席誠浩，嚴鵬飛

(武漢理工大學 法學與人文社會學院，湖北 武漢430070)

0 引言

21世紀以來，世界經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)保護之間的矛盾日益凸顯，這使得人類開始反思自身行為，為經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展尋求新的解決方案。在該背景下，綠色專利制度的誕生具有深遠意義。綠色專利在審批程序、授予條件、保護期限等環(huán)節(jié)均表現(xiàn)出與普通專利申請顯著差異的特征，消解了我國專利制度生態(tài)化不足的弊端。綠色專利制度的現(xiàn)有類型，可分為綠色專利申請快速通道、綠色專利轉(zhuǎn)讓與許可機制和綠色專利信息分享機制。鑒于經(jīng)濟發(fā)展水平的不同，發(fā)達國家大多對綠色專利制度持積極態(tài)度。我國知識產(chǎn)權(quán)局也公布了《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》，該辦法可看作我國關(guān)于優(yōu)化綠色專利申請快速通道的重大嘗試。有學者提出，單純的專利制度對綠色技術(shù)創(chuàng)新收效甚微，尤其在經(jīng)濟欠發(fā)達國家更是如此。因而，為謀求新的出路，將專利與綠色技術(shù)結(jié)合，即綠色專利制度的設(shè)計構(gòu)建已逐漸被大多數(shù)國家所追尋。

1 我國環(huán)境問題與知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析

1.1 我國環(huán)境問題

據(jù)相關(guān)文獻記載，我國現(xiàn)有森林面積是2.2億公頃，森林覆蓋率僅為22.96%。國外森林面積人均可達0.64公頃，相比之下，我國人均0.114公頃的森林面積則顯得不足。作為人口大國，人們對木材的需求量也從未減少。海南島熱帶雨林面積與原有面積相比已減少2/3，西雙版納熱帶雨林也減少1/2。生產(chǎn)技術(shù)的綠色性轉(zhuǎn)變意義重大。

1.2 現(xiàn)行法律對綠色專利保護現(xiàn)狀

為促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，推動知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略實施，我國于2017年發(fā)布了《專利優(yōu)先審查管理辦法》。該辦法第3條明確規(guī)定，對涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源等國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)專利可進行優(yōu)先審查。此外，在綠色專利強制許可方面，我國《專利法》第54條規(guī)定，在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，或者為了公共利益的目的，國務(wù)院專門行政部門可以給予實施發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠麖娭圃S可。以上規(guī)定，在保護專利和維護公共利益等方面均起到了推動作用。當然，制度建設(shè)是一項緩慢的推進過程，加之語言解釋規(guī)則的開放性特點，不得不對其詳盡審視。首先，該辦法對綠色專利的“生態(tài)性”或“環(huán)保性”未明確規(guī)定，難以將其限定并通過專門制度加以保護；其次，《專利法》也未明確“公共利益”的具體范疇，不能夠有效地將普通專利與綠色專利區(qū)分開來，進而建立起對綠色專利專門利用與保護的外部環(huán)境。

2 構(gòu)建綠色專利制度的正當性

隨著“美麗中國”建設(shè)目標和知識產(chǎn)權(quán)強國理念的提出，建立健全新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則的必要性正日益凸顯。綠色專利作為新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)的重要成分，正逐漸走進公眾視野。綠色專利制度概念一經(jīng)提出，在氣候治理與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面，發(fā)展中國家的反應(yīng)最為熱烈。

