◎ 國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目“科技風(fēng)險(xiǎn)視閾下的社會(huì)心理服務(wù)體系研究”（20BZZ067）

◎ 陜西省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大理論與現(xiàn)實(shí)問題研究項(xiàng)目“陜西省突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法治化建設(shè)研究”

人工智能在促進(jìn)人類社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮了不可估量的重要作用，卻也帶來了巨大的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，從而引發(fā)了人工智能規(guī)范化的進(jìn)一步思考。針對(duì)這一問題，應(yīng)該從規(guī)范化的本源探尋入手，明晰規(guī)范化的倫理回歸既是標(biāo)準(zhǔn)的選擇也是實(shí)現(xiàn)方式的選擇。較之不斷進(jìn)行創(chuàng)新性規(guī)范化路徑構(gòu)建，有效運(yùn)用既有規(guī)范化形式及其倫理化解釋、實(shí)現(xiàn)倫理化價(jià)值指引下的規(guī)范化實(shí)質(zhì)完善，應(yīng)該是實(shí)現(xiàn)人工智能規(guī)范化完善的根本與基礎(chǔ)。

信息革命和產(chǎn)業(yè)革命的迭代演進(jìn)給國(guó)家治理提供了更多的發(fā)展機(jī)遇。毋庸置疑，人工智能是諸多新興技術(shù)中最耀眼的引擎利器，相伴而來的則是愈來愈多的漏洞風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)人隱私和倫理規(guī)范等一系列挑戰(zhàn)。故此，推動(dòng)人工智能規(guī)范化發(fā)展成為防范人工智能潛在風(fēng)險(xiǎn)和推動(dòng)國(guó)家治理現(xiàn)代化的基本目標(biāo)。習(xí)近平總書記在中共中央政治局第九次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)做好規(guī)劃明確任務(wù)夯實(shí)基礎(chǔ)，推動(dòng)我國(guó)新一代人工智能健康發(fā)展。黨的十九屆四中全會(huì)提出要建立健全運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段進(jìn)行行政管理的制度規(guī)則。人工智能因其靶向治理內(nèi)涵成為賦能國(guó)家治理現(xiàn)代化的新動(dòng)能，亟需基于倫理回歸的視角促進(jìn)其規(guī)范化發(fā)展。

問題的提出與既有研究

人工智能從理論設(shè)想到實(shí)踐應(yīng)用的近九十年間，人工智能規(guī)范化圍繞著人工智能是否屬于一種具有思維的存在、程序是否可以被視為一種生命主體展開，逐步形成了涵蓋規(guī)范形成機(jī)制、人機(jī)倫理關(guān)系、人工智能從業(yè)者的倫理引導(dǎo)。

近年來，無論是文化創(chuàng)意、智能制造、司法公正等常規(guī)工作，還是應(yīng)急管理、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、公共衛(wèi)生事件化解等突發(fā)性應(yīng)急工作，諸多舉措均以人工智能運(yùn)用其中。智能治理和智慧服務(wù)已經(jīng)成為國(guó)家治理的普適性詞匯。禹信等認(rèn)為公共管理領(lǐng)域需強(qiáng)化技術(shù)可能性、議題重構(gòu)和治理創(chuàng)新。[1]陳鵬提出人工智能時(shí)代的政府治理應(yīng)該積極變革現(xiàn)有政府組織模式和運(yùn)行流程。[2]也有學(xué)者斷言，應(yīng)直面人工智能給社會(huì)倫理責(zé)任體系帶來的巨大沖擊，[3]需運(yùn)用哲學(xué)的思維規(guī)范人工智能倫理。[4]進(jìn)一步審視，以人工智能規(guī)范化路徑為視角，有學(xué)者提出消解人工智能所帶來的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)應(yīng)造世倫理的基本原則，[5]倫理學(xué)有助于在技術(shù)分析之外為人工智能規(guī)范的價(jià)值取向提供支撐，[6]可以嘗試在倫理與政策法律的雙重規(guī)范之下，[7]在立法、司法等多個(gè)環(huán)節(jié)中引入倫理性考量因素，再將道德因素轉(zhuǎn)化為可實(shí)施的法律，[8]形成法治與德治并重的規(guī)范化格局。[9]

