喻大華, 趙 亮,, 閆 海
(1.遼寧師范大學(xué) 歷史文化旅游學(xué)院,遼寧 大連 116081;2.遼寧科技大學(xué) 工商管理學(xué)院,遼寧 鞍山 114051)
近年來,有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)競爭、產(chǎn)業(yè)資本及技術(shù)交流的角度對日本八幡制鐵所和中國漢冶萍煤鐵公司進(jìn)行了比較研究[1-5],一定程度上揭示了中國近代鋼鐵冶金工業(yè)的發(fā)展與日本國家產(chǎn)業(yè)資本控制的八幡制鐵所在技術(shù)、管理、資金、產(chǎn)業(yè)體系上的密切關(guān)聯(lián),并初步勾勒出1931年“九一八”事變前,日本以本土八幡制鐵所為母工廠,以中國南方漢冶萍煤鐵公司、東北鞍山制鐵所和本溪湖煤鐵公司為原料基地的鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系。目前關(guān)于日本與鞍山鋼鐵基地關(guān)系的研究或是從南滿洲鐵道株式會社(以下簡稱“滿鐵”)、滿洲重工業(yè)產(chǎn)業(yè)開發(fā)株式會社(以下簡稱“滿業(yè)”)等日本國策法人組織掠奪東北礦石鋼鐵資源的角度[6-9],或是從殖民壓迫的角度[10-11]對日本在鞍山地區(qū)投資鋼鐵基地的宏觀產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)資本結(jié)構(gòu)情況和殖民壓迫手段做了較為詳細(xì)的剖析,但鮮有從日本產(chǎn)業(yè)資本產(chǎn)業(yè)控制角度考察鞍山鋼鐵產(chǎn)業(yè)基地經(jīng)營過程的研究成果。本文從產(chǎn)業(yè)控制角度出發(fā),分階段考察近代日本產(chǎn)業(yè)資本對鞍山鋼鐵產(chǎn)業(yè)控制的方式和手段,力圖還原在鞍山鋼鐵生產(chǎn)基地發(fā)展過程中日本產(chǎn)業(yè)資本通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織方式實現(xiàn)對其的產(chǎn)業(yè)鏈控制,揭示不同時期日本產(chǎn)業(yè)控制變化的內(nèi)在邏輯,以期為其他后進(jìn)工業(yè)化國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供歷史鏡鑒。
中日甲午戰(zhàn)爭之后,日本政府受國內(nèi)鋼鐵市場和軍事政治兩方面因素影響,為擺脫本土煤鐵資源匱乏的制約,利用清政府的賠款在面向亞洲大陸方向的福岡縣建立了官營八幡制鐵所,并通過政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、外交等手段把中國漢冶萍公司及朝鮮變?yōu)榘酸χ畦F所煤鐵原料的穩(wěn)定供應(yīng)基地。1901—1912年,日本國內(nèi)市場的鋼材需求量從18.6萬噸增長到80萬噸,增長了3.3倍;同期鋼材供給量雖然也從0.6萬噸增長到22萬噸,增長了35.7倍,但卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足日本的鋼鐵需求。以1912年為例,當(dāng)年22萬噸鋼材供給量中,八幡制鐵所生產(chǎn)了20.7萬噸,占該年總產(chǎn)量的94.1%[12]。這種八幡制鐵所鋼鐵產(chǎn)量占據(jù)絕對優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)持續(xù)了10年之久,從而確立了八幡制鐵所在日本鋼鐵產(chǎn)業(yè)中的“母工廠”地位。在這一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中,官營八幡制鐵所將煉鐵、煉鋼、軋鋼等主要生產(chǎn)增值活動都納入企業(yè)內(nèi)部,實現(xiàn)了對鋼鐵生產(chǎn)過程關(guān)鍵環(huán)節(jié)的最高強(qiáng)度控制,而日本本土的非官營鋼鐵廠多從事煉鋼、軋鋼業(yè)務(wù),需要從國外進(jìn)口廢鋼和生鐵進(jìn)行煉鋼,或者購買八幡制鐵所的鋼坯來生產(chǎn)鋼材。
在原料購進(jìn)方面,日本控制了中國漢冶萍公司和朝鮮的鐵礦石。對中國的漢冶萍公司,日本先是采取易貨貿(mào)易,之后又利用漢冶萍公司經(jīng)營不善之機(jī)予以巨額商業(yè)貸款,并通過附加鐵礦石和生鐵的獨家采購權(quán)、聘請日本財務(wù)和技術(shù)顧問實施管理權(quán)控制等條件,以及拉攏賄賂和武力威脅等手段,使?jié)h冶萍公司成為八幡制鐵所穩(wěn)定的礦石原料供給地。1917年之前,八幡制鐵所的礦石原料全部來自中國的漢冶萍公司和朝鮮,而日本鋼鐵企業(yè)所需礦石的70%~80%則依賴上述兩地供應(yīng)。這種原料的進(jìn)口日本通常委托給傳統(tǒng)財閥辛迪加機(jī)構(gòu)完成,在下游的鋼鐵銷售方面則通常采用政府部門定向采購及三井、三菱等傳統(tǒng)財閥在指定區(qū)域銷售的卡特爾聯(lián)盟模式。概括而言,日本1917年之前的鋼鐵產(chǎn)業(yè)控制模式是:國家資本控制本土的鋼鐵產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)核心環(huán)節(jié),由國家資本和傳統(tǒng)財閥資本組成的辛迪加機(jī)構(gòu)控制上游原料供應(yīng),傳統(tǒng)財閥通過卡特爾價格聯(lián)盟控制下游銷售,國外資本和普通的社會資本被摒棄在日本鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈之外。
