王增武 張曉東
(1.中國社會科學(xué)院 金融研究所,北京 100732;2.中國社會科學(xué)院大學(xué) 應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京 102488)
當(dāng)前,在政策的制定、公共輿論和學(xué)術(shù)研究方面,創(chuàng)新已成為中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要話題。當(dāng)然,中國在創(chuàng)新領(lǐng)域方面已取得突出進(jìn)展,不管是研發(fā)投入總額還是研發(fā)投入占GDP的比例都有較大提升,均居于世界前列。在研發(fā)的產(chǎn)出方面更是產(chǎn)生了重大成果。專利申請量已居世界第一,且申請數(shù)量不斷上升。中國經(jīng)濟(jì)面臨著重要轉(zhuǎn)型,首先是經(jīng)濟(jì)增長速度的轉(zhuǎn)型,其次是經(jīng)濟(jì)增長模式的轉(zhuǎn)型。中國要成為創(chuàng)新型國家,對人力資本的重視是不能缺少的。人力資本不僅可以用來解釋經(jīng)濟(jì)增長的原動力,而且在勞動收入分配、人力資本匹配方面占有主導(dǎo)性地位。對人力資本的研究,分析人力資本與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系,有利于我國更好發(fā)展人力資本、配置人力資本,促進(jìn)創(chuàng)新,進(jìn)而推動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對勞動收入分配的研究不僅從經(jīng)濟(jì)層面促進(jìn)國家均衡發(fā)展,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)均衡增長,而且在道德層面、公平性方面發(fā)揮著重要作用,因此,對人力資本進(jìn)行全面梳理,進(jìn)而對人力資本形成更深入的認(rèn)識,促進(jìn)人力資本更好發(fā)展是很有必要的。
本文將對不同時期的中西方人力資本理論進(jìn)行梳理,對人力資本的形成與各方面的研究進(jìn)行分析,最終提出自己的看法。人力資本理論正式提出的時間較晚,20世紀(jì)60年代才形成較為完整的人力資本概念。此前,雖然人們了解到個人工作技能及工作經(jīng)驗的重要性,但是沒有系統(tǒng)地形成人力資本的概念,也沒有對人力資本概念進(jìn)行較為全面的界定,更沒有對人力資本的投資及回報進(jìn)行測量,因此在20世紀(jì)60年代之前對人力資本的認(rèn)識十分淺顯。20世紀(jì)60年代之后,經(jīng)濟(jì)學(xué)家才正式提出人力資本的概念,對人力資本進(jìn)行界定,并將其要素進(jìn)行分類。此后,人力資本在許多領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用,人力資本的應(yīng)用使傳統(tǒng)理論解釋不了的一些現(xiàn)象得到解決。人力資本主要的應(yīng)用方向是解釋經(jīng)濟(jì)增長及收入分配。隨著數(shù)學(xué)知識和理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用,經(jīng)濟(jì)學(xué)家也通過定量分析來考察人力資本投資的數(shù)量以及回報率。
相較于西方,中國關(guān)注人力資本較晚,且對人力資本的研究更多在應(yīng)用層面,在理論層面提出的創(chuàng)新型理論和模型較少,更多的是結(jié)合中國實際情況和數(shù)據(jù)對西方理論中國化,并結(jié)合具體數(shù)據(jù)在收入分配、人力資本效率、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長和人力資本測算方面進(jìn)行研究。
在人力資本理論形成之前,人們就認(rèn)識到知識技能的重要性,發(fā)現(xiàn)個人能力對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生產(chǎn)水平提高以及個人收入有重要影響,關(guān)注人力資本的重要性。
配第(William Petty)在第一次工業(yè)革命后指出,人的素質(zhì)的差異會使生產(chǎn)力也不同(1)[英]威廉·配第:《政治算術(shù)》,商務(wù)印書館,1978年版,第43頁。。魁奈(Francois Quesnay)也發(fā)現(xiàn)了培養(yǎng)人才的必要性,他指出:“構(gòu)成國家強大因素的是人……,人本身就成為自己財富的第一個創(chuàng)造性因素”(2)[法]佛朗西斯·魁奈:《魁奈經(jīng)濟(jì)著作選集》,商務(wù)印書館,1979年版,第76頁。。亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)對人力資本論述得較為詳細(xì),他表示,個人經(jīng)過教育而獲得的技能和知識是固定在學(xué)習(xí)者自身的資本。自身的技能和知識是其財富的組成部分,與土地和機器相似,都是國家的固定資本。投入一筆資金進(jìn)行學(xué)習(xí),通過學(xué)習(xí)可以賺取更多的工資(3)[英]亞當(dāng)·斯密:《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》(上卷),商務(wù)印書館,1981年版,第87頁。。
在現(xiàn)代人力資本理論形成之前,阿爾弗雷德·馬歇爾(Alfred Marshall)提出了重要的人力資本思想。他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中對人的技能及能力作為一種資本的經(jīng)濟(jì)涵義作出新的解釋,他指出:“老一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于人的能力作為一種資本類參與生產(chǎn)活動的認(rèn)識是十分不足的”(4)[英]阿爾弗雷德·馬歇爾:《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(上卷),商務(wù)印書館,1981年版,第98頁。。馬歇爾把個人的能力分為通用能力與特殊能力,通用能力是智力與知識、責(zé)任力、決策能力,特殊能力是工人的體力與熟練度。他同時說明了人力資本投資的長周期慢回報和家族以及政府的作用,用替代原理來說明對人力資本和物質(zhì)資本投資的選擇,等。
