祝海洋，陳偉蓮

（華僑大學(xué)，福建 泉州 362000；泉州市中級人民法院，福建 泉州 362000）

2015年身為人民警察的柴某向非法放貸組織“宇策公司”借款五萬元，后因無力償還，遂將公安機關(guān)配發(fā)的包含有大量公民信息的移動警務(wù)系統(tǒng)質(zhì)押給該從事非法放貸的黑社會性質(zhì)組織，并告知警務(wù)通的功能、賬號、密碼，當(dāng)場演示、教授使用方法，至2019年，公安機關(guān)將該組織破獲，經(jīng)查，“宇策公司”利用柴某提供的警務(wù)系統(tǒng)實施違法犯罪活動，非法查詢公民個人信息一萬余條，其中包含犯罪人員信息、案件信息等敏感內(nèi)容，致使大量公民信息泄露，造成惡劣社會影響。①柴升龍濫用職權(quán)案。參見天津市南開區(qū)人民法院（2020）津0104刑初427號刑事判決書。自從偵查機關(guān)利用大數(shù)據(jù)手段介入偵查活動以來，合理利用大數(shù)據(jù)信息給偵查活動的開展帶來極大便利，但偵查人員濫用職權(quán)造成個人信息泄露、利用數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)侵害個人信息安全的事件屢見不鮮。而由于缺乏規(guī)制偵查行為中收集使用個人信息行為的立法和監(jiān)督體系，使社會和公民陷入對偵查機關(guān)利用大數(shù)據(jù)偵查是否會侵害個人信息安全的擔(dān)憂。

一、大數(shù)據(jù)和個人信息在偵查中的應(yīng)用

（一）大數(shù)據(jù)偵查的應(yīng)用

大數(shù)據(jù)偵查尚未被納入標(biāo)準(zhǔn)的法律概念，故而無法對其進行統(tǒng)一的釋義。從實踐角度來看，可從兩個方面理解大數(shù)據(jù)偵查。一方面大數(shù)據(jù)偵查是利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進行的偵查活動。偵查機關(guān)利用大數(shù)據(jù)庫對案件線索進行收集整理，將有關(guān)案件數(shù)據(jù)利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進行分析追蹤，應(yīng)用數(shù)字化技術(shù)對傳統(tǒng)偵查方式進行革新，以適應(yīng)當(dāng)今數(shù)據(jù)化、網(wǎng)絡(luò)化的信息時代；另一方面，大數(shù)據(jù)偵查是利用大數(shù)據(jù)思維開展的偵查活動。利用大數(shù)據(jù)思維進行偵查需明確大數(shù)據(jù)本身的內(nèi)涵、特點、模式和機制。依托數(shù)據(jù)本身的龐雜性，可以充分分析行為人行為，使大數(shù)據(jù)的應(yīng)用可以預(yù)測行為人的未來行動。公安機關(guān)可以利用大數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)進行預(yù)測性分析，達(dá)到預(yù)測犯罪、預(yù)防犯罪的目的。通過大數(shù)據(jù)思維分析數(shù)據(jù)信息，將打擊的違法犯罪行為從已然擴展到未然，對于維護社會安定團結(jié)具有更重要的意義。依仗偵查人員豐富的辦案經(jīng)驗和先進的科學(xué)信息技術(shù)進行的偵查活動，有利于提高偵辦案件的效率、維護社會公平正義。由此可見，大數(shù)據(jù)偵查并非一種單純的偵查方法，而是一個充實、復(fù)雜的體系。［1］大數(shù)據(jù)偵查是偵查機關(guān)在大數(shù)據(jù)時代背景和時代條件下對傳統(tǒng)偵查模式的升級，是從違法犯罪行為的預(yù)防到已發(fā)生的違法犯罪行為的線索識別、證據(jù)搜集、嫌疑人固定所采取的一系列以大數(shù)據(jù)技術(shù)與思維為依托的偵查行動和偵查模式。

