以提升企業(yè)生產(chǎn)率，從而推動創(chuàng)新經(jīng)濟的進一步發(fā)展。本文利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫以及中國專利數(shù)據(jù)庫，從進口學(xué)習(xí)效應(yīng)角度探討了進口對企業(yè)雙元創(chuàng)新的影響。主要研究結(jié)論為：第一，企業(yè)探索式創(chuàng)新中存在顯著的進口學(xué)習(xí)效應(yīng)，即進口會激勵企業(yè)進行探索式創(chuàng)新活動。剔除加工貿(mào)易樣本后，進口學(xué)習(xí)效應(yīng)對企業(yè)探索式創(chuàng)新的作用強度更大，但進口對企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新的即期影響卻不明顯。第二，進口對企業(yè)探索式創(chuàng)新具有正向的長期學(xué)習(xí)效應(yīng)，通常進口學(xué)習(xí)效應(yīng)在進口后的三年內(nèi)均顯著促進企業(yè)探索式創(chuàng)新活動，剔除加工貿(mào)易樣本后，這種學(xué)習(xí)效應(yīng)可以持續(xù)四年，但在企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新依舊沒有發(fā)現(xiàn)顯著的長期進口學(xué)習(xí)效應(yīng)。

本文的研究結(jié)果表明進口學(xué)習(xí)效應(yīng)對不同風(fēng)險程度、投入成本與時間的創(chuàng)新活動的作用效果不同，進口可以顯著地促進企業(yè)進行探索式創(chuàng)新，提高自身的研發(fā)能力。從而得到三個重要的啟示：(1)我國應(yīng)進一步參與全球經(jīng)濟合作，維護和促進全球產(chǎn)業(yè)鏈對我國企業(yè)發(fā)展與升級的重要作用；(2)從促進創(chuàng)新的角度來說，參與國際大循環(huán)有利于我國經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展，因此政府應(yīng)對進出口企業(yè)提供政策性的指導(dǎo)與支持，鼓勵企業(yè)從國際貿(mào)易中學(xué)習(xí)與創(chuàng)新；(3)上文論證表明“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”與“加大進口”這兩大經(jīng)濟國策具有內(nèi)在相容性，因此，我國應(yīng)大力發(fā)展進口貿(mào)易，擴大高新技術(shù)產(chǎn)品的進口。