戚聿東 朱正浩

摘要：?產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論從系統(tǒng)觀視角深化了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分類理論和產(chǎn)業(yè)生命周期理論，以演化論方法拓展了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)靜態(tài)研究視角，克服了國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新解釋的不足，引起學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注與共鳴。通過系統(tǒng)分析相關(guān)文獻(xiàn)，借助“內(nèi)涵與理論基礎(chǔ)—基本思想—理論應(yīng)用—理論深化”框架評述了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的理論發(fā)展脈絡(luò)，提出了中國情境下開展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究的理論方向：探求數(shù)字技術(shù)驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)新內(nèi)涵和新機(jī)制，關(guān)注復(fù)雜外部環(huán)境下產(chǎn)業(yè)追趕與創(chuàng)新系統(tǒng)演化的關(guān)系，分析知識密集型創(chuàng)業(yè)帶來的產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新動能，研究中國情境下產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系分類及公共政策等。

關(guān)鍵詞：?產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)生命周期;產(chǎn)業(yè)追趕;知識密集型創(chuàng)業(yè);高質(zhì)量發(fā)展;中國情境

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A???文章編號：?100228482022（01）003916

自馬歇爾、熊彼特、庫茲涅茨和克拉克以來，對產(chǎn)業(yè)動力和演化研究在20世紀(jì)80年代得以復(fù)興。繼尼爾森和溫特開創(chuàng)性的《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》之后，涌現(xiàn)了許多演化經(jīng)濟(jì)學(xué)者，意大利米蘭博科尼大學(xué)管理與技術(shù)系教授Franco?Malerba（以下簡稱Malerba）是代表性學(xué)者之一。在熊彼特產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式與技術(shù)體制根源研究基礎(chǔ)上，Malerba提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)（sectoral?innovation?system）①理論。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)由行為者組成，為創(chuàng)造、生產(chǎn)和銷售特定產(chǎn)品而進(jìn)行市場和非市場交互，行為者通過溝通、交換、合作、競爭和控制發(fā)生互動，并受到制度影響，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)通過不同要素的共同演化發(fā)生變遷和轉(zhuǎn)型[1]。該理論自提出以來引起了學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注與共鳴，成為21世紀(jì)以來最有影響力的創(chuàng)新理論之一。

熊彼特在不同時(shí)期對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主要來源的理解被后來學(xué)者分成了熊彼特Ⅰ型產(chǎn)業(yè)和熊彼特Ⅱ型產(chǎn)業(yè)，分別代表了新企業(yè)和大企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新類型。Pavitt[2]依據(jù)創(chuàng)新來源和獨(dú)占性機(jī)制提出了四類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式，Malerba等[3]早期探索了熊彼特產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新類型的技術(shù)體制根源，而Klepper[4]把熊彼特Ⅰ型和Ⅱ型產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)生命周期聯(lián)系在一起。上述研究關(guān)注產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新差異及根源，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論則整合了知識基礎(chǔ)、行為者及網(wǎng)絡(luò)、制度等多個(gè)維度，識別和研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新差異，深化了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分類理論和產(chǎn)業(yè)生命周期理論。

長期以來，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對完全理性人假設(shè)下的靜態(tài)“結(jié)構(gòu)—行為—績效”（SCP）范式和產(chǎn)業(yè)組織方法提出質(zhì)疑[5]。演化論方法強(qiáng)調(diào)行為主體的有限理性，知識和技術(shù)并不能自動或免費(fèi)在企業(yè)間傳播，不同企業(yè)的學(xué)習(xí)和知識能力成為解釋績效差異的關(guān)鍵要素。企業(yè)學(xué)習(xí)能力差異源于初始技術(shù)知識、組織慣例、戰(zhàn)略以及企業(yè)解決問題、獲取技術(shù)的能力[6]。企業(yè)能力受到技術(shù)機(jī)會和制度條件等環(huán)境因素影響。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論以演化論為基礎(chǔ)，將知識基礎(chǔ)、企業(yè)能力、要素交互和制度置于分析中心，拓展了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)研究視角。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論克服了國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)象解釋的不足。國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論最早被用于解釋20世紀(jì)80年代日本汽車、家電等產(chǎn)業(yè)趕超歐美的現(xiàn)象，并被迅速應(yīng)用到發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)追趕的研究中[7]。然而，國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論無法解釋同一創(chuàng)新政策和制度難以跨產(chǎn)業(yè)成功復(fù)制的現(xiàn)象，例如適合信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策與制度不一定適合生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)，因?yàn)閮烧哂胁煌闹R基礎(chǔ)、行為者和網(wǎng)絡(luò)、學(xué)習(xí)方式和制度，國家創(chuàng)新系統(tǒng)必須匹配產(chǎn)業(yè)特定情境才能更好地解釋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)象。

作為分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程的有用工具，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)用于分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響因素，理解短期和長期產(chǎn)業(yè)動力及轉(zhuǎn)型，以及制定公共政策等。該理論被廣泛應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)追趕、產(chǎn)業(yè)動力分析、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演化、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新國際比較等領(lǐng)域。國內(nèi)相關(guān)研究尚處于初級階段，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、逆全球化浪潮愈演愈烈、新冠肺炎疫情持續(xù)蔓延的復(fù)雜背景下，中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和趕超面臨整體實(shí)力不強(qiáng)、關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”等難點(diǎn)，從產(chǎn)業(yè)知識、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及制度整合視角系統(tǒng)性分析創(chuàng)新過程，更可能找準(zhǔn)問題根源，找出應(yīng)對之策。本文分析了Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵、理論基礎(chǔ)、基本思想及主要應(yīng)用，并對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類和演化議題展開討論，提出中國情境下的研究建議，對于融合東西方智慧，指明中國特色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論發(fā)展方向具有重要意義。

一、研究方法

為整體把握Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論發(fā)展脈絡(luò)，文獻(xiàn)搜集按以下方式展開：第一，鑒于學(xué)術(shù)論文對學(xué)科領(lǐng)域前沿問題把握相對敏銳，著作或論文集能反映綜合成果，重要的創(chuàng)新領(lǐng)域手冊能體現(xiàn)學(xué)術(shù)界對Malerba思想的評價(jià)，主要文獻(xiàn)來源于Web?of?Science核心合集期刊論文、Malerba專著、主編或參編論文集以及重要創(chuàng)新領(lǐng)域手冊。第二，研究時(shí)間跨度為1985—2021年，共在Web?of?Science核心合集搜得Malerba相關(guān)出版物94篇，精選期刊發(fā)表論文69篇，主要發(fā)表在Research?Policy（11篇）、Industrial?and?Corporate?Change（10篇）以及Journal?of?Evolutionary?Economics（5篇）等創(chuàng)新及演化經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域代表性期刊。此外，選擇Malerba主編或參編英文原版著作包括《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)：概念、議題與歐洲六個(gè)主要行業(yè)的分析》（2004）、《產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)》（2009）、《歐洲知識密集型創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新系統(tǒng)》（2010）、《作為學(xué)習(xí)過程的經(jīng)濟(jì)發(fā)展：跨越產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的差異》（2012）、《不同產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中的知識密集型創(chuàng)業(yè)》（2016）、《創(chuàng)新系統(tǒng)、政策與管理》（2018）等6部，中文譯本包括尼爾森等編著的《國家創(chuàng)新體系比較分析》（2012年譯本）、法格博格等編寫的《牛津創(chuàng)新手冊》（2021年譯本）、道奇森等主編的《牛津創(chuàng)新管理手冊》（2020年譯本）、Malerba等著的《高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與演化：基于歷史友好模型》（2019年譯本）、坎特納與Malerba主編的《創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)動態(tài)與結(jié)構(gòu)變遷》（2013年譯本）等5部。第三，通讀或精讀上述論著，以Malerba?2002年發(fā)表《創(chuàng)新與產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)》、2010年主編論文集《歐洲知識密集型創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新系統(tǒng)》、2012年主編論文集《作為學(xué)習(xí)過程的經(jīng)濟(jì)發(fā)展：跨越產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的差異》為關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，識別出Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論的起源、形成和應(yīng)用深化等階段。

