胡神松， 李子峰

摘要： 太陽能電池技術(shù)作為最有希望的綠色清潔能源之一，成為世界各國降低溫室氣體排放，實(shí)現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型的主要手段之一。我國太陽能電池行業(yè)雖然在產(chǎn)值、市占比、技術(shù)先進(jìn)度等方面已經(jīng)站在了世界的前列，但我國太陽能電池企業(yè)在“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家與歐美先進(jìn)國家相比在布局策略選擇上還存在較大差距，有進(jìn)一步提升的空間。針對我國太陽能電池專利在“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家中布局的不足，尋找其有效應(yīng)對之策，對提升我國太陽能電池技術(shù)企業(yè)競爭力，促進(jìn)太陽能電池技術(shù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)氣候人類命運(yùn)共同體具有重要意義。

關(guān)鍵詞： 一帶一路; 太陽能電池; 專利布局

中圖分類號： G306; DF523.2文獻(xiàn)標(biāo)識碼： ADOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2022.03.015

一、 “一帶一路”沿線重點(diǎn)國家的確定

2013年9月7日，國家主席習(xí)近平在哈薩克斯坦納扎爾巴耶夫大學(xué)作題為《弘揚(yáng)人民友誼 共創(chuàng)美好未來》的演講，提出共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”。2013年10月3日，習(xí)近平主席在印度尼西亞國會(huì)發(fā)表題為《攜手建設(shè)中國—東盟命運(yùn)共同體》的演講，提出共同建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”簡稱“一帶一路”倡議。根據(jù)國家“一帶一路”網(wǎng)的介紹[1]，截至2021年1月30日，中國已經(jīng)同140個(gè)國家和31個(gè)國際組織簽署205份共建“一帶一路”合作文件。

囿于本文篇幅原因，不能從所有的205份合作文件的沿線國家討論我國太陽能電池技術(shù)的布局和保護(hù)問題，需篩選出有代表性、示范性的重點(diǎn)國家，其篩選的標(biāo)準(zhǔn)是人口、GDP總量、人均GDP以及營商環(huán)境指數(shù)（EODB）[2]、地理區(qū)域的代表性等維度。如表1所示，這些重點(diǎn)國家分別為歐洲的意大利與奧地利，橫跨歐亞的俄羅斯與土耳其，東亞的韓國，東南亞的印度尼西亞與新加坡，中東的沙特阿拉伯，大洋洲的新西蘭，非洲的南非。

二、? “一帶一路”沿線重點(diǎn)國家太陽能電池專利布局情況分析

（一） 專利申請量的總體趨勢分析

從“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家太陽能電池專利的專利申請量的變化趨勢來看，由于發(fā)明專利有效期為20年，因此，本文僅對近20年的專利申請量進(jìn)行分析。專利的公開具有滯后性，故部分近18個(gè)月申請的專利尚未完全公開。因此，2019年、2020年以及2021年的相關(guān)數(shù)據(jù)并不完整，結(jié)果僅供參考。具體分析的結(jié)果如圖1所示。

分析表明，在相關(guān)“一帶一路”重點(diǎn)國家的太陽能電池專利申請量呈現(xiàn)出先增長后減少的大致趨勢。其中專利申請量的高峰出現(xiàn)于2011年，當(dāng)年在相關(guān)重點(diǎn)國家的太陽能電池專利申請量達(dá)到峰值為4747件。2002-2011年，專利申請量呈現(xiàn)較為快速的增長趨勢。對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析顯示，2002-2011年相關(guān)重點(diǎn)國家太陽能電池專利申請量的復(fù)合增長率達(dá)24%。其原因很大程度上應(yīng)歸功于太陽能技術(shù)的迅速發(fā)展以及市場的成熟。在此期間，隨著相關(guān)太陽能電池技術(shù)的快速升級與進(jìn)步，太陽能電池的發(fā)電能力大幅提高。同時(shí)，伴隨著產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)步與大規(guī)模量產(chǎn)技術(shù)的推廣，太陽能電池的生產(chǎn)成本反而大幅下降。這些因素共同導(dǎo)致太陽能電池的發(fā)電成本已經(jīng)逐漸接近于傳統(tǒng)火力發(fā)電或者水力發(fā)電成本[3]。與此同時(shí)，太陽能電池發(fā)電市場的不斷擴(kuò)張與發(fā)展又進(jìn)一步催化了相關(guān)技術(shù)的更新迭代。因此，2002-2011年，相關(guān)“一帶一路”重點(diǎn)國家中的太陽能電池專利申請量呈現(xiàn)快速增長趨勢。但從峰值年度的2011開始，相關(guān)重點(diǎn)國家的太陽能電池專利申請量又呈現(xiàn)明顯下降趨勢。數(shù)據(jù)表明，從2011年至2018年相關(guān)重點(diǎn)國家的專利申請量衰退超4%。

