陳 勁，幸 輝，陳鈺芬，孫同立，陳錦穎，毛許敏

（1.清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100083；2.深圳人才集團，廣東 深圳 518000；3.浙江工商大學(xué)統(tǒng)計與數(shù)學(xué)學(xué)院，浙江 杭州 310018）

1 引言

人才競爭是綜合國力競爭的核心，創(chuàng)新驅(qū)動就是人才驅(qū)動，國家科技創(chuàng)新力的根本源泉在于人才，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才是國家和民族長遠發(fā)展的大計。我國要建設(shè)世界科技強國，關(guān)鍵是要建設(shè)一支規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的創(chuàng)新人才隊伍，激發(fā)各類人才的創(chuàng)新活力和創(chuàng)造潛力，發(fā)揮人才在科技創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用。2021年9月，習(xí)近平總書記在中央人才工作會議上強調(diào)，“深入實施新時代人才強國戰(zhàn)略，全方位培養(yǎng)、引進、用好人才，加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地，為2035年基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化提供人才支撐，為2050年全面建成社會主義現(xiàn)代化強國打好人才基礎(chǔ)”。

從經(jīng)濟增長理論來看，創(chuàng)新人才是一種特殊的經(jīng)濟要素，是推動經(jīng)濟長期高質(zhì)量發(fā)展的根本動力和保障。一個國家、地區(qū)或城市的綜合競爭力越來越依賴于創(chuàng)新人才的數(shù)量和質(zhì)量。隨著我國經(jīng)濟進入高質(zhì)量發(fā)展階段，國內(nèi)復(fù)合型人才、創(chuàng)新型人才隊伍已遠不能滿足發(fā)展需要。人才資源總量短缺、高學(xué)歷高層次人才占比較低的局面仍未扭轉(zhuǎn)。同時，不同區(qū)域、城市經(jīng)濟發(fā)展不平衡進一步導(dǎo)致人才分布不均。創(chuàng)新人才評價體系是反映國家、區(qū)域或城市人才數(shù)量和質(zhì)量變化的重要依據(jù)。合理構(gòu)建中國城市創(chuàng)新人才評價體系，能夠更清晰地把握我國城市創(chuàng)新人才培養(yǎng)的現(xiàn)狀及演變趨勢，客觀評價創(chuàng)新人才發(fā)展的水平和程度，進而為加快培育造就創(chuàng)新人才隊伍、有效實施人才戰(zhàn)略提供決策參考。

鑒于此，本文基于創(chuàng)新的本質(zhì)，依據(jù)人才成長與發(fā)展的客觀規(guī)律，同時借鑒國內(nèi)外人才評價相關(guān)成果，并結(jié)合我國人才發(fā)展實際情況，構(gòu)建出植根于中國情境、具有中國特色的創(chuàng)新人才評價體系；通過評價分析，明確我國主要城市的創(chuàng)新人才發(fā)展態(tài)勢，全方位、多層次地反映中國城市創(chuàng)新人才數(shù)量及質(zhì)量的真實情況，并為創(chuàng)新人才各方面的發(fā)展提供全面、可靠、及時的數(shù)據(jù)支持。本文所構(gòu)建的中國城市創(chuàng)新人才評價體系具有如下特色：①追求指標(biāo)體系的綜合性、全面性、可靠性，力爭為創(chuàng)新人才各方面的發(fā)展提供全方位評價和統(tǒng)計。②突出指標(biāo)體系的理論性、邏輯自洽性、邏輯他洽性，依據(jù)人才理論、創(chuàng)新理論的基本規(guī)律以及人才發(fā)展的客觀規(guī)律進行設(shè)計。③基于中國情境構(gòu)建具有“中國特色”的指標(biāo)評價體系，如在人才效能、人才環(huán)境支持的統(tǒng)計上，加入體現(xiàn)中國特色的衡量指標(biāo)，植根我國人才發(fā)展的具體情境。④突出創(chuàng)新人才的經(jīng)濟貢獻，發(fā)揮評價體系的“指揮棒”作用，在總體設(shè)計上力爭體現(xiàn)人才的“應(yīng)用性”以及“對地方經(jīng)濟的貢獻度”。