大數(shù)據(jù)偵查應(yīng)用模式與實踐類型存在多種劃分方式，如個案分析模式和整體分析模式、衍生數(shù)據(jù)模式、回溯型偵查模式和預(yù)測型偵查模式等。［2］偵查機關(guān)利用大數(shù)據(jù)偵查在實踐中的應(yīng)用主要集中在對實施違法犯罪的人員個體進行信息化梳理、對有相似性的案件或連環(huán)案件進行細(xì)節(jié)上的數(shù)據(jù)對比、對共同犯罪或者團伙犯罪成員進行集中分析與追捕以及對未及實施的違法犯罪活動進行堵截或提醒潛在受害人警惕不良人員等幾個方面。

根據(jù)“洛卡爾物質(zhì)交換定律”，犯罪分子只要實施犯罪行為，必將與犯罪現(xiàn)場進行了直接或間接的物質(zhì)交換，從而出于自覺或不自覺的因素留下痕跡，這也是偵查過程中常說的“犯罪必留痕”。一般的觀點認(rèn)為，廣義的“痕跡”不僅包括物質(zhì)痕跡還包括心理痕跡。［3］而在如今的社會環(huán)境和大數(shù)據(jù)發(fā)達(dá)的背景下，實施了違法犯罪活動的行為人不僅會在現(xiàn)場遺留物質(zhì)痕跡和意識痕跡，還會留下“信息痕跡”，對犯罪分子進行畫像時，除了傳統(tǒng)和外貌形象、職業(yè)特點、心理特征等，還可通過嫌疑人留下的信息刻畫出其數(shù)據(jù)輪廓，依托數(shù)據(jù)量巨大的數(shù)據(jù)庫進行篩選，提升鎖定目標(biāo)嫌疑人的速度和準(zhǔn)確性。

在實際偵辦案件中，有些案件呈現(xiàn)出相似或相同的犯罪行為模式，通過犯罪數(shù)據(jù)的橫、縱向?qū)Ρ龋梢詮闹谐橄蟪龃祟惙缸锏姆缸锬Ｐ?，此時加入個案中嫌疑人的特殊數(shù)據(jù)與畫像，可以使嫌疑人范圍逐漸縮小，使違法犯罪人員個體逐漸清晰，有助于公安機關(guān)迅速采取措施。而在團伙犯罪中，由于犯罪團伙成員之間存在數(shù)據(jù)的共通性，通過數(shù)據(jù)分析鎖定其中一個嫌疑人后可以順藤摸瓜，排查相關(guān)人員，在案件偵辦中做到查無遺漏。

建立在相關(guān)關(guān)系分析基礎(chǔ)上的預(yù)測是大數(shù)據(jù)的核心。［4］對于多發(fā)、頻發(fā)的案件，通過大數(shù)據(jù)提取犯罪行為模式，有助于偵查機關(guān)對未來犯罪的預(yù)防及預(yù)警。一方面，監(jiān)測到預(yù)備實施違法犯罪行為的行為人觸發(fā)犯罪行為模式中某一環(huán)節(jié)時，偵查機關(guān)就可以對其犯罪證據(jù)進行截留，必要時可以直接采取相關(guān)行動，使“既遂”變“未遂”，使偵查從“被動型”轉(zhuǎn)變?yōu)椤斑M取型”，在及時教化嫌疑人的同時維護被害人生命財產(chǎn)安全；另一方面，偵查機關(guān)可以向潛在的被害人發(fā)出預(yù)警，提高被害人防范意識，謹(jǐn)防不法分子侵害，如最近被普及的反詐騙APP就是通過向潛在受害人預(yù)警潛在的信息網(wǎng)絡(luò)詐騙活動，以期達(dá)到維護公民財產(chǎn)安全的目的。