從目前的情況來看，結(jié)合相關(guān)政策與市場情況分析，專利申請量出現(xiàn)拐點(diǎn)的可能原因在于，2011年以前，主要的太陽能電池生產(chǎn)廠商普遍集中在歐美、韓日等國家，以這些國家產(chǎn)商為代表的先發(fā)太陽能電池生產(chǎn)廠商在相關(guān)重點(diǎn)國家中進(jìn)行了大量專利申請與布局。但2011年之后，以我國太陽能電池的生產(chǎn)廠商為代表的新興參與者，逐漸開始從技術(shù)能力、市場能力等方面趕超歐美、日韓的生產(chǎn)廠商，導(dǎo)致這些歐美、日韓廠商陸續(xù)退出太陽能電池市場[4]。因此，來自歐美、日韓廠商的專利申請大幅減少。與此同時(shí)，與歐美、日韓廠商相比，我國廠商尚未充分意識到專利保護(hù)的重要性，我國廠商可能僅在歐美日等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)開展專利布局工作，而未將精力放在“一帶一路”沿線國家布局，導(dǎo)致我國廠商在“一帶一路”沿線國家專利申請數(shù)量也未能快速增長。因此，2011年之后在相關(guān)重點(diǎn)國家太陽能電池專利申請量呈現(xiàn)衰退趨勢。

（二） 各國家中申請專利的申請量趨勢分析

首先，針對太陽能電池在各個(gè)關(guān)鍵國家的專利申請量的占比情況進(jìn)行分析，具體情況如圖2所示。

分析表明，韓國以77%的占比居首位。第二、第三名分別為俄羅斯7%、意大利4%。韓國的專利占比遙遙領(lǐng)先，其專利申請?jiān)醋詢煞矫妫阂环矫媸琼n國本地發(fā)明人的申請。韓國的太陽能電池研究始終處于行業(yè)的領(lǐng)先地位，因此以該國太陽能電池企業(yè)為主的專利申請人，勢必在韓國當(dāng)?shù)厣暾堓^多的太陽能電池專利。另一方面，由于韓國的太陽能電池市場非常重要，是全球太陽能市場的重要組成部分，也會(huì)出現(xiàn)不少國外企業(yè)成為韓國專利的重要申請人。這些國外企業(yè)為了能在當(dāng)?shù)馗玫亻_展相關(guān)太陽能電池業(yè)務(wù)而選擇在韓國進(jìn)行眾多專利布局。這也進(jìn)一步推高了韓國太陽能電池的專利申請量。

除韓國外，俄羅斯、意大利、新加坡以及奧地利也出現(xiàn)了數(shù)量較多的太陽能電池專利申請，這表明上述地區(qū)太陽能電池專利申請具有較高的活躍度。上述地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況普遍較為發(fā)達(dá)，同時(shí)具有較好的專利保護(hù)制度。因此，在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行生產(chǎn)與銷售的廠商普遍具有較強(qiáng)的專利保護(hù)意識。這些廠商共同助推了上述地區(qū)太陽能電池的專利申請活躍度。

