劉 哲

（中國(guó)人民公安大學(xué)，北京100038）

出于權(quán)利意識(shí)的提升、法治觀念淡薄或?yàn)榱颂颖芊韶?zé)任等原因，相對(duì)人可能與執(zhí)法警察發(fā)生沖突，甚至阻礙執(zhí)法或暴力抗法。這不僅影響執(zhí)法工作的開展，也給警察的自身安全造成一定威脅，為此警察在現(xiàn)場(chǎng)處置中常常采取更加強(qiáng)硬的措施以制止相對(duì)人的行為。從本質(zhì)上看，警察升級(jí)強(qiáng)制力的目的是為了更好地維護(hù)社會(huì)秩序，避免損失的擴(kuò)大，此種方式在處理某些極端警情的時(shí)候起到積極的作用，有利于迅速控制事態(tài)的發(fā)展。但是警察權(quán)作為一種規(guī)制權(quán)力，由國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施，其本身具有侵害性，如在處理某些輕微的違法犯罪行為時(shí)盲目的升級(jí)強(qiáng)制力，不僅可能會(huì)侵害相對(duì)人的權(quán)利與自由，還對(duì)公安機(jī)關(guān)公信力帶來嚴(yán)重?fù)p害。同時(shí)，在現(xiàn)場(chǎng)處置的過程中，作為執(zhí)法主體的警察通常處于強(qiáng)勢(shì)地位，即使其依照法律規(guī)定采取合法的處置措施以制止相對(duì)人的行為，出于對(duì)“弱者”的同情，人們可能會(huì)質(zhì)疑與指責(zé)警察的合法行為，使警察在日后的執(zhí)法過程中不敢運(yùn)用處置措施，陷入進(jìn)退兩難的處境。

強(qiáng)制力的升級(jí)雖然可以使警察在對(duì)抗的過程中獲得優(yōu)勢(shì)，但也可能產(chǎn)生諸多負(fù)面作用，如何在兼顧執(zhí)法目的與執(zhí)法手段之間保持合理的平衡，是警察現(xiàn)場(chǎng)處置中亟待解決的問題。對(duì)此筆者不禁思考：警察在現(xiàn)場(chǎng)處置中通過升級(jí)強(qiáng)制力的方式來制止相對(duì)人的行為是否為最佳方案？為了更加合理有效地使用強(qiáng)制力，本文試圖從警察強(qiáng)制力的作用機(jī)制入手，探究在現(xiàn)場(chǎng)處置中是否可以以及如何采用強(qiáng)制力降級(jí)措施。

一、當(dāng)前警察強(qiáng)制力運(yùn)用的單一向度及其局限

（一）警察強(qiáng)制力運(yùn)用的單一向度：對(duì)強(qiáng)制力升級(jí)的路徑依賴

所謂警察強(qiáng)制力運(yùn)用的單一向度，是指警察在現(xiàn)場(chǎng)處置的過程中遇到相對(duì)人的阻礙執(zhí)法或暴力抗法行為時(shí)，往往使用更加強(qiáng)硬的處置措施以控制事態(tài)的發(fā)展，習(xí)慣于通過升級(jí)強(qiáng)制力的方式維護(hù)自身的執(zhí)法權(quán)威。

由于角色和職責(zé)的特殊性，警察在現(xiàn)場(chǎng)處置違法犯罪行為的過程中可能會(huì)與相對(duì)人發(fā)生沖突，因此需要運(yùn)用一定的強(qiáng)制力以對(duì)抗和制止相對(duì)人阻礙執(zhí)法或暴力抗法行為。從本質(zhì)上看，警察與相對(duì)人發(fā)生沖突是警察與相對(duì)人互動(dòng)的一種形式，不同的相對(duì)人面對(duì)警察的命令或處置措施會(huì)做出不同的反應(yīng)。當(dāng)違法犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿時(shí)，相對(duì)人面對(duì)警察采取的處置措施往往表現(xiàn)得比較順從，也可能為了逃避懲罰而抗拒執(zhí)法；當(dāng)違法行為比較輕微時(shí)，相對(duì)人對(duì)于警察采取的處置措施可能比較抵觸，不愿意配合警察的執(zhí)法行為；當(dāng)認(rèn)為自己沒有實(shí)施違法犯罪行為時(shí)，相對(duì)人面對(duì)警察的執(zhí)法行為則可能產(chǎn)生憤怒情緒，甚至與警察發(fā)生沖突[1]。

為了保證自身安全、有效維護(hù)秩序和控制事態(tài)發(fā)展，警察在相對(duì)人不服從執(zhí)法時(shí)往往會(huì)采取相應(yīng)的處置措施，并在相對(duì)人繼續(xù)阻礙執(zhí)法或暴力抗法時(shí)升級(jí)處置措施。這種處置方式盡管一般有助于維護(hù)警察的執(zhí)法權(quán)威和控制事態(tài)的惡化，但是也在一定程度上反映出警察在執(zhí)法過程中對(duì)于強(qiáng)制力升級(jí)的路徑依賴，根據(jù)不同警情和具體場(chǎng)景差異化運(yùn)用處置措施的靈活性不夠。