2 文獻回顧

近年來，國內(nèi)外大量機構(gòu)、學(xué)者針對創(chuàng)新人才的發(fā)展評價展開了諸多研究。目前，被國際社會廣泛認可的人才評價體系主要包括：全球科技創(chuàng)新中心指數(shù)（GIHI）、全球人才指數(shù)（GTI）、全球人才競爭力指數(shù)（GTCI）、世界人才排行（WTR）、全球人力資本指數(shù)（HCI）等。其中，《全球科技創(chuàng)新中心指數(shù)2020》采用科學(xué)中心、創(chuàng)新高地、創(chuàng)新生態(tài)3個一級指標(biāo)、12個二級指標(biāo)和31個三級指標(biāo)構(gòu)建評價體系，反映了全球主要科技創(chuàng)新中心城市（都市圈）的綜合創(chuàng)新能力和發(fā)展水平；全球人才指數(shù)（GTI）主要從人口統(tǒng)計資料、義務(wù)教育、高等教育、勞動力質(zhì)量、人才環(huán)境、開放性、吸引人才的傾向等7個維度，評價各國培養(yǎng)、吸引和留住人才的能力；全球人才競爭力指數(shù)（GTCI）通過衡量國家在人才培養(yǎng)、吸引、留存等方面的表現(xiàn)，評估全球各國的人才競爭力，所選指標(biāo)包括市場環(huán)境、人才培養(yǎng)、人才吸引力、人才留存、職業(yè)和技術(shù)能力、全球知識技能等。

國內(nèi)相關(guān)代表性成果包括：《中國區(qū)域國際人才競爭力報告》《中國區(qū)域人才競爭力研究報告》《中國人才指數(shù)》《人才強國戰(zhàn)略指標(biāo)體系研究》《深圳市人才發(fā)展環(huán)境指數(shù)研究》《粵港澳大灣區(qū)人才競爭力指數(shù)報告》等。其中，《中國區(qū)域國際人才競爭力報告》從國際人才規(guī)模、結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新、政策、發(fā)展和生活等6個方面對中國區(qū)域國際人才競爭力進行衡量；《中國區(qū)域人才競爭力研究報告》主要包括人才資源競爭力（人才資源總量/人才素質(zhì)）、人才效能競爭力（發(fā)展貢獻）、人才環(huán)境競爭力（成長環(huán)境/制度環(huán)境/人才吸引傾向）等方面。

上述人才評價理論體系與實踐應(yīng)用研究，為中國城市創(chuàng)新人才評價體系的構(gòu)建奠定了良好的基礎(chǔ)。但現(xiàn)有研究仍存在以下不足：第一，從研究主題上看，國內(nèi)現(xiàn)存的影響力和規(guī)模均較大的評價主要側(cè)重于國家層面或區(qū)域?qū)用妗翱萍紕?chuàng)新能力”的測度，學(xué)界和實踐界尚未開展過專門聚焦于“人才”的影響力大、專業(yè)性強、權(quán)威性高的評價。第二，從研究對象上看，雖然國內(nèi)外已有主要關(guān)注人才競爭力的人才研究體系，如“全球人才指數(shù)”“全球人才競爭力指數(shù)”“中國區(qū)域國際人才競爭力指數(shù)”等，但缺乏對“創(chuàng)新人才”或“人才創(chuàng)新能力”的關(guān)注，尤其是缺乏關(guān)于“創(chuàng)新人才經(jīng)濟效益”的專門測度。第三，從研究層次和范圍上看，現(xiàn)有研究主要關(guān)注區(qū)域或省級人才發(fā)展，國內(nèi)尚無聚焦城市層面的人才評價體系研究。事實上，城市集聚了大量的高端創(chuàng)新要素，且同一省份不同城市在創(chuàng)新人才的培養(yǎng)能力、吸納能力及政策支持力度等方面可能存在巨大差異，因而城市層面的人才評價測度對于著力建設(shè)吸引和集聚人才的平臺、構(gòu)筑城市創(chuàng)新人才高地十分必要。

