陳潔

摘 ? ?要：提升研究生教育質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)科學(xué)化，各高校首先應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵形成清晰完整的認(rèn)識(shí)。文章認(rèn)為，應(yīng)從能力內(nèi)涵、行為特征、創(chuàng)新成果三方面系統(tǒng)描述創(chuàng)新能力的結(jié)構(gòu)要素及相互關(guān)系，區(qū)分外顯行為特征與創(chuàng)新能力內(nèi)涵，強(qiáng)調(diào)元認(rèn)知能力的宏觀調(diào)控作用、學(xué)術(shù)規(guī)范的制約作用，以及對(duì)成果創(chuàng)新價(jià)值的全面評(píng)價(jià)，為確立研究生教學(xué)及學(xué)術(shù)訓(xùn)練目標(biāo)，評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力及發(fā)展?fàn)顩r提供科學(xué)依據(jù)。

關(guān)鍵詞：研究生教育;學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力;能力框架;能力內(nèi)涵

中圖分類號(hào)：G643 ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1002-4107（2022）03-0007-05

研究生創(chuàng)新能力不僅體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家高等教育的質(zhì)量和水平，而且影響一個(gè)國(guó)家的知識(shí)創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)水準(zhǔn)[1]。教育部原副部長(zhǎng)杜占元曾指出，“未來(lái)的大學(xué)、未來(lái)的研究生教育將可能成為社會(huì)創(chuàng)新的中心”“與本科生相比，研究生具有深度參與科研活動(dòng)的顯著特點(diǎn)”，科研活動(dòng)“不僅豐富學(xué)生的知識(shí)，更重要的是培養(yǎng)學(xué)生的科學(xué)精神和科學(xué)道德，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀”[2]。創(chuàng)新能力培養(yǎng)與科研育人相結(jié)合，引導(dǎo)學(xué)生深度參與科研活動(dòng)，提升創(chuàng)新能力，樹立正確的價(jià)值導(dǎo)向，是推動(dòng)研究生教育內(nèi)涵發(fā)展的重要舉措。

目前，研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的重要性雖已成為學(xué)界共識(shí)，但對(duì)于創(chuàng)新能力的內(nèi)涵尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，在評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力時(shí)經(jīng)常出現(xiàn)依據(jù)不清、對(duì)象不明的問題[3]。本文在回顧國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新能力研究的基礎(chǔ)上，回答兩個(gè)問題：（1）現(xiàn)有創(chuàng)造力理論對(duì)于認(rèn)識(shí)研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力有何啟示？（2）構(gòu)建學(xué)術(shù)型研究生創(chuàng)新能力框架應(yīng)包含哪些指標(biāo)要素，為研究生教學(xué)及科研實(shí)踐提供參考？厘清以上問題，有利于深入認(rèn)識(shí)科研活動(dòng)中創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，并將其分解為可操作性的教學(xué)目標(biāo)及評(píng)價(jià)維度，更好地指導(dǎo)研究生教學(xué)及科研創(chuàng)新活動(dòng)。