為研究Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新思想影響，參考Fagerberg等[8]的做法，在Web?of?Science核心合集統(tǒng)計(jì)出Malerba發(fā)表的《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)品》一文的他引次數(shù)和被創(chuàng)新領(lǐng)域權(quán)威期刊Research?Policy的引用次數(shù)，分別代表文獻(xiàn)影響力范圍和未來趨勢。此外，為了更好地提出中國情境下的研究建議，以2003年1月—2021年5月為檢索周期，在中國知網(wǎng)上以主題搜索“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)”“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”等關(guān)鍵詞，得到《管理世界》《經(jīng)濟(jì)管理》《科學(xué)學(xué)研究》《科研管理》《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》《研究與發(fā)展管理》等6本代表性期刊論文共計(jì)187篇，分別對文獻(xiàn)標(biāo)題、摘要和正文進(jìn)行人工核對，剔除不相關(guān)文獻(xiàn)后，得到代表性文獻(xiàn)73篇，以此為基礎(chǔ)對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析。

二、Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)涵與理論基礎(chǔ)

（一）Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)涵及辨析

Malerba認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)由行為者組成，為創(chuàng)造、生產(chǎn)和銷售特定產(chǎn)品而進(jìn)行市場和非市場交互，行為者通過溝通、交換、合作、競爭和控制發(fā)生互動，并受到制度影響，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)通過不同要素的演化發(fā)生變遷和轉(zhuǎn)型[1]。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)包含三部分。（1）知識與技術(shù)。指支撐產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)和分銷的基礎(chǔ)性投入，產(chǎn)業(yè)知識技術(shù)有專用性、緘默性、復(fù)雜性、互補(bǔ)性和獨(dú)立性特點(diǎn)，通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)知識創(chuàng)造和交換體現(xiàn)。（2）行為者與網(wǎng)絡(luò)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新包含了廣泛行為者的市場和非市場互動過程，行為者包括企業(yè)和非企業(yè)組織（如大學(xué)、金融機(jī)構(gòu)、政府等），以及企業(yè)聯(lián)盟、企業(yè)部門或者個(gè)人（包括消費(fèi)者、科學(xué)家和創(chuàng)業(yè)者）等。不同行為者由特定學(xué)習(xí)過程、能力、信念、目標(biāo)、組織架構(gòu)和行為塑造，通過溝通、交換、競爭、合作和控制進(jìn)行互動，行為者創(chuàng)造、交換與創(chuàng)新相關(guān)知識并將其商業(yè)化。（3）制度。行為者受到制度影響，制度包含規(guī)范、慣例、公共習(xí)慣、規(guī)則、法律和標(biāo)準(zhǔn)等。制度可以是正式的（如專利制度）或是非正式的（如企業(yè)慣例），可由行為者創(chuàng)造，也可能在不同行為者互動過程中建立（如合同）[9]。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論有別于正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)行業(yè)邊界靜態(tài)，并以產(chǎn)業(yè)集中度、縱向一體化或多樣化來理解產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，完全理性人假設(shè)不重視企業(yè)學(xué)習(xí)和行為者間的聯(lián)系，僅將專利制度和研發(fā)支持作為主要制度和政策，因而只能部分把握產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動規(guī)律。相比之下，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)涵、組成與變遷的理解更為豐富與動態(tài)。

第一，賦予產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)新含義，行為者、知識、產(chǎn)品和技術(shù)間的聯(lián)結(jié)和關(guān)系被定義為網(wǎng)絡(luò)，包含了企業(yè)和非企業(yè)組織間的正式和非正式關(guān)系[9];

第二，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是各種要素聚合結(jié)果，不存在最優(yōu)創(chuàng)新系統(tǒng)，在不同國家和不同時(shí)間可能會發(fā)展出不同特征，這是由“有意識的設(shè)計(jì)”和“沒有事先安排的進(jìn)程”共同決定的，在擾動環(huán)境中，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展嵌入特定社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境中并產(chǎn)生路徑依賴;第三，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)重視知識的核心作用，將創(chuàng)新演化看作行為者出現(xiàn)新知識和能力、不同行為者間出現(xiàn)新知識聯(lián)結(jié)，或者不同行為者間孤立知識技術(shù)整合的結(jié)果。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與國家創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)都屬于創(chuàng)新系統(tǒng)方法，該方法涵蓋了影響創(chuàng)新過程的主要因素，四種理論可以歸納為一般性創(chuàng)新系統(tǒng)的不同表達(dá)，擁有創(chuàng)新系統(tǒng)的共同特征，即把創(chuàng)新和學(xué)習(xí)過程置于核心位置，運(yùn)用歷史或演化方法，重視分析的整體性、跨學(xué)科性和非線性，強(qiáng)調(diào)制度作用等。區(qū)別之處在于研究重點(diǎn)不同，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)聚焦于比較產(chǎn)業(yè)間創(chuàng)新差異，國家創(chuàng)新系統(tǒng)聚焦于非企業(yè)型組織和制度概念，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)注區(qū)域邊界，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)更關(guān)注技術(shù)。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)有別于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)觀點(diǎn)。Adner[10]認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)與其他行為者聯(lián)系，提供面向客戶的解決方案并實(shí)現(xiàn)價(jià)值輸出的協(xié)同機(jī)制，強(qiáng)調(diào)集體創(chuàng)造價(jià)值以及管理風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的區(qū)別主要有三點(diǎn)：第一，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)注產(chǎn)業(yè)差異和相關(guān)制度，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更強(qiáng)調(diào)市場作用[11];第二，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)觀點(diǎn)圍繞產(chǎn)品生產(chǎn)展開，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)觀點(diǎn)聚焦于價(jià)值網(wǎng)絡(luò)研究，參與者實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力共同演進(jìn)的基礎(chǔ)是“共同的價(jià)值創(chuàng)造”[12];第三，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)邊界更為模糊，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)覆蓋了多樣化組織社群、機(jī)構(gòu)和個(gè)人，生態(tài)系統(tǒng)開放且可以滲透，使得邊界定義十分困難[13]。

（二）Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)

1.產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分類理論和產(chǎn)業(yè)生命周期理論

熊彼特對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主要來源的理解被后來學(xué)者分成了熊彼特Ⅰ型產(chǎn)業(yè)和Ⅱ型產(chǎn)業(yè)，分別代表新企業(yè)和大企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新類型;Pavitt[2]依據(jù)創(chuàng)新來源和獨(dú)占性機(jī)制提出了4類不同創(chuàng)新模式的產(chǎn)業(yè);Malerba等[3]探索了熊彼特產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新類型的技術(shù)體制根源認(rèn)為高技術(shù)機(jī)會、低獨(dú)占性條件、低技術(shù)累積性會導(dǎo)致熊彼特Ⅰ型產(chǎn)業(yè)，而低技術(shù)機(jī)會、高獨(dú)占性條件、高技術(shù)累積性會導(dǎo)致熊彼特Ⅱ型產(chǎn)業(yè)。Klepper[4]把熊彼特Ⅰ型和Ⅱ型產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)生命周期聯(lián)系在一起，產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期呈現(xiàn)出知識變化快、進(jìn)入門檻低、新企業(yè)是主要創(chuàng)新者的特征，熊彼特Ⅰ型產(chǎn)業(yè)在發(fā)展成熟后，技術(shù)變化遵循既定技術(shù)軌道，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)曲線、進(jìn)入障礙等越來越重要，大企業(yè)成為主要創(chuàng)新者，逐漸轉(zhuǎn)化為熊彼特Ⅱ型產(chǎn)業(yè)[4]。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分類理論和產(chǎn)業(yè)生命周期理論部分解釋了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新差異及根源，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，主要體現(xiàn)在三方面：一是為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)多維度、整合和動態(tài)分析方法的提出奠定了方法論基礎(chǔ);二是Pavitt產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式分類為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類提供了研究基礎(chǔ);三是技術(shù)體制與產(chǎn)業(yè)周期構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化基礎(chǔ)，技術(shù)體制與市場體制交互被認(rèn)為不同階段產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演化重要動力[14]。

2.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)思想

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為行為主體是“有限理性”的，知識和技術(shù)并不能自動在企業(yè)間傳播，學(xué)習(xí)能力成為解釋績效差異的關(guān)鍵要素。首先，Malerba強(qiáng)調(diào)知識與學(xué)習(xí)的核心地位，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新“可以看作眾多行為者以創(chuàng)造、交換與創(chuàng)新有關(guān)知識及其商業(yè)化為目的的一種系統(tǒng)性的交互作用過程”[15]，呼應(yīng)了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)文獻(xiàn)不同產(chǎn)業(yè)有特定知識基礎(chǔ)、技術(shù)和相關(guān)投入以及促進(jìn)知識創(chuàng)造和擴(kuò)散的組織是創(chuàng)新主要來源的觀點(diǎn)。其次，Malerba認(rèn)為產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)“具有相似技術(shù)的異質(zhì)性企業(yè)在相似的知識基礎(chǔ)中搜尋，從事同樣的生產(chǎn)活動，并嵌入相同的制度環(huán)境中，分享共同的行為和組織特征，發(fā)展出相同范圍的學(xué)習(xí)、行為模式和組織形式”[15]，繼承了演化理論“多樣性創(chuàng)造—選擇—復(fù)制”的邏輯。不同企業(yè)嵌入在產(chǎn)業(yè)特定技術(shù)機(jī)會和制度條件中，使得行業(yè)內(nèi)企業(yè)在技術(shù)與產(chǎn)品多樣性創(chuàng)造、過程選擇和復(fù)制過程中形成了類似的產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)和制度模式。