3 中國城市創(chuàng)新人才評價體系構(gòu)建

鑒于目前關(guān)于“創(chuàng)新人才”概念的內(nèi)涵界定并沒有形成一個權(quán)威且公認的科學(xué)定論，且現(xiàn)有評價體系的測度指標(biāo)、評價視角與評價標(biāo)準(zhǔn)各有側(cè)重，根據(jù)全國人才工作重要規(guī)劃文件關(guān)于人才的定義，同時結(jié)合實際發(fā)展?fàn)顩r及對創(chuàng)新人才的實際需求，本文將“創(chuàng)新人才”定義為：在全面推進高質(zhì)量發(fā)展的新時代，在建設(shè)世界科技強國和社會主義現(xiàn)代化強國的實踐中，同時具備創(chuàng)新性和應(yīng)用能力，擁有多元交叉的知識結(jié)構(gòu)、精深的專業(yè)技術(shù)能力、強烈的社會責(zé)任感、富于批判精神和創(chuàng)新思維的研究意識，能夠把發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、創(chuàng)造轉(zhuǎn)化為實踐，并且在實踐中不斷進行創(chuàng)新，在實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化、賦能經(jīng)濟增長過程中發(fā)揮生力軍作用的人。

3.1 城市創(chuàng)新人才評價體系的理論框架

本研究基于創(chuàng)新人才的本質(zhì)、成長規(guī)律與培養(yǎng)機制，并結(jié)合國內(nèi)外相關(guān)研究成果，確定評價體系的基本框架。中國城市創(chuàng)新人才評價體系從人才規(guī)模、人才結(jié)構(gòu)、人才效能、人才環(huán)境等4個維度來評估各城市的創(chuàng)新人才發(fā)展水平。一方面，城市創(chuàng)新人才評價體系須全方位、多層次地反映城市創(chuàng)新人才數(shù)量（規(guī)模）及質(zhì)量（結(jié)構(gòu)）的真實情況；另一方面，應(yīng)重點考慮城市創(chuàng)新人才的科技、經(jīng)濟效能及支撐創(chuàng)新人才發(fā)展的環(huán)境。

第一，人才規(guī)模直接反映人才數(shù)量，體現(xiàn)創(chuàng)新人才的基礎(chǔ)水平或競爭力。從內(nèi)容上看，人才規(guī)模不僅反映創(chuàng)新人才規(guī)?？偭浚€反映人才的引進與流動情況。評價體系中的人才規(guī)模維度包括基礎(chǔ)規(guī)模、人才引進與流動兩個方面。第二，人才結(jié)構(gòu)反映創(chuàng)新人才的分布結(jié)構(gòu)情況，也是人才質(zhì)量最主要的體現(xiàn)。為了避免受到城市規(guī)模大小的影響，本指標(biāo)體系采用相對指標(biāo)來衡量。評價體系中的人才結(jié)構(gòu)維度包括學(xué)歷結(jié)構(gòu)、技能結(jié)構(gòu)兩個方面。第三，人才效能用以反映各城市創(chuàng)新人才帶來的科技產(chǎn)出與經(jīng)濟價值。評價體系中的人才效能維度包括科技效益、經(jīng)濟效益2個方面。第四，人才環(huán)境是指與創(chuàng)新人才發(fā)展密切相關(guān)的各種外部因素的總和。良好的人才環(huán)境將加速創(chuàng)新人才成長，激發(fā)創(chuàng)新人才的創(chuàng)造活力。評價體系中的人才環(huán)境維度包括人才吸引、人才培養(yǎng)和創(chuàng)新支持3個方面。