20世紀(jì)60、70年代,許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在不同研究方向上的探索都發(fā)現(xiàn)了人力資本理論對解釋一些問題(主要是收入分配和經(jīng)濟(jì)增長)的重要性,進(jìn)而對人力資本進(jìn)行深入研究,建立起現(xiàn)代人力資本理論。
雅各布·明塞爾(Jacob Mincer)在研究收入分配時注意到人力資本的重要性,他是最早研究人力資本的學(xué)者之一。他在1958年發(fā)表了《人力資本投資與個人收入分配》一文,該文第一次用數(shù)學(xué)模型來分析居民收入分配與接受的培訓(xùn)量之間的關(guān)系(5)Mincer, J. (1958).Investment in Human Capital and Personal Income Distribution, Journal of Political Economy, University of Chicago Press, vol. 66, pp.281-302.。他從影響收入分配的視角出發(fā),推翻了之前的理論,即收入分配主要與智力能力或者運氣有關(guān),而運用斯密的補償理論和個人選擇,個人選擇與經(jīng)濟(jì)活動有很大相關(guān)性,在分析收入分配時不能忽視,因此將其作為研究收入分配的因素。個人選擇影響個人收入分配有兩種方式:一種與個人對風(fēng)險的偏好有關(guān),對風(fēng)險偏好的不同導(dǎo)致個人收入有所差異;另一種則是由于個人在職業(yè)選擇上不同而在收入上進(jìn)行相應(yīng)的補償,即亞當(dāng)·斯密提出的補償理論。個人選擇有很多種,對應(yīng)的補償也不同,在這里,明塞爾將培訓(xùn)差異作為個人選擇的要素進(jìn)行研究。然后通過邏輯分析得出收入分配與人力資本有密切關(guān)系,并通過實證驗證這一結(jié)論。之后,明塞爾又發(fā)表了《在職培訓(xùn):成本、收益與某些含義》一文,他通過對勞動者人力資本投資的成本、收益和影響進(jìn)行分析,運用實證,得出結(jié)論,即人力資本中在職培訓(xùn)的投資回報率很高,不低于正規(guī)教育,且投資量也很大,但是,職培在當(dāng)時沒有得到足夠的重視(6)Mincer, J. (1962). On-the-Job Training: Costs, Returns, and Some Implications. Journal of Political Economy, 70(5), 50-79.。
西奧多·W·舒爾茨(T.W. Shultz)是因研究經(jīng)濟(jì)增長而關(guān)注人力資本的,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為,土地、資本和勞動投入是經(jīng)濟(jì)增長的因素,其中土地相對固定,因此,經(jīng)濟(jì)增長的模型主要包括資本和勞動力兩個因素。但舒爾茨從實證中發(fā)現(xiàn),從實物資本、自然資源和勞動力三個方面,并不能完全解釋生產(chǎn)力的提高?!岸?zhàn)”結(jié)束以來的研究數(shù)據(jù)也表明,國民收入的增長速度高于物質(zhì)資本投入的增長速度,發(fā)現(xiàn)了一個相對較大的“剩余”,即資本和勞動無法解釋的增長。在“二戰(zhàn)”中受到巨大破壞的國家恢復(fù)得很快,自然資源匱乏的國家經(jīng)濟(jì)也可以快速增長。這說明還有其他促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的因素,舒爾茨經(jīng)過邏輯推理分析認(rèn)為,人力資本是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要生產(chǎn)要素。
舒爾茨也是最早研究人力資本的學(xué)者之一,他在20世紀(jì)50年代就發(fā)現(xiàn)人力資本理論的重要性,并一直在這個領(lǐng)域進(jìn)行研究,他在20世紀(jì)50年代末與60年代初發(fā)表了關(guān)于人力資本的開創(chuàng)性文章,其中包括《人力資本投資》《教育與經(jīng)濟(jì)增長》《對人投資的思考》。1960年,舒爾茨作為美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長,在年會上發(fā)表了《人力資本投資》的主題演說,對人力資本進(jìn)行了系統(tǒng)闡述,這是其人力資本理論形成的重要標(biāo)志之一(7)Schultz, T. W.(1961).Investment in human capital. American Economic Review.。
舒爾茨對人力資本作出了界定,對人力資本的構(gòu)成進(jìn)行了分析,他得出結(jié)論:人力資本是固化在勞動者自身技能、知識以及個人勞動能力的要素,人力資本是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)快速增長的重要因素,也是一類有效率的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素。人力資本包括數(shù)量和質(zhì)量兩個方面。人員數(shù)量、從事有用工作的人員的比例以及工作時間是數(shù)量的特征。為了方便分析,只考慮影響技能、知識和類似屬性的質(zhì)量要素,這些要素會影響特定的人從事生產(chǎn)工作的能力,進(jìn)而提高人工(勞動)的價值生產(chǎn)率,產(chǎn)生正回報率。人力資本對社會進(jìn)步具有巨大的意義,但人力資本的獲得需要成本。不管是知識還是技能、能力,都是對人力資本投資的產(chǎn)物,高技能的人力資本是最重要的生產(chǎn)要素。舒爾茨不僅定性研究了人力資本投資理論,還利用收益率法定量測量了人力資本投資占比最大的教育方面的人力資本投資對美國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn),在國家經(jīng)濟(jì)總量中,比例高達(dá)33%,說明教育對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有重要促進(jìn)作用。
