苗秀杰 紀(jì)鳳旗

[摘要]建立政府和快遞包裝供應(yīng)商之間的演化博弈模型，分析兩者在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的演化穩(wěn)定策略，對(duì)參數(shù)賦值后用Matlab進(jìn)行數(shù)值仿真。結(jié)果表明：政府監(jiān)管時(shí)獲得的社會(huì)收益及監(jiān)管成本是影響其行為的關(guān)鍵因素;快遞包裝供應(yīng)商進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的增量收益和增量成本是影響其策略的關(guān)鍵因素，加大政府監(jiān)管和補(bǔ)貼可以促進(jìn)快遞包裝供應(yīng)商進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，但政府補(bǔ)貼并非越多越好。最后，從加強(qiáng)政府監(jiān)管、促進(jìn)快遞包裝供應(yīng)商綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力等方面提出建議。

[關(guān)鍵詞]綠色技術(shù)創(chuàng)新;快遞包裝供應(yīng)商;政府管制;演化博弈

[中圖分類號(hào)]F713.2;F252

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1005-152X（2022）02-0030-08

[收稿日期]2021-09-22

[作者簡(jiǎn)介]苗秀杰（1964-），女，黑龍江寧安人，教授，博士，主要研究方向：企業(yè)管理、公共管理;紀(jì)鳳旗（1994-），通信作者，女，河南周口人，碩士研究生，主要研究方向：組織決策與優(yōu)化。

0引言

近些年電商行業(yè)發(fā)展迅猛，隨之快遞行業(yè)也在蓬勃發(fā)展。隨著環(huán)境問(wèn)題日趨惡化，國(guó)家著手推進(jìn)快遞包裝綠色治理，為響應(yīng)號(hào)召，國(guó)家郵政局發(fā)布《2020年行業(yè)綠色環(huán)境保護(hù)工作要點(diǎn)》，提出施行“9727”工程。盡管市場(chǎng)中各方已經(jīng)開始有所行動(dòng)，但目前國(guó)內(nèi)快遞企業(yè)面臨著“綠色包裝”成本巨大、研發(fā)困難等諸多問(wèn)題，僅靠市場(chǎng)機(jī)制獨(dú)木難支，需要政府伸以援手，強(qiáng)化政策支持和制度創(chuàng)新。

一些學(xué)者探究了影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的因素，對(duì)比創(chuàng)新能力差異。如劉章生，等[1]分析了影響制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的因素，得出技術(shù)進(jìn)步是主要來(lái)源，行業(yè)異質(zhì)性是導(dǎo)致差異的重要原因。張旭，等[2]用實(shí)證模型，研究研發(fā)投入和環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效用，得出在短期內(nèi)研發(fā)投入效果劣于環(huán)境規(guī)制效果，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看研發(fā)投入的促進(jìn)效果更優(yōu)。彭瑜欣，等[3]通過(guò)對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)、金融和市場(chǎng)因素存在激勵(lì)作用，而公眾認(rèn)知因素存在負(fù)面作用。于克信，等[4]實(shí)證研究了政府支持及環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制，發(fā)現(xiàn)政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有明顯促進(jìn)作用，環(huán)境規(guī)制與之呈倒“U”型關(guān)系。另外，一些學(xué)者用演化博弈研究了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新中各方的策略選擇。如周永圣，[5]等將供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的供應(yīng)商和制造商進(jìn)行博弈，得出雙方的投入產(chǎn)出與企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新合作密切相關(guān)。曹霞，等[6]構(gòu)建了政府、企業(yè)和消費(fèi)者三者的博弈模型，通過(guò)仿真得出，政府公眾環(huán)保宣傳、創(chuàng)新激勵(lì)以及污染稅費(fèi)征收對(duì)兩者進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新均有促進(jìn)作用。張娟，等[7]從宏微觀視角探討了環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。聶麗，等[8]通過(guò)政府和排污企業(yè)之間的博弈，得出影響博弈行為的關(guān)鍵因素是政府監(jiān)管力度、監(jiān)管的社會(huì)收益和成本以及排污企業(yè)綠色創(chuàng)新成本。楊朝均，等[9]構(gòu)建FDI技術(shù)溢出下工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新路徑的博弈模型，結(jié)果表明，F(xiàn)DI技術(shù)溢出程度顯著影響其路徑演變過(guò)程。馬光紅，等[10]運(yùn)用演化博弈理論，在考慮政府激勵(lì)、懲罰、監(jiān)管成本及企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成本等眾多因素的基礎(chǔ)上，研究了影響綠色技術(shù)創(chuàng)新策略演化的主要因素。

