張益豐　史潤

摘要：訂單農(nóng)業(yè)作為小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有效銜接的重要經(jīng)營模式，對其核心價值與創(chuàng)新動能進行深入探析意義重大。通過靜態(tài)混合博弈均衡及多案例比較分析方法，凝練出三個重要結論：（1）訂單農(nóng)業(yè)依然具有旺盛的生命力，訂單農(nóng)業(yè)的創(chuàng)新首先表現(xiàn)在締約雙方是農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與規(guī)?；霓r(nóng)民合作社/家庭農(nóng)場，小農(nóng)戶則通過與合作社、家庭農(nóng)場實現(xiàn)融合發(fā)展來參與訂單生產(chǎn);（2）訂單農(nóng)業(yè)的創(chuàng)新還表現(xiàn)在將簡單的商品交易契約內化為生產(chǎn)流程中系統(tǒng)的生產(chǎn)階段性服務契約，訂單提供者以社會化服務供應為代價，促使訂單承接方讓渡/共享生產(chǎn)的管理權限;（3）提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全流程社會化服務有助于訂單履約環(huán)境的優(yōu)化。最后提出針對性政策建議來保障訂單農(nóng)業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。

關鍵詞：創(chuàng)新型訂單農(nóng)業(yè);新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體;商品交易契約;社會化服務;履約環(huán)境

中圖分類號：F325.2? 文獻標識碼：A 文章編號：1009-9107（2022）05-0108-11

引言 改革開放以來，農(nóng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展進程中以訂單農(nóng)業(yè)為代表的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化實踐模式成為探索農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體間協(xié)作，實現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有效融合的重要途徑。訂單農(nóng)業(yè)以市場為導向，以協(xié)議與合約為紐帶，將農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈前后端的不同節(jié)點有機串聯(lián)，促進訂單參與者之間的互動與信息傳遞，從而促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實現(xiàn)科學化、系統(tǒng)化與專業(yè)化。但是在訂單農(nóng)業(yè)實施過程中也遭遇到由于契約不完備性、履約對象異質性造成的農(nóng)產(chǎn)品質量不穩(wěn)定、履約過程道德風險無法有效化解等問題[1]，訂單農(nóng)業(yè)發(fā)展陷入到了兩難境界。有些研究者甚至認為訂單農(nóng)業(yè)模式應該淡出農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學的研究視野，“企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”“企業(yè)+基地+農(nóng)戶”等模式的理論研究才是主流方向[2]。

隨著2016年中央一號文件的發(fā)布，訂單農(nóng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展這一理念再次回到人們的視野中，理論界開始探索以訂單農(nóng)業(yè)為產(chǎn)業(yè)引領，形成諸如訂單農(nóng)業(yè)交易對象優(yōu)化、訂單農(nóng)業(yè)與期貨保險相結合、社會化服務供應與訂單農(nóng)業(yè)結合等創(chuàng)新形式，在幫助廣大農(nóng)民參與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展、分享產(chǎn)業(yè)鏈收益進行了有益的嘗試。

目前在相應的理論研究和實踐探索過程中，需要直面三個關鍵問題：首先，訂單農(nóng)業(yè)中參與主體如何優(yōu)化？在訂單農(nóng)業(yè)構建的產(chǎn)業(yè)化進程中小農(nóng)戶如何有效參與？其次，訂單農(nóng)業(yè)履約過程需要進行再重新認識與界定嗎？最后，農(nóng)業(yè)社會化服務能改善訂單的履約環(huán)境嗎？對上述問題的回答將對訂單農(nóng)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供積極的理論支撐作用，找到應對方案就能使傳統(tǒng)訂單農(nóng)業(yè)煥發(fā)出新的“生命力”。本文首先通過文獻綜述與梳理，結合現(xiàn)實問題提出研究假設，在此基礎上通過多案例比較研究與理論模型分析對理論假設進行雙重驗證，并提出政策建議，以期對訂單農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供可資借鑒的資料。

一、訂單農(nóng)業(yè)的價值取向與演化規(guī)律

農(nóng)戶與企業(yè)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之前簽訂產(chǎn)銷合同，農(nóng)戶按照合同從事生產(chǎn)，企業(yè)按照合同規(guī)定收購農(nóng)產(chǎn)品的一種農(nóng)業(yè)協(xié)同經(jīng)營模式被稱為訂單農(nóng)業(yè)（contract farming），也被稱為“公司+農(nóng)戶”產(chǎn)業(yè)模式[3-4]。隨著訂單模式的完善，發(fā)達國家農(nóng)業(yè)有了較快的發(fā)展，并且占據(jù)了當今農(nóng)產(chǎn)品市場交易的有利地位[5]。然而， 該模式在發(fā)展中也暴露出公司與農(nóng)戶之間的利益銜接機制不緊密、風險控制機制不完善等問題， 難以形成嚴格意義上企業(yè)與農(nóng)戶之間利益相容的制度保證[6]。針對訂單農(nóng)業(yè)實施的主體、優(yōu)化路徑以及影響因素進行分析成為研究的熱點[7]。