（二）個人信息在大數(shù)據(jù)偵查中的應(yīng)用

偵查機關(guān)通過多種數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和應(yīng)用，將公民個人信息和案件偵辦聯(lián)系起來，為偵查工作助力。這些數(shù)據(jù)庫包括偵查機關(guān)自建的大數(shù)據(jù)庫，如“金盾”工程、天網(wǎng)工程、雪亮工程與智慧警務(wù)的建設(shè)等；［5］也包括除偵查機關(guān)以外的其他政府部門共享的數(shù)據(jù)平臺，如人口普查結(jié)果等；還包括可以被偵查機關(guān)調(diào)取的非政府部門的機構(gòu)大數(shù)據(jù)庫，如電信運營商掌握的個人通訊數(shù)據(jù)、電子商務(wù)公司掌握的客戶購物物流信息、各類商業(yè)監(jiān)控探頭甚至包括公民個人安裝的監(jiān)控設(shè)備，都可以在必要條件下成為可以被偵查機關(guān)使用的數(shù)據(jù)資源。

在公安機關(guān)開展的天網(wǎng)行動中，偵查人員可以通過被廣泛安裝并使用的監(jiān)控設(shè)備對犯罪嫌疑人進行追蹤和定位，在實踐中通過嫌疑人在監(jiān)控系統(tǒng)中留下的影像資料可以較為準(zhǔn)確的把握其形象特征。隨著監(jiān)控設(shè)備的升級，監(jiān)控探頭可以捕捉的嫌疑人影像越來越清晰，為后續(xù)追捕工作提供便利。公安機關(guān)還可以通過天網(wǎng)系統(tǒng)向其他轄區(qū)辦案人員提供案件信息共享，多轄區(qū)協(xié)同辦案，提升辦案效率。監(jiān)控系統(tǒng)的普及為辦案與偵查提供了極大便利，天網(wǎng)工程收效顯著，有關(guān)機關(guān)進一步推出“雪亮工程”，使電子監(jiān)控設(shè)備和手段向廣大的農(nóng)村地區(qū)延伸，維護城鄉(xiāng)居民安全。通過天網(wǎng)工程和雪亮工程的雙線配合，利用監(jiān)控系統(tǒng)還原案發(fā)經(jīng)過、識別犯罪嫌疑人行動信息、追蹤犯罪嫌疑人行蹤以及預(yù)防預(yù)警犯罪的技術(shù)日漸完善，可為進一步發(fā)展大數(shù)據(jù)應(yīng)用打下良好基礎(chǔ)。

偵查機關(guān)進行案件調(diào)查摸排工作時，往往需要充分而全面的掌握案件相關(guān)人員信息。以刑事案件為例，偵查人員需要充分調(diào)查受害者身份信息、生活軌跡、行動信息等，在深入調(diào)查被害人相關(guān)信息過程中，可首先通過戶籍系統(tǒng)對受害者家庭成員與家庭背景進行初步了解，把握基本情況，再通過由人口普查形成的個人信息平臺補充完善被害者基本信息。當(dāng)需進一步了解和提取其遇害前聯(lián)系人時，可借助電信運營商和社交軟件運營商留存的電子數(shù)據(jù)進行提取分析，建立與被害人相關(guān)的關(guān)系網(wǎng)，從中進一步摸排和確定犯罪嫌疑人。對于已經(jīng)確定的嫌疑人進行追捕時，也可將他在犯罪現(xiàn)場遺留的行為痕跡進行數(shù)字化處理，通過大數(shù)據(jù)分析對比，得出犯罪分子的個人信息和特征，實現(xiàn)較為精準(zhǔn)的定位，提升追逃送審效率。

二、偵查機關(guān)在個人信息應(yīng)用中存在的問題

個人信息和大數(shù)據(jù)手段在偵查機關(guān)辦案過程中起到了十分突出的作用，偵查機關(guān)也逐漸意識到信息化、數(shù)據(jù)化帶來的便利，開始追求數(shù)據(jù)庫的進一步擴張，想要盡可能多而廣泛的收集各類個人信息，為今后工作的開展和預(yù)防犯罪打下堅實的“信息基礎(chǔ)”。但在收集新信息和利用已有數(shù)據(jù)庫信息資源的過程中，偵查機關(guān)也容易忽視個人數(shù)據(jù)的安全問題，致使大數(shù)據(jù)偵查行為存在著危害個人信息安全的潛在風(fēng)險。