3.創(chuàng)新系統(tǒng)相關(guān)理論

創(chuàng)新系統(tǒng)被認(rèn)為由參與者、網(wǎng)絡(luò)和制度組成，服務(wù)于開發(fā)、擴(kuò)散和利用新產(chǎn)品和工藝的總體功能。創(chuàng)新系統(tǒng)擁有單個(gè)創(chuàng)新要素（例如技術(shù)）不具備的整體性特征，可以識別出系統(tǒng)邊界。國家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新要素間聯(lián)結(jié)、交互、學(xué)習(xí)以及制度安排對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵性作用，用于解釋20世紀(jì)80年代日本汽車、家電產(chǎn)業(yè)等趕超歐美國家的現(xiàn)象。創(chuàng)新系統(tǒng)相關(guān)理論構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論的基礎(chǔ)。Malerba早期對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的提出奠定了基礎(chǔ)。Malerba更重視企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和核心研發(fā)體系等創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對國家創(chuàng)新能力影響。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論繼承了Lundvall等[16]強(qiáng)調(diào)的“生產(chǎn)結(jié)構(gòu)”和“建立制度”是界定創(chuàng)新系統(tǒng)最重要維度的觀點(diǎn)，圍繞生產(chǎn)系統(tǒng)展開研究，強(qiáng)調(diào)制度通過影響科技變革速度、組織創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效，在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)動態(tài)變化中扮演重要角色[17]。此外，對行為者多樣性理解源于國家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架中創(chuàng)新主體多樣性思考，把行為者廣泛聯(lián)結(jié)內(nèi)化為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，體現(xiàn)了創(chuàng)新系統(tǒng)觀。

三、Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的基本思想

Malerba等學(xué)者對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行長期深入研究，抓住知識基礎(chǔ)和行為者多樣性、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和制度政策復(fù)雜性等特征，不斷豐富其理論思想。

（一）知識技術(shù)屬性與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)系

知識和技術(shù)屬性構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)知識基礎(chǔ)，Malerba把產(chǎn)業(yè)知識基礎(chǔ)、學(xué)習(xí)過程與知識創(chuàng)造和交換過程聯(lián)系起來。首先，知識基礎(chǔ)與學(xué)習(xí)過程視角。Malerba通過對醫(yī)藥和生物技術(shù)、電信裝備與服務(wù)、化學(xué)、軟件和機(jī)床等五個(gè)產(chǎn)業(yè)展開案例分析，指出知識基礎(chǔ)決定了企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)間創(chuàng)新活動過程。例如，早期制藥技術(shù)與化學(xué)密切相關(guān)，缺乏正式研究，隨機(jī)篩選天然和衍生化合物方法的普及導(dǎo)致了研發(fā)爆炸式增長，隨后分子生物學(xué)的出現(xiàn)引出了基于分子遺傳學(xué)和脫氧核糖核酸（DNA）技術(shù)的新學(xué)習(xí)體系，技術(shù)研究過程分為專業(yè)技術(shù)和通用技術(shù)。制藥業(yè)復(fù)雜性和低累積性的技術(shù)特征使得創(chuàng)新過程依賴強(qiáng)大的基礎(chǔ)科學(xué)研究能力，以及企業(yè)和大學(xué)等機(jī)構(gòu)的互動能力[10]。其次，不同類型知識對新創(chuàng)企業(yè)的重要性因產(chǎn)業(yè)而異。Breschi等[18]對制藥、電子等行業(yè)企業(yè)實(shí)證發(fā)現(xiàn)，企業(yè)成立前掌握的技術(shù)知識和市場知識對新創(chuàng)企業(yè)的重要性因產(chǎn)業(yè)而異，在制藥和電子產(chǎn)業(yè)，技術(shù)知識和市場知識重要性相當(dāng)，而在生物技術(shù)行業(yè)，技術(shù)知識更重要。最后，知識交換視角。Malerba等[19]檢視了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部和產(chǎn)業(yè)間知識流動特征，通過分析1980—2000年歐美6國135個(gè)狹義技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)和跨領(lǐng)域知識流動的面板專利數(shù)據(jù)，揭示了產(chǎn)業(yè)間知識溢出效應(yīng)對創(chuàng)新活動的重要影響，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)研發(fā)對產(chǎn)業(yè)間知識溢出效果比國際研發(fā)更強(qiáng)，然而國際研發(fā)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部知識溢出效應(yīng)是國內(nèi)研發(fā)的24倍。

（二）行為者與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

除目標(biāo)企業(yè)外，Malerba研究的行為者包括實(shí)驗(yàn)用戶、中間用戶企業(yè)、上游供應(yīng)商、衍生企業(yè)、知識密集型創(chuàng)業(yè)企業(yè)、大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)等。Malerba尤其重視非企業(yè)組織在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中的作用，因?yàn)榉瞧髽I(yè)組織“通過各種方式支持企業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散和生產(chǎn)，其角色在不同部門間存在較大差異”[16]。例如，Corrocher等[20]對信息與通信技術(shù)（information?and?communication?technology，ICT）行業(yè)創(chuàng)新活動進(jìn)行分類研究，以大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)等非企業(yè)行為者作為創(chuàng)新來源指標(biāo)，反映非企業(yè)行為者在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中的重要作用。另一個(gè)關(guān)注重點(diǎn)來自用戶，Malerba[21]早期研究指出用戶需求結(jié)構(gòu)是影響技術(shù)變革速度和方向的主要因素之一。20世紀(jì)60年代歐洲半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力和競爭力衰退主要由于電子消費(fèi)品需求（而不是公共采購或計(jì)算機(jī)需求）在各國需求結(jié)構(gòu)中占據(jù)了主導(dǎo)地位。Malerba等[22]進(jìn)一步建模指出邊緣市場或者實(shí)驗(yàn)用戶能為產(chǎn)業(yè)新進(jìn)入者提供生存和發(fā)展空間，在這個(gè)空間，新技術(shù)能夠逐漸成熟并能在主流市場具有競爭力。Fontana等[23]使用1997—2007年全球創(chuàng)辦的1?000多家半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)企業(yè)的數(shù)據(jù)集，實(shí)證發(fā)現(xiàn)具有用戶背景的初創(chuàng)企業(yè)比半導(dǎo)體行業(yè)本身的衍生企業(yè)或以前活躍在大學(xué)或其他行業(yè)的人創(chuàng)辦的新企業(yè)生存時(shí)間更長，這些結(jié)果有力地指出了用戶作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新來源的重要作用。