一、國(guó)內(nèi)研究綜述

根據(jù)我國(guó)研究生教育的實(shí)際情況，首先應(yīng)區(qū)分專業(yè)型和學(xué)術(shù)型研究生創(chuàng)新能力。羅澤意等根據(jù)學(xué)生未來(lái)工作需要將研究生創(chuàng)新能力劃分為基礎(chǔ)性創(chuàng)新能力和適應(yīng)性創(chuàng)新能力。基礎(chǔ)性創(chuàng)新能力是所有研究生必備的創(chuàng)新能力，適應(yīng)性創(chuàng)新能力包括與創(chuàng)新實(shí)踐相應(yīng)的批判能力、知識(shí)構(gòu)建能力、實(shí)踐能力、組織協(xié)調(diào)能力等。學(xué)術(shù)型研究生應(yīng)注重培養(yǎng)批判能力和知識(shí)構(gòu)建能力，專業(yè)型研究生應(yīng)注重培養(yǎng)實(shí)踐能力和組織協(xié)調(diào)能力[1]。候錫林認(rèn)為，學(xué)術(shù)型與專業(yè)型研究生的不同在于科研創(chuàng)新能力，即運(yùn)用所學(xué)知識(shí)，采用適宜的研究方法，創(chuàng)造性地發(fā)現(xiàn)、分析并解決本學(xué)科領(lǐng)域歷史或現(xiàn)在的理論及實(shí)踐問題，或發(fā)現(xiàn)、總結(jié)新規(guī)律的能力。在評(píng)價(jià)體系中，創(chuàng)新意識(shí)與知識(shí)基礎(chǔ)是學(xué)術(shù)型與專業(yè)型研究生的通用指標(biāo)，而創(chuàng)新技能和創(chuàng)新成果是學(xué)術(shù)型研究生的專有指標(biāo)。學(xué)術(shù)型研究生側(cè)重科研創(chuàng)新，專業(yè)型研究生側(cè)重實(shí)踐創(chuàng)新[4]。

關(guān)于學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，朱旭東提出的大學(xué)教師學(xué)術(shù)創(chuàng)新力“三維六要素模型”，也適用于研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力。三維指心理能力、知識(shí)能力和社會(huì)能力。心理能力包括洞察想象能力、綜合交叉能力;知識(shí)能力包括知識(shí)譜系能力、反思批判能力;社會(huì)能力包括學(xué)術(shù)自主能力、合作分享能力[5]。還有研究分別從微觀和宏觀角度闡釋創(chuàng)新能力內(nèi)涵。微觀研究如將研究生創(chuàng)新能力分解為四個(gè)要素：建構(gòu)知識(shí)、發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、提升轉(zhuǎn)化，并細(xì)化為12個(gè)可供觀測(cè)的行為指標(biāo)。比如“建構(gòu)知識(shí)”指標(biāo)包括“A01注重專業(yè)課學(xué)習(xí);A02主動(dòng)選修相關(guān)課程，豐富知識(shí)結(jié)構(gòu);A03經(jīng)常參加學(xué)術(shù)報(bào)告與交流”[6]。這些要素覆蓋了研究生日常的課程學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)活動(dòng)，能夠?yàn)榻處熡^察和測(cè)評(píng)學(xué)生創(chuàng)新能力提供適用的行為依據(jù)。部分研究從宏觀層面出發(fā)則認(rèn)為，應(yīng)走出教育學(xué)的單一視域，從創(chuàng)新思維、創(chuàng)新人格、知識(shí)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新實(shí)踐、創(chuàng)新成果的多學(xué)科視角構(gòu)建多元?jiǎng)?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[7]。此外，還應(yīng)圍繞創(chuàng)新成果的產(chǎn)生條件，構(gòu)建創(chuàng)新學(xué)術(shù)成果產(chǎn)生機(jī)制。該體系由創(chuàng)新能力特征、創(chuàng)新性學(xué)術(shù)成果、創(chuàng)新環(huán)境三部分構(gòu)成。創(chuàng)新能力特征包括思維特征、人格特征、行為特征、知識(shí)體系;創(chuàng)新成果體現(xiàn)為學(xué)術(shù)、會(huì)議論文、專利;而創(chuàng)新環(huán)境包括讀研動(dòng)機(jī)、經(jīng)費(fèi)資助、課程學(xué)習(xí)、導(dǎo)師指導(dǎo)、學(xué)術(shù)交流、參與課題。環(huán)境因素影響創(chuàng)新能力特征的變化，進(jìn)而影響創(chuàng)新成果的產(chǎn)生[8]。