（一）訂單農(nóng)業(yè)的主體選擇

周立群等指出只要發(fā)揮專用性投資和市場機制在契約履行過程中的保障作用，訂單農(nóng)業(yè)這種商品契約就能夠穩(wěn)定存在[8]。與訂單合同有關的交易成本及合同遵守的可能性因地域、農(nóng)民類型和合同對應商品而異[9]。尹云松等的觀點是商品契約的穩(wěn)定性首要因素來自于資產(chǎn)專用性，資產(chǎn)專用性強則商品契約穩(wěn)定，資產(chǎn)專用性弱時農(nóng)戶類型對于商品契約的影響重要性就顯現(xiàn)出來[10]。人們逐漸認識到訂單農(nóng)業(yè)的順利實施來自于合約信任機制的建立[11]，建立信任關系對專用性資產(chǎn)投資的效率尤其重要[12]。萬俊毅通過對溫氏農(nóng)業(yè)的發(fā)展進路進行分析后發(fā)現(xiàn)，借助聲譽機制和有效溝通等關系治理機制，能在有效降低企業(yè)與農(nóng)戶交易成本的同時，提高合約履行率[13]。

有研究指出訂單農(nóng)業(yè)之所以履約環(huán)境不穩(wěn)定，其問題的根源在于利益相關者之間權益分配不均衡[14]。提升契約治理效率的關鍵在于讓當事人有選擇契約完成模式及自愿調整責任權利關系的權利與可能性，構建產(chǎn)業(yè)中介組織（如合作社）是形成穩(wěn)定的利益聯(lián)結的有效機制[15]。2010年后的研究開始強調農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)中間層（合作經(jīng)濟組織）的作用，強調要素契約與產(chǎn)品交易契約的互動關系[16]，研究“企業(yè)+合作社”“企業(yè)+家庭農(nóng)場”模式在控制不完全契約和敲竹杠問題的作用[17]。

如何構建訂單雙方的信任機制，也是研究者關注的焦點問題。有研究認為交易雙方通過擁有專用性資產(chǎn)（甚至應該是功能互補的專用性資產(chǎn)）來實現(xiàn)相互節(jié)制與雙向鎖定，才能維系交易雙方的多邊合作關系[18-19]。米運生等進一步認為農(nóng)戶通過抵押品互換、資本回報等方式形成利益共享，從而保證訂單農(nóng)業(yè)合同順利履約[20]。更有研究提出一個有創(chuàng)造性的假設，強調農(nóng)業(yè)中介組織與隱形契約在強化公司和農(nóng)戶的契約關系中的穩(wěn)定作用[21]。

但是相關研究對于訂單農(nóng)業(yè)承接方究竟應該是新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體亦或是農(nóng)戶，以及農(nóng)戶在訂單農(nóng)業(yè)中承擔功能并未明晰[22]。訂單農(nóng)業(yè)如何突破契約不完全的約束，實現(xiàn)契約的穩(wěn)定，明晰訂單農(nóng)業(yè)發(fā)展過程中農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的作用（即明確農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體將代替農(nóng)戶成為訂單農(nóng)業(yè)承接方，還是單純起到中介作用），將成為訂單農(nóng)業(yè)首先要解決的問題，遺憾的是前人的研究并未明確界定。

（二）訂單農(nóng)業(yè)的優(yōu)化路徑

眾多研究表明，資產(chǎn)專用性是交易成本的主要來源，但在訂單交易過程中不確定性是治理結構差異性的產(chǎn)生與交易成本高的關鍵因素[23]。農(nóng)業(yè)交易存在高度的不確定性，交易費用計量困難與資產(chǎn)專用性加劇了契約復雜程度[24]，解決契約糾紛也隨之變得復雜而艱難[10]。作為一種關系型治理模式的契約自我實施，只能通過以交易者專用性投資損失為標的物，以終止交易關系來對違約者實施懲罰，或者通過信息傳遞造成違約者市場聲譽貶值方式來完成[25]，因此聲譽機制就成為維系訂單合約的重要手段[26]。一種訂單農(nóng)業(yè)的優(yōu)化改進路徑是在“企業(yè)+農(nóng)戶”之間增加作為中介組織的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，借助新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的能力與市場參與能力，來降低商品交易契約的交易成本，提升履約率[17]。另一種思路是將商品交易契約轉化為要素契約，通過企業(yè)的集約化、規(guī)模化生產(chǎn)將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)完全納入企業(yè)生產(chǎn)范疇，從而有效以較低交易成本提升農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)質量[27]。