在《人力資本投資》一書中,舒爾茨把人力資本分解為五個部分:1.醫(yī)療保健設(shè)施和服務(wù),也就是可以影響人的預(yù)期壽命、體力和耐力、精力和活動的各種支出。2.在職培訓(xùn)。3.正規(guī)的初等、中等和高等教育。4.成人教育計劃,特別是農(nóng)業(yè)方面的校外學(xué)習(xí)計劃。5.勞動遷移,也就是個人和家庭為了得到更好的就業(yè)機會而進(jìn)行的遷移。不同人力資本投資形式獲得的人力資本是不一樣的,如前四項是通過各種支出及投資提高一個人的健康水平與知識技能等生產(chǎn)力水平來積累人力資本,而最后一項則是關(guān)于如何最有效地利用一個人的生產(chǎn)能力。
舒爾茨對人力資本理論的建立起了重要作用,他不但首先提出人力資本投資理論,使人力資本成為經(jīng)濟(jì)學(xué)一個新門類,成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要課題,并且深度探究了人力資本的形成途徑和方式,并在正規(guī)教育的投資收益率和人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)方面進(jìn)行了數(shù)據(jù)化的研究。舒爾茨對建立人力資本理論的諸多貢獻(xiàn),使其榮獲1979年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。
舒爾茨對人力資本理論的研究也有局限性。他比較注重宏觀方面的分析,主要是定性分析,對微觀方面的分析較少,他的理論缺乏微觀上的支撐。因沒有對人力資本投資的各個因素進(jìn)行具體化、數(shù)據(jù)化的分析,而顯得有些空洞。在人力資本的形成方式方面,只對正規(guī)教育作出了比較深入的分析,沒有對其他方面進(jìn)行精確的分析,因此沒有形成一般化的模型(8)Schultz, T.W.(1961).Education and economic growth. Chicago: University of Chicago Press.。
加里·S·貝克爾(Gary. S. Becker)是人力資本理論的重要推動者,他對人力資本理論的形成作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。他對人力資本理論的研究成果主要體現(xiàn)在1960年后發(fā)表的論文及著作中,其中最具代表性的是《人力資本》(9)Becker, G.(1975).Human capital(2rdEdition).New York: Columbia University Press.和《生育率的經(jīng)濟(jì)分析》(10)Becker, G. (1960).An Economic Analysis of Fertility, NBER Chapters, in: Demographic and Economic Change in Developed Countries, pages 209-240.。如前所述,舒爾茨關(guān)于人力資本的研究成果主要是教育對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)的宏觀方面的分析,而貝克爾則主要從微觀方面進(jìn)行研究,在《人力資本》一書中,貝克爾研究了正規(guī)教育的成本及其收益,論述了在職培訓(xùn)對個人及國家的經(jīng)濟(jì)社會意義,討論了人力資本投資和個人收入分配之間的聯(lián)系。他在人力資本形成這一領(lǐng)域,關(guān)于各種教育、在職培訓(xùn)和其他類型人力資本投資過程進(jìn)行的研究,對人力資本理論的形成和發(fā)展具有開拓性的意義。他對人力資本理論的主要貢獻(xiàn)是:注重微觀分析,彌補舒爾茨偏重宏觀分析而較為缺少微觀分析的局限,并且將人力資本投資理論與收入分配等方面相結(jié)合。他得出結(jié)論,在預(yù)期收益的現(xiàn)值大于、等于支出即成本總和的現(xiàn)值時,勞動者才會愿意進(jìn)行人力資本投資,這個支出就成為人力資本投資,目的是為未來獲得更高的工資收入。貝克爾也對學(xué)校教育和在職培訓(xùn)的成本與收益以及年齡-收入曲線等問題進(jìn)行了深入的探討,并以實證分析對其理論進(jìn)行驗證,研究了人力資本投資對個人就業(yè)水平和經(jīng)濟(jì)收入的影響,提出了如何估算人力資本投資量和收益的方法。他的理論局限性主要是繼續(xù)使用舒爾茨對人力資本的界定,沒有對人力資本的本質(zhì)進(jìn)行分析,也沒有對人力資本進(jìn)行全面的研究。
舒爾茨聚焦于人力資本的宏觀分析,貝克爾專注于人力資本的微觀研究,而丹尼森則注重于人力資本理論的計量分析。在用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法研究勞動和資本對國民收入增長所產(chǎn)生的作用時,會產(chǎn)生大量難以用勞動和資本的投入成本來解釋的“殘值”,丹尼森對這個“殘值”作出了邏輯性的解釋,他最大的研究成果是通過精細(xì)分解來進(jìn)行計算,他得出結(jié)論:美國1929-1957年經(jīng)濟(jì)增長中有23%來源于教育的發(fā)展,也就是人力資本投資積累(11)Denison, E.F.(1962). The sources of economic growth in the United States and the alternatives before us. Literary Licensing,LLC.。
從總體上看,西方人力資本理論的形成和發(fā)展,使人在生產(chǎn)中的決定性作用得到肯定,人力資本理論重新證明了人特別是具有專業(yè)知識和技能的高質(zhì)量的人是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正動力。這一時期人力資本理論的特點在于全面分析了人力資本的涵義、人力資本的形成途徑以及人力資本的“知識效應(yīng)”。同時,丹尼森把消費真正納入了生產(chǎn)過程,把人的消費視為一種重要的投資,這一創(chuàng)新也帶來了資本理論、增長理論和收入分配理論的革命性變化(12)Denison, E.F.(1962). The sources of economic growth in the United States. New York: Committee For Economic Development.。
