褚曉琳，王家晨

（北京物資學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 101149）

一、引言

工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)是新一代通信技術(shù)與工業(yè)系統(tǒng)全方位深度融合形成的產(chǎn)業(yè)與應(yīng)用生態(tài)，是第四次工業(yè)革命的重要基石。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)在中國(guó)的應(yīng)用發(fā)展正處于探索、培育與推廣期，需要深入研究如何促進(jìn)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)與工業(yè)體系的深度融合。目前國(guó)內(nèi)學(xué)者主要從工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)助推制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)的發(fā)展模式、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的價(jià)值共創(chuàng)模式等方面進(jìn)行了研究。在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和工業(yè)企業(yè)合作共建項(xiàng)目的實(shí)施中，目前制約雙方融合發(fā)展的一個(gè)較為突出的情況是：雙方企業(yè)只了解各自擅長(zhǎng)的專業(yè)領(lǐng)域，不熟悉對(duì)方的專業(yè)領(lǐng)域，因此在項(xiàng)目建設(shè)中有時(shí)雙方會(huì)對(duì)另一方專業(yè)領(lǐng)域的問題產(chǎn)生疑慮，以致較難達(dá)成共識(shí)。比如，平臺(tái)企業(yè)會(huì)擔(dān)憂市場(chǎng)需求的變化，而工業(yè)企業(yè)擔(dān)心項(xiàng)目?jī)r(jià)值能否合理實(shí)現(xiàn)。而這會(huì)延緩工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目的實(shí)施，甚至降低項(xiàng)目的落地率。導(dǎo)致雙方不熟悉對(duì)方專業(yè)領(lǐng)域的主要原因在于：工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)在中國(guó)的發(fā)展、應(yīng)用時(shí)間較短，由于該領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)門檻較高，且中國(guó)目前已落地的成熟的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)解決方案不多、示范效應(yīng)不強(qiáng)，因此工業(yè)企業(yè)對(duì)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用價(jià)值存在認(rèn)知不足等問題。而短期內(nèi)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在工業(yè)領(lǐng)域難以形成專業(yè)的知識(shí)積累，因此較難準(zhǔn)確把握工業(yè)行業(yè)特性與需求難點(diǎn)[1]。要解決上述情況，文章認(rèn)為可以把出自對(duì)方專業(yè)領(lǐng)域的問題看成風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目?jī)r(jià)值風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目雙方共同承擔(dān)，在合作前運(yùn)用一定的方法進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，通過合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，使雙方對(duì)各自的風(fēng)險(xiǎn)控制和承受能力有合理的預(yù)估，有助于各方做好防范規(guī)避，推進(jìn)項(xiàng)目的順利實(shí)施。文章以工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目實(shí)施中的市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)為例，研究了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法在該領(lǐng)域的應(yīng)用。

有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法的應(yīng)用領(lǐng)域，以往的文獻(xiàn)較多涉及PPP項(xiàng)目與供應(yīng)鏈等領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)還沒有文獻(xiàn)研究風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的應(yīng)用；有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法的研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要采用統(tǒng)計(jì)學(xué)和博弈理論的定量研究方法，近年來國(guó)內(nèi)學(xué)者運(yùn)用博弈論的方法較多。一些學(xué)者基于討價(jià)還價(jià)理論、演化博弈等理論建立博弈模型研究風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題[2，3]。合作博弈Shapley值因其在處理合作中收益及成本的分配時(shí)具有天然優(yōu)勢(shì)，較多學(xué)者也將其應(yīng)用于合作主體的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)分析[4，5]。然而，由于合作博弈Shapley值假設(shè)各合作方?jīng)]有個(gè)體差異，但實(shí)際上各合作方通常存在一些因素上的明顯差異，這些差異會(huì)影響各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，為了把這些因素差異考慮在內(nèi)，有學(xué)者通過用因素的權(quán)重去修正合作博弈的初始分擔(dān)，采用修正Shapley值的方法開展研究[6，7]。由于合作博弈Shapley值的計(jì)算結(jié)果是基于準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)損失估計(jì)值，然而在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前，各合作方經(jīng)常無法準(zhǔn)確預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)損失的實(shí)際值，因此合作博弈的計(jì)算方案可能有失準(zhǔn)確。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失的不確定性特征，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已拓寬經(jīng)典Shapley值的假設(shè)條件[8，9]，用區(qū)間模糊Shapley值給出了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與收益分配等相關(guān)領(lǐng)域的解決方案[10]。