1917年之前,日本構(gòu)建的這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)鏈控制方式有效地保護(hù)了本國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,防止其陷入產(chǎn)業(yè)鏈的“升級悖論”,并使其持續(xù)沿著從工藝升級、產(chǎn)品升級向功能升級、鏈條升級發(fā)展。在八幡制鐵所早期由于技術(shù)不過關(guān)造成的虧損階段,日本國家資本持續(xù)為其投入資金并整合全國的技術(shù)力量攻關(guān),使得日本鋼鐵生產(chǎn)工藝水平達(dá)到世界先進(jìn)行列;第一次世界大戰(zhàn)期間,當(dāng)生鐵價格從1914年的每噸49日元漲到1918年的每噸409日元,暴漲7.3倍,鋼材價格從每噸85日元漲到每噸976日元,狂漲10.5倍[13]的時候,八幡制鐵所依舊按照每噸3日元的價格從漢冶萍公司采購礦石[6],這使得八幡制鐵所在1918年就獲得了5 772萬日元的高額利潤,利潤率高達(dá)112%[8],彌補(bǔ)了以前全部的投資虧損。這種建立在原料掠奪基礎(chǔ)上的巨大收益在促使日本鋼鐵企業(yè)在本土快速擴(kuò)張的同時,也加快了日本掠奪鞍山鋼鐵資源的步伐。
“申請鞍山地區(qū)采礦執(zhí)照,有滿鐵獨自設(shè)立公司和中日合資設(shè)立公司兩個方案。從經(jīng)濟(jì)利益和管理便利角度看,一個出資人的獨辦企業(yè)自然要好于兩個以上出資人的合辦企業(yè)。但當(dāng)時中國國內(nèi)反日情緒高漲,采礦事業(yè)又大量涉及地方政府和民眾事宜,因此,采取中日合辦的形式,雖然使?jié)M鐵損失一部分利益,但更加符合滿鐵在鞍山快速、順利獲得采礦權(quán)的現(xiàn)實利益。這種現(xiàn)實利益的體現(xiàn),就是通過中日合辦可以拉攏收買奉天地方官僚買辦勢力,使其為日本國家產(chǎn)業(yè)資本的代表滿鐵出力,又可以對外宣稱是中國人的企業(yè),以掩蓋掠奪中國資源的事實、減少中國國內(nèi)的反對聲音,而中國地方官僚買辦資本更能從中分得一杯羹。”[14]這種所謂的“中日合辦”,實質(zhì)“是日本帝國主義通過中國的統(tǒng)治階級對中國進(jìn)行資本輸出,掠奪中國資源和財富的一種形式”[15]。于是,1914年“滿鐵”成立中日合辦振興鐵礦無限公司,并向中國政府申請鞍山鐵礦的礦業(yè)權(quán),中國政府?dāng)M議實行鐵礦國有而拒絕其申請。1915年中日簽訂“二十一條”,“二十一條”附文《關(guān)于南滿洲開礦事宜的換文》中規(guī)定,把鞍山鐵礦列為日本人經(jīng)營的礦山之一[16]33,這使得日本產(chǎn)業(yè)資本突破了中國法律壁壘,獲得了在鞍山開采礦山的優(yōu)先權(quán),并將其他國家的產(chǎn)業(yè)資本摒棄在外,從而為竊取礦權(quán)屢遭失敗的“滿鐵”提供了新的契機(jī)。
1915年7月,“二十一條”剛剛簽訂不久,“滿鐵”就準(zhǔn)備重新申請礦權(quán)。但是,1914年袁世凱政府頒布的《中華民國礦業(yè)條例》規(guī)定,合股取得礦業(yè)權(quán)的合作主體只能是與中華民國有約的外國人民和中華民國人民[16]32。既然“滿鐵”采取合辦振興公司的形式申請鞍山鐵礦的開采權(quán),那么就必然會遇到公司中日雙方合辦人的選擇問題。而《礦業(yè)條例施行細(xì)則》第七條規(guī)定,中日合辦的振興公司需以中方代表為主,并且工人都是中國人。這意味著作為代表“滿鐵”申請礦照的振興公司在法律層面上存在脫離“滿鐵”實際控制的可能性,抑或在公司的實際經(jīng)營過程中中方代表可憑借法律條文規(guī)定索求更高的利益,甚至可能以該公司是“假合資”“侵害中國利益”為要挾,給“滿鐵”造成更大的經(jīng)濟(jì)和政治影響。因此,對于振興公司中方代表的選擇“滿鐵”不能不保持審慎的態(tài)度。
基于上述考慮,為方便行事“滿鐵”將振興公司中方名義人換成原本處于幕后的于沖漢[16]39。于沖漢早年曾留學(xué)日本,精通中、日、俄、朝四國語言,日俄戰(zhàn)爭期間做過日本間諜并獲得日本六等瑞寶勛章,1911年后他代表張作霖處理對日業(yè)務(wù),1920年代表張作霖出使日本,獲得二等瑞寶勛章[17]。正是考慮到于沖漢與張作霖和日本的特殊關(guān)系,“滿鐵”選其為“中日合辦”公司的中方代表,且從1915年起秘密聘請于沖漢為顧問并每月付給200日元津貼[18]41。振興公司正式經(jīng)營后,每年支付于沖漢紅利和薪金3.5萬日元,在其過世后這筆報酬由他的兒子于靜遠(yuǎn)繼承,直至振興公司1940年解散[19]49。“滿鐵”通過經(jīng)濟(jì)利益控制了“合辦”公司的中方代理人。
