路世昌 劉 暢

（遼寧工程技術(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院，興城 125105）

創(chuàng)新是企業(yè)從激烈市場競爭環(huán)境中脫穎而出的必然要求，是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，更是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要支撐，在新時代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的背景下我國制造業(yè)發(fā)展方向早已從“大規(guī)模生產(chǎn)制造”轉(zhuǎn)變?yōu)椤案哔|(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展”?！?020年制造強(qiáng)國發(fā)展指數(shù)報告》顯示我國制造業(yè)的發(fā)展規(guī)模與產(chǎn)業(yè)門類位居世界前列，但在其余衡量制造強(qiáng)國的重要指標(biāo)如質(zhì)量效益、持續(xù)發(fā)展、結(jié)構(gòu)優(yōu)化等指數(shù)方面與美德日等發(fā)達(dá)國家還有一定差距，這對中國制造業(yè)如何進(jìn)行“創(chuàng)新創(chuàng)造”提出了更多的要求，制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展也面臨更多的挑戰(zhàn)。近年來汽車制造業(yè)以其高度綜合的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)，相關(guān)企業(yè)數(shù)量、總資產(chǎn)等呈現(xiàn)上升趨勢，已成為我國大型基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)之一，但在核心技術(shù)內(nèi)容上與發(fā)達(dá)國家相比仍存在較大差距[1，2]。在發(fā)達(dá)國家實施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略后，汽車制造業(yè)更是以加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力為重要競爭手段，2017年經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的《汽車產(chǎn)業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃》中提出汽車制造企業(yè)要將增強(qiáng)創(chuàng)新能力作為提高產(chǎn)業(yè)競爭力的中心環(huán)節(jié)，要求通過加強(qiáng)管理、加大補(bǔ)貼、完善產(chǎn)業(yè)環(huán)境等一系列保障措施，到2025年實現(xiàn)汽車制造業(yè)由大變強(qiáng)的轉(zhuǎn)型升級。為探究企業(yè)如何提高技術(shù)創(chuàng)新能力，相關(guān)專家學(xué)者進(jìn)行了大量研究，現(xiàn)有研究從公司治理結(jié)構(gòu)[3-6]、企業(yè)規(guī)模[7-12]、企業(yè)研發(fā)投入及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[13-19]、相關(guān)政策[20-24]、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平[25，26]等多方面探討了各因素如何影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。然而，國內(nèi)大多是以回歸分析、結(jié)構(gòu)方程等方法研究各因素對技術(shù)創(chuàng)新的影響，缺乏對汽車制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力各影響要素之間的邏輯關(guān)系及驅(qū)動效應(yīng)的復(fù)雜本質(zhì)的深入研究。因此以汽車制造業(yè)為研究對象，深入探討“影響汽車制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)生高技術(shù)創(chuàng)新能力的主要內(nèi)外因素是如何發(fā)揮協(xié)同作用的”等相關(guān)問題，對汽車制造業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力、實現(xiàn)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展、使得我國汽車產(chǎn)業(yè)制造位居世界前列具有重要意義。

技術(shù)創(chuàng)新理論代表人物熊彼特主張技術(shù)創(chuàng)新不僅是科學(xué)上的發(fā)明創(chuàng)造，更是把已有的技術(shù)引入企業(yè)中形成新的生產(chǎn)力，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家在創(chuàng)新過程中發(fā)揮著重要作用[27]。門施在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上提出外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；弗里曼強(qiáng)調(diào)政府政策對技術(shù)創(chuàng)新的刺激作用；莫爾頓·卡曼等人將技術(shù)創(chuàng)新視為一個相互作用的復(fù)雜過程，提出了技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模的相關(guān)問題；不少學(xué)者也通過研究提出了諸多關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制的相關(guān)理論[28]。Dolles等通過研究表明，企業(yè)家的創(chuàng)新意識和領(lǐng)導(dǎo)力、企業(yè)對高管激勵政策、企業(yè)產(chǎn)權(quán)的私有性、企業(yè)外部市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境、外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等均對技術(shù)創(chuàng)新具有積極作用[29，30]；張振剛等將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新細(xì)分為思想、技術(shù)、產(chǎn)品、市場和組織要素，認(rèn)為這些要素之間相互配合與相互協(xié)作促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生[31]；部分針對我國科技型中小企業(yè)的案例分析也顯示，企業(yè)家創(chuàng)新精神、研發(fā)能力、企業(yè)文化等內(nèi)部因素，以及市場競爭、政府政策傾斜與相關(guān)法規(guī)等外部因素共同驅(qū)動企業(yè)自主創(chuàng)新[32]。