與之相對，專利申請量占比處于后三位的分別是印度尼西亞的1.0%，新西蘭的0.6%，以及沙特阿拉伯的0.2%。其中新西蘭排名靠后的主要原因在于人口較少，因此，整體的專利申請總量較少。若對平均單位人口的太陽能電池專利申請量進(jìn)行考察，則新西蘭的排名非但并不落后，反而排名前5，反映出新西蘭雖然人口規(guī)模不大，但人均的研發(fā)資源和能力并不落后，同時(shí)也體現(xiàn)出該國專利的保護(hù)意識強(qiáng)。

反觀印度尼西亞與沙特阿拉伯，如果考慮其國家的人口規(guī)模，上述專利申請量則有較大的提升空間。印度尼西亞與沙特阿拉伯在太陽能電池領(lǐng)域的專利申請量不足的原因，一方面是因?yàn)樵谏鲜龅貐^(qū)的太陽能電池市場并不成熟，因此各大太陽能電池企業(yè)在這些地區(qū)進(jìn)行專利布局的驅(qū)動(dòng)力不足，另一方面，結(jié)合各國專利保護(hù)強(qiáng)度情況，上述國家的專利保護(hù)制度以及專利保護(hù)能力還有待進(jìn)一步完善和提升。這也同樣制約了各大太陽能電池廠商在該地區(qū)進(jìn)行專利申請的動(dòng)力。另外，由于這些國家在太陽能電池領(lǐng)域自身技術(shù)研發(fā)能力不足，導(dǎo)致來自于本國科研院?；蚱髽I(yè)的太陽能電池專利產(chǎn)出也非常有限。上述各類原因造成這些國家的太陽能電池專利數(shù)量較少。

其次，針對不同國家的太陽能電池專利申請量在時(shí)間維度上的變化趨勢進(jìn)行分析，具體結(jié)果如圖3所示。

經(jīng)分析，各個(gè)國家中太陽能電池專利申請量也同樣呈現(xiàn)先增加后減少的趨勢，但各國的具體情況又略有區(qū)別。韓國、意大利、新加坡以及奧地利等國的變化趨勢有一定的相似性，這些國家的專利申請趨勢的峰值都出現(xiàn)在2011年附近，隨后出現(xiàn)下降趨勢，其中以意大利和奧地利的下降趨勢最為顯著。與其形成對比的是，南非、俄羅斯與土耳其三國的專利申請量的峰值出現(xiàn)得更晚一些，南非的專利申請量峰值出現(xiàn)于2012-2013年，俄羅斯的專利申請量峰值出現(xiàn)在2013-2014年，而土耳其的專利申請量峰值則出現(xiàn)得更晚，出現(xiàn)于2016年附近。

出現(xiàn)上述專利申請量峰值時(shí)間差別的原因可能在于，韓國、意大利、新加坡以及奧地利作為較為先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展體，其太陽能電池市場開發(fā)、發(fā)展的時(shí)間較早，市場發(fā)展也較快。因此相關(guān)的太陽能電池企業(yè)會(huì)選擇在上述地區(qū)優(yōu)先進(jìn)行相關(guān)專利布局。而南非、俄羅斯與土耳其作為經(jīng)濟(jì)后發(fā)地區(qū)，其受到太陽能電池企業(yè)關(guān)注的時(shí)間則相對較晚，因此，太陽能電池專利申請峰值時(shí)間晚于第一梯隊(duì)。

值得注意的是，各國的太陽能電池專利申請?jiān)诮?jīng)歷了2011年的高峰之后，雖然出現(xiàn)略微下降趨勢，但在2018年左右又重新出現(xiàn)新的回升勢頭。這種趨勢在韓國專利申請中體現(xiàn)得更為明顯。其原因可能是近年來以韓華為代表的韓國太陽能電池企業(yè)在太陽能電池領(lǐng)域體現(xiàn)出較為良好的發(fā)展勢頭。這一發(fā)展趨勢值得我國太陽能電池企業(yè)進(jìn)一步關(guān)注。