倫理回歸的必然性

倫理是關(guān)于人類應(yīng)該做什么，以及何種事物應(yīng)該具有什么內(nèi)在價(jià)值的概念范疇。[10]從1947年“智能機(jī)器”概念的提出，到20世紀(jì)50年代人工智能開啟并推動(dòng)了人類認(rèn)知科學(xué)的興盛，人類將認(rèn)知過程還原為計(jì)算，再通過計(jì)算模擬認(rèn)知，將人工智能一步步從理論推向了應(yīng)用，使其與人類產(chǎn)生了越來越密切的聯(lián)系。在這一過程中，道德規(guī)范基于其固有的倫理表征特性，綜合層次化多元化價(jià)值體系，承擔(dān)了表達(dá)規(guī)范化是什么、為什么、怎么做的功能；政策規(guī)范基于其行政導(dǎo)向職能主要承擔(dān)了政治性目標(biāo)、社會(huì)性利益、實(shí)效性決策、高效性行為表達(dá)的角色，并在這一過程中將法律相對(duì)單一的“合法性”判斷標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜化為“多元化利益沖突之中的價(jià)值與事實(shí)平衡”判斷標(biāo)準(zhǔn)；法律規(guī)范作為規(guī)范化的底線性屏障，主要承擔(dān)了強(qiáng)制性保障權(quán)利、分配利益、督促義務(wù)履行、監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行的角色，并在這一過程中產(chǎn)生了一套與一般規(guī)范化方式不同的自身邏輯與準(zhǔn)則。而倫理作為前述人類社會(huì)中的主要規(guī)范化形式下的實(shí)質(zhì)，被認(rèn)為具有決定事物優(yōu)先順序的能力，是人類可持續(xù)發(fā)展的最優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)。[11]

中國(guó)自古樂于且善于運(yùn)用“博學(xué)之，審問之，慎思之，明辨之，篤行之”的積極態(tài)度與“中也者，天下之大本也；和也者，天下之達(dá)道也。致中和，天地位焉，萬(wàn)物育焉”的理性認(rèn)知看待社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)的一切新興事物及其引發(fā)的社會(huì)矛盾。倫理的包容性可以從更為寬廣的視角去看待人工智能在社會(huì)發(fā)展中的多面化作用，既將人工智能模擬認(rèn)知限制在人類倫理可以接受的范圍之內(nèi)、協(xié)調(diào)人工智能時(shí)代中多種復(fù)雜社會(huì)因素，又推動(dòng)實(shí)現(xiàn)發(fā)揮人工智能技術(shù)在人類社會(huì)發(fā)展中的積極作用、促進(jìn)包括人工智能在內(nèi)的先進(jìn)科技引領(lǐng)合作共贏的全球化發(fā)展。

倫理回歸在規(guī)范化路徑中的實(shí)現(xiàn)

規(guī)則存在的價(jià)值不是作為解決矛盾的機(jī)械化形式，也難以做到在一切社會(huì)問題中藥到病除。恩格斯曾經(jīng)指出，即便是最能代表規(guī)范性的法律，其對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活條件的表現(xiàn)，也會(huì)依據(jù)情況的不同而表現(xiàn)得有時(shí)好、有時(shí)壞。[12]

（一）既有規(guī)范化形式指引下的適用性形態(tài)完善

整合并有效適用既有規(guī)則是人工智能規(guī)范化的首選，也是規(guī)范化自律的基本表現(xiàn)。人類對(duì)于人工智能的思考始于計(jì)算機(jī)技術(shù)產(chǎn)生初期，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展與信息時(shí)代的到來，人工智能技術(shù)并非從零到正無窮的突變，而是一個(gè)無限接近人類關(guān)于制造“像人類一樣會(huì)思考的機(jī)器”的構(gòu)想的發(fā)展過程。

人工智能技術(shù)在其發(fā)展過程中所不斷引發(fā)的社會(huì)問題，也是隨著技術(shù)水平的逐步提升而逐步產(chǎn)生、變化、發(fā)展的，各類規(guī)范的自我完善也一直伴隨在這個(gè)過程之中。人工智能引發(fā)的社會(huì)問題中的許多，例如，人工智能技術(shù)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)缺陷、生產(chǎn)質(zhì)量缺陷、保管不當(dāng)、使用與操作不當(dāng)?shù)刃⑹路秶鷨栴}，人工智能是否會(huì)脫離人類掌控、是否會(huì)造成不可控危害、是否會(huì)最終取代人類在人類社會(huì)的主體地位等大敘事范圍問題，究其本質(zhì)而言，并非全部都是現(xiàn)行規(guī)范體系中難以化解的新矛盾。其中，有相當(dāng)數(shù)量的問題只是以人工智能為表象出現(xiàn)的傳統(tǒng)社會(huì)問題，甚至不牽涉任何新價(jià)值表征。只是因?yàn)槠湟匀斯ぶ悄艿谋硐蟪霈F(xiàn)，引發(fā)了難以掌握人工智能有效信息的不確定人群對(duì)于不確定危害的傳導(dǎo)性恐慌，造成了人工智能在現(xiàn)今時(shí)代已經(jīng)發(fā)展到了難以實(shí)現(xiàn)有效規(guī)范的假象。

