張 月，陳芳媛

(貴州大學，貴州 貴陽 550025)

一、馬克思恩格斯權(quán)力監(jiān)督思想形成的時代背景

1．國家及權(quán)力的產(chǎn)生是馬克思恩格斯權(quán)力監(jiān)督思想形成的歷史條件

原始社會，生存環(huán)境惡劣，人們出于生存考慮形成團體，建立了以公有制為基礎的平等關系，形成了以血緣關系為紐帶的氏族、部落，為了方便管理產(chǎn)生公共權(quán)力，這種權(quán)力具有普遍認可的約束力與控制力。隨著生產(chǎn)力的進步，出現(xiàn)社會分工與協(xié)作，迫切需要專門的管理機構(gòu)和人員，人們通過推選的方式產(chǎn)生領導，并設立議事會、人民大會、軍事酋長等相應的組織機構(gòu)，行使共同體的權(quán)力，負責管理生產(chǎn)活動以及內(nèi)部公共事務。隨著生產(chǎn)力進一步發(fā)展，生產(chǎn)關系改變，剩余產(chǎn)品出現(xiàn)，產(chǎn)生了利益分歧和矛盾，出現(xiàn)了不同的利益群體，即階級。各階級為了維護自身利益，建立了專門的暴力機關，即國家。國家接替了原始社會氏族的公共權(quán)力，成為整個社會的管理者，從而使原始社會的公共權(quán)力具有“政治性質(zhì)”成為國家權(quán)力?！斑@樣的職位(指執(zhí)行宗教職能等職位)，在任何時候的原始公社中，例如在最古老的德意志的馬爾克公社中，甚至在今天的印度還可以看到，這些職位被賦予了某種全權(quán)，這是國家權(quán)力的萌芽?！盵1](P522)所以，國家權(quán)力伴隨著階級和國家的產(chǎn)生而產(chǎn)生。

2．市民社會決定國家的理論是馬克思恩格斯權(quán)力監(jiān)督思想形成的理論條件

馬克思的國家理論認為市民社會決定國家。1843年馬克思在《黑格爾法哲學批判》中對黑格爾關于國家與市民社會關系的唯心主義國家觀進行了批判性分析。家庭和市民社會乃是國家存在的最基本的前提條件，“國家是從作為家庭和市民社會的成員而存在的這種群體中產(chǎn)生出來的?！盵2](P166)市民社會決定國家，國家的政治權(quán)力也是基于市民社會而產(chǎn)生的。

恩格斯認為國家是階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物。當社會自身出現(xiàn)矛盾而又無法解決時，便分裂為相互對立的對立面，“為了使這些對立面，這些經(jīng)濟利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會之上的力量?！盵3](P170)這種力量能夠在一定程度上緩和社會矛盾，將其沖突限制在一定范圍之內(nèi)，恩格斯將這種從社會中產(chǎn)生又處于社會之上，且逐漸同社會相異化的力量稱之為國家。“國家是以一種與全體固定成員相脫離的特殊的公共權(quán)力為前提的。”[3](P94)“國家這個有組織的暴力，……如果沒有一種似乎駕于社會之上并在一定程度上脫離社會的‘權(quán)力’，它便無法存在?！盵4]因此，馬克思恩格斯筆下的權(quán)力是一種政治權(quán)力。

3．巴黎公社的經(jīng)驗教訓是馬克思恩格斯權(quán)力監(jiān)督思想形成的現(xiàn)實條件

1870年，拿破侖三世為維持歐洲霸權(quán)侵占德意志領土，蓄意挑起與普魯士的戰(zhàn)爭，結(jié)果法國戰(zhàn)敗，使得法國工人階級的不滿情緒持續(xù)增長，直接導致1871年3月18日的法國巴黎公社起義。這次起義是無產(chǎn)階級開始建立統(tǒng)治的第一次英勇嘗試，締造了第一個無產(chǎn)階級政權(quán)即巴黎公社，它是“工人階級的政府”，奠定了共和國民主制度的基礎。但由于凡爾賽反革命政府的瘋狂反撲，巴黎公社僅存72天。斗爭的失敗使工人階級清醒地認識到，沒有監(jiān)督的政府必然要變成腐敗的政府。為了防止腐敗的發(fā)生，公社采取普選制和公職人員的薪酬不得高于工人工資的措施，將國家權(quán)力機關及其公職人員置于人民監(jiān)督之下，防止從社會公仆變?yōu)樯鐣魅?。由此，馬克思恩格斯認為社會決定國家，為了保證權(quán)力的歸屬，必須實行權(quán)力監(jiān)督，防止人民與公職人員社會角色錯位。

