馮興元

“鉆石與水的價(jià)值悖論”與斯密的解答

經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)·斯密在《國富論》中特別提到由約翰·勞最早提出的“鉆石與水的價(jià)值悖論”。斯密指出：“使用價(jià)值最大的東西通常很少或沒有交換價(jià)值；相反，那些在交換中具有最大價(jià)值的東西通常很少或沒有使用價(jià)值。”他舉例道：“沒什么東西比水更有用，但能用它交換到的貨物卻非常有限，人們用很少的東西就可以換到水。與此相反，鉆石沒有什么用處，但可以用它換來大量的貨品?！边@里，斯密區(qū)分了交換價(jià)值和使用價(jià)值。一物的交換價(jià)值是指一物用于交換對(duì)于個(gè)人的價(jià)值，等于市場價(jià)格，表示由于通過交換一物而占有另一物而取得的對(duì)他種貨物的購買力。比如對(duì)于斯密，雞蛋的交換價(jià)值就是它的市場價(jià)格，表示通過換出雞蛋而占有貨幣或另一物而取得的對(duì)他種貨物的購買力。另外一方面，一物的使用價(jià)值則涉及直接使用該物的有用性。斯密把使用價(jià)值當(dāng)做交換價(jià)值的給定的和不需說明的前提，聚焦于分析交換價(jià)值。他認(rèn)為：“任何商品對(duì)擁有它的人來說的價(jià)值，對(duì)于那些不打算自己使用或消費(fèi)它，而是想用它來換取其他商品的人來說，等于該種商品使該人能夠購買或支配的勞動(dòng)量。因此，勞動(dòng)力是衡量所有可交換商品的價(jià)值的真正尺度?！?/p>

斯密在分析“鉆石與水的價(jià)值悖論”時(shí)，立基于對(duì)不同物的使用價(jià)值的考量（以有用性來衡量），又把其使用價(jià)值和交換價(jià)值相比襯來解答這一“悖論”。他在書中事實(shí)上區(qū)分了水和鉆石的不同性質(zhì)的有用性：水是用來滿足基本的生活需要的，離開水，人就不能活下去；鉆石不是用于滿足基本的生活需要，而是用作為飾品，用來滿足某種快樂，離開它，人照樣能夠活下去。此外，斯密還在一定程度上考慮了物品的稀缺性。在總體上，他是這樣解答“價(jià)值悖論”的：首先，水的“使用價(jià)值高，但交換價(jià)值低”，而鉆石恰恰相反，“使用價(jià)值低，交換價(jià)值高”；其次，鉆石與水的價(jià)值和稀缺性有關(guān)：“在任何程度上有用或美麗的物品，其價(jià)值（merit）都會(huì)因其稀缺性而大大提升”。他還寫道：“事實(shí)上，廉價(jià)與豐裕是同一回事。正是因?yàn)橛谐渥愕乃蕴崴玫乃湃绱吮阋?，而鉆石的稀缺性（其真正的用途似乎還沒有被發(fā)現(xiàn)）才使得它們?nèi)绱税嘿F?！本C合這兩方面的考慮，斯密認(rèn)為，這就是鉆石的價(jià)格（作為交換價(jià)值）遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于水的價(jià)格的原因。更讓人驚奇的是，斯密在《國富論》發(fā)表十年前的一次演講中，就指出鉆石和水的價(jià)格不同是稀缺性不同。他在演講中注意到，一個(gè)迷失在沙漠里的富裕商人會(huì)以很高的價(jià)格來評(píng)價(jià)水，并且認(rèn)為如果能成倍提升對(duì)鉆石的大量生產(chǎn)，鉆石的價(jià)格將大幅度下跌。

斯密對(duì)“價(jià)值悖論”之解答的局限性

真的存在上述這種“鉆石與水的價(jià)值悖論”嗎？其實(shí)非也。這不過是一種表面上“悖論”。利用正確的理論，可以對(duì)這一所謂的“悖論”作正確的解答。斯密當(dāng)時(shí)還沒有提供正確的解答。正確的解答就是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)邊際效用論的解釋，這種解釋只有在門格爾、杰文斯和瓦爾拉斯三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)缀踉谕粫r(shí)期（即在19世紀(jì)70—80年代）各自獨(dú)立創(chuàng)立邊際效用論之后才成為可能。