Malerba探索了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對創(chuàng)新績效的影響。由于單一企業(yè)難以獲取產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新全部知識，知識網(wǎng)絡(luò)就成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)早期關(guān)注焦點(diǎn)。傳統(tǒng)理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)間技術(shù)聯(lián)盟等網(wǎng)絡(luò)形成、結(jié)構(gòu)特征對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制，Malerba進(jìn)一步擴(kuò)大了研究范圍，強(qiáng)調(diào)企業(yè)與非企業(yè)組織間的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作用，例如指出企業(yè)與大學(xué)和公共科研機(jī)構(gòu)的緊密聯(lián)系對于制藥和生物技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績效至關(guān)重要。在合成染料化學(xué)產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)與大學(xué)和用戶的聯(lián)系對知識獲取和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新同樣重要。對軟件行業(yè)而言，用戶—生產(chǎn)者互動、全球和本地網(wǎng)絡(luò)以及熟練人力資本的高流動性都至關(guān)重要[10]。隨著研究深入，新興國家產(chǎn)業(yè)追趕背景下基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的知識搜尋成為另一個(gè)視角，如印度和巴西電信產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和追趕受阻是因?yàn)槲茨芙@取國外知識的渠道和網(wǎng)絡(luò)[24]。實(shí)證研究表明，企業(yè)“本土搜尋”戰(zhàn)略與創(chuàng)新速度正相關(guān)，并被同技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)競爭行為負(fù)向調(diào)節(jié)，因此研發(fā)聯(lián)盟有助于推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新速度[25]，而Breschi等[26]對1982—1993年美歐6國專利數(shù)據(jù)的實(shí)證表明企業(yè)技術(shù)多樣化并非隨機(jī)發(fā)生，建立在網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上有意識本土搜索或無意識知識溢出的產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)是技術(shù)多樣化的主要動力。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直聯(lián)結(jié)是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要形式。垂直聯(lián)結(jié)指企業(yè)與需求方或供給方聯(lián)結(jié)的網(wǎng)絡(luò)，研究揭示了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)與關(guān)鍵用戶或者供應(yīng)商聯(lián)結(jié)對創(chuàng)新績效產(chǎn)生了顯著影響。Adams等[27]使用不同專利數(shù)據(jù)庫，定量估計(jì)了中間用戶企業(yè)引發(fā)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)模，發(fā)現(xiàn)與其他參與者相比，中間用戶公司創(chuàng)新規(guī)模在絕對值和相對值上都更高。通過研究半導(dǎo)體行業(yè)初創(chuàng)企業(yè)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，來自用戶企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者擁有的知識更可能支持跨行業(yè)邊界的創(chuàng)業(yè)[28]。有意思的是，F(xiàn)ontana等[29]基于1996—2008年美國電信產(chǎn)業(yè)336家新創(chuàng)企業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)始人有上游行業(yè)（半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)）工作經(jīng)歷的新企業(yè)擁有更低的退出風(fēng)險(xiǎn)，這是由于電信產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動嚴(yán)重依賴半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的硬件和技術(shù)。

（三）制度與公共政策

制度是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分析可為能源、生物技術(shù)、信息與通信技術(shù)等特定產(chǎn)業(yè)公共政策制定提供依據(jù)。Malerba等[30]指出政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同階段制定出口、教育、研發(fā)培訓(xùn)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、公共采購等支持和激勵政策，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展起到積極作用。典型事實(shí)包括：德國先進(jìn)教育制度對現(xiàn)代化學(xué)發(fā)展起到了基礎(chǔ)性支持作用，噴氣式客機(jī)發(fā)展得益于美國政府在機(jī)身和發(fā)動機(jī)技術(shù)上的巨額投資，印度寬松的知識產(chǎn)權(quán)制度為國內(nèi)制藥企業(yè)初期創(chuàng)新能力發(fā)展提供了機(jī)會，等等。

基于產(chǎn)業(yè)間知識相互依存關(guān)系，公共政策可能在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)間發(fā)生傳導(dǎo)效應(yīng)，Malerba等[31]通過計(jì)算機(jī)和半導(dǎo)體行業(yè)共同演化的歷史友好模式，考察了反壟斷、公共采購、標(biāo)準(zhǔn)等公共政策對兩個(gè)垂直相關(guān)行業(yè)在不確定環(huán)境中共同演化的影響，證明了政策影響可能會從一個(gè)行業(yè)蔓延到另一個(gè)行業(yè)，針對特定行業(yè)的政策會影響產(chǎn)品市場、公司邊界變化或知識和技術(shù)相互依存關(guān)系，引發(fā)行業(yè)創(chuàng)新條件的重大變化。此外，公共政策具有產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性，F(xiàn)reitas等[32]使用挪威、意大利和法國三次創(chuàng)新調(diào)查的微觀數(shù)據(jù)，估算了研發(fā)稅收抵免效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性，表明研發(fā)傾向較高行業(yè)的平均研發(fā)投入和產(chǎn)出附加效應(yīng)更強(qiáng)。

四、Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論的主要應(yīng)用

自Malerba正式提出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論以來，該分析框架被廣泛應(yīng)用于發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)追趕、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、產(chǎn)業(yè)技術(shù)多樣化和知識密集型創(chuàng)業(yè)企業(yè)、衍生企業(yè)等重大現(xiàn)實(shí)議題。

（一）發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與追趕

發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家有顯著差別的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新初始條件、關(guān)鍵變量和機(jī)制，使研究尤具挑戰(zhàn)。研究的第一個(gè)視角是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的異同。在《作為學(xué)習(xí)過程的經(jīng)濟(jì)發(fā)展：產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)間的差異》一書中，Malerba等討論了影響計(jì)算機(jī)軟件、半導(dǎo)體等多國5個(gè)行業(yè)創(chuàng)新與追趕的主要因素，認(rèn)為發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)成功追趕的共同因素包括國內(nèi)企業(yè)的學(xué)習(xí)和能力形成、能夠獲取國外知識、熟練的人力資本和積極的公共政策等;影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和追趕成功的差異性因素包括與技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期相關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、需求特征、與本土/海外供應(yīng)商關(guān)系、大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)、融資機(jī)制、政府政策類型、標(biāo)準(zhǔn)、管制和規(guī)范等，此外，國家差異也是重要因素。

第二個(gè)視角是對產(chǎn)業(yè)成功追趕的探索。首先，創(chuàng)新系統(tǒng)要素間互補(bǔ)是成功追趕的重要原因，如Capone等基于歷史友好模型分析了中國移動通信產(chǎn)業(yè)的追趕過程，使用歷史友好仿真和歷史差異仿真模擬了不同技術(shù)體制和市場條件下中國企業(yè)的追趕效果，結(jié)果顯示大的細(xì)分市場規(guī)模為中國企業(yè)追趕的初始階段提供了培育環(huán)境，技術(shù)變革的高連續(xù)性促進(jìn)了追趕進(jìn)程[33]。其次，國家創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)互動對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和追趕至關(guān)重要[30]。如前所述，印度寬松的知識產(chǎn)權(quán)制度為國內(nèi)制藥企業(yè)初期創(chuàng)新能力發(fā)展提供了機(jī)會，先進(jìn)農(nóng)業(yè)知識庫、良好的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和公共研發(fā)支出政策為中國農(nóng)業(yè)本土能力發(fā)展提供了關(guān)鍵要素。最后，善用機(jī)會窗口是成功追趕的重要條件。Lee等[34]使用手機(jī)、照相機(jī)等行業(yè)案例，指出后進(jìn)國家在長期產(chǎn)業(yè)發(fā)展中后來居上，可能得益于把技術(shù)、需求和制度3種類型機(jī)會窗口與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要素有效聯(lián)結(jié)起來。遵循這一思路，Landini等[35]使用歷史友好模型和反事實(shí)模擬仿真，對由客戶引導(dǎo)的中國風(fēng)力、生物和水利發(fā)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與追趕進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)機(jī)會窗口出現(xiàn)的時(shí)機(jī)影響了產(chǎn)業(yè)追趕進(jìn)程，需求窗口之后發(fā)生的技術(shù)不連續(xù)性（即技術(shù)機(jī)會窗口）可能會降低需求窗口在產(chǎn)業(yè)追趕過程中的有效性，因?yàn)榧夹g(shù)窗口打開抵消了早期需求窗口帶來的優(yōu)勢，擁有更強(qiáng)能力的在位企業(yè)有更多機(jī)會利用技術(shù)窗口擴(kuò)展能力。此外，有效利用機(jī)會窗口需要匹配制度條件，如保護(hù)主義是需求窗口發(fā)揮作用的必要條件，市場保護(hù)可以使得追趕國家企業(yè)利用內(nèi)部市場優(yōu)勢積累能力。

（二）知識密集型創(chuàng)業(yè)

知識密集型創(chuàng)業(yè)（knowledge?intensive?entrepreneurship，KIE）被視為知識的運(yùn)營者，是整合現(xiàn)有知識資產(chǎn)，創(chuàng)造新知識并轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)的過程，在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型中扮演了重要角色。Malerba將KIE定義為在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中引入創(chuàng)新并密集使用新知識的新企業(yè)，分析了KIE活動中的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類問題;Fontana等[36]實(shí)證發(fā)現(xiàn)KIE嵌入的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)存在異質(zhì)性，根據(jù)知識來源、網(wǎng)絡(luò)種類、創(chuàng)新獨(dú)占性方法等維度，歸納出5類不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，包括擴(kuò)散型產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、與生產(chǎn)資產(chǎn)垂直的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、與互補(bǔ)資產(chǎn)垂直的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、分布式信息產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)和分布式科技知識產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)。針對低技術(shù)產(chǎn)業(yè)KIE活動，HirschKreinsen等[37]通過選擇紡織、食品和金屬行業(yè)27個(gè)案例，檢驗(yàn)了低科技產(chǎn)業(yè)（研發(fā)強(qiáng)度小于3%的產(chǎn)業(yè)）存在知識密集型創(chuàng)業(yè)，并將其分為市場驅(qū)動、科學(xué)與技術(shù)驅(qū)動、能力驅(qū)動和競爭壓力驅(qū)動4種類型。