二、馬克思恩格斯權(quán)力監(jiān)督思想形成的理論淵源

古希臘時期的蘇格拉底、柏拉圖、亞里士多德，以及歐洲資產(chǎn)階級革命時期的洛克、孟德斯鳩、盧梭等人的資產(chǎn)階級權(quán)力制約理論，構(gòu)成馬克思恩格斯權(quán)力監(jiān)督思想的理論基礎。

1．西方古代權(quán)力制約學說

(1)亞里士多德：分權(quán)理論的源頭。亞里士多德是繼蘇格拉底和柏拉圖之后的古希臘偉大哲人，他在社會分工和分化的基礎上，提出政體三要素：議事、行政、審判。他認為政體的穩(wěn)定與否取決于三要素是否各司其職，保持穩(wěn)定狀態(tài)。國家政體優(yōu)良與否的衡量標準是它對腐敗是否具有免疫功能。對于如何防止權(quán)力腐敗、政體變異，他主張掌權(quán)者首先要忠誠，嚴格要求自己，具有擔任某一職務的才能；其次，要遵守民主平等原則，且任期不宜過長；再次，不提倡使用特權(quán)；最后，突出強調(diào)法治的重要性和優(yōu)越性。亞里士多德認為，沒有約束的公職權(quán)力會出現(xiàn)被濫用情況，可以用“中庸的原則、權(quán)力主體的交替、權(quán)力機構(gòu)的分工、職能的細化及相應的法律制度，來消除實踐中曾出現(xiàn)的或?qū)砜赡艹霈F(xiàn)的權(quán)力擴張現(xiàn)象，限制權(quán)力的越界，以保證社會正義的實現(xiàn)”，[5](P45)實現(xiàn)國家穩(wěn)定。亞里士多德的分權(quán)理論不是現(xiàn)代意義上的分權(quán)，它局限于權(quán)力內(nèi)部職能的劃分，沒有國家權(quán)力機構(gòu)的劃分，其分權(quán)學說可以認為是近代分權(quán)理論的源頭。

(2)波利比阿：分權(quán)向制衡的發(fā)展。波利比阿是古希臘時期的歷史學家，他在亞里士多德基礎上結(jié)合羅馬的混合政體，提出分權(quán)制衡。他將羅馬政體分為三個部分：執(zhí)政官、元老院、公民大會，執(zhí)政官負責管理政治和軍事事務；元老院是權(quán)力機關，掌握任命權(quán)、財政權(quán)、外交權(quán)和司法權(quán)；公民通過公民大會對爭議的問題進行投票表決。三種權(quán)力相互牽制，相互合作，實現(xiàn)均衡，防止一方權(quán)力獨大。波利比阿和亞里士多德的學說理論，為近現(xiàn)代分權(quán)理論的形成奠定了理論基礎。

2．西方近代資產(chǎn)階級權(quán)力監(jiān)督制約學說

(1)洛克的分權(quán)學說。洛克提出近代分權(quán)理論，系統(tǒng)闡述分權(quán)學說，他在總結(jié)英國政制基礎上，從法理論角度出發(fā)，本著保護個人自由權(quán)利為目的，避免權(quán)力的腐敗與專制將國家權(quán)力一分為三，交由不同機關行使。立法權(quán)是國家最高權(quán)力，國王和內(nèi)閣共同行使執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)，三權(quán)既界限分明，相互獨立，又彼此制約，協(xié)同行動。

洛克的分權(quán)理論具有法律至上和人民主權(quán)的特點。當人民需要時，便會將自己的部分權(quán)力轉(zhuǎn)讓給社會的專門機關，立法機關以明文規(guī)定的法律代替專斷的命令來進行統(tǒng)治。這種立法權(quán)的實質(zhì)是“得自人民的一種委托權(quán)力”。[6](P49)他認為，“只要政府不消失，立法權(quán)就絕不能重新回到人民手中……如果掌權(quán)的人由于濫用職權(quán)而喪失權(quán)力，那么在喪失權(quán)力或者規(guī)定的期限到了的時候，社會可以重新?lián)碛羞@些權(quán)力，人民就有權(quán)行使最高權(quán)力……把立法權(quán)交給他們認為合適的新人?！盵7](P210)