（二）警察強(qiáng)制力升級(jí)的副作用

1.加劇相對(duì)人阻礙執(zhí)法或暴力抗法行為的可能

警察在現(xiàn)場(chǎng)處置中升級(jí)處置措施可能導(dǎo)致警民矛盾升級(jí)，加劇執(zhí)法相對(duì)人阻礙執(zhí)法或暴力抗法行為，進(jìn)而帶來一系列的負(fù)面效應(yīng)。在大量阻礙警察執(zhí)法的案件中，執(zhí)法相對(duì)人的抵觸往往是由于現(xiàn)場(chǎng)民警表現(xiàn)出的態(tài)度或采取的處置措施與當(dāng)事人的預(yù)期不相符引起的，當(dāng)事人認(rèn)為自己的訴求沒有得到滿足，或者受到了不公平的對(duì)待。因此，執(zhí)法相對(duì)人的態(tài)度和行為與警察強(qiáng)制力運(yùn)用緊密相關(guān)。

2.給執(zhí)法民警帶來不必要傷害的風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)警察在現(xiàn)場(chǎng)處置過程中過度使用強(qiáng)制力導(dǎo)致警民矛盾激化時(shí)，部分執(zhí)法相對(duì)人可能喪失理智，采用徒手或使用器具的方式對(duì)抗警察，對(duì)警察的人身安全造成一定威脅。此類現(xiàn)象在處置精神病人以及醉酒之人等案件中尤為常見，因?yàn)檫@些執(zhí)法相對(duì)人完全或者部分喪失辨認(rèn)和控制自己行為的能力，他們將警察視為攻擊對(duì)象，可能采用暴力手段對(duì)抗警察的執(zhí)法行為，從而使警察遭受不必要的傷害。

3.損害警察執(zhí)法的公信力

近年來，我國(guó)大力推行警務(wù)公開制度，鼓勵(lì)公民和社會(huì)各界對(duì)警察的執(zhí)法行為予以監(jiān)督。作為政務(wù)公開的重要表現(xiàn)形式，警務(wù)公開對(duì)規(guī)范民警執(zhí)法具有重要作用。但是由于執(zhí)法對(duì)象相對(duì)于警察處于“弱勢(shì)”地位，即使警察依據(jù)法律規(guī)定在現(xiàn)場(chǎng)處置中合理運(yùn)用處置措施，出于對(duì)弱勢(shì)群體的同情，社會(huì)公眾和輿論也可能質(zhì)疑警察的行為，進(jìn)而可能導(dǎo)致民警對(duì)自己的執(zhí)法行為產(chǎn)生懷疑，由此違背了警察使用強(qiáng)制力的初衷和目的，損害警察在人民群眾心中的良好形象，影響警察的執(zhí)法權(quán)威。

二、警察強(qiáng)制力使用的基本原則和影響因素

（一）現(xiàn)場(chǎng)處置中警察使用強(qiáng)制力的基本原則

1.合法性原則

作為警察強(qiáng)制力的具體表現(xiàn)形式，警察處置措施的運(yùn)用是代表國(guó)家行使公權(quán)力的一種職務(wù)行為，是受法律所保護(hù)的正當(dāng)行為。這是由警察負(fù)有維護(hù)國(guó)家安全，維護(hù)社會(huì)治安秩序，保護(hù)公民的人身安全、人身自由和合法財(cái)產(chǎn)，保護(hù)公共財(cái)產(chǎn)，預(yù)防、制止和懲治違法犯罪活動(dòng)的職責(zé)決定的。同時(shí)，警察強(qiáng)制力的使用不能違背立法精神和指導(dǎo)思想，必須遵循“法無授權(quán)不可為”的要求，不可超越法律規(guī)定的邊界。因此，警察強(qiáng)制力使用的合法性原則一方面賦予警察使用各種處置措施的權(quán)力，另一方面也要求警察必須在法律規(guī)定的情形下即在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件時(shí)才能使用強(qiáng)制處置措施。

合法性原則在我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)中都有規(guī)定或有所體現(xiàn)?！度嗣窬旆ā返?0條規(guī)定：“遇有拒捕、暴亂、越獄、搶奪槍支或者其他暴力行為的緊急情況，公安機(jī)關(guān)的人民警察依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以使用武器?！钡?1條規(guī)定：“為制止嚴(yán)重違法犯罪活動(dòng)的需要，公安機(jī)關(guān)的人民警察依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以使用警械?！薄度嗣窬焓褂镁岛臀淦鳁l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）第2條規(guī)定：“人民警察制止違法犯罪行為，可以采取強(qiáng)制手段；根據(jù)需要，可以依照本條例的規(guī)定使用警械；使用警械不能制止，或者不使用武器制止，可能發(fā)生嚴(yán)重危害后果的，可以依照本條例的規(guī)定使用武器。”《公安機(jī)關(guān)人民警察現(xiàn)場(chǎng)制止違法犯罪行為操作規(guī)程》（以下簡(jiǎn)稱《操作規(guī)程》）第4條規(guī)定：“公安民警依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本規(guī)程采取處置措施制止違法犯罪行為，受法律保護(hù)。”