KIE活動中的知識交換與戰(zhàn)略差異是另一個(gè)研究視角。LaageHellman等[38]通過瑞典醫(yī)療技術(shù)公司Aerocrine的單案例研究，分析了特定企業(yè)如何依賴產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)獲取和發(fā)展知識及資源，展示了創(chuàng)業(yè)企業(yè)在不同發(fā)展階段如何協(xié)調(diào)與大學(xué)、客戶和供應(yīng)商的知識合作關(guān)系，例如KIE企業(yè)與母體企業(yè)關(guān)系的重要性隨時(shí)間逐漸降低，而與用戶和供應(yīng)商關(guān)系的重要性逐漸增強(qiáng)，只有當(dāng)企業(yè)能力符合產(chǎn)業(yè)規(guī)制時(shí)，才有可能利用創(chuàng)新機(jī)會。此外，Camerani等[39]基于2009—2011年數(shù)字音頻播放器產(chǎn)業(yè)585種創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了創(chuàng)業(yè)企業(yè)和在位企業(yè)差異化的技術(shù)戰(zhàn)略，指出戰(zhàn)略差異源于創(chuàng)業(yè)企業(yè)為抵御在位企業(yè)競爭。

Malerba等還比較了跨國與跨產(chǎn)業(yè)背景下的KIE活動。Malerba等[40]使用專利申請數(shù)據(jù)對中、俄、印3國電信、制藥、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新展開分析，發(fā)現(xiàn)3國KIE企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模比在位企業(yè)小，中、俄KIE企業(yè)創(chuàng)新占比逐年下降，3國KIE企業(yè)在創(chuàng)新質(zhì)量上沒有顯著差異，而在持續(xù)性創(chuàng)新水平上存在顯著差異，決定KIE企業(yè)創(chuàng)新績效的共同因素包括收入增長與市場機(jī)會、人力資本供給、研發(fā)增長、公共政策支持等。后續(xù)研究中，Malerba等[41]利用歐洲86個(gè)企業(yè)案例，分析了KIE企業(yè)創(chuàng)始人特征、知識特征、知識生命周期特征以及商業(yè)、市場和制度條件，后續(xù)研究中使用歐盟AEGIS微觀數(shù)據(jù)，發(fā)展出KIE企業(yè)創(chuàng)業(yè)程式化流程模式。與其他企業(yè)相比，KIE企業(yè)與創(chuàng)新系統(tǒng)互動更多，KIE企業(yè)與創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)系存在產(chǎn)業(yè)和國家差異等[42]。

五、Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論深化討論：分類與演化

通過發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕和KIE活動的應(yīng)用研究，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類和演化思想得到發(fā)展，包括技術(shù)轉(zhuǎn)變、機(jī)會窗口、系統(tǒng)要素交互、跨越產(chǎn)業(yè)和地理邊界等方面。

（一）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類

創(chuàng)新差異是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論的基礎(chǔ)，關(guān)鍵變量與機(jī)制差異有助于識別產(chǎn)業(yè)間創(chuàng)新模式差異，但不能完全替代創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)差異分析，因?yàn)閯?chuàng)新系統(tǒng)擁有單個(gè)創(chuàng)新要素所不具備的整體特征。能否識別產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)邊界進(jìn)而分類，就成為驗(yàn)證理論進(jìn)步性的重要標(biāo)準(zhǔn)。已有文獻(xiàn)中的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式包括熊彼特Ⅰ型和熊彼特Ⅱ型產(chǎn)業(yè)、Pavitt產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分類等，都基于一個(gè)或若干個(gè)創(chuàng)新要素劃分，Malerba等把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分類研究推向系統(tǒng)層面。

Fontana等[36]把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類維度歸納為4個(gè)。一是知識來源，包括大學(xué)等非市場型水平聯(lián)結(jié)的知識來源，與用戶、供應(yīng)商等市場型垂直聯(lián)結(jié)的知識來源以及商業(yè)事件和出版物。二是從參與網(wǎng)絡(luò)中受益，包括：通過網(wǎng)絡(luò)獲得互補(bǔ)資產(chǎn)和市場，如吸引融資、建立市場合作、獲得法律幫助、開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)等;通過網(wǎng)絡(luò)獲取生產(chǎn)優(yōu)勢，如聯(lián)系客戶和用戶、選擇供應(yīng)商等。三是技術(shù)協(xié)議種類，如戰(zhàn)略聯(lián)盟、研發(fā)協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議、許可證、研發(fā)外包等。四是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，包括：隱性方法，如保密協(xié)議和商業(yè)秘密等;編碼化和正式保護(hù)方法，如專利、商標(biāo)和版權(quán)等;非正式方法，如先入優(yōu)勢和設(shè)計(jì)復(fù)雜性等。根據(jù)上述維度，歸納出5類不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)（見表1），包括擴(kuò)散型產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、與生產(chǎn)資產(chǎn)垂直的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、與互補(bǔ)資產(chǎn)垂直的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、分布式信息產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)和分布式科技知識產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)。以“與生產(chǎn)資產(chǎn)垂直的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)”為例，此類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)主要與生產(chǎn)相關(guān)且知識主要通過垂直聯(lián)結(jié)，知識來源于客戶、供應(yīng)商或競爭對手，知識流動和技術(shù)機(jī)會通過企業(yè)與客戶或供應(yīng)商的垂直聯(lián)結(jié)達(dá)成，從網(wǎng)絡(luò)中受益主要來自生產(chǎn)相關(guān)的客戶或供應(yīng)商。從創(chuàng)新系統(tǒng)整體著眼分析，深化了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論，為公共政策制定提供了依據(jù)。

（二）技術(shù)轉(zhuǎn)變與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化

技術(shù)轉(zhuǎn)變是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)轉(zhuǎn)型升級的主要動力之一。面對技術(shù)轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的行為者會產(chǎn)生差異性反應(yīng)，當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)變呈現(xiàn)漸進(jìn)性特征時(shí)，在位企業(yè)或現(xiàn)有制度往往采納和擴(kuò)散新技術(shù)，并固化已有的行為者關(guān)系，如同熊彼特Ⅱ型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新描述的那樣。當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)變呈現(xiàn)不連續(xù)性特征時(shí)，在位企業(yè)或現(xiàn)有制度往往會阻礙新技術(shù)采用，并催生新的行為者或新關(guān)系。生物制藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的案例研究表明，制藥技術(shù)更迭改變了系統(tǒng)參與者及聯(lián)結(jié)。制藥技術(shù)早期與化學(xué)密切相關(guān)，創(chuàng)新主體主要為科學(xué)家個(gè)體，隨著分子遺傳學(xué)和DNA技術(shù)的新學(xué)習(xí)體系形成，技術(shù)創(chuàng)新越來越依賴強(qiáng)大的基礎(chǔ)科學(xué)研究能力及與公共科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)結(jié)，創(chuàng)新主體變更為企業(yè)、大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)等[10]。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕研究中，學(xué)者們使用歷史友好模型探索技術(shù)變革對產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位更替的作用，通過對移動電話和半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新案例分析發(fā)現(xiàn)，新技術(shù)破壞性越強(qiáng)，在位企業(yè)能力越低，在位者和追趕者之間市場份額變動越大。技術(shù)不連續(xù)條件下，如果在位者行為高度鎖定，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位更可能發(fā)生變更[35]。