綜上所述，已有文獻(xiàn)大多研究影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的要素、環(huán)境規(guī)制下企業(yè)和政府之間的演化博弈等，較少談及政府監(jiān)管和快遞包裝供應(yīng)商的綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，針對(duì)快遞包裝綠色技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題，構(gòu)建政府和快遞包裝供應(yīng)商博弈模型，數(shù)值仿真分析參數(shù)賦值不同情況下政府和快遞包裝供應(yīng)商行為的演化過(guò)程，進(jìn)而為推動(dòng)快遞包裝綠色技術(shù)創(chuàng)新提出合理建議。

1模型假設(shè)與構(gòu)建

參與博弈的雙方是有限理性群體，在不斷調(diào)整自身行為的基礎(chǔ)上，選擇最優(yōu)策略以達(dá)到博弈均衡。設(shè)政府的行為是（監(jiān)管，不監(jiān)管），快遞包裝供應(yīng)商的行為是（進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新）。

假設(shè)1：政府進(jìn)行監(jiān)管的概率為x，不進(jìn)行監(jiān)管的概率為1-x，0≤x≤1;快遞包裝供應(yīng)商實(shí)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率為y，不實(shí)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率為

1-y，0≤y≤1。

假設(shè)2：快遞包裝供應(yīng)商不采取綠色技術(shù)創(chuàng)新的凈收益是R1，成本為C1，包括生產(chǎn)正常包裝材料的購(gòu)買成本、投入的機(jī)器設(shè)備和人力等。

假設(shè)3：快遞包裝供應(yīng)商采取綠色技術(shù)創(chuàng)新策略，增量成本為ΔC，包括研發(fā)新型環(huán)保包裝材料成本，投入的設(shè)備、人力成本等。其進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的增量收益為ΔR，包括進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新增加的利潤(rùn)、因綠色生產(chǎn)得到的社會(huì)支持或聲譽(yù)。

假設(shè)4：對(duì)于政府而言，將政府監(jiān)管加入到快遞包裝供應(yīng)商綠色技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，從監(jiān)管成本、補(bǔ)貼、罰款三方面進(jìn)行分析。假設(shè)政府對(duì)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的快遞包裝供應(yīng)商的補(bǔ)貼為W，政府采取監(jiān)管策略，監(jiān)管成本為C2，獲取的社會(huì)收益為R2。政府選擇不監(jiān)管時(shí)，不付出任何成本，收益也為0。

假設(shè)5：政府采取監(jiān)管策略且發(fā)現(xiàn)快遞企業(yè)并未進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)其懲罰為C3。

假設(shè)6：快遞包裝供應(yīng)商未實(shí)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，政府治理污染的費(fèi)用為C4。

由以上假設(shè)，構(gòu)建政府和快遞包裝供應(yīng)商的博弈收益矩陣，見(jiàn)表1。

由演化博弈論的性質(zhì)可知，同時(shí)滿足行列式detJ>0，跡trJ<0時(shí)，均衡點(diǎn)才具有穩(wěn)定性。經(jīng)計(jì)算可知，在局部均衡點(diǎn)（xd，yd）處跡的值為0，不滿足trJ<0，因此（xd，yd）點(diǎn)不是演化穩(wěn)定策略，故只需考慮（0，0）、（0，1）、（1，0）、（1，1）這四個(gè)點(diǎn)的情況。

2.3四個(gè)局部均衡點(diǎn)處穩(wěn)定性分析

結(jié)論1：當(dāng)滿足R2+C3-C2<0，ΔR-ΔC<0，且不同時(shí)滿足R2-C2-W>0，W+C3+ΔR-ΔC>0時(shí)，系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略為（0，0）。AB837716-643C-428A-9C3E-8E7C10CEAC68