工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目的市場(chǎng)需求受行業(yè)相關(guān)政策及標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整等外部因素影響，其風(fēng)險(xiǎn)損失值通常難以準(zhǔn)確估計(jì)，因此文章用區(qū)間模糊Shapley值給出了風(fēng)險(xiǎn)損失在各合作方的初始分配。一般各主體的風(fēng)險(xiǎn)控制能力、承擔(dān)能力以及承擔(dān)意愿會(huì)影響其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，而互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)和制造企業(yè)在這些方面有顯著差異，豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)使制造企業(yè)更容易洞察行業(yè)需求的變化，因而制造企業(yè)較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力以及較好的盈利能力使平臺(tái)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)，平臺(tái)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿也略高，因此需要綜合考慮各主體在這些因素上的差異。由于這些因素之間具有交互影響關(guān)系，而ANP法適合計(jì)算具有交互影響的因素權(quán)重，因此可用ANP法計(jì)算各主體關(guān)于這些因素的權(quán)重，用該權(quán)重修正區(qū)間模糊Shapley值的初始分配。綜上所述，文章運(yùn)用修正Shapley值的框架，構(gòu)建了ANP-區(qū)間模糊Shapley值的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法，并將該方法應(yīng)用于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目的市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，以提高各方的合作效率。

二、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法的構(gòu)建

1.區(qū)間模糊Shapley值方法計(jì)算初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

（1）構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)損失模糊數(shù)

設(shè)n人合作博弈用二元組(N，ν(S))表示，N={1，2，…，n}是參與人的集合，n=|N|是參與人的個(gè)數(shù)，聯(lián)盟S是N的任意子集，ν(S)是支付函數(shù)，ν(S)∶P(N)→R，ν(φ)=0，P(N)是N的全部子集組成的集合。ν(S)可以作為項(xiàng)目的各合作方在不同聯(lián)盟S的風(fēng)險(xiǎn)損失值，由于在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前，聯(lián)盟S的風(fēng)險(xiǎn)損失值ν(S)經(jīng)常無法準(zhǔn)確估計(jì)，具有不確定性，這種不確定性可以用模糊數(shù)表示，進(jìn)而將合作博弈擴(kuò)展到模糊支付合作博弈。設(shè)模糊支付合作博弈用二元組(N，ν~(S))表示，ν~(S)∶P(N)→FR+，ν~(φ)=0，F(xiàn)R+是取值為非負(fù)的模糊數(shù)的集合。ν~(S)可以作為聯(lián)盟S的不確定的風(fēng)險(xiǎn)損失值。因三角模糊數(shù)具有模糊信息易表示、易處理的優(yōu)勢(shì)，可以用三角模糊數(shù)構(gòu)造模糊數(shù)ν~(S)。為了計(jì)算方便，進(jìn)一步用對(duì)稱三角模糊數(shù)構(gòu)造。記對(duì)稱三角模糊數(shù)ν~(S)的隸屬函數(shù)為f(x)，f(x)∶X→[0，1]，x∈X，X為論域。其表達(dá)式為：

其中，a是三角模糊數(shù)ν~(S)的下限，b是三角模糊數(shù)ν~(S)的上限，為隸屬函數(shù)的峰值。三角模糊數(shù)ν~(S)的下限可以用ν(S)的下限替代，若可以用作為ν(S)的下限，其中，m為所有可能的聯(lián)盟數(shù)，三角模糊數(shù)的上限可以用ν(S)的上限替代，若S?Si，則可以用作為ν(S)的上限。