因此，面對(duì)各類與人工智能相關(guān)的問題，首先，應(yīng)該進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的分析，不能將所有人工智能技術(shù)所引發(fā)的矛盾都看作是人工智能脫離人類掌控所引發(fā)的新興社會(huì)問題、是現(xiàn)行規(guī)則體系無法破解的終極困境；其次，對(duì)于可以歸入現(xiàn)有道德、政策、法律等規(guī)則體系予以規(guī)范化的具體矛盾，應(yīng)結(jié)合現(xiàn)有規(guī)則體系的具體要求與利益主體的具體訴求予以解決；再次，對(duì)于通過現(xiàn)有規(guī)則體系難以獲得訴求有效實(shí)現(xiàn)的問題，需要甄別是現(xiàn)有規(guī)則體系存在的問題還是主體訴求存在的問題，再進(jìn)行進(jìn)一步分析與解決；最后，對(duì)于確實(shí)不在現(xiàn)有規(guī)則范圍之內(nèi)的新問題，需要進(jìn)一步探索規(guī)則體系的技術(shù)性完善。

當(dāng)既有規(guī)則確實(shí)已經(jīng)難以實(shí)現(xiàn)對(duì)于人工智能及其相關(guān)的具體問題的有效解決時(shí)，根據(jù)現(xiàn)實(shí)發(fā)展需求對(duì)既有規(guī)則進(jìn)行適用性解釋是人工智能規(guī)范化的進(jìn)一步路徑選擇，而適用性解釋應(yīng)該以符合人類倫理認(rèn)知為標(biāo)準(zhǔn)。從具有標(biāo)志性意義的某一類或者某幾類社會(huì)關(guān)系或者行為中抽象概括而來的基本人類倫理，可以在實(shí)踐中起到傳遞某種價(jià)值準(zhǔn)則并宏觀指導(dǎo)具體行為規(guī)范的作用，以基本人類倫理為指引的適用性解釋可以用于彌補(bǔ)規(guī)則滯后或者不周延等不足。

（二）實(shí)現(xiàn)倫理化價(jià)值指引下的規(guī)范化實(shí)質(zhì)完善

價(jià)值觀是決定規(guī)則和規(guī)則形成過程的主觀判定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)規(guī)則的形成具有重要影響。當(dāng)人類以某種具有立場(chǎng)的價(jià)值觀來判定如何規(guī)范人工智能之時(shí)，人類關(guān)于主觀的客觀描述會(huì)不斷外化為客觀規(guī)則。其中，具有共識(shí)性的規(guī)則將會(huì)作為價(jià)值的載體，成為新的普遍性規(guī)則，適用于新興社會(huì)問題的解決，實(shí)現(xiàn)倫理化價(jià)值指引下的規(guī)范化實(shí)質(zhì)完善，這也是規(guī)范化他律的基本表現(xiàn)。

現(xiàn)階段，人工智能所引發(fā)的某些社會(huì)矛盾糾紛看似難以在現(xiàn)有規(guī)則體系下獲得及時(shí)回應(yīng)，并在形式表現(xiàn)為規(guī)則的供需難以匹配，而究其實(shí)質(zhì)，也可以在一定程度上被理解為是人工智能技術(shù)的快速發(fā)展高速引發(fā)了社會(huì)中具有不同利益指向的利益主體之間的利益沖突。此時(shí)的規(guī)則體系從利益視角上來看，未能及時(shí)甄別不同利益主體的利益需求、未能有效劃分不同利益主體所具有的利益的類別又導(dǎo)致了矛盾的升級(jí)。需要基于“多元化”的利益滿足與矛盾解決，進(jìn)行多元化視角的規(guī)則體系設(shè)計(jì)。

首先，區(qū)分人工智能技術(shù)發(fā)展過程中不同利益主體的利益類別及其社會(huì)屬性，分門別類將其劃歸道德、公共政策、法律法規(guī)等不同的規(guī)則體系之中。其次，基于不同規(guī)則體系設(shè)置的不同價(jià)值目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)利益選擇的相對(duì)最優(yōu)處理，當(dāng)然，這種相對(duì)最優(yōu)處理并非一時(shí)一事的判斷，而是通過具體的、一定數(shù)量的、一定時(shí)間的一系列問題的不斷試錯(cuò)而獲得倫理化判斷。最后，在明確人工智能技術(shù)發(fā)展過程中不同主體利益的社會(huì)屬性及其優(yōu)化處理路徑的情況下，實(shí)現(xiàn)從倫理化的價(jià)值判斷到客觀規(guī)則體系的表達(dá)與完善，用以在問題重復(fù)發(fā)生時(shí)，保障各類社會(huì)主體的合法權(quán)利，促進(jìn)多元化的矛盾糾紛解決，切實(shí)提高矛盾糾紛的解決效率，保障人工智能技術(shù)在人類社會(huì)進(jìn)步中健康、穩(wěn)定、和諧的發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介

翟曉舟 中共陜西省委黨校（陜西行政學(xué)院）法學(xué)與社會(huì)治理教研部副教授，研究方向?yàn)榭萍挤▽W(xué)、社會(huì)學(xué)