可見，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新受到企業(yè)內(nèi)外環(huán)境多種因素的驅(qū)動作用，技術(shù)創(chuàng)新能力的高低是多種條件相互影響的綜合體現(xiàn)。為探究促進(jìn)汽車制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的組態(tài)效應(yīng)與動力機(jī)制并考慮數(shù)據(jù)的可獲性，本研究擬從企業(yè)的內(nèi)外環(huán)境2個層面運(yùn)用模糊集定性比較分析方法（Fuzzy-set Qualitative Comparative Analysis，fsQCA），依據(jù) 60家汽車制造業(yè)樣本企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，構(gòu)建影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力因素的分析框架。探究由7個前因條件組成的企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的不同組態(tài)，如何驅(qū)動企業(yè)產(chǎn)生高技術(shù)創(chuàng)新能力（其中企業(yè)內(nèi)部環(huán)境考慮以企業(yè)高管薪酬激勵、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、知識密集程度為影響因素；以政府補(bǔ)貼、市場勢力、企業(yè)所在省份區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況為企業(yè)外部環(huán)境影響因素）。本研究有助于深化對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制復(fù)雜性和多樣性的認(rèn)識，并為推進(jìn)汽車制造企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力提供有益參考。

1 企業(yè)內(nèi)部前因條件分析

1.1 技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)高管薪酬激勵

高管作為決定與執(zhí)行企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的核心群體，對高管的激勵行為包括薪酬激勵與股權(quán)激勵，兩者相比貨幣的激勵性不僅可以鼓勵管理者偏好包括研發(fā)投入在內(nèi)的長期收益項目[3]，還可以優(yōu)化企業(yè)資源配置和提升研發(fā)投入的效率，從而引發(fā)企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新。薪酬激勵能夠提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中高管的努力程度，從而引發(fā)高創(chuàng)新效率[4]；陳修德也通過對工業(yè)上市企業(yè)的分析認(rèn)為薪酬能夠促使企業(yè)高管決定研發(fā)活動的投入與產(chǎn)出從而對創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響，且這種影響并不是恒定不變的會受到所有制性質(zhì)、行業(yè)結(jié)構(gòu)等企業(yè)不同內(nèi)外環(huán)境因素的作用[5]；張子余等從生命周期視角探討了董高監(jiān)薪酬激勵對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極作用[6]。眾多研究結(jié)果表明，高管薪酬激勵在一定程度上可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)生與持續(xù)發(fā)展，是重要的內(nèi)部條件因素。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模

作為企業(yè)最顯性的特征，企業(yè)規(guī)模經(jīng)常被認(rèn)為是企業(yè)有能力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，能夠?qū)ζ髽I(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動起到促進(jìn)作用[7]。早期對企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新關(guān)系的研究大多認(rèn)為兩者間呈線性關(guān) 系，但 隨 著 Schmookler[8]、Hamberg[9]以 及Scherer[10]等的實驗研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新行為之間存在著倒U型關(guān)系。孔偉杰也驗證了企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新投入之間呈現(xiàn)較明顯的倒U型關(guān)系，得出企業(yè)通過一定的規(guī)模擴(kuò)張可以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動，提高企業(yè)的核心競爭力的結(jié)論[11]。馮根福等通過對有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)梳理并使用1457家中國A股上市公司的數(shù)據(jù)進(jìn)行驗證，認(rèn)為企業(yè)規(guī)模是決定中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵內(nèi)部因素[12]。

1.3 技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)投入

企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入是企業(yè)最基礎(chǔ)性的發(fā)展戰(zhàn)略，當(dāng)加大內(nèi)部研發(fā)投入并實施到一定階段后，一定會在創(chuàng)新產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益上獲得相應(yīng)的回報。同時，企業(yè)研發(fā)投入存在“沉沒成本”效應(yīng)，在這種效應(yīng)的影響下許多企業(yè)更傾向于通過長期投入進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新[13]。如十年間研發(fā)投入累計近1000億元的吉利控股集團(tuán)表示“汽車公司的運(yùn)營投入存在科學(xué)合理的結(jié)構(gòu)比例，研發(fā)一定是占有最多的投入部分”。有研究表明研發(fā)投入可以引導(dǎo)技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展，促使新產(chǎn)品進(jìn)入市場，從而與技術(shù)創(chuàng)新存在顯著正相關(guān)[14，15]。