（2）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

文章用區(qū)間模糊Shapley值求解模糊合作博弈。因?yàn)閰^(qū)間模糊Shapley值和經(jīng)典Shapley都是按照合作方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失減少的貢獻(xiàn)分配風(fēng)險(xiǎn)，因此在實(shí)際計(jì)算中，的含義應(yīng)是風(fēng)險(xiǎn)損失減少值的模糊數(shù)，它的構(gòu)造可以參照前述風(fēng)險(xiǎn)損失模糊數(shù)的構(gòu)造。對(duì)于α∈[0，1]，模糊數(shù)的α截集記作分別為該α截集的左右端點(diǎn)。按照區(qū)間模糊Shapley值的概念，參照Wan等(2016)的做法[11]，對(duì)α∈[0，1]，區(qū)間模糊Shapley值可以表示為

2.ANP方法計(jì)算合作方關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制影響因素的權(quán)重

ANP方法是對(duì)層次分析法的擴(kuò)展。該方法允許同層次的元素之間存在相互影響關(guān)系。ANP方法確定合作方關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制影響因素的權(quán)重主要有以下幾個(gè)步驟：

（1）構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)控制影響因素的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

風(fēng)險(xiǎn)控制影響因素的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)由控制層和網(wǎng)絡(luò)層兩部分構(gòu)成?？刂茖又挥幸粋€(gè)目標(biāo)準(zhǔn)則，即風(fēng)險(xiǎn)控制、減少風(fēng)險(xiǎn)損失。網(wǎng)絡(luò)層由受控制層支配的所有元素集Ci構(gòu)成，元素集由若干元素組成，這些元素就是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的眾多影響因素。元素集之間及元素集內(nèi)部的各元素之間一般都不獨(dú)立，可能存在相互影響，網(wǎng)絡(luò)結(jié)果如圖1所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)控制影響因素的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

（2）計(jì)算元素集內(nèi)各影響因素的相對(duì)權(quán)重

設(shè)網(wǎng)絡(luò)層次結(jié)構(gòu)模型網(wǎng)絡(luò)層的元素集Ci有元素Ci1，Ci2，…，Cin，i=1，2，…，N。以控制層的風(fēng)險(xiǎn)控制為準(zhǔn)則，以Cj中元素Cjl為次準(zhǔn)則，根據(jù)1~9標(biāo)度法比較元素集Ci中各元素的重要性，以得到各元素的判斷矩陣，通過計(jì)算得到歸一化特征向量該特征向量即為Ci中各元素的C1，C2，…，CN排序向量，可以作為元素集內(nèi)各影響因素的相對(duì)權(quán)重，然后進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，若C.R.<0.1，則通過檢驗(yàn)，否則不通過一致性檢驗(yàn)，需要對(duì)判斷矩陣的元素進(jìn)行調(diào)整，直到滿足一致性檢驗(yàn)的要求。當(dāng)l=1，2，…，nj時(shí)，可以得到一個(gè)矩陣Wij：

Wij的列向量是Ci中元素的權(quán)重向量，列向量代表了Ci中的元素關(guān)于Cj中的對(duì)應(yīng)元素影響程度的相對(duì)重要性，Cj中的對(duì)應(yīng)元素用列向量的上標(biāo)表示。如果Cj中元素不受Ci中元素的影響，則Wij=0。最終可以得到一個(gè)在Ps準(zhǔn)則下，由Wij(i=1，2，…，N；j=1，2，…，N)組成的未加權(quán)超矩陣W。

（3）計(jì)算所有影響因素的權(quán)重

在風(fēng)險(xiǎn)控制準(zhǔn)則下，運(yùn)用1~9標(biāo)度法比較Ci(i=1，2，…，N)個(gè)元素集對(duì)元素集Cj的相對(duì)重要性，通過判斷矩陣計(jì)算得歸一化特征向量(aij，…，aNj)T，當(dāng)j=1，2，…，N時(shí)，得到一個(gè)加權(quán)矩陣A：

