吳鳳平，李夢珂，邱澤碩

(河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100)

我國水資源總量豐富，但人均擁有量僅占世界平均水平的1/4，且水資源空間分布極不均衡。利用水權(quán)交易優(yōu)化水資源配置，可以有效提高水資源利用效率。2005年，水利部出臺(tái)《關(guān)于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見》；2012年黨的十八大報(bào)告提出要積極開展水權(quán)交易試點(diǎn)；2014年《水利部關(guān)于開展水權(quán)試點(diǎn)工作的通知》提出率先將七個(gè)省區(qū)列為水權(quán)試點(diǎn)；2016年水利部頒布《水權(quán)交易管理暫行辦法》[1]；2017年黨的十九大報(bào)告再次明確要求“使市場在資源配置中起決定性作用”；2021年《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》進(jìn)一步明確了用水權(quán)交易及其價(jià)格形成機(jī)制的相關(guān)內(nèi)容。這些政策的出臺(tái)體現(xiàn)了國家對水權(quán)制度建設(shè)的戰(zhàn)略需求和制度安排。自2016年中國水權(quán)交易所成立以來，我國水權(quán)交易的數(shù)量呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢。截至2021年6月底，中國水權(quán)交易所掛牌成交687余單水權(quán)交易，在地方交易所成交的水權(quán)交易案例也呈現(xiàn)穩(wěn)步上升態(tài)勢。但隨著水權(quán)交易數(shù)量的逐步增加，交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)也逐步顯現(xiàn)，部分地區(qū)出現(xiàn)了交易糾紛甚至沖突的現(xiàn)象。例如，2000年義烏市以2億元的總價(jià)格一次性買斷東陽橫錦水庫5 000萬m3水資源使用權(quán)，近幾年作為轉(zhuǎn)讓方的東陽市部分群眾認(rèn)為該筆水權(quán)交易總價(jià)偏低，引發(fā)了爭議，造成了一定的社會(huì)不穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)隱患。

這不禁引發(fā)了筆者的思考：面對日趨活躍的水權(quán)交易市場，我國是否需要構(gòu)建水權(quán)交易信用體系？影響水權(quán)交易市場信用的主要因素是什么？以及應(yīng)該如何構(gòu)建水權(quán)交易信用體系？

1 水權(quán)交易信用體系構(gòu)建的必要性

《水權(quán)交易管理暫行辦法》出臺(tái)以后，我國水權(quán)交易進(jìn)入了新一輪的發(fā)展熱潮，在交易過程中出現(xiàn)的問題也日益增多。構(gòu)建水權(quán)市場信用體系有利于深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于保障國家水安全的重要論述[2]，也有利于進(jìn)一步推進(jìn)水權(quán)交易市場的發(fā)展。

a.是中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。水權(quán)交易信用是水權(quán)市場健康運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)。隨著我國水權(quán)交易市場的深入發(fā)展，越來越多的交易關(guān)系和交易行為表現(xiàn)為市場信用行為。目前水權(quán)市場信用體系不健全，制約了水資源配置基礎(chǔ)性作用的發(fā)揮，也影響了水權(quán)交易市場的發(fā)展和完善。因此，加快水權(quán)市場信用體系建設(shè)，是完善現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體系，促進(jìn)統(tǒng)一、開放、競爭、有序的中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。

b.是規(guī)范水權(quán)市場秩序的必然要求。良好的水權(quán)市場經(jīng)濟(jì)秩序是實(shí)現(xiàn)市場發(fā)揮水資源配置的重要保障?，F(xiàn)階段，由于水權(quán)市場信用體系建設(shè)滯后，市場參與者信用意識(shí)淡薄，市場交易秩序不規(guī)范，獎(jiǎng)罰機(jī)制不健全，信用缺失現(xiàn)象普遍存在，已經(jīng)嚴(yán)重影響了水權(quán)市場交易的健康運(yùn)行，阻礙了水權(quán)市場秩序的建設(shè)。因此，加快水權(quán)市場信用體系建設(shè)，形成有效的獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的信用約束機(jī)制，營造誠實(shí)守信的市場環(huán)境，是規(guī)范水權(quán)市場秩序的必然要求。