1.4 技術(shù)創(chuàng)新與知識密集程度

技術(shù)人才能力的高低直接關(guān)系到企業(yè)的未來發(fā)展，更是企業(yè)保持核心競爭力的內(nèi)部關(guān)鍵因素[16]?！吨袊圃?025》提出了“以人為本”推動中國制造由大變強(qiáng)，強(qiáng)調(diào)了專業(yè)技術(shù)人才對我國制造業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵作用。隨著時代的發(fā)展，企業(yè)員工擁有專業(yè)知識、技術(shù)能力已經(jīng)成為推動企業(yè)進(jìn)步、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素之一，知識密集型企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中更是占據(jù)著越來越重要的地位[17]。具有更多的創(chuàng)新、研發(fā)能力的技術(shù)人才的企業(yè)，更傾向于激發(fā)技術(shù)人員的活力和創(chuàng)造力[18]，研發(fā)技術(shù)人才占企業(yè)員工總數(shù)規(guī)模的大小不僅反映了企業(yè)對創(chuàng)新活動的重視程度，還能在一定程度上反映出企業(yè)的創(chuàng)新投入水平[19]。

2 企業(yè)外部前因條件分析

2.1 技術(shù)創(chuàng)新與政府補(bǔ)貼

中國目前處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型高速發(fā)展時期，制造企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過程存在著許多風(fēng)險以及不確定因素，仍存在創(chuàng)新主體為求穩(wěn)定發(fā)展，創(chuàng)新積極性不高以及創(chuàng)新資源投入較低的問題。此時，就需要政府通過補(bǔ)貼獎勵、稅收減免等手段進(jìn)行干預(yù)，促使企業(yè)創(chuàng)新能力達(dá)到最優(yōu)[20]。白俊紅在通過研究發(fā)現(xiàn)政府對企業(yè)的資助提高了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平[21]。Guo也通過實證研究得出獲得更多研發(fā)創(chuàng)新基金支持的企業(yè)更能生產(chǎn)出高質(zhì)量的產(chǎn)品的結(jié)論[22]。夏清華等基于信號理論的視角認(rèn)為政府研發(fā)補(bǔ)貼釋放的積極信號能夠幫助企業(yè)獲取外部創(chuàng)新資源，有效提高企業(yè)創(chuàng)新能力[23]。也有部分學(xué)者認(rèn)為政府的補(bǔ)貼投入存在一個適度區(qū)間，在一定區(qū)間內(nèi)，政府補(bǔ)貼才對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生激勵效應(yīng)[24]。

2.2 技術(shù)創(chuàng)新與市場勢力

企業(yè)在行業(yè)中的市場勢力同樣是影響技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素之一[33]，企業(yè)具有高市場勢力意味著在同一行業(yè)中比競爭對手有更多的市場需求處于行業(yè)“領(lǐng)軍者”地位，市場勢力可以使企業(yè)擁有較高的市場份額、收獲更多利潤，從而促進(jìn)企業(yè)研發(fā)[34]。然而有學(xué)者認(rèn)為具有高市場勢力的企業(yè)更容易產(chǎn)生“創(chuàng)新惰性”，對技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生負(fù)向影響；也有部分學(xué)者表示，市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新之間也呈現(xiàn)出倒U型關(guān)系，即市場勢力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響也存在一個“適度區(qū)間”[35，36]。在本文中將市場勢力作為企業(yè)外部前因條件，探討其如何配合其他內(nèi)外部因素影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

2.3 技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境作為企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的外部環(huán)境要素之一，若其擁有大規(guī)模的消費(fèi)市場、當(dāng)?shù)鼐用駬碛休^高的消費(fèi)能力，就越有能力為企業(yè)提供人才、基礎(chǔ)設(shè)施等所必需的資源從而促進(jìn)相關(guān)企業(yè)提高對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)物的預(yù)期收益，進(jìn)而激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新[25]。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的制造企業(yè)擁有更高的創(chuàng)新水平，如朱恒鵬[15]通過實證研究表明，處于東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新能力水平明顯高于其它地區(qū)。陳玉川[26]研究表明良好的區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境可以產(chǎn)生更適合企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的制度環(huán)境，這些制度環(huán)境通過創(chuàng)新要素的各個組成部分直接影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，可見良好區(qū)域環(huán)境也對制造企業(yè)的發(fā)展起著促進(jìn)作用。

綜上所述，制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)內(nèi)外多方面情況有關(guān)，而現(xiàn)有研究缺少對多種因素的聯(lián)合效應(yīng)的研究。為此，本研究將上述7種因素同時納入分析框架，運(yùn)用fsQCA探究多種因素的相互關(guān)系及聯(lián)合作用機(jī)制，為汽車制造企業(yè)如何提高其技術(shù)創(chuàng)新能力提供一些思路。本研究理論邏輯框架如圖1所示。