人力資本理論的創(chuàng)立對當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)學(xué)來說具有開拓性意義。人力資本理論指出,在受教育的過程中,人們所得到的知識和能力同樣是一種資本,該資本是人力資本,區(qū)別于物質(zhì)資本。一定程度上,人力資本和物質(zhì)資本都有相類似的屬性。人力資本的質(zhì)量更高,收益率也更高,因此人力資本是更為重要的一項資本。人力資本理論沖擊了許多傳統(tǒng)的社會觀念,傳統(tǒng)觀念認(rèn)為,如果把受教育當(dāng)作創(chuàng)造資本的一種形式是對人格的踐踏,侵犯人的權(quán)利,是不道德的,是對正規(guī)教育的貶低。而現(xiàn)代人力資本理論指出,這種傳統(tǒng)認(rèn)識是有局限性的,教育不僅可以達(dá)到這樣的目標(biāo),還能增強人們工作能力,提高勞動效率,提升管理自己事務(wù)的能力,還可以增加國民的收入。后來,理論界認(rèn)可了人力資本理論,普遍認(rèn)同舒爾茨的人力資本思想,贊同丹尼森的增長來源計算法準(zhǔn)確地證明了教育培訓(xùn)等人力資本存量對經(jīng)濟(jì)增長的重要貢獻(xiàn),同時也認(rèn)為貝克爾的《人力資本》一書為勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科開辟了新的研究方向。
總而言之,20世紀(jì)60年代初,在舒爾茨、貝克爾等人系統(tǒng)地提出現(xiàn)代人力資本理論后,人力資本的構(gòu)成要素、人力資本的成本、人力資本積累存量對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)、人力資本的收益率以及人力資本和收入分配的關(guān)系等等,很快變成了經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究方向,尤其是在經(jīng)濟(jì)增長理論方面。在勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)和企業(yè)家理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等方面,人力資本理論也有重要應(yīng)用。人力資本理論不僅在理論界產(chǎn)生了重要影響,而且對國家政策的制定也產(chǎn)生了重要影響,使各個國家日益重視教育和培訓(xùn)。人力資本理論的廣泛傳播,使教育對個人經(jīng)濟(jì)收入和國家經(jīng)濟(jì)增長所產(chǎn)生的巨大作用日益為人們所重視,增加教育投資日益成為各國共識。20世紀(jì)60年代后,各國政府都大幅度增加對教育的投資,以提高教育水平。
舒爾茨、明塞爾、貝克爾和丹尼森等人對人力資本理論的提出和形成作出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn),此后,羅默、盧卡斯等學(xué)者從經(jīng)濟(jì)增長方面深入拓展了人力資本理論。1980年代后,網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息技術(shù)迅速發(fā)展,使信息傳播成本大大降低,網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮越來越重要的作用,因而催生了知識經(jīng)濟(jì)背景下的新經(jīng)濟(jì)增長理論。新經(jīng)濟(jì)增長理論與數(shù)學(xué)知識和理論相結(jié)合,構(gòu)建了以人力資本為核心的經(jīng)濟(jì)增長模型,進(jìn)一步發(fā)展了人力資本理論。
羅默和盧卡斯是新經(jīng)濟(jì)增長理論的代表人物,他們把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化,構(gòu)建了知識積累模型,即AK(accumulation of knowledge)模型。
羅默在1986年發(fā)表的文章《收益遞增經(jīng)濟(jì)增長模型》中提出了著名的羅默模型,他把知識作為一個內(nèi)生變量引入模型中說明知識積累的兩個重要特征:一方面,專業(yè)生產(chǎn)知識和技術(shù)的積累會隨著資本積累的增加而增加,因為隨著資本的積累、生產(chǎn)規(guī)模的擴大、分工的進(jìn)一步細(xì)化,勞動者可以學(xué)到更專業(yè)化的知識;另一方面,知識具有“溢出效應(yīng)”,隨著資本的積累、生產(chǎn)規(guī)模的擴大,知識也在不斷流通,每個企業(yè)都可以從其他企業(yè)或者單位、學(xué)校獲得知識、技術(shù)和經(jīng)驗,整個社會的知識總量也因此而增加(13)Romer, P.M.(1986).Increasing returns and long-run growth. Journal of Political Economy.。
在這種思想的引導(dǎo)下,羅默構(gòu)建了生產(chǎn)函數(shù):
Fi=F(ki,K,xi)
根據(jù)羅默的假定條件和生產(chǎn)函數(shù)可以得出以下結(jié)論:1.專業(yè)知識的積累是遞減的,因此,當(dāng)其遞減速度大于全球技術(shù)、知識積累的增加速度時,生產(chǎn)規(guī)模報酬是遞減的,當(dāng)單個廠商知識的邊際生產(chǎn)率等于其折現(xiàn)率時,經(jīng)濟(jì)增長是停止的;2.當(dāng)專業(yè)知識積累的遞減速度恰好等于全球技術(shù)、知識積累的增加速度時,生產(chǎn)規(guī)模報酬是不變的,也即經(jīng)濟(jì)會按一個固定的常數(shù)增長;3.當(dāng)專業(yè)知識積累的遞減速度小于全球技術(shù)、知識積累的增加速度時,生產(chǎn)規(guī)模報酬是遞增的,增長率增大,模型是發(fā)散的。
羅默構(gòu)建的模型可以把知識技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化,但其有兩個缺點:首先,這個模型最終是發(fā)散的,所以沒有均衡解;其次,該模型認(rèn)定知識積累即資本積累的函數(shù),也就是國家資本越多,其增長就越快,與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實不符合(14)Romer, P.M.(1990).Endogenous technology change. Journal of Political Economy.。