“滿鐵”一方面通過巨大的經(jīng)濟(jì)利益捆綁于沖漢為其服務(wù),另一方面又通過“無限”責(zé)任的法律手段進(jìn)一步控制于沖漢。振興公司是以中日兩個自然人的無限責(zé)任公司方式注冊的[16]51-52,這意味著公司任何一方代表都得對公司經(jīng)營后果承擔(dān)“無限”責(zé)任。由于該公司采取小出資、高負(fù)債的經(jīng)營模式,一旦公司破產(chǎn)清算,作為中方代表的于沖漢將要對600萬日元的負(fù)債承擔(dān)無限連帶責(zé)任,這個責(zé)任已經(jīng)幾倍于其從該公司獲得的津貼和分紅。當(dāng)振興公司處于盈利狀態(tài)時,其沒有破產(chǎn)清算的風(fēng)險;可一旦公司虧損,于沖漢將面臨傾家蕩產(chǎn)的連帶責(zé)任風(fēng)險。這種狀態(tài)實際是將于沖漢個人的全部利益捆綁到振興公司的經(jīng)營業(yè)績上,而公司的實際經(jīng)營權(quán)卻恰恰與于沖漢無關(guān),于沖漢為此還向“滿鐵”出具了不過問振興公司經(jīng)營的書面保證[18]54。這就使得于沖漢一面接受高額酬金,一面害怕所需承擔(dān)的無限責(zé)任。為此于沖漢曾在鞍山制鐵所嚴(yán)重虧損、中日關(guān)系緊張的1922年和1925年與日方簽署了兩份文件,以撇清自己與振興公司具體經(jīng)營業(yè)績之間的關(guān)系[20]285-288。
振興公司中日雙方兩個自然人的注冊資本是14萬日元,由“滿鐵”直接向兩個自然人分別貸款7萬日元,在奉天設(shè)立總局,振興公司實際上成了“滿鐵”全額出資的公司。14萬日元的注冊資本金并不能滿足現(xiàn)代化采礦投資需要,“滿鐵”又以借貸的形式全額提供振興公司的事業(yè)資金。1917年12月28日,“滿鐵”與振興公司簽訂《興業(yè)資金借貸合同》,“以250萬日元為限,作為興業(yè)資金,貸給公司”,后又在公司事業(yè)資金短缺時,于1919年8月31日和1921年1月1日,分別追加200萬日元和100萬日元的資金,1924年10月1日,又把上述三項合同合并修改,“會社貸給公司之興業(yè)資金,以600萬日元為限,根據(jù)公司的請求,得隨時貸給之;但將來公司事業(yè)資金不足時,會社根據(jù)公司的請求,不論何時,均同意增加此項金額”[20]169-173。可見,振興公司的運營事業(yè)金完全來自“滿鐵”的貸款供給,這與其說是“滿鐵”對振興公司的資金支持,毋寧說是“滿鐵”對振興公司的資本控制。
根據(jù)振興公司與“滿鐵”簽訂的《興業(yè)資金貸款合同》之規(guī)定,振興公司在合同期限的20年內(nèi),把公司運輸?shù)V石的鐵路委托給“滿鐵”經(jīng)營管理,公司所開采的鐵礦石、石灰石等一切礦產(chǎn)物,均歸“滿鐵”包銷[20]169-173。1918年10月31日,“滿鐵”同振興公司又簽訂《買礦合同》,規(guī)定了振興公司采礦總局向“滿鐵”供應(yīng)礦石的辦法和礦石價格。按照合同規(guī)定,“滿鐵”所屬的鞍山制鐵所,按季度向振興公司采礦總局提出月別所需礦石種類和數(shù)量通知表,采礦總局按通知表供應(yīng)礦石;礦石價格按成本加上每年給于沖漢的謝金和振興公司的必要經(jīng)費計算而得;結(jié)算由“滿鐵”計理部同采礦總局會同進(jìn)行[18]52-53。按照此種價格供應(yīng)“滿鐵”礦石,振興公司實際是在零利潤經(jīng)營。可見,“振興公司的鐵礦石悉數(shù)以‘賣礦’或‘租礦’形式供給滿鐵直屬的鞍山制鐵所及以后成立的昭和制鋼所煉鐵,供需雙方實質(zhì)上是滿鐵內(nèi)采礦部和制鐵部上下工序間的關(guān)系”[19]11,而振興公司的業(yè)務(wù)又經(jīng)常接受鞍山制鐵所所長的指揮和監(jiān)督,因此,更確切地說,“振興公司乃(鞍山)制鐵所的一個課”[21]。
總之,從“中日合辦”振興鐵礦無限公司的設(shè)立和運行過程來看,作為日本國家產(chǎn)業(yè)資本代表的“滿鐵”,實現(xiàn)了對其所投資的產(chǎn)業(yè)尋求最大限度控制權(quán)的目的。注冊股本金僅為14萬日元的振興公司,通過借貸形式吸收“滿鐵”超過公司本身注冊資本和實際資本十幾倍的資金進(jìn)行債權(quán)融資,有效地把所謂“中方代表”的股東權(quán)益摒棄在公司股東權(quán)利之外,所謂的“中方代表”僅僅是傀儡而已,從而使日本產(chǎn)業(yè)資本牢牢控制了公司的實際權(quán)力,實現(xiàn)了對振興公司資源要素配給的控制。同時,采取無限責(zé)任的注冊方式,又能把所謂的“中方代表”緊緊綁架在公司所擔(dān)負(fù)的責(zé)任和義務(wù)上。從中日合辦、小股權(quán)大債權(quán)、無限公司這三個特征看,日本產(chǎn)業(yè)資本在獲得最大的控制權(quán)和收益的同時,又最大限度地規(guī)避了風(fēng)險。振興公司具有較高技術(shù)要求的探礦、開采業(yè)務(wù)以及礦石運輸?shù)蔫F路線路和銷售均由“滿鐵”礦業(yè)部實際控制,因此從“滿鐵”對振興公司的控制手段可以看出,“振興公司從其創(chuàng)立以來,在資金、經(jīng)營及人事關(guān)系等方面完全處于滿鐵的控制之下,實際上它和滿鐵可以說是異名同體”[22]15。名義上振興公司不是“滿鐵”的企業(yè),實際上無論從股權(quán)結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售、管理人員的聘用等諸多方面均找不到任何一個能讓振興公司脫離“滿鐵”而能獨立存在的理由,哪怕是理論上的。