（三）機(jī)會窗口與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化

機(jī)會窗口指新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式刺激后進(jìn)國家趕超中的角色。Lee等[34]把機(jī)會窗口與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)要素聯(lián)系起來，理解為“產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)動態(tài)中的不連續(xù)性”，并提出了技術(shù)、需求和制度3種類型機(jī)會窗口。技術(shù)窗口指技術(shù)的突破性轉(zhuǎn)變，需求窗口指一種新型需求或者本地需求重大調(diào)整等，制度窗口指對特定行業(yè)公開干預(yù)或制度條件急劇變化。機(jī)會窗口強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)“反應(yīng)”的重要性，“反應(yīng)”包括行為者學(xué)習(xí)過程、能力水平、組織類型和戰(zhàn)略，以及公共政策、教育系統(tǒng)等制度性反應(yīng)。已有產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者對機(jī)會窗口的有效反應(yīng)不足（也稱“在位者陷阱”）會導(dǎo)致其領(lǐng)先地位被趕超，后進(jìn)國家對機(jī)會窗口的有效反應(yīng)有助于產(chǎn)業(yè)趕超?？傊鎸C(jī)會窗口，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的差異化反應(yīng)決定了長期演化路徑。Lee等將這一分析框架應(yīng)用于手機(jī)、照相機(jī)、半導(dǎo)體等行業(yè)，Landini等[35]將其應(yīng)用于中國風(fēng)力、生物和水利發(fā)電產(chǎn)業(yè)追趕分析。此外，該框架還被廣泛運(yùn)用于多個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的長期演化分析中，包括中型客機(jī)、移動電話、白酒、半導(dǎo)體芯片、照相機(jī)和鋼鐵等產(chǎn)業(yè)。

（四）系統(tǒng)要素交互與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系演化

技術(shù)體制和需求體制交互成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演化的重要動力。技術(shù)體制的累積性特征反映了產(chǎn)業(yè)知識特征，技術(shù)機(jī)會來自于制度或者用戶、供應(yīng)商、大學(xué)的聯(lián)結(jié)，技術(shù)獨(dú)占性條件來自制度范疇，如專利制度。需求體制體現(xiàn)了需求規(guī)模、結(jié)構(gòu)與細(xì)分程度等，主要與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)相關(guān)。早期研究強(qiáng)調(diào)計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)實(shí)驗(yàn)客戶（業(yè)余愛好者）與廠商的聯(lián)結(jié)使得新技術(shù)得以發(fā)展，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響[43]。Malerba等[22]利用模擬仿真方法，探索需求體制與技術(shù)演化關(guān)系，新企業(yè)存活取決于舊技術(shù)不能很好地服務(wù)于邊緣市場或者實(shí)驗(yàn)用戶，因?yàn)樾缕髽I(yè)通常無法在已有市場上與老牌企業(yè)正面競爭，需要找到一個(gè)邊緣市場或者實(shí)驗(yàn)用戶以便培育企業(yè)技術(shù)能力。在使用歷史友好模型對制藥業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化分析時(shí)，Garavaglia等[14]將市場要素和技術(shù)要素交互，發(fā)現(xiàn)更強(qiáng)累積性、更高技術(shù)機(jī)會和更嚴(yán)格獨(dú)占性條件有利于市場集中度提升，新市場出現(xiàn)則減緩了市場集中度的提升趨勢。

產(chǎn)業(yè)追趕視域下，Capone等[44]在研究行業(yè)先發(fā)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化成本機(jī)制時(shí)指出，技術(shù)體制創(chuàng)業(yè)化（高技術(shù)機(jī)會、低獨(dú)占性條件和低知識累積性）和需求碎片化結(jié)合時(shí)，先行者長期優(yōu)勢將不復(fù)存在，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以演化升級。Landini等[35]在分析中國風(fēng)力、生物和水利發(fā)電產(chǎn)業(yè)追趕時(shí)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)體制與需求體制交互時(shí)機(jī)對創(chuàng)新績效影響，指出需求窗口之后發(fā)生的技術(shù)不連續(xù)性可能會降低需求窗口在產(chǎn)業(yè)追趕過程中的有效性，因?yàn)榧夹g(shù)窗口打開抵消了早期需求窗口帶來的優(yōu)勢。此外，系統(tǒng)要素交互驅(qū)動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕具有顯著產(chǎn)業(yè)差異性，例如軟件行業(yè)追趕基礎(chǔ)是充滿活力的創(chuàng)業(yè)精神與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的緊密聯(lián)系，電信行業(yè)中大企業(yè)投資和政策在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力培育中發(fā)揮主要作用[30]。

（五）跨越產(chǎn)業(yè)與地理邊界的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系演化

當(dāng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)生跨越產(chǎn)業(yè)和地理邊界時(shí)，上下游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)市場條件變化、跨產(chǎn)業(yè)知識流動、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)間有效互動以及產(chǎn)業(yè)間相對位勢都可能對演化產(chǎn)生影響。上游產(chǎn)業(yè)供應(yīng)商能力擴(kuò)大可能影響下游企業(yè)創(chuàng)新決策，改變產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)鍵性聯(lián)結(jié)。Malerba等[31]研究解釋了20世紀(jì)50至80年代美國計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)演變?nèi)绾我蕾嚿嫌伟雽?dǎo)體產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和市場條件變化。當(dāng)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)從集成電路向微處理器轉(zhuǎn)換，客戶市場從狹小的計(jì)算機(jī)市場向電信、消費(fèi)電子產(chǎn)品、汽車市場擴(kuò)散時(shí)，計(jì)算機(jī)企業(yè)隨之轉(zhuǎn)型為專業(yè)化計(jì)算機(jī)生產(chǎn)商，不再從事半導(dǎo)體部件生產(chǎn)和研發(fā)。跨產(chǎn)業(yè)知識流動改變了產(chǎn)業(yè)內(nèi)初創(chuàng)企業(yè)生存條件。實(shí)證表明，具有應(yīng)用行業(yè)背景的初創(chuàng)企業(yè)比其他企業(yè)生存時(shí)間更長[23]。類似地，Adams等[28]發(fā)現(xiàn)來自用戶的創(chuàng)業(yè)者更可能支持跨行業(yè)邊界的進(jìn)入和生存。跨產(chǎn)業(yè)知識流動也影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)模，實(shí)證研究指出與半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)其他參與者比，中間用戶引發(fā)的創(chuàng)新規(guī)模在絕對值和相對值上都更高[27]。

垂直產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)間有效互動影響演化速度和方向。研究指出，中國半導(dǎo)體供應(yīng)商的創(chuàng)新和生產(chǎn)能力與電信用戶需求之間的差距阻礙了兩個(gè)垂直產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)間的有效互動，制約了半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化方向和速度[45]。而產(chǎn)業(yè)間相對位勢影響了特定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演化。Lamperti等[46]實(shí)證發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)在知識網(wǎng)絡(luò)中處于中心位置正向影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和出口績效。此外，跨越國境的知識流動影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化。Malerba等[19]對歐美發(fā)達(dá)國家135個(gè)狹義技術(shù)領(lǐng)域的實(shí)證研究表明，國際研發(fā)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部知識溢出效應(yīng)是國內(nèi)研發(fā)的24倍。Yu等[45]指出，中國電信設(shè)備制造業(yè)成功發(fā)展的關(guān)鍵因素之一在于早期通過合資等方式吸收了國外先進(jìn)技術(shù);相反，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期由于貿(mào)易障礙等因素?zé)o法獲得國外先進(jìn)技術(shù)，從而深刻影響到后期產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

六、國內(nèi)研究述評及展望

在討論了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論發(fā)展脈絡(luò)與整合框架（如圖1所示）基礎(chǔ)上，本部分討論Malerba理論在國際學(xué)術(shù)界的影響與國內(nèi)研究現(xiàn)狀，結(jié)合中國情境，提出研究展望。

（一）Malerba理論在國際學(xué)術(shù)界的廣泛影響

Malerba的《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)品》一文[1]被認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論代表作。搜索Web?of?Science核心合集，選取論文和會議論文兩種形式，顯示該文被引用898次，引用的前三位期刊為創(chuàng)新領(lǐng)域主流期刊，

Research?Policy（83次），Technological?Forecasting?and?Social?Change（60次），Industrial?and?Corporate?Change（25次）。從被引用時(shí)間分布看，自2015年以來年被引用次數(shù)都超過之前年份，表明該理論影響力正在擴(kuò)大。被引用文獻(xiàn)學(xué)科領(lǐng)域主要集中在管理與商學(xué)（526次）、經(jīng)濟(jì)學(xué)（251次）、環(huán)境科學(xué)與研究（189次）、城市發(fā)展（124次）、地理學(xué)（53次）。Fagerberg等[8]列出的200年以來創(chuàng)新領(lǐng)域高被引論文，共涵蓋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)、開放式創(chuàng)新、技術(shù)生態(tài)位、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、專利制度、用戶創(chuàng)新、創(chuàng)新戰(zhàn)略、公共研發(fā)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等8個(gè)領(lǐng)域。比較2001年1月—2021年5月這些論文在Web?of?Science核心合集的他引次數(shù)和創(chuàng)新領(lǐng)域權(quán)威期刊Research?Policy的他引次數(shù)，分別代表文獻(xiàn)影響力范圍和未來趨勢。從比較結(jié)果看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論無論在影響力范圍還是未來趨勢上都占有重要地位。