綜合以上研究，研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵應(yīng)涉及思維能力、知識(shí)結(jié)構(gòu)、人格特征等要素，這些內(nèi)在的能力因素，在創(chuàng)新實(shí)踐中表現(xiàn)為可觀察的行為特征，最終產(chǎn)出可評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果。為此，應(yīng)加強(qiáng)研究生知識(shí)構(gòu)建能力、批判性思維能力，以及與專業(yè)相關(guān)的創(chuàng)新技能、科研方法的培養(yǎng)。

二、國(guó)外創(chuàng)造力理論的啟示

（一）國(guó)外創(chuàng)造力研究

國(guó)外創(chuàng)造力研究數(shù)量較多，對(duì)于深入認(rèn)識(shí)創(chuàng)新能力內(nèi)涵具有重要價(jià)值。其中，影響力較大的是美國(guó)心理學(xué)家斯坦伯格（Sternberg）。他在1985年提出“內(nèi)隱理論（Implicit theory）”，通過調(diào)查人們的主觀看法將創(chuàng)新行為分成四個(gè)維度：思維活躍，綜合能力及智力水平;審美品味和想象力，決策及靈活性;敏銳敢于質(zhì)疑，成就動(dòng)機(jī);好奇心，直覺[9]。1991年，斯坦伯格又提出“投資理論（Invest-ment theory）”，認(rèn)為創(chuàng)新需要提供六種資源支持：智力過程（信息處理）;知識(shí)（適量）;思維方式（善于制定規(guī)則，進(jìn)取型等）;性格特征（能夠容忍并探索事物的不確定性，克服困難堅(jiān)韌不拔，樂于接受新事物等）;內(nèi)在動(dòng)機(jī)（關(guān)注任務(wù)而非結(jié)果）;外部環(huán)境（利于激發(fā)、培育、評(píng)價(jià)創(chuàng)新想法）[10]。這六種資源不能簡(jiǎn)單疊加，也無(wú)法單獨(dú)發(fā)揮作用，而是相互影響，共同促進(jìn)創(chuàng)造力的發(fā)展。1999年，斯坦伯格進(jìn)而提出“推動(dòng)力模型（Propulsionmodel）”，將創(chuàng)新貢獻(xiàn)分為七種方式：對(duì)現(xiàn)存范式的繼承發(fā)展（維持重復(fù)、重新定義、推動(dòng)增長(zhǎng)、深化發(fā)展），以及對(duì)現(xiàn)有范式的揚(yáng)棄（改變方向、返回重建、另起爐灶）[11]。三個(gè)時(shí)期的理論分別從創(chuàng)造力的外在行為特征、創(chuàng)新所需資源、創(chuàng)新貢獻(xiàn)方式等角度對(duì)創(chuàng)造力進(jìn)行分析和解釋。

其他學(xué)者也從不同角度對(duì)創(chuàng)造力的內(nèi)涵進(jìn)行界定。比如，契克森米哈（Csikszentmihalyi）回顧前人研究，認(rèn)為創(chuàng)新最初被看作“解決問題的過程”，隨后人們認(rèn)識(shí)到，比解決問題更重要的是“發(fā)現(xiàn)問題”。創(chuàng)造力不限于思維和認(rèn)知，還需要情感和動(dòng)機(jī)，應(yīng)在理性思維之外，增加四個(gè)情感能源（energestics）：對(duì)研究領(lǐng)域的興趣;克服困難的毅力;對(duì)現(xiàn)狀的不滿;社會(huì)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的支持認(rèn)可。據(jù)此，創(chuàng)造力的內(nèi)涵被劃分為“理性認(rèn)知”和“感性能源”兩個(gè)方面[12]。布魯克（Bruch）對(duì)此持相同看法，認(rèn)為創(chuàng)新實(shí)踐是思維與情感的統(tǒng)一，進(jìn)而將創(chuàng)造力分為智力、情感、身體三個(gè)層面，并將這種全新意義上的創(chuàng)造力稱為“元?jiǎng)?chuàng)造力（meta- creativity）”，與認(rèn)知層面的傳統(tǒng)創(chuàng)造力相區(qū)別[13]。但是，元?jiǎng)?chuàng)造力并不等同于元認(rèn)知能力。關(guān)于創(chuàng)造力與元認(rèn)知能力的關(guān)系，比索（Pesut）認(rèn)為創(chuàng)新思維是自我管理（self-regulation）的元認(rèn)知過程，通過自我監(jiān)控、自我評(píng)價(jià)、自我強(qiáng)化，發(fā)展元認(rèn)知的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，更好地認(rèn)識(shí)和管理創(chuàng)新行為[14]?？傊?，創(chuàng)造力不僅是一種理性的思維能力，還包括情感、體驗(yàn)等感性因素，并需要元認(rèn)知能力的宏觀管理與調(diào)控。

