楊璐璐，王怡

宅基地制度改革研究追蹤與展望——基于CiteSpace的可視化分析

楊璐璐1，王怡2

（1.中國礦業(yè)大學(xué)（北京）共同富裕研究院，北京 100083；2.中國礦業(yè)大學(xué)（北京）文法學(xué)院，北京 100083）

借用CiteSpace軟件呈現(xiàn)2010—2021年CSSCI數(shù)據(jù)庫中宅基地制度改革研究文獻(xiàn)的科學(xué)知識圖譜，對宅基地制度改革研究的動態(tài)演進(jìn)、關(guān)鍵詞共現(xiàn)和關(guān)鍵詞聚類三個方面進(jìn)行全面的可視化分析，結(jié)合研究熱點(diǎn)進(jìn)行文獻(xiàn)內(nèi)容梳理。結(jié)果表明：2010—2021年學(xué)界關(guān)于宅基地制度改革研究可分為三個階段，熱點(diǎn)聚焦于宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)、農(nóng)民宅基地退出意愿、宅基地“三權(quán)分置”、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下的宅基地制度改革以及對“宅改”的評價研究五個方面；研究視角主要包括產(chǎn)權(quán)性視角、實踐性視角、歷史性視角和政策性視角；研究方法以實地調(diào)研的質(zhì)性研究為主，借用Logistic、Probit等模型研究農(nóng)民意愿及其影響因素。應(yīng)針對宅基地制度改革的實操性和政策性層面的問題以及宅基地市場化過程中管理制度改革層面的問題進(jìn)行進(jìn)一步研究，以形成明確的全國性制度框架。

宅基地制度改革；文獻(xiàn)計量；CiteSpace；可視化分析

在鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、完善要素市場化配置體制機(jī)制等中央部署下，宅基地制度改革的方向逐漸明確，2020年在全國104個縣（市、區(qū)）和3個地級市啟動新一輪農(nóng)村宅基地制度改革試點(diǎn)工作，將宅基地“三權(quán)分置”實現(xiàn)路徑明確為9個方面。學(xué)界從早期對宅基地利用中各類問題和制度性原因的揭露，倡導(dǎo)物權(quán)化改革開始，發(fā)展到結(jié)合一輪試點(diǎn)，圍繞宅基地住房保障和取得方式、流轉(zhuǎn)、抵押、有償使用、退出機(jī)制等方面進(jìn)行具體研究，2018年以后進(jìn)入“三權(quán)分置”統(tǒng)領(lǐng)下的制度改革和實現(xiàn)路徑的探討，主要聚焦于產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵關(guān)系的法權(quán)研究、問題導(dǎo)向的對策性研究和圍繞改革試點(diǎn)的實證性研究等三方面，以突破傳統(tǒng)宅基地制度框架，探索適度放活宅基地使用權(quán)，更好地發(fā)揮其財產(chǎn)功能，形成新的宅基地產(chǎn)權(quán)關(guān)系、利益分配關(guān)系和盤活利用方式支撐的制度創(chuàng)新。但是在“三權(quán)分置”改革的“三權(quán)”內(nèi)涵、權(quán)利邊界、相互關(guān)系的認(rèn)知，“三權(quán)”具體實現(xiàn)形式的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)行機(jī)制等方面尚未形成定論。對學(xué)界提出的眾多改革建議和“三權(quán)分置”的實現(xiàn)路徑設(shè)計，亟需進(jìn)行全面的梳理。有學(xué)者借用CiteSpace軟件對宅基地退出、整理、流轉(zhuǎn)等研究內(nèi)容進(jìn)行文獻(xiàn)量化，或是對宅基地制度改革研究的現(xiàn)狀進(jìn)行可視化分析，但這種分析仍停留在傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計量上，對總體發(fā)文量、高產(chǎn)作者、研究機(jī)構(gòu)及合作網(wǎng)絡(luò)、載文期刊等進(jìn)行大幅度分析[1-3]。本文嘗試突破傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計量方法，在對研究動態(tài)和研究熱點(diǎn)可視化分析的基礎(chǔ)上，對研究內(nèi)容和研究方法進(jìn)行深入梳理，將研究熱點(diǎn)按時間序列系統(tǒng)呈現(xiàn)研究進(jìn)展，進(jìn)一步運(yùn)用內(nèi)容研究法對相關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行梳理，為宅基地制度改革試點(diǎn)工作提供借鑒，也為進(jìn)一步推進(jìn)“三權(quán)分置”制度改革總結(jié)研究成果，研判未來研究空間。