2.必要性原則

上文表明，我國(guó)法律賦予警察使用各種處置措施以制止違法犯罪行為的權(quán)力，但警察所擁有的規(guī)制權(quán)力從本質(zhì)上源于公民對(duì)于秩序與安全的需求而讓渡出的自由和權(quán)利，如若把握不當(dāng)，警察強(qiáng)制力的使用難免會(huì)造成侵奪公民基本權(quán)利之虞。因此警察強(qiáng)制力的使用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在必要性的前提下，在非必要的情況下應(yīng)盡量減少對(duì)強(qiáng)制力的使用。例如，《條例》第7、8條具體規(guī)定了使用警械的情形，第9、10、11條分別規(guī)定了可以使用武器與禁止使用武器的情形?！恫僮饕?guī)程》第二、三、四、五章同樣對(duì)使用口頭、徒手、警械及武器制止違法犯罪行為的情形作出了限定。

由此可知，警察在現(xiàn)場(chǎng)處置的過程中對(duì)于強(qiáng)制力的使用應(yīng)當(dāng)持有謹(jǐn)慎態(tài)度，只有當(dāng)其他方式難以處置沖突或控制警情的發(fā)展時(shí)才可以運(yùn)用警察強(qiáng)制力，原因在于警察使用強(qiáng)制力必然會(huì)限制甚至剝奪相對(duì)人的人身或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。警察強(qiáng)制力使用得當(dāng)可以有效制止違法犯罪行為，保護(hù)公民的人身和財(cái)產(chǎn)安全；如若使用不當(dāng)則會(huì)直接侵犯公民的人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，甚至剝奪公民的生命，造成不可逆的后果。因此，警察強(qiáng)制力的使用應(yīng)當(dāng)具有適度的“寬容性”[2]，如果可以通過其他方式制止違法犯罪行為，警察應(yīng)當(dāng)減少和避免使用強(qiáng)制力。

3.最低限度原則

根據(jù)行政法比例原則中的最小侵害原則，行政主體實(shí)施行政行為時(shí)應(yīng)在能達(dá)成法律目的的諸方式中選擇對(duì)相對(duì)人權(quán)利侵害最小的方式。據(jù)此《操作規(guī)程》第3條規(guī)定：“公安民警現(xiàn)場(chǎng)采取處置措施，應(yīng)當(dāng)以制止違法犯罪行為為限度，盡量避免和減少人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失；使用較輕處置措施足以制止違法犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)盡量避免使用較重處置措施。公安民警現(xiàn)場(chǎng)制止違法犯罪行為，應(yīng)當(dāng)注意方式方法，避免激化矛盾；發(fā)現(xiàn)事態(tài)有進(jìn)一步擴(kuò)大可能的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施進(jìn)行妥善處置。”《條例》第4條規(guī)定：“人民警察使用警械和武器，應(yīng)當(dāng)以制止違法犯罪行為，盡量減少人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失為原則?！币虼耍诂F(xiàn)場(chǎng)處置中警察應(yīng)當(dāng)在能制止違法犯罪行為的諸多措施中選擇強(qiáng)制力較輕的處置措施。雖然為了保證警察在復(fù)雜多變的現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境中處置違法犯罪行為的靈活性，我國(guó)法律賦予警察一定的自由裁量權(quán)，但自由裁量并不等同于自由使用，警察自由裁量權(quán)的行使需要限制在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，同時(shí)受到上述原則以及公益原則等的約束[3]。目前警察在現(xiàn)場(chǎng)處置中多遵循的“武力+1”原則①“武力+1”原則是指在武力升級(jí)原則的基礎(chǔ)上，人民警察在現(xiàn)場(chǎng)處置中為了控制事態(tài)的發(fā)展和保證自身的安全，對(duì)執(zhí)法相對(duì)人實(shí)施的高于違法犯罪行為“一級(jí)”的武力處置措施?！拔淞?1”原則既肯定了武力使用的合法性與必要性，即警察應(yīng)當(dāng)使用武力對(duì)抗執(zhí)法相對(duì)人的暴力行為，又對(duì)武力使用的限度做出了合理的限制，即不應(yīng)盲目的升級(jí)武力，而應(yīng)當(dāng)使用高于違法犯罪行為“一級(jí)”的武力措施?？梢哉f正是對(duì)警察自由裁量權(quán)行使的一種約束?！拔淞?1”原則指出警察在現(xiàn)場(chǎng)處置中使用強(qiáng)制力的強(qiáng)度雖然可以高于相對(duì)人的暴力程度但并不是無限制的，而是應(yīng)當(dāng)在必要的基礎(chǔ)上使用合理限度的武力。例如，當(dāng)犯罪嫌疑人持兇器砍傷路人時(shí)，警察可以采取包括使用警械或武器在內(nèi)的必要處置措施以制止其違法犯罪行為；在采取上述措施后，嫌疑人如若放下武器聽從警察的指揮與命令，那么警察理應(yīng)收起警械或武器轉(zhuǎn)而采取其他較輕的處置措施。