劉東等指出擁有關鍵性資源的企業(yè)通過管理輸出或者指令計劃來與交易對象實施關系型契約，將有助于訂單履約率的提升[28]。研究者將這種包含著經(jīng)營管理決策交易的契約組合稱之為“超市場契約”，是一種商品交易契約與要素契約的中間態(tài)[6]。通過提供管理決策、生產(chǎn)技術及生產(chǎn)服務使得訂單接受方在生產(chǎn)過程中通過“干中學”提升生產(chǎn)管理知識與能力，從而更好地按照發(fā)包企業(yè)的技術要求生產(chǎn)零部件成為訂單農(nóng)業(yè)發(fā)展的新方向。這一思路為傳統(tǒng)訂單農(nóng)業(yè)的優(yōu)化提供了理論依據(jù)，同時也需要厘清借助“超市場契約”促進生產(chǎn)方遵循訂單提供方的指導計劃，也就是具體的實施路徑，這成為本文研究的切入點。

（三）訂單農(nóng)業(yè)主體間的利益融合

Singh通過對印度旁遮普邦土豆訂單農(nóng)業(yè)的研究后發(fā)現(xiàn)，訂單農(nóng)業(yè)提高農(nóng)業(yè)收入并增加了農(nóng)戶的就業(yè)機會[29]。合同農(nóng)業(yè)經(jīng)常與勞動密集型作物、技術或標準的引進相聯(lián)系，這可能導致勞動力需求與當?shù)毓べY水平的增加[30]。但另一方面也造成農(nóng)業(yè)部門的高化學投入與社會分化等問題長期存在，農(nóng)民發(fā)展會遇到諸如自主權喪失、生產(chǎn)風險增加和負債高企等問題[29]。實證數(shù)據(jù)表明參與訂單農(nóng)業(yè)的農(nóng)戶要比沒有參與的農(nóng)戶收入顯著提升[31]。

事實上，農(nóng)民只有在達到預期收益的情況下才會參與訂單農(nóng)業(yè);同樣當預期收益超過其他選擇時，例如在現(xiàn)貨市場購買或在一體化經(jīng)營，企業(yè)才選擇訂單農(nóng)業(yè)模式[32]，因此相關研究存在內生關聯(lián)。更進一步的研究認為參與合同和農(nóng)業(yè)收入之間的因果關系無法成立。最新的實證研究顯示收入的溢出效應并未在訂單農(nóng)業(yè)與農(nóng)民增收之間形成必要的聯(lián)系[5，9]。

（四）評述與假設的形成

Ton等認為企業(yè)與農(nóng)戶之間訂單的維系在缺乏中介組織為農(nóng)戶與企業(yè)牽線搭橋的情況下，訂單的維系完全依靠價格溢價，而這種溢價極其不穩(wěn)定[33]。有研究認為構建產(chǎn)業(yè)中介組織（如將合作社納入到交易中）將會形成穩(wěn)定的利益聯(lián)結機制[15]。但是合作社究竟應該成為訂單農(nóng)業(yè)的主導還是中介，普通小農(nóng)如何通過參與訂單農(nóng)業(yè)實現(xiàn)能力提升，依然無法形成定論。盡管徐忠愛提出構建關系型契約中的特殊形態(tài)“超市場契約”，促進擁有關鍵資源的企業(yè)以管理輸出和命令指揮形式參與訂單方行動集[34]，但是這一過程的機理研究、實施方法并未明晰，社會化服務能否擔負起這一職能嗎？如何保障小農(nóng)戶、合作社、家庭農(nóng)場以及農(nóng)業(yè)企業(yè)在訂單農(nóng)業(yè)中實現(xiàn)利益相容就成為研究必須解決的難點與重點。

正是基于對上述文獻梳理和總結，筆者認為訂單農(nóng)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展勢必在參與主體選擇、履約過程的分解與整合、利益銜接機制的完善這三個維度取得突破，因此本研究提出以下基本假設，試圖通過案例分析與機制研究進行證明。

假設1：新型訂單農(nóng)業(yè)的參與主體是農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)和新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體。小農(nóng)戶通過與合作社、家庭農(nóng)場實現(xiàn)融合發(fā)展來參與訂單農(nóng)業(yè)。

訂單提供方不再與小農(nóng)戶簽訂訂單合同，而是選擇與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體（如農(nóng)民合作社、聯(lián)合社、家庭農(nóng)場等組織）就農(nóng)業(yè)生產(chǎn)簽訂協(xié)議，這樣既能有效解決訂單提供方與小農(nóng)戶簽約面臨的履約難、生產(chǎn)過程中“搭便車”等問題，也避免了小農(nóng)戶市場地位低容易被“發(fā)包方”盤剝等問題。同時，合作社與家庭農(nóng)場對小農(nóng)戶實施生產(chǎn)流程規(guī)范與質量監(jiān)管，提升了訂單標的物的質量。