這些觀點(diǎn)共同形成相對(duì)完整的創(chuàng)造力理論體系。就外顯形式及外部因素而言，創(chuàng)造力可通過人們的行為特征進(jìn)行推斷，比如思維開放、敢于質(zhì)疑等;創(chuàng)新過程需要多種資源相互配合，比如智力知識(shí)、性格動(dòng)機(jī)、外部環(huán)境等;創(chuàng)新成果的貢獻(xiàn)則表現(xiàn)為對(duì)現(xiàn)狀的繼承發(fā)展或揚(yáng)棄革新。就創(chuàng)造力內(nèi)涵而言，研究范圍從認(rèn)知領(lǐng)域的解決、發(fā)現(xiàn)問題，逐漸擴(kuò)展至情感、體驗(yàn)等感知領(lǐng)域。同時(shí)，創(chuàng)造力與元認(rèn)知能力密不可分，創(chuàng)新活動(dòng)是一種通過自我管理和調(diào)控、充分運(yùn)用自身理論基礎(chǔ)與經(jīng)驗(yàn)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)的元認(rèn)知過程。

（二）創(chuàng)造力理論的啟示

與國(guó)外創(chuàng)造力理論相似的是，國(guó)內(nèi)研究生創(chuàng)新能力研究也涉及思維、情感等因素，對(duì)創(chuàng)新型人格和行為特征均有細(xì)化描述，并且都注意到外部環(huán)境對(duì)創(chuàng)新能力的影響作用。創(chuàng)造力理論有助于深化研究生對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的認(rèn)識(shí)，具體內(nèi)容如下。

1.學(xué)術(shù)創(chuàng)新應(yīng)具有完善的專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)，但知識(shí)并非多多益善，還應(yīng)注重多學(xué)科知識(shí)的交叉。斯坦伯格的“投資理論”指出，作為創(chuàng)新資源的知識(shí)必須適量，過多的知識(shí)不利于直覺及思維發(fā)散，反而會(huì)對(duì)創(chuàng)新形成桎梏[10]。朱旭東的學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力模型也涉及此類問題[5]。其中，知識(shí)譜系能力是學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)，綜合交叉能力則打破不同領(lǐng)域?qū)W科之間的知識(shí)壁壘，為學(xué)術(shù)創(chuàng)新提供契機(jī)。

2.創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)不能依據(jù)單一的成果形式或影響因子等外部評(píng)價(jià)，還應(yīng)探索多元化的評(píng)價(jià)方式及標(biāo)準(zhǔn)。比如，斯坦伯格的“推動(dòng)力模型”將創(chuàng)新貢獻(xiàn)方式分為對(duì)現(xiàn)有范式的繼承發(fā)展和揚(yáng)棄創(chuàng)新[11];布魯克將創(chuàng)新成果分成解決問題、完形整合、突破變革三種由淺入深的模式[13]。雖然成果分類可能存在模糊地帶，但基于貢獻(xiàn)方式的評(píng)價(jià)機(jī)制有利于鑒別科研成果的創(chuàng)新程度，肯定成果的創(chuàng)新價(jià)值，有效激勵(lì)和促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的開展。

