李巍

俄烏沖突爆發(fā)以來(lái)，美國(guó)聯(lián)合西方世界，在金融、貿(mào)易、能源項(xiàng)目合作和人員往來(lái)等眾多領(lǐng)域，對(duì)俄羅斯訴諸了規(guī)模空前的經(jīng)濟(jì)制裁。面對(duì)美西方制裁，俄羅斯也予以了強(qiáng)硬的回應(yīng)。事實(shí)證明，經(jīng)濟(jì)制裁并無(wú)助于當(dāng)前俄烏沖突的解決。相反，如果長(zhǎng)期持續(xù)下去，將進(jìn)一步打擊本就脆弱的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程和自由開放的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，令疫后全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇雪上加霜。

美西方對(duì)俄經(jīng)濟(jì)制裁的主要內(nèi)容

截至目前，美西方已經(jīng)密集出臺(tái)了多輪對(duì)俄經(jīng)濟(jì)制裁措施，具體手段包括凍結(jié)資產(chǎn)、切斷金融交易渠道等金融制裁舉措，以及技術(shù)出口管制、取消“最惠國(guó)待遇”等貿(mào)易制裁行動(dòng)，同時(shí)還配以切斷人員流動(dòng)、中止重大合作項(xiàng)目等其他制裁內(nèi)容?？梢哉f，制裁工具箱中的“武器”幾乎傾囊而出。

金融制裁是本次對(duì)俄制裁的“殺手锏”。具體而言，美西方主要采取了凍結(jié)金融資產(chǎn)、切斷融資渠道、阻止金融交易等方式。在所有金融制裁措施中，最受關(guān)注且會(huì)對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生全局性沖擊的有兩項(xiàng)：一是七國(guó)集團(tuán)同意將部分俄羅斯銀行移出SWIFT（環(huán)球銀行金融電信協(xié)會(huì)）中的重要信息傳輸系統(tǒng)。3月2日，SWIFT宣布，將斷開七個(gè)俄羅斯銀行及其子公司和三個(gè)白俄羅斯銀行及其子公司同SWIFT系統(tǒng)之間的聯(lián)系。其中不包括俄羅斯最大的銀行——聯(lián)邦儲(chǔ)蓄銀行和與能源行業(yè)密切相關(guān)的第三大銀行——天然氣工業(yè)銀行。二是限制俄羅斯央行動(dòng)用其6000多億美元的外匯儲(chǔ)備。目前美國(guó)、日本、英國(guó)等都已宣布對(duì)俄羅斯動(dòng)用外匯儲(chǔ)備施加限制性舉措。據(jù)相關(guān)測(cè)算，目前的制裁措施已經(jīng)涉及超過一半的俄羅斯外匯儲(chǔ)備，這使得俄羅斯央行無(wú)法為市場(chǎng)提供必要的流動(dòng)性支持。

貿(mào)易制裁加速俄羅斯與國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系脫鉤。在貿(mào)易制裁方面，美西方同樣動(dòng)用了力度空前的出口管制手段。包括半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、電信設(shè)備、激光器、傳感器等國(guó)防、航空航天和海事領(lǐng)域的敏感商品，均被納入美歐等國(guó)的對(duì)俄出口管制清單，這將實(shí)質(zhì)性威脅俄羅斯對(duì)不少高科技產(chǎn)品和技術(shù)的獲取。此外，拜登政府于3月8日宣布了對(duì)俄羅斯石油、天然氣、煤實(shí)施能源禁運(yùn);歐盟雖然沒有立即“追隨”，但是歐盟委員會(huì)已表示希望在2022年底前將俄羅斯天然氣進(jìn)口量減少2/3，并在2030年之前停止從俄羅斯購(gòu)買化石燃料。目前，歐盟內(nèi)部正圍繞 “在多大程度上對(duì)俄羅斯實(shí)施能源貿(mào)易制裁”展開多輪商議和博弈。