圖1 邏輯研究框架Fig.1 Logic Research Framework

3 研究設(shè)計

3.1 研究方法

fsQCA是由美國學(xué)者Ragin提出的一種以案例為導(dǎo)向，基于集合論與布爾代數(shù)的研究方法，與傳統(tǒng)的定量或定性分析模式相比較，其優(yōu)勢在于：1）是一種專門針對中小樣本分析的工具[37，38]；2）能夠有效結(jié)合定量與定性分析的方法打破單個因素對結(jié)果產(chǎn)生的影響，解釋多重并發(fā)因果關(guān)系問題，通過跨案例對多個原因變量進(jìn)行組合分析；3）可以處理程度變化和部分隸屬問題，方便建立原因變量與結(jié)果變量的邏輯關(guān)系。因此本研究選取60個A股上市汽車制造企業(yè)運(yùn)用定性比較分析法進(jìn)行中小樣本研究，基于整體分析的視角深入探討多因素組態(tài)效應(yīng)對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的驅(qū)動效應(yīng)，可以更清楚地對所有可能原因的組合情況進(jìn)行總結(jié)。

3.2 樣本選擇與變量設(shè)定

本文數(shù)據(jù)來源于2006—2016年A股上市的汽車制造業(yè)企業(yè)剔除數(shù)據(jù)缺失以及未披露相關(guān)信息的企業(yè)，最終遴選出60家汽車制造企業(yè)為研究樣本，并以樣本企業(yè)近三年（2017—2019）的相關(guān)數(shù)據(jù)求均值后得到上市汽車制造企業(yè)截面數(shù)據(jù)。

3.2.1 結(jié)果變量

技術(shù)創(chuàng)新能力（Technological Innovation，TINO）是企業(yè)擁有競爭優(yōu)勢、可持續(xù)發(fā)展的重要保障，現(xiàn)有研究通常將專利申請（授權(quán)）數(shù)量、新產(chǎn)品銷售比重等為指標(biāo)衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，但由于現(xiàn)實生活中每家企業(yè)的銷售能力并不相同并不能反映企業(yè)技術(shù)含量，而專利申請數(shù)量則是企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入后產(chǎn)生的最直觀結(jié)果，且與專利授權(quán)數(shù)相比較申請數(shù)能夠避免各種政策的擾動，因此以專利申請數(shù)代表企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低。

3.2.2 條件變量

1）企業(yè)高管薪酬（ExecutiveCompensation，EC）：取企業(yè)高管前三名薪酬之和，根據(jù)前三名薪酬之和進(jìn)行后續(xù)計算。

2）企業(yè)規(guī)模（SIZE）：現(xiàn)有關(guān)企業(yè)規(guī)模的評價指標(biāo)有企業(yè)員工數(shù)、固定資產(chǎn)規(guī)模等，本研究選取企業(yè)員工人數(shù)作為企業(yè)規(guī)模評價指標(biāo)。

3）企業(yè)研發(fā)投入（ResearchandDevelopment，R＆D）：研發(fā)投入是企業(yè)進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新活動的必要前提，在以往的研究中有學(xué)者將研發(fā)金額占營業(yè)收入的比重衡量研發(fā)投入水平，考慮到不同企業(yè)營業(yè)能力不同，本文只將研發(fā)投入費(fèi)用作為衡量企業(yè)研發(fā)投入的指標(biāo)。

4）知識技術(shù)密集度（Knowledgeand TechnologyIntensity，KTI）：借鑒常嶸[18]相關(guān)文獻(xiàn)，采用企業(yè)技術(shù)人員數(shù)占員工總數(shù)的比值衡量。

5）政府補(bǔ)貼（TheGovernmentSubsidies，GS）：采用企業(yè)近三年從政府獲得的各項補(bǔ)貼與獎勵的均值衡量。

6）企業(yè)市場勢力（LernerIndex，LI）：現(xiàn)主要應(yīng)用勒納指數(shù)、行業(yè)集中度、總資產(chǎn)等衡量企業(yè)市場勢力，本文采用企業(yè)勒納指數(shù)作為衡量市場勢力的指標(biāo)。

7）區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境（GrossDomesticProduct，GDP）：本文將企業(yè)所在省份的人均GDP近似衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平。變量定義、原始變量描述統(tǒng)計見表1。

表1 變量解釋及描述性統(tǒng)計表1）Tab.1 Variable Interpretation and Descriptive Statistics1）

3.3 變量校準(zhǔn)