3.創(chuàng)新能力涉及智力、思維、情感等多種因素，是一種復(fù)雜的認(rèn)知感知綜合能力，除了營(yíng)造良好的外部環(huán)境，還應(yīng)充分調(diào)動(dòng)學(xué)生自身的元認(rèn)知能力。比索將創(chuàng)新思維視為自我管理的元認(rèn)知過程[14]?？蒲袆?chuàng)新需要整合跨學(xué)科知識(shí)，吸收和質(zhì)疑前人研究的成果，發(fā)現(xiàn)問題、產(chǎn)出創(chuàng)新成果，并通過學(xué)術(shù)交流和同行評(píng)價(jià)，總結(jié)積累研究經(jīng)驗(yàn)，提升研究和創(chuàng)新能力。這一漫長(zhǎng)的研究過程中，需要元認(rèn)知能力貫穿始終，對(duì)創(chuàng)新所需的知識(shí)、能力、品格、行為等多方面因素進(jìn)行宏觀調(diào)控和優(yōu)化配置。創(chuàng)造力理論在以上方面的貢獻(xiàn)，對(duì)于深入了解研究生創(chuàng)新能力內(nèi)涵，構(gòu)建學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力框架具有重要的理論價(jià)值。

三、學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力框架

綜合國(guó)內(nèi)外創(chuàng)造力及學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的研究成果，本文從創(chuàng)新能力內(nèi)涵、行為特征、創(chuàng)新成果三個(gè)部分具體闡述學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力框架。學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵包括科研創(chuàng)新所需的能力結(jié)構(gòu)、知識(shí)結(jié)構(gòu)及人格特征要素。在具體科研活動(dòng)中，創(chuàng)新能力表現(xiàn)為可觀察的行為特征，并最終產(chǎn)出可評(píng)價(jià)的創(chuàng)新成果，見表1。

（一）學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵

元認(rèn)知能力是學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的首要因素，對(duì)于創(chuàng)新所需的能力知識(shí)及性格特征具有宏觀管理和優(yōu)化配置作用。根據(jù)科研活動(dòng)的具體環(huán)境和條件，針對(duì)特定的研究問題，協(xié)調(diào)各方面因素，共同完成科研任務(wù)，達(dá)到創(chuàng)新目標(biāo)。在元認(rèn)知能力的宏觀調(diào)控下，學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵又分為能力結(jié)構(gòu)、知識(shí)結(jié)構(gòu)、人格特征三個(gè)部分。

能力結(jié)構(gòu)包括基礎(chǔ)的學(xué)習(xí)認(rèn)知能力，以及對(duì)創(chuàng)新尤為重要的批判反思、綜合交叉及想象能力。批判反思是對(duì)已有知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的質(zhì)疑和提升;跨學(xué)科知識(shí)有利于建立知識(shí)之間的聯(lián)系，觸發(fā)創(chuàng)新點(diǎn);對(duì)事物本質(zhì)的洞察力以及發(fā)散思維的想象力，也是創(chuàng)新不可或缺的條件。此外，科研創(chuàng)新還需堅(jiān)持獨(dú)立自主，并具備與同行交流相互啟發(fā)的合作交流能力。對(duì)于創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，理論創(chuàng)新須具備理論建構(gòu)能力，實(shí)踐創(chuàng)新需要解決實(shí)際問題的實(shí)踐運(yùn)用能力。

知識(shí)結(jié)構(gòu)不僅應(yīng)有完善的本學(xué)科專業(yè)知識(shí)體系，還需要相關(guān)領(lǐng)域的跨學(xué)科知識(shí)，以及科學(xué)的方法論指導(dǎo)。通過打破學(xué)科知識(shí)壁壘和桎梏，進(jìn)行跨學(xué)科知識(shí)整合和交叉，為思維發(fā)散和學(xué)術(shù)創(chuàng)新提供契機(jī)。

