肖艷 袁心怡

摘 要：本文以全球數(shù)據(jù)流動(dòng)安全保障的制度安排作為研究起點(diǎn)，結(jié)合“歐美隱私盾”和“歐日充分完全協(xié)議”的制度安排，總結(jié)了美歐在數(shù)據(jù)流動(dòng)問題上實(shí)現(xiàn)分歧彌合的路徑和方法。此方法基本跨越了中國秉持的“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)本地化”數(shù)字流動(dòng)模式，鑒于美歐日戰(zhàn)略合作框架初步成型，也意味著全球影響力最大的兩大經(jīng)濟(jì)體數(shù)字流動(dòng)規(guī)則的整合統(tǒng)一，在此提出了中國必須采取的應(yīng)對(duì)策略。

關(guān)鍵詞：國際數(shù)據(jù)流動(dòng);歐美模式;融合發(fā)展;數(shù)據(jù)存儲(chǔ);本地化

本文索引：肖艷，袁心怡.<變量 2>[J].中國商論，2022（10）：-082.

中圖分類號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2022）05（b）--03

美國和歐盟作為世界經(jīng)濟(jì)秩序和政治秩序的主要制定者，一直致力于維護(hù)有利于自身發(fā)展的國際秩序，從而維護(hù)其在政治、經(jīng)濟(jì)、外交上的權(quán)利地位。隨著中國整體國家實(shí)力的提高，中國日益在全球政治經(jīng)濟(jì)秩序的修正和建設(shè)中發(fā)揮著重要作用，作為世界第二大貿(mào)易體，中國試圖在國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易政策的制定中充分發(fā)揮影響力、掌握主導(dǎo)權(quán)。

世界貿(mào)易組織一直致力于多邊貿(mào)易的開放，隨著網(wǎng)絡(luò)和電子技術(shù)演進(jìn)呈現(xiàn)乘數(shù)級(jí)加速的趨勢(shì)，數(shù)據(jù)流在全球范圍內(nèi)廣泛傳輸;計(jì)算和通信能力的大幅改進(jìn)，對(duì)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)范圍和收集程度均大幅度提高;數(shù)字貿(mào)易規(guī)則成為新貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域博弈的重點(diǎn)。中國若想有效地致力于在全球數(shù)字貿(mào)易政策上做出相應(yīng)的戰(zhàn)略制度安排，必須對(duì)美國和歐盟數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的變化趨勢(shì)有詳細(xì)的跟蹤了解并做出正確的研判。

互聯(lián)網(wǎng)的跨境性質(zhì)及通信的速度和絕對(duì)數(shù)量給網(wǎng)絡(luò)安全帶來了一系列的問題，例如涉及數(shù)據(jù)泄露和安全問題的識(shí)別、調(diào)查、管轄、定罪和起訴等。數(shù)據(jù)和信息安全是政府、企業(yè)和消費(fèi)者日益密切關(guān)注的問題。在線保護(hù)數(shù)據(jù)和隱私權(quán)是政策制定者面臨的一項(xiàng)重大且日益緊迫的挑戰(zhàn)，對(duì)于保護(hù)其公民免受干擾和傷害的政策制定者和立法者而言，控制在線活動(dòng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)信息及其獲取途徑受到關(guān)注。

互聯(lián)網(wǎng)剛起步時(shí)，數(shù)據(jù)的零散和分化及存儲(chǔ)器的容量均限制了對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值的發(fā)現(xiàn)和挖掘，隨著技術(shù)的進(jìn)步，存儲(chǔ)器的大規(guī)模記錄和保存數(shù)據(jù)資源，以及數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的日益成熟，導(dǎo)致數(shù)據(jù)本身的價(jià)值被不斷發(fā)現(xiàn)并被極大地利用，數(shù)據(jù)的價(jià)值呈現(xiàn)出指數(shù)級(jí)的爆發(fā)式增長(zhǎng)。旨在了解和影響消費(fèi)者行為，以獲取商業(yè)利潤的“大數(shù)據(jù)”分析可能會(huì)進(jìn)一步加劇對(duì)數(shù)據(jù)所有人隱私被侵犯的可能性，這種擔(dān)憂導(dǎo)致數(shù)據(jù)的傳輸限制日益受到各國的關(guān)注。