假設2：創(chuàng)新型訂單農(nóng)業(yè)將單一的商品交易契約轉化為生產(chǎn)流程中生產(chǎn)階段性服務契約，以生產(chǎn)服務供應為代價，實現(xiàn)生產(chǎn)流程可控，從而維持訂單穩(wěn)定所謂的創(chuàng)新型訂單農(nóng)業(yè)主要指附加全程社會化服務的訂單農(nóng)業(yè)，即通過全程社會化服務的提供/接受，訂單履約參與各方均能實現(xiàn)發(fā)展激勵相容。 。

訂單提供方在設計訂單時附加社會化服務供應，除了合同規(guī)定的農(nóng)產(chǎn)品交付質量標準外，還通過社會化服務的提供來獲得訂單承接方生產(chǎn)過程的部分控制權，通過流程服務與監(jiān)管提高農(nóng)產(chǎn)品合格幾率。訂單承接方按照訂單要求，交付約定數(shù)量的農(nóng)產(chǎn)品同時還通過接受提供方給予的生產(chǎn)性服務，讓渡部分管理權限，使得訂單生產(chǎn)流程嚴格遵循生產(chǎn)工藝要求，確保農(nóng)產(chǎn)品的質量。同時承接方也因為接受了社會化服務，在生產(chǎn)提供的能力、技術儲備、硬件設施方面得到改善，為生產(chǎn)經(jīng)營和更好地履約創(chuàng)造條件。

假設3：農(nóng)業(yè)全程社會化服務供給將優(yōu)化訂單農(nóng)業(yè)履約環(huán)境。

訂單農(nóng)業(yè)履約環(huán)境的優(yōu)化取決于訂單雙方三個層面上取得利益相容。訂單雙方之間第一層利益相容在于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體接受/提供農(nóng)業(yè)社會化服務，通過社會化服務供給規(guī)?；c生產(chǎn)過程的系統(tǒng)化、科學化、市場化，來實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品供應鏈體系的優(yōu)化，從而使得創(chuàng)新型的訂單農(nóng)業(yè)發(fā)展的履約宏觀環(huán)境得以優(yōu)化。第二層利益相容在于訂單提供者提供先進與統(tǒng)一的種植（養(yǎng)殖）技術培訓與生產(chǎn)流程管理，訂單承接者（新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體）遵循訂單企業(yè)的工藝要求進行標準化生產(chǎn)，促進新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體生產(chǎn)嵌入到農(nóng)產(chǎn)品供應鏈網(wǎng)絡中，使得訂單簽約雙方履約環(huán)境進一步優(yōu)化。第三層的利益相容在于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體內部通過組織網(wǎng)絡將來自訂單提供者的生產(chǎn)工藝、技術要求及流程管理等內容傳遞給一線生產(chǎn)者，生產(chǎn)者按照訂單要求進行規(guī)范生產(chǎn)，小農(nóng)戶的資本深化能力與資產(chǎn)專有性程度得以提升，訂單簽約雙方履約微觀環(huán)境得以優(yōu)化。

二、多案例比較

（一）案例選擇

本文選取的案例來自農(nóng)業(yè)大省的山東省，包括經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的青島市萊西市鵬遠康華天然色素有限公司（后文簡稱“青島鵬遠”）、經(jīng)濟發(fā)展中等地區(qū)的東營市廣饒縣李鵲鎮(zhèn)錦繡千村種植農(nóng)民專業(yè)合作社（后文簡稱“錦繡千村”）、經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)的棗莊市薛城區(qū)褚剛家庭農(nóng)場（后文簡稱“褚剛農(nóng)場”）。作者于2018年6月、2019年7月、9月分別在山東省青島萊西市、東營廣饒縣以及棗莊區(qū)針對農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、合作社與家庭農(nóng)場在訂單農(nóng)業(yè)中的地位與作用進行調研獲得的第一手調研資料。案例1針對企業(yè)負責人1人、會計1人、普通農(nóng)戶3人;案例2針對合作社理事長、監(jiān)事、會計各1人，普通社員4人;案例3針對家庭農(nóng)場主1人，參與農(nóng)戶2人進行半結構訪談。上述案例中我們還對未參與訂單農(nóng)業(yè)的周邊普通農(nóng)戶各2人進行無結構訪談，同時也通過網(wǎng)絡媒體等信息源獲取上述案例中新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)展的背景資料，實現(xiàn)三角互證[35]。