3.2 城市創(chuàng)新人才評價體系的指標(biāo)設(shè)計

本指標(biāo)體系的構(gòu)建遵循以下原則：一是簡明科學(xué)性。評價指標(biāo)須客觀真實地反映中國城市創(chuàng)新人才發(fā)展的特點和狀況，同時兼具典型代表性，不宜過多過細、相互重疊，不宜過少過簡、出現(xiàn)信息遺漏，各指標(biāo)之間相互協(xié)調(diào)、相互補充。二是可獲取性。所選指標(biāo)要便于量化、數(shù)據(jù)便于采集和計算，具有可重復(fù)操作性。三是可比較性。所選指標(biāo)的計算量度和方法必須統(tǒng)一，統(tǒng)計口徑應(yīng)保持一致。四是導(dǎo)向性。所選指標(biāo)應(yīng)具有合理、鮮明的價值追求，引導(dǎo)各城市在育才引才用才中朝著正確、健康的方向前進。

本文基于以下幾點構(gòu)建中國城市創(chuàng)新人才評價體系：①基于創(chuàng)新人才的定義，確定創(chuàng)新人才的統(tǒng)計范疇。根據(jù)定義首先確定創(chuàng)新人才的認定原則與范圍，為后續(xù)確定評價指標(biāo)的統(tǒng)計范圍奠定基礎(chǔ)。②結(jié)合創(chuàng)新人才的內(nèi)涵、本質(zhì)特征與成長規(guī)律，確定指標(biāo)體系的基本框架，并參考國內(nèi)外現(xiàn)有相關(guān)研究成果，對評價體系進行完善。③分析相關(guān)政策文件，遴選關(guān)鍵評價指標(biāo)。在前述確定的指標(biāo)基本框架范疇下，通過分析近年與人才發(fā)展相關(guān)的政策文件，確定具體的評價指標(biāo)。本文旨在構(gòu)建既能體現(xiàn)中國城市創(chuàng)新人才發(fā)展特色，又能為后續(xù)橫向比較奠定基礎(chǔ)的指標(biāo)體系，因此，本指標(biāo)體系具有堅實的理論基礎(chǔ)和廣泛的指標(biāo)覆蓋度。具體評價體系如表1所示，該評價體系包括4個一級指標(biāo)、9個二級指標(biāo)和23個三級指標(biāo)。

表1 中國城市創(chuàng)新人才評價指標(biāo)體系

3.3 評價對象及數(shù)據(jù)來源

根據(jù)《2020年中國百強城市排行榜》中的城市分類，本文以一線城市（北京、上海、廣州、深圳）、新一線城市（成都、重慶、杭州、武漢等15個城市）和二線城市（昆明、福州、無錫、廈門等30個城市）共49個城市為基礎(chǔ)，并增加呼和浩特、?？凇豸斈君R、銀川、西寧等5個省會城市，共計54個城市作為研究對象。

本文原始數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國教育統(tǒng)計年鑒》《中國教育經(jīng)費統(tǒng)計年鑒》、各省份統(tǒng)計年鑒、各省份科技統(tǒng)計年鑒、各省份國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報、各地級市統(tǒng)計年鑒、各地市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報以及各級政府公開網(wǎng)站等。部分缺失數(shù)據(jù)由相關(guān)度較高的指標(biāo)推算得到。

3.4 城市創(chuàng)新人才評價方法

3.4.1 權(quán)重確定方法。由于本文的研究對象不屬于同一層次，城市規(guī)模及各項指標(biāo)的差異度過大，不宜采用客觀賦權(quán)法確定權(quán)重。故本文運用德爾菲法確定各評價指標(biāo)的權(quán)重，其優(yōu)勢在于依靠多次反饋的過程來實現(xiàn)專家意見的趨同。

3.4.2 得分合成方法。構(gòu)建中國城市創(chuàng)新人才評價體系，既要賦予各指標(biāo)合理的權(quán)重，還須對各指標(biāo)進行合成。先對原始數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，再依據(jù)確定好的權(quán)重和合成方法，加權(quán)求和得到最終的評價得分。