數(shù)據(jù)錄入需要采用本地數(shù)據(jù)和遠程數(shù)據(jù)結(jié)合錄入方式進行。具有錄入權(quán)限的工作人員可在任何時間地點進行數(shù)據(jù)錄入。如果錄入格式出現(xiàn)錯誤，可調(diào)用WEbService軟件出發(fā)數(shù)據(jù)庫存儲過程，對于相關數(shù)據(jù)直接對應數(shù)據(jù)庫列表進行文件域名修改。采用上述數(shù)據(jù)采集和錄入方式可節(jié)省大量數(shù)據(jù)錄入工作量，不僅提高數(shù)據(jù)采集入庫速度，更具有高強容錯率，有效降低數(shù)據(jù)采集成本［4］。

洛克的分權(quán)思想對于資產(chǎn)階級要控制王權(quán)和貴族特權(quán)表現(xiàn)得更為濃重，其關注點在于不斷找尋某種外在力量來實現(xiàn)對國家權(quán)力的制約，最后的答案是“只有人民才能通過組成立法機關和指定由誰來行使立法”?！爱斎嗣癜l(fā)現(xiàn)立法行為與他們的委托相抵觸時，人民方面仍然享有最高的權(quán)力來罷免或更換立法機關。”[6](P50)他所尋找的某種外部力量就是人民的力量。洛克的分權(quán)理論在當時起到一定的進步作用，但仍存在局限性。受當時英國的政治體制、環(huán)境和法律的變化影響，他的分權(quán)論忽略了司法權(quán)獨立問題。他雖然主張三權(quán)分立，但對外權(quán)是行政權(quán)的一部分，于是，三權(quán)分立實際上是立法權(quán)與行政權(quán)的兩權(quán)分立。在如何保證三權(quán)平衡的問題上，洛克沒有進行深入和系統(tǒng)的闡述，所以他的分權(quán)理論還不能算是現(xiàn)代意義上的分權(quán)。但值得肯定的是，洛克的分權(quán)思想已經(jīng)包含對權(quán)力的民主監(jiān)督思想。

(2)孟德斯鳩的三權(quán)分立與制衡學說。與洛克相比，法國啟蒙運動時期孟德斯鳩的理論則更為成熟。他在吸收洛克的法制思想、人民主權(quán)思想及分權(quán)學說的基礎上，提出了更為系統(tǒng)的分權(quán)與制衡理論。他以自由主義原理為基礎，主張國家權(quán)力應該保障政治自由，這里的政治自由“是做法律所許可的一切事情的權(quán)利”。[6](P50)其實現(xiàn)是以國家權(quán)力不被濫用為前提條件的，為此，他提出分權(quán)。

孟德斯鳩還對權(quán)力監(jiān)督進行了制度化設計，將國家權(quán)力分為立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)。立法權(quán)由人民集體所有，行政權(quán)由國王掌握，司法權(quán)由人民選舉出來的人組成的法庭執(zhí)掌。立法權(quán)和行政權(quán)不能同時集中，司法權(quán)也要獨立，否則自由就不存在了。孟德斯鳩重視行政權(quán)對立法權(quán)的制約，重視權(quán)力內(nèi)部的分工與制約。他的分權(quán)與制衡理論貫穿于權(quán)力監(jiān)督理論之中，成為三權(quán)分立學說的精髓。

(3)盧梭的人民主權(quán)論。盧梭的突出貢獻是提出了完整的人民主權(quán)論：人民共同體擁有至高無上的權(quán)力，人民主宰權(quán)力，神圣不可侵犯，政府和法律必須聽從，主權(quán)不可轉(zhuǎn)移、不可分割、不可替代。人民委托授予政府的權(quán)力，政府應聽從人民、服務人民。政府的統(tǒng)治意志只能是公民或法律(國家的根本大法)的意志。