（二）創(chuàng)新型訂單農(nóng)業(yè)的流程分析

青島鵬遠的有色蔬果訂單交易之所以將交易對象由周邊從事紫甘藍、胡蘿卜與甜菜種植的小農(nóng)戶轉變?yōu)閷幭牡貐^(qū)的種植專業(yè)合作社，主要原因是周邊農(nóng)戶的種植規(guī)模弱小，武備鎮(zhèn)轄區(qū)內戶均種植面積小于4畝，當?shù)貎?yōu)勢產(chǎn)業(yè)為鮮食葡萄種植，愿意規(guī)模化種植紫甘藍、甜菜的農(nóng)戶較少。企業(yè)很難在當?shù)亟M織起有色蔬菜的規(guī)?；N植與收購。訂單執(zhí)行過程中出現(xiàn)部分農(nóng)戶以次充好，甚至不按規(guī)定的種苗標準種植，交付時企圖蒙混過關，造成公司訂單履約質量較差。

2018年開始，青島鵬遠不再與當?shù)匦∫?guī)模種植戶簽訂種植訂單，而選擇與寧夏中衛(wèi)當?shù)氐暮献魃绾炗嗛L期種植采購協(xié)議，訂單承接方的種植規(guī)模均超過1 000畝，收購對象的穩(wěn)定降低了訂單違約率。公司一方面采用套種合同約束合作社的種植行為訂單承接方簽訂一種農(nóng)產(chǎn)品的種植訂單（如紫甘藍）同時需簽訂其他蔬菜（如甜菜、胡蘿卜）的種植合同，一旦種植訂單承接方某個種植項目違約，訂單提供方將中止所有訂單交易。 ，降低訂單交易頻率，穩(wěn)定了合作社生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的質量。另一方面公司為合作社提供全程社會化服務來實施過程監(jiān)管，有效保證了農(nóng)產(chǎn)品質量與訂單的履約。

具體服務分4個方面：（1）根據(jù)當?shù)靥鞖狻⑼寥琅c水文條件，公司為合作社提供科學的種植方案;（2）根據(jù)當?shù)厥斋@量預期，公司負責運輸調度服務，保障農(nóng)作物訂單及時履約與交付;（3）公司與合作社共同出資購買專業(yè)化農(nóng)業(yè)機械，控制合作社專用性資產(chǎn)的投資風險，使得訂單農(nóng)業(yè)的交易成本得以降低[36];（4）發(fā)展公司良種基地，公司對萊西武備鎮(zhèn)原本從事有色蔬菜種植的農(nóng)戶進行篩選，引導那些種植能力強、專業(yè)技術過硬與守信的農(nóng)戶從事有色蔬菜種苗培育，將其打造成公司的優(yōu)質種苗培育基地，通過控制優(yōu)質種苗來規(guī)范規(guī)模化合作社種苗的使用，形成供應鏈前端技術和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。

案例2中廣饒縣李鵲鎮(zhèn)是當?shù)匾?guī)模最大的小麥種植區(qū)，錦繡千村在承接改性淀粉特種小麥種植前，主營業(yè)務集中在提供合作社內部生產(chǎn)服務層面（為社員提供測土配方服務、生資供應與糧食烘干存儲服務）。但長期以來普通種植戶由于種植規(guī)模小、小麥種植收益低、外出務工等原因，種植戶對合作社的認同感不高，合作社收益較差。2015年拜爾與葛蘭素等外資化工企業(yè)經(jīng)過考察發(fā)現(xiàn)李鵲鎮(zhèn)周邊的土壤條件適合改性淀粉小麥的種植，故企業(yè)選擇與當?shù)刭Y質最好的合作社（錦繡千村）合作 該合作社共有核心社員47人，種植規(guī)模相對平均，核心社員種植面積平均100畝左右，最大達600畝，最小的有65畝，其他社員300戶，合作社在李鵲鎮(zhèn)的種植總面積達6 000余畝。，開始規(guī)?；?jīng)營生產(chǎn)高質量的小麥。外企通過“統(tǒng)一供種、統(tǒng)一生產(chǎn)、統(tǒng)一生資、統(tǒng)一收購”，對合作社生產(chǎn)流程進行規(guī)范;企業(yè)向合作社派駐技術人員，定期在合作社內部對社員進行技術培訓與現(xiàn)場指導;外企向合作社提供150萬元資金，改造和新建3座高標準谷物烘干塔，使合作社的生產(chǎn)及存儲能力大幅度提升。合作社作為服務承接方，為社員提供生產(chǎn)流程服務。如提供給社員免費種子、低于市場價的化肥（尿素/復合肥均能做到每袋低于市場價10元），以及免費為社員提供儲糧空間、免費烘干服務等。社員通過參與合作社的經(jīng)營，間接承接訂單業(yè)務，接受來自外企與合作社的社會化服務，合作社與社員之間的利益銜接更緊密。