從1916年振興公司獲得北洋政府農(nóng)業(yè)部頒發(fā)的礦照及日本政府頒發(fā)“滿鐵”經(jīng)營鞍山制鐵所許可書算起,到昭和制鋼所在鞍山設(shè)立之前的1932年止,代表日本國家資本的“滿鐵”通過中日合辦、設(shè)立分公司的控制模式,在鞍山修建了包含采礦、選礦、燒結(jié)、煉焦、煉鐵等工藝的煉鐵廠,并通過控制煤鐵供應(yīng)、貨物運輸、電力供給和虧損補(bǔ)貼、技術(shù)研發(fā)、銷售市場委托的方式,將振興公司和鞍山制鐵所納入“滿鐵”的產(chǎn)業(yè)組織中,將鞍山制鐵所的產(chǎn)品納入日本的鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中。鞍山制鐵所從創(chuàng)辦動議到形成年30萬噸生鐵規(guī)模的選礦、煉焦、燒結(jié)、電力供應(yīng)等冶煉綜合廠,一直都牢牢把握在“滿鐵”內(nèi)部體系中。
從管理權(quán)層面上看,從1913年“滿鐵”總裁首次提出在鞍山創(chuàng)辦制鐵事業(yè),到1915年“滿鐵”再次提出在鞍山建立制鐵業(yè)的《事業(yè)計劃意見書》,再到1916年《事業(yè)計劃意見書》被批準(zhǔn)都是“滿鐵”向日本政府提出申請,最終1916年10月4日經(jīng)營鞍山制鐵業(yè)的許可書也是由日本內(nèi)閣總理大臣大隈重信簽發(fā)頒布的,甚至1924年鞍山制鐵所的擴(kuò)產(chǎn)計劃《鞍山制鐵所第一期計劃事業(yè)》還需上報給日本內(nèi)閣總理大臣[18]442-446,這表明鞍山制鐵所雖然坐落在中國東北,卻一直受日本政府的控制。1927年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)時,日本政府為了保護(hù)本國鋼鐵工業(yè)采取高關(guān)稅的同時撥給“滿鐵”制鐵事業(yè)補(bǔ)貼每年100萬日元為限,補(bǔ)助金累計達(dá)257.8萬日元[18]118。另外,鞍山鐵礦的詳細(xì)勘探、鞍山制鐵所的選址、工廠設(shè)計及開工初期的操作工人培訓(xùn)均是由八幡制鐵所完成的,突破鞍山貧鐵礦的還原焙燒法和選礦法也是在日本取得的專利特許,甚至促成鞍山制鐵所設(shè)立的“滿鐵”總裁中村雄次郎此前也曾擔(dān)任過12年八幡制鐵所長官。
從隸屬關(guān)系層面上看,鞍山制鐵所1918年正式成立即隸屬于“滿鐵”礦業(yè)部,1923年改由“滿鐵”總裁直屬,直到1933年昭和制鋼所接收鞍山制鐵所全部業(yè)務(wù)為止,鞍山制鐵所都只是“滿鐵”下屬的一個生產(chǎn)核算單位,而不是獨立的法人組織,投入鞍山制鐵所的資金也全部來自“滿鐵”。
從生產(chǎn)組織層面上看,鞍山制鐵所生產(chǎn)運營后,“滿鐵”把鞍山鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈完全納入“滿鐵康采恩”組織內(nèi)部,完成鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈條上不同組織職能的“內(nèi)在化”:鐵礦石和石灰石等原料由與“滿鐵”“異名同體”的振興公司供給,煤炭則由“滿鐵”直接經(jīng)營的撫順煤礦負(fù)責(zé)提供,銷售業(yè)務(wù)由“滿鐵”直接經(jīng)營,所生產(chǎn)的銑鐵全部交給“滿鐵”總社商事部,除“滿鐵”自身需要外,由商事部向外部推銷。以現(xiàn)代企業(yè)管理理論觀之,鞍山制鐵所只能算作一個作業(yè)層面的車間,連真正意義上的工廠都不是。其中,在現(xiàn)代鋼鐵企業(yè)中通常歸屬于礦山系統(tǒng)的選礦和燒結(jié)廠,卻在當(dāng)時歸屬于鞍山制鐵所管理,而不是歸“中日合辦”的振興公司。
也正是由于鞍山制鐵所僅僅是“滿鐵”下屬的一個“工廠”,“滿鐵”在1917—1932年間,忍受技術(shù)不成熟和鋼鐵價格兩次暴跌,連續(xù)12年利用其利潤補(bǔ)貼鞍山制鐵所的虧損,累計達(dá)到3 224萬日元,是初始總投資820萬日元的3.93倍[19]11,并堅持不懈向德國、美國尋求合作,整合日本國內(nèi)技術(shù)力量,對礦石采選技術(shù)、煉鐵技術(shù)、煉焦技術(shù)進(jìn)行改造革新,最終在1927年實現(xiàn)了一期計劃目標(biāo)[23]。
1917—1932年間,鞍山振興鐵礦公司和鞍山制鐵所的供應(yīng)鏈和價值鏈中的增值活動、輔助活動被緊緊地控制在以日本國家資本為代表的“滿鐵”手中,其他任何資本都沒有染指的機(jī)會?!皾M鐵”對理論上可能失控的“中日合辦”振興公司通過一系列巧妙的產(chǎn)權(quán)、債權(quán)、經(jīng)營權(quán)、管理活動分拆設(shè)計,使其成為“滿鐵”的“易名同體”傀儡。