（一）個人信息收集范圍過度擴張

在偵查過程中，偵查機關(guān)運用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)進行信息檢索一般要求廣泛、全面、細(xì)致的收集相關(guān)人員個人信息，以防遺漏重要線索或證據(jù)。但這個過程不免將與案件沒有實際聯(lián)系或即使有實際聯(lián)系但并非違法犯罪人員的人牽扯其中，對這類人群的信息收集不應(yīng)過度，但這個“度”具體在哪里，需要偵查機關(guān)和偵辦案件的偵查人員在實際案件中根據(jù)具體情況，做出具體分析與決策。

大數(shù)據(jù)偵查的應(yīng)用還包括預(yù)防“未然”犯罪，進行犯罪預(yù)警，這就需要掌握并分析大量并非實際違法犯罪行為的數(shù)據(jù)信息，因為不能精確的預(yù)知哪些人做的哪些事與犯罪行為有關(guān)，所以只能采取“廣撒網(wǎng)”的數(shù)據(jù)收集模式，這樣一來便有可能侵犯普通公民的隱私權(quán)，甚至有濫用職權(quán)之嫌。

（二）缺乏共享信息規(guī)制

偵查機關(guān)在進行以大數(shù)據(jù)為依托的偵查活動中，往往通過自建的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)分析，但有時需要借助其他國家機關(guān)或非政府第三方機構(gòu)的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)進行進一步研判。在此過程中，雖然偵查機關(guān)與其他大數(shù)據(jù)庫擁有主體之間存在保密協(xié)議，但并沒有保密落實機制，這就導(dǎo)致被調(diào)查過的、并非真正違法犯罪人員的相關(guān)個人信息處于泄露風(fēng)險之中。

一方面，在與其他國家機關(guān)進行信息調(diào)取中往往忽視對公民個人隱私權(quán)的保護，不乏存在任意性和檢索不規(guī)范等問題，且這種信息上的互通發(fā)生于國家機關(guān)與國家機關(guān)之間，缺乏信息調(diào)取過程的外部監(jiān)督；另一方面，在偵查機關(guān)向社會機構(gòu)收集信息時并不能確保相關(guān)人員遵守保密規(guī)定，同樣也缺乏對被調(diào)查信息的后續(xù)使用、銷毀等程序的規(guī)范化的指引，而如若被調(diào)取的信息被任意處置，則無法確保信息主人的隱私安全和數(shù)據(jù)安全。

（三）個人信息數(shù)據(jù)存儲保護不當(dāng)

偵查機關(guān)既是數(shù)據(jù)信息的收集者、分析者、使用者，又因其作為國家負(fù)責(zé)維護社會穩(wěn)定、維護公民合法權(quán)益的機關(guān)，對維護個人信息安全負(fù)有不可推卸的責(zé)任，所以也應(yīng)是個人信息的保護者。但在利用個人信息進行偵查的行動中，偵查機關(guān)本身存在數(shù)據(jù)信息保管保存不當(dāng)?shù)谋锥?，致使個人信息處于泄露的風(fēng)險之中。第一，偵查機關(guān)內(nèi)部人員在進行公民信息查詢時限制較少，查詢信息的隨意性強，甚至可以非因案情需要任意查詢、倒賣公民個人信息。在中國裁判文書網(wǎng)上進行檢索，警察涉及侵犯公民個人信息罪、非法提供個人信息罪、與個人信息有牽扯的受賄罪、瀆職罪等共200余起，給公安機關(guān)造成惡劣影響的同時也給社會帶來了極大恐慌。①檢索對象為中國裁判文書網(wǎng)（wenshu.court.gov.cn），訪問與檢索時間為2022年9月18日。檢索范圍為“刑事案件”“判決書”，關(guān)鍵詞設(shè)置“個人信息”“警察”“國家機關(guān)工作人員”，共找到刑事一審案件判決書250份。第二，黑客的存在一直是威脅大數(shù)據(jù)系統(tǒng)和大數(shù)據(jù)庫安全的一大勁敵，偵查系統(tǒng)建設(shè)的數(shù)據(jù)庫并不足以抵御這種外來風(fēng)險，黑客對偵查數(shù)據(jù)庫進行攻擊的事件屢見不鮮。如2017年比特幣勒索病毒（Wanna Cry）入侵公安內(nèi)網(wǎng)并大規(guī)模傳播，不僅直接使公安信息系統(tǒng)癱瘓長達(dá)半月，還摧毀了數(shù)據(jù)庫中收集的大量個人數(shù)據(jù)信息，造成極為嚴(yán)重的后果，公安部門付出了慘痛代價。