盧卡斯在1988年的論文《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機制》中,明確提出其經(jīng)濟(jì)增長模型(15)Lucas, R.(1998).On the mechanics of economic development. Journal of Monetary Economics.,盧卡斯把舒爾茨定性的人力資本理論和索洛提出的技術(shù)決定論的增長模型相結(jié)合,并加入自己的思想,發(fā)展形成了人力資本積累增長模型,即:
h'(t)=h(t)δ[1-u(t)]
上式中,h(t)為表現(xiàn)為勞動技能的人力資本,h’(t)為人力資本的增量,δ是人力資本的產(chǎn)出彈性,u是全部的生產(chǎn)時間,[1-u(t)]為脫離生產(chǎn)的在校學(xué)習(xí)時間。
上式說明:若u=1,那么h'(t)=0,即沒有人力資本積累;若u(t)=0,那么h(t)按δ的速度進(jìn)行增長,即h’(t)達(dá)到最大值。因此,盧卡斯在模型中認(rèn)可工人在非生產(chǎn)時間從非正規(guī)的或正規(guī)的學(xué)校教育及培訓(xùn)中積累的人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的正向作用。
新經(jīng)濟(jì)增長理論對人力資本研究的重大貢獻(xiàn)是把人力資本作為變量融合進(jìn)增長模型中。1960年代舒爾茨和貝克爾等人的人力資本理論也提及經(jīng)濟(jì)增長的問題,但他們沒有將人力資本和教育看作內(nèi)生變量,而是將其當(dāng)作外生變量,因而無法構(gòu)建定量模型。羅默和盧卡斯則將人力資本作為內(nèi)生變量納入其經(jīng)濟(jì)增長模型中,同時也克服了經(jīng)濟(jì)均衡增長取決于勞動力增長率這一外生變量的缺陷。
人力資本是在個人身上體現(xiàn)出的有助于創(chuàng)造個人、社會和經(jīng)濟(jì)福祉的知識、技能、能力和屬性。人力資本的定義是較為簡單的,但其測度卻比較困難。如果無法準(zhǔn)確地測量人力資本,以人力資本為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策則不能體現(xiàn)其科學(xué)性。因此,擺在經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政策制定者面前需要解決的一個問題是:如何測量不可直接觀測到的人力資本?
現(xiàn)在,常用的人力資本測量方法有六種,六個不同的項目,可歸為兩類:一類是基于貨幣的測量方法,有兩種:CWON(The Changing Wealth of Nations 2018)和IWR(Inclusive Wealth Report);一類是基于指標(biāo)的測量方法,有四種:WB HCI( the World Bank’s Human Capital Index)、UN HDI(the United Nation’s Human Development Index)、IHME HCI(Institute of Health Metrics and Evaluation Human Capital Index)和WEF GHCI( the World Economic Forum Global Human Capital Index )(16)World Bank.(2018).The human capital project. Washington, D.C.USA.。
CWON使用終生收入法計算人力資本,貨幣計量的基準(zhǔn)為2014年的美元。對于工資的確定,首先通過應(yīng)用Mincer方程的估計參數(shù)得出了按年齡、教育和性別劃分的工資狀況,然后根據(jù)各個機構(gòu)數(shù)據(jù)庫提取的總就業(yè)和雇員薪酬來確定估算的工資值。其具體公式如下:
該方法研究的是一個人的終生收入,在此方法的假設(shè)中,工資及人力資本由年齡及受教育年限決定,收入可根據(jù)此人每年的收入加總得到,等于當(dāng)年收入+未來收入,未來的收入由存活率、年齡及受教育年限決定,由此來測量個人人力資本。
IWR計算與教育相關(guān)的人均人力資本,以此來衡量人力資本存量,貨幣計量的計算基準(zhǔn)是2005年美元的購買力平價,其具體公式如下:
其中he為平均受教育年限為“E”的人均人力資本,ρ為教育回報率,P5+E為受教育程度等于或大于E的人口,w為員工的平均薪酬,T為預(yù)期的工作年限,δ是折現(xiàn)率,P為總?cè)丝凇?/p>
此測量方法只研究平均受教育年限為E的人均人力資本,其等于總的人力資本除以總?cè)丝凇?側(cè)肆Y本用工資衡量則等于受教育年限為E人的人力資本乘以平均薪酬再乘以平均教育年限為E的人數(shù)。
WB HCI是一個指標(biāo),該指標(biāo)的子指標(biāo)包括教育和健康,WB HCI的值在0~1之間,1代表最理想的情況,因此指標(biāo)的實際值體現(xiàn)了和理想情景的差距。該指標(biāo)衡量的是下一代人的人力資本情況,以此來說明當(dāng)前教育和健康投資對提高勞動生產(chǎn)率的重要性。WB HCI具體公式如下:
其中p為當(dāng)前出生孩子存活的概率,p*為全部存活的基準(zhǔn),等于1,Φ為每多上1年學(xué)的生產(chǎn)率提高值,SNG為預(yù)期未來教育的年限,S*為完全的有質(zhì)量的調(diào)整教育基準(zhǔn),等于14年,γ為每增加一個健康指標(biāo),生產(chǎn)率的估計回報率,ZNG為預(yù)期的未來健康,Z*為完全健康的基準(zhǔn),等于1。
該方法主要研究如今實際的人力資本水平與理想狀態(tài)下人力資本水平的差距,從存活率、受教育年限和健康水平三個方面進(jìn)行比較,人力資本水平可用存活率×教育的投資回報×健康的投資回報。
UN HDI的指標(biāo)的子指標(biāo)包括健康、教育和收入,通過標(biāo)準(zhǔn)化指數(shù)的幾何平均值得到。UN HDI關(guān)注的是當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顩r,其3個子指標(biāo)是同等重要的。