從貿(mào)易角度來看，由于缺乏國內(nèi)法律保護(hù)，隨著發(fā)展中國家信息基礎(chǔ)設(shè)施的完善，網(wǎng)絡(luò)用戶的大幅度增長(zhǎng)，發(fā)展中國家面臨更嚴(yán)峻的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的數(shù)據(jù)價(jià)值喪失的局面，甚至導(dǎo)致發(fā)展中國家錯(cuò)失更多的貿(mào)易機(jī)會(huì)?；跀?shù)據(jù)價(jià)值挖掘的主動(dòng)權(quán)及能力相對(duì)較弱，將極大地加劇與發(fā)達(dá)國家間的數(shù)據(jù)鴻溝。在中國也出現(xiàn)了一種新的職業(yè)——“數(shù)據(jù)”搜集整理的工作人員，他們被稱之為“數(shù)據(jù)民工”。在傳統(tǒng)資源的優(yōu)勢(shì)得以被充分利用的情況下，發(fā)展中國家尚可實(shí)現(xiàn)追趕發(fā)達(dá)國家，在經(jīng)濟(jì)上縮小與發(fā)達(dá)國家的差距，但是在新的數(shù)據(jù)資源作為新的生產(chǎn)要素進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域后，發(fā)展中國家可能會(huì)因?yàn)槿鄙賹?duì)數(shù)據(jù)資源的掌控而與發(fā)達(dá)國家的差距繼續(xù)擴(kuò)大。

1 國際數(shù)據(jù)流動(dòng)的歐美模式融合與發(fā)展

1.1 歐美《隱私盾框架協(xié)議》確保歐洲數(shù)據(jù)向美國的安全傳輸

2013年，“棱鏡門”事件曝出美國政府及相關(guān)企業(yè)對(duì)他國網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)肆意攫取的行為，歐盟對(duì)美國的數(shù)據(jù)隱私保護(hù)信任出現(xiàn)了極大的危機(jī)，并直接導(dǎo)致“歐美安全港”協(xié)議無效、跨大西洋數(shù)據(jù)流動(dòng)失去法律基礎(chǔ)一系列后果。美國與歐盟在個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)上的松緊程度不同，是推動(dòng)“隱私盾”協(xié)議出臺(tái)的深層原因（Jonathan Chiu，2018），美國堅(jiān)持靈活保護(hù)的策略，歐盟卻傾向于通過嚴(yán)格的立法對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)進(jìn)行保護(hù)。“安全港”協(xié)議廢除后，雙方必須在現(xiàn)有立法根基存在分歧的情況下，另外達(dá)成新的約定，為跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)提供制度保障。為了彌補(bǔ)這種信任危機(jī)，美國首次在數(shù)據(jù)流動(dòng)上做出妥協(xié)，與歐盟就2000年達(dá)成的美國-歐盟《安全港框架協(xié)議》進(jìn)行了重新談判和協(xié)議文本的更新。2016年7月，歐盟委員會(huì)就美國-歐盟發(fā)布的《隱私盾框架協(xié)議》滿足了充分性要求，批準(zhǔn)其生效執(zhí)行，這個(gè)新框架取代了原來的《安全港框架協(xié)議》，為公司將個(gè)人數(shù)據(jù)從歐盟轉(zhuǎn)移到美國提供了法律制度保障。