在進(jìn)行fsQCA分析前，對影響技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)外環(huán)境所有條件變量進(jìn)行校準(zhǔn)。運(yùn)用fsQCA3.0軟件，校準(zhǔn)步驟為：1）對各變量分別設(shè)置3個臨界值，各變量臨界值錨點(diǎn)分別為樣本數(shù)據(jù)的 75%、50%和 25%分位數(shù)[39]；2）對各變量進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)并將其轉(zhuǎn)換為相應(yīng)的模糊集隸屬度。得到各變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)如表2所示。

表2 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)錨點(diǎn)設(shè)定Tab.2 Data Calibration Anchor Setting

4 實證分析

4.1 單因素必要性分析

在對汽車制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新原因組態(tài)分析前，需要檢驗單個變量是否為結(jié)果變量的必要條件，通常采用一致性水平是否大于0.9作為衡量標(biāo)準(zhǔn)[40]。運(yùn)用 fsQCA3.0進(jìn)行一致性分析，得到單個因素必要性檢驗結(jié)果如表3所示。

表3 單個驅(qū)動因素必要性分析結(jié)果Tab.3 Necessity Analysis Results of Single Driving Factor

由表3可知所有變量對結(jié)果變量的一致性得分介于0.362～0.764之間，均小于0.9，這意味著各個單項前因條件對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的解釋力較弱，即不存在其中某個因素為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的必要條件。因此，本研究將上述前因條件納入fsQCA，進(jìn)一步探索產(chǎn)生高技術(shù)創(chuàng)新能力的組態(tài)。

4.2 多因素組態(tài)充分性分析

在分析單因素必要性的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探討由多因素構(gòu)成的不同組態(tài)引致高技術(shù)創(chuàng)新的充分性，即各條件組態(tài)的充分性分析。鑒于樣本量只有60家，屬于中小數(shù)量樣本，因此參考杜運(yùn)周[41]文章的方法，將頻數(shù)閾值設(shè)定為1、一致性閾值設(shè)為0.8、PRI一致性閾值設(shè)置為0.7，在處理中間解時選擇條件“存在或缺席”，由于各內(nèi)外環(huán)境因素均為產(chǎn)生結(jié)果的非必要條件，復(fù)雜解與中間解一致，通過對比中間解和簡約解可識別核心驅(qū)動條件與輔助條件[42]，得到高技術(shù)創(chuàng)新的6個條件組態(tài)（H1、H2a、H2b、H3a、H3b、H4）（表4），其中 H2a、H2b和 H3a、H3b核心條件相同，構(gòu)成了兩組二階等價組態(tài)。無論是單個組態(tài)還是整體方案的一致性均高于0.9，說明各組態(tài)均是導(dǎo)致汽車制造業(yè)樣本企業(yè)高技術(shù)創(chuàng)新的充分條件；總體覆蓋度達(dá)到0.555，表明所得條件組態(tài)對樣本企業(yè)的高技術(shù)創(chuàng)新能力的影響具有較強(qiáng)解釋力。

表4 高技術(shù)創(chuàng)新能力組態(tài)Tab.4 Configuration of High Tech Innovation Capability

4.3 技術(shù)創(chuàng)新影響因素的組態(tài)分析

產(chǎn)生高技術(shù)創(chuàng)新的組態(tài)主要存在6條路徑（H1、H2a、H2b、H3a、H3b、H4），由于H2a和H2b、H3a和H3b核心條件相同分別構(gòu)成了二階等價組態(tài)，因此將6條路徑歸納為4種驅(qū)動模式。

4.3.1 高管激勵與技術(shù)人才的內(nèi)部驅(qū)動模式

組態(tài)H3a（EC*SIZE*R＆D*KTI*LI*GDP）的覆蓋率為13.4%，此條路徑指出大規(guī)模企業(yè)以較高的高管薪酬激勵與高知識密集程度為核心條件，并以高研發(fā)投入、較高的市場勢力以及良好的區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境為輔助。無論企業(yè)在研發(fā)過程中受到政府的補(bǔ)貼情況如何，均可以促進(jìn)汽車制造企業(yè)產(chǎn)生高技術(shù)創(chuàng)新能力，典型企業(yè)有常州星宇車燈股份有限公司、上海加冷松芝汽車空調(diào)股份有限公司等。該類型企業(yè)處在擁有良好區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境地區(qū)，應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮現(xiàn)有優(yōu)勢，通過薪酬激勵高管的創(chuàng)新意識進(jìn)而加大對技術(shù)人才的引進(jìn)與培養(yǎng)、增強(qiáng)研發(fā)投入，使企業(yè)在行業(yè)中具有相對較高的壟斷地位，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力向更高水平發(fā)展；組態(tài)H3b（EC*SIZE*～R＆D*KTI* ～GS* ～LI*GDP）的覆蓋度為5.3%，其同樣以大規(guī)模企業(yè)的較高高管薪酬激勵與高企業(yè)知識密集程度做為核心條件，但與H3a不同的是它以相對較低的研發(fā)投入、較低的政府補(bǔ)貼、較差的市場勢力以及良好的區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境為輔助條件，促使企業(yè)產(chǎn)生高技術(shù)創(chuàng)新能力，典型企業(yè)為常州光洋軸承股份有限公司，顯示出同等核心條件下以不同內(nèi)外因素輔助也可以促使企業(yè)產(chǎn)生高技術(shù)創(chuàng)新。