IHME HCI也是一個指標(biāo),該指標(biāo)的子指標(biāo)包括預(yù)期壽命、健康狀況、受教育年限和教育水平,該指標(biāo)衡量的是某新生兒隊列的預(yù)期人力資本水平。
nLxt為第t年x年齡組的預(yù)期壽命,F(xiàn)Hxt為第t年x年齡組的功能健康狀況,轉(zhuǎn)換為0到1的量表,l0為開始的新生兒隊列,Eduxt為第t年x年齡組接受的教育年限,Learnxt為第t年x年齡組的平均標(biāo)準(zhǔn)化考試成績,轉(zhuǎn)化為0到1的等級。
該方法研究的是某新生兒隊列的人力資本水平,人力資本水平由健康和教育決定,等于平均健康水平乘以平均教育水平,一個人的健康水平等于預(yù)期壽命×功能健康狀況,平均健康水平等于總健康水平/人數(shù),平均教育水平同理。
WEF GHCI的子指標(biāo)是能力、部署、開發(fā)和技能,每個相應(yīng)的子指標(biāo)都通過使用多個指標(biāo)并遵循與以下公式基本相同的公式來構(gòu)造。4個子指標(biāo)在總體GHCI中的權(quán)重相等,而這些子指標(biāo)中針對特定年齡組的數(shù)據(jù)則按人口加權(quán)。
這六種人力資本的測量方法不管是基于貨幣還是基于指標(biāo),都各有優(yōu)劣,既要考慮選取的要素及比重,還要考慮要素的可計算性。由于數(shù)據(jù)統(tǒng)計的困難,各種人力資本測量方法有許多要素沒有放進(jìn)模型里,最常用的指標(biāo)是教育、培訓(xùn)和健康等,但人力資本的其他要素,比如勞動遷移成本、醫(yī)療成本等要素沒有納入指標(biāo),這是以后使人力資本測量更精確化的研究方向。
回顧人力資本理論的發(fā)展,有早期人力資本思想、現(xiàn)代人力資本理論、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)合、人力資本測量等研究方向與發(fā)展階段,不同時期的人力資本的主要研究方向和目標(biāo)是不一樣的。其主要歷程是先有對人力資本的模糊概念,而后形成更精確的定義,初步形成人力資本理論,此后則將人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長的重要變量,現(xiàn)在則重視人力資本的精確測量。將人力資本理論更邏輯化、精確化,能更好地衡量一個國家的人力資本存量,同時也可以使經(jīng)濟(jì)增長理論更精確、更完整。
中國學(xué)者對人力資本理論的認(rèn)識相對較晚,20世紀(jì)80年代才對西方人力資本理論進(jìn)行研究,目前更多的是對人力資本理論進(jìn)行實證研究。
西方已經(jīng)構(gòu)建了包含人力資本的經(jīng)濟(jì)增長模型,我國學(xué)者通過對西方人力資本理論的研究發(fā)現(xiàn),其建立人力資本的經(jīng)濟(jì)增長模型時,要么專注于教育,將人力資本指標(biāo)單單看作學(xué)校的正規(guī)教育,要么強調(diào)健康,但沒有對人力資本作出具體的構(gòu)造。楊建芳、龔六堂等學(xué)者在對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及現(xiàn)有理論進(jìn)行詳細(xì)分析后,建立了一個內(nèi)生增長模型,即人力資本由正規(guī)教育和健康水平按照道格拉斯形式的組合構(gòu)成(17)楊建芳、龔六堂、張慶華:《人力資本形成及其對經(jīng)濟(jì)增長的影響——一個包含教育和健康投入的內(nèi)生增長模型及其檢驗》,《管理世界》,2006年第5期。。且在該內(nèi)生增長模型中,人力資本積累和人力資本存量都對經(jīng)濟(jì)增長起重要作用。楊建芳、龔六堂等學(xué)者首先建立了加入人力資本的索羅經(jīng)濟(jì)增長模型,利用道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行構(gòu)造:Y=KαHβ(AL)1-α-β,并對其進(jìn)行分析和實證檢驗,結(jié)果參數(shù)并不符合索羅模型,也就是加入人力資本的索羅模型并不能描述中國人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的影響。β值高達(dá)0.83,雖然說明了人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的巨大作用,但顯然是對人力資本的高估。楊建芳、龔六堂等建立的加入人力資本的索羅模型是將人力資本作為一種單獨的生產(chǎn)要素引入生產(chǎn)函數(shù),只考慮了人力資本積累對經(jīng)濟(jì)增長的作用,沒有加入人力資本對技術(shù)進(jìn)步影響進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長的情況,將人力資本存量和積累對經(jīng)濟(jì)增長的影響完全歸于人力資本積累,因此高估了β。
運用改進(jìn)后的內(nèi)生增長模型對我國的29個省、自治區(qū)、直轄市1985-2000年每隔兩年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析發(fā)現(xiàn),教育資本和健康資本對人力資本的影響及對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)是相似的,因此,研究人力資本及進(jìn)行實證分析時需要綜合考慮教育和健康兩者的作用,必須兼顧兩者才能得出正確結(jié)論。β的預(yù)測值大于α,說明人力資本積累比物質(zhì)資本更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,但物質(zhì)資本積累速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于人力資本積累速度,因此人力資本積累對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)只有物質(zhì)資本貢獻(xiàn)的28.8%。技術(shù)水平和人力資本存量對經(jīng)濟(jì)增長的協(xié)同貢獻(xiàn)高達(dá)40%,可以發(fā)現(xiàn),人力資本對經(jīng)濟(jì)增長帶來巨大影響。