2.1 環(huán)境治理優(yōu)化之所需

國際上，為解決氣候危機，巴黎聯(lián)合國氣候變化大會通過制定《巴黎協(xié)定》，要求在21世紀中后期，全球?qū)崿F(xiàn)溫室氣體凈零排放。發(fā)達國家?guī)ь^減排，發(fā)展中國家也要加快轉(zhuǎn)型。同時，發(fā)達國家也要予以技術(shù)支持，使他國傳統(tǒng)工業(yè)高耗能、高污染發(fā)展模式盡快轉(zhuǎn)變。隨著工業(yè)4.0的到來，新一代信息技術(shù)與制造業(yè)深度融合，傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展模式也逐漸壽終正寢。為此，國家正不斷深化供給側(cè)改革，加大對清潔產(chǎn)業(yè)與低污染產(chǎn)業(yè)的人力和資金投入。在企業(yè)未來發(fā)展動力和國家產(chǎn)業(yè)運營戰(zhàn)略上，綠色專利制度的構(gòu)建不僅作為企業(yè)的一項無形資產(chǎn)，在環(huán)境治理中也將占據(jù)一席之地。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)強國之所求

研究表明，我國部分企業(yè)為尋求創(chuàng)新之路，不得不步入高風險、高投入的發(fā)展模式，久而久之，企業(yè)的創(chuàng)新動力必將枯竭。有些企業(yè)雖擁有眾多專利，但在關(guān)鍵領(lǐng)域均為空白。除此之外，一方面，我國知識產(chǎn)權(quán)擁有量正逐年提升，但另一方面，如何將知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)量轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)值，這一過程仍面臨巨大掣肘。目前，為推行工業(yè)“生態(tài)化”“綠色化”這一目標，全世界正加大對清潔能源、清潔材料的研發(fā)力度，企圖以此占領(lǐng)市場先機。一直以來，我國不斷堅持戰(zhàn)略引領(lǐng)，力求在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量上實現(xiàn)從大向強、從多向優(yōu)的轉(zhuǎn)變。在產(chǎn)業(yè)優(yōu)化方面統(tǒng)籌兼顧，穩(wěn)步解決創(chuàng)新動力缺乏、質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化率低等重點問題?？梢哉f，推進綠色產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，構(gòu)建綠色專利制度是落實知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略的必然要求和重要保障。

3 綠色專利制度的具體探索

綠色產(chǎn)業(yè)具備少投入、高產(chǎn)出、低污染的巨大優(yōu)勢，其良好前景及制度構(gòu)建需要內(nèi)外部環(huán)境共同作用。此前，聯(lián)合國氣候變化大會已對綠色專利制度與綠色技術(shù)的創(chuàng)造與運用關(guān)系展開激烈討論，構(gòu)建綠色專利制度是有效解決這一問題的重要方法之一。世界各國均已意識到綠色專利制度的重要性，對綠色專利制度的探索成果主要集中于以下方面。

3.1 綠色技術(shù)專利申請快速通道

專利申請的審查和授權(quán)程序較為繁瑣，為避免因?qū)彶橹芷谶^長而降低申請人的專利申請意愿，各國紛紛出臺相關(guān)政策和制定相關(guān)制度以尋求優(yōu)化路徑。在2009年，英國就已推行專利申請綠色通道。申請人只需對其專利的綠色技術(shù)進行闡明，之后其申請期限便可由2～3年縮短到9個月。美國專利商標局也提出過該試點項目，實審周期縮減12個月。英國與之類似，申請期限縮短為9個月。我國知識產(chǎn)權(quán)局也曾于2012年施行了《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》，優(yōu)先對節(jié)能環(huán)保、低碳技術(shù)等節(jié)約資源等綠色專利申請審查，并在2017年8月發(fā)布實施了《專利優(yōu)先審查管理辦法》，進一步擴大優(yōu)先審查的范圍。這一系列手段，加速了對綠色專利的審查效率，進一步促使綠色技術(shù)的推廣與應(yīng)用。但是，制度有所疏漏在所難免：其一，專利法一直未以專有條文形式將綠色專利納入法律規(guī)定，使得綠色專利的具體特點未能法律化、制度化。綠色專利快速申請通道制度也僅通過國家知識產(chǎn)權(quán)局制定的文件辦法公之于眾，制訂主體位階較低；其二，申請要求上的規(guī)定過于寬泛，“環(huán)保性”或“綠色性”門檻難以體現(xiàn)。根據(jù)《專利優(yōu)先審查管理辦法》的描述，綠色專利的優(yōu)先性條件、綠色性說明的要求也未能列入優(yōu)先審查文件的要求范圍，大量專利通過該渠道進入快速審查領(lǐng)域，最終導(dǎo)致專利申請擁堵，妨礙綠色專利的篩選，與綠色專利制度的制定初衷相悖。