此種驅(qū)動模式的兩條路徑表明，對企業(yè)高管的激勵與大規(guī)模的技術(shù)人才占比是汽車制造大規(guī)模企業(yè)有能力產(chǎn)生高技術(shù)創(chuàng)新的重要保證，但是根據(jù)以往的經(jīng)驗表明長期處于低研發(fā)投入狀態(tài)會不利于企業(yè)的長期發(fā)展，通過觀察原始數(shù)據(jù)也發(fā)現(xiàn)與H3a的代表企業(yè)常州星宇車燈股份有限公司相比較，光洋軸承的專利申請數(shù)較低，因此該類型企業(yè)應(yīng)在發(fā)揮原有優(yōu)勢基礎(chǔ)上加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)投入，形成企業(yè)的可持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力。

4.3.2 高管激勵與政府補(bǔ)貼的內(nèi)外協(xié)同驅(qū)動模式

組態(tài)H2a（EC*SIZE*R＆D*GS* ～GDP）覆蓋的樣本企業(yè)最多達(dá)到樣本企業(yè)數(shù)量的36.5%，該組態(tài)中以高管高薪激勵、政府較高補(bǔ)貼以及較低的區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境為核心條件，無論企業(yè)內(nèi)技術(shù)研發(fā)人員或多或少、企業(yè)外市場勢力情況如何，均以企業(yè)的較大規(guī)模和研發(fā)投入為輔助條件促使企業(yè)形成高技術(shù)創(chuàng)新能力，代表企業(yè)為：濰柴動力股份有限公司等；組態(tài)H2b（EC* ～SIZE* ～KTI*GS*LI* ～GDP）的覆蓋度為7.5%，顯示出與H2a相同的核心條件，但輔助條件以相對較小的企業(yè)規(guī)模、較低的知識密集度以及較高的市場勢力無論研發(fā)投入金額多少配合核心條件保證企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，典型企業(yè)有：綿陽富臨精工機(jī)械股份有限公司、桂林福達(dá)股份有限公司等。在此種驅(qū)動模式下的汽車制造企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮原有優(yōu)勢保持對高管的薪酬激勵并利用好政府對企業(yè)的各項補(bǔ)貼資金，將政府補(bǔ)助運(yùn)用到企業(yè)研發(fā)之中確保技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的持續(xù)進(jìn)行。

4.3.3 內(nèi)外多因素協(xié)同驅(qū)動模式

組態(tài)H1（EC*～SIZE*～R＆D*KTI*GS*～LI）此條路徑的覆蓋度為10.1%，顯示以高管薪酬激勵、企業(yè)高知識密集度、政府高補(bǔ)貼政策以及較低的市場勢力為核心條件，以較低的研發(fā)投入為輔助條件，無論企業(yè)所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r如何均能促進(jìn)小規(guī)模汽車制造企業(yè)形成高技術(shù)創(chuàng)新能力，典型企業(yè)為：浙江龍生汽車部件股份有限公司、常熟市汽車飾件股份有限公司。在此驅(qū)動模式下的企業(yè)上市時間較晚、企業(yè)規(guī)模較小且在汽車制造業(yè)中的市場勢力較低，但是通過薪酬激勵、合理利用政府補(bǔ)貼加大技術(shù)研發(fā)人員數(shù)量，也擁有了較高的技術(shù)創(chuàng)新能力。

