馮昊

【關(guān)鍵詞】創(chuàng)造性；電力電子；專利審查

一件可以達(dá)到授予專利權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的專利申請需要具備“三性”，也即新穎性、創(chuàng)造性和實用性。近年來，對于“三性”的審查，是國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利審查員的專利審查工作的重點?！吨袊鴮＠ā返?2條第3款規(guī)定，“創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步”。要想否認(rèn)一件專利申請的創(chuàng)造性，可以通過一件對比文件結(jié)合本領(lǐng)域公知常識，也可以通過一件對比文件中的不同實施例的結(jié)合，更可以將多篇對比文件結(jié)合，還可以將多篇對比文件與本領(lǐng)域公知常識結(jié)合。因此對于創(chuàng)造性的審查，具有靈活性強、主觀性大的特點，是“三性”審查的重點和難點[1]。

電力電子領(lǐng)域，在最新的國際專利分類表中的分類號為H02M，包括“用于交流和交流之間、交流和直流之間，或直流和直流之間的轉(zhuǎn)換以及用于電源或類似的供電系統(tǒng)一起使用的設(shè)備；直流或交流輸入功率至浪涌輸出功率的轉(zhuǎn)換；以及它們的控制或調(diào)節(jié)”。電力電子領(lǐng)域的專利申請，主要保護電路拓?fù)?、電路的控制方法，以及二者的結(jié)合。與一般綜合領(lǐng)域不同，電力電子領(lǐng)域?qū)I(yè)知識的要求很高，一個電路元件的位置改變，一個電路元件的增減變化，都會帶來電路整體的變化，如電流流向改變、輸出波形改變等，而即便針對同樣的電路，控制方法更是五花八門。因此電力電子領(lǐng)域向來是專利審查工作中的重難點領(lǐng)域。本文結(jié)合實際案例，淺談筆者對如何提高電力電子領(lǐng)域創(chuàng)造性審查效率的理解[2]。

一、案例

（一）案情介紹

本申請請求保護一種電路，權(quán)利要求中記載了電路拓?fù)涓鱾€元件的具體連接方式，以及相應(yīng)的控制方法：“權(quán)利要求1. 一種開關(guān)電源，其特征在于：具有原邊主開關(guān)Q1，經(jīng)電感Lr與變壓器原邊繞組相串聯(lián)，所述原邊主開關(guān)管Q1導(dǎo)通期間，直流輸入電壓經(jīng)電感Lr加到所述變壓器原邊繞組，變壓器存儲能量；在所述原邊主開關(guān)管Q1關(guān)斷期間，直流輸入電壓與所述變壓器原邊繞組斷開，變壓器在原邊主開關(guān)Q1導(dǎo)通期間所存儲的能量通過變壓器的副邊繞組釋放給負(fù)載；根據(jù)檢測的副邊整流管電流過零點關(guān)斷輔助開關(guān)管，并根據(jù)得到的負(fù)載電流值進(jìn)行自適應(yīng)降頻，實現(xiàn)變換器全負(fù)載范圍效率優(yōu)化，還可解決副邊整流管電流跌落問題?！闭f明書中也僅是記載了拓?fù)涞倪B接方式，以及簡單的控制方法，電流流向問題等，并沒有詳細(xì)地分析電路的工作過程，以及電路拓?fù)涞膶嵸|(zhì)問題詳細(xì)介紹等。說明書附圖僅有一張圖，如圖1所示。

圖1 說明書附圖

（二）分析

本申請的權(quán)利要求的撰寫方式是國內(nèi)電力電子領(lǐng)域?qū)＠暾埖某Ｒ娮珜懛绞?。則通過大量電路元件的堆疊，縮小保護范圍，為專利審查員的檢索，以及專利申請的確權(quán)帶來很大的困難。根據(jù)本申請的說明書附圖中顯示，本申請具有直流電源VDC、變壓器T，變壓器T的原邊電路具有電感Lr、開關(guān)管Q1、Q2，以及電容Ca、Cr，和電阻RS，變壓器的副邊具有開關(guān)管Q3、電容C0和電阻RO。如果采用常規(guī)的檢索方式，如采用“變壓器、電容、電感、電阻”作為關(guān)鍵詞，在國內(nèi)外的專利庫中檢索，則會產(chǎn)生相當(dāng)大的噪聲，命中的文件數(shù)可能超過10萬篇，這樣的工作量對于專利審查員來說是不可想象的，而且在這樣數(shù)量的文件中篩選出有效的對比文件，無疑是一種審查程序的浪費，效率非常低。因此，這就需要具備一定電力電子專業(yè)知識的專利審查員，對電路進(jìn)行整體理解，而自行概括出有效的關(guān)鍵詞，并準(zhǔn)確地確定數(shù)據(jù)庫，來進(jìn)行檢索。