c.是保障交易雙方權(quán)益的必然要求。從水權(quán)交易市場參與者的角度而言，信用體系的建立是保障買賣雙方權(quán)益的基石，是促使雙方達(dá)成誠信交易的有力支柱。市場參與者任何一方違反合同或者發(fā)布虛假信息擾亂市場秩序，都會(huì)影響水權(quán)市場信用交易的實(shí)現(xiàn)。水權(quán)交易信用體系能為交易雙方提供交易規(guī)范，并從法律的層面保障雙方的合法權(quán)益。因此加快水權(quán)市場信用體系建設(shè)，建立明確的信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是保障水權(quán)交易雙方權(quán)益的必然要求。

2 水權(quán)交易信用的研究現(xiàn)狀

在水權(quán)交易信用研究方面，學(xué)者們主要從監(jiān)管機(jī)制著手做出了相關(guān)研究。陳興華[3]從經(jīng)濟(jì)法的角度提出水權(quán)交易應(yīng)建立培育性監(jiān)管制度，處理好政府與市場的關(guān)系，對水權(quán)市場進(jìn)行分級(jí)分類培育。侯保燈等[4]提出在建設(shè)水權(quán)制度的過程中要協(xié)調(diào)與最嚴(yán)格水資源管理制度的關(guān)系，結(jié)合區(qū)域發(fā)展與社會(huì)環(huán)境治理的要求，從整體上把握水資源綜合管理。劉子豪等[5]基于DSR框架，研究發(fā)現(xiàn)我國水權(quán)制度政策趨向于基礎(chǔ)制度的建設(shè)，提出將農(nóng)業(yè)放在水權(quán)制度改革的首位。趙清等[6]總結(jié)了內(nèi)蒙古自治區(qū)黃河干流跨盟市水權(quán)試點(diǎn)過程中堅(jiān)持問題導(dǎo)向、堅(jiān)持兩手發(fā)力、強(qiáng)化節(jié)水管理、創(chuàng)新體制機(jī)制的一些重要經(jīng)驗(yàn)。楊玉霞等[7]以黃河流域?yàn)檠芯繉ο?，從原則、內(nèi)容和補(bǔ)償資金測算3個(gè)方面提出水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建議。金海等[8]總結(jié)了澳大利亞、美國和智利水權(quán)交易發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，提出我國在水權(quán)市場建設(shè)中要完善法律法規(guī)，加快水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并增強(qiáng)政府監(jiān)管能力。Durga等[9]通過對印度南部40個(gè)用水者協(xié)會(huì)進(jìn)行研究分析，發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)交易成本受群體構(gòu)成、基礎(chǔ)設(shè)施和受教育程度等因素的影響，提出協(xié)會(huì)成員需進(jìn)行責(zé)任分擔(dān)，協(xié)調(diào)多方利益，并與政府建立良性互動(dòng)關(guān)系。Seidl等[10]通過對默里—達(dá)林盆地水市場改革的研究，提出進(jìn)行數(shù)據(jù)、規(guī)則和監(jiān)管改革，發(fā)展新的水市場機(jī)構(gòu)以及借鑒金融衍生品市場來發(fā)展水市場的觀點(diǎn)。

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)來看，針對水權(quán)交易信用問題，現(xiàn)有研究仍存在以下不足：其一，目前已有的研究大多以單一視角探討水權(quán)市場信用交易，缺乏從系統(tǒng)的角度探討水權(quán)市場信用體系的建設(shè)；其二，部分學(xué)者的研究中提到水權(quán)交易信用的概念問題，但尚未就水權(quán)交易信用體系構(gòu)建模型。因此本文通過對國內(nèi)水權(quán)交易典型案例的梳理，利用QCA方法對影響水權(quán)信用的因素進(jìn)行組態(tài)分析，對我國水權(quán)交易信用體系的構(gòu)建進(jìn)行探討。