4.3.4 內(nèi)外因素核心驅(qū)動模式

第六條路徑H4（SIZE*R＆D*KTI*GS*～LI*～GDP）的覆蓋度為18%，表現(xiàn)為大規(guī)模企業(yè)無論是否對高管進(jìn)行薪酬激勵，都以企業(yè)內(nèi)部高研發(fā)投入、高知識密集程度，企業(yè)外部高政府補(bǔ)貼、低市場勢力、非良好的區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境為核心條件，內(nèi)外環(huán)境因素協(xié)調(diào)驅(qū)動企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，此種條件下的代表企業(yè)為：比亞迪股份有限公司、長城汽車股份有限公司等。內(nèi)外因素核心驅(qū)動模式下的樣本企業(yè)由于規(guī)模較大且更注重創(chuàng)新研發(fā)的投入（包括資金投入與專業(yè)技術(shù)人才投入），雖然企業(yè)所處省份經(jīng)濟(jì)環(huán)境較差，也沒有形成較高的市場勢力，但是仍能在政府補(bǔ)貼的配合下進(jìn)行較高能力的持續(xù)創(chuàng)新。

4.4 穩(wěn)健性檢驗

本研究使用調(diào)整不一致性的比例減少（Proportional Reduction in Inconsistency，PRI）一致性閾值與非對稱因果關(guān)系分析方法證明結(jié)果的穩(wěn)健性。參考杜運(yùn)周[41]研究方法將PRI一致性由0.7提高至0.75，產(chǎn)生的結(jié)果與表4基本一致（表5）；基于因果非對稱性假設(shè)，通過對樣本企業(yè)各變量反向賦值校準(zhǔn)驗證后得到非高技術(shù)創(chuàng)新影響條件組態(tài)路徑7條（表6）與高技術(shù)創(chuàng)新組態(tài)路徑截然不同。應(yīng)用以上兩種方法穩(wěn)健性的檢驗結(jié)果符合標(biāo)準(zhǔn)，因此可以說本研究結(jié)果具有較高穩(wěn)健性。

表5 提高PRI一致性閾值的穩(wěn)健性檢驗Tab.5 Robustness Test to Improve the Consistency Threshold of PRI

表6 反向賦值的穩(wěn)健性檢驗Tab.6 Robustness Test of Reverse Assignment

5 研究結(jié)論及實踐啟示

5.1 結(jié)論分析

如何協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新越來越成為研究關(guān)注的焦點(diǎn)問題，面對該問題使用不同的研究方法與不同類型的數(shù)據(jù)會得出不盡相同的結(jié)論。本研究通過對60家汽車制造企業(yè)的條件變量：高管薪酬激勵、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、知識密集程度、政府補(bǔ)貼、市場勢力、區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境，與結(jié)果變量：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)行fsQCA分析，有效識別了汽車制造業(yè)企業(yè)高技術(shù)創(chuàng)新影響因素的驅(qū)動路徑，從組態(tài)視角分析了企業(yè)內(nèi)外環(huán)境因素對技術(shù)創(chuàng)新的影響。

首先，通過單因素必要性分析發(fā)現(xiàn)汽車制造企業(yè)內(nèi)外單個影響要素并不構(gòu)成產(chǎn)生高技術(shù)創(chuàng)新能力的必要條件。其次，通過多因素組態(tài)充分性分析發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)生高技術(shù)創(chuàng)新能力的6條路徑，表明影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新多樣性的各驅(qū)動因素間存在互補(bǔ)替代的關(guān)系，并根據(jù)核心條件來自企業(yè)內(nèi)部還是外部以及各因素作用的內(nèi)在邏輯將這6條高技術(shù)創(chuàng)新組態(tài)路徑歸納為4種驅(qū)動模式：第一種模式為高管激勵與技術(shù)人才的內(nèi)部驅(qū)動模式，代表路徑H3a、H3b；第二種模式為高管激勵與政府補(bǔ)貼的內(nèi)外協(xié)同驅(qū)動模式，代表路徑為H2a、H2b；第三種驅(qū)動模式為針對小型企業(yè)的內(nèi)外多因素協(xié)同驅(qū)動模式，代表路徑為H1；最后一種驅(qū)動模式為內(nèi)外因素核心驅(qū)動模式，代表路徑為H4。4種驅(qū)動模式中，第二種驅(qū)動模式覆蓋的樣本企業(yè)最多達(dá)到26個，第一種內(nèi)部驅(qū)動模式覆蓋樣本企業(yè)數(shù)量次之為11個，第三種模式覆蓋樣本企業(yè)數(shù)量為10個，第四種驅(qū)動模式覆蓋企業(yè)數(shù)量最少為6個。四種驅(qū)動模式覆蓋樣本企業(yè)數(shù)量的結(jié)果表明內(nèi)外環(huán)境因素協(xié)同驅(qū)動對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)生具有更強(qiáng)普適性。從組態(tài)總體分析中可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)高管較高的薪酬激勵作為核心條件出現(xiàn)在除H4以外的所有組態(tài)中，表明企業(yè)內(nèi)部對高管的薪酬激勵能夠促使管理者更偏向進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新行為，是汽車制造業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要動力來源；高企業(yè)知識密集程度與高政府的補(bǔ)貼獎勵作為核心分別出現(xiàn)在4條路徑中，是汽車制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要內(nèi)、外部推動力；企業(yè)具有較大的規(guī)模作為核心或輔助條件出現(xiàn)在4條路徑中，說明企業(yè)規(guī)模也是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要內(nèi)部條件；企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入作為核心或輔助條件出現(xiàn)在3條路徑中，說明研發(fā)投入對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在一定的影響；企業(yè)市場較低的市場勢力作為核心或輔助條件也出現(xiàn)在3條路徑中配合其他要素作用提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，表明當(dāng)處于較低市場地位時會激勵企業(yè)自身向同行業(yè)具有較高勢力的企業(yè)看齊進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。此外，在各組態(tài)中企業(yè)外部因素的政府補(bǔ)助與區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境交替存在，配合內(nèi)部影響因素的發(fā)揮形成不同的條件路徑，表明有關(guān)汽車制造業(yè)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素必須協(xié)同匹配、聯(lián)合作用才能推動企業(yè)實現(xiàn)高技術(shù)創(chuàng)新。最后，通過提高PRI一致性以及反向賦值的方法檢驗了組態(tài)條件的穩(wěn)健性，得出穩(wěn)健程度較高符合檢驗要求的結(jié)論。