針對本申請，開關(guān)管Q1連接變壓器T的原邊繞組的同名端，開關(guān)管Q3連接變壓器T的副邊繞組的非同名端，經(jīng)過分析，這是典型的反激變換器的電路拓?fù)?。電感Lr則是用于實現(xiàn)電路諧振的諧振電感，而開關(guān)管Q2的功能則是用來鉗位。因此不同于采用基本電路元件作為關(guān)鍵詞，可以采用帶有功能的電路模塊作為關(guān)鍵詞，比如采用反激變換器、鉗位電路作為關(guān)鍵詞。而根據(jù)筆者多年的專利審查經(jīng)驗，采用關(guān)鍵詞檢索時，一定要注意關(guān)鍵詞的準(zhǔn)確性，多余的詞或字一律刪除，否則會由于寫了多余的詞或字而產(chǎn)生漏檢。比如采用“反激變換器”作為關(guān)鍵詞時，最好只采用“反激變換”。因為有些專利申請撰寫時，采用的用語是“反激變換器”，而有些專利申請撰寫時，采用的用語是“反激變換裝置”，還有一些專利申請撰寫時，選擇的用語是“反激變換電路”，等等。如果采用“反激變換器”作為關(guān)鍵詞，則會漏檢撰寫方式為“反激變換裝置”或“反激變換電路”，或其他撰寫方式的有效對比文件。因此采用簡練的“反激變換”，則是最準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞。同理，采用“鉗位電路”作為關(guān)鍵詞時，則最好只采用“鉗位”。因為有些專利申請撰寫時，采用的用語是“鉗位電路”，有些專利申請撰寫時，采用的用語是“鉗位回路”，而有些專利申請的撰寫方式，則直接采用了鉗位電路的元件，如“鉗位電容”“鉗位電感”。因此如果采用“鉗位電路”作為關(guān)鍵詞，則會漏檢相當(dāng)大比例的對比文件，采用“鉗位”是一種簡練又準(zhǔn)確的檢索方式。而同時要注意，“鉗位”還有其他的撰寫形式，如“箝位”，因此采用“‘箝位或‘鉗位”作為關(guān)鍵詞，是最準(zhǔn)確的形式。同時，還可分析是否存在能進(jìn)一步縮小檢索范圍的關(guān)鍵詞。經(jīng)過分析，本申請的原邊電路、副邊電路中的開關(guān)元件均采用可控開關(guān)，因此本申請同時還是有源電路，或進(jìn)一步還是原邊、副邊都是可控電路的雙有源電路，因此采用“有源電路”作為關(guān)鍵詞，也可以有效地縮小瀏覽范圍。與前文同理，采用“有源”作為關(guān)鍵詞，比采用“有源電路”作為關(guān)鍵詞，更為準(zhǔn)確，在此不再贅述。而鑒于本申請還是一種雙有源電路，因此選擇“‘有源或‘雙有源”，是一種準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞選擇方式。而上述的“反激變換”“鉗位”和“有源”，需要考慮如何連接起來，以形成完整的檢索式。經(jīng)過分析，這些詞都是對本申請的不同的電路模塊的描述，缺一不可，因此這些關(guān)鍵詞彼此之間是“與”的關(guān)系，而不是“或”的關(guān)系。綜上，針對本申請的電路拓?fù)?，完整的檢索式是“反激變換 and （鉗位 or 箝位） and （有源 or 雙有源）”。