（4）計(jì)算合作方關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制影響因素的權(quán)重

以元素集內(nèi)所有的影響因素分別作為準(zhǔn)則，運(yùn)用1~9標(biāo)度法得到各合作主體的判斷矩陣，計(jì)算得到各合作主體的排序向量，再結(jié)合上一步計(jì)算出所有影響因素的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，運(yùn)用層次分析法可以計(jì)算出各主體關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制影響因素的權(quán)重。ANP模型的計(jì)算借助SD軟件進(jìn)行分析處理。

3.初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案的修正

由于區(qū)間模糊Shapley值假設(shè)各合作方關(guān)于影響因素?zé)o差異，因此需要修正最初的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，以使最終的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案更合理。修正的過程如下：

設(shè)qi是運(yùn)用ANP法算出的各合作方有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素的權(quán)重，計(jì)算Δqi=(qi-1/i)，若Δqi>0時(shí)，說明考慮風(fēng)險(xiǎn)控制影響因素后，合作方i控制風(fēng)險(xiǎn)的能力增強(qiáng)，適合增加對(duì)其分配的風(fēng)險(xiǎn)；若Δqi<0時(shí)，說明考慮影響因素后，對(duì)其分配的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)適當(dāng)減少。

調(diào)整公式是：

修正后的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是：

三、案例分析

文章以某工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)與某工程制造企業(yè)合作共建智能制造項(xiàng)目為例，分析了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法在市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)中的應(yīng)用。該項(xiàng)目原始合同中工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)的投資比重高于制造企業(yè)的投資比重。當(dāng)雙方對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)計(jì)劃的市場(chǎng)需求進(jìn)行研判時(shí)，雙方意見不一致，平臺(tái)企業(yè)認(rèn)為現(xiàn)有生產(chǎn)計(jì)劃的產(chǎn)量過高，平臺(tái)企業(yè)因不了解制造行業(yè)的特點(diǎn)，而把握不好現(xiàn)有產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，擔(dān)心一旦市場(chǎng)需求出現(xiàn)變化，現(xiàn)有的生產(chǎn)計(jì)劃未來可能產(chǎn)生較高的風(fēng)險(xiǎn)損失。若按照投資比重承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，較高的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比重會(huì)導(dǎo)致其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)一步增加。而制造企業(yè)由于其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比重較低，制造企業(yè)可能不會(huì)過多地關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)損失，而是關(guān)注較高產(chǎn)量所帶來的較高市場(chǎng)占有率和影響力等因素。因此平臺(tái)企業(yè)推進(jìn)項(xiàng)目的積極性受到影響。因此，可以考慮構(gòu)建一個(gè)公平合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，促使雙方積極合作，達(dá)成一致意見，進(jìn)而推進(jìn)項(xiàng)目的順利實(shí)施。

1.計(jì)算初始分擔(dān)

如果市場(chǎng)需求變化出現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)專家評(píng)估，若制造企業(yè)獨(dú)立管理該需求風(fēng)險(xiǎn)，可使項(xiàng)目損失值降低820萬元。若工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)獨(dú)立管理該風(fēng)險(xiǎn)，可使項(xiàng)目損失值降低200萬元。若制造企業(yè)和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)合作共同管理該風(fēng)險(xiǎn)，可使項(xiàng)目損失值降低1100萬元。

設(shè)制造企業(yè)1、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)2及雙方合作時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)損失減少值的三角模糊數(shù)為：根據(jù)式(1)，可寫出它們的三角隸屬函數(shù)，分別是：

根據(jù)三角隸屬函數(shù)，可寫出三角模糊數(shù)的α截集，見表1。由公式(2)、(3)可得到不同α對(duì)應(yīng)的區(qū)間模糊Shapley值區(qū)間，見表2。