第一步，考慮到中國城市創(chuàng)新人才的實際情況及指標(biāo)數(shù)據(jù)間的可比性，運用功效系數(shù)法對原始數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，具體公式如下：

其中，X為各指標(biāo)的原始數(shù)值，Y為轉(zhuǎn)換后的指標(biāo)數(shù)值，各項指標(biāo)的取值范圍為[60，100]。

第二步，采用逐層加權(quán)求和的方法得到最終權(quán)重，計算公式如下：

其中，X為當(dāng)前需要加權(quán)求和的指標(biāo)，Z為比X高一級的指標(biāo)，ω為運用德爾菲法得到的最終權(quán)重。先通過三級指標(biāo)及其對應(yīng)權(quán)重合成二級指標(biāo)，再利用二級指標(biāo)及其對應(yīng)權(quán)重合成一級指標(biāo)，最后綜合各一級指標(biāo)得到中國城市創(chuàng)新人才綜合得分。

4 中國城市創(chuàng)新人才評價實證分析

4.1 城市創(chuàng)新人才總體評價分析

依據(jù)上述權(quán)重確定方法及得分合成方法，加權(quán)求和得到中國城市創(chuàng)新人才最終評價得分，具體見表2。

表2 中國城市創(chuàng)新人才評價綜合得分及排名

整體來看，我國不同城市的創(chuàng)新人才發(fā)展水平存在顯著差異。通過聚類分析對各城市進行分類，可以發(fā)現(xiàn)：歸為同一類的城市具有高度相似性，不同類別的城市存在顯著異質(zhì)性。研究范圍內(nèi)的54個城市可分為四大梯隊。

第一梯隊包括北京、上海和深圳，這些城市的創(chuàng)新人才發(fā)展水平處于全國領(lǐng)先地位。北京以綜合得分97.65領(lǐng)跑全國，上海和深圳位列二、三名，綜合得分均超過80分。

第二梯隊包括廣州和5個新一線城市（蘇州、杭州、南京、武漢和天津），這些城市的創(chuàng)新人才發(fā)展水平高，其綜合得分處于[70，75），但與第一梯隊城市的差距較大。

第三梯隊包括寧波、成都、無錫、東莞、西安、長沙、珠海、廈門、鄭州、佛山、青島、合肥、重慶、濟南、常州、嘉興、紹興、福州、大連、太原等20個城市，這些城市的創(chuàng)新人才發(fā)展水平較高。

第四梯隊包括溫州、長春、昆明、沈陽、金華、臺州、中山、蘭州、南通、貴陽、哈爾濱、南昌、石家莊、泉州、惠州、呼和浩特、煙臺、?？凇豸斈君R、南寧、徐州、廊坊、銀川、西寧、保定等25個城市，這些城市的創(chuàng)新人才發(fā)展水平一般。

從區(qū)域來看，創(chuàng)新人才評價綜合得分前20強城市存在明顯的區(qū)域聚集效應(yīng)。排名前20強的城市中，廣東省入圍最多，占5席；其次是江蘇省和浙江省，分別占3席和2席；湖北省、四川省、陜西省、湖南省、福建省、河南省和山東省各有1個城市入選；直轄市中北京、上海、天津進入前20強。

4.2 城市創(chuàng)新人才各項評價分析

為進一步深入了解中國城市創(chuàng)新人才各維度具體的發(fā)展水平，計算得出中國城市創(chuàng)新人才4個一級指標(biāo)的得分。表3列示了中國54個城市創(chuàng)新人才評價各項得分及排名。

表3 中國城市創(chuàng)新人才評價各項得分及排名

續(xù)表

從各項得分來看，北京4個一級指標(biāo)處于全面領(lǐng)先地位，各項得分均超過90分。其次是上海，各項得分均超過80分，無明顯短板。其他城市在4個不同維度的發(fā)展中各有所長，這表明創(chuàng)新人才發(fā)展存在不均衡現(xiàn)象。

隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，各級政府正著力夯實創(chuàng)新發(fā)展的人才基礎(chǔ)，營造良好的人才環(huán)境，成效顯著。尤其是北京、上海、深圳等城市，各維度表現(xiàn)突出，發(fā)展優(yōu)異。但部分城市在人才規(guī)模、人才效能方面的表現(xiàn)不盡如人意，與領(lǐng)先城市的差距較大。整體而言，我國各城市高層次、高質(zhì)量人才總量短缺，現(xiàn)有人才隊伍不能滿足發(fā)展需要，創(chuàng)新人才在實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化、賦能經(jīng)濟增長過程中發(fā)揮的作用與效能仍有待提高。

5 研究結(jié)論與展望

本研究從人才規(guī)模、人才結(jié)構(gòu)、人才效能和人才環(huán)境等4個維度構(gòu)建了中國城市創(chuàng)新人才評價體系，以客觀數(shù)據(jù)呈現(xiàn)不同城市在各關(guān)鍵指標(biāo)中的排名，全面掌握我國創(chuàng)新人才發(fā)展現(xiàn)狀，剖析創(chuàng)新人才發(fā)展的優(yōu)勢與短板，豐富了我國創(chuàng)新人才發(fā)展的理論體系，為相關(guān)部門把握創(chuàng)新人才發(fā)展趨勢提供了全面的數(shù)據(jù)支持。研究主要發(fā)現(xiàn)如下：

①我國各城市呈現(xiàn)出差異化的發(fā)展路徑和特色化的定位選擇，大部分城市在人才規(guī)模、人才結(jié)構(gòu)、人才效能和人才環(huán)境4個一級指標(biāo)的排名中存在明顯的分化趨勢，在不同維度發(fā)展中各有所長；創(chuàng)新人才評價綜合得分前20強城市存在明顯的區(qū)域聚集效應(yīng)。

②北京總分第一，領(lǐng)跑全國，且各維度均遙遙領(lǐng)先于其他城市，上海、深圳位列二、三名，這3個城市高居第一梯隊。廣州和5個新一線城市（蘇州、杭州、南京、武漢和天津）位列第二梯隊，但與第一梯隊差距較大，在未來相當(dāng)長的一段時期，仍將處于追趕階段。

③各級政府正著力夯實創(chuàng)新發(fā)展的人才基礎(chǔ)，營造良好的人才環(huán)境，且成效顯著。但考察范圍內(nèi)部分城市在人才規(guī)模、人才效能方面與領(lǐng)先城市存在較大差距。我國各城市高層次、高質(zhì)量人才總量短缺，現(xiàn)有人才隊伍尚不能滿足發(fā)展需要，且創(chuàng)新人才在賦能經(jīng)濟增長中發(fā)揮的作用亟須進一步提高。

中國城市創(chuàng)新人才評價體系遵循人才的本質(zhì)特征與人才培養(yǎng)規(guī)律，同時結(jié)合國內(nèi)外相關(guān)研究成果，確定了評價指標(biāo)體系的理論框架，該體系具有堅實的理論基礎(chǔ)和廣泛的指標(biāo)覆蓋度。未來將考慮融入民意調(diào)查等主觀指標(biāo)，科學(xué)利用大數(shù)據(jù)采集數(shù)據(jù)，增設(shè)動態(tài)指標(biāo)、預(yù)測性指標(biāo)和成長性指標(biāo)，實現(xiàn)主觀與客觀相結(jié)合、定性與定量相結(jié)合。研究團隊將持續(xù)改進、逐年評估，跟蹤創(chuàng)新人才發(fā)展水平的動態(tài)演化，力求使評估結(jié)果成為我國科技創(chuàng)新主體、創(chuàng)新評估者與政策決策者的可信參照，為我國加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地提供借鑒。