韓曉，李貞，王博，席改卿

（1.邯鄲學(xué)院 化學(xué)化工與材料學(xué)院 河北省雜環(huán)化合物重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，河北邯鄲 056005；2.邯鄲學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，河北邯鄲 056005；3.邯鄲學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，河北邯鄲 056005）

隨著科技的快速發(fā)展，科技創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展賦予了新的動(dòng)能，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)，對(duì)于堅(jiān)持新發(fā)展理念和構(gòu)建新發(fā)展格局具有重大意義。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)，關(guān)系到我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施，關(guān)系到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展。在全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的時(shí)代背景下，在當(dāng)前加快形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局下，以創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶動(dòng)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)為產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、 智能化轉(zhuǎn)型提供了強(qiáng)大動(dòng)力，驅(qū)動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康高質(zhì)量發(fā)展。黨的十九大報(bào)告中提出要倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用的要求，深入實(shí)施專(zhuān)利質(zhì)量提升工程，大力培育高價(jià)值核心專(zhuān)利，努力推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造由多向優(yōu)、由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變[1]。專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)與一般產(chǎn)業(yè)相比，更多地投入了科研資本與人才資源[2]，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐。

高校的科技創(chuàng)新能力從一定程度上反映著一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力，也是推動(dòng)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量[3]?？萍紕?chuàng)新的核心是專(zhuān)利技術(shù)，專(zhuān)利技術(shù)已經(jīng)成為反映高?？萍紕?chuàng)新能力的重要指標(biāo)[4,5,6]。

本文采取專(zhuān)利分析的方法對(duì)河北省具有代表性的部分高校進(jìn)行了研究，進(jìn)一步給出了關(guān)于高校創(chuàng)新能力為專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展賦能的建議。

1 研究平臺(tái)介紹

選取河北工業(yè)大學(xué)（河北省211 重點(diǎn)，世界一流學(xué)科建設(shè)高校）、燕山大學(xué)（河北省“雙一流”建設(shè)高校、全國(guó)重點(diǎn)大學(xué)）、華北理工大學(xué)（省屬重點(diǎn)本科高校）、河北工程大學(xué)（省屬重點(diǎn)本科高校）、邯鄲學(xué)院（全日制普通本科院校）五所高校，針對(duì)五所高校近十多年的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)籌與比較分析，以期能夠比較全面地了解河北省各類(lèi)高校近年來(lái)的科技創(chuàng)新?tīng)顩r。

通過(guò)全球科技分析營(yíng)運(yùn)平臺(tái)IncoPat 對(duì)河北省內(nèi)具有代表性的高校進(jìn)行專(zhuān)利分析，IncoPat 是一個(gè)商業(yè)化的專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析平臺(tái)，能夠?yàn)檠邪l(fā)人員及管理人員提供科技創(chuàng)新情報(bào)。分別以高校校名作為申請(qǐng)人進(jìn)行檢索，以其專(zhuān)利的申請(qǐng)、布局及轉(zhuǎn)化為主線(xiàn)進(jìn)行專(zhuān)利分析。

2 創(chuàng)新能力比較分析

本節(jié)將從專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)、法律有效狀態(tài)、主要技術(shù)構(gòu)成及轉(zhuǎn)化成果來(lái)對(duì)五所高校的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行分析與探討。

2.1 專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)