3 影響水權(quán)交易信用的主要因素

由于我國水權(quán)市場起步晚，缺乏相關(guān)市場行為規(guī)范體系和利益保障措施，加之市場參與者的信用意識(shí)較為薄弱，這些問題的共同作用下，我國水權(quán)交易矛盾頻發(fā)。通過對水權(quán)市場交易特點(diǎn)的分析，水權(quán)市場信用體系應(yīng)從制度層面、技術(shù)層面和文化層面進(jìn)行構(gòu)建。

a.在技術(shù)層面上，我國水權(quán)交易制度管理體系不夠完善。當(dāng)前水權(quán)交易的監(jiān)管部門仍以政府為主，尚未成立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。水權(quán)交易過程中公共參與度較低，社會(huì)監(jiān)督不夠。其次交易地區(qū)因缺乏基礎(chǔ)設(shè)施的支持，導(dǎo)致水量流失，增加了交易的額外成本。同時(shí)交易地區(qū)還缺少相關(guān)技術(shù)對水權(quán)交易過程的突發(fā)事件進(jìn)行預(yù)測干預(yù)。水權(quán)市場信息不公開不透明的問題也會(huì)增加買賣雙方的交易成本，甚至擾亂市場秩序。因此本文在技術(shù)層面上選擇了監(jiān)控技術(shù)和信息披露作為我國水權(quán)市場信用體系建設(shè)的主要因素進(jìn)行分析。

b.在制度層面上，因確權(quán)不明等問題，在水權(quán)交易過程中涉及第三方的權(quán)益糾紛，最終影響水權(quán)交易的效果。我國水權(quán)交易市場的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不夠清晰，并且缺少對交易過程中的違約情況的預(yù)測，使得水權(quán)市場參與者的行為缺乏規(guī)范性，降低了市場參與者履約的積極性，最終導(dǎo)致水權(quán)交易難以發(fā)揮水資源高效配置的效果。其次，清晰的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)必須輔以相應(yīng)的獎(jiǎng)罰措施才能發(fā)揮市場規(guī)范作用。有力的獎(jiǎng)懲措施可以幫助發(fā)揮評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對市場行為的引導(dǎo)作用，反之若懲罰措施不足，市場行為的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就形同虛設(shè)。本文在制度層面選擇了評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)懲力度作為我國水權(quán)市場信用體系建設(shè)的主要因素進(jìn)行分析。

c.在文化層面上，思想決定行動(dòng)。水利為國之大計(jì)，一方面需要依靠國家大力扶持發(fā)展水利事業(yè);另一方面需要在公眾中普及水權(quán)概念，為水權(quán)市場的發(fā)展?fàn)I造誠信氛圍。信用意識(shí)是水權(quán)市場進(jìn)一步發(fā)展的助推劑，市場參與者自覺遵守市場行為規(guī)定，可以降低市場交易成本，減少市場維護(hù)成本。文化作為軟約束可以彌補(bǔ)制度的不足，以保障水權(quán)市場交易的順利進(jìn)行。本文在文化層面選擇了信用意識(shí)作為我國水權(quán)市場信用體系建設(shè)的主要因素進(jìn)行分析。

4 基于QCA方法的案例研究

4.1 方法選擇

定性比較分析方法(qualitative comparative analysis，QCA)是一種解決組態(tài)問題的研究方法，它通過研究因變量和自變量的充分和必要集合關(guān)系，從整體上探究多重變量組合如何影響結(jié)果的過程。QCA方法適用于中小樣本研究，一般案例選取10～60個(gè)，利用對多案例的比較分析與相關(guān)理論進(jìn)行不斷交互，探討多重不同組合條件對事件發(fā)生情況的影響[11]。利用一致性和覆蓋率進(jìn)行參數(shù)控制，最終挑選出最有解釋力的因素組合。我國水權(quán)交易市場起步較晚，涉及交易信用的案例較少，所以適合采用QCA方法進(jìn)行定性分析，來探究影響水權(quán)交易信用體系構(gòu)建的關(guān)鍵因素。通過對全國水權(quán)交易典型案例進(jìn)行選擇，設(shè)置相關(guān)因變量與自變量。根據(jù)因變量和自變量的定義對樣本案例進(jìn)行賦值，構(gòu)建真值表。對真值表中的單變量進(jìn)行必要性分析，當(dāng)樣本案例通過必要性分析后，再進(jìn)行自變量組態(tài)分析，得出實(shí)驗(yàn)結(jié)果。