人力資本測量對人力資本理論研究十分重要,不僅能夠驗證之前提出的理論是否正確,檢驗人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn),還能夠通過運用具體數(shù)據(jù)來指導(dǎo)政策的制定,還可以以此來計量每個地區(qū)的存量及積累速度,進(jìn)而構(gòu)造各級政府人力資本投資績效指標(biāo)。在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展低速的環(huán)境下,人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)愈加重要,各國對人力資本更加重視。國際上對人力資本度量逐漸完善,中國人力資本測量研究可以與國際合作,以加強國際影響力。對人力資本的精密測量也可以完善中國國民賬戶,在中國資產(chǎn)負(fù)債表中完善人力資本的指標(biāo)。
國際上已經(jīng)有許多較為成熟的人力資本測量方法,中國的數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作較為落后,很多數(shù)據(jù)是缺失的,測量系統(tǒng)也未建立,國內(nèi)學(xué)者只能通過現(xiàn)有的方法及數(shù)據(jù)對人力資本進(jìn)行精度有限的估計。主要有收入法、指標(biāo)法,或者直接采用教育水平法來估計人力資本水平,這些為研究中國人力資本測量及存量和分布作出了較為重要的貢獻(xiàn),但也存在很大短板,由于數(shù)據(jù)不易獲得、參數(shù)估計存在難題、技術(shù)方面也存在困難,因而沒有形成完整的人力資本測量體系,中國的人力資本測量方法也沒有被國際社會所認(rèn)可。李海崢、梁赟玲等研究了國外人力資本測量方法,結(jié)合中國數(shù)據(jù)改進(jìn)終生收入法,對1985-2007年的人力資本進(jìn)行了測量,并預(yù)測了2008-2020年的人力資本水平(18)李海崢、梁赟玲、Barbara Fraumeni、劉智強、王小軍:《中國人力資本測度與指數(shù)構(gòu)建》,《中國經(jīng)濟(jì)學(xué)》,2010年第8期。。
終生收入法是將個人預(yù)期生命期的終生收入進(jìn)行折現(xiàn)加總來衡量一個人的人力資本水平。如果人力資本有價格,那么其價格必然等于個人可以獲得的收入,以此用貨幣衡量人力資本水平。使用終生收入法可以更好地利用人力資本的各個指標(biāo),包括教育、資歷、健康情況等,比單純的指標(biāo)法更加全面完善。李海崢等學(xué)者將生命周期劃分為5個階段,不同階段使用不同的計算公式來測算人力資本,且從后往前,先計算最后階段的收入折現(xiàn),依次向前計算,最后加總。還可以根據(jù)性別、地區(qū)、城鄉(xiāng)等劃分成不同群體,分別對參數(shù)進(jìn)行優(yōu)化,從而使人力資本測量更加精確。
生命周期的5個階段分別為退休狀態(tài)(男性60歲及以上,女性55歲及以上)、工作但不接受正式教育(25歲以上但未退休)、上學(xué)或工作(16-24歲)、上學(xué)無工作(6-15歲)、不上學(xué)也不工作(0-5歲)。其指標(biāo)分別為存活率、年齡、升學(xué)率、受教育年限。
經(jīng)過對1985-2007年中國城鄉(xiāng)的實證分析,估算中國1985-2007年的人力資本總量與GDP及固定資本的比值。發(fā)現(xiàn)人力資本與GDP的比值在總體上是下降的,1985年占比30%,此后逐步下降,2007年只有18%,其原因是人力資本的增長速度小于GDP的增長速度。
人力資本對經(jīng)濟(jì)增長有顯著的促進(jìn)作用,但如果人力資本錯配則會導(dǎo)致人力資本的浪費,降低人力資本對經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用,當(dāng)今中國技術(shù)密集型部門和產(chǎn)品生產(chǎn)部門之間的人力資本錯配問題是影響中國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的重要問題。李靜、楠玉等學(xué)者在研究中國人力資本的配置與效率問題時,提出中國如今的人力資本的增長已足夠大,質(zhì)量也有非常大的提升,中國研發(fā)投入占GDP的比例已經(jīng)排在全球前15位,但研發(fā)人員占總?cè)丝诘谋壤c其他高研發(fā)投入的國家相比還有不小的差距,研發(fā)資本與研發(fā)人員之間存在錯配。另外,研發(fā)人員在行業(yè)之間也存在錯配的問題,最需要高精尖研發(fā)人員的計算機與電子行業(yè)以及制藥業(yè)與美國等國家相比占比較低(19)李靜、楠玉:《人力資本錯配下的決策:優(yōu)先創(chuàng)新驅(qū)動還是優(yōu)先產(chǎn)業(yè)升級?》,《經(jīng)濟(jì)研究》,2019年第8期。。
發(fā)展中國家可以通過技術(shù)模仿實現(xiàn)蛙跳增長,減少與高技術(shù)國家的技術(shù)差距和經(jīng)濟(jì)增長差距。但通過實證數(shù)據(jù)分析可以發(fā)現(xiàn),技術(shù)落后國家與技術(shù)先進(jìn)國家之間的技術(shù)差距一直在拉大,其中很大一部分原因是發(fā)展中國家在引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)時有很大阻礙。高精尖技術(shù)不是單獨存在的,更多的存在于以人為載體的人力資本中,而引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)與原本的人力資本不匹配,則會導(dǎo)致引進(jìn)的技術(shù)無法落地。因此,人力資本在一定程度上決定了引進(jìn)的技術(shù)能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力。如果不考慮人力資本水平而盲目引進(jìn)高精尖技術(shù),則會使技術(shù)與人力資本不匹配,無法促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。因此,需要測量并了解人力資本水平和優(yōu)勢,引進(jìn)相應(yīng)的技術(shù),以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