三、大數(shù)據(jù)偵查個人信息保護不當(dāng)?shù)某梢蚍治?/h2>

偵查機關(guān)在利用大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)和思維的過程中存在不足，而造成這些不足的原因包括相關(guān)立法層面的不完善、偵查工作外部監(jiān)督機制的缺失和數(shù)據(jù)儲存技術(shù)手段的相對落后、負(fù)責(zé)案件偵辦工作人員數(shù)據(jù)防范意識較低等原因，其中立法缺憾和監(jiān)管不力需重點關(guān)注。

（一）相關(guān)立法不完善

我國在2021年頒布并實施了《中華人民共和國個人信息保護法》，對個人信息安全進行專門保護，該法與刑法、民法等領(lǐng)域也多有銜接，但鮮有法律規(guī)范涉及和適用于偵查工作，加之沒有專門的立法規(guī)制偵查過程中對大數(shù)據(jù)和個人信息的利用，因而出現(xiàn)很大的法律漏洞。這一缺憾導(dǎo)致偵查行為對個人信息保護范圍呈現(xiàn)出不明確性和碎片化的特點，致使個人信息保護法律規(guī)范層面難以體系化，并進一步引發(fā)偵查實踐中法律適用方面的難題，嚴(yán)重干擾了公民個人信息正當(dāng)權(quán)利。

（二）專門信息監(jiān)督機構(gòu)缺失

根據(jù)《中華人民共和國個人信息保護法》的規(guī)定，對個人信息負(fù)有保護責(zé)任的部門為國家網(wǎng)信部門，而對于嚴(yán)重侵犯個人信息的行為應(yīng)當(dāng)由公安部門進行調(diào)查，這種情況下所針對的侵害個人信息的主體是除國家機關(guān)以外的社會第三方機構(gòu)或個人。①具體規(guī)定見《中華人民共和國個人信息保護法》第60條、第64條。對于國家機關(guān)，尤其是肩負(fù)偵查職能的公安機關(guān)來說，雖然可以通過內(nèi)部監(jiān)管的方式，如由公安法制部門進行監(jiān)督，［6］但對于公安機關(guān)本身來說，缺少專門機構(gòu)進行外部監(jiān)督和制約，在個人信息收集使用過程中沒有忌憚。另外，缺乏個人信息保護的專門監(jiān)督機構(gòu)還會造成被公安機關(guān)侵犯合法權(quán)益的公民投訴無門的窘境，沒有專門機構(gòu)真正關(guān)心被侵犯個人信息的公民權(quán)益，這與該法的立法本意是背道而馳的。

（三）監(jiān)督職責(zé)缺位

按照我國司法機關(guān)職權(quán)設(shè)置，檢察院、監(jiān)察委、法院對偵查活動的開展都負(fù)有監(jiān)督或?qū)彶榱x務(wù)，應(yīng)對偵查行為進行監(jiān)督審查。但在實踐中，大數(shù)據(jù)偵查因外部監(jiān)督缺位，處于幾乎封閉的狀態(tài)，學(xué)界稱為“制度上的封閉性”。［7］