3.2 綠色技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓與許可機制

發(fā)展中國家曾主張將TRIPS中有關(guān)強制許可的規(guī)定運用于綠色技術(shù)領(lǐng)域，聯(lián)合國亞太經(jīng)濟社會委員會、世界知識產(chǎn)權(quán)組織等國際組織也表示贊成。但是，例如美國等一些發(fā)達國家，為保護本國專利權(quán)，限制發(fā)展中國家專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓，對此表示了強烈反對。綠色專利強制實施許可是國家專利行政機關(guān)或司法機關(guān)出于公益考量，雖未經(jīng)綠色專利權(quán)利人同意也可依法授權(quán)特定的對象使用其綠色專利技術(shù)并支付相應(yīng)費用的獨特制度。美國對綠色專利技術(shù)強制實施許可呈現(xiàn)出由早期反對到逐步認可的過程。英國在19世紀中后期也對其進行了詳細規(guī)定，運用與實施均較為領(lǐng)先。我國第一次專利強制許可制度可追溯至1982年《專利法》的頒布，此后，在2010年的《專利法實施細則》中更加明確了專利強制許可實施事由與申請程序。《專利法》第54條規(guī)定雖較之以往已有進步，但也未明確將綠色專利劃分至“公共利益”這一范疇。實踐中，綠色專利技術(shù)常常游離于專利強制實施許可機制之外，造成制度上的束之高閣。

3.3 綠色技術(shù)專利信息分享機制

專利權(quán)人的私人企業(yè)自愿將其綠色專利投入共享載體，通過許可協(xié)議方式讓其專利能夠被他人免費或低價使用，這種分享機制大大豐富了綠色專利的共享范圍。在共享內(nèi)部，通過一定方式將綠色專利向所有人開放共享，很好地解決了環(huán)境污染等現(xiàn)實問題。“反公地悲劇”理論曾提到，如果本屬于公有領(lǐng)域的資源因私人占有未能得到充分利用，也可謂一種浪費。類比綠色專利，其天然的公益屬性決定了人類對其共享利用，一旦限制于私人鄰域，便會有損公共利益，造成資源浪費以致后續(xù)的惡性循環(huán)。一些發(fā)達國家，不斷通過強制性或命令性的方式加快綠色環(huán)保技術(shù)轉(zhuǎn)移。20世紀中后期的《生物多樣性公約》《蒙特利爾議定書修正案》《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和2016年11月生效的《巴黎協(xié)定》都在為綠色技術(shù)專利的國際傳播與轉(zhuǎn)移開拓路徑。當然，新事物的興起總伴隨挑戰(zhàn)，盡管國際條約對綠色專利分享機制下的權(quán)利規(guī)定較為清晰，但在共享義務(wù)的履行方面仍需完善。

4 綠色專利制度完善路徑

我國已意識到綠色專利的價值與發(fā)展?jié)摿Γ⑶艺诜e極籌備綠色專利制度的構(gòu)建。面向2035年的知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略綱要已經(jīng)形成，綠色專利制度的構(gòu)建也應(yīng)跟上步伐。遺憾的是，目前關(guān)于我國綠色專利制度的規(guī)定過于松散，法律制定位階較低，部分概念的缺失等都是加快完善這一制度的阻力。因此，必須要從根本問題入手，探索出一套符合我國本土發(fā)展規(guī)律的綠色專利制度。

4.1 引入“綠色原則”