“北溪2號(hào)”天然氣管道項(xiàng)目被迅速叫停是另一主要制裁內(nèi)容。作為歐盟成員中對(duì)俄羅斯能源依賴最大的國(guó)家之一，德國(guó)是該項(xiàng)目的主要支持者。然而，在普京2月21日宣布承認(rèn)烏東兩州為“獨(dú)立國(guó)家”的次日，德國(guó)就立即宣布“暫不對(duì)‘北溪2號(hào)項(xiàng)目給予批準(zhǔn)和認(rèn)證”。隨后，美國(guó)也宣布對(duì)負(fù)責(zé)建造與運(yùn)營(yíng)“北溪2號(hào)”的公司及其高管實(shí)施制裁。在制裁實(shí)施后，該公司日前已經(jīng)解雇了其所有員工。

除了以上三方面制裁，人員旅行禁令、關(guān)閉領(lǐng)空等其他制裁措施也不斷推出。歐盟對(duì)俄杜馬下院351名議員實(shí)施旅行禁令，俄總統(tǒng)普京、外長(zhǎng)拉夫羅夫等政府高級(jí)官員及其家人也被列入制裁名單中。英國(guó)和加拿大同步對(duì)俄施加了凍結(jié)資產(chǎn)、出口管制等嚴(yán)厲的制裁。亞太地區(qū)的日本、韓國(guó)和澳大利亞也表現(xiàn)積極，宣布了多輪對(duì)俄制裁舉措?？傮w而言，在過去一個(gè)多月時(shí)間里，西方主要國(guó)家已經(jīng)形成了對(duì)俄經(jīng)濟(jì)制裁的聯(lián)合陣線。

美西方對(duì)俄經(jīng)濟(jì)制裁的新特點(diǎn)

相較于2014年克里米亞危機(jī)后美西方對(duì)俄數(shù)輪制裁，本次經(jīng)濟(jì)制裁呈現(xiàn)出一些新的特點(diǎn)。

制裁覆蓋范圍廣。作為世界第十一大經(jīng)濟(jì)體，俄羅斯是美歐制裁史上經(jīng)濟(jì)體量最大的全面制裁對(duì)象。俄羅斯眾多主要金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)實(shí)體及政界要員都被涉及。歐盟的第二輪制裁措施涉及70%的俄羅斯銀行和關(guān)鍵國(guó)有企業(yè)，美國(guó)財(cái)政部的特別指定國(guó)民名單（SDN List）中列入了俄及與俄業(yè)務(wù)相關(guān)的138家實(shí)體。這幾乎是一次對(duì)俄不留死角的全面圍堵。

制裁強(qiáng)度大幅提升。這次美西方國(guó)家動(dòng)用了SWIFT這一號(hào)稱“金融核武器”的制裁工具;不僅如此，美國(guó)不惜損害自身的金融信用，宣布對(duì)俄外匯儲(chǔ)備的使用施加限制。美西方斷然啟動(dòng)這些烈度超強(qiáng)的制裁手段，一方面源于俄對(duì)美歐警告“置若罔聞、一意孤行”;另一方面也體現(xiàn)出美西方這次對(duì)俄要“痛下殺手”。此外，歐盟國(guó)家內(nèi)部克服了分歧，集體支持中止“北溪2號(hào)”線，意味著歐盟將會(huì)在能源問題上下定決心另尋出路，這也在很大程度上改變歐洲能源地理政治的版圖。

制裁環(huán)節(jié)留有“縫隙”。首先，歐盟為俄羅斯能源出口保留了“后門”。由于歐盟長(zhǎng)期保持著對(duì)俄羅斯能源的巨大依賴，因此，歐盟在SWIFT制裁名單中有意排除了俄羅斯最大的銀行和與能源行業(yè)密切相關(guān)的第三大銀行。此外，美歐在制裁中使用“豁免機(jī)制”避免出口管制過嚴(yán)傷害自身及盟友利益。美商務(wù)部制定了一份英、澳、加、德等32個(gè)國(guó)家和地區(qū)在內(nèi)的豁免名單，緩解了盟友國(guó)家有關(guān)企業(yè)對(duì)俄非軍事用途產(chǎn)品出口的風(fēng)險(xiǎn)。