表2 區(qū)間模糊Shapley值的取值區(qū)間 （單位：萬元）

若工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)智能制造項(xiàng)目實(shí)際減少的市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)損失值為1074萬元，由表1可知，風(fēng)險(xiǎn)損失值減少1074萬元位于α截集中心的右側(cè)，范圍在1072～1076萬元之間，與其對(duì)應(yīng)的顯著水平α*位于0.6～0.7之間，由三角隸屬函數(shù)的性質(zhì)可計(jì)算得出α*=0.65。當(dāng)α*=0.65時(shí)，對(duì)求α截集，根據(jù)公式(2)、(3)可算出制造企業(yè)1的區(qū)間模糊Shapley值為[833，847]，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)2的區(qū)間模糊Shapley值為[213，227]。因?yàn)樗詫^(qū)間模糊Shapley值取值的右端點(diǎn)作為制造企業(yè)1與平臺(tái)企業(yè)2的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)值，分別為847萬元與227萬元。

表1 三角模糊數(shù)α截集 （單位：萬元）

2.運(yùn)用ANP方法計(jì)算權(quán)重

文章運(yùn)用ANP方法計(jì)算工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)智能制造項(xiàng)目各合作方關(guān)于影響因素的權(quán)重。構(gòu)建市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)控制影響因素的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)層有3個(gè)元素集，分別是：合作方的風(fēng)險(xiǎn)控制能力C1、風(fēng)險(xiǎn)損失承擔(dān)能力C2與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿C3，3個(gè)元素集Ci各由3個(gè)元素組成，這9個(gè)元素就是工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)智能制造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制總的影響因素，如圖2所示。

圖2 5G+工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)智能制造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制影響因素

風(fēng)險(xiǎn)控制能力C1是指項(xiàng)目各參與方采取相應(yīng)舉措降低風(fēng)險(xiǎn)損失的能力。風(fēng)險(xiǎn)損失的承受能力C2是指項(xiàng)目參與方具有的承擔(dān)及補(bǔ)償項(xiàng)目損失的能力。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿C3是反映項(xiàng)目參與者具有的承擔(dān)損失意愿程度的指標(biāo)。

由圖2可以看出，3個(gè)元素集之間及元素集內(nèi)部的各元素之間存在相互關(guān)系。首先，分析元素集之間的關(guān)系。當(dāng)參與者具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿，參與者才愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并能夠采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)。因此風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿C3是元素集C1與C2的前提條件。反過來，只有參與者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有一定的控制能力和承擔(dān)能力，才會(huì)有較強(qiáng)的承擔(dān)意愿，因此C1與C2這2個(gè)元素集也影響C3，故風(fēng)險(xiǎn)控制能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和風(fēng)險(xiǎn)意愿這3個(gè)元素集之間相互影響。其次，分析元素集內(nèi)部各元素之間的關(guān)系，以風(fēng)險(xiǎn)控制能力C1為例，設(shè)C1由風(fēng)險(xiǎn)管理者素質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)3個(gè)元素組成。風(fēng)險(xiǎn)管理者素質(zhì)決定了其管理技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的高度與深度，而管理技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的提高會(huì)提升管理者的素質(zhì)，管理技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)之間也相互促進(jìn)。因此風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)管理者素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)3個(gè)元素之間相互影響。其他的元素集內(nèi)元素之間的關(guān)系也類似。

文章對(duì)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者進(jìn)行了問卷調(diào)查。按照1~9標(biāo)度法對(duì)3個(gè)元素集Ci之間及各元素集內(nèi)部元素之間的重要性打分，在專家打分的基礎(chǔ)上構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)層元素集之間和元素之間的判斷矩陣，并對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，所有的判斷矩陣均通過檢驗(yàn)C.R.＜0.1，計(jì)算過程中得到未加權(quán)超矩陣W和加權(quán)超矩陣為：