4.2 案例篩選

相較于南方水權(quán)市場，我國北方水權(quán)市場更加活躍，交易量也更高。為了使研究結(jié)果具有普遍性和全面性，本文分別選取了北方、南方水權(quán)市場的典型案例進(jìn)行研究。北方地區(qū)選取了內(nèi)蒙古、黑龍江、甘肅、寧夏、新疆、陜西和河南7個(gè)省份，共8個(gè)典型案例；南方地區(qū)選取了湖北、浙江、廣州3個(gè)省份，共4個(gè)典型案例。樣本案例描述見表1。

表1 樣本案例描述

4.3 變量選取

本文以水權(quán)交易市場信用情況作為結(jié)果變量。對結(jié)果變量進(jìn)行賦值，若樣本案例水權(quán)交易市場信用情況良好，市場活動(dòng)具有可持續(xù)性則取值為1，否則取值為0。

水權(quán)市場信用缺失是由多重因素共同作用的結(jié)果。本文結(jié)合對現(xiàn)有理論的研究和對典型案例的分析從制度層面、技術(shù)層面和文化層面分別選取了監(jiān)控技術(shù)、信息披露、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)懲力度和信用意識(shí)5個(gè)條件變量，探究其如何影響水權(quán)市場信用問題的。

a.監(jiān)控技術(shù)(monitoring technology，M)。從技術(shù)層面而言，良好的監(jiān)控技術(shù)在前期水資源確權(quán)和初始分配時(shí)提供了便利的條件，其次完備的基礎(chǔ)設(shè)施和水量計(jì)量系統(tǒng)可保障水資源的可靠供給和靈活運(yùn)輸。比如對水質(zhì)水量的監(jiān)測方面，監(jiān)控技術(shù)一方面可保障賣方提供的水資源在水質(zhì)和水量上均能達(dá)到合同的要求；另一方面也能對買方是否超額取水做出監(jiān)控。樣本中具有設(shè)備技術(shù)可支持交易工程的案例取值為1，否則取值為0。

b.信息披露(information disclosure，I)。從技術(shù)層面而言，在水權(quán)交易過程中，信息不對稱的情況會(huì)使水價(jià)偏離基準(zhǔn)，導(dǎo)致達(dá)成水權(quán)交易的費(fèi)用增加，從而影響水權(quán)交易市場的發(fā)展。這就需要水權(quán)市場建立有力的信息監(jiān)督和核查系統(tǒng)，對交易過程中的信息進(jìn)行及時(shí)披露，保障水權(quán)市場交易的公平公正，從信息上減少水權(quán)市場信用缺失的現(xiàn)象產(chǎn)生。樣本中對交易過程中的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行及時(shí)和有效披露的案例取值為1，否則為0。

c.評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)(evaluation criteria，E)。從制度層面而言，我國水權(quán)交易制度改革仍處在探索過程中。國家為推進(jìn)水權(quán)交易工作，出臺(tái)了相應(yīng)的水權(quán)交易監(jiān)督管理辦法。但由于各地水資源情況不同，水權(quán)交易的目的也就各有側(cè)重，這就增加了水權(quán)市場監(jiān)管的復(fù)雜性和困難性。由于評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的不完善，使得市場參與者有機(jī)可乘，導(dǎo)致失信行為的產(chǎn)生。樣本中水權(quán)確權(quán)明晰，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)較為清晰完整的案例取值為1，否則取值為0。

d.獎(jiǎng)懲力度(rewards and penalties，R)。從制度層面而言，在水權(quán)交易這一新興領(lǐng)域，我國的法律還不健全，獎(jiǎng)懲力度不夠?，F(xiàn)有法律法規(guī)缺乏全面性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，導(dǎo)致法律監(jiān)督的立法遠(yuǎn)不能滿足市場實(shí)際需要，造成對失信行為的企業(yè)處罰力度不夠，無法對市場形成有效的規(guī)范作用，同時(shí)對遵守信用的參與者也沒有進(jìn)行有效激勵(lì)，無法使其強(qiáng)化信用意識(shí)。本文樣本中獎(jiǎng)懲措施具有激勵(lì)效果的案例取值為1，否則取值為0。