知識產(chǎn)權(quán)保護有兩項基本原則，分別為“保護原則”與“平衡原則”。前者強調(diào)保護創(chuàng)作者的創(chuàng)作成果與應(yīng)有收益，后者則追求私人利益與社會公共利益間的平衡。在此基礎(chǔ)上，引入“綠色原則”，既能貫徹《民法典》綠色原則的精神理念，又可將包括專利權(quán)以外的其他知識產(chǎn)權(quán)原有的落后生產(chǎn)模式予以剔除，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，推動工業(yè)由傳統(tǒng)“高耗能” “高污染”發(fā)展向“節(jié)能型” “環(huán)保型”方向良性轉(zhuǎn)變[2]。

4.2 提升法律位階，配套建立綠色專利區(qū)間評估機制

國家知識產(chǎn)權(quán)局于2017年8月發(fā)布了《專利優(yōu)先審查管理辦法》，進一步擴大優(yōu)先審查的范圍。時至今日，有關(guān)綠色專利優(yōu)先審查也僅停留于部門規(guī)章位階之中，缺乏更高位階的法律予以強化。因而，要徹底解決該問題，就要加快法律制定的步伐，從根本上提升公眾的重視程度[3]。在綠色技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓與許可機制構(gòu)建當中，我國《專利法》第54條也規(guī)定可以以公共利益為目的進行專利強制實施許可。但是，公共利益的范圍如何細化卻成了首要難題。除此之外，還要將綠色專利的概念加以釋明。倘若喪失對“綠色性” “環(huán)保性”等規(guī)范性概念的限定解釋，權(quán)利邊界則難以劃定，綠色技術(shù)專利許可機制則形同虛設(shè)。當然，隨著時代的發(fā)展與技術(shù)革新，人們對“綠色技術(shù)”的認知也在變化，綠色專利的動態(tài)評估也不可或缺。因此，應(yīng)當建立綠色專利區(qū)間評估機制，其路徑是國家知識產(chǎn)權(quán)局可根據(jù)最初的授權(quán)備案名單，制定一定期限，在期限結(jié)束前對該專利的“綠色性”加以評估，及時發(fā)現(xiàn)并將“非綠色性”專利轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀▽＠?。這樣既能維護綠色專利的競爭環(huán)境，又能促進綠色專利的更新升級。

4.3 建立獎勵機制，完善綠色專利技術(shù)共享體系

綠色技術(shù)專利分享機制在氣候變化類專利吸引力上尚顯不足，通過建立獎勵機制，例如向綠色專利企業(yè)頒發(fā)獎項、對環(huán)保型專利技術(shù)發(fā)放補貼等，能夠極大地激發(fā)創(chuàng)造者的發(fā)明熱情，突破氣候類專利數(shù)量不足的困境[4]。當然，僅僅依靠獎勵機制，對于整個體系的建立仍任重而道遠。實際上，也可以通過建立綠色專利管理機構(gòu)的方式，廣泛吸收社會先進綠色技術(shù)，為綠色專利技術(shù)共享與技術(shù)升級提供持續(xù)動力。機構(gòu)成員可以以該領(lǐng)域具有杰出貢獻的專家學者為主，設(shè)置相關(guān)職位，接受內(nèi)外部監(jiān)督。同時，管理機構(gòu)須明確其功能定位，定期對共享的專利和成員的資格予以評估，不斷強化國內(nèi)外交流協(xié)作。除此之外，政府也要加強宣傳與指導(dǎo)，從社會本位出發(fā)，通過對綠色技術(shù)和綠色資源的優(yōu)化分配，彌補該領(lǐng)域市場的盲目性、滯后性與唯利性等缺陷，將“非綠色性”技術(shù)的壟斷和不正當競爭及時排除在外，為“綠色性”“環(huán)保性”技術(shù)的普及注入持續(xù)動力。

5 結(jié)語

制度的制定與創(chuàng)新是一項長期工程，需要專家學者更深層次的交流與協(xié)作。現(xiàn)階段，建立響應(yīng)及時、保護合理的新興領(lǐng)域和特定領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則體系十分必要。通過構(gòu)建和完善綠色專利制度，以此激發(fā)創(chuàng)造者創(chuàng)作熱情，不斷面向未來發(fā)展綠色專利，必將能進一步促進我國知識創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。