專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)在一定程度上反映了科技創(chuàng)新發(fā)展的活躍度，本文選取五所高校近十多年專(zhuān)利申請(qǐng)的增長(zhǎng)趨勢(shì)來(lái)分析其技術(shù)創(chuàng)新活躍度。2002～2019年的專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)圖如圖1 所示，五所高校的專(zhuān)利申請(qǐng)量總體上呈逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，河北工業(yè)大學(xué)與燕山大學(xué)從2011年開(kāi)始增勢(shì)明顯提升，而其他三所高校則在2014年之后有明顯的增勢(shì)。由此可以看出各高校對(duì)于科技創(chuàng)新的重視程度是越來(lái)越高的[7,8]，各高校對(duì)于專(zhuān)利保護(hù)的意識(shí)也是愈來(lái)愈強(qiáng)烈的。另一方面，高校與企業(yè)之間愈加頻繁的技術(shù)合作與專(zhuān)利開(kāi)發(fā)也是高校專(zhuān)利申請(qǐng)量逐漸增多的一個(gè)主要因素[9]。根據(jù)2017年《中共中央關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十九大精神的決定》文件精神，要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)與運(yùn)用，提高專(zhuān)利申請(qǐng)量與質(zhì)量，大力培育高價(jià)值核心專(zhuān)利，努力推動(dòng)專(zhuān)利創(chuàng)造由多向優(yōu)、由大到強(qiáng)[1]。而高等院校作為科技創(chuàng)新的示范群體，更要率先地在科技創(chuàng)新方面做出成效，在專(zhuān)利申請(qǐng)與持有高價(jià)值核心專(zhuān)利方面做出表率。五所高校的專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)中，燕山大學(xué)歷年申請(qǐng)量最大，且增幅最為明顯，河北工業(yè)大學(xué)緊隨其后，在科技創(chuàng)新中也發(fā)揮了重要作用，兩所高校作為河北省的重點(diǎn)綜合類(lèi)高校，在專(zhuān)利申請(qǐng)量值上基本能體現(xiàn)河北省高校的科技創(chuàng)新能力。華北理工大學(xué)的科技創(chuàng)新活躍度也比較高，尤其是近幾年增勢(shì)明顯。河北工程大學(xué)與邯鄲學(xué)院的專(zhuān)利申請(qǐng)量在近幾年也有一定幅度的增長(zhǎng)，相比之下，后者的專(zhuān)利技術(shù)發(fā)展能力有待提高。

圖1 專(zhuān)利申請(qǐng)量增長(zhǎng)趨勢(shì)圖

2.2 專(zhuān)利有效性分析

專(zhuān)利有效是專(zhuān)利法律狀態(tài)的一種表現(xiàn)形式，是反映專(zhuān)利權(quán)存在與否的指標(biāo)[10]。一般來(lái)講，專(zhuān)利維持時(shí)間越長(zhǎng)其技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值則越高。黨的十九大報(bào)告中指出要抓好知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn)、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)“十三五”規(guī)劃和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施等黨中央、國(guó)務(wù)院部署的重點(diǎn)任務(wù)的落實(shí)，確保全年目標(biāo)任務(wù)圓滿(mǎn)完成[1]。我國(guó)已經(jīng)成了一個(gè)專(zhuān)利大國(guó)，尤其是實(shí)用新型專(zhuān)利的申請(qǐng)量，已連年居世界之首。然而，我國(guó)專(zhuān)利的質(zhì)量及其通過(guò)轉(zhuǎn)化帶來(lái)的直接的經(jīng)濟(jì)效益相對(duì)來(lái)說(shuō)還需要進(jìn)一步地提高，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也提出了提質(zhì)增效的口號(hào)，既要保持專(zhuān)利申請(qǐng)的增長(zhǎng)趨勢(shì)，又要提高專(zhuān)利技術(shù)的質(zhì)量，以有益于其實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益化。

從圖2 中可以看出燕山大學(xué)近十多年的有效專(zhuān)利保持量最多，達(dá)到4 352 件，同時(shí)仍有1 845 件在審核中，這可以反映出燕山大學(xué)的科技創(chuàng)新能力及其專(zhuān)利的質(zhì)量；河北工業(yè)大學(xué)的有效專(zhuān)利量為4 337，同時(shí)仍有1 733 件在審核中，其在有效專(zhuān)利的保持量上也有較大的優(yōu)勢(shì)，兩所省內(nèi)領(lǐng)先的重點(diǎn)高校在科技創(chuàng)新上有比較好的成績(jī)。華北理工大學(xué)的保持量也有近兩千件，同時(shí)仍有一千的在審專(zhuān)利申請(qǐng)，河北工程大學(xué)與邯鄲學(xué)院的有效專(zhuān)利分別為733 件和446 件，同時(shí)其在審專(zhuān)利申請(qǐng)仍保持有421 件和254 件，在科技創(chuàng)新的能力上也有不錯(cuò)的建樹(shù)。