1919年鞍山制鐵所開始運營生產(chǎn),當(dāng)年只生產(chǎn)銑鐵3.2萬噸,其產(chǎn)量在日本、朝鮮和我國東北的日本資本體系的鋼鐵企業(yè)銑鐵總產(chǎn)量中僅占4%。在1925年以前,鞍山制鐵所由于高爐技術(shù)不夠穩(wěn)定,一、二號高爐只能交替使用,僅能維持一座高爐進(jìn)行最小化生產(chǎn),年產(chǎn)量在10萬噸以下,占日本資本體系鋼鐵企業(yè)銑鐵總產(chǎn)量的平均比重為10%;1926年《鞍山制鐵所第一期計劃事業(yè)》完工后,開始了雙高爐同時作業(yè)時期,年產(chǎn)量突破20萬噸;1930年鞍山制鐵所第三號500噸高爐的投入生產(chǎn)標(biāo)志著鞍山制鐵所進(jìn)入了大型化高爐作業(yè)時期,1932年產(chǎn)量達(dá)到30萬噸,占日本資本體系鋼鐵企業(yè)總產(chǎn)量的比重也增加到20%,即占日本資本體系的鋼鐵企業(yè)銑鐵總產(chǎn)量的五分之一。至1932年末,鞍山制鐵所不僅生產(chǎn)能力上升到僅次于八幡制鐵所的第二位,而且在產(chǎn)量上也具有舉足輕重的地位。
1920—1932年鞍山制鐵所的銑鐵絕大部分被銷往日本國內(nèi)市場。1920—1925年間,鞍山制鐵所銷往日本國內(nèi)市場的銑鐵數(shù)量一直保持在其銑鐵銷售總量的70%以上,1926年以后達(dá)到銷售總量的80%以上,1932年高達(dá)88.3%,表明鞍山制鐵所已經(jīng)成為日本鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的一部分、產(chǎn)業(yè)鏈中的一環(huán)。1931年鞍山制鐵所輸入日本國內(nèi)的銑鐵量終于超越印度銑鐵數(shù)量,印度銑鐵的市場地位被鞍山制鐵所取代,至1932年鞍山制鐵所的銑鐵量已占日本進(jìn)口銑鐵總量的48%。這種狀況說明了鞍山制鐵所的銑鐵對于日本銑鐵市場的決定性意義,同時也反映出鞍山制鐵所在日本鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的“生產(chǎn)原料供應(yīng)者”地位。
需要指出的是,鞍山制鐵所無視市場動向的強(qiáng)行增產(chǎn)和加大輸出也造成了嚴(yán)重的后果。第一是鞍山制鐵所銑鐵的庫存積壓,1929年末鞍山制鐵所銑鐵的庫存量為39 423噸,到1930年增加到162 322噸[22]261,增加了3.1倍,達(dá)到了產(chǎn)量的56%。第二是出現(xiàn)越輸出越虧損的狀況。盡管生產(chǎn)成本大幅下降,但鞍山制鐵所的銑鐵價格在日本國內(nèi)市場并不具有太大優(yōu)勢,以日本最大的阪神銑鐵市場為例,1920—1932年,除1928、1929年外,其余年份鞍山制鐵所的阪神市場原價均高于市場銷售價格,呈現(xiàn)出倒掛現(xiàn)象,并沒有實現(xiàn)盈利[24]。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)是由于鞍山制鐵所無論是擴(kuò)建增產(chǎn)還是加大輸出,推動其行動的并非尋求經(jīng)濟(jì)利益的市場機(jī)制,而是執(zhí)行“鋼鐵國策”的政治機(jī)制。這種視鞍山制鐵所為日本鋼鐵業(yè)原料生產(chǎn)基地的政府認(rèn)識決定了其對鞍山制鐵所的殖民掠奪性質(zhì)。
1927年出身于三井財團(tuán)的山本條太郎出任“滿鐵”總裁,針對鞍山制鐵所這個長期巨額虧損的“滿鐵的癌瘤”實行固定資產(chǎn)銷價、降低煤價及運費、精簡機(jī)構(gòu)、緊縮開支等經(jīng)營措施[16]67-68,使得鞍山制鐵所在1928年和1929年出現(xiàn)了盈利。山本條太郎為了滿足日益增加的日本本土市場需求和供給中國的巨大市場,從1928年開始討論并向日本政府提出鞍山煉鋼計劃,擬新建一個鋼鐵聯(lián)合企業(yè),聘請伍堂卓雄負(fù)責(zé)計劃實施,并于1929年花費800萬日元購買了德國的煉鋼、軋鋼設(shè)備[22]22。鞍山鋼鐵基地經(jīng)營開啟了昭和制鋼所時代。
1.從昭和制鋼所股東股本構(gòu)成、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、社債發(fā)行看產(chǎn)業(yè)資本的控制方式
根據(jù)《昭和制鋼所二十年志》記載,株式會社昭和制鋼所作為股份制公司初始股東共15個自然人,分為8個發(fā)起人股東和7個普通股東,發(fā)行200萬股,“滿鐵”注冊資本金1億日元;發(fā)起人全部是“滿鐵”的總裁和副總裁,包括出任昭和制鋼所理事長的伍堂卓雄。普通股東全部是新成立的昭和制鋼所理事或監(jiān)事,其中“滿鐵”總裁山本條太郎持有1 998 500股,其余人員每人持有100股,15人合計1 500股;第一次募集資本金2 500萬日元,每股12.5日元,并明確所有股東的股本金均由“滿鐵”出資[22]31。以上信息表明,昭和制鋼所作為股份企業(yè),表面上的股份持有者是分散的,但實際上卻依舊是“滿鐵”的獨資子公司,普通的日本社會資本甚至是日本的財閥都沒有機(jī)會成為股東并進(jìn)而參與昭和制鋼所的管理。而1億日元的注冊資本金和初始12.5日元每股的募集標(biāo)準(zhǔn)為后來振興公司、鞍山制鐵所的資本劃轉(zhuǎn)和溢價留下了伏筆和空間。