綜上所述，警察在處置違法犯罪行為時(shí)使用強(qiáng)制力需要遵循合法、必要且最低限度的原則。其中合法性與必要性原則不僅強(qiáng)調(diào)警察在現(xiàn)場(chǎng)處置中有權(quán)依照法律規(guī)定使用相應(yīng)的強(qiáng)制力，而且對(duì)強(qiáng)制力使用的范圍作出了相應(yīng)規(guī)定；而最低限度原則與傳統(tǒng)的“武力+1”原則相契合，要求警察在制止違法犯罪行為過程中在能達(dá)到執(zhí)法效果過程中盡可能使用最低限度的強(qiáng)制力，而不得隨意升級(jí)強(qiáng)制力。

（二）現(xiàn)場(chǎng)處置中警察強(qiáng)制力使用的影響因素

《人民警察法》《條例》以及《操作規(guī)程》都明確指出警察面對(duì)違法犯罪行為時(shí)可以依法使用處置措施，而且根據(jù)強(qiáng)制力使用的最低限度原則，警察選擇使用何種強(qiáng)制力主要依據(jù)執(zhí)法相對(duì)人阻礙執(zhí)法或暴力抗法的程度。因此，在制止違法犯罪行為的過程中，警察對(duì)強(qiáng)制力的使用不是一成不變的，而是隨著執(zhí)法相對(duì)人的行為變化而動(dòng)態(tài)調(diào)整的，相對(duì)人抗拒警察執(zhí)法的暴力程度成為影響警察強(qiáng)制力使用的變量。例如，根據(jù)《條例》及《操作規(guī)程》的規(guī)定，當(dāng)執(zhí)法相對(duì)人僅僅實(shí)施辱罵、口頭不服從等抗拒行為時(shí)，警察可以采取口頭規(guī)勸或口頭制止等處置措施；當(dāng)執(zhí)法相對(duì)人采取徒手毆打或者使用兇器等方式阻礙執(zhí)法時(shí)，警察可以依法使用警械或武器等處置措施[4]。而“武力+1”原則正是根據(jù)執(zhí)法相對(duì)人的暴力程度來確定警察應(yīng)當(dāng)采取的處置措施的反應(yīng)，即警察強(qiáng)制力的運(yùn)用隨著執(zhí)法相對(duì)人的抗拒行為而變化。

三、警察現(xiàn)場(chǎng)處置中強(qiáng)制力降級(jí)的合理性

如前所述，在現(xiàn)場(chǎng)處置的過程中，為有效制止違法犯罪行為，警察通常根據(jù)合法、必要和最低限度原則，基于相對(duì)人的暴力程度升級(jí)使用強(qiáng)制力。實(shí)際上根據(jù)強(qiáng)制力運(yùn)用的最低限度原則，在保證自身安全和制止違法犯罪行為的前提下，警察也可以采取較為輕緩的處置措施，主動(dòng)緩和與相對(duì)人的沖突，即警察自身也可以成為影響強(qiáng)制力運(yùn)用的變量之一。

（一）警察強(qiáng)制力降級(jí)的理論證成

戈夫曼（Goffman）認(rèn)為警察在與相對(duì)人接觸的過程中擁有相互受到對(duì)方尊重的期望，警察期望得到相對(duì)人的尊重，相對(duì)人同樣也期望得到警察的尊重[5]。賽克斯（Sykes）和克拉克（Clark）則認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)生活中，相對(duì)人在與警察接觸時(shí)表示出的尊重與相對(duì)人得到的尊重是嚴(yán)重不對(duì)稱的，這是因?yàn)榫鞊碛袌?zhí)行法律和維持秩序的權(quán)力，從而使得警察因其特殊的身份和地位自然獲得相對(duì)人的尊重卻往往沒有給予相對(duì)人同等的尊重[6]。警察通過這種不對(duì)稱的尊重關(guān)系來維持自身的執(zhí)法權(quán)威，一旦相對(duì)人不遵守這種非對(duì)稱尊重的規(guī)則，警察便有可能采取更加強(qiáng)硬的措施重建其執(zhí)法權(quán)威，如此循環(huán)往復(fù)，不僅使執(zhí)法相對(duì)人感受到自身的合法權(quán)益受到侵害，而且令警察在公眾心目中的形象不斷惡化。