偵查權(quán)是公安機關(guān)最核心的職權(quán)，采取何種偵查手段、何種偵查策略，公安機關(guān)比任何其他國家機關(guān)都更有把握，監(jiān)督機關(guān)對偵查思路和手段也并不熟悉，貿(mào)然插手或叫停偵查工作可能導(dǎo)致重要案件線索丟失，給案件偵破工作造成阻礙。實踐中檢察院和法院對偵查機關(guān)的監(jiān)督往往通過對案卷材料的審查進行，偵查機關(guān)利用大數(shù)據(jù)對公民造成的信息權(quán)利的侵害具有較強的隱蔽性，很難在案卷中呈現(xiàn)，當(dāng)然，偵查機關(guān)也不會主動在案卷中呈現(xiàn)自己工作的不足，這就使監(jiān)督更加困難。

此外，根據(jù)法律規(guī)定，檢察院也享有一定的偵查權(quán)，但若單純由檢察院對偵查工作進行監(jiān)督，則有“既當(dāng)運動員，又當(dāng)裁判員”之嫌。監(jiān)察委是對行使公權(quán)力的公職人員進行監(jiān)察，但重點是調(diào)查公職人員中的壞腐分子，而非調(diào)查偵查手段本身的侵權(quán)性。法院有司法審查權(quán)，但法院對案件審查和判決的基礎(chǔ)是卷宗，非法證據(jù)的排除往往集中在物證和言詞證據(jù)上，很難從案卷中找到大數(shù)據(jù)偵查對個人信息侵害的蛛絲馬跡，暴力取證也很難被擴大解釋為利用大數(shù)據(jù)手段采集所致。

（四）偵查人員執(zhí)法能力有待提高

數(shù)據(jù)是流動的也是變化的，個人信息在數(shù)據(jù)化后也呈現(xiàn)出一定的流變性特點。在大數(shù)據(jù)使用中，靜態(tài)的數(shù)據(jù)保護方式已難以適應(yīng)當(dāng)前對數(shù)據(jù)利用、處理和保護的需求，這種技術(shù)短板嚴(yán)重影響到偵查人員的執(zhí)法能力。囿于傳統(tǒng)的偵查模式和思維，一些偵查人員對涉案人員個人信息的保護不夠重視，認(rèn)為只要是為了搜集線索、偵破案件，就可以做出信息安全的犧牲。此外，按照目前的信息管理辦法，偵查人員可以不分級別接觸到個人信息數(shù)據(jù)庫，其中不乏信息素養(yǎng)較低的警務(wù)人員將個人信息向外泄露，偵查人員利用內(nèi)部系統(tǒng)侵害個人信息安全的行為無疑是對數(shù)據(jù)信息安全的一大威脅。

四、大數(shù)據(jù)偵查個人信息保護的完善

防范大數(shù)據(jù)可能造成的個人信息安全威脅，構(gòu)建完善的個人信息應(yīng)用體系勢在必行。偵查機關(guān)應(yīng)從基本原則出發(fā)，完善對個人信息保護的相關(guān)法律法規(guī)，建立內(nèi)外部監(jiān)督機制，規(guī)范數(shù)據(jù)的儲存和使用。

（一）堅持合理使用原則

《中華人民共和國個人信息保護法》規(guī)定，使用個人信息需經(jīng)過本人授權(quán)或許可，理應(yīng)在偵查機關(guān)采集、調(diào)取、使用個人信息的過程中獲得本人同意。由于偵查行為的特殊性，普遍認(rèn)為公民已經(jīng)提前同意并許可偵查機關(guān)對自己的個人信息進行搜集分析，但這種收集應(yīng)有一定限度且不能給信息所有者產(chǎn)生不利或傷害，應(yīng)謹(jǐn)防信息泄露、隱私曝光。

