◎盧櫟仁

2022年7月12日，中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院教授、博士生導(dǎo)師、著名產(chǎn)權(quán)理論專家常修澤先生，在《深圳特區(qū)報(bào)》發(fā)表題為“打造人本要素產(chǎn)權(quán)配置示范區(qū)”的文章。他提出：推動大灣區(qū)構(gòu)建創(chuàng)新高地，人才是關(guān)鍵。應(yīng)當(dāng)把普通勞動者、科技人員和企業(yè)管理人員的潛能價(jià)值更大程度地挖掘出來，將粵港澳大灣區(qū)可打造為國家人本要素產(chǎn)權(quán)配置的示范區(qū)。

筆者認(rèn)為，常先生關(guān)于優(yōu)化人本要素產(chǎn)權(quán)配置，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)先發(fā)展的觀點(diǎn)，是他的產(chǎn)權(quán)理論新的升華，這不僅適用于粵港澳大灣區(qū)，同樣對全國的改革開放和創(chuàng)新發(fā)展具有普遍的指導(dǎo)意義。

一、論述了人本要素產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵及與人力資本的異同點(diǎn)

常先生說，所謂人本要素產(chǎn)權(quán)是指人類生產(chǎn)要素中與人關(guān)系最密切的四種要素產(chǎn)權(quán)，即知識要素產(chǎn)權(quán)、技術(shù)要素產(chǎn)權(quán)、管理要素產(chǎn)權(quán)和勞動力要素產(chǎn)權(quán)。人本要素產(chǎn)權(quán)理論與國外人力資本理論存在“一同三異”。

“一同”：人力資本理論與人本要素產(chǎn)權(quán)理論，都注重經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中“人”的價(jià)值，都強(qiáng)調(diào)發(fā)揮人的作用，在這點(diǎn)上，兩個(gè)理論是一致的。

“三異”：第一，著眼點(diǎn)不一樣。人力資本的著眼點(diǎn)在“資本”， 人本要素著眼點(diǎn)在“人本”，一個(gè)“資本”，一個(gè)“人本”。第二，范疇體系不同。人力資本理論在“資本” 框架里，屬于資本體系，人本要素產(chǎn)權(quán)屬于“要素”范疇體系，“人本”與“資本”是平行的要素。完整的要素體系，包括七個(gè)要素，其中資本是其中的一個(gè)要素，人本要素與資本要素都是平級關(guān)系。第三，表達(dá)不一樣。人本要素產(chǎn)權(quán)理論使用的是“產(chǎn)權(quán)”語言，即人本要素產(chǎn)權(quán)，而人力資本沒有“產(chǎn)權(quán)”二字，盡管“資本”在內(nèi)在邏輯上也有產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但是沒有顯現(xiàn)出來。

常先生分析了 “產(chǎn)權(quán)”與“要素”的關(guān)系，他認(rèn)為：第一，有產(chǎn)權(quán)的不都是要素；第二，凡是要素都有產(chǎn)權(quán)，無一例外。所謂市場化配置實(shí)質(zhì)就是產(chǎn)權(quán)配置，要素市場化配置實(shí)質(zhì)就是要素產(chǎn)權(quán)配置。

二、論述了“短板中的短板”與“制度型開放”的關(guān)系

常先生指出，為什么我國要推進(jìn)人本要素市場化配置改革，原因有三。

第一，中央有部署，改革來“補(bǔ)短板”。2020年3月《中共中央、國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》出臺，這是一個(gè)專門的要素市場化文件。繼之，2020年5月，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的意見》出臺。近期發(fā)布的《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》一大亮點(diǎn)就是要打造包括統(tǒng)一的勞動力、技術(shù)和數(shù)據(jù)市場在內(nèi)的要素市場。雖然我國97%以上的商品和服務(wù)價(jià)格已由市場形成，但是現(xiàn)在仍然有很大的短板，主要是要素市場化推進(jìn)程度不夠。

而國內(nèi)要素市場化中，關(guān)鍵是知識要素市場化、技術(shù)要素市場化、管理要素市場化，以及勞動（工匠）要素市場化，這些方面推進(jìn)速度較慢，這是“短板中的短板”。

這里涉及“構(gòu)建新發(fā)展格局”的問題。第一，新發(fā)展格局的關(guān)鍵是什么？從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域來說，關(guān)鍵是“雙循環(huán)”。第二，它最本質(zhì)的特征是實(shí)現(xiàn)更高水平的“自立自強(qiáng)”，最深厚的基礎(chǔ)是“每個(gè)人的自立自強(qiáng)”，這就需要更好地把握“人本要素市場化”的趨勢。