雙重關(guān)注理論（Dual concern theory）將警察在現(xiàn)場(chǎng)處置過程中的關(guān)注內(nèi)容分為兩類，一類是對(duì)警察自身的關(guān)注，另一類是對(duì)執(zhí)法相對(duì)人的關(guān)注。該理論指出，當(dāng)警察過度關(guān)注自身卻較少關(guān)注執(zhí)法相對(duì)人時(shí)會(huì)采取較為強(qiáng)硬的措施；當(dāng)警察對(duì)自身關(guān)注較低而過度關(guān)注相對(duì)人時(shí)會(huì)適當(dāng)妥協(xié)；當(dāng)警察對(duì)自身和執(zhí)法相對(duì)人的關(guān)注都較低時(shí)則會(huì)逃避問題；警察只有對(duì)其自身和執(zhí)法相對(duì)人保持相同的關(guān)注才能贏得相對(duì)人的合作，由此也才能為強(qiáng)制力使用的降級(jí)提供可能[7]。因此，警察在現(xiàn)場(chǎng)處置過程中不僅需要關(guān)注自己的行為，也需要關(guān)注執(zhí)法相對(duì)人的行為，只有如此才能在最大程度上減少與執(zhí)法相對(duì)人的沖突，為和平處置警情創(chuàng)造機(jī)會(huì)。

阿爾珀特（Alpert）和鄧納姆（Dunham）的執(zhí)法權(quán)威理論為此種現(xiàn)象提供了解釋。他們認(rèn)為警察在與執(zhí)法相對(duì)人的接觸過程中帶有維持執(zhí)法權(quán)威和控制局勢(shì)的目的，相對(duì)人也同樣懷著受到平等對(duì)待以及避免沖突的期待，但是任何一方如果目標(biāo)實(shí)現(xiàn)受阻，都會(huì)變得咄咄逼人和具有侵略性[8]。這種阻礙對(duì)方實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的行為會(huì)引發(fā)一系列的行動(dòng)反應(yīng)，在這個(gè)反應(yīng)鏈中既存在導(dǎo)致強(qiáng)制力升級(jí)的因素，也存在促使強(qiáng)制力降級(jí)的因素。

上述理論闡釋了警察與相對(duì)人之間的互動(dòng)關(guān)系，雖沒有直接表明警察自身也可以成為影響強(qiáng)制力使用的變量，但都認(rèn)為在現(xiàn)場(chǎng)處置的過程中警察與相對(duì)人均可影響事態(tài)的下一步發(fā)展。因此警察在現(xiàn)場(chǎng)處置中一方面可以遵循“武力+1”原則，另一方面也可以采取強(qiáng)制力降級(jí)的方式緩和沖突和制止違法犯罪行為，由此可以更加合理地運(yùn)用警力資源、提升現(xiàn)場(chǎng)處置的效率和警察的公信力。在強(qiáng)制力降級(jí)的過程中，不僅執(zhí)法相對(duì)人是影響警察強(qiáng)制力運(yùn)用的變量，警察自身也成為影響強(qiáng)制力運(yùn)用的變量。也就是說，警察不再消極被動(dòng)地根據(jù)執(zhí)法相對(duì)人的暴力程度來采取處置措施，而是占據(jù)主動(dòng)權(quán)，在確保自身安全和警情得到有效處置的基礎(chǔ)上率先采用語言和眼神交流等強(qiáng)制力較輕的處置措施，從而與相對(duì)人開展有效的對(duì)話和合作。

（二）強(qiáng)制力降級(jí)與強(qiáng)制力使用基本原則的關(guān)系

如前所述，警察在現(xiàn)場(chǎng)處置中使用強(qiáng)制力需要遵循合法、必要及最低限度原則，那么強(qiáng)制力降級(jí)是否符合這些原則特別是必要性原則的要求，這是一個(gè)值得討論的問題。有的觀點(diǎn)認(rèn)為，強(qiáng)制力降級(jí)違背了警察現(xiàn)場(chǎng)處置中的必要性原則，原因在于必要性原則要求警察在面對(duì)違法犯罪行為及其他危險(xiǎn)時(shí)不能赤手空拳，需要運(yùn)用一定的強(qiáng)制力以對(duì)抗和制止相對(duì)人的不法行為，而警察主動(dòng)采取強(qiáng)制力降級(jí)的處置方式不僅會(huì)弱化警察的執(zhí)法權(quán)威，可能使執(zhí)法者處于弱勢(shì)地位，而且違背了“有法必依”“執(zhí)法必嚴(yán)”及“罪刑法定”等規(guī)范化執(zhí)法的要求，容易滋生故意規(guī)避法律責(zé)任的社會(huì)風(fēng)氣。也有觀點(diǎn)認(rèn)為認(rèn)為強(qiáng)制力降級(jí)與警察現(xiàn)場(chǎng)處置中的必要性原則并不沖突，仍是在遵循必要性原則的基礎(chǔ)上采取的處置措施，是一種符合法律規(guī)范且更加人性化的執(zhí)法方式。換言之，強(qiáng)制力降級(jí)是警察根據(jù)復(fù)雜多變的執(zhí)法環(huán)境采取的變通措施，是警察在充分尊重執(zhí)法相對(duì)人的基礎(chǔ)上合理行使自由裁量權(quán)的表現(xiàn)，其背后蘊(yùn)含著警察的執(zhí)法智慧以及公安機(jī)關(guān)全心全意為人民服務(wù)的宗旨。