偵查機關(guān)在進行大數(shù)據(jù)建庫和調(diào)取使用過程中應(yīng)遵循適度的原則，不應(yīng)無限制的收集個人信息，也不應(yīng)無限制、隨意地對已收集的數(shù)據(jù)進行分析。要緊密圍繞案件本身進行數(shù)據(jù)采集，在結(jié)案后妥善處理已用信息，使信息的收集和處理符合且限于偵查犯罪和預(yù)防犯罪的需要。在偵查和打擊犯罪的過程中，應(yīng)選擇對公民影響最小、損害最輕的方式進行，平衡好辦案和個人信息權(quán)保護的需要。

（二）完善法律規(guī)范體系

目前，大數(shù)據(jù)應(yīng)用模式使初期偵查權(quán)規(guī)制出現(xiàn)法律真空，［8］可以考慮將現(xiàn)有規(guī)則轉(zhuǎn)化應(yīng)用其中。大數(shù)據(jù)偵查與我國《刑事訴訟法》規(guī)定的搜查、勘驗檢查、技術(shù)偵查和調(diào)取證據(jù)四種強制性偵查措施有所聯(lián)系。［9］可以靈活適用、變通適用作為對大數(shù)據(jù)偵查的規(guī)制法，如在調(diào)取存儲于第三方數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)符合調(diào)取證據(jù)的相關(guān)規(guī)范；再如在確定的物理范圍中進行數(shù)據(jù)檢索時，可以變通適用搜查的相關(guān)規(guī)則與程序。

偵查機關(guān)在偵查中需要其他國家機關(guān)協(xié)助的，應(yīng)嚴(yán)格審批。對于需要在國家機關(guān)內(nèi)部進行跨級、跨單位的數(shù)據(jù)共享，應(yīng)提供相關(guān)證明，即使涉及重大機密不便透露案件細(xì)節(jié)，也應(yīng)由上級偵查機關(guān)做出相關(guān)說明或批準(zhǔn)，才允許調(diào)取與案件偵查有關(guān)的數(shù)據(jù)和信息。信息調(diào)取和使用完畢后應(yīng)對其進行妥善處理，以降低信息泄露風(fēng)險。對于需要向非政府部門的社會第三方數(shù)據(jù)儲存機構(gòu)調(diào)取的數(shù)據(jù)信息，應(yīng)在調(diào)取時出示相關(guān)證件，在數(shù)據(jù)共享完成后主動監(jiān)督機構(gòu)妥善儲存或銷毀相關(guān)數(shù)據(jù)，確保信息流轉(zhuǎn)收尾工作安全。

（三）加強對偵查機關(guān)的監(jiān)督

國家網(wǎng)信部門是對信息實施安全監(jiān)管的機關(guān)，但其監(jiān)管方式離監(jiān)督偵查機關(guān)在大數(shù)據(jù)偵查中使用個人信息的要求尚存在較大的差距。從實踐情況和長遠(yuǎn)規(guī)劃看，大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用日趨多元和廣泛，應(yīng)建立專門的大數(shù)據(jù)信息使用監(jiān)管機構(gòu)，集中負(fù)責(zé)對數(shù)據(jù)采集行為的指導(dǎo)、數(shù)據(jù)處理使用的監(jiān)督和個人信息侵權(quán)的救濟等工作。

專門的監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)出臺相應(yīng)的指導(dǎo)意見，明確可收集的個人信息的范圍與程度，制定數(shù)據(jù)和個人信息的分級保護目錄，規(guī)范和劃分保護優(yōu)先級，在必要時協(xié)助偵查機關(guān)厘清個案數(shù)據(jù)信息保護的優(yōu)先順位。在數(shù)據(jù)處理和使用過程中，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)對偵查機關(guān)使用數(shù)據(jù)的行為進行現(xiàn)場跟進，對信息使用中執(zhí)法記錄儀監(jiān)控情況進行查閱，監(jiān)督偵查機關(guān)信息使用行為。同時，對違規(guī)使用數(shù)據(jù)的行為進行及時制止與補救，最大程度降低對個人信息安全造成的損害。當(dāng)公民個人信息權(quán)受到損害時，可以向監(jiān)管機構(gòu)進行投訴、舉報，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對投訴舉報進行審查，并及時與被投訴人員進行溝通，對其中存在的侵犯個人信息權(quán)的行為進行糾錯，對相關(guān)責(zé)任人員進行處罰。