一、數(shù)據(jù)來源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

宅基地制度改革是解決農(nóng)村問題，促進(jìn)鄉(xiāng)村振興的有力抓手。為更好了解宅基地制度改革在各個學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究熱點(diǎn)的演進(jìn)情況，預(yù)測未來研究方向，從中國知網(wǎng)（CNKI）“CSSCI”數(shù)據(jù)庫中，以“宅基地”“農(nóng)房”“農(nóng)村土地”“農(nóng)民住房”為主題，文獻(xiàn)類型為“期刊文獻(xiàn)”進(jìn)行檢索，以2010年中央一號文件提出“加大統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展力度”為時間節(jié)點(diǎn)，將檢索時間跨度設(shè)置為2010—2021年，共得到1840篇文獻(xiàn)，剔除無效文獻(xiàn)后，共得到926篇有效文獻(xiàn)，以“Refworks”格式導(dǎo)出，保存為純文本格式，導(dǎo)入CiteSpace進(jìn)行可視化分析。

（二）研究方法

文獻(xiàn)計量法是一種學(xué)術(shù)界廣泛使用的定量分析方法[4]，學(xué)者們將其運(yùn)用到政策文本[5]、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)[6]等內(nèi)容量化和計量中，使用到的量化軟件包括SPSS、SATI、UCINET、CiteSpace等。本研究借用CiteSpace軟件對中國宅基地制度改革研究進(jìn)行可視化分析，直觀地呈現(xiàn)宅基地制度改革的研究熱點(diǎn)及其演進(jìn)趨勢。在研究過程中，將時間序列設(shè)為2010—2021年，時間切片為一年，節(jié)點(diǎn)類型為“keyword”，閾值設(shè)置為默認(rèn)的TOPN50，運(yùn)用最低生成樹法進(jìn)行檢驗，生成熱點(diǎn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜、熱點(diǎn)關(guān)鍵詞聚類圖譜、關(guān)鍵詞共現(xiàn)時區(qū)圖等，對宅基地制度改革研究演進(jìn)路徑、關(guān)鍵詞共現(xiàn)和關(guān)鍵詞聚類三個方面進(jìn)行全面的可視化分析和文獻(xiàn)綜述。

二、宅基地制度改革研究演進(jìn)

隨著實踐問題的不斷突破和新政策的出臺，有關(guān)宅基地制度改革的研究議題也在不斷發(fā)生變化。為了直觀了解2010—2021年宅基地制度改革研究熱點(diǎn)的動態(tài)演進(jìn)情況，借用CiteSpace繪制關(guān)鍵詞共現(xiàn)時區(qū)圖（圖1）。

以2015年啟動第一輪宅基地制度改革試點(diǎn)和2017年提出鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略為轉(zhuǎn)折點(diǎn)，學(xué)界對宅基地制度改革進(jìn)行的研究可劃分為三個階段：2010—2014年、2015—2017年及2018—2021年。

第一階段中，農(nóng)村宅基地閑置、低效利用，城鄉(xiāng)二元土地制度中的農(nóng)民土地財產(chǎn)權(quán)、宅基地權(quán)能等問題引起學(xué)界的廣泛討論。相關(guān)研究主要集中在：（1）對宅基地利用中各類問題的揭露和制度性原因研究，提出進(jìn)行制度改革的訴求和愿景，主要聚焦在從財產(chǎn)權(quán)角度出發(fā)，推動宅基地使用權(quán)物權(quán)化，完備宅基地使用權(quán)的收益權(quán)能，凸顯宅基地的財產(chǎn)性，增加農(nóng)民財產(chǎn)性收入；（2）十八屆三中全會提出全面深化改革的戰(zhàn)略部署后，在制度改革思維下對宅基地使用權(quán)物權(quán)化進(jìn)行探討，圍繞應(yīng)實現(xiàn)宅基地的“居住權(quán)利”還是“財產(chǎn)權(quán)利”展開爭論，致力于解決農(nóng)村宅基地是否應(yīng)該財產(chǎn)化的問題；（3）質(zhì)疑宅基地產(chǎn)權(quán)權(quán)能受限的問題，探討用益物權(quán)權(quán)能的實現(xiàn)路徑，倡導(dǎo)賦予宅基地轉(zhuǎn)讓和抵押權(quán)能，具體對宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)、自愿有償退出、農(nóng)民市民化后的使用權(quán)歸屬與繼承等衍生的權(quán)利釋放問題進(jìn)行研究，并實證研究各地在宅基地制度改革方面的探索，提出要改革完善宅基地權(quán)利體系。