（三） “一帶一路”沿線重點(diǎn)國家太陽能電池專利布局技術(shù)領(lǐng)域分析

通過對我國在“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家中太陽能電池專利布局技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分析，其中，“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家中的太陽能電池專利技術(shù)關(guān)鍵詞分析結(jié)果如圖4所示。

其中熱度較高的關(guān)鍵詞包括：傳統(tǒng)的硅太陽電池的相關(guān)技術(shù)關(guān)鍵詞;以有機(jī)物為核心的新型化學(xué)光電器件的技術(shù)關(guān)鍵詞;以碳納米管、二氧化鈦為核心的新型太陽能電池傳輸材料的技術(shù)關(guān)鍵詞;以聚光和反射為主的聚光太陽能電池的技術(shù)關(guān)鍵詞;太陽能電池的支撐結(jié)構(gòu)以及遮陽板組合等建筑一體化相關(guān)的太陽能電池技術(shù)關(guān)鍵詞。

以上技術(shù)領(lǐng)域是“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家太陽能電池專利中重要的專利布局聚集技術(shù)領(lǐng)域。這些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域可能成為“一帶一路”沿線國家中重要的技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域，值得我國太陽能電池企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。

為了更精確地進(jìn)行定量分析，本文通過專利的IPC分類號，對“一帶一路”重點(diǎn)國家太陽能電池專利技術(shù)分類進(jìn)行分析，具體結(jié)果如圖5所示。

結(jié)果顯示，專利申請量排名前三的IPC分類號均來自于H01L31大組。該IPC分類號代表的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)椋簩t外輻射、光、較短波長的電磁輻射，或微粒輻射敏感的，并且專門適用于把這樣的輻射能轉(zhuǎn)換為電能的，或者專門適用于通過這樣的輻射進(jìn)行電能控制的半導(dǎo)體器件;專門適用于制造或處理這些半導(dǎo)體器件或其部件的方法或設(shè)備及其零部件。

具體而言，專利申請量最多的H01L31大組中的三個(gè)小組分別為，第一名為H01L31/042小組，該小組代表太陽能電池模塊與陣列相關(guān)的專利，共10 571件專利;第二名為H01L31/18小組，該小組代表太陽能電池的制造方法或設(shè)備相關(guān)的專利，共5 823件專利;第三名為H01L31/04小組，該小組代表進(jìn)行光電轉(zhuǎn)換的器件相關(guān)的專利，共5 783件專利。此外，數(shù)量較多的技術(shù)領(lǐng)域還包括太陽能電池電極相關(guān)的專利，有機(jī)太陽能電池相關(guān)的專利，以及太陽能電池封裝相關(guān)專利等。

三、 我國太陽能電池專利在“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家布局中存在的問題

（一） 布局?jǐn)?shù)量少

我國太陽能電池專利在“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家布局所存在的問題之一是我國企業(yè)或科研院校在“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家申請的專利數(shù)量相對較少，具體如圖6所示。

圖6顯示我國企業(yè)及科研院校在“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家專利積累不足，以及專利申請量上處于相對落后的局面。同時(shí)也反映我國企業(yè)相較歐美企業(yè)，對“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家專利布局重視程度不夠。雖然從現(xiàn)狀來看，我國企業(yè)在“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家的市場規(guī)模還不及歐美等發(fā)達(dá)地區(qū)，但隨著“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家市場的不斷開拓以及市場活力的不斷被激活，未來該地區(qū)應(yīng)當(dāng)有足夠的潛力發(fā)展成與歐美相媲美的重要市場。因此，我國太陽能電池企業(yè)以合理的成本在“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家進(jìn)行專利布局具有戰(zhàn)略意義。