1.2 歐日數(shù)據(jù)流動(dòng)安全保障協(xié)定的制度安排

2019年1月，第一份以互認(rèn)為基礎(chǔ)的個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸充分性框架在歐盟與日本之間正式生效施行，自此歐日之間實(shí)現(xiàn)了個(gè)人數(shù)據(jù)的雙邊自由傳輸，也意味著歐日在個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)上的合作上升到了一個(gè)更高更新的國際協(xié)調(diào)水平。對(duì)于這一協(xié)議的實(shí)際施行情況，雙方于2年后開展聯(lián)合審議：它將覆蓋所有充分性認(rèn)定要素的審查，包括補(bǔ)充規(guī)則的適用情況、政府的數(shù)據(jù)訪問情況和個(gè)人數(shù)據(jù)申訴的處理情況等。歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)（EDPB）的代表也將參與審議涉及執(zhí)法目的及國家安全目的數(shù)據(jù)訪問事宜，后續(xù)的協(xié)議施行審議將至少每4年舉行一輪。

1.3 美國多方位推動(dòng)數(shù)據(jù)向美國的順利傳輸和轉(zhuǎn)移

數(shù)據(jù)的低保護(hù)水平是美國一直倡導(dǎo)的數(shù)據(jù)傳輸理念，為了實(shí)現(xiàn)全球的低水平數(shù)據(jù)保護(hù)，美國不遺余力地努力著。美國正在通過積極推行亞太經(jīng)合組織（APEC）的“跨境隱私保護(hù)規(guī)則”（CBPR）體制，吸引數(shù)據(jù)流入美國本土，促成美國企業(yè)掌握全球數(shù)據(jù)資源，不斷壯大和堅(jiān)實(shí)美國網(wǎng)絡(luò)企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)?！翱缇畴[私保護(hù)規(guī)則”的實(shí)質(zhì)是強(qiáng)制各加入國家在個(gè)人數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)時(shí)放棄堅(jiān)持?jǐn)?shù)據(jù)在國內(nèi)享有的高保護(hù)水平，轉(zhuǎn)而認(rèn)同美國較低的保護(hù)水平。在WTO場(chǎng)合針對(duì)我國提交的書面意見中，美國明確提出我國在建立《網(wǎng)絡(luò)安全法》要求的數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估體制時(shí)不應(yīng)另起爐灶，而應(yīng)加入CBPR。

從綜合效果來看，美國通過CBPR強(qiáng)化了美國企業(yè)獲取數(shù)據(jù)的能力，再通過《澄清域外合法使用數(shù)據(jù)法》法案達(dá)到美國法律覆蓋全球運(yùn)營的美國企業(yè)的效果。至此，美國的數(shù)據(jù)主權(quán)戰(zhàn)略輪廓日益清晰。

2 歐美數(shù)字貿(mào)易模式融合對(duì)中國的影響和啟示

跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)對(duì)任何一個(gè)國家，無論是政治、經(jīng)濟(jì)和外交的影響都至關(guān)重要。隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、雙邊及多邊合作程度的不斷深化，跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的規(guī)則已經(jīng)成為雙邊談判的重要組成內(nèi)容，我國應(yīng)關(guān)注和積極應(yīng)對(duì)，同時(shí)應(yīng)強(qiáng)化跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)則中的重要問題。

2.1 對(duì)中國的影響

2.1.1 歐美數(shù)字規(guī)則同盟倒逼中國加快全球布局

歐美數(shù)字規(guī)則同盟日益成型，歐洲模式與美國模式的互相借鑒，使得其在全球兩大集團(tuán)間建立共識(shí)，為彌合差距創(chuàng)造了條件。傳統(tǒng)的發(fā)達(dá)國家合作的基礎(chǔ)，促使各方面的融合與發(fā)展具有先天的優(yōu)勢(shì)，但是這樣的融合中帶有競(jìng)爭(zhēng)和防備的影子，致使融合的過程不可能一帆風(fēng)順。中國應(yīng)該加速中國數(shù)字規(guī)則模式的全球推廣，特別是加速與發(fā)展中國家電子跨境商務(wù)的合作契機(jī)，大力推廣中國數(shù)字貿(mào)易規(guī)則模板的布局。中國數(shù)字貿(mào)易規(guī)則模板的全球普及，是中國數(shù)字貿(mào)易戰(zhàn)略的根本。