對于直接民主選舉，盧梭認識到民主的相對性和民主制的局限性。他認可代議制，卻既不想將立法權(quán)和行政權(quán)分立，又不想將二者不加區(qū)分的結(jié)合使用。雖然立法權(quán)和行政權(quán)的矛盾使他無法找到恰當?shù)姆桨负屯緩絹碹`行人民主權(quán)論，但其仍具有積極意義，即他使公共權(quán)力的歸屬問題在理論上得到解決，進而從根本上否定封建專制學說。但遺憾的是，他沒有為資產(chǎn)階級的政權(quán)建設提供具體可行的方法。

(4)杰斐遜的雙重分權(quán)理論與人民參政。杰斐遜是美國獨立戰(zhàn)爭時期著名的資產(chǎn)階級革命家，有“革命之父”之稱，他提出雙重分權(quán)理論和人民參政理論。杰斐遜支持民主制，提倡建立民主共和國，認為政治民主化能夠保障人民權(quán)利，防止專制和暴政。同時他還發(fā)展了孟德斯鳩的三權(quán)分立學說，認為三權(quán)分立應以主權(quán)在民和自由原則為前提，人民是國家權(quán)力的來源，正義權(quán)力應該在多數(shù)人身上。他認為政府權(quán)力過分集中，終會走向腐化和暴政。他將國家權(quán)力分為立法、行政、司法，三權(quán)相互牽制，主張限制司法機關的權(quán)力，以保持平衡狀態(tài)；國家總統(tǒng)的任期應給予限制，最多可連任一次，防止個人獨裁。立法方面，設立兩院即眾議院和參議院對議案進行雙重審議；主張“中央政府具有管理外交和國防事務、州際關系等權(quán)力，各州則掌管公民權(quán)利、法律、治安及一般涉及的事務，各郡掌管各郡管轄范圍內(nèi)的地方事務”。[8](P109)以此國家權(quán)力分散到地方各級政府，形成縱向權(quán)力制約機制，中央和地方在對外事務上保持一致，其他一切內(nèi)部事務可自行處理。他認為這種從中央到地方的層層分權(quán)，既能避免官僚主義和政府腐敗，又能使人民關心國家事務，加強對政府的監(jiān)督。

總之，前述政治思想家對國家權(quán)力的論述有一個共同點：對權(quán)力進行合理的分配和適時監(jiān)督，使其保持在一定范圍內(nèi)，處于均衡狀態(tài)，防止權(quán)力腐敗。

三、馬克思恩格斯權(quán)力監(jiān)督思想的形成脈絡

馬克思恩格斯對上述諸多思想進行了批判性繼承，尖銳指出資產(chǎn)階級分權(quán)學說的階級實質(zhì)：資產(chǎn)階級及其學者“以極其虔誠的心情把這種分權(quán)看作神圣不可侵犯的原則，事實上這種分權(quán)只不過是為了簡化和監(jiān)督國家機構(gòu)而實行的日常事務上的分工罷了”，[9](P224-225)并在人民主權(quán)理論的基礎上，提出了權(quán)力監(jiān)督思想。馬克思恩格斯對此沒有專門的著作，但權(quán)力監(jiān)督思想?yún)s貫穿其國家觀和權(quán)力觀始終。

1．馬克思恩格斯權(quán)力監(jiān)督思想的萌芽時期

馬克思曾信仰黑格爾唯心主義國家觀，他認為理性決定社會進步與否，國家是公共權(quán)力的代表，是“合乎理性的社會存在”，應該按照理性辦事，平等對待所有人。這一時期他的國家理論具有顯著的“黑格爾色彩”?！度R茵報》的工作經(jīng)歷使他對黑格爾的國家觀產(chǎn)生疑問：為什么現(xiàn)實與理論(黑格爾)發(fā)生了矛盾？他在《關于林木盜竊法的辯論》中開始質(zhì)疑為什么國家權(quán)威不像描述的那樣是大眾利益的代表，反而成為私人謀取利益的工具，為私人利益服務。[10](P160)在《摩塞爾記者的辯護》中他論述了國家不顧摩塞爾人民大眾利益的事實。馬克思在反思和鉆研大量資料的過程中，吸收了費爾巴哈的唯物主義，認識到黑格爾的國家觀是一種顛倒的唯心主義國家觀。于是他指出市民社會決定國家，國家源于社會，國家的權(quán)力來自市民社會，應該從市民社會中挖掘國家及權(quán)力產(chǎn)生的依據(jù)及影響因素。由于受費爾巴哈的思辨哲學影響，他的這些觀念理論只是一種抽象的認識，并未觸及國家權(quán)力的經(jīng)濟根源?？梢哉f，馬克思在《萊茵報》時期完成了由唯心主義向唯物主義的偉大轉(zhuǎn)變，開始從社會和國家的角度對權(quán)力及其相關理論進行研究，為自己權(quán)力思想的建構(gòu)作了理論上的準備。