制裁行動(dòng)步調(diào)統(tǒng)一。本次制裁行動(dòng)中，特別是歐盟扭轉(zhuǎn)了之前“議而不決”的狀態(tài)，與2014年歐盟優(yōu)柔寡斷的態(tài)度形成了鮮明對(duì)比。此外，日本也一改2014年時(shí)對(duì)俄制裁不溫不火的態(tài)度，此次岸田文雄政府表現(xiàn)十分積極，在動(dòng)用SWIFT工具這一問題上成為美歐的重要支持者，同時(shí)日本也是率先主張并采取行動(dòng)制裁俄羅斯的國(guó)家之一。

制裁主體多元化。除國(guó)家外，參與這次對(duì)俄制裁的還有廣大具有重要影響的跨國(guó)公司、公民團(tuán)體以及某些重要的國(guó)際組織，這在此前的制裁中都是罕見的。這些非國(guó)家行為體一方面希望在制裁“海嘯”面前盡可能地規(guī)避次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁;另一方面則是在美西方價(jià)值觀原則的裹挾下，通過“選邊站”來(lái)維護(hù)自身的形象和利益。

經(jīng)濟(jì)制裁不是解決問題之道

美西方對(duì)俄?yè)]動(dòng)制裁“大棒”，對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、民眾生活乃至世界經(jīng)濟(jì)造成的傷害日益顯現(xiàn)。國(guó)際貨幣基金組織總裁格奧爾基耶娃就指出，俄烏沖突和針對(duì)俄羅斯的大規(guī)模制裁將導(dǎo)致全球貿(mào)易萎縮，推動(dòng)食品和能源價(jià)格大幅上漲，預(yù)計(jì)今年全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景將惡化。

盡管美西方對(duì)俄織了一張經(jīng)濟(jì)制裁的大網(wǎng)，但這張網(wǎng)并非密不透風(fēng)，存在諸多漏洞。俄羅斯的能源出口是西方國(guó)家難以徹底堵住的關(guān)鍵漏洞。俄羅斯是全球第一大天然氣出口國(guó)、第二大原油出口國(guó)，歐洲是俄羅斯能源出口的主要目的地。俄羅斯和歐盟在能源問題上的不對(duì)稱相互依賴關(guān)系，使得俄羅斯隨時(shí)可以架起能源這一“武器”，對(duì)歐盟采取斷供等反制行為。另外，對(duì)俄能源制裁帶來(lái)的全球能源價(jià)格高漲，使得美歐正面臨著前所未有的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)壓力。在美國(guó)宣布停止進(jìn)口俄羅斯能源后，國(guó)際油價(jià)已經(jīng)飆升至2008年以來(lái)的最高水平，一度突破每桶130美元，歐洲天然氣價(jià)格比去年同期暴漲10倍。美國(guó)和歐洲各國(guó)正切實(shí)承受著史無(wú)前例的高通脹水平。

同樣的，對(duì)俄制裁也關(guān)系著全球糧食、礦產(chǎn)資源等大宗商品價(jià)格走勢(shì)。俄羅斯是全球最大的小麥出口國(guó)，2021年出口量相當(dāng)于全球出貨量的18%;同時(shí)也是第一大氮肥出口國(guó)、第二大鉀肥出口國(guó)和第三大磷肥出口國(guó)，許多歐洲和中亞國(guó)家超過50%的肥料供應(yīng)來(lái)自俄羅斯。在礦產(chǎn)資源方面，俄羅斯是全球鈀金、鈷、鎳和鋁等金屬的主要生產(chǎn)和出口國(guó)。在上述領(lǐng)域中占舉足輕重的地位，使得俄羅斯對(duì)西方的斷供和報(bào)復(fù)行為將加劇谷物、礦產(chǎn)等大宗商品價(jià)格上漲的趨勢(shì)，將進(jìn)一步激化疫情之下全球供應(yīng)鏈矛盾。