第二，國際新規(guī)則，促進(jìn)制度型開放。2021年，我國正式提出申請加入全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（簡稱CPTPP），深入研究CPTPP的相關(guān)章節(jié)及條款，可以發(fā)現(xiàn)以下亮點(diǎn)。其一，在企業(yè)運(yùn)營方面，CPTPP原文中的“非商業(yè)援助”規(guī)則與WTO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》相比，規(guī)則約束的范圍更大，它不僅限于貨物貿(mào)易的補(bǔ)貼行為，也涵蓋服務(wù)和投資領(lǐng)域的補(bǔ)貼行為。這里所約束的“非商業(yè)性援助”條款，就是不能對國企再搞非商業(yè)性即行政性的補(bǔ)貼。其二，在克服市場壁壘方面，我國的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單已經(jīng)由此前的93項(xiàng)減少為33項(xiàng)，幅度很大。但是，他們提出所謂“隱形壁壘”的問題。這種更嚴(yán)格的市場公平競爭，必然涉及企業(yè)的管理要素（企業(yè)家要素）。其三，在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)方面，涉及知識要素、技術(shù)要素。以著作權(quán)保護(hù)為例，它的條款載明，除著作人生前全程保護(hù)外，去世以后再保護(hù)70年，他的后人享受其知識產(chǎn)權(quán)，這比我們要完善很多。

總之，這體現(xiàn)了一種高水平的開放，特別是在制度型開放方面，隨著規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等的嚴(yán)格化，必然對人本要素市場化改革提出新課題。當(dāng)然，我國的改革也會進(jìn)一步推動制度型開放。

第三，地區(qū)有優(yōu)勢，大灣區(qū)要先行。在我國的版圖上，改革開放程度最高的是大灣區(qū)。從改革開放的進(jìn)程看，最先取得突破的是廣東，特別是深圳。1991年，時(shí)任哈佛大學(xué)教授、東亞研究中心主任的傅高義先生，在廣東深入調(diào)研后，出版了《先行一步：改革中的廣東》一書，廣東，特別是深圳，一直站在中國改革開放最前列。

三、提出了人本要素產(chǎn)權(quán)落地的三條建議

關(guān)于怎么把人本要素產(chǎn)權(quán)落地，常先生提出了三條建議。

第一，粵港澳大灣區(qū)可做“身價(jià)賦能”系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)，使人本要素產(chǎn)權(quán)價(jià)值顯性化。

實(shí)驗(yàn)內(nèi)容：1.身價(jià)評估。通過科學(xué)方法對人本要素產(chǎn)權(quán)“身價(jià)”進(jìn)行評估、作價(jià)，并建立相應(yīng)的“身價(jià)賦能”系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)庫。2.銀行授信。把這種評估作價(jià)的結(jié)果與金融掛鉤，有關(guān)銀行建立“新型授信制度”。3.抵押擔(dān)保。中小型企業(yè)，特別是小微企業(yè)，在沒有土地、廠房作抵押的情況，可嘗試用企業(yè)家和工程技術(shù)人員的“身價(jià)”作為擔(dān)保依據(jù)。在這里，“身價(jià)”具有類似土地和資本的抵押擔(dān)保功能。

第二，落實(shí)職務(wù)發(fā)明的產(chǎn)權(quán)分割。

產(chǎn)生的科研成果產(chǎn)權(quán)分為兩部分，一部分為該單位所有，另一部分由技術(shù)人員持有。

《中共中央、國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》明確提出，健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度，深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)。這將成為人本產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的新途徑，粵港澳大灣區(qū)應(yīng)走在前面。

第三，推動知識產(chǎn)權(quán)證券化。

2016年7月，中新廣州知識城經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)同意，開展知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)綜合改革試驗(yàn)。2019年，中新廣州知識城知識產(chǎn)權(quán)證券化累計(jì)募資7.4億元。從粵港澳大灣區(qū)看，現(xiàn)在的問題是“知識產(chǎn)權(quán)證券”還是單向的，下一步要雙向互認(rèn)。

常先生最后指出，關(guān)注這些問題，是因?yàn)槿吮井a(chǎn)權(quán)的價(jià)值之實(shí)現(xiàn)，涉及到如何把人才的潛能價(jià)值挖掘出來，以促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)全面創(chuàng)新。而這個(gè)挖掘過程要有新的思維、新的維度、新的模式。