第二階段中，隨著對宅基地制度改革研究的不斷深入，適度放活宅基地使用權(quán)、更好地發(fā)揮其財產(chǎn)功能、實現(xiàn)多樣化居住保障形式等是各地試點(diǎn)創(chuàng)新和大多數(shù)學(xué)者提倡的改革方向。結(jié)合中央改革精神和2015年啟動的“三塊地”地方試點(diǎn)經(jīng)驗，學(xué)界進(jìn)一步分析了宅基地權(quán)能的實現(xiàn)形式，圍繞宅基地住房保障和取得方式、流轉(zhuǎn)、抵押、有償退出、住房財產(chǎn)權(quán)等方面進(jìn)行具體研究。隨著試點(diǎn)地區(qū)改革工作的推進(jìn)，學(xué)界涌現(xiàn)了大量關(guān)于地方試點(diǎn)改革的做法、成效、經(jīng)驗啟示、問題等方面的研究成果，為未來探索新的宅基地利用方式和重構(gòu)新的權(quán)力體系提供思路。

第三階段中，2018年中央一號文件明確提出“探索宅基地所有權(quán)、資格權(quán)、使用權(quán)‘三權(quán)分置’”的改革部署，將其作為實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興的有力抓手。學(xué)術(shù)研究進(jìn)入“三權(quán)分置”統(tǒng)領(lǐng)下的制度改革探討，學(xué)者們對“三權(quán)”主體、權(quán)能細(xì)分和實現(xiàn)形式進(jìn)行辨析，但是對宅基地“三權(quán)”內(nèi)涵、權(quán)利邊界、相互關(guān)系的認(rèn)知尚不統(tǒng)一，主要分歧在于對“三權(quán)”中宅基地“資格權(quán)”和“使用權(quán)”的權(quán)利性質(zhì)和關(guān)系的爭議。與此同時，伴隨一輪改革延期和2020年啟動二輪改革試點(diǎn)，各地探索出一系列針對宅基地“三權(quán)分置”的創(chuàng)新做法，學(xué)界涌現(xiàn)了梳理各地方“三權(quán)分置”的產(chǎn)權(quán)實踐和大量實證性、案例性研究成果。但“三權(quán)分置”的有效實現(xiàn)形式尚未形成定論性研究成果。

圖1 2010—2021年宅基地制度改革關(guān)鍵詞共現(xiàn)時區(qū)圖

三、基于共詞分析的宅基地制度改革熱點(diǎn)

（一）熱點(diǎn)關(guān)鍵詞提取及共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞體現(xiàn)了一篇文章最核心的內(nèi)容，通過統(tǒng)計分析相關(guān)領(lǐng)域文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞，可以歸納出該領(lǐng)域在一定時期內(nèi)的研究熱點(diǎn)。借用CiteSpace軟件對926份樣本文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析，剔除與研究主題無關(guān)的關(guān)鍵詞后，構(gòu)建共現(xiàn)圖譜（圖2）。圖中每個節(jié)點(diǎn)代表一個關(guān)鍵詞，如果兩個關(guān)鍵詞在同一篇文獻(xiàn)中同時出現(xiàn)，兩個節(jié)點(diǎn)之間就會存在一條邊（連線），據(jù)此形成網(wǎng)絡(luò)圖。節(jié)點(diǎn)以樹的年輪形式表示該關(guān)鍵詞在不同時段的演變規(guī)律，由里向外代表時間由遠(yuǎn)及近，且每一個年輪的寬窄代表該關(guān)鍵詞在某年度出現(xiàn)的頻次高低。若節(jié)點(diǎn)外圍有深色圓圈，代表該節(jié)點(diǎn)具有較大中心性，中心性與關(guān)鍵詞重要性成正比，且節(jié)點(diǎn)半徑越大，關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率越高。關(guān)鍵詞的頻率、中心性等指標(biāo)可直觀呈現(xiàn)學(xué)術(shù)界在宅基地領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)及前沿問題。

由圖2可以看出，“鄉(xiāng)村振興”“三權(quán)分置”“宅基地”“農(nóng)村改革”“流轉(zhuǎn)”“影響因素”等為熱點(diǎn)關(guān)鍵詞。通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)可知，學(xué)界圍繞“宅基地”的研究主要聚焦在宅基地流轉(zhuǎn)、宅基地退出等方面，提出“鄉(xiāng)村振興”和宅基地“三權(quán)分置”后，近三年的研究焦點(diǎn)則開始轉(zhuǎn)向探討兩者之間的內(nèi)在邏輯。

圖2 宅基地制度改革研究文獻(xiàn)熱點(diǎn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

（二）熱點(diǎn)關(guān)鍵詞聚類分析

進(jìn)一步對宅基地制度改革研究文獻(xiàn)熱點(diǎn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜進(jìn)行聚類分析，得到熱點(diǎn)關(guān)鍵詞聚類圖譜（圖3），將高頻關(guān)鍵詞歸為13類，包括#0三權(quán)分置、#1土地管理、#2鄉(xiāng)村振興、#3農(nóng)村、#4城市化、#5土地制度、#6土地征收、#7流轉(zhuǎn)、#8抵押、#9使用權(quán)、#10影響因素、#11一戶一宅、#12財產(chǎn)權(quán)?；陉P(guān)鍵詞聚類結(jié)果，可將研究熱點(diǎn)聚焦于五個方面，即宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)、宅基地退出及農(nóng)民意愿、宅基地“三權(quán)分置”研究、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下的宅基地制度改革以及對宅基地改革的評價研究。