案例3中褚剛農(nóng)場擁有種植面積1 060畝，農(nóng)場主褚剛刻苦鉆研農(nóng)藝技術，是周營鎮(zhèn)最早引入自走式灌溉機與無人機設備的農(nóng)民?，F(xiàn)在褚剛農(nóng)場擁有農(nóng)業(yè)耕地、播種、植保無人機、噴灌設備和收割設備20余臺，該家庭農(nóng)場的經(jīng)營能力要高于其他周邊農(nóng)戶（以玉米為例要比普通農(nóng)戶每畝地增產(chǎn)50～100公斤）。2015年農(nóng)場主褚剛在山東濟南的農(nóng)產(chǎn)品博覽會上了解到茅臺酒廠在濟寧兗州市建有高粱加工基地，急需在魯西南地區(qū)發(fā)展優(yōu)質種植基地來規(guī)?；N植釀造用矮化高粱。2016年褚剛農(nóng)場與茅臺酒廠簽訂種植訂單，開始試種矮化高粱。經(jīng)過幾年的摸索，褚剛農(nóng)場與茅臺酒廠建立起互信關系，企業(yè)為家庭農(nóng)場提供專用的矮化高粱良種與統(tǒng)一的生資產(chǎn)品（化肥、農(nóng)藥等），褚剛農(nóng)場的種植成本得以降低（每畝種植成本可節(jié)約100元）。2019年茅臺酒廠在褚剛農(nóng)場2 000平方米曬場上投資300萬元建成2個烘干塔（日烘干能力500噸以上），專供褚剛家庭農(nóng)場使用茅臺酒廠投資建成烘干塔基于以下考慮，盡管烘干塔前期投資較大，但高粱收割后水分較大（含水量2%左右），當?shù)刂苯雍娓珊筮\輸?shù)絻贾菘擅拷锕?jié)約儲運成本0.1元，一年收儲季酒廠可收回投資成本。 。褚剛農(nóng)場2018年后聯(lián)合周邊5家家庭農(nóng)場與17戶較大規(guī)模的種植戶成立洪運農(nóng)機合作社，合作社統(tǒng)一種植茅臺酒廠的矮化高粱，按照統(tǒng)一供種、統(tǒng)一生產(chǎn)標準、統(tǒng)一農(nóng)機服務、統(tǒng)一儲運銷售的原則進行訂單生產(chǎn)，其中褚剛農(nóng)場免費為社員提供高粱烘干，合作社成員收益因為加入合作社獲得提升（每畝種植利潤提高400元）。

訂單實施過程中，三個企業(yè)均通過提供生產(chǎn)性服務（軟件、硬件投入）獲得實時質量監(jiān)管農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的權利，通過服務來向生產(chǎn)端進行流程管理和質量控制，達到穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品品質的目標。承接方（合作社、家庭農(nóng)場）通過承接服務提升生產(chǎn)效能，并且將服務向普通農(nóng)戶進行溢出，創(chuàng)新型訂單農(nóng)業(yè)實現(xiàn)了多方共贏。

（三）訂單農(nóng)業(yè)實施的核心要務

訂單農(nóng)業(yè)的順利實施不僅依靠合約條款約束，更通過組織關系治理來形成交易雙方的互信，通過社會化服務強化訂單簽訂方的利益聯(lián)結，從而穩(wěn)定交易關系。首先是交易對象的選取，企業(yè)篩選有資質的交易對象進行訂單交易，通過一系列手段穩(wěn)定交易對象、降低交易頻率、控制專用性資產(chǎn)投資風險，達到節(jié)約交易成本的目的。出于上述原因，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)更愿意與有規(guī)模、有資質的合作社/家庭農(nóng)場合作，通過簽訂“超市場契約”進行委托生產(chǎn)。訂單提供者選擇合宜的交易對象，通過與履約資本高的交易對象建立合作，提高訂單承接方的違約成本。正如克萊因指出的那樣，交易者的履約資本越高，其實施敲竹杠的可能性就越小。規(guī)模化的合作社/家庭農(nóng)場與普通小農(nóng)戶比較，更注重商譽，其履約成本高，更能有效完成訂單合同[37]。