5.2 實踐啟示

汽車制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的復(fù)雜性表明，高管薪酬激勵對技術(shù)創(chuàng)新有積極的正向影響，高研發(fā)投入、高技術(shù)人才占比以及高政府補(bǔ)貼只在特定條件下才對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮核心驅(qū)動作用，技術(shù)創(chuàng)新需要內(nèi)外環(huán)境多重因素的協(xié)同匹配和聯(lián)合驅(qū)動。企業(yè)內(nèi)部環(huán)境中：應(yīng)適當(dāng)提高高管薪酬以激勵管理者對企業(yè)的忠誠度、加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新投入提高企業(yè)競爭優(yōu)勢；已經(jīng)形成大規(guī)模的企業(yè)要加強(qiáng)在核心產(chǎn)品與技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)中的投入，引進(jìn)、培養(yǎng)擁有技術(shù)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新意識的技術(shù)人員，提高企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性以保證企業(yè)創(chuàng)新活動持續(xù)進(jìn)行；而對于小規(guī)模企業(yè)來說，要注重技術(shù)人才的重要作用，將企業(yè)打造成“專特精”制造企業(yè)以促進(jìn)自身技術(shù)創(chuàng)新能力。對于企業(yè)外部環(huán)境：各級政府應(yīng)努力發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)，通過觀察企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r適時對企業(yè)投入補(bǔ)貼資金等，鼓勵并監(jiān)督企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新使得政府補(bǔ)貼對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新激勵效應(yīng)最大限度地得到發(fā)揮。通過協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境形成企業(yè)內(nèi)部和政府雙方推進(jìn)體制，拓寬企業(yè)進(jìn)行自主技術(shù)研發(fā)的渠道，帶動產(chǎn)品開發(fā)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平。

本研究在一定程度上豐富了我國汽車制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新多元影響因素的理論框架，基于fsQCA方法檢驗補(bǔ)充了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動研究的內(nèi)容。但由于數(shù)據(jù)的獲取受到些許限制某些企業(yè)并未披露相關(guān)信息，且本研究僅探討了2006—2016年上市的60家汽車制造樣本企業(yè)近三年（2017—2019）的技術(shù)創(chuàng)新水平，尚未考慮除此三年之外的樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素，在之后的研究中可擴(kuò)大樣本數(shù)量，豐富影響汽車制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素，形成新的測量指標(biāo)研究企業(yè)內(nèi)外環(huán)境組態(tài)路徑，深入揭示不同內(nèi)外環(huán)境條件因素及其組態(tài)效應(yīng)對汽車制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動作用。

數(shù)據(jù)可用性聲明

支撐本研究的60家樣本企業(yè)情況的原始數(shù)據(jù)以及通過fsQCA軟件運(yùn)行的數(shù)據(jù)校準(zhǔn)結(jié)果已在中國科學(xué)院科學(xué)數(shù)據(jù)銀行（Science Data Bank）ScienceDB平臺公開發(fā)布，訪問地址為http：／／resolve.pid21.cn／31253.11.sciencedb.j00053.00001。