圖3 宅基地制度改革研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞聚類圖譜

四、2010年以來宅基地制度改革的熱點(diǎn)討論及評述

（一）宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)

相比“兩權(quán)分置”下的宅基地使用權(quán)，“三權(quán)分置”中的使用權(quán)淡化了原來法律框架下特殊的身份屬性，宅基地的資產(chǎn)屬性明顯增強(qiáng)。隨著城鄉(xiāng)建設(shè)用地矛盾突出，農(nóng)村宅基地閑置情況嚴(yán)重，流轉(zhuǎn)宅基地使用權(quán)成為加快城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的重要途徑。學(xué)者們通過實證研究，探討宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)在實踐中存在的困境及其化解等問題。

1．宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)困境

宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)困境主要包括現(xiàn)行法律的障礙和現(xiàn)實困境兩個方面?，F(xiàn)行法律的障礙主要是立法目標(biāo)的滯后性，即使《物權(quán)法》已經(jīng)肯定了宅基地使用權(quán)的用益物權(quán)，但其他法律對宅基地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)作了過多的限制[7]。國家對宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)態(tài)度的反復(fù)體現(xiàn)了國家對放開宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的潛在風(fēng)險的擔(dān)憂，因此宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的立法實踐一直沒有太大突破[8]。同時，流轉(zhuǎn)閑置宅基地使用權(quán)還要考慮到其特殊的身份屬性、保障屬性、流轉(zhuǎn)后農(nóng)民的生活保障以及耕地紅線保護(hù)等問題[9-12]。

由于農(nóng)村人口增加、農(nóng)民需要為進(jìn)城發(fā)展籌集資金、城市居民對農(nóng)村休閑養(yǎng)老的需要等現(xiàn)實驅(qū)動力，宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的需求日漸增加[13]。而法律規(guī)定宅基地使用權(quán)僅限本集體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部流轉(zhuǎn)，導(dǎo)致大量隱性流轉(zhuǎn)現(xiàn)象出現(xiàn)，雖然這在一定程度上可以將“死產(chǎn)”變成“活產(chǎn)”，將宅基地流轉(zhuǎn)給有需要的人，但只能局部緩解用地緊張的問題，很難達(dá)到宅基地資源最優(yōu)化的配置效率[7]，而且破壞了法律或主管部門的權(quán)威，也為今后的宅基地治理埋下隱患[14]。

2．宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)障礙破解路徑

首先，出臺適合社會發(fā)展需要的法律法規(guī)，明確農(nóng)民對宅基地持有產(chǎn)權(quán)，從產(chǎn)權(quán)制度層面落實農(nóng)民對宅基地的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，嚴(yán)格限定宅基地使用權(quán)的受讓主體[15-17]。同時，做好基礎(chǔ)工作，構(gòu)建城鄉(xiāng)統(tǒng)一的社會保障體系、合理的收益分配機(jī)制、流轉(zhuǎn)平臺與市場機(jī)制以及風(fēng)險防范機(jī)制等[18-20]。在強(qiáng)調(diào)政府導(dǎo)向性作用的同時，強(qiáng)化農(nóng)民流轉(zhuǎn)宅基地的激勵機(jī)制，促進(jìn)宅基地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)[21]。

3．宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)路徑及實踐探索

經(jīng)過試點(diǎn)地區(qū)的不斷摸索，按宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)主體劃分，已初步形成農(nóng)戶自發(fā)流轉(zhuǎn)、村集體統(tǒng)籌流轉(zhuǎn)和地方政府主導(dǎo)等主要路徑。農(nóng)戶自發(fā)的宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)路徑主要包括出租、轉(zhuǎn)讓、抵押、合作開發(fā)等；由村集體統(tǒng)籌流轉(zhuǎn)主要是將農(nóng)民退出或集體收回的閑置宅基地入市經(jīng)營或跨集體進(jìn)行調(diào)配[22]，如浙江省德清縣與義烏市就是通過跨集體調(diào)配的方式實現(xiàn)了宅基地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)，形成了“退出—出讓”模式[23]；由地方政府主導(dǎo)的模式主要有天津“宅基地?fù)Q房”模式、成都“雙放棄模式”、嘉興“兩分兩換”模式、都江堰“味江模式”等[24,25]。

宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)形式可劃分為實物交易模式和指標(biāo)交易模式，其中實物交易模式是指將宅基地以實物形式直接交易，如農(nóng)民自發(fā)流轉(zhuǎn)模式、浙江的“聯(lián)眾模式”、天津的“宅基地?fù)Q房”模式、河南新鄉(xiāng)與山東諸城的新型“農(nóng)村社區(qū)”模式等。指標(biāo)交易模式是指將退出后的宅基地復(fù)墾后用于建設(shè)用地指標(biāo)的交易模式，如重慶的“地票”交易和成都的“指標(biāo)捆綁掛鉤”模式等[26]。

（二）宅基地退出及農(nóng)民意愿

宅基地退出的驅(qū)動因素主要是農(nóng)村人口外流導(dǎo)致大量宅基地閑置、“一戶多宅”“面積超標(biāo)”等歷史遺留問題，以及大量隱性流轉(zhuǎn)宅基地現(xiàn)象等現(xiàn)實問題亟需解決。

1．農(nóng)民宅基地退出的意愿及影響因素

農(nóng)民退出宅基地的因素，大致可區(qū)分為正向因素與反向因素，正向因素包括農(nóng)民受教育程度、總收入與非農(nóng)收入、宅基地距縣城的距離以及是否在城鎮(zhèn)購房等，反向因素包括性別和非農(nóng)就業(yè)能力等[27]。此外，對宅基地產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與家庭生命周期、風(fēng)險預(yù)期與生計資本、社會資本等都會影響他們的抉擇[28-31]。進(jìn)一步就宅基地確權(quán)和期望權(quán)益對農(nóng)戶退出宅基地意愿的研究認(rèn)為，代際差異會影響農(nóng)戶的選擇，新一代農(nóng)戶的確權(quán)效應(yīng)更顯著，且更傾向于獲得合理補(bǔ)償，老一代農(nóng)戶則更傾向于獲得新區(qū)安置[32]。

2．宅基地退出模式

經(jīng)過各試點(diǎn)地區(qū)的實踐探索，形成了一批具備典型特征的宅基地退出模式，包括“貨幣補(bǔ)償+住房優(yōu)惠”的“余江樣板”、義烏的“資產(chǎn)置換”模式、天津薊縣的“貨幣+宅基地”模式、重慶的“地票”模式等[33-35]。有學(xué)者對不同退出模式進(jìn)行比較分析，如，在“三圈理論”視角下從價值、能力和支持三個方面微觀探討了義烏的三種典型退出模式[36]，從宏觀上解構(gòu)宅基地退出模式，認(rèn)為宅基地退出模式由“外緣—內(nèi)核”系統(tǒng)構(gòu)成，兩系統(tǒng)要素的相互作用形成不同的退出模式，在推廣使用時要結(jié)合外部條件的變化適時調(diào)整[37]。

3．宅基地退出機(jī)制

相關(guān)管理部門處理事件的較長的周期會加深旅游危機(jī)事件網(wǎng)絡(luò)輿情傳播的負(fù)面影響。利用微博、微信等網(wǎng)絡(luò)新聞媒體，面向廣大網(wǎng)民和旅游目標(biāo)市場受眾來進(jìn)行旅游危機(jī)事件的網(wǎng)絡(luò)輿情引導(dǎo)，是恢復(fù)旅游目的地形象和修復(fù)旅游目的地品牌的重要手段。為了讓游客和社會輿論逐漸消除對旅游目的地的不良印象，應(yīng)通過技術(shù)手段積極宣傳旅游目的地的正面形象，同時加強(qiáng)游客與旅游目的地之間的互動交流，通過網(wǎng)絡(luò)渠道維系目標(biāo)受眾與旅游目的地之間的有效溝通，以便合理引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)輿情傳播；使用正面的新聞報道占領(lǐng)輿論場，構(gòu)建良好的旅游目的地形象。

宅基地退出機(jī)制缺失是導(dǎo)致目前農(nóng)村宅基地大量閑置、隱性流轉(zhuǎn)市場大量存在的根本原因，要建立起宅基地退出的引力機(jī)制、推力機(jī)制和壓力機(jī)制[38]。引力機(jī)制包括建立合理的補(bǔ)償和收益分配機(jī)制、健全的農(nóng)村社會保障體系、完善的社會改革制度、增加農(nóng)民非農(nóng)收入以及良好的就業(yè)機(jī)會與教育保障等[39-42]。壓力機(jī)制主要是通過提高長期閑置、“一戶多宅”、面積超標(biāo)等宅基地占有成本形成對農(nóng)民的反向約束機(jī)制，倒逼農(nóng)民退出違規(guī)宅基地[43]。推力機(jī)制主要是結(jié)合新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，通過宅基地整理、置換、復(fù)墾等推動農(nóng)民退出宅基地[44,45]。同時，構(gòu)建退地農(nóng)民的風(fēng)險保障機(jī)制。