李靜等人不僅從定性角度對人力資本錯配進(jìn)行分析,而且建立了對應(yīng)的模型,對消費者、教育與人力資本錯配,勞動力類型與人力資本的市場失靈,政府行為、中間品部分的轉(zhuǎn)型和錯配的解決等問題進(jìn)行建模分析,并討論了人力資本完美匹配下的經(jīng)濟(jì)增長。李靜等人分析的前提假設(shè)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中,代表高質(zhì)量勞動力的人力資本,其供給會不斷波動;轉(zhuǎn)型過程需要政府規(guī)制技術(shù)密集型企業(yè),促進(jìn)其向創(chuàng)新型企業(yè)轉(zhuǎn)變。
李靜等人建立了迭代模型,消費者存活兩期,第一期教育并就業(yè),第二期只消費。在此迭代模型中,受教育者得到的工資超過不受教育者很多,大家才會選擇接受教育,與經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期沒有關(guān)系。如果只靠市場配置,人力資本的需求和工資水平都是由廠商利潤最大化決定,人力資本的錯配乃至零供給都是有可能的。且如果企業(yè)一直靠資本密集和勞動密集進(jìn)行生產(chǎn),依賴市場配置資源則會導(dǎo)致人力資本供給不足到人力資本供給過剩的階段。這也說明了政府干預(yù)市場的原因,單純靠市場無法保證人力資本的供給,單純靠市場保證人力資本供給又會帶來錯配。政府通過稅收對消費者接受教育進(jìn)行激勵,通過知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)進(jìn)行補貼,從而實現(xiàn)人力資本適配。解決了人力資本錯配問題,人力資本完美匹配,則會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。
工資收入的分配和不平等問題既關(guān)系到經(jīng)濟(jì)發(fā)展,也關(guān)系到社會穩(wěn)定、人民幸福。通過經(jīng)驗數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),發(fā)達(dá)國家的收入和工資分布都是呈現(xiàn)“橄欖球型”,而不發(fā)達(dá)國家的收入分布狀況則呈現(xiàn)“金字塔型”,且當(dāng)同一經(jīng)濟(jì)體從不發(fā)達(dá)到發(fā)達(dá)的進(jìn)程中,工資收入分布狀況也會逐漸從“金字塔型”向“橄欖球型”轉(zhuǎn)變。
王弟海、龔六堂等人研究了經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段投資回報率對教育成本和收益的影響,經(jīng)濟(jì)發(fā)展對工資收入分布狀況和不平等的變化的影響。當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于低速發(fā)展時期時,由于資本相對缺乏,利率水平(即資本投資回報率)很高,個人教育投資的成本相對較高。因此,需要較高教育年限的職業(yè)(以下簡稱高教育職業(yè))的工資收入同需要較低教育年限的職業(yè)(以下簡稱低教育職業(yè))的工資收入會相差很大。一方面,為了使高教育職業(yè)具有很高的工資收入和教育回報率,在教育投資成本較高的情況下,高教育職業(yè)人數(shù)相對少于低教育職業(yè)人數(shù)。所以,在經(jīng)濟(jì)低速發(fā)展時期,工資和收入分布會呈現(xiàn)“金字塔形”,不平等現(xiàn)象也比較嚴(yán)重。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,資本的積累使利率水平(投資回報率)不斷降低,個人選擇高教育職業(yè)的機會成本也不斷下降,高教育職業(yè)和低教育職業(yè)的工資差距會不斷縮小。另一方面,高教育成本的降低也使選擇高教育職業(yè)的人數(shù)增加。在這兩個方面的共同作用下,收入和工資分布逐漸由“橄欖球形”向“金字塔形”過渡,不平等現(xiàn)象也逐漸改善。
此外,王弟海、龔六堂等人還研究了教育選擇和職業(yè)分化對持續(xù)性不平等的影響。結(jié)果表明,在因教育不同而出現(xiàn)職業(yè)分化的情況下,由于不同教育年限的成本不同,即使個人的所有其他特征都相同,也會出現(xiàn)工資和收入的持續(xù)性不平等。這種由于生產(chǎn)方面的性質(zhì)決定的持續(xù)性不平等,同個人偏好、能力和年齡的差異所導(dǎo)致的差異一樣,是不可能消除的。
人力資本理論對解釋經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)象有重要意義。將人力資本內(nèi)生化納入經(jīng)濟(jì)增長模型可以更好地說明傳統(tǒng)理論無法解釋的經(jīng)濟(jì)增長,同時,利用人力資本理論也能對收入分布等社會現(xiàn)象進(jìn)行模型構(gòu)建,而模型的精細(xì)化又要求對人力資本的精確測量,進(jìn)而促進(jìn)人力資本理論的科學(xué)化、準(zhǔn)確化。
人們已經(jīng)認(rèn)識到人力資源是最重要的資源,在物質(zhì)資本成本和回報率不斷降低的背景下尤其明顯。提高人力資本水平和勞動者質(zhì)量,使其與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相匹配,以推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展,已成為社會共識。
人力資本理論揭示了教育在經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的重要作用,各國日益重視通過教育來提高人力資本水平、增加教育投資等。除教育外,健康也是人力資本的重要投資形式。
人力資本供給與需求匹配越來越受重視。我國已進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展的新階段,當(dāng)今人力資本數(shù)量及規(guī)模龐大,但技術(shù)創(chuàng)新仍有所欠缺,其中重要原因之一就是人力資本投入與實際需求不符,人力資本供給與經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求不符,人力資本投資與回報存在偏差。除增加人力資本存量外,提升人力資本供需的匹配度應(yīng)成為國家重視的方向。