在案例3中褚剛農(nóng)場逐步與茅臺酒廠建立互信關系，從剛開始200畝的矮化高粱種植規(guī)模到2019年農(nóng)場全部種植矮化高粱用了4年時間，發(fā)動周邊5家家庭農(nóng)場與17戶較大規(guī)模的種植戶共同種植，形成地區(qū)種植產(chǎn)業(yè)集聚，農(nóng)場的經(jīng)濟效益大幅度提升。同時以褚剛農(nóng)場為核心的合作社擁有的農(nóng)機設備等均能用于合作社內部使用，提高了合作社的社會化服務能力。訂單交易對象由傳統(tǒng)的農(nóng)戶轉為具有一定規(guī)模與資質的合作社或家庭農(nóng)場，一方面通過長期合作降低了交易成本，另一方面具有一定規(guī)模與資質的合作社與家庭農(nóng)場相較于小農(nóng)戶而言，更注重自身信譽的維護，合作社與家庭農(nóng)場出于自身長期發(fā)展需求對社員生產(chǎn)經(jīng)營行為進行內部監(jiān)督。其次“超市場契約”伴隨著生產(chǎn)過程而產(chǎn)生，并滲透進整個生產(chǎn)流程[28]。龍頭企業(yè)并非一次性向訂單承接方采購農(nóng)產(chǎn)品，而是在生產(chǎn)過程中對承接方生產(chǎn)中“產(chǎn)前-產(chǎn)中-產(chǎn)后”的行為加以規(guī)范，使得生產(chǎn)者的行為符合訂單提供方的要求。筆者認為上述契約不再是單純的一次性交易，而是一系列生產(chǎn)過程中多重交易契約構成的“一攬子”契約?！俺袌銎跫s”通過系列精巧的過程控制和階段性糾偏行動來預防可能出現(xiàn)的違約，既突出了市場交易行為的激勵作用，又保留企業(yè)內部權威治理，使得整個供應鏈符合交易雙方的利益訴求，供應鏈體系得以優(yōu)化。在訂單農(nóng)業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的過程中，“超市場契約”通過“產(chǎn)前-產(chǎn)中-產(chǎn)后”全產(chǎn)業(yè)鏈的社會化服務供應提升了承接者的技術能力、流程管理能力，使得生產(chǎn)過程和最終產(chǎn)品均達到質量要求。

案例1中青島鵬遠為合作社的生產(chǎn)過程進行規(guī)劃，案例2中外資企業(yè)為錦繡千村合作社提供種苗、農(nóng)資，派駐技術人員和質檢人員進行指導與流程監(jiān)督，與合作社共同投資設備，以及案例3中酒廠為褚剛農(nóng)場提供種苗與農(nóng)資，為農(nóng)場免費建烘干設備等，均體現(xiàn)出企業(yè)通過社會化服務對“發(fā)包”過程進行分階段干預，使得交易對象物測度困難環(huán)節(jié)提前得以協(xié)調解決，降低訂單合約的交易成本。

綜上，通過全程社會化服務，將簡單的商品交易契約分解為生產(chǎn)流程中階段性的合約執(zhí)行過程監(jiān)管，階段性合約執(zhí)行進一步提升了農(nóng)產(chǎn)品的質量，增加了訂單交易對象的確定性。訂單提供方通過全流程的服務投入和流程監(jiān)管增加了交易雙方互動頻率并降低協(xié)調成本，訂單提供方也通過服務投入降低訂單執(zhí)行方專業(yè)性資產(chǎn)投資風險，交易參與雙方均能釋放出合作的“置信承諾”，進而鞏固訂單交易關系。最后合作社/家庭農(nóng)場通過承接社會化服務，并將服務向普通社員/關聯(lián)農(nóng)戶實現(xiàn)內部有效轉移，在有效緩解訂單執(zhí)行過程中“委托-代理”困境的同時，提高了社員/農(nóng)戶按工藝要求規(guī)范操作的執(zhí)行能力。

因此，筆者認為訂單農(nóng)業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新的核心要務是通過將簡單商品交易契約內化為生產(chǎn)流程中階段性的過程監(jiān)管，而實施過程監(jiān)管的代價是為訂單承接方提供有效的生產(chǎn)性服務。用服務投入來換取過程監(jiān)管的主導權和控制權，提供優(yōu)質的社會化服務可以強化雙方的利益聯(lián)結，成為訂單農(nóng)業(yè)穩(wěn)定的保障。通過核心要務的實施，強化雙方的利益分配、利益制衡與利益約束，實現(xiàn)企業(yè)、合作社（家庭農(nóng)場）、普通社員（農(nóng)戶）均能享受創(chuàng)新型訂單帶來的合約穩(wěn)定、收益增長與能力提升，訂單農(nóng)業(yè)雙方的利益聯(lián)結機制見表3。