（三）宅基地“三權(quán)分置”的研究

學(xué)界關(guān)于宅基地“三權(quán)分置”的研究主要集中在“三權(quán)”內(nèi)涵、法律關(guān)系以及“三權(quán)”的實現(xiàn)路徑等方面。

1．宅基地“三權(quán)”內(nèi)涵、權(quán)利邊界及相互關(guān)系

學(xué)界對宅基地“三權(quán)”內(nèi)涵、權(quán)利邊界及相互關(guān)系的主要分歧在于“三權(quán)”中的“資格權(quán)”和“使用權(quán)”的權(quán)利性質(zhì)和關(guān)系的界定，大致有三種代表性觀點(diǎn)：一是“資格權(quán)使用權(quán)說”，該觀點(diǎn)認(rèn)為宅基地資格權(quán)是一項用益物權(quán)，是設(shè)立了次級使用權(quán)后的宅基地使用權(quán)，即集體經(jīng)濟(jì)組織享有所有權(quán)，農(nóng)民享有宅基地使用權(quán)，第三人享有宅基地租賃使用權(quán)[46,47]；二是“資格權(quán)成員權(quán)說”，提出宅基地農(nóng)戶資格權(quán)不屬于用益物權(quán)，而是農(nóng)戶憑其內(nèi)部成員身份擁有的對集體經(jīng)濟(jì)組織提出分配請求的權(quán)利，一旦農(nóng)戶流轉(zhuǎn)宅基地使用權(quán)，便不再享有對宅基地的具體權(quán)利[48,49]；三是“成員權(quán)物權(quán)說”，主張資格權(quán)具備雙重屬性，既有成員權(quán)等身份權(quán)要素，也具有分配權(quán)、利用權(quán)和剩余權(quán)等財產(chǎn)權(quán)要素，宅基地農(nóng)戶資格權(quán)和社會主體的新宅基地使用權(quán)都屬于用益物權(quán)，來源于流轉(zhuǎn)前無期限的宅基地使用權(quán)的裂變[50-52]。

學(xué)界一致認(rèn)為，“三權(quán)分置”后的宅基地使用權(quán)既是物權(quán)法意義上的地上權(quán)，也是土地租賃權(quán)或法定租賃權(quán)[53]，還有學(xué)者通過進(jìn)一步研究，主張純化為典型用益物權(quán)后的新宅基地使用權(quán)應(yīng)享有完整的用益物權(quán)權(quán)能，允許使用權(quán)人自由轉(zhuǎn)讓、出租、抵押宅基地，并可以為其他社會主體設(shè)立下級用益物權(quán)[49]。

2．宅基地“三權(quán)分置”實現(xiàn)路徑

（1）所有權(quán)的實現(xiàn)路徑。建議破解所有權(quán)主體的“虛化”問題，實現(xiàn)“產(chǎn)權(quán)”與“治權(quán)”的統(tǒng)一，讓集體經(jīng)濟(jì)組織參與宅基地治理，強(qiáng)化治理單位和產(chǎn)權(quán)單位的關(guān)聯(lián)性[53]，在法律上明確其法人資格權(quán)，明晰其具體權(quán)利和義務(wù)[54]。要進(jìn)一步強(qiáng)化其“母權(quán)”和“公權(quán)”屬性，在賦予集體所有權(quán)完整的占有、使用、收益和處分權(quán)能的同時，細(xì)化出分配權(quán)、收回權(quán)、收益權(quán)和監(jiān)督管理權(quán)[55]。

（3）使用權(quán)的實現(xiàn)形式。學(xué)界一致認(rèn)為宅基地使用權(quán)應(yīng)具有用益物權(quán)的性質(zhì)，可以出租、出讓和抵押。爭議主要體現(xiàn)在對使用權(quán)流轉(zhuǎn)范圍、條件和期限等方面：一是主張保守的內(nèi)部流轉(zhuǎn)，謹(jǐn)防社會資本的“圍鄉(xiāng)圈地”與土地投機(jī)風(fēng)險，只允許在規(guī)定區(qū)域內(nèi)對集體外部成員流轉(zhuǎn)宅基地使用權(quán)[62]；二是可以允許農(nóng)民以多種形式流轉(zhuǎn)宅基地及其地上房屋，但必須以有穩(wěn)定的居住地為前提[14,24]；三是提倡把宅基地與城市建設(shè)用地同地、同權(quán)、同價作為重點(diǎn)改革目標(biāo)，構(gòu)建城鄉(xiāng)統(tǒng)一的宅基地流轉(zhuǎn)市場[63]；四是關(guān)于社會主體取得宅基地使用權(quán)的條件，一種觀點(diǎn)主張非集體成員只取得宅基地使用權(quán)的租賃權(quán)[64]，另一種觀點(diǎn)主張宅基地流轉(zhuǎn)可以向集體外成員有期限地轉(zhuǎn)讓使用權(quán)，比如義烏市、德清縣、象山縣規(guī)定社會主體取得宅基地使用權(quán)的最高年限分別為70年、30年和20年[49]。