2.1.2 歐美數(shù)字規(guī)則融合倒逼中國數(shù)字模式的普世價(jià)值推廣

數(shù)字規(guī)則模板的普世價(jià)值是數(shù)字貿(mào)易規(guī)則長(zhǎng)久生命力的基礎(chǔ)，歐美國家將普世價(jià)值貫穿在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的始終。在中國日益成為一個(gè)負(fù)責(zé)任大國的同時(shí)，需要向外界展示我國的普世價(jià)值，只有被全球各個(gè)國家和地區(qū)的人們廣泛接受的價(jià)值，才能具有長(zhǎng)久的生命力。因此，中國應(yīng)該加強(qiáng)全新價(jià)值觀的推廣，數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的貫徹執(zhí)行一定會(huì)得以支撐。

2.1.3 歐美數(shù)字規(guī)則為中國數(shù)字規(guī)則的完善提供了借鑒

歐美數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的很多方面對(duì)中國數(shù)字模板的完善具有借鑒意義。例如，對(duì)消費(fèi)者的保護(hù)，對(duì)數(shù)據(jù)使用權(quán)限的限制，對(duì)商家所擁有的數(shù)據(jù)資源的合法合理利用與轉(zhuǎn)讓，對(duì)數(shù)字資源所有權(quán)和使用權(quán)的明確劃分等。這些都為不斷完善中國數(shù)字貿(mào)易規(guī)則模板提供了強(qiáng)大的借鑒之處，技術(shù)領(lǐng)先下的發(fā)達(dá)國家對(duì)理念的實(shí)現(xiàn)具有較高的優(yōu)勢(shì)地位，也使得中國從技術(shù)上不斷趕超歐美，創(chuàng)造了激勵(lì)作用。

2.2 對(duì)中國的啟示

2.2.1 建立加強(qiáng)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)制度

一是推進(jìn)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的相關(guān)立法，規(guī)范個(gè)人數(shù)據(jù)收集、處理、使用等環(huán)節(jié)中的標(biāo)準(zhǔn)化。二是針對(duì)跨國企業(yè)制定數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和抽查審查機(jī)制，減少中國公民個(gè)人數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)。三是建立對(duì)中國公司和外國公司一致的監(jiān)察機(jī)制和數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。四是賦予數(shù)據(jù)所有人在跨境數(shù)據(jù)傳輸中的主動(dòng)權(quán)，賦予個(gè)人知情權(quán)、選擇權(quán)、決定權(quán)和救濟(jì)權(quán)等。

2.2.2 強(qiáng)化企業(yè)自律，保障個(gè)人和企業(yè)數(shù)據(jù)安全

一是強(qiáng)化企業(yè)自律意識(shí)的培育，加強(qiáng)企業(yè)保護(hù)所掌握的個(gè)人信息資料意識(shí)，遵守國家法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守個(gè)人隱私保護(hù)的相關(guān)條款。二是企業(yè)應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的數(shù)據(jù)保護(hù)機(jī)制，不斷通過技術(shù)手段和管理手段的強(qiáng)化完善數(shù)據(jù)保護(hù)。三是企業(yè)應(yīng)建立對(duì)數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)的常規(guī)評(píng)估機(jī)制，確保數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可控。四是企業(yè)應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的管理崗位及人員，以監(jiān)督數(shù)據(jù)保護(hù)日常和緊急情況的處置。

2.2.3 強(qiáng)化政府自律，建立充分的數(shù)據(jù)及時(shí)共享機(jī)制

一是政府應(yīng)該充分完善和公布以傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)的搜集和整理，同時(shí)建立大數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，確保數(shù)據(jù)的時(shí)效性、準(zhǔn)確性和充分性。二是政府應(yīng)建立全國性的公共大數(shù)據(jù)平臺(tái)，以數(shù)據(jù)治理為契機(jī)，加強(qiáng)省際區(qū)域間的數(shù)據(jù)融通。三是創(chuàng)建和提高數(shù)據(jù)的互操作性，建立自上而下的戰(zhàn)略數(shù)據(jù)框架。四是加強(qiáng)政府?dāng)?shù)據(jù)間的治理監(jiān)管溝通，形成基于數(shù)據(jù)挖掘的應(yīng)急處理機(jī)制，不斷創(chuàng)新政府對(duì)公共數(shù)據(jù)的價(jià)值發(fā)現(xiàn)。