圖2 專(zhuān)利有效性分析

此外，五所高校失效專(zhuān)利的數(shù)量也占了其中一大部分。通常來(lái)講，專(zhuān)利失效的原因包括自然失效、放棄失效與侵權(quán)失效，授權(quán)專(zhuān)利的有效年限通常為20年（發(fā)明）或者10年（實(shí)用新型/外觀(guān)），所以從上述數(shù)據(jù)分析來(lái)講，自然失效的比例并不是很高；專(zhuān)利侵權(quán)失效通常是發(fā)生在企業(yè)之間，企業(yè)為了經(jīng)營(yíng)自己的專(zhuān)利產(chǎn)品，防止競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在專(zhuān)利上對(duì)自己的銷(xiāo)售產(chǎn)品進(jìn)行限制，通常以無(wú)效對(duì)方專(zhuān)利的形式來(lái)使相關(guān)的專(zhuān)利失效，直接保護(hù)了自己的經(jīng)濟(jì)利益，由此專(zhuān)利侵權(quán)失效也不是構(gòu)成高校專(zhuān)利失效的主要原因。而隨著時(shí)間的推移，高校因?yàn)閷?zhuān)利價(jià)值有限放棄繳納年費(fèi)而失效，是失效專(zhuān)利比例高的主要原因[11]。

2.3 專(zhuān)利技術(shù)構(gòu)成

專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)是表示主要技術(shù)構(gòu)成的分類(lèi)，如圖3所示，河北工業(yè)大學(xué)集中于B 部（作業(yè)、運(yùn)輸）、C 部（化學(xué)、冶金）和G 部（物理），燕山大學(xué)集中于A(yíng) 部（生活類(lèi)）、B 部（作業(yè)、運(yùn)輸）、C 部（化學(xué)、冶金）、F 部（機(jī)械工程、照明）、G 部（物理），華北理工大學(xué)集中于A(yíng) 部（生活類(lèi)）和G 部（物理），河北工程大學(xué)集中于A(yíng) 部（生活類(lèi)）、B 部（作業(yè)、運(yùn)輸）、C 部（化學(xué)、冶金）、G 部（物理）和E 部（固定建筑物），邯鄲學(xué)院集中于A(yíng) 部（生活類(lèi)）、B 部（作業(yè)、運(yùn)輸）、F 部（機(jī)械、照明）和G 部（物理）。

圖3 專(zhuān)利技術(shù)構(gòu)成圖

可見(jiàn)，上述幾所高校雖均為綜合類(lèi)院校，但各有側(cè)重，燕山大學(xué)側(cè)重機(jī)械、運(yùn)輸類(lèi)，在測(cè)量、金屬加工、機(jī)械等技術(shù)領(lǐng)域具有較大優(yōu)勢(shì)；河北工業(yè)大學(xué)側(cè)重化學(xué)、冶金、物理類(lèi)，在化學(xué)、冶金、物理等技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)較強(qiáng)；華北理工大學(xué)側(cè)重生活、物理類(lèi)，在醫(yī)學(xué)、冶金、測(cè)量、等技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)較強(qiáng)；河北工程大學(xué)側(cè)重固定建筑物、生活類(lèi)，在建筑、土木/礦井等技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)較強(qiáng)；邯鄲學(xué)院比較側(cè)重生活、物理類(lèi)，在教育用具、物理分離等技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)較強(qiáng)。