筆者認(rèn)為強(qiáng)制力降級(jí)與警察強(qiáng)制力使用的基本原則并不沖突。首先，強(qiáng)制力降級(jí)是在遵循警察強(qiáng)制力使用基本原則的前提下采取的處置措施，是在確保警察自身安全和能夠控制事態(tài)發(fā)展的基礎(chǔ)上采用的一種“柔性”的執(zhí)法方式。其目的是用更少的資源投入獲得更大的效益產(chǎn)出，盡量減少或避免強(qiáng)制力升級(jí)的副作用。其次，強(qiáng)制力降級(jí)是警察合理行使自由裁量權(quán)的應(yīng)有之義。我國(guó)法律賦予警察一定的自由裁量權(quán)，允許警察在面對(duì)不同的警情時(shí)依據(jù)自身的主觀判斷靈活采用不同的處置措施，從而使現(xiàn)場(chǎng)處置保持一定的彈性。再次，強(qiáng)制力降級(jí)并不等于“妥協(xié)式執(zhí)法”，亦不排斥強(qiáng)制力升級(jí)。在現(xiàn)場(chǎng)處置的過程中環(huán)境因素和相對(duì)人的情緒、態(tài)度、行為等具有突變性，警察可能難以預(yù)料事態(tài)的變化，因此如果遇到某些極端、突發(fā)等必須迅速控制和處置的緊急情況，警察必須迅速做出判斷，采用強(qiáng)制力升級(jí)的方式及時(shí)制止違法犯罪行為。最后，強(qiáng)制力降級(jí)體現(xiàn)了我國(guó)的人民民主專政思想和警察現(xiàn)場(chǎng)處置中以人為本的理念。這是一種兼顧執(zhí)法目的與執(zhí)法規(guī)范的更加理性的選擇，有利于實(shí)現(xiàn)程序正義和實(shí)體正義的有機(jī)統(tǒng)一。

因此，警察在現(xiàn)場(chǎng)處置的過程中應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，既可以遵循傳統(tǒng)的“武力+1”原則，采用強(qiáng)制力升級(jí)的方式制止違法犯罪行為；也可以通過語言說服或者采用其他比較緩和的處置措施，促使執(zhí)法相對(duì)人與警方理性溝通，配合警方開展執(zhí)法工作。我國(guó)2020年評(píng)選出的最美基層民警斯日古楞就是善于運(yùn)用強(qiáng)制力降級(jí)措施的模范。斯日古楞是一名來自內(nèi)蒙古的交通警察，20年牢牢扎根于烏拉特草原，“賽白奴”（蒙古語“你好”）是他的口頭禪。在一次由于司機(jī)插隊(duì)可能引發(fā)的暴力沖突面前，斯日古楞果斷地選擇以“溝通為主”的處置方式，通過語言勸導(dǎo)安撫插隊(duì)司機(jī)的情緒，并使其認(rèn)識(shí)到自己的錯(cuò)誤和甘愿接受懲罰，最終避免了沖突升級(jí)[9]。像斯日古楞這樣善于運(yùn)用語言溝通的民警還有很多，他們大都具有一個(gè)共同的特點(diǎn)——在與執(zhí)法相對(duì)人的接觸中，將其自身也視為影響強(qiáng)制力運(yùn)用的一個(gè)重要變量，善于通過眼神交流、語言溝通等溫和的處置方式主動(dòng)緩解沖突和解決沖突。

四、警察現(xiàn)場(chǎng)處置中強(qiáng)制力降級(jí)的實(shí)踐路徑

（一）強(qiáng)制力降級(jí)的域外經(jīng)驗(yàn)——以美國(guó)為例

美國(guó)近幾年對(duì)于警察在現(xiàn)場(chǎng)處置中采取強(qiáng)制力降級(jí)措施的研究日益增多，并且在實(shí)踐中對(duì)大量的社區(qū)警察及新入職的警察開展運(yùn)用強(qiáng)制力降級(jí)措施的培訓(xùn)。培訓(xùn)的主要內(nèi)容是根據(jù)警察的性別、年齡、工作年限、處置問題的經(jīng)驗(yàn)及所處的場(chǎng)景等，提高警察危機(jī)干預(yù)、言語溝通及使用非對(duì)抗性措施的能力[10]。在培訓(xùn)中，培訓(xùn)者將指導(dǎo)警察改進(jìn)自我介紹的方式，避免在與相對(duì)人交談時(shí)使用煽動(dòng)性或歧視性的語言，引導(dǎo)警察在處理沖突的過程中合理表達(dá)自己的觀點(diǎn)，在面對(duì)受害者時(shí)表現(xiàn)出同情心并與之建立融洽的關(guān)系，確保公民甚至犯罪嫌疑人在與警察的互動(dòng)中能夠保持尊嚴(yán)。此外，培訓(xùn)者還會(huì)指導(dǎo)警察在培訓(xùn)的過程中通過角色扮演了解執(zhí)法對(duì)象的心理和需求。美國(guó)警方認(rèn)為警察運(yùn)用強(qiáng)制力降級(jí)措施需要經(jīng)過長(zhǎng)期的培訓(xùn)，培訓(xùn)部門應(yīng)當(dāng)通過多種渠道尋找指導(dǎo)、鼓勵(lì)和促進(jìn)警察使用強(qiáng)制力降級(jí)措施的方法，并且及時(shí)反饋每一次培訓(xùn)的效果[11]，從而找到更適合現(xiàn)場(chǎng)處置的強(qiáng)制力降級(jí)策略。