斯密當(dāng)時(shí)的解答還有很大的局限性。

首先，斯密主要依據(jù)生產(chǎn)費(fèi)用價(jià)值論，而非現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所采用的主觀價(jià)值論。生產(chǎn)費(fèi)用價(jià)值論者認(rèn)為，要挖到鉆石的勞動(dòng)時(shí)間投入要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于從河邊取水，這決定了鉆石的市價(jià)（交換價(jià)值）要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于水。正如上文所述，鉆石的交換價(jià)值與其他商品一樣，對(duì)于“想用它來換取其他商品的人來說，等于它使他能夠購買或支配的勞動(dòng)量”。這里勞動(dòng)量作為價(jià)值尺度，就是一種生產(chǎn)費(fèi)用價(jià)值論。門格爾在1871年出版了《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，由此成為邊際效用論的三大創(chuàng)始人之一，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)“邊際主義革命”的發(fā)起人之一，也因此成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人之一。他批評(píng)了斯密等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的生產(chǎn)費(fèi)用價(jià)值論。針對(duì)生產(chǎn)費(fèi)用價(jià)值論的問題，門格爾寫道：“一顆鉆石，無論是偶然發(fā)現(xiàn)的，還是耗費(fèi)幾千個(gè)勞動(dòng)日從鉆石礦坑里掘出來的，從它對(duì)一個(gè)人的價(jià)值來看都是無所謂的，正如在實(shí)際生活中，無論何人都不會(huì)去問財(cái)貨是怎樣被生產(chǎn)出來的——在評(píng)定其價(jià)值的時(shí)候，無論何人都只著眼于該財(cái)貨對(duì)他所提供的、假如不支配它就不得不缺少的助力?！钡?，門格爾認(rèn)為，這種獲得鉆石的客觀勞動(dòng)投入耗費(fèi)量或費(fèi)用和鉆石的市場價(jià)值之高仍然顯得相差甚遠(yuǎn)，而且偶然得到的鉆石和投入大量勞力獲得的鉆石一樣，均具有極高的而且相同的價(jià)值。另外，無論我們投入多少勞力，獲得江邊隨處可得的水，水對(duì)于我們沒有什么價(jià)值，也就是支配水對(duì)于我們滿足自身需要所具有的意義等同于零。根據(jù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主觀價(jià)值論，每個(gè)人都會(huì)根據(jù)水和鉆石對(duì)于滿足自己的需要的意義來做出主觀的價(jià)值評(píng)價(jià)，這種價(jià)值評(píng)價(jià)是因人而異的。這里現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主觀價(jià)值論并不否認(rèn)不同之物如水和鉆石的客觀上的有用性，但強(qiáng)調(diào)有用性和價(jià)值是兩回事。

其次，斯密采用的是總量分析法，還沒有使用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)邊際效用論所采用的邊際分析法。真正正確解答“悖論”要求使用邊際效用論。斯密作為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，還不了解邊際分析的重要性。雖然他在一定程度上考慮了稀缺性因素，他局限于根據(jù)人們?cè)谔囟ōh(huán)境中可支配的某物的總量與其他物的總量去分析其使用價(jià)值（有用性）和交換價(jià)值（市場價(jià)格）的關(guān)系。