對偵查機關(guān)進行法律監(jiān)督是檢察機關(guān)的職責(zé)。檢察機關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)，可對其偵查行為中涉及的個人信息安全進行檢查監(jiān)督。一方面，在實體法上介入監(jiān)督，督促其在合法合規(guī)軌道上開展信息偵查；另一方面，加強程序監(jiān)督，偵查機關(guān)在進行大數(shù)據(jù)偵查的前、中、后期均應(yīng)設(shè)置統(tǒng)一規(guī)范的程序，并按照程序要求開展工作，檢察機關(guān)可以重點審查程序的合法性，保障程序正義。偵查人員在偵查過程中可能出現(xiàn)濫用職權(quán)，違法違規(guī)操作大數(shù)據(jù)系統(tǒng)造成個人信息泄露的情況。監(jiān)察委應(yīng)對該類人員進行監(jiān)察監(jiān)督，可通過對可能觸及個人信息核心安全的重點人員進行預(yù)防性監(jiān)督，防患于未然。在實踐中，法院很難實際接觸到偵查機關(guān)辦案細(xì)節(jié)和具體過程，法院的監(jiān)督偏重于事后監(jiān)督，主要依賴于被侵權(quán)人的主動提出。在案件審判過程中，法院應(yīng)督促偵查機關(guān)謹(jǐn)慎、合法使用權(quán)力。在大數(shù)據(jù)背景下，偵查機關(guān)獲取公民個人信息有一定的強制性，而電子證據(jù)因其不易造假，逐漸成為“證據(jù)之王”，電子證據(jù)的獲取往往不通過暴力途徑獲取，應(yīng)將證據(jù)獲取行為是否合法的標(biāo)準(zhǔn)做出擴展適用，即只要證據(jù)獲取過程違反法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定就應(yīng)當(dāng)作為非法證據(jù)進行排除，從而在司法活動的最后一公里為個人信息的安全保駕護航。

（四）規(guī)范數(shù)據(jù)的儲存和使用

在偵查中需要進行個人信息采集分析時，應(yīng)采取分階段監(jiān)督的方式確保數(shù)據(jù)信息安全。第一階段為數(shù)據(jù)采集前，這一階段是對大數(shù)據(jù)庫的充實階段，如需進行新的數(shù)據(jù)采集需要經(jīng)過有權(quán)機關(guān)的審批應(yīng)允，在被許可的范圍內(nèi)開展采集工作；第二階段為采集過程中，數(shù)據(jù)采集過程需在至少兩名偵查人員在場時啟動，同時應(yīng)使用執(zhí)法記錄儀記錄下信息采集全過程；第三階段為數(shù)據(jù)采集后的存儲階段，這一階段可以采用先進的信息技術(shù)對數(shù)據(jù)庫進行加持，將黑客擋在庫外；第四階段為數(shù)據(jù)信息的分析使用階段，這一階段應(yīng)采取符合案件需要的分析路徑，對已有的數(shù)據(jù)進行梳理整合，在發(fā)現(xiàn)線索的同時謹(jǐn)防“內(nèi)鬼”利用數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)滿足自己的私用；最后一階段為數(shù)據(jù)使用后的監(jiān)督階段，偵查機關(guān)本身可以進行自我監(jiān)督，對于偵查過程中違法使用數(shù)據(jù)信息的情況可以展開自我摸排，主動消除不良影響，還公民一個安心。