e.信用意識(shí)(credit consciousness，C)。從文化層面而言，普及水權(quán)市場信用意識(shí)尤為重要。由于水資源是一種公共資源，市場參與者和相關(guān)各方對水權(quán)交易的信用意識(shí)較為模糊。樣本中以當(dāng)?shù)赜盟邊f(xié)會(huì)建設(shè)情況為判斷依據(jù)，當(dāng)?shù)赜盟邊f(xié)會(huì)通過積極發(fā)揮引導(dǎo)作用，讓參與者形成信用意識(shí)，可有效改善交易現(xiàn)狀。若協(xié)會(huì)運(yùn)行良好，表明協(xié)會(huì)成員具有良好的信用資歷，說明參與方信用意識(shí)較強(qiáng)，則取值為1，否則為0。

4.4 實(shí)驗(yàn)結(jié)果與分析

4.4.1構(gòu)建真值表

根據(jù)前文對原因變量和結(jié)果變量的賦值，可得案例真值表,見表2。

表2 案例真值表

結(jié)果一致性(solution consistency)表示真值表運(yùn)算結(jié)果的條件組合與樣本案例的現(xiàn)實(shí)組合的關(guān)聯(lián)程度。一般而言，若一致性的取值在0.75～1之間，說明結(jié)果較為準(zhǔn)確。結(jié)果覆蓋率(solution coverage)表示條件組合對結(jié)果的解釋力，越接近1解釋力越強(qiáng)。對單變量的一致性與覆蓋率進(jìn)行分析，結(jié)果見表3。

表3 單變量分析

4.4.2單變量必要性分析

從表3可以看出，5個(gè)條件變量的一致性檢驗(yàn)均大于0.857，說明選取的變量對實(shí)驗(yàn)結(jié)果解釋力較強(qiáng)。信息披露的一致性達(dá)1，這說明在水權(quán)交易市場信用建設(shè)中，信息披露是其核心條件。因?yàn)樗畽?quán)交易信用是由多種因素共同作用的結(jié)果，所以還需對真值表的條件組合進(jìn)行進(jìn)一步分析。

4.4.3組態(tài)分析

文章篇幅較長，通過大量場景描寫和人物語言描寫，采用對比的手法，將情節(jié)發(fā)展推向了一個(gè)又一個(gè)高潮。借助這個(gè)海難史上幾乎全員生還的奇跡，站在整體的角度去定位中心話題，讓學(xué)生以一種全新的視角去看經(jīng)典，多元化、多角度構(gòu)建閱讀心理，通過對話深入理解課文，提升思維層次。明白正是因?yàn)樵谶@場海難中，有著驚人的沉著冷靜、果斷智慧的哈爾威船長的領(lǐng)軍作用，加之在災(zāi)難面前船員的各盡其職，乘客的積極配合，肇事船只的主動(dòng)營救這些不可忽視的因素，才產(chǎn)生了這樣的奇跡。在災(zāi)難面前每個(gè)人都履行自己的職責(zé)，勇于承擔(dān)責(zé)任，本文無疑使我們在敬畏生命的同時(shí)，產(chǎn)生深深的思索。

本文采用FMQCA軟件對真值表進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。通過布爾化簡可得到3個(gè)相關(guān)解。根據(jù)中間解和簡約解的結(jié)果，分析得到達(dá)成水權(quán)交易市場信用良好的條件組態(tài)，見表4。