2.2.4 強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新，積極掌握數(shù)字技術(shù)安全的關(guān)鍵技術(shù)

一是牢牢掌握互聯(lián)網(wǎng)核心技術(shù)。互聯(lián)網(wǎng)是社會(huì)信息化的關(guān)鍵，其核心技術(shù)是互聯(lián)網(wǎng)體系結(jié)構(gòu)。二是強(qiáng)調(diào)抓住全球網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)加速創(chuàng)新變革、信息基礎(chǔ)設(shè)施快速演進(jìn)升級(jí)的歷史機(jī)遇，加強(qiáng)統(tǒng)籌謀劃，加快推進(jìn)IPv6規(guī)模部署，構(gòu)建高速率、廣普及、全覆蓋、智能化的下一代互聯(lián)網(wǎng)。三是加速下一代互聯(lián)網(wǎng)核心技術(shù)研究，全面開展下一代互聯(lián)網(wǎng)規(guī)模部署，整體提升下一代互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用水平，將我國打造成為下一代互聯(lián)網(wǎng)核心技術(shù)保有者和輸出者，努力成為世界互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)強(qiáng)國。

2.2.5 加強(qiáng)與國際和區(qū)域組織的數(shù)據(jù)傳輸安全合作

加強(qiáng)全球范圍內(nèi)信息安全的共同治理，共同應(yīng)對(duì)跨國信息安全問題。一是加強(qiáng)與國際機(jī)構(gòu)間的數(shù)據(jù)安全對(duì)話，加強(qiáng)與聯(lián)合國和經(jīng)合組織在數(shù)據(jù)傳輸上對(duì)安全問題的溝通與討論，明確作為數(shù)據(jù)產(chǎn)生地的發(fā)展中國家對(duì)數(shù)據(jù)管轄的國家數(shù)據(jù)主權(quán)。二是加強(qiáng)與區(qū)域組合在數(shù)字商品和服務(wù)傳輸下數(shù)據(jù)安全的商業(yè)和技術(shù)解決方案協(xié)商談判，爭(zhēng)取在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的安排中完善數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)陌踩?guī)范。三是將數(shù)據(jù)安全合作與商品貿(mào)易、投資合作緊密掛扣，特別注意整合中國跨境直接投資與數(shù)據(jù)傳輸?shù)膰鴦e合作。

與此同時(shí)，我國需要認(rèn)識(shí)到美國所簽署的相關(guān)協(xié)議的虛假性，美國學(xué)者Aaronson（2018）就指出美國企業(yè)維護(hù)和保持?jǐn)?shù)據(jù)隱私安全的自律聲明具有一定的虛假性，這種虛假性的識(shí)別比較困難，因?yàn)槊绹W(wǎng)絡(luò)企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)足夠掩蓋其對(duì)數(shù)據(jù)的非法獲得和數(shù)據(jù)挖掘的深度。從這個(gè)角度來看，中國在開放數(shù)據(jù)的跨境傳輸過程中，數(shù)據(jù)安全防范的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)亟待提高。

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Research on the Comparison and Integration of Chinese， American and European Union’s Models of Rules of International Data Flow

Central South University of Forestry & Technology Changsha， Hunan 410004

XIAO Yan YUAN Xinyi

Abstract： Taking the institutional arrangement of global data flow’s security as the starting point， combined with the institutional schemes of “EU-US Privacy Shield Agreement” and “EU-Japan Full Agreement”， this article summarizes the paths and methods to bridge the differences between the United States and European Union on the issue of data flow. This method basically transcends the digital flow model of “data storage localization” held by China. In view of the initial achievement of the strategic cooperation framework of the United States， European Union and Japan， it also means the integration and unification of rules of digital flow in the two largest economies with the greatest influence in the world. Here， the countermeasures that China must adopt are put forward.

Keywords： international data flow; American and European models; integrated development; data storage; localization