世界上還有不少重要經(jīng)濟(jì)體并未隨美西方而舞，這將進(jìn)一步“稀釋”美西方經(jīng)濟(jì)制裁的效果。制裁俄羅斯的美國(guó)及其盟友只是國(guó)際上的少數(shù)派，世界上大多數(shù)國(guó)家和人民都反對(duì)制裁。在南亞和東南亞地區(qū)，印度、巴基斯坦、越南等國(guó)都是俄羅斯重要的軍事合作伙伴，雙邊投資和經(jīng)貿(mào)合作近年來(lái)也呈現(xiàn)積極勢(shì)頭。以俄印關(guān)系為例，自俄烏沖突爆發(fā)至今，俄印兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人已舉行三次通話，雙方圍繞烏克蘭局勢(shì)和俄烏談判進(jìn)展等問題交換了意見。在拜登政府3月8日宣布對(duì)俄羅斯能源進(jìn)口實(shí)施制裁后，印度兩家石油國(guó)企——印度石油公司和印度斯坦石油公司分別從俄羅斯購(gòu)買了300萬(wàn)桶和200萬(wàn)桶原油，并表示希望進(jìn)一步進(jìn)行采購(gòu)。此外，由于俄羅斯對(duì)外交易渠道因制裁受限，俄印雙方還正在就印度盧比-俄羅斯盧布直接交易下的貿(mào)易安排進(jìn)行磋商，以確保兩國(guó)之間貿(mào)易往來(lái)不中斷。由此，俄印之間未中斷的經(jīng)貿(mào)往來(lái)一定程度上能幫助俄羅斯短期內(nèi)頂住制裁的壓力。

美西方經(jīng)濟(jì)制裁俄羅斯有所準(zhǔn)備。首先，俄羅斯融入經(jīng)濟(jì)全球化程度不深，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期以內(nèi)循環(huán)發(fā)展模式為主。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型三十年來(lái)，俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)仍以初級(jí)產(chǎn)品出口的粗放性經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式為主，其在全球制造業(yè)中的比重長(zhǎng)期低于世界平均水平。2020年，俄羅斯對(duì)外貿(mào)易占全球貿(mào)易的比重為1.9%，低于2013年的2.8%，同時(shí)也遠(yuǎn)低于其他世界主要經(jīng)濟(jì)體。因此，雖然美歐本次聯(lián)手制裁俄羅斯，但制裁的執(zhí)行路徑因俄羅斯經(jīng)濟(jì)的相對(duì)封閉性而有所減少，短期內(nèi)對(duì)俄造成的傷害有限。其次，俄羅斯國(guó)內(nèi)對(duì)大規(guī)模經(jīng)濟(jì)制裁早有預(yù)案，各行業(yè)應(yīng)對(duì)制裁、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)已具備一定的反制裁經(jīng)驗(yàn)。2014年以來(lái)，俄羅斯在支付結(jié)算、外匯儲(chǔ)備多元化方面已有所作為。在金融信息交換領(lǐng)域，俄建立了銀行金融信息傳輸系統(tǒng)（SPFS），復(fù)制和模擬了SWIFT的運(yùn)行模式。雖然SPFS的規(guī)模遠(yuǎn)不能和龐大的SWIFT信息傳輸網(wǎng)絡(luò)相提并論，但在當(dāng)前俄部分銀行無(wú)法通過SWIFT平臺(tái)和外界銀行取得聯(lián)系的情況下，SPFS或許可以幫助俄羅斯銀行解“燃眉之急”。此外，俄羅斯還逐步建立了本國(guó)的國(guó)家支付體系。為了規(guī)避維薩卡（VisaCard）和萬(wàn)事達(dá)卡（MasterCard）再度中止向俄提供服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，2015年12月，俄羅斯國(guó)內(nèi)發(fā)行了第一批本國(guó)支付系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)的米爾卡（MirCard），政府也頒布了相關(guān)法律，要求國(guó)家公務(wù)員的工資發(fā)放通過米爾卡發(fā)放。在本次制裁中，維薩卡和萬(wàn)事達(dá)卡再度宣布停止向俄羅斯提供服務(wù)，但米爾卡迅速發(fā)表聲明表示會(huì)“全力保障國(guó)內(nèi)居民使用米爾卡提取現(xiàn)金和付款交易”。這一定程度上可以調(diào)和俄羅斯和國(guó)際主流支付系統(tǒng)之間隔絕所帶來(lái)的影響。