證明：對(duì)不同時(shí)滿足R2-C2-W>0，W+C3+ΔR-ΔC>0分情況進(jìn)行討論。

情形1：當(dāng)R2-C2-W<0，W+C3+ΔR-ΔC<0，平衡點(diǎn)分析見(jiàn)表3情形1。

情形2：當(dāng)R2-C2-W<0，W+C3+ΔR-ΔC>0，平衡點(diǎn)分析見(jiàn)表3情形2。

情形3：當(dāng)R2-C2-W>0，W+C3+ΔR-ΔC<0，此時(shí)不滿足系統(tǒng)演化穩(wěn)定的條件，（0，0）不是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略。

由以上不同情形的分析，歸納可得結(jié)論1。即當(dāng)滿足快遞包裝供應(yīng)商不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，政府監(jiān)管獲取的社會(huì)收益以及對(duì)快遞包裝供應(yīng)商的懲罰兩者之和，小于政府付出的監(jiān)管成本;快遞包裝供應(yīng)商進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的增量收益小于增量成本;且不同時(shí)滿足快遞包裝供應(yīng)商進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，政府監(jiān)管獲取的社會(huì)收益，大于監(jiān)管付出的成本與政府給予快遞包裝供應(yīng)商的補(bǔ)貼兩者之和;也不滿足政府進(jìn)行監(jiān)管，快遞包裝供應(yīng)商選擇進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的凈收益大于0時(shí)，政府策略趨向于不監(jiān)管，快遞包裝供應(yīng)商趨向于不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

結(jié)論2：當(dāng)滿足R-C-W>0，W+C+223ΔR-ΔC>0，且不同時(shí)滿足R2+C3-C2<0，ΔR-ΔC<0時(shí)，系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略為（1，1）。

證明：同結(jié)論1，分情形進(jìn)行討論。

情形1：當(dāng)R2+C3-C2>0，ΔR-ΔC>0時(shí)，平衡點(diǎn)分析見(jiàn)表4情形1。

情形2：當(dāng)R2+C3-C2>0，ΔR-ΔC<0時(shí)，平衡點(diǎn)分析見(jiàn)表4情形2。

情形3：當(dāng)R2+C3-C2<0，ΔR-ΔC>0時(shí)，平衡點(diǎn)分析見(jiàn)表4情形3。

由以上不同情形的分析，可得結(jié)論2。即當(dāng)滿足快遞包裝供應(yīng)商實(shí)行綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，政府監(jiān)管獲得的社會(huì)收益，大于政府監(jiān)管付出的成本與政府給予快遞包裝供應(yīng)商的補(bǔ)貼兩者之和;政府選擇監(jiān)管時(shí)，快遞包裝供應(yīng)商選擇進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的凈收益大于0;且不同時(shí)滿足快遞包裝供應(yīng)商不實(shí)行綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，政府監(jiān)管獲取的社會(huì)收益及對(duì)快遞包裝供應(yīng)商的懲罰兩者之和，小于政府監(jiān)管的成本;也不滿足快遞包裝供應(yīng)商進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的增量收益小于增量成本。政府傾向監(jiān)管戰(zhàn)略時(shí)，快遞包裝供應(yīng)商傾向進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。

結(jié)論3：當(dāng)滿足ΔR-ΔC>0，R2-C2-W<0時(shí)，系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略為（0，1）。

證明：分兩種情況進(jìn)行討論。

情形1：當(dāng)ΔR-ΔC>0，R2-C2-W<0，R2+C3-C2<0時(shí)，平衡點(diǎn)分析見(jiàn)表5情形1。

情形2：當(dāng)ΔR-ΔC>0，R2-C2-W<0，R2+C3-C2>0時(shí)，平衡點(diǎn)分析見(jiàn)表5情形2。由上述兩種情形的不同分析，可知結(jié)論3成立。

結(jié)論3說(shuō)明，當(dāng)滿足快遞包裝供應(yīng)商進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的增量收益大于增量成本;快遞包裝供應(yīng)商進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，政府監(jiān)管的社會(huì)收益小于政府監(jiān)管成本和給予快遞包裝供應(yīng)商的補(bǔ)貼兩者之和時(shí)，政府趨向于不進(jìn)行監(jiān)管，快遞包裝供應(yīng)商趨向于采取綠色技術(shù)創(chuàng)新。