人格特征不僅包括好奇、興趣、冒險(xiǎn)、合作等有利于創(chuàng)新的情感特征，還要有面對(duì)困境及他人質(zhì)疑的專注、勇氣、堅(jiān)毅、獨(dú)立等意志品格，以及遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、恪守學(xué)術(shù)誠(chéng)信與科學(xué)倫理等道德規(guī)范的自覺與自律。

（二）學(xué)術(shù)創(chuàng)新行為特征

在具體的科研活動(dòng)中，可通過學(xué)生的科研行為觀察其學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力。宏觀的元認(rèn)知能力表現(xiàn)為學(xué)生能夠根據(jù)研究的進(jìn)展情況，有效管理和調(diào)整研究計(jì)劃及措施，高效產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果。

能力結(jié)構(gòu)的行為特征包括有效掌握新的知識(shí)技能;批判質(zhì)疑前人觀點(diǎn)，反思總結(jié)自身經(jīng)驗(yàn);根據(jù)研究問題的需要，整合聯(lián)系不同領(lǐng)域的知識(shí)及觀點(diǎn);在分析復(fù)雜的研究對(duì)象時(shí)，能夠辨別事物本質(zhì)特征，并能運(yùn)用發(fā)散性思維及想象力，在獲取的知識(shí)線索之間尋找聯(lián)系獲得啟示。進(jìn)行學(xué)術(shù)研究時(shí)，能夠排除干擾獨(dú)立思考，作出客觀判斷和理智決策;并與同行保持溝通和聯(lián)系，交流想法，協(xié)作完成科研任務(wù)。在理論研究中，能夠完善現(xiàn)有理論，并具備生產(chǎn)新理論的理論建構(gòu)能力;在實(shí)踐研究中，能夠?qū)⒗碚撝R(shí)用于解決實(shí)際問題，借鑒前人經(jīng)驗(yàn)，采取新辦法或解決新問題。

知識(shí)結(jié)構(gòu)的行為特征包括掌握所學(xué)專業(yè)的理論基礎(chǔ)知識(shí)，了解相關(guān)學(xué)科及其他跨學(xué)科領(lǐng)域知識(shí)，此外還需掌握專業(yè)領(lǐng)域的研究方法和技術(shù)手段。

人格特征對(duì)于創(chuàng)新能力發(fā)展具有至關(guān)重要的作用，在研究生培養(yǎng)過程中應(yīng)注意觀察和長(zhǎng)期引導(dǎo)。其中，情感特征的外在表現(xiàn)為：對(duì)未知事物具有強(qiáng)烈的好奇心和探索精神;對(duì)研究領(lǐng)域具有濃厚興趣;勇于冒險(xiǎn)，喜歡挑戰(zhàn)新事物，嘗試新方法;樂于與他人溝通協(xié)作，分享研究經(jīng)驗(yàn)及成果。創(chuàng)新所需的意志品格體現(xiàn)為：對(duì)研究工作能夠長(zhǎng)期保持專注，不受外界干擾;敢于迎難而上解決復(fù)雜問題，勇于面對(duì)困難和挑戰(zhàn);在困境中堅(jiān)持不懈，不懼挫折;保持堅(jiān)定信念和獨(dú)立思想，能夠抵抗誘惑，不盲從權(quán)威，不屈從外界壓力。在道德規(guī)范方面，研究過程及成果嚴(yán)守學(xué)術(shù)規(guī)范，恪守學(xué)術(shù)誠(chéng)信;不急功近利剽竊他人成果，仿造夸大成果價(jià)值;尊重研究領(lǐng)域的科學(xué)倫理及約定共識(shí)。

（三）學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果

學(xué)術(shù)成果是學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的轉(zhuǎn)化形式及最終目標(biāo)。能力框架對(duì)創(chuàng)新成果的描述，除了常規(guī)的成果形式和外部評(píng)價(jià)，還從創(chuàng)新方式角度區(qū)分成果貢獻(xiàn)，甄別成果的創(chuàng)新價(jià)值。