（四）鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下的宅基地制度改革研究

宅基地制度改革是鄉(xiāng)村振興的重大戰(zhàn)略供給，通過明晰產(chǎn)權(quán)滿足市場機(jī)制的基本要求，釋放土地要素為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供支撐。2018年后學(xué)界關(guān)于宅基地的研究主要圍繞鄉(xiāng)村振興和宅基地“三權(quán)分置”展開。

一是關(guān)于宅基地制度改革釋放土地要素支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在要素供給上，宅基地制度改革可以通過盤活土地資源，釋放土地要素，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供落地空間，吸納人口、資本、技術(shù)等發(fā)展要素進(jìn)入農(nóng)村，實現(xiàn)“五大振興”[65,66]。在產(chǎn)權(quán)上，明晰不同產(chǎn)權(quán)之間的權(quán)屬關(guān)系，解決個人、集體、國家間的利益沖突[67]，賦予農(nóng)民宅基地財產(chǎn)權(quán)利，促進(jìn)鄉(xiāng)村活化，顯化鄉(xiāng)村價值[68]，提出了“三重復(fù)合功能定位”[60]等觀點(diǎn)。

二是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下宅基地制度改革的現(xiàn)實困境。既有研究認(rèn)為宅基地制度改革存在權(quán)能結(jié)構(gòu)不清、使用權(quán)流轉(zhuǎn)范圍小、缺乏法律依據(jù)等問題[69-71]，指出宅基地維穩(wěn)保障功能的慣性與財產(chǎn)功能的限制性，以及農(nóng)民與宅基地之間緊密的“臍帶”關(guān)系是導(dǎo)致鄉(xiāng)村社會衰敗、農(nóng)村制度變遷“內(nèi)卷化”的重要原因[72]。

三是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下宅基地制度改革障礙的破解路徑。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下宅基地制度改革的破解路徑包括：在法律修訂時對“資格權(quán)”作出具體規(guī)定，厘清“三權(quán)”之間的關(guān)系和權(quán)能結(jié)構(gòu)，賦予農(nóng)戶完整的宅基地財產(chǎn)性權(quán)利、處分權(quán)能和用益物權(quán)[71,73]；重點(diǎn)解決“人的障礙”與“地的障礙”問題，建立合理的利益分配機(jī)制，使農(nóng)民從中獲益，激發(fā)農(nóng)民參與宅基地制度改革的內(nèi)生動力，同時探索多元化的宅基地盤活利用方式，破解“地的障礙”[74]；在新的歷史背景下，宅基地要突破單一的居住功能，向多元復(fù)合功能轉(zhuǎn)變[55]。

（五）對宅基地改革的評價研究

一是政策性評價研究。有研究基于路徑依賴和制度變遷理論分析框架對新中國成立以來的宅基地制度變遷歷程及動因進(jìn)行回顧分析[75]，并從顯化宅基地資產(chǎn)屬性、強(qiáng)化權(quán)能、建立宅基地流轉(zhuǎn)市場、尊重農(nóng)民意愿及防范風(fēng)險幾個角度展望未來改革方向[76]。王志鋒等借用S-CAD方法評估了義烏市和宜城市的宅基地制度改革試點(diǎn)政策，發(fā)現(xiàn)不同試點(diǎn)地區(qū)改革的側(cè)重點(diǎn)和市場反響有差異[77]。近年來，學(xué)界開始在政策工具視角下對宅基地“三權(quán)分置”、宅基地管理等政策文本進(jìn)行量化分析和評價[78,79]，并將其應(yīng)用到地方宅基地制度改革政策的分析中，探討各種政策工具在地方政策中的應(yīng)用特征，對不同地區(qū)的政策工具使用情況和政策目標(biāo)進(jìn)行分析比較[80-82]。此外，有學(xué)者從政策擴(kuò)散的強(qiáng)度、廣度、速度和方向四個維度評價研究了宅基地管理政策的擴(kuò)散過程和特征[5]。