美國(guó)警方推行使用強(qiáng)制力降級(jí)措施的原因之一是，在美國(guó)這個(gè)槍支合法化與種族歧視根深蒂固的國(guó)家里，警察運(yùn)用武力與執(zhí)法相對(duì)人對(duì)抗早已成為一種習(xí)慣。2020年5月25日，46歲的黑人男子喬治·弗洛伊德因使用一張20美元的假鈔被當(dāng)?shù)鼐齑恫⒎翠D，之后遭到長(zhǎng)達(dá)8分46秒的跪膝鎖喉，最終不幸窒息而亡。這是一起典型的警察暴力執(zhí)法事件，在美國(guó)引發(fā)了規(guī)模浩大的游行示威運(yùn)動(dòng)[12]。在美國(guó)每年都有上千人因?yàn)榫斓谋┝?zhí)法而喪失生命，根據(jù)美國(guó)“警察暴力地圖”網(wǎng)站發(fā)布的數(shù)據(jù)，2016—2020年美國(guó)警察暴力執(zhí)法分別致死1017人、1095人、1143人、1099人和1127人[13]，因此美國(guó)近些年來開始關(guān)注強(qiáng)制力降級(jí)的相關(guān)措施。美國(guó)部分學(xué)者認(rèn)為強(qiáng)制力降級(jí)的重點(diǎn)在于使面對(duì)沖突、處于緊張狀態(tài)的相對(duì)人恢復(fù)平靜和理性，并為他們尋找解決問題的方案，使他們?cè)谂c警察互動(dòng)的過程中更有發(fā)言權(quán)。他們認(rèn)為強(qiáng)制力降級(jí)有助于實(shí)現(xiàn)程序正義[14]，其目的不僅是為了改變警察在民眾心中的暴力形象，更是為了在警察執(zhí)法的過程中更好地維護(hù)相對(duì)人的合法權(quán)益，保護(hù)警察的安全，避免給雙方造成傷害。

（二）我國(guó)實(shí)施強(qiáng)制力降級(jí)措施的建議

1.降低警察使用強(qiáng)制力升級(jí)措施的意愿

作為執(zhí)法者和社會(huì)秩序的維持者，警察在現(xiàn)場(chǎng)處置過程中擁有較大的自由裁量權(quán)。法律賦予警察自由裁量權(quán)的目的是為其在現(xiàn)場(chǎng)處置中保留必要的權(quán)力空間，使警察可以依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況基于個(gè)人判斷采取靈活、適當(dāng)?shù)奶幹么胧?。由于現(xiàn)場(chǎng)警情具有瞬息萬變的特點(diǎn)，法律不能要求警察像機(jī)器一樣完全按照最優(yōu)處理方案處置每一起案件，但可以而且應(yīng)當(dāng)為警察自由裁量權(quán)的行使確立基本的規(guī)范，即在現(xiàn)場(chǎng)處置的過程中警察應(yīng)當(dāng)對(duì)執(zhí)法相對(duì)人給予充分的尊重，保障其依法享有的基本權(quán)利。為此可以在公安機(jī)關(guān)內(nèi)部通過宣傳、教育、倡導(dǎo)及獎(jiǎng)勵(lì)等方式，引導(dǎo)警察在現(xiàn)場(chǎng)處置中擺脫對(duì)強(qiáng)制力升級(jí)的路徑依賴和降低使用強(qiáng)制力的意愿，鼓勵(lì)警察根據(jù)具體情況主動(dòng)采取較為緩和的處置方式，使執(zhí)法相對(duì)人感受到自身受到充分的尊重，進(jìn)而積極配合警方的執(zhí)法活動(dòng)，避免實(shí)施過激行為。