（二） 布局國家范圍有限

我國企業(yè)在“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家申請專利的布局范圍比較有限。其中韓國、新加坡與俄羅斯是我國企業(yè)專利布局最多的國家。如圖7所示，與來自美國的專利在所有“一帶一路”重點(diǎn)國家均有布局不同，來自中國的專利只在其中9個(gè)國家有布局，尚未實(shí)現(xiàn)對“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家的專利申請全覆蓋。在其他非重點(diǎn)的“一帶一路”沿線國家中，中美兩國在布局范圍上的差距更為明顯。

我國企業(yè)進(jìn)行“一帶一路”重點(diǎn)國家專利布局范圍有限的原因主要有兩方面：一方面，由于相關(guān)企業(yè)在“一帶一路”重點(diǎn)國家開拓市場能力有限，目前尚沒有大范圍進(jìn)行專利布局的需求;另一方面，也存在著相關(guān)企業(yè)對專利布局、專利保護(hù)重視程度不高的問題。相關(guān)企業(yè)不愿意在知識產(chǎn)權(quán)上投入足夠的成本與精力，造成不少企業(yè)僅擁有中國專利、并沒有提前進(jìn)行海外專利布局。

隨著“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家市場的不斷開拓，我國太陽能企業(yè)需要進(jìn)一步拓寬戰(zhàn)略眼光。在開拓重點(diǎn)國家市場前，需預(yù)先進(jìn)行專利布局，通過更大范圍的專利布局，以相對合理的布局成本獲得更廣泛區(qū)域潛在的商業(yè)市場發(fā)展機(jī)遇，為該地區(qū)的未來市場發(fā)展提供更堅(jiān)實(shí)的專利保護(hù)基礎(chǔ)。

（三） 核心專利質(zhì)量有待進(jìn)一步提高

我國企業(yè)及科研院校在“一帶一路”重點(diǎn)國家中申請的太陽能電池專利質(zhì)量還有待進(jìn)一步提升。與歐美、日本等國家相比，我國太陽能電池企業(yè)在生產(chǎn)能力上已實(shí)現(xiàn)全面趕超，但相關(guān)研發(fā)能力還存在很多短板，尤其是基礎(chǔ)理論研究，我國企業(yè)的重視程度有待提高。目前，我國企業(yè)申請專利的重點(diǎn)一般為解決實(shí)際問題的應(yīng)用型專利，而核心基礎(chǔ)戰(zhàn)略專利數(shù)量較少?？傮w來看，我國企業(yè)及科研院校太陽能電池核心專利質(zhì)量還有待進(jìn)一步提升。另一方面，由于客觀上國內(nèi)專利代理機(jī)構(gòu)專利撰寫水平的限制，我國企業(yè)的專利文本存在不少瑕疵，如專利的保護(hù)范圍較小，專利權(quán)利要求缺乏層次等問題。

隨著我國企業(yè)對于專利重要性認(rèn)識的不斷提升，企業(yè)需要在技術(shù)層面和專利法律方面不斷提升，整體提升核心專利的專利質(zhì)量。

（四） 專利布局實(shí)力不夠，易導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)

我國太陽能電池技術(shù)專利在“一帶一路”沿線國家專利布局的質(zhì)量與數(shù)量還落后于歐美、日本。當(dāng)我國太陽能電池在“一帶一路”地區(qū)開展相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。具體來說，隨著我國企業(yè)在相關(guān)地區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展的不斷深入及市場規(guī)模的不斷擴(kuò)大，可能會(huì)遭遇其他專利權(quán)人的專利侵權(quán)訴訟。尤其是在當(dāng)下太陽能電池領(lǐng)域?qū)＠V訟熱度愈來愈高的背景下，來自歐美、日本等先發(fā)國家的企業(yè)很有可能運(yùn)用其在專利上的先發(fā)優(yōu)勢，在產(chǎn)品能力遜于我國企業(yè)的情況下，利用專利武器阻礙中國企業(yè)在“一帶一路”沿線國家開展業(yè)務(wù)。