最后計(jì)算極限超矩陣，得到九個(gè)影響因素的權(quán)重見式(6)：

在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)智能制造項(xiàng)目中存在兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方：制造企業(yè)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)。以九個(gè)影響因素分別作為準(zhǔn)則，結(jié)合式(6)，并采用層次分析法計(jì)算出兩個(gè)合作方關(guān)于九個(gè)影響因素的權(quán)重，分別為0.54、0.46。從這兩個(gè)參與方的綜合權(quán)重看，兩者相差不多，制造企業(yè)的權(quán)重略高。制造企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)控制能力這個(gè)指標(biāo)上取值更大些，而平臺(tái)企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)損失承擔(dān)能力這個(gè)指標(biāo)上取值更大。整體而言，制造企業(yè)的權(quán)重略高于平臺(tái)企業(yè)。

3.修正初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)值

由式(4)可以修正初始的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，修正結(jié)果如下：

由式(7)可以得到制造企業(yè)和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失減少值分別為889.96萬元與184.04萬元。對(duì)比初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)果，制造企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失比重增加了，而工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)承擔(dān)的比重減少了。從最終的計(jì)算結(jié)果看，制造企業(yè)承擔(dān)的比重高于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)。對(duì)于由市場(chǎng)需求變化帶來風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)智能制造項(xiàng)目，制造企業(yè)更了解項(xiàng)目的市場(chǎng)需求，對(duì)市場(chǎng)需求變化的信息更敏感，更容易辨識(shí)引起市場(chǎng)需求變動(dòng)的因素，而平臺(tái)企業(yè)因在制造業(yè)領(lǐng)域缺少知識(shí)積累，較難全面準(zhǔn)確把握市場(chǎng)需求變化，因此制造企業(yè)屬于風(fēng)險(xiǎn)管控較強(qiáng)的一方，對(duì)制造企業(yè)分配較多的風(fēng)險(xiǎn)可以促進(jìn)其積極控制風(fēng)險(xiǎn)，提出合理可行的生產(chǎn)計(jì)劃，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性并減少成本，避免其因項(xiàng)目投資比重較低而疏于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范。而平臺(tái)企業(yè)由于在項(xiàng)目中投資比重較高，如果按照投資占比分配風(fēng)險(xiǎn)會(huì)增加其控制風(fēng)險(xiǎn)的難度，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，其損失較高，便會(huì)阻礙其投資項(xiàng)目的積極性。因此較公平合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案可以有效促進(jìn)雙方規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)雙方積極合作共建工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)智能制造項(xiàng)目，有助于平臺(tái)企業(yè)為制造業(yè)數(shù)字化、智能化改造升級(jí)提供更全面的解決方案，提升工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)制造業(yè)的賦能作用。

四、結(jié)論

由于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目在中國(guó)發(fā)展和應(yīng)用的時(shí)間較短，在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目的實(shí)施中，當(dāng)各合作方因不熟悉對(duì)方專業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)，以致有時(shí)較難對(duì)另一方相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的問題達(dá)成共識(shí)而影響項(xiàng)目推進(jìn)時(shí)，可以借鑒風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，將出自對(duì)方專業(yè)領(lǐng)域的問題看成共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，用一定的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)量化預(yù)估，有助于各方防范風(fēng)險(xiǎn)，有效解決相關(guān)問題，促進(jìn)項(xiàng)目的順利實(shí)施。

文章以項(xiàng)目市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)為例，構(gòu)建了ANP-區(qū)間模糊Shapley值的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法，該方法主要有三個(gè)步驟：第一，用區(qū)間模糊Shapley值計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)在各方之間的初始分擔(dān)。第二，用ANP法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素賦權(quán)，計(jì)算各方關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素的權(quán)重。第三，用該權(quán)重修正初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，得到各方最終的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案。案例分析結(jié)果說明了該方法在實(shí)踐中的可行性，提高了參與方的合作效率。