在外匯儲(chǔ)備方面，俄羅斯2014年開始通過增持黃金、人民幣和減持美元資產(chǎn)的方式，對(duì)沖潛在的外匯儲(chǔ)備凍結(jié)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，俄羅斯近年來(lái)一直是黃金的最大買家之一。截至2021年底，俄羅斯的黃金持有量約為2300噸，約占其外匯儲(chǔ)備的21%，位列世界第五，而世界上其他主要經(jīng)濟(jì)體持有的黃金外匯儲(chǔ)備份額大都在3%上下。同時(shí)，俄羅斯近年來(lái)也不斷降低美元在本國(guó)外匯儲(chǔ)備中的比例，目前僅占20%左右，并從2016年開始增持人民幣資產(chǎn)，外匯儲(chǔ)備幣種構(gòu)成逐步多元化。在本次制裁中，雖然世界主要經(jīng)濟(jì)體都對(duì)俄動(dòng)用外匯儲(chǔ)備保衛(wèi)盧布幣值施加了限制性舉措，但是短期俄國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的周轉(zhuǎn)和運(yùn)行或許還存有一些“家底”可以依靠。

美西方揮舞制裁大棒只會(huì)加劇災(zāi)難和動(dòng)蕩。俄烏沖突爆發(fā)后，美國(guó)及其盟友發(fā)起一輪又一輪對(duì)俄羅斯的單邊制裁，但制裁沒有解決任何問題，反而給疫情中的世界帶來(lái)更多新的問題。比如，歐洲能源價(jià)格近期升至創(chuàng)紀(jì)錄高位，多國(guó)居民電費(fèi)、取暖費(fèi)、交通費(fèi)上漲，糧食和部分日用品也在漲價(jià)。受害更為嚴(yán)重的則是那些經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)本就薄弱的發(fā)展中國(guó)家，它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定都受到嚴(yán)重威脅，甚至有可能出現(xiàn)政局動(dòng)蕩。更為諷刺的是，美國(guó)一面對(duì)俄羅斯揮舞制裁大棒，另一面卻趁機(jī)對(duì)俄羅斯“抄底”。美方“忽悠”歐洲徹底禁運(yùn)俄羅斯油氣，自己卻大肆購(gòu)買俄羅斯石油。根據(jù)美國(guó)媒體的報(bào)道，美國(guó)及其盟友對(duì)俄羅斯的制裁，為高盛和摩根大通等華爾街金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了低價(jià)搶購(gòu)俄公司債券的機(jī)會(huì)。

歷史和現(xiàn)實(shí)都已證明，經(jīng)濟(jì)制裁從來(lái)不是解決問題之道，從來(lái)?yè)Q不來(lái)和平與安全，只會(huì)帶來(lái)“雙輸”或“多輸”，讓本已困難的世界經(jīng)濟(jì)雪上加霜，并沖擊現(xiàn)有世界經(jīng)濟(jì)體系。面對(duì)國(guó)際爭(zhēng)端，對(duì)話談判才是化解危機(jī)最現(xiàn)實(shí)可行的方式，謀求共同、綜合、合作、可持續(xù)的安全才可能實(shí)現(xiàn)歐洲和世界的長(zhǎng)治久安。美西方如果真心希望推動(dòng)烏克蘭局勢(shì)緩和，就應(yīng)該停止拱火澆油，停止揮舞制裁大棒，停止脅迫言行，真正勸和促談，而不是無(wú)限升級(jí)制裁，讓世界付出更大代價(jià)。

（作者：中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院教授、國(guó)家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院研究員）

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