由于中國企業(yè)在“一帶一路”沿線國家的專利布局時(shí)間較短，專利質(zhì)量普遍不高，導(dǎo)致中國企業(yè)若在當(dāng)?shù)卦庥龅綄＠謾?quán)訴訟時(shí)，很難利用自身專利進(jìn)行訴訟反制，形成單方面受制于人的被動(dòng)局面。因此，我國太陽能電池企業(yè)必須足夠重視相關(guān)專利法律風(fēng)險(xiǎn)，在進(jìn)行市場開拓和業(yè)務(wù)發(fā)展之前，盡早規(guī)避相關(guān)專利風(fēng)險(xiǎn)。

四、 我國太陽能電池專利在“一帶一路”沿線重點(diǎn)國家布局的策略

（一） 擴(kuò)大布局范圍和數(shù)量

隨著我國太陽能電池行業(yè)的不斷擴(kuò)張和持續(xù)增長，企業(yè)需要強(qiáng)化專利布局意識?！耙粠б宦贰毖鼐€國家作為太陽能電池行業(yè)發(fā)展的未來熱點(diǎn)，我國企業(yè)需要擴(kuò)大在該地區(qū)的專利布局范圍，增加布局專利數(shù)量。由于專利與實(shí)際產(chǎn)品之間往往存在一定的時(shí)間差，當(dāng)產(chǎn)品上市時(shí)，通常已錯(cuò)失最佳的專利布局時(shí)機(jī)。因此，我國企業(yè)需要樹立“產(chǎn)品未動(dòng)，專利先行”的專利布局意識，與相關(guān)產(chǎn)品開發(fā)與市場開拓的時(shí)間表相配合，有計(jì)劃地進(jìn)行目標(biāo)區(qū)域?qū)＠季止ぷ?。通過擴(kuò)大關(guān)鍵專利在“一帶一路”國家的布局范圍以及布局?jǐn)?shù)量，為遠(yuǎn)期的專利保護(hù)和專利運(yùn)營夯實(shí)基礎(chǔ)。

（二） 合理利用跨國專利合作組織

在“一帶一路”的沿線國家中，包含大量中東國家、非洲國家以及前蘇聯(lián)加盟國。我國太陽能電池企業(yè)在進(jìn)行相關(guān)專利布局時(shí)，應(yīng)該更合理地利用包括PCT專利條約為首的一系列國際專利公約與國際專利合作組織。

具體來說，除了全球性專利公約的巴黎公約、PCT專利條約之外，還存在一系列地區(qū)性的跨國專利合作組織，如歐洲專利局。而且，在“一帶一路”沿線國家之間有幾個(gè)比較重要的跨國專利合作組織，如以俄羅斯為主包含前蘇聯(lián)加盟國家的歐亞專利局[5];以阿拉伯海灣國家為主的海灣地區(qū)阿拉伯國家合作委員會(huì)專利局[6];以非洲國家為主的非洲知識產(chǎn)權(quán)組織以及非洲地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)組織[7]。

這些跨國的專利合作組織共同點(diǎn)在于，擁有統(tǒng)一的申請途徑和審查途徑，且在授權(quán)之后，可以在組織內(nèi)所有成員國統(tǒng)一生效。如果我國企業(yè)能夠合理地利用這些跨國的專利合作組織，可以更高效率以及更低成本進(jìn)行全球性的專利布局。

我國太陽能電池企業(yè)，應(yīng)該充分了解和充分運(yùn)用這些跨國專利合作組織，尤其是這些“一帶一路”沿線國家為主要成員國的跨國專利合作組織。利用這些跨國專利合作組織更好地在“一帶一路”沿線國家中開展專利布局工作。

（三） 提升核心專利質(zhì)量

在考慮專利布局的范圍與數(shù)量的同時(shí)，我國企業(yè)也應(yīng)切實(shí)提升太陽能電池核心專利質(zhì)量。如果能夠有效地提高核心專利質(zhì)量，我國企業(yè)在“一帶一路”沿線國家將能更好地保護(hù)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。通過高質(zhì)量的專利，形成難以逾越的專利保護(hù)壁壘[8]。

