■陸彩女 顧立平

1)中國科學(xué)院上海藥物研究所信息中心,上海市浦東新區(qū)祖沖之路555號 201203 2)中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心,北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號 100190 3)中國科學(xué)院大學(xué)圖書情報(bào)檔案系,北京市懷柔區(qū)雁棲湖東路1號 101408

自2001年“布達(dá)佩斯開放獲取倡議”發(fā)布以來，全球開放獲取(Open Access，OA)運(yùn)動得到了各方積極參與，取得了蓬勃發(fā)展。開放獲取出版業(yè)務(wù)模式已逐漸被全球科技期刊認(rèn)可、采納。開放獲取已被證實(shí)對期刊影響力產(chǎn)生了積極影響[1]，我國科技期刊界也在積極參與開放獲取[2]。2020年新冠肺炎(COVID-19)疫情暴發(fā)，聯(lián)合國提出“呼吁免費(fèi)提供權(quán)威的科學(xué)信息和研究，以加速研究針對COVID-19病毒的有效疫苗，幫助對抗錯(cuò)誤信息，并‘釋放科學(xué)的全部潛力’”[3]。隨后，聯(lián)合國教科文組織(United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization，UNESCO)發(fā)布開放科學(xué)建議書草案并提請眾多相關(guān)方的意見[4]，最終歷經(jīng)一年，在2021年召開的UNESCO大會第41屆會議上審議通過了《開放科學(xué)建議書》(以下簡稱《建議書》)這一開放科學(xué)行動擘畫。從開放獲取到開放科學(xué)，學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域會出現(xiàn)哪些變化？對我國科技期刊和科技出版業(yè)會有怎樣的影響？我國科技期刊如何更好地應(yīng)對開放科學(xué)潮流？這是當(dāng)前國內(nèi)科技期刊面臨的重要問題。

1 研究方法

1.1 行動學(xué)的方法論

行動學(xué)(Praxeology)與行為科學(xué)(Behavioral Science)不同，行動學(xué)不重視行為動機(jī)以及行為形態(tài)，而是想要建立有效合理的行動準(zhǔn)則。當(dāng)前，開放科學(xué)和開放獲取對科技期刊的影響，受到國內(nèi)外眾多學(xué)者的關(guān)注，主要包括：(1)開放科學(xué)下作者發(fā)表科學(xué)知識的渠道增多，如開放獲取平臺、開放獲取期刊、預(yù)印本平臺、博客與微博等，會在一定程度上解放科研人員對傳統(tǒng)出版體系的依賴，進(jìn)而影響傳統(tǒng)期刊出版[5-8]；(2)開放科學(xué)中的開放同行評議是否改變傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版的審核機(jī)制[9-12]；(3)國際出版商和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會，為開放科學(xué)以及開放數(shù)據(jù)和文本與數(shù)據(jù)的挖掘和重用開發(fā)新的技術(shù)應(yīng)用服務(wù)和標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)科研要素與不同版本論文的出版并提供技術(shù)驅(qū)動型服務(wù)[13-16]，諸如開放科學(xué)下學(xué)術(shù)出版的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用[17-20]、媒體融合發(fā)展[21]等新興研究趨勢增多。

對于中國科技期刊面臨的挑戰(zhàn)和應(yīng)對策略，已有諸多研究者建言獻(xiàn)策，包括：通過現(xiàn)狀調(diào)研、案例分析等方法發(fā)現(xiàn)我國科技期刊的開放獲取現(xiàn)狀與存在問題及其建議和措施[20-29]；通過介紹國際開放獲取期刊的科技出版動態(tài)、對比國內(nèi)外實(shí)踐現(xiàn)狀，提出我國科技期刊在開放獲取和開放科學(xué)趨勢下的機(jī)