二是成效性評價研究。學(xué)界從不同視角對宅基地制度改革政策進(jìn)行成效性評價，基于實地調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用層次分析法和模糊綜合評判法等構(gòu)建評價指標(biāo)體系，對試點(diǎn)地區(qū)宅基地制度改革綜合績效、有償退出制度改革績效、有償使用制度改革績效、宅基地置換效益、農(nóng)民滿意度、政策目標(biāo)完成度等進(jìn)行測算，判斷地方政策實施成效，分析政策實施帶來的積極效應(yīng)，提出對策建議[83-85]。還有學(xué)者構(gòu)建評價指標(biāo)體系，對宅基地退出的風(fēng)險和可行性、宅基地流轉(zhuǎn)的風(fēng)險和農(nóng)民福利等進(jìn)行量化評價，并根據(jù)評價結(jié)果提出針對性的風(fēng)險防范對策[86-88]。

五、結(jié)論與展望

2010—2021年以來宅基地制度改革研究內(nèi)容主要集中在宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)、宅基地退出及農(nóng)民意愿、宅基地“三權(quán)分置”、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下的宅基地制度改革以及評價研究五個方面。學(xué)界已經(jīng)圍繞法學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域?qū)φ禺a(chǎn)權(quán)、障礙與實現(xiàn)路徑等方面做出了深刻探討，并在促進(jìn)土地市場要素流動、提高土地利用效率等方面取得了可喜的進(jìn)展。但是，對于宅基地改革的短期和長期目標(biāo)，欲實現(xiàn)的農(nóng)村人地關(guān)系格局的方向性議題，宅基地使用權(quán)用益物權(quán)完善路徑的實現(xiàn)形式、“三權(quán)分置”的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和實現(xiàn)形式、宅基地土地要素的市場邊界的建立和發(fā)展、宅基地整治盤活的方式及其有效性等實操性和政策性層面的議題，以及宅基地市場化發(fā)展趨勢下的審批、監(jiān)察、基層治理等管理制度改革層面的議題等，仍需要進(jìn)一步研究。

第一，研究視角上，跳出單一的改革認(rèn)識，與“三權(quán)分置”的政策要義和法理研究成果相結(jié)合。同時，要強(qiáng)化地方試點(diǎn)的探索經(jīng)驗和效果，對試點(diǎn)情況進(jìn)行科學(xué)評價，從地方試點(diǎn)中總結(jié)出有價值的、經(jīng)得起實踐檢驗的、符合中國鄉(xiāng)村發(fā)展和農(nóng)民意愿的規(guī)律。

第二，研究內(nèi)容上，對各地改革做法進(jìn)行階段性評價，科學(xué)構(gòu)建指標(biāo)體系，進(jìn)行定量實證檢驗，進(jìn)一步從實證假設(shè)、實證檢驗角度進(jìn)行機(jī)制分析，在經(jīng)驗總結(jié)方面，要從事實到要素，探討放松產(chǎn)權(quán)管制、土地要素市場流動與宅基地利用效益之間關(guān)系的規(guī)律，分析事實行為背后的規(guī)律和影響因素，跳出只能從地方做法本身提出政策建議的研究框架和思維框架，進(jìn)行理論創(chuàng)新并提高理論的解釋力。

第三，實證研究樣本選擇上，對試點(diǎn)改革情況進(jìn)行全盤梳理、比較研究以及系統(tǒng)性分析。

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Tracking and prospect of homestead system reform: Visual analysis based on CiteSpace

YANG Lulu1，WANG Yi2

(1.Institute of Common Prosperity, China University of Mining and Technology (Beijing), Beijing 100083; 2. School of Grammar, China University of Mining and Technology (Beijing), Beijing 100083)

CiteSpace software was used to present the scientific knowledge map of the research literature on homestead system reform in CSSCI database from 2010 to 2021, and comprehensive visual analysis was conducted on the dynamic evolution, keyword co-occurrence and keyword clustering of homestead system reform research, and literature content was sorted based on research hotspots. The results show that the academic research on the reform of homestead system has gone through three development stages from 2010 to 2021, focusing on five aspects: the transfer of homestead use right, the withdrawal of homestead and farmers' will, the separation of homestead "three rights", the reform of homestead system under the rural revitalization strategy, and the evaluation of "homestead reform". The research perspective mainly includes property rights perspective, practical perspective, historical perspective and policy perspective. The research method is mainly qualitative research based on field investigation, supplemented by quantitative research. Logistic, Probit and other models are used to study farmers' willingness and its influencing factors. Further research should be carried out on the practical and policy aspects of the homestead system reform and the management system reform in the process of homestead marketization, so as to form a clear national institutional framework.

homestead system reform; bibliometrics; CiteSpace; visual analysis

10.13331/j.cnki.jhau(ss).2022.03.008

F321.1

A

1009–2013(2022)03–0071–09

2022－03－11

農(nóng)業(yè)農(nóng)村部重大招標(biāo)第三方評估項目（20220316）；2022年度中國礦業(yè)大學(xué)（北京）中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項資金資助

楊璐璐（1985—），女，河南開封人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、土地市場等。

責(zé)任編輯：黃燕妮