管理學(xué)理論認(rèn)為,資本控制的唯一依據(jù)是股權(quán)投資。資本控制是股權(quán)投資引起的,由控股公司對子公司實施的一種控制。昭和制鋼所的股份由“滿鐵”實際全額出資,名義上由山本條太郎等15個自然人所持有,這些股份持有人均為“滿鐵”的高層管理人員,這就保證了“滿鐵”對昭和制鋼所的股權(quán)獨占和股東大會的完全掌控。股東大會是企業(yè)經(jīng)營管理和股東利益的最高決策機(jī)關(guān),由全體股東組成,不僅要選舉和任免董事會及監(jiān)事會成員,而且企業(yè)的重大經(jīng)營決策和股東的利益分配等都要得到股東大會的批準(zhǔn)。通過對股東大會的完全掌控,“滿鐵”實現(xiàn)了對昭和制鋼所“通過子公司的股東大會行使表決權(quán),以此控制子公司的經(jīng)營決策”的最強(qiáng)資本控制形式。
在1933年昭和制鋼所成立的同時,原有鞍山制鐵所的資產(chǎn)和振興公司的權(quán)利就被注入昭和制鋼所,這種資產(chǎn)的劃轉(zhuǎn)注入方式只能在一個公司內(nèi)部實現(xiàn)。此后昭和制鋼所的二期、三期增產(chǎn)計劃,“滿鐵”已經(jīng)沒有能力再投入,也沒有進(jìn)行股權(quán)融資和銀行貸款,而是分別發(fā)行1 000萬日元、1 800萬日元兩次“社債”,即以企業(yè)債券的債權(quán)方式募集建設(shè)資金,這可以保持“滿鐵”對昭和制鋼所的絕對控制權(quán)。這種社債發(fā)行方式也延續(xù)到“滿業(yè)”控股時期,到1943年,昭和制鋼所共發(fā)行13次社債,累計1.48億日元[18]458。
2.“滿鐵”資本對鞍山鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈的控制方式
昭和制鋼所在鞍山設(shè)立并投入運營后,雖然在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上與日本本土互補(bǔ),產(chǎn)業(yè)價值鏈分工中屬于初級產(chǎn)品,但卻形成了完整的鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈,因此從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的角度看,鞍山已成為獨立于日本本土八幡制鐵所的鋼鐵生產(chǎn)基地?!皾M鐵”對鞍山鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈的控制方式也不可能采取獨資、控股的資本控制方式,而是采取了多樣的控制模式。
首先,從價值鏈的角度實現(xiàn)“管理活動”的重構(gòu)?!皾M鐵”在控制了采礦、煤炭供應(yīng)及昭和制鋼所的初鋼生產(chǎn)等增值活動的基礎(chǔ)上,1936年將由其控制的滿洲煤炭株式會社(以下簡稱“滿炭”)和昭和制鋼所銷售權(quán)委托給“滿鐵”“滿炭”共同出資設(shè)立的日滿商事株式會社,負(fù)責(zé)煤炭、鐵、鋼和鋼材的包銷[16]506,昭和制鋼所不再經(jīng)營產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù),成了只關(guān)注鐵鋼連續(xù)作業(yè)的生產(chǎn)型企業(yè),這也就意味著昭和制鋼所僅僅是“滿鐵”下屬的一個生產(chǎn)機(jī)構(gòu)。
其次,從供應(yīng)鏈的角度實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的重構(gòu)。隨著昭和制鋼所的設(shè)立,“滿鐵”放開了鋼鐵下游產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè),在1934—1935年昭和制鋼所一、二期計劃實施的同時,有7家日本財閥資本投資的鋼鐵深加工企業(yè)在鞍山成立,累計注冊資本金2 700萬日元。這些企業(yè)均從昭和制鋼所購買鋼坯、鋼材、生鐵等原材料,其產(chǎn)品和服務(wù)的對象就是昭和制鋼所和日本關(guān)東軍,甚至有的下游工廠在設(shè)立之初就與昭和制鋼所簽訂被收購的協(xié)議,并租用“滿鐵”的土地和鐵路運輸線等基礎(chǔ)設(shè)施[16]473-483。這7家日本社會資本投資的鋼鐵企業(yè)“依靠昭和制鋼所供應(yīng)鋼鐵原料,生產(chǎn)鋼制品,填補(bǔ)了昭和制鋼所生產(chǎn)上的空白,形成了鋼材生產(chǎn)體系”[18]247-248。在這個鋼材生產(chǎn)體系中,昭和制鋼所擁有完整采礦、選礦、煉鐵、煉鋼、軋鋼連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)系統(tǒng),處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游、生產(chǎn)的核心地位;而這7家日本社會資本投資的鋼鐵企業(yè)則是使用昭和制鋼所提供的坯料或鋼材進(jìn)行加工生產(chǎn),是處于產(chǎn)業(yè)鏈下游的“衛(wèi)星廠”。這些“衛(wèi)星廠”在昭和制鋼所逐步形成連續(xù)生產(chǎn)體系的過程中起到了鋼材產(chǎn)品品種的配套和補(bǔ)充作用[19]13。