結(jié)論4：當(dāng)滿足R2+C3-C2>0，W+C3+ΔR-ΔC<0時(shí)，系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略為（1，0）。

證明：分兩種情況進(jìn)行討論。

情形1：當(dāng)R2+C3-C2>0，R2-C2-W<0，W+C3+ΔR-ΔC<0時(shí)，平衡點(diǎn)分析見(jiàn)表6情形1。

情形2：當(dāng)R2+C3-C2>0，R2-C2-W>0，W+C3+ΔR-ΔC<0時(shí)，平衡點(diǎn)分析見(jiàn)表6情形2。

分析以上兩種不同情況可得結(jié)論4。結(jié)論4說(shuō)明：當(dāng)滿足快遞包裝供應(yīng)商不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，政府監(jiān)管的社會(huì)收益和對(duì)快遞包裝供應(yīng)商的懲罰兩者之和，大于政府監(jiān)管成本;且滿足政府進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，相對(duì)于不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，快遞包裝供應(yīng)商進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新獲得的凈收益小于0時(shí)，政府趨向于監(jiān)管戰(zhàn)略，快遞包裝供應(yīng)商趨向于不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

結(jié)論5：當(dāng)滿足R2+C3-C2>0，ΔR-ΔC<0，R2-C2-W<0，W+C3+ΔR-ΔC>0時(shí)，所有的平衡點(diǎn)均不能同時(shí)滿足detJ>0，trJ<0的條件，這時(shí)系統(tǒng)沒(méi)有演化穩(wěn)定策略。平衡點(diǎn)分析見(jiàn)表7。

結(jié)論5說(shuō)明：當(dāng)符合上述條件時(shí)，政府和快遞包裝供應(yīng)商的戰(zhàn)略選擇不能趨向于一個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)，整個(gè)系統(tǒng)居于周期震蕩動(dòng)態(tài)。

3仿真分析

本文通過(guò)建模對(duì)政府和快遞包裝供應(yīng)商的博弈過(guò)程進(jìn)行了理論分析，為了更好地研究政府和快遞包裝供應(yīng)商的演化穩(wěn)定性，分別對(duì)不同情形下的參數(shù)賦值，用Matlab對(duì)前述各種情況下的演化穩(wěn)定策略畫出圖像，更直觀地分析演化過(guò)程。

（1）結(jié)論1條件下演化結(jié)果仿真分析。假設(shè)R2=4，C3=5，C2=11，W=4，ΔR=-7，ΔC=10，則政府與快遞包裝供應(yīng)商的演化路徑如圖1所示。

由圖1可知，在滿足結(jié)論1的條件下，無(wú)論政府和快遞包裝供應(yīng)商的初始狀態(tài)取何值，演化穩(wěn)定策略都是（0，0）。

（2）結(jié)論2條件下演化結(jié)果仿真。假設(shè)R2=14，C3=13，C2=8，W=4，ΔR=4，ΔC=1，則政府與快遞包裝供應(yīng)商的演化路徑如圖2所示。

由圖2可知，在滿足結(jié)論2的條件下，無(wú)論政府和快遞包裝供應(yīng)商的初始狀態(tài)取何值，演化穩(wěn)定策略都是（1，1）。

（3）結(jié)論3條件下演化結(jié)果仿真。假設(shè)R2=4，C3=13，C2=11，W=4，ΔR=4，ΔC=1，則政府和快遞包裝供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)演化如圖3所示。

由圖3可知，在滿足結(jié)論了的條件下，無(wú)論政府和快遞包裝供應(yīng)商的初始狀態(tài)取何值，演化穩(wěn)定策略都是（0，1）。AB837716-643C-428A-9C3E-8E7C10CEAC68

（4）結(jié)論4條件下演化結(jié)果仿真。假設(shè)R2=13，C3=5，C2=8，W=4，ΔR=-1，ΔC=10，則政府和快遞包裝供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)演變?nèi)鐖D4所示。