從解決對策上來說，企業(yè)在加強(qiáng)科研投入的同時(shí)，也需進(jìn)一步強(qiáng)化在專利生命周期中對專利質(zhì)量把控。無論是專利撰寫、審查意見答辯、還是專利維護(hù)，都需要投入足夠的人力物力和時(shí)間，確保最好的科研成果能夠以更高質(zhì)量轉(zhuǎn)化成高價(jià)值專利。同時(shí)，在考慮專利布局的范圍和強(qiáng)度時(shí)，綜合考慮企業(yè)自身專利布局成本，將核心專利與普通專利進(jìn)行區(qū)別，對不同價(jià)值的專利進(jìn)行不同策略的專利布局，最終實(shí)現(xiàn)以最合理的成本進(jìn)行更有效的專利保護(hù)。

（四） 提高專利運(yùn)營水平

隨著企業(yè)在“一帶一路”沿線國家的專利布局水平的不斷加強(qiáng)，相應(yīng)的專利運(yùn)營意識、專利運(yùn)營能力也應(yīng)該得到進(jìn)一步加強(qiáng)[9]。專利若僅僅申請?jiān)诎福⒉粫?huì)發(fā)揮其真正的價(jià)值。只有通過合理的專利運(yùn)營才能真正發(fā)揮出專利完整的商業(yè)價(jià)值，例如利用專利維權(quán)，確保侵犯自身專利權(quán)的競爭對手產(chǎn)品不能上市銷售，或者利用合理的專利許可與買賣，讓自身專利經(jīng)濟(jì)價(jià)值得到合理展現(xiàn)。

以上均需要企業(yè)通過不斷提高自身專利的運(yùn)營意識、專利運(yùn)營能力來實(shí)現(xiàn)。因此，我國企業(yè)需要不斷加強(qiáng)自身專利運(yùn)營水平，讓企業(yè)在“一帶一路”沿線國家布局的相關(guān)專利價(jià)值得以充分實(shí)現(xiàn)[10]。

（五） 增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識和能力

1.關(guān)鍵專利的排查

作為一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，在相應(yīng)的“一帶一路”地區(qū)開展業(yè)務(wù)的企業(yè)或科研院校需要對所在區(qū)域關(guān)鍵專利進(jìn)行系統(tǒng)性排查。所謂排查，必然是根據(jù)自身產(chǎn)品的特點(diǎn)和技術(shù)進(jìn)行針對性的關(guān)鍵專利排查。通過排查，掌握自身產(chǎn)品所涉及的他人關(guān)鍵專利，并進(jìn)一步掌握這些專利對自身產(chǎn)品的影響范圍和程度。

需要指出的是，企業(yè)不僅需要關(guān)注本公司實(shí)際生產(chǎn)環(huán)節(jié)中所涉及的關(guān)鍵專利，還需對公司供應(yīng)商可能涉及的關(guān)鍵專利進(jìn)行關(guān)注，并且盡可能通過合同約定等有效方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，確保供應(yīng)商的法律風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)轉(zhuǎn)移至本公司，避免因?yàn)楣?yīng)商的法律風(fēng)險(xiǎn)問題導(dǎo)致本公司業(yè)務(wù)受影響。而且，相應(yīng)的關(guān)鍵專利排查工作需要形成一個(gè)持續(xù)的動(dòng)態(tài)機(jī)制。針對在不同區(qū)域持續(xù)申請以及持續(xù)公開的新專利保持動(dòng)態(tài)關(guān)注，確保所有新申請、新公開的專利中影響自身關(guān)鍵專利均需持續(xù)關(guān)注與排查。通過對上述關(guān)鍵專利的排查和篩選，并確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)專利之后，就要針對不同類型的專利法律風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)應(yīng)對策略。