2.馬克思恩格斯權(quán)力監(jiān)督思想的形成時期

隨著研究的深入，馬克思開始涉足經(jīng)濟領域研究，發(fā)現(xiàn)了人類社會的異化現(xiàn)象。他在《1844年經(jīng)濟學哲學手稿》中特別詳細的論述和分析了異化的原因和結(jié)果，指出私有財產(chǎn)是異化產(chǎn)生的根源。他開始把國家和權(quán)力的產(chǎn)生同社會的物質(zhì)生產(chǎn)相聯(lián)系，深入到了國家與權(quán)力產(chǎn)生的經(jīng)濟根源和階級本質(zhì)。他指出統(tǒng)治階級用國家及其國家權(quán)力這個工具來維護所謂的“共同利益”，只不過是統(tǒng)治者自己的利益。

1871年繼巴黎公社之后，馬克思在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》中論述了無產(chǎn)階級專政的實質(zhì)是廣大勞動人民自己掌握政權(quán)，管理社會，無產(chǎn)階級專政實現(xiàn)了國家權(quán)力回歸社會的實質(zhì)。馬克思還對無產(chǎn)階級如何奪取國家政權(quán)以及實現(xiàn)政權(quán)的鞏固作了詳細論述。他認為無產(chǎn)階級要奪取政權(quán)，就要摧毀資產(chǎn)階級的國家機器，建立無產(chǎn)階級自己的國家政權(quán)。他還表述了國家的政治統(tǒng)治職能和公共管理職能。他認為無產(chǎn)階級專政的實質(zhì)是權(quán)力回歸人民，回歸社會。《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》一文表明，馬克思恩格斯已經(jīng)意識到權(quán)力在無產(chǎn)階級專政內(nèi)部也避免不了異化，所以他們針對巴黎公社的經(jīng)驗，提出為了防止無產(chǎn)階級國家權(quán)力出現(xiàn)類似資產(chǎn)階級國家權(quán)力的異化現(xiàn)象，必須對權(quán)力實行監(jiān)督和制約。

3.馬克思恩格斯權(quán)力監(jiān)督思想的完善時期

馬克思在1879—1882年間閱讀了柯瓦列夫斯基、摩爾根、梅恩、拉伯克和菲爾等人有關人類學的著作后撰寫了《人類學筆記》(《國家和文明起源》)，全面深入分析論證了國家和權(quán)力產(chǎn)生的社會歷史條件。馬克思去世后，恩格斯承接馬克思的思想，繼續(xù)以《古代社會》一書為材料，對國家和權(quán)力思想進行深入的研究，于1884年完成《家庭、私有制和國家的起源》。恩格斯不再持以批判的姿態(tài)，而是以一種新的角度來審視家庭、私有制和階級及國家的源起。他在深入論述國家發(fā)展和演進的過程中，對國家權(quán)力的形成過程進行了全面闡述。他認為，國家公共權(quán)力的設置是出于社會分裂為階級的需要，隨著國家的發(fā)展，公共權(quán)力也得到不斷加強。法國巴黎公社失敗使馬克思恩格斯深刻的認識到?jīng)]有監(jiān)督的政府勢必會導致政府的腐敗，因此，馬克思恩格斯提出，為了保證權(quán)力的歸屬性，防止社會公仆變?yōu)樯鐣闹魅?，就必須實行?quán)力的監(jiān)督。至此，馬克思恩格斯的權(quán)力監(jiān)督思想較之前得到進一步闡述。

總之，馬克思恩格斯權(quán)力監(jiān)督思想的發(fā)展與其唯物史觀的發(fā)現(xiàn)密切聯(lián)系，這一發(fā)展過程也正是馬克思恩格斯歷史唯物主義觀的形成過程，也是國家和社會的辯證關系的揭示過程。