表4 水權(quán)市場信用良好條件組態(tài)分析

對表4條件組態(tài)結(jié)果進(jìn)行分析可知，在12個(gè)水權(quán)交易案例中，存在3種不同的條件組合會(huì)達(dá)成水權(quán)交易信用良好的結(jié)果。對3種條件組合做具體分析：

a.條件組態(tài)1的組合為“IERC”。在該組合中，信息披露、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和信用意識(shí)作為核心條件，獎(jiǎng)懲力度作為輔助條件。這個(gè)組合表明，交易地區(qū)在具備完善的信息披露制度和健全的信息披露平臺(tái)，可以避免市場出現(xiàn)逆向選擇，造成交易風(fēng)險(xiǎn)。健全的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和有力的獎(jiǎng)懲力度可以引導(dǎo)和約束市場參與者的行為。良好的信用意識(shí)，有利于形成信用交易的市場氛圍。

b.條件組態(tài)2的組合為“MIER”。在該組合中，信息披露和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)作為核心條件，監(jiān)控技術(shù)和獎(jiǎng)罰力度作為輔助條件。這個(gè)組合表明，完善的監(jiān)控技術(shù)為交易過程中水質(zhì)水量的監(jiān)管提供了支持。信息披露在水價(jià)保護(hù)方面提供了市場信息的實(shí)時(shí)共享。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和懲罰力度相輔相成對市場交易行為形成約束。在技術(shù)和制度兩大層面配合下，實(shí)現(xiàn)水權(quán)市場信用交易。

c.條件組態(tài)3的組合為“MI～E～RC”。在該組合中，信息披露和信用意識(shí)作為核心條件，監(jiān)控技術(shù)作為輔助條件。這個(gè)組合表明，在不具備完善的市場行為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和有力的獎(jiǎng)懲力度的情況下，如果交易地區(qū)具有完善的監(jiān)控技術(shù)和健全的信息披露制度和信息披露平臺(tái)，并且市場參與者擁有良好的信用意識(shí)的情況下，仍能實(shí)現(xiàn)水權(quán)市場信用交易。

4.4.4實(shí)驗(yàn)結(jié)論

a.在水權(quán)市場信用交易體系建設(shè)中，技術(shù)層面、制度層面和文化層面的因素都具有重要的作用，但其重要程度不同。通過對數(shù)據(jù)真值表解的集合分析可知，信息披露、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和信用意識(shí)在達(dá)成水權(quán)市場信用交易中屬于核心條件，而監(jiān)控技術(shù)和獎(jiǎng)懲力度屬于輔助條件。所以在水權(quán)市場信用體系建設(shè)中需抓住關(guān)鍵要素，完善水權(quán)市場信用體系建設(shè)。

b.通過對達(dá)成水權(quán)市場信用交易的條件組合進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)在具備信息披露、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)懲力度的條件下，監(jiān)控技術(shù)和信用意識(shí)存在相互替代的關(guān)系。而在不具備評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和懲罰力度這兩個(gè)制度條件的情況下，想要達(dá)到水權(quán)市場的信用交易，需要同時(shí)具備監(jiān)控技術(shù)和信息披露的技術(shù)條件以及信用意識(shí)的文化條件。表明在水權(quán)市場信用建設(shè)中，一方面需要重視信用制度建設(shè)，利用制度手段來規(guī)范市場行為，另一方面又要注重文化層面的建設(shè)，利用市場參與者的信用意識(shí)與契約精神彌補(bǔ)制度建設(shè)方面的不足，以實(shí)現(xiàn)水權(quán)市場的信用交易。

5 對策與建議

利用QCA定性分析方法對全國12個(gè)水權(quán)交易案例進(jìn)行分析，得出3種實(shí)現(xiàn)水權(quán)市場信用交易的條件組合。研究表明，監(jiān)控技術(shù)、信息披露、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、懲罰力度和信用意識(shí)對水權(quán)市場信用交易的達(dá)成都具有相關(guān)性。為實(shí)現(xiàn)水權(quán)市場信用體系的構(gòu)建，根據(jù)各因素的重要程度提出相關(guān)建議。