門格爾基于邊際效用論對(duì)“價(jià)值悖論”的正確解答

門格爾作為邊際效用論的創(chuàng)始人之一，則采取了邊際分析法。根據(jù)門格爾的理論，一種物品的可支配總量少于人類的需要量，意味著該物存在某種稀缺性，屬于經(jīng)濟(jì)財(cái)貨。相反，一種物品的可支配總量大于人類的需要量，意味著該物不存在某種稀缺性，屬于非經(jīng)濟(jì)財(cái)貨（現(xiàn)代新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為“免費(fèi)品”）。稀缺程度對(duì)于物品的價(jià)值有影響。非經(jīng)濟(jì)財(cái)貨，比如大江里的水，由于對(duì)于一個(gè)人或者全部人口的可支配量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于需求量，人們?nèi)∮闷渲幸徊糠种?，仍然存在大量的水可供支配；不取用這小部分水，還可以取用另外的小部分水。所取用的這小部分水對(duì)于人類有用，但是沒有價(jià)值。

門格爾在定義了經(jīng)濟(jì)財(cái)貨和非經(jīng)濟(jì)財(cái)貨的基礎(chǔ)上，定義了價(jià)值、使用價(jià)值和交換價(jià)值。根據(jù)門格爾的觀點(diǎn)，所謂價(jià)值就是指“具體的財(cái)貨或具體財(cái)貨的一定量，在我們意識(shí)到我們的需要滿足依賴于我們對(duì)于它們的支配時(shí)，為我們所獲得的意義?！比绻覀儾灰庾R(shí)到這種依賴關(guān)系（屬于某種因果關(guān)系），說明我們還不知道這種財(cái)貨對(duì)于滿足我們的需要存在意義，就談不上想去支配和使用這種財(cái)貨。如果我們意識(shí)到這種依賴關(guān)系，但不支配著這種財(cái)貨，說明這種財(cái)貨還不屬于我們自己，也就實(shí)現(xiàn)不了這種需要滿足。這里的財(cái)貨，包括了水和鉆石。這種價(jià)值的定義有些拗口，但是抓住了事物的本質(zhì)：一是存在一種需要；二是我們的需要滿足依賴于我們對(duì)于它們的支配，即存在這種依賴關(guān)系；三是需要意識(shí)到這種依賴關(guān)系；四是我們必須支配著這種具體的財(cái)貨或具體財(cái)貨的一定量，比如直接支配或者通過交換實(shí)現(xiàn)獲得支配權(quán)力。門格爾認(rèn)為，使用價(jià)值是財(cái)貨（比如魚米醬醋茶，土地，勞動(dòng)力，機(jī)器，住房等）在直接保證我們需要的滿足上對(duì)我們所具有的意義，而交換價(jià)值則是財(cái)貨在間接保證同樣的效果上對(duì)我們所具有的意義。非經(jīng)濟(jì)財(cái)貨（比如個(gè)人所面對(duì)的取之不盡的長江水和空氣）不但不具有交換價(jià)值，而且一般說來還不具有任何價(jià)值，從而也不具有使用價(jià)值。非經(jīng)濟(jì)財(cái)貨只具有有用性，而經(jīng)濟(jì)財(cái)貨則除具有有用性之外，還具有我們叫作價(jià)值的意義。這里所謂有用性，就是一物用以滿足人類需要的能力。

門格爾是這樣來看這種不稀缺的水對(duì)于個(gè)人無價(jià)值的原因：“假定某村的居民，為完全滿足其需要，每日需用一千桶水，而他們卻支配著每日可以供應(yīng)十萬桶水的一條小河。這時(shí)，這河水的部分量譬如一桶水，對(duì)于他們就完全沒有價(jià)值。為什么呢？因這個(gè)部分量縱然不歸他們支配，或喪失其財(cái)貨性質(zhì)，他們對(duì)于水的需要，還是能如從前一樣得到完全的滿足。不但如此，他們對(duì)于水的需要，除絲毫無損地得到滿足以外，每天還有幾千桶多余的水流到海里去。所以在構(gòu)成水的非經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的數(shù)量關(guān)系還維持著的時(shí)間內(nèi)，就不會(huì)發(fā)生他們需要的滿足依存于對(duì)一桶水的支配，萬一失去對(duì)這桶水的支配，就不能滿足他們需要的事。這就是這一桶水對(duì)他們沒有價(jià)值的理由?！?/p>