可見,“滿鐵”在鞍山鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈中即使放開了下游的產(chǎn)業(yè),仍牢牢控制著鋼鐵的上游和中游環(huán)節(jié)以及基礎(chǔ)設(shè)施;即使是其下游處于鋼鐵主產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)也依舊以日本財閥產(chǎn)業(yè)資本為主,其他國家資本沒有任何參與到鋼鐵主產(chǎn)業(yè)鏈的機(jī)會。
1937年日本發(fā)動全面侵華戰(zhàn)爭,巨額的戰(zhàn)爭經(jīng)費支出使得國家資本控制的“滿鐵”已經(jīng)沒有能力獨自投資昭和制鋼所等偽滿洲國的重工業(yè)產(chǎn)業(yè),也難以通過社債的發(fā)行獲得其他渠道的資金,關(guān)東軍和“滿鐵”被迫放棄對昭和制鋼所的獨資股權(quán)和“一業(yè)一社”的產(chǎn)業(yè)組織控制方式,引進(jìn)日本財閥組建“滿業(yè)”,但依然通過戰(zhàn)時經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)政策全面控制鞍山鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈。
1.日本產(chǎn)業(yè)株式會社(以下簡稱“日產(chǎn)”)被選中的原因和“滿業(yè)”對鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈的整合
在“滿業(yè)”設(shè)立之前,日本本土和偽滿洲國的日本資本力量主要分為國家資本和財閥資本。國家資本中的實體產(chǎn)業(yè)資本代表是“滿鐵”,金融資本代表是興業(yè)銀行、橫濱正金銀行、朝鮮銀行等。財閥資本的代表是三井、三菱、住友、安田等傳統(tǒng)四大財團(tuán)和日本日產(chǎn)、日本窒素、昭和電工、理化研究等新興四大財閥,其中傳統(tǒng)四大財閥基本是辛迪加、康采恩模式,其金融資本屬性多于產(chǎn)業(yè)資本屬性,而新興財閥則多從事實體經(jīng)營?!叭债a(chǎn)”是日本最大的新興財閥,其產(chǎn)業(yè)資本以社會大眾資本為基礎(chǔ),資金籌集和運作相對公開透明,而且其靠軍需起家與軍閥關(guān)系密切,以及“日產(chǎn)”總裁鲇川義介對“偽滿洲國”的重工業(yè)經(jīng)營理念又符合關(guān)東軍胃口,因此被關(guān)東軍選中。關(guān)東軍需要借助新興財閥資本的資金和技術(shù)力量建立殖民地軍事工業(yè)體系以強(qiáng)化戰(zhàn)爭力量,同時將財閥資本納入其國民經(jīng)濟(jì)軍事化軌道。日本新興財閥資本則需要借助關(guān)東軍對殖民地的統(tǒng)治權(quán)力擴(kuò)大其投資領(lǐng)域和市場范圍,以剝削廉價勞動力取得廉價原料,獲取有保證的高額利潤,加強(qiáng)其壟斷地位,于是日本新興財閥和軍閥合謀成立了“滿業(yè)”[25]。
1938年偽滿政府向“滿鐵”購買了昭和制鋼所55%的股份注入“滿業(yè)”,“滿鐵”保留45%的股份;同年,昭和制鋼所第一次增資到2億日元,“滿業(yè)”出資1億日元,占有77.5%的股份;1943年昭和制鋼所第二次增資到4億日元,“滿業(yè)”持股比例上升到88.75%[19]46,昭和制鋼所由日本國家資本“滿鐵”控制的獨資公司轉(zhuǎn)向新興壟斷財閥資本以托拉斯模式控制的企業(yè)。同時,“滿業(yè)”還收購了與鞍山同處一個區(qū)域的本溪湖煤鐵公司以及滿洲炭礦株式會社。1941年太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)后,為滿足戰(zhàn)爭需要昭和制鋼所與東邊道開發(fā)株式會社、本溪湖煤鐵公司合并成滿洲制鐵株式會社,實現(xiàn)偽滿煉鐵企業(yè)的統(tǒng)一,而煤炭資源卻在“滿炭”的控制下分散經(jīng)營以調(diào)動各自的積極性[26]。由此,“滿業(yè)”打破了“滿鐵”時代的“一業(yè)一社”產(chǎn)業(yè)模式,以托拉斯產(chǎn)業(yè)組織模式實現(xiàn)了對鋼鐵原料和生產(chǎn)過程的資本控制、管理控制;而鋼鐵行業(yè)所必需的煤炭則實行在托拉斯產(chǎn)業(yè)組織模式下的自主經(jīng)營,其原因是煤炭的生產(chǎn)經(jīng)營難以實現(xiàn)統(tǒng)一監(jiān)管和激勵,必須依靠自身的主觀能動性。
2.從昭和制鋼所法和公司章程透視日本及偽滿政府對產(chǎn)業(yè)資本的控制策略