而本申請“權(quán)利要求1”中的其他部分，涉及電路的電流流向問題和控制方法。如“所述原邊主開關(guān)管Q1導(dǎo)通期間，直流輸入電壓經(jīng)電感Lr加到所述變壓器原邊繞組，變壓器存儲能量；在所述原邊主開關(guān)管Q1關(guān)斷期間，直流輸入電壓與所述變壓器原邊繞組斷開，變壓器在原邊主開關(guān)Q1導(dǎo)通期間所存儲的能量通過變壓器的副邊繞組釋放給負(fù)載”，這部分是需要考慮的，權(quán)利要求中的每一個特征都需要考慮，而這句話不需要進(jìn)行專門的檢索。分析本申請的電路，開關(guān)管Q1導(dǎo)通期間所存儲的能量，通過變壓器的副邊繞組釋放給負(fù)載，這是開關(guān)管Q1和變壓器的連接方式，所以自然能實現(xiàn)的電能儲存釋放過程，只要檢索到了與本申請相同的開關(guān)管和變壓器的連接方式，其自然就能實現(xiàn)該過程?！皺?quán)利要求1”中另外記載的“根據(jù)檢測的副邊整流管電流過零點關(guān)斷輔助開關(guān)管，并根據(jù)得到的負(fù)載電流值進(jìn)行自適應(yīng)降頻，實現(xiàn)變換器全負(fù)載范圍效率優(yōu)化，還可解決副邊整流管電流跌落問題”，這句話應(yīng)一分為二。前部分“根據(jù)檢測的副邊整流管電流過零點關(guān)斷輔助開關(guān)管，并根據(jù)得到的負(fù)載電流值進(jìn)行自適應(yīng)降頻”，交代了電路的控制方法。關(guān)斷副邊輔助開關(guān)管的時刻，是在檢測到副邊整流管電流過零時來操作的，這是一個重要的控制步驟。而在檢索時，不可能將這么長一句話作為整句的關(guān)鍵詞來進(jìn)行檢索，需要從中提取有效的關(guān)鍵詞，而經(jīng)過分析，這一句中最有用的關(guān)鍵詞，就是“過零點”，類似于前文，不同的專利申請往往會采用不同的撰寫形式，“過零點”“過零時刻”，都是常見的撰寫形式，因此采用“過零”作為關(guān)鍵詞則更為準(zhǔn)確。而根據(jù)得到的負(fù)載電流值進(jìn)行自適應(yīng)降頻，我們也可從中提取出準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞“降頻”。而上述記載中的后半部分，“實現(xiàn)變換器全負(fù)載范圍效率優(yōu)化，還可解決副邊整流管電流跌落問題”，仔細(xì)分析，這一句話中并不包含具體的電路元件，而只記載了電路拓?fù)淠軌驅(qū)崿F(xiàn)的功能與能達(dá)到的效果，這樣的記載，在專利申請撰寫中被稱為功能性限定，而功能性限定的語句是不需要考慮的，因為只要能檢索到相應(yīng)的電路拓?fù)浜涂刂品椒ǎ@樣的功能是自然而然能夠?qū)崿F(xiàn)的。綜上所述，本申請的控制方法的檢索式為“過零 and 降頻”。因此針對本申請的“權(quán)利要求1”，有效的檢索要素為：反激變換、鉗位、有源、過零，以及降頻。在啟動檢索時，可以采用全要素檢索，也可采用部分要素檢索。部分要素檢索，即是在這5個關(guān)鍵詞中選擇幾個，作為檢索要素，其他要素則可作為瀏覽時需要注意的要素即可。具體操作，審查員可以通過所選擇的要素所命中的對比文件的數(shù)量來定，一般來說，幾百篇的瀏覽量是比較合適的瀏覽數(shù)量。

接下來還有一個很重要的步驟，就是對數(shù)據(jù)庫的選擇。對一件專利進(jìn)行檢索時，要在中文專利庫、外文專利庫，同時還要在非專利庫中進(jìn)行選擇，因此根據(jù)經(jīng)驗選擇一個準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)庫，即相當(dāng)于走對了路，是能夠相當(dāng)大程度地提高檢索效率的。一般來說，若是比較簡單的機械結(jié)構(gòu)，則一般在國內(nèi)專利庫中檢索即可，期刊文件和外文專利庫中命中的概率并不大。而針對電力電子領(lǐng)域?qū)τ趶?fù)雜的電路拓?fù)湟约翱刂品椒ǖ谋Ｗo，則一定不要遺漏非專利文件、國外專利庫，以及國外期刊文件的檢索。針對本申請，本申請涉及具體的電路拓?fù)?，以及相?yīng)的控制方法。像這樣質(zhì)量很高的申請，一定要注意在非專利中的檢索，即國內(nèi)的專業(yè)期刊、論文，國外的期刊網(wǎng)站，如IEEE期刊。一般來說，可先在國內(nèi)專利庫中進(jìn)行檢索，以初步確定檢索思路。在國內(nèi)的專利庫中檢索時，也要注意申請人為高校的申請，防止漏檢。

二、分析和討論

電力電子領(lǐng)域的專利審查，除了關(guān)鍵詞的概括之外，還有一個難點，就是多篇對比文件結(jié)合在一起時的結(jié)合啟示。根據(jù)2010版《專利審查指南》，判斷發(fā)明專利相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見，這具有三個步驟，即“三步法”。而在“三步法”的第（3）步中，要從最接近的現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題出發(fā)，判斷要求保護的發(fā)明專利對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見，判斷過程中，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別技術(shù)特征應(yīng)用到最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問題的啟示，這種啟示會使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對所述技術(shù)問題時，有動機改進(jìn)最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護的發(fā)明，如果現(xiàn)有技術(shù)存在這種技術(shù)啟示，則發(fā)明是顯而易見的，不具有突出的實質(zhì)性特點。而對于兩篇對比文件是否具有結(jié)合啟示而加以結(jié)合，則有很強的技術(shù)性和主觀性。