三、數(shù)理模型分析

（一）傳統(tǒng)訂單農(nóng)業(yè)履約過程分析

（二）創(chuàng)新型訂單農(nóng)業(yè)履約過程分析

四、結論和政策建議

通過上述案例分析與靜態(tài)混合博弈模型分析，得出以下結論。（1）訂單農(nóng)業(yè)的提供者農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)選擇有一定規(guī)模的農(nóng)民合作社/家庭農(nóng)場簽訂訂單，是訂單農(nóng)業(yè)實施創(chuàng)新發(fā)展的先決條件。小農(nóng)戶經(jīng)營與合作社、家庭農(nóng)場實現(xiàn)融合發(fā)展來參與適度規(guī)?；r(nóng)業(yè)生產(chǎn)也會成為其實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的首選。（2）訂單農(nóng)業(yè)的創(chuàng)新實現(xiàn)要務是將簡單的商品交易契約內化為生產(chǎn)流程中一系列生產(chǎn)階段性要素契約，訂單提供者通過社會化服務供應為代價約束訂單接受者分享其生產(chǎn)的主動權/管理權。（3）提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的全流程社會化服務有助于優(yōu)化訂單履約環(huán)境，促進訂單農(nóng)業(yè)參與者實現(xiàn)互利共贏。

基于研究的結論，我們提出以下政策建議。（1）鼓勵具備資質和適度規(guī)?；l(fā)展?jié)摿Φ暮献魃缁蚣彝マr(nóng)場承接具備附加配套服務的訂單農(nóng)業(yè)。企業(yè)通過全程社會化服務供給，將傳統(tǒng)訂單農(nóng)業(yè)改造成“商品交易+生產(chǎn)服務供應”的創(chuàng)新型訂單農(nóng)業(yè)模式，充分發(fā)揮合作社、家庭農(nóng)場的規(guī)模優(yōu)勢與組織優(yōu)勢，通過與合作社、家庭農(nóng)場建立附加服務條款的訂單合約，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程的科學化、系統(tǒng)化程度，促進農(nóng)產(chǎn)品質量的穩(wěn)步提升。（2）激勵農(nóng)業(yè)企業(yè)開展附加流程服務協(xié)議的訂單項目。農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)提供多階段、連貫性的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務（如優(yōu)質種苗、生資供應、生產(chǎn)流程培訓、擔保貸款等服務項目），以新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體為服務中樞與載體，通過增強農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)過程的監(jiān)督密度，促進先進的種植與管理理念的同時提高一線生產(chǎn)者的技術能力。（3）優(yōu)化訂單農(nóng)業(yè)履約環(huán)境，通過制度設計建立訂單雙方的互信機制。訂單雙方對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)流程實施有針對性的社會化服務可能是最佳途徑，一方面鼓勵企業(yè)提供社會化服務供應，另一方面激勵合作社/家庭農(nóng)場成為農(nóng)業(yè)社會化服務的重要供應端與轉化端，通過共同投資、項目制等形式圍繞農(nóng)業(yè)訂單形成穩(wěn)定的戰(zhàn)略“聯(lián)盟”，將成為未來我國農(nóng)業(yè)規(guī)?；a(chǎn)的重要形態(tài)。

綜上，訂單農(nóng)業(yè)需要在參與主體、服務功能與形式、履約環(huán)境優(yōu)化等層面實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，通過合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的有效參與，提升其社會化服務載體的作用。通過訂單農(nóng)業(yè)參與者自主參與和政府職能部門的制度規(guī)制來排除各種干擾訂單農(nóng)業(yè)實施的不利因素，這些措施的落實必將使訂單農(nóng)業(yè)這一農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式在我國鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實施過程中得以穩(wěn)健發(fā)展。

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A Theoretical Study on the Innovation Capabilities and

Core Value Review of Contract FarmingZHANG Yifeng SHI Run

（1.Rural Policy Research Center，Nanjing Forestry University;

2.School of Economics and Management，Nanjing Forestry University，Nanjing210037，China）Abstract：As an important form of organization that effectively connects small-scale farmers with modern agriculture，theoretical research and innovative practice on contract farming should be paid attention.The perspectives of the theoretical literature and the evidence of a mixed static analysis of game equilibrium and a multi-case comparative analysis approach，the hypotheses proposed in the study are proved.The article draws three important conclusions：（1） The contracting parties of innovative contract farming should be agribusinesses and large-scale farmer cooperatives/family farms.If small-scale farmers and rural cooperatives，family farms want to take part in moderate-scale agricultural production，they should achieve integrated development.It will become the main way for farmers to participate in contract farming.（2） Innovative contract farming internalizes the simple commodity transaction contract into a service contract for each production stage in the production process，and the contract provider induces the contract taker to share the management authority of production in exchange for socialized service supply.（3） Providing the whole process of socialized services for agricultural production helps optimize the order fulfillment environment.Finally，we propose targeted policy recommendations.

Key words：innovative contract farming;new agricultural business entities;commodity trading contracts;socialized services;performance environment

（責任編輯：董應才）