由圖4可知，在滿足結(jié)論4的條件下，無(wú)論政府和快遞包裝供應(yīng)商的初始狀態(tài)取何值，演化穩(wěn)定策略都是（1，0）。

（5）結(jié)論5條件下演化結(jié)果仿真。假設(shè)R2=4，C3=9，C2=7，W=7，ΔR=2，ΔC=7，結(jié)果表明：政府和快遞包裝供應(yīng)商的行為選擇不能趨近于某一穩(wěn)定點(diǎn)，整個(gè)系統(tǒng)處于震蕩狀態(tài)，如圖5（a）、圖5（b）所示。

4快遞包裝綠色化建議

快遞行業(yè)綠色化對(duì)推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)舉足輕重，實(shí)行綠色低碳發(fā)展成為主流快遞企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需求，所以進(jìn)行快遞包裝綠色技術(shù)創(chuàng)新是必然趨勢(shì)。但是，實(shí)現(xiàn)快遞包裝綠色化面臨著諸多問(wèn)題，如成本過(guò)高、研發(fā)技術(shù)不夠、政策不完善等。從上述博弈結(jié)果可知，政府與快遞包裝供應(yīng)商的行為互相影響，因此從這兩方提出建議，以期共同促進(jìn)快遞包裝綠色技術(shù)創(chuàng)新。第一，政府要實(shí)施科學(xué)有效的監(jiān)管策略，同時(shí)推進(jìn)完善獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。首先，各級(jí)政府要從深層次把握行業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的重要內(nèi)涵，認(rèn)真履行監(jiān)督任務(wù)，督促有關(guān)企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任。結(jié)合新時(shí)代特征，以信息化、智能化科技創(chuàng)新為引領(lǐng)，將監(jiān)管工作制度化、常態(tài)化，尤其在快遞包裝綠色化建設(shè)的初期，對(duì)快遞包裝供應(yīng)商要監(jiān)管與懲罰并舉，這樣才能確保企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。其次，快遞包裝綠色化對(duì)社會(huì)具有正效益，政府要給予財(cái)稅金融支持政策，加快其發(fā)展進(jìn)程。比如，對(duì)采取綠色技術(shù)創(chuàng)新策略的企業(yè)減稅降費(fèi)，補(bǔ)貼供應(yīng)鏈中掌握技術(shù)研發(fā)和運(yùn)營(yíng)的環(huán)節(jié)，提高快遞包裝綠色化的便利性和經(jīng)濟(jì)性。

第二，激發(fā)快遞包裝供應(yīng)商進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。由上述博弈結(jié)果可知，綠色技術(shù)創(chuàng)新的收益和成本是影響快遞包裝供應(yīng)商的關(guān)鍵因素，所以可從增加收益和減少成本這兩方面提出建議。首先，積極推進(jìn)快遞包裝供應(yīng)商進(jìn)行快遞包裝綠色創(chuàng)新，加強(qiáng)宣傳和輿論引導(dǎo)，運(yùn)用微博、抖音、知乎、公眾號(hào)等各種新穎宣傳方式對(duì)企業(yè)綠色發(fā)展成果進(jìn)行推廣，表彰認(rèn)真履行環(huán)境責(zé)任并取得顯著效果的企業(yè)，推動(dòng)企業(yè)意識(shí)到綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是大勢(shì)所趨，而且在大力推動(dòng)綠色發(fā)展的背景下綠色技術(shù)創(chuàng)新會(huì)呈現(xiàn)出規(guī)模效應(yīng)和聚集效應(yīng)，從而帶來(lái)巨大的潛在收益。作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)要加快推進(jìn)內(nèi)部機(jī)構(gòu)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)，充分利用國(guó)家對(duì)綠色制造的優(yōu)惠政策，盡快樹立企業(yè)良好形象，進(jìn)而為企業(yè)創(chuàng)造更多收益。其次，企業(yè)可以與科研機(jī)構(gòu)、高校等積極合作，成立綠色包裝研發(fā)實(shí)驗(yàn)室等聯(lián)合機(jī)構(gòu)，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓獲得創(chuàng)新專利，從而達(dá)到降低成本的效果。最關(guān)鍵的是要致力于將綠色創(chuàng)新成果根據(jù)市場(chǎng)狀況、結(jié)合市場(chǎng)需求進(jìn)行商業(yè)化、市場(chǎng)化，進(jìn)而降低創(chuàng)新成本。

[參考文獻(xiàn)]

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