（二）國內(nèi)相關(guān)研究述評

通過梳理代表性文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學(xué)者已就創(chuàng)新系統(tǒng)要素及交互關(guān)系展開研究，嘗試探索產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分類，并就重大現(xiàn)實(shí)問題展開對話。

一是知識與技術(shù)視角。國內(nèi)學(xué)者探索了自主創(chuàng)新、引進(jìn)技術(shù)、技術(shù)改造、國內(nèi)技術(shù)購買、外部知識源等不同知識來源對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響[4748]。不同知識基礎(chǔ)也影響了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式和過程，王黎螢等[49]從專利密集型和非專利密集型視角、孟慶時(shí)等[50]從數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律視角展開探索。此外，國內(nèi)文獻(xiàn)還對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體間知識的跨國流動，產(chǎn)業(yè)知識與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)聯(lián)度等展開國際比較[51]。

二是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角。李莉等[5253]研究了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)集聚態(tài)勢對網(wǎng)絡(luò)抗毀性的影響研究，將創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征與網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)能力聯(lián)系起來，進(jìn)一步探索了網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新開放度的非均衡分布對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的作用關(guān)系。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)制與治理方面，劉可文等[54]以張家港市氫能產(chǎn)業(yè)為例考察了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成機(jī)制，吳紹波等[55]討論了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成過程中的機(jī)會主義行為及治理等。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化方面，蘇楠等[56]引入社會網(wǎng)絡(luò)分析方法揭示了中國21個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)聚性和流動性的演變過程，張治河等[57]利用灰色模糊評判法等發(fā)現(xiàn)中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展遵循“蠕蟲狀”演進(jìn)規(guī)律。

三是制度視角。制度在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同時(shí)期發(fā)揮了不同效應(yīng)，王曉珍等[5859]指出中國風(fēng)電產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施前期對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮顯著促進(jìn)作用，后期更多表現(xiàn)為擠出效應(yīng)，實(shí)證研究揭示了政策支持對高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的正負(fù)效應(yīng)。制度效應(yīng)還具有產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性，姜南等[60]采用8國專利密集型產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)實(shí)證表明，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對不同類型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動影響不同。政策需要與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相匹配，梁正等[61]基于改革開放40年來中國產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新歷程，構(gòu)建了基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的后發(fā)國家創(chuàng)新政策演化模型，指出針對不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，政策重點(diǎn)與方式應(yīng)有所不同。

四是創(chuàng)新要素、機(jī)會窗口、產(chǎn)業(yè)生命周期交互視角。從知識、網(wǎng)絡(luò)和制度要素交互入手，孫曉華等[62]實(shí)證指出市場規(guī)模對創(chuàng)新能力具有不顯著的正效應(yīng)是由于缺乏健全的創(chuàng)新制度，強(qiáng)調(diào)需求與制度協(xié)同對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響。從創(chuàng)新體系要素與機(jī)會窗口交互看，李楨業(yè)[63]從特殊協(xié)作關(guān)系（網(wǎng)絡(luò)）和市場機(jī)會互補(bǔ)視角理解臺州縫制設(shè)備產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力退化現(xiàn)象，指出由“鄉(xiāng)緣”或“親緣”組成的特殊生產(chǎn)協(xié)作關(guān)系導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新激勵不足，與外部機(jī)會是對立的。從創(chuàng)新要素與產(chǎn)業(yè)生命周期交互視角，劉志陽等[64]把獨(dú)占性機(jī)制、互補(bǔ)資產(chǎn)、公共政策等與產(chǎn)業(yè)生命周期交互，研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新獲利戰(zhàn)略。

五是對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類的探索。靳景等[65]基于相對創(chuàng)新溢出和吸收能力，把參與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)方式歸納為“創(chuàng)新關(guān)聯(lián)、創(chuàng)新溢出—產(chǎn)品需求、產(chǎn)品供給—創(chuàng)新吸收和產(chǎn)品供需”四類方式。

六是對重大現(xiàn)實(shí)問題的討論。針對“市場換技術(shù)”的爭論，孫瑋等[66]提出外商投資企業(yè)研發(fā)溢出可能會阻礙要素自由配置，引發(fā)逆向技術(shù)擴(kuò)散。針對產(chǎn)業(yè)追趕背景下科技創(chuàng)新政策如何助力產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演化，梁正等[61]研究提出政策落腳點(diǎn)應(yīng)放在如何促進(jìn)本土創(chuàng)新主體的能力構(gòu)建之上。針對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展問題，楊以文等[67]實(shí)證檢驗(yàn)表明，中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升會降低制造業(yè)不同行業(yè)創(chuàng)新水平差距，促進(jìn)創(chuàng)新水平收斂等。

（三）中國情境下的研究展望

國內(nèi)研究從不同視角提出許多洞見，但是少有研究從系統(tǒng)和整體視角出發(fā)，也未形成理論熱點(diǎn)。為了更好地思考中國情境下產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新問題，推動與發(fā)展適合中國情境的管理理論并用于指導(dǎo)實(shí)踐，本文借鑒Malerba產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新思想，提出了中國情境下開展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究的理論方向，如圖2所示。

1.數(shù)字技術(shù)驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)新內(nèi)涵和新機(jī)制

當(dāng)前，人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算和大數(shù)據(jù)等底層數(shù)字技術(shù)被更多用來實(shí)現(xiàn)企業(yè)與業(yè)務(wù)合作伙伴、供應(yīng)商、分銷商和客戶的連接，用戶對生產(chǎn)過程深度參與，企業(yè)競爭加劇，組織邊界和產(chǎn)業(yè)邊界被重新定義[68]，需要探索數(shù)字技術(shù)下創(chuàng)新系統(tǒng)要素及相互關(guān)系，未來研究可從兩方面入手。一方面是數(shù)字產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)新內(nèi)涵。知識基礎(chǔ)視角下，數(shù)字技術(shù)應(yīng)用是怎樣改變產(chǎn)業(yè)知識基礎(chǔ)并影響組織學(xué)習(xí)方式的？數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下知識來源對新創(chuàng)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效有何影響？數(shù)字經(jīng)濟(jì)下知識跨產(chǎn)業(yè)和地理邊界的流動規(guī)律及效果如何？創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角下，數(shù)字創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征對技術(shù)轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)制為何？例如研發(fā)聯(lián)盟、平臺企業(yè)網(wǎng)絡(luò)控制力對數(shù)字產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新速度的影響。此外，數(shù)字技術(shù)條件下需求如何引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新？制度視角包括數(shù)字技術(shù)下產(chǎn)業(yè)規(guī)范、慣例、規(guī)則、法律、標(biāo)準(zhǔn)等制度內(nèi)容變化，如Miric等[69]指出手機(jī)軟件開發(fā)者技術(shù)獨(dú)占機(jī)制與傳統(tǒng)企業(yè)差異較大，數(shù)字經(jīng)濟(jì)下政府政策對特定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新影響以及在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)間是否存在傳導(dǎo)性和異質(zhì)性等。

另一方面是數(shù)字產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)新機(jī)制。數(shù)字技術(shù)知識和網(wǎng)絡(luò)交互視角下，數(shù)字技術(shù)應(yīng)用的開放式、去中心化、快速更替和外部經(jīng)濟(jì)性等特征對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的影響為何，例如技術(shù)開放式特征對企業(yè)—用戶聯(lián)結(jié)影響是怎樣的？數(shù)字技術(shù)知識與制度交互視角下，數(shù)字技術(shù)的開放性和高不連續(xù)性對現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度提出了挑戰(zhàn)，典型事實(shí)包括產(chǎn)業(yè)數(shù)字技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)濫用行為難以被合理界定和規(guī)制，數(shù)字技術(shù)的快速更迭帶來的高度不確定性也給企業(yè)管理慣例提出挑戰(zhàn)。面對更加動蕩的外部環(huán)境，培育強(qiáng)動態(tài)能力的企業(yè)慣例成為重要任務(wù)。數(shù)字技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)與制度協(xié)同視角下，擁有數(shù)字技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的企業(yè)更可能在現(xiàn)有規(guī)制體制下濫用知識產(chǎn)權(quán)，抑制產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動能，典型例子包括近年來涌現(xiàn)的華為訴國際數(shù)據(jù)公司濫用市場支配地位等，數(shù)字技術(shù)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和制度協(xié)同推進(jìn)中國數(shù)字產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展已成為重要現(xiàn)實(shí)議題。