a.改進(jìn)監(jiān)控技術(shù)，提高交易效率。良好的監(jiān)控技術(shù)是提高水資源管理水平，推進(jìn)水權(quán)制度建設(shè)的前提。首先確定監(jiān)督主體，形成政府、市場和公眾三方共同監(jiān)督的結(jié)構(gòu)，保證水權(quán)市場的公平公正。其次加強(qiáng)取用水戶的計(jì)量工作，及時(shí)掌握取用水信息。在現(xiàn)有的市場計(jì)量系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，改進(jìn)監(jiān)測技術(shù)，充分利用衛(wèi)星遙感、大數(shù)據(jù)、無人機(jī)等現(xiàn)代技術(shù)設(shè)備對交易過程中的取水情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。開展水量賬戶查詢系統(tǒng)的建設(shè)，建立流域水資源賬戶，為水權(quán)市場信用建設(shè)提供有力的技術(shù)支持和可靠的信息環(huán)境[24]。

b.完善信息披露制度，增加市場透明度。加快完善信用披露制度，建設(shè)信息查詢平臺(tái)，減少由于信息的不對稱而產(chǎn)生的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。建立水資源管理信息系統(tǒng)，包括構(gòu)建水資源數(shù)據(jù)庫、決策支持系統(tǒng)和空間數(shù)據(jù)庫及相關(guān)技術(shù)平臺(tái)等。使市場參與者能夠?qū)崟r(shí)查詢?nèi)∮盟畔ⅲ鞔_用戶信息和用水相關(guān)情況。同時(shí)公開市場參與者的信用信息，強(qiáng)化信息的利用，增加市場交易的共識(shí)；最后要加強(qiáng)水權(quán)市場信息的核查，對信息失真事件加大懲罰力度，并建立第三方的監(jiān)督制度，為水權(quán)市場信用建設(shè)提供一個(gè)良好的信息環(huán)境。

c.明確評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范市場行為。水權(quán)分割不足會(huì)導(dǎo)致水權(quán)市場交易停滯，最終會(huì)使水資源陷入“公地悲劇”。首先水行政主管部門要根據(jù)各地區(qū)的水權(quán)市場交易特點(diǎn)，結(jié)合市場實(shí)際需要，因地制宜制定相關(guān)信用標(biāo)準(zhǔn)；其次評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該涵蓋交易的全過程，包括交易前期的調(diào)研、合同管理和交易過程中的現(xiàn)場控制以及事后評(píng)價(jià)等[25]；最后要對法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度確定的具體規(guī)定進(jìn)行定量轉(zhuǎn)化，對水權(quán)交易市場上不良行為設(shè)定評(píng)分，以此來監(jiān)管評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際應(yīng)用效果，為水權(quán)交易市場信用建設(shè)做好制度評(píng)價(jià)保障。

d.加大獎(jiǎng)懲力度，引導(dǎo)市場發(fā)展。通過對樣本案例分析可知，獎(jiǎng)罰力度是實(shí)現(xiàn)水權(quán)市場信用交易的輔助條件，與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)存在相輔相成的關(guān)系，對水權(quán)市場信用體系建設(shè)有著重要的影響。明確評(píng)價(jià)依據(jù)，對獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化并向市場公開，使市場參與者的行為具有參照標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)建立信用紅黑名單，將守信企業(yè)列入紅名單，進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)。而失信企業(yè)將被列入黑名單，并給予對應(yīng)懲罰；最后建立紅黑名單檔案查詢途徑，能夠公開查詢市場參與者信用行為情況，提高企業(yè)依法守信交易意識(shí)。

e.做好文化宣傳，營造信用環(huán)境。在文化層面，需要培養(yǎng)市場參與者的信用意識(shí)，使其產(chǎn)生自我約束，自覺克服非理性沖動(dòng)和破壞市場運(yùn)行的行為。首先加快建設(shè)當(dāng)?shù)赜盟邊f(xié)會(huì)，通過用水者協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)水權(quán)交易，營造水權(quán)市場誠信環(huán)境，形成有效的內(nèi)部監(jiān)督。其次做好信用宣傳工作，通過獎(jiǎng)勵(lì)市場守信者，懲罰信用缺失者，將信用本身塑造成水權(quán)交易資本。最后利用新聞媒體的引導(dǎo)和監(jiān)督作用，運(yùn)用典型案例對市場參與者進(jìn)教育，形成守信的文化氛圍，激發(fā)個(gè)體的契約精神和信用意識(shí)，為水權(quán)市場信用體系建設(shè)營造良好的誠信氛圍。