在特定情況下，當(dāng)水變?yōu)橄∪钡臅r(shí)候，用它們來滿足人們的需要，就使得它們有了價(jià)值。門格爾寫道：“相反，這條小河所流的水量，假如因干旱或其他天災(zāi)之故而減到每日五百桶；并且除這條小河以外，該村居民沒有任何其他的水源。這時(shí)，由于他們所能支配的總水量，還不足以完全滿足他們的需要，所以他們所支配的水量中的任何一部分（例如一桶）若是失去，都要損害他們需要的滿足。在這種情況下，他們所支配的每一部分水，便都對(duì)他們有價(jià)值”。

門格爾指出：“一個(gè)具體財(cái)貨的價(jià)值，或一經(jīng)濟(jì)主體所支配的該種財(cái)貨總量中的一定部分量的價(jià)值，等于這個(gè)總量所保證的各種需要滿足中之最不重要的需要滿足所具有的意義”。這里，“這些各種需要滿足都是為總體量所保證且可為同一部分量所實(shí)現(xiàn)的”。這里涉及現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)邊際分析的要義。門格爾是這么解釋的：“在一種財(cái)貨能滿足各種不同的需要，且每種需要滿足都具有遞減的意義時(shí)，經(jīng)濟(jì)行為人對(duì)于這些需要，將不問其種類如何，必先以該財(cái)貨的支配量，用于具有最高意義的需要滿足。其次才以所余的數(shù)量，用于在意義上居于次位的需要滿足。然后再以剩余的數(shù)量，用于重要性更差的需要滿足?！边@里，“然后再以剩余的數(shù)量，用于重要性更差的需要滿足”，就是其中重要性最小的需要滿足，它被賦予的意義，就是這個(gè)財(cái)貨的價(jià)值，也就是上文所述“這個(gè)總量所保證的各種需要滿足中之最不重要的需要滿足所具有的意義”。 比如，如果一個(gè)人只擁有一大桶水，那么他可能首先要保證滿足飲水止渴的需要（假定其重要性為5），其次保證滿足做飯的用水需要（假定其重要性為3），再保證滿足洗澡的需要（假定其重要性為2），最后保證滿足澆花的需要（假定其重要性為1）。如果這一大桶水正好能夠保證滿足所有這些需要，那么這桶水的價(jià)值取決于滿足澆花的需要（屬于最不重要的需要滿足）對(duì)于他個(gè)人的意義。

對(duì)于普通人來說，鉆石用作為一種飾品，可能這還是單一的需要滿足用途，既是最重要的，也是最不重要的需要滿足。當(dāng)然，鉆石飾品本身也是多種多樣的，如鉆石項(xiàng)鏈，鉆石耳環(huán)，鉆石手表，鉆石戒指等。一個(gè)人支配一定數(shù)量的鉆石，也會(huì)有不同的需要滿足，從而也有其中最不重要的需要滿足。無論如何，普通人一般會(huì)對(duì)鉆石賦予很大的意義。這種意義即價(jià)值是主觀的，因人而異。不同的個(gè)體對(duì)支配最后一個(gè)單位的主觀價(jià)值評(píng)估大小有所差異，但是總體上遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其可支配量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于需要量情況下的水。而且鉆石的稀缺程度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于隨處可得的水。兩者綜合的結(jié)果，使得鉆石的市場價(jià)值最終體現(xiàn)為遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于水，更不用說河里可自由支配的水。因此，門格爾在書中做了這樣的解釋：“所以在普通情況下，人類對(duì)于水的需要，并不是如若不支配一個(gè)具體量的水就得不到滿足那樣依賴于這一具體量的水。相反，對(duì)于鉆石與黃金，即使是其對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人的意義（即價(jià)值的大?。┤Q于其總支配量所保證的各種需要滿足中的最微小的需要滿足，仍是更大的。因此，飲水的一定量，對(duì)經(jīng)濟(jì)行為人通常就沒有什么價(jià)值，而鉆石與黃金的一定量，則有很高的價(jià)值?！?/p>

（作者為中國社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所研究員）