根據(jù)筆者的經(jīng)驗，電力電子領(lǐng)域的結(jié)合啟示通常是不好把握的，通常需要極為明顯，才可認(rèn)為具有結(jié)合啟示，否則不能輕易將兩篇對比文件結(jié)合起來。哪怕只是一個電容位置的改變，也能引起電路功能的根本性改變，不能因為僅僅檢索到另一篇與本申請具有相同電容位置的專利申請，輕易地與對比文件1結(jié)合，而否定本申請的權(quán)利要求的創(chuàng)造性。對于控制方法的結(jié)合啟示，則應(yīng)更為慎重，同樣的可控電路，不同的控制方法，則可輸出完全不同的波形。而控制方法的步驟前后順序都是有根據(jù)的，有時前后順序的改變也能得到不同的控制方式，得到不同的輸出波形，除非審查員能夠判斷，該控制方法前后順序的改變并不影響最后的輸出形式，則可判斷該順序的調(diào)整不影響創(chuàng)造性的評述。那么如何判斷兩篇對比文件是否具有能夠結(jié)合的結(jié)合啟示呢？根據(jù)筆者多年的審查經(jīng)驗，例如檢索到了對比文件1，與本專利申請的大電路模塊均相同，只是沒有記載其中一個或幾個電路模塊的具體拓?fù)洌蚴瞧渲幸粋€或幾個電路模塊的拓?fù)渑c本申請不同。比如本申請的整流電路為全橋電路，或本申請的濾波電路為電感、電容組成的LC電路，而本申請的整流電路為半橋電路，濾波電路為電感、電容、電阻構(gòu)成的LCR電路，在本領(lǐng)域中，整流電路是全橋電路、半橋電路，或是其他形式的整流電路，都是整流電路的常見選擇，濾波電路是電感、電容組成的LC電路，或是電感、電容、電阻構(gòu)成的LCR電路，或是其他形式的濾波電路，如LCL電路等形式，均是濾波電路的常見選擇。在這種情況下，審查員可再檢索一篇專利申請，整流電路由半橋電路構(gòu)成，濾波電路為由電感、電容組成的LC電路，則可與對比文件1結(jié)合，將對比文件1中的整流電路和濾波電路，替換成對比文件2中的形式，從而否定本申請的創(chuàng)造性。這種情況下還有其他的評述方式，可采用對比文件1與本領(lǐng)域公知常識的結(jié)合，對于整流電路、濾波電路的選擇都是本領(lǐng)域的常規(guī)設(shè)計，是本領(lǐng)域的公知常識，因此本領(lǐng)域技術(shù)人員有動機將對比文件1與本領(lǐng)域公知常識結(jié)合來否定本申請的創(chuàng)造性[3]。而有的時候，將一篇對比文件與本領(lǐng)域公知常識結(jié)合，往往會比將一篇對比文件與另一篇對比文件結(jié)合更加具有說服力，而具體是將一篇對比文件與本領(lǐng)域公知常識結(jié)合，還是將兩篇對比文件結(jié)合，這樣的操作方式的選擇與撰寫方式則需要多年的審查經(jīng)驗，具體要根據(jù)個案的差異來把握。

總結(jié)

檢索關(guān)鍵詞的選取是電力電子領(lǐng)域?qū)＠麑彶榈闹仉y點，在選取關(guān)鍵詞時，除非實在判斷不出電路中模塊的劃分，而采用具體電路元件的名稱作為關(guān)鍵詞，或是元件的連接方式，如采用具體的電路元件的名稱，以及具體的連接方式，如串聯(lián)、并聯(lián)等作為關(guān)鍵詞。一般情況下，都是對電路拓?fù)溥M(jìn)行分析，將其拆分成一個個具體的電路模塊，采用特定的電路模塊名稱，能更為準(zhǔn)確地鎖定有效的對比文件。本領(lǐng)域常見的電路模塊，如整流、逆變、反激變換、正激變換、濾波、斬波、鉗位、buck、boost、變壓、采樣、零電壓、零電流、數(shù)模、軟開關(guān)等等，這些都可以排除干擾項，準(zhǔn)確地定位到具有相同拓?fù)涞膶Ρ任募?。其次就是對于多篇對比文件結(jié)合啟示的把握，除非具有明確的結(jié)合啟示，如電路模塊功能相同，僅是模塊內(nèi)部的拓?fù)洳煌?，諸如此類，具備明顯的結(jié)合啟示，才可將多篇對比文件結(jié)合，從而否定本申請的創(chuàng)造性[4]。