2.構(gòu)建運(yùn)用強(qiáng)制力降級(jí)措施的長(zhǎng)效培訓(xùn)機(jī)制

定期開展運(yùn)用強(qiáng)制力降級(jí)措施的培訓(xùn)對(duì)于引導(dǎo)警察正確使用強(qiáng)制力至關(guān)重要。新入職的民警較已有一定工作年限的民警而言，接受相關(guān)培訓(xùn)后在現(xiàn)場(chǎng)處置的實(shí)踐中將更善于采取強(qiáng)制力降級(jí)措施，因?yàn)樗麄兩形葱纬晒潭ǖ膱?zhí)法模式，如若在入職培訓(xùn)時(shí)接受相關(guān)理念、知識(shí)和技能的培訓(xùn)，將對(duì)其日后的執(zhí)法行為產(chǎn)生潛移默化的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。如前所述，已有一定工作年限的警察往往習(xí)慣于通過升級(jí)強(qiáng)制力的方式維護(hù)自身的執(zhí)法權(quán)威，一時(shí)可能難以轉(zhuǎn)變執(zhí)法思路和掌握強(qiáng)制力降級(jí)的技能，因此構(gòu)建有關(guān)運(yùn)用強(qiáng)制力降級(jí)措施的長(zhǎng)效培訓(xùn)機(jī)制尤為重要。這些警察通過持續(xù)參加相關(guān)培訓(xùn)，逐漸改變已有的執(zhí)法思維與強(qiáng)制力使用模式，使對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的處置更加符合治理能力現(xiàn)代化與建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的要求。

3.營(yíng)造警民相互尊重的良好氛圍

警察在現(xiàn)場(chǎng)處置的過程中離不開與相對(duì)人的交流，而在現(xiàn)實(shí)生活中相對(duì)人往往由于警察的特殊身份和地位而不敢如實(shí)陳述案件的情況或者表達(dá)自己的真實(shí)想法，他們害怕因?yàn)樽约旱倪^錯(cuò)而受到警方的處罰。這時(shí)就需要警察主動(dòng)引導(dǎo)，對(duì)相對(duì)人給予充分的尊重，深入了解相對(duì)人的心理與需求，通過使用溫和的話語等營(yíng)造和諧融洽的氛圍。在與相對(duì)人溝通的過程中警察應(yīng)當(dāng)盡量避免使用一些帶有命令性甚者威脅性的語言，此類語言容易激化相對(duì)人的情緒，進(jìn)而引發(fā)或加劇雙方的沖突。

4.采取行之有效的強(qiáng)制力降級(jí)策略

借鑒國(guó)外的做法與經(jīng)驗(yàn)，警察在現(xiàn)場(chǎng)處置中采用強(qiáng)制力降級(jí)措施應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)：一是體現(xiàn)尊重。警察在與相對(duì)人交流的過程中應(yīng)當(dāng)盡量使用令相對(duì)人感到自身受到尊重的語氣和語言等。二是保持冷靜。警察在現(xiàn)場(chǎng)處置的過程中應(yīng)當(dāng)努力控制自己和相對(duì)人的情緒。三是態(tài)度誠(chéng)懇。警察要如實(shí)、主動(dòng)地告知相對(duì)人關(guān)于案件的基本事實(shí)、適用的法律依據(jù)和程序以及當(dāng)事人享有的相關(guān)權(quán)利。四是適當(dāng)“妥協(xié)”。這里的妥協(xié)不是指警察對(duì)于違法犯罪分子在追究法律責(zé)任上的妥協(xié)，而是指警察可以在法律允許的范圍內(nèi)采取靈活變通的處置措施，如相對(duì)人由于經(jīng)濟(jì)緊張可能無力支付罰款時(shí)，警察可以通過延期收繳罰款或在法定范圍內(nèi)降低罰款金額的方式，避免相對(duì)人因此而抵觸或抗拒執(zhí)法。五是學(xué)會(huì)傾聽。警察在與相對(duì)人溝通的過程中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真傾聽對(duì)方的想法及訴求，使用適當(dāng)?shù)姆绞较蛳鄬?duì)人表明自己正在傾聽他的意見，引導(dǎo)相對(duì)人理性地表達(dá)自己的看法。

五、結(jié)語

強(qiáng)制力降級(jí)作為警察現(xiàn)場(chǎng)處置的新向度，改變了以往將執(zhí)法相對(duì)人作為強(qiáng)制力運(yùn)用單一變量的局限性，突出了警察自身在處置沖突和解決矛盾中的重要性。盡管在警務(wù)實(shí)踐中不斷出現(xiàn)采取強(qiáng)制力降級(jí)措施成功降低警情，平和解決問題的做法，但是目前學(xué)界關(guān)于警察強(qiáng)制力降級(jí)的研究尚處于初級(jí)階段，關(guān)于強(qiáng)制力降級(jí)的理論依據(jù)以及開展強(qiáng)制力降級(jí)的具體研究較少。警察強(qiáng)制力降級(jí)的背后蘊(yùn)含著尊重和保障人權(quán)的思想以及公安機(jī)關(guān)以人為本的執(zhí)法理念，因此未來有必要對(duì)警察強(qiáng)制力降級(jí)的邏輯起點(diǎn)和理論背景作出進(jìn)一步的研究和論述，總結(jié)警察強(qiáng)制力降級(jí)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)未來警察在現(xiàn)場(chǎng)處置的過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)處置的實(shí)際情況優(yōu)先考慮運(yùn)用強(qiáng)制力降級(jí)的相關(guān)措施，在依法處置過程中回應(yīng)執(zhí)法相對(duì)人的訴求并保障執(zhí)法相對(duì)人的合法權(quán)利。