特殊法人,是日本政府為了體現(xiàn)政府政治、經(jīng)濟(jì)意志,在自然壟斷或具有公益性質(zhì)的領(lǐng)域防止自由市場競爭的失序,采取制定特別法律而設(shè)立特殊的公司[27],昭和制鋼所的兩個控股母公司“滿鐵”和“滿業(yè)”就是這種特殊法人的“國策會社”,實現(xiàn)了政府與經(jīng)濟(jì)界、產(chǎn)業(yè)資本與金融資本、國家資本與財閥資本的聯(lián)結(jié),是包含多種企業(yè)在內(nèi)的康采恩產(chǎn)業(yè)組織模式[28]。1937年偽滿洲國通過了《重要產(chǎn)業(yè)統(tǒng)制法》,并依據(jù)該法設(shè)立了特殊會社“滿業(yè)”和受該法制約的系列準(zhǔn)特殊會社,實現(xiàn)了對東北鋼鐵產(chǎn)業(yè)的壟斷[29]。
1939年5月,偽滿政府公布了《株式會社昭和制鋼所法》(敕令121號),賦予昭和制鋼所各種特權(quán),6月昭和制鋼所發(fā)布其修改后的公司章程,昭和制鋼所成為偽滿的特殊會社[19]49-51?!吨晔綍缯押椭其撍ā饭灿?6條,大致可以分成四個部分:一是對公司使命、業(yè)務(wù)范圍、注冊地、資本金、股份等約定6條;二是高管人員的選拔任命及職責(zé)8條;三是社債、經(jīng)營監(jiān)督的約定7條;四是附則5條[16]354-356。除附則以外的其他21個法律條文中需有偽滿洲國產(chǎn)業(yè)大臣批準(zhǔn)的事項就涉及8項,囊括業(yè)務(wù)范圍變更、高管人員的選用、經(jīng)營計劃批準(zhǔn)、社債擔(dān)保行為批準(zhǔn)、經(jīng)營行為監(jiān)督的最終否決權(quán)等內(nèi)容。由此可以看出,昭和制鋼所雖然為獨立法人的股份制企業(yè),但作為“國策特殊會社”,偽滿政府對昭和制鋼所卻有著絕對控制權(quán),尤其體現(xiàn)在人事任免和經(jīng)營監(jiān)督上?!墩押椭其撍鲁獭返牡?、7、8項約定,公司股份采取記名式,股票有1股、10股、50股、100股、1 000股、10 000股六種,第一次實繳額為12.50日元,直到日本投降,昭和制鋼所僅有“滿鐵”和“滿業(yè)”兩個法人股東,每股名義資本50日元,這表明在產(chǎn)權(quán)層面,普通社會資本是一直被摒棄在外的,即使能參與到昭和制鋼所的股權(quán)投資中,也將承擔(dān)股權(quán)4倍的溢價[16]353-354;并且根據(jù)《昭和制鋼所章程》第26條和第32條約定,公司的理事長、理事和監(jiān)事的選舉結(jié)果須由產(chǎn)業(yè)大臣批準(zhǔn),上述人員未經(jīng)產(chǎn)業(yè)大臣批準(zhǔn)不得從事其他業(yè)務(wù)[16]353-354。對比于現(xiàn)代公司治理理論,偽滿洲國產(chǎn)業(yè)大臣實際上代替“滿鐵”和“滿業(yè)”行使了股東會的全部權(quán)力和部分董事會的權(quán)力,且理事長、理事和監(jiān)事不得從事其他業(yè)務(wù)意味著只能由公司內(nèi)部人員擔(dān)任,行使部分董事會和全部經(jīng)理層的職責(zé),昭和制鋼所的股東會、董事會、經(jīng)理層也就牢牢被把握在偽滿洲國政府手中。由于偽滿洲國是日本一手操縱控制的傀儡政權(quán),所以,歸根結(jié)底仍是日本在操控。
日本鋼鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是由國家資本驅(qū)動的,通過對產(chǎn)業(yè)鏈中的供應(yīng)鏈和價值鏈“管理活動”進(jìn)行細(xì)分、重組,運用不同的產(chǎn)業(yè)組織方式,構(gòu)建了日本本土八幡制鐵所“母工廠”與中國、朝鮮原料供給基地和中國鞍山鋼鐵生產(chǎn)基地互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在這種結(jié)構(gòu)下,日本產(chǎn)業(yè)資本對鞍山鋼鐵基地的采礦、選礦、煉鐵、煉鋼、軋鋼、深加工等主產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)工藝以及振興公司、鞍山制鐵所、昭和制鋼所的股權(quán)、管理權(quán),根據(jù)不同時期產(chǎn)業(yè)控制的需要,可以在“滿鐵”“滿業(yè)”“滿洲制鐵”之間兼并重組,也可以將供應(yīng)、銷售從企業(yè)中分離出來委托給專門商社,這樣既能保證對產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)的控制、發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效用,又能兼顧社會資本、中小企業(yè)的發(fā)展需求。
最后需要明確的是,日本對鞍山鋼鐵基地的產(chǎn)業(yè)控制本質(zhì)是日本國家壟斷資本主義在中國東北實施的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制在鋼鐵產(chǎn)業(yè)的具化。已有學(xué)者指出經(jīng)濟(jì)掠奪是日本貫徹始終的動機(jī)、目的和結(jié)果,不論統(tǒng)制、開發(fā),還是計劃、投資,都是為了經(jīng)濟(jì)掠奪[30];以此觀之,日本之所以對鞍山鋼鐵基地在不同時期采用不同的控制手段和方法,其目的無非是最大限度地攫取和掠奪鞍山的鋼鐵資源,以保證日本鋼鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。