2.關(guān)鍵專利的收購與許可

關(guān)鍵專利的收購與許可是一種較為常用的專利法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。針對企業(yè)無法合理規(guī)避的他人核心專利，企業(yè)需要未雨綢繆，在產(chǎn)品上市之前進(jìn)行相應(yīng)的專利收購或許可談判，以確保自身產(chǎn)品業(yè)務(wù)開展不會(huì)受到專利的掣肘。企業(yè)不能抱有僥幸心理，如果事先對可能侵權(quán)的專利聽之任之，后期相關(guān)產(chǎn)品一旦上市銷售，相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對將會(huì)極為被動(dòng)。如果相關(guān)專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為后，對我方企業(yè)發(fā)起專利侵權(quán)訴訟，此時(shí)，不但相關(guān)專利許可談判很難進(jìn)行，相關(guān)的談判價(jià)格也會(huì)居高不下，同時(shí)企業(yè)還需要面臨專利侵權(quán)賠償問題。

值得注意的是，隨著太陽能電池領(lǐng)域中業(yè)務(wù)競爭的日趨激烈，相應(yīng)的法律訴訟戰(zhàn)也愈演愈烈。從業(yè)務(wù)競爭的角度，相關(guān)專利權(quán)人使用專利作為競爭壁壘，不對競爭對手進(jìn)行專利出售或?qū)＠S可，此時(shí)企業(yè)不得不選擇其他的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

3.關(guān)鍵專利的無效宣告措施

專利的無效宣告措施也是法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的常用方法之一。通過排查確定的核心風(fēng)險(xiǎn)專利，如果無法通過合理的方式規(guī)避，或者無法獲得專利許可，或者企業(yè)已經(jīng)有相關(guān)證據(jù)可以對該專利宣告無效時(shí)，可以選擇專利無效宣告申請之策略將對方專利無效掉。當(dāng)然，專利的無效往往是一個(gè)漫長的過程，并且相應(yīng)的無效費(fèi)用往往不菲。企業(yè)需要綜合考量以確定相應(yīng)的無效策略以及無效措施的時(shí)機(jī)。

4.關(guān)鍵專利風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避設(shè)計(jì)

企業(yè)可以通過合理改變自己的制造技術(shù)來有效規(guī)避相應(yīng)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)專利。這種規(guī)避設(shè)計(jì)需要充分理解對象專利的保護(hù)范圍，并綜合考慮技術(shù)層面的可行性與法律層面的風(fēng)險(xiǎn)性，通過合理的技術(shù)方案修改而有效規(guī)避對方專利。專利的規(guī)避需要以前期完整的專利排查為基礎(chǔ)，而且需要在產(chǎn)品生產(chǎn)之前就提前進(jìn)行，因此，對企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力有很高的要求。需要注意的是，有一些標(biāo)準(zhǔn)必要專利可能會(huì)發(fā)生無法規(guī)避的情況。另外，有些重要專利的規(guī)避成本過高，或者替代技術(shù)方案的技術(shù)效果很差，這些都是企業(yè)在進(jìn)行專利規(guī)避設(shè)計(jì)時(shí)必須考慮的因素。

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（責(zé)任編輯文格）

Chinas Solar Cell Patent Layout Strategy of Key

Countries along “the Belt and Road”

HU Shen-Song， LI Zi-Feng

（School of Law，Humanities and Sociology，Wuhan University of Technology，

Wuhan 430070，Hubei，China）

Abstract：As one of the most promising green and clean energy sources，solar cell technology has become one of the main means to reduce greenhouse gas emissions and achieve energy transition in countries around the world.Although Chinese solar cell industry has been front runner of the world in terms of output value，market share，and technological advancement.However，there is still a large gap of solar cell patent portfolio capability between the enterprises in China and the developed countries，especially in key countries along “the Belt and Road”.In order to solve the shortage of Chinas solar cell patent portfolio in these key countries，we need to find an effective strategy.It is important to enhance the competitiveness of Chinese solar cell industry，promote the development of solar cell technology and achieve a climate community of shared future for mankind.

Key words：the Belt and Road Initiatives; solar cell; patent portfolio