2.復(fù)雜外部環(huán)境下產(chǎn)業(yè)追趕與創(chuàng)新系統(tǒng)演化關(guān)系

復(fù)雜外部環(huán)境指新冠肺炎疫情和逆全球化浪潮的興起。復(fù)雜外部環(huán)境帶來了挑戰(zhàn)與機(jī)會，需要從系統(tǒng)化視角分析中國未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕問題。從技術(shù)體制與市場體制聯(lián)結(jié)視角看，技術(shù)體制包括技術(shù)機(jī)會、技術(shù)獨(dú)占性條件和累積性條件等，市場體制包括市場規(guī)模、市場細(xì)分程度和市場結(jié)構(gòu)等。未來研究可從三方面展開。一是技術(shù)累積性特征與碎片化市場細(xì)分程度匹配對特定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕的不同階段影響為何。二是逆全球化浪潮對不同經(jīng)濟(jì)體的獨(dú)占性條件產(chǎn)生重要影響，發(fā)達(dá)國家外緊內(nèi)松的政策已成為阻礙中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲取前沿知識、布局全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主要逆向動力[70]，在此背景下研究獨(dú)占性條件和市場體制匹配在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕過程的作用尤為重要。三是新冠肺炎疫情導(dǎo)致全球供需配置呈現(xiàn)區(qū)域化特征，研究技術(shù)體制與市場結(jié)構(gòu)匹配對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕的影響具有現(xiàn)實(shí)意義。陳明明等[71]對技術(shù)創(chuàng)新的市場選擇機(jī)制探索是可供借鑒的例子。

從機(jī)會窗口與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)反應(yīng)視角看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)對機(jī)會窗口反應(yīng)決定了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的長期演化路徑，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先者面對機(jī)會窗口有效反應(yīng)不足會導(dǎo)致領(lǐng)先地位被超越[34]，因此，動態(tài)能力就成為解釋復(fù)雜環(huán)境下中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新趕超的關(guān)鍵。復(fù)雜環(huán)境提供了機(jī)會窗口，例如新冠肺炎疫情為生物醫(yī)藥、機(jī)器人等抗疫相關(guān)產(chǎn)業(yè)打開需求窗口，逆全球化浪潮為中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展打開國內(nèi)制度窗口。未來研究可從兩方面展開。一是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的效率和適應(yīng)性問題研究，效率可以理解為在相同技術(shù)軌道、社會經(jīng)濟(jì)范式下產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的創(chuàng)新產(chǎn)出效率，適應(yīng)性可以理解為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)面對機(jī)會窗口時(shí)的反應(yīng)能力。二是復(fù)雜環(huán)境下機(jī)會窗口打開與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)反應(yīng)時(shí)機(jī)對創(chuàng)新追趕的影響研究，對中國風(fēng)力、生物和水力發(fā)電產(chǎn)業(yè)追趕分析為這方面研究提供了思路[35]?？缭降乩砗彤a(chǎn)業(yè)邊界視角下，產(chǎn)業(yè)追趕與創(chuàng)新系統(tǒng)演化關(guān)系可從三方面展開。一是逆全球化浪潮下，跨國研發(fā)聯(lián)盟組合的多樣性和深度對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部知識溢出效應(yīng)，新冠肺炎疫情使得生物制藥、機(jī)器人產(chǎn)業(yè)等國外先進(jìn)知識的獲取渠道發(fā)生了怎樣的變化等。二是探索上下游產(chǎn)業(yè)技術(shù)、市場和制度條件變化對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕的影響。美國計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)依賴半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)和市場條件的創(chuàng)新演化案例為這個(gè)問題提供了啟發(fā)[31]。三是研究全球供應(yīng)鏈碎片化背景下垂直產(chǎn)業(yè)間互動對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新追趕的影響。

3.KIE帶來的產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新動能

KIE活動可以通過密集使用知識改變創(chuàng)新系統(tǒng)，帶來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，是中國產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新動能。當(dāng)前國內(nèi)對KIE研究主要停留在介紹KIE內(nèi)涵機(jī)制層面，未來研究可從兩方面展開。一是探索KIE活動過程與產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)系。例如，KIE活動怎樣依賴產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)獲取和交換知識，怎樣利用機(jī)會窗口，企業(yè)在這一過程中采用怎樣的技術(shù)戰(zhàn)略和產(chǎn)品戰(zhàn)略等。又如，借鑒低科技企業(yè)KIE動力分類研究[37]，探索高質(zhì)量發(fā)展情境下中高技術(shù)企業(yè)KIE動力類型，以及不同動力類型的KIE企業(yè)對產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響。此外，還可以研究不同產(chǎn)業(yè)KIE活動創(chuàng)新貢獻(xiàn)度，探索中國情境下熊彼特Ⅰ型產(chǎn)業(yè)和Ⅱ型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新條件等。

二是創(chuàng)新系統(tǒng)交互下KIE活動與產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。KIE活動同時(shí)受到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和國家層面創(chuàng)新制度和環(huán)境影響，需要從交互視角下展開研究，例如創(chuàng)新系統(tǒng)交互下KIE企業(yè)如何利用和整合知識資產(chǎn)并將其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)？國家創(chuàng)新體系可從產(chǎn)業(yè)體系完備性、教育與人力資源水平、競爭與創(chuàng)新政策等視角切入。又如創(chuàng)新系統(tǒng)交互下KIE活動商業(yè)化如何影響產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展？產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展可從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)模、質(zhì)量、速度和可持續(xù)性方面切入，可以展開國際比較和產(chǎn)業(yè)間比較，關(guān)于中、俄、印5個(gè)產(chǎn)業(yè)KIE創(chuàng)新發(fā)展的比較分析提供了有益啟示[40]。此外，還可以探索貫穿KIE企業(yè)（微觀）、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)（中觀）和國家創(chuàng)新系統(tǒng)（宏觀）的流程模型，KIE創(chuàng)業(yè)程式化流程模式研究對此提供了洞見[42]。

4.服務(wù)公共政策的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系分類

分類研究可為公共政策制定和實(shí)施提供依據(jù)，有助于政策精準(zhǔn)發(fā)力。未來研究可從兩方面著手。一是中國情境下產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系分類研究需匹配特定研究目的?？梢越梃bPavitt等[2，36]的分類方法展開數(shù)字技術(shù)下分類研究，根據(jù)知識數(shù)字化特征與來源、數(shù)字網(wǎng)絡(luò)特征和創(chuàng)新獨(dú)占性方式來區(qū)分不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)。關(guān)注復(fù)雜環(huán)境下分類研究。動蕩的國際環(huán)境使得原有產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕的知識生產(chǎn)條件更為復(fù)雜，分類維度需要側(cè)重知識鏈的國際化特征，包括知識來源和網(wǎng)絡(luò)的國際化特征，產(chǎn)業(yè)研發(fā)國際聯(lián)盟組合深度與多樣性，供應(yīng)商與用戶的國際化程度等。開展產(chǎn)業(yè)新動能下的分類研究，主要目標(biāo)是新企業(yè)占據(jù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主要地位的熊彼特Ⅰ型產(chǎn)業(yè)，分類依據(jù)可以包括知識來源多樣性和更新速度、融入知識網(wǎng)絡(luò)的難度和知識保護(hù)等維度。

二是基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系分類的公共政策研究。政策出臺應(yīng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類匹配。首先，要著眼差異之處，關(guān)注產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)間的關(guān)鍵特征差異。產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)匹配特定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，引導(dǎo)同一類型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，競爭政策應(yīng)能激發(fā)特定類型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動能。其次，應(yīng)著眼共通之處，研究不同類型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化過程中的共通之處，例如對創(chuàng)新獨(dú)占性、市場結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)要素聯(lián)結(jié)等方面的研究可為國家層面的反壟斷政策制定提供依據(jù)。同時(shí)著眼產(chǎn)業(yè)間相互關(guān)系，研究具有垂直關(guān)系的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)間知識流動、要素交互和政策傳導(dǎo)效應(yīng)，識別阻礙創(chuàng)新的難點(diǎn)、堵點(diǎn)，出臺政策科學(xué)化解。最后，應(yīng)著眼整體效能，整合知識創(chuàng)造、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)和制度等要素分析政策效能，強(qiáng)化各類政策間有效銜接與協(xié)同，匯聚成推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)升級演化的整體勢能。

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