同時(shí)五所高校均在G01N(借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料) 領(lǐng)域分布有較多的專(zhuān)利申請(qǐng)。并且，燕山大學(xué)與河北工業(yè)大學(xué)在B25J(機(jī)械手，裝有操縱裝置的容器)和C22C(合金)部分的專(zhuān)利交叉較多，這說(shuō)明各高校之間在上述技術(shù)領(lǐng)域中可能產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)或合作的關(guān)系。這對(duì)于專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)，尤其是新材料、新裝備制造等方面有一定的貢獻(xiàn)。

2.4 專(zhuān)利轉(zhuǎn)化分析

黨的十九大報(bào)告指出，要通過(guò)建機(jī)制、建平臺(tái)、促產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)用，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用從單一效益向綜合效益轉(zhuǎn)變，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用等相關(guān)工作實(shí)現(xiàn)根本性提升[1]。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)情況是價(jià)值類(lèi)指標(biāo)的體現(xiàn)，其通過(guò)轉(zhuǎn)化或者轉(zhuǎn)讓能夠直接或間接地產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，一般來(lái)說(shuō)，只有已實(shí)施有收益的或者將會(huì)實(shí)施有潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值的專(zhuān)利才會(huì)發(fā)生專(zhuān)利轉(zhuǎn)移，也更能體現(xiàn)高校的技術(shù)創(chuàng)新能力[15]。

通過(guò)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓或?qū)＠S可的數(shù)量對(duì)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)性與應(yīng)用進(jìn)行分析。如圖4 所示，統(tǒng)計(jì)各高校近十年間的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)量，燕山大學(xué)、河北工業(yè)大學(xué)、華北理工大學(xué)、 河北工程大學(xué)、 邯鄲學(xué)院的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化數(shù)值分別為341 件、264 件、254 件、131 件、18 件，專(zhuān)利許可與轉(zhuǎn)讓是專(zhuān)利技術(shù)價(jià)值的直接體現(xiàn)，能夠?yàn)楦咝?lái)直接的經(jīng)濟(jì)效益，能夠體現(xiàn)高校與企業(yè)合作的密切性，能夠體現(xiàn)高校推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。在創(chuàng)新投資資源上，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)相對(duì)利用率也更高，同時(shí)也能夠得出，五所高校的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)情況與專(zhuān)利申請(qǐng)情況相比有待于進(jìn)一步提升。

圖4 專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化示意圖

3 結(jié)語(yǔ)

河北省高校整體專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量及質(zhì)量正在快速提高，發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。但由于自身的科研能力及對(duì)專(zhuān)利工作的重視程度等因素，各高校在專(zhuān)利申請(qǐng)方面也有一定的差異，然而各高校都有自己的相對(duì)技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域也不盡相同。為使河北省高校科技創(chuàng)新與專(zhuān)利發(fā)展呈現(xiàn)更好的態(tài)勢(shì)，可積極完善高校的科技創(chuàng)新和專(zhuān)利服務(wù)制度建設(shè)，重視高價(jià)值專(zhuān)利的申請(qǐng)，兼顧專(zhuān)利核心布局與外圍布局，提升專(zhuān)利的創(chuàng)造、管理、保護(hù)與轉(zhuǎn)化水平，建立起與專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)相符合的監(jiān)管機(jī)制，以保證專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)信息的暢通，避免專(zhuān)利技術(shù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)； 可加強(qiáng)高校與企業(yè)之間的技術(shù)合作與專(zhuān)利開(kāi)發(fā)，面向企業(yè)一線(xiàn)需求進(jìn)行委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)，不但能夠解決企業(yè)技術(shù)上的難題，促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)也能夠增加高校的科技投入。

重點(diǎn)鼓勵(lì)與支持專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)，從政策與執(zhí)行上推動(dòng)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，與高校或高新企業(yè)所著重的產(chǎn)業(yè)特征產(chǎn)生高關(guān)聯(lián)性，塑造領(lǐng)先的專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)口碑，提高高?；蚋咝缕髽I(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的科技轉(zhuǎn)化與產(chǎn)出效率。引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型與變革，使高校與高新企業(yè)共同進(jìn)步。讓高校科技創(chuàng)新為河北省專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展賦能。