成果形式可分為正式出版的論文專著、獲得專利或生產(chǎn)制造的物質(zhì)成果，以及對(duì)實(shí)踐問題的建議對(duì)策等。論文專著主要涉及理論創(chuàng)新，專利成果及對(duì)策建議。

在成果的外部評(píng)價(jià)中，最重要的是學(xué)術(shù)領(lǐng)域的同行評(píng)議，代表專業(yè)領(lǐng)域?qū)W術(shù)共同體對(duì)成果學(xué)術(shù)水平及創(chuàng)新價(jià)值的認(rèn)識(shí)，是衡量創(chuàng)新成果質(zhì)量的首要依據(jù)。此外，還可參考期刊影響因子、成果獲獎(jiǎng)情況等，但應(yīng)綜合考慮評(píng)價(jià)涉及因素及其不確定性，不能過于依賴量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

成果的創(chuàng)新貢獻(xiàn)可歸納為三種方式：改良，即在已知領(lǐng)域完善現(xiàn)有的理論方法，或改進(jìn)舊產(chǎn)品的不足;發(fā)明，即在已知領(lǐng)域構(gòu)建新的理論方法，或發(fā)明創(chuàng)造新產(chǎn)品;開創(chuàng)，即開拓全新的研究領(lǐng)域，或發(fā)現(xiàn)前人未發(fā)現(xiàn)的新問題。就創(chuàng)新貢獻(xiàn)而言，開創(chuàng)和發(fā)明比改良更加難能可貴。

（四）三個(gè)部分的關(guān)系

框架從能力結(jié)構(gòu)、知識(shí)結(jié)構(gòu)、人格特征三方面對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行界定，為創(chuàng)新能力發(fā)展提供宏觀指導(dǎo)。能力結(jié)構(gòu)和知識(shí)結(jié)構(gòu)可通過專業(yè)系統(tǒng)的研究生教學(xué)及學(xué)術(shù)訓(xùn)練進(jìn)行培養(yǎng)，人格特征影響學(xué)術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)機(jī)，塑造科學(xué)精神及價(jià)值觀，對(duì)能力知識(shí)結(jié)構(gòu)的良性發(fā)展具有引領(lǐng)作用，需要?jiǎng)?chuàng)造良好的教育教學(xué)環(huán)境加以積極引導(dǎo)，并在研究生階段持續(xù)鞏固和強(qiáng)化。

行為特征是抽象能力內(nèi)涵可觀察的外在行為表現(xiàn)，有利于教師在教學(xué)及學(xué)術(shù)訓(xùn)練中，觀察監(jiān)督學(xué)生的能力發(fā)展?fàn)顩r，有針對(duì)性地促進(jìn)創(chuàng)新能力的發(fā)展，也有助于學(xué)生通過元認(rèn)知能力進(jìn)行自我監(jiān)控及管理。

在可觀測(cè)的行為特征之外，學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果是創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果和目標(biāo)。其中，成果形式是最直觀的評(píng)價(jià)維度，外部評(píng)價(jià)反映成果的學(xué)術(shù)水平及質(zhì)量，創(chuàng)新方式則從創(chuàng)新貢獻(xiàn)的角度體現(xiàn)創(chuàng)新的重要價(jià)值，是對(duì)前兩方面常規(guī)評(píng)價(jià)的有效補(bǔ)充。

（五）學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力框架的創(chuàng)新之處

相對(duì)于前人研究而言，學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力框架自身的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下方面。

1.強(qiáng)調(diào)元認(rèn)知能力的宏觀調(diào)控作用。創(chuàng)新是一個(gè)自我管理的過程。學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵不僅包含思維能力、知識(shí)體系、人格特征等要素，還應(yīng)增加宏觀的元認(rèn)知能力，凸顯其對(duì)創(chuàng)新能力的調(diào)控作用，引發(fā)教學(xué)雙方對(duì)元認(rèn)知能力發(fā)展的關(guān)注。

2.區(qū)分外顯行為特征與創(chuàng)新能力內(nèi)涵。以往研究往往將創(chuàng)新行為特征并入創(chuàng)新能力內(nèi)涵，但兩者實(shí)為一體兩面。將內(nèi)在能力與外在行為進(jìn)行區(qū)分，有助于教師在科研活動(dòng)中持續(xù)觀察學(xué)生的創(chuàng)新能力發(fā)展?fàn)顩r，通過學(xué)生行為推測(cè)其創(chuàng)新能力水平，并給予相應(yīng)的評(píng)價(jià)及指導(dǎo)。

3.凸顯學(xué)術(shù)誠(chéng)信對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)約作用?；A(chǔ)研究及原發(fā)創(chuàng)新需要研究者在學(xué)術(shù)領(lǐng)域長(zhǎng)期踏實(shí)的深耕細(xì)作。在培養(yǎng)創(chuàng)新能力的同時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格要求學(xué)生遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，恪守學(xué)術(shù)誠(chéng)信，克服浮躁學(xué)風(fēng)，杜絕抄襲造假行為。由此，高校及研究生導(dǎo)師應(yīng)強(qiáng)化學(xué)生學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)，確保其創(chuàng)新能力在科學(xué)精神與學(xué)術(shù)誠(chéng)信的軌道上良性發(fā)展，為產(chǎn)出真正具有創(chuàng)新價(jià)值及國(guó)際領(lǐng)先水平的科研成果提供制度保障。

4.全面評(píng)價(jià)成果的創(chuàng)新價(jià)值。論文、著作是對(duì)創(chuàng)新成果形式的描述，同行評(píng)議、影響因子是對(duì)成果學(xué)術(shù)水平的評(píng)價(jià)，此外，應(yīng)強(qiáng)調(diào)成果的創(chuàng)新價(jià)值及貢獻(xiàn)方式。能力框架將科研領(lǐng)域復(fù)雜多樣的創(chuàng)新貢獻(xiàn)歸納為改良、發(fā)明、開創(chuàng)三種方式，可以涵蓋主要的創(chuàng)新行為，科學(xué)評(píng)價(jià)并充分肯定科研成果的創(chuàng)新價(jià)值。

四、結(jié)語(yǔ)

培養(yǎng)創(chuàng)新能力是時(shí)代發(fā)展的要求，也是意義重大的責(zé)任使命[15]。國(guó)家創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力的提升有賴于研究生創(chuàng)新能力的提高，也有待于研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的科學(xué)化[3]。提升研究生教育質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)科學(xué)化，首先，高校應(yīng)對(duì)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵形成清晰完整的認(rèn)識(shí)。在借鑒國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力框架兼顧理論性及可操作性，從能力內(nèi)涵、行為特征、創(chuàng)新成果三個(gè)方面，系統(tǒng)描述創(chuàng)新能力的結(jié)構(gòu)要素及其互為表里的關(guān)系，并強(qiáng)調(diào)元認(rèn)知能力的宏觀作用，學(xué)術(shù)規(guī)范的制約作用，以及對(duì)成果創(chuàng)新價(jià)值的評(píng)價(jià)，有助于在教育實(shí)踐中確立教學(xué)及學(xué)術(shù)訓(xùn)練目標(biāo)，為評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力及發(fā)展?fàn)顩r提供科學(xué)依據(jù)。隨著研究生教育改革的深入發(fā)展，能力框架在今后的理論研究及教學(xué)實(shí)踐中還應(yīng)不斷修正完善，并在此基礎(chǔ)上研制適用的教師評(píng)價(jià)量表，更好地指導(dǎo)學(xué)術(shù)研究及創(chuàng)新能力培養(yǎng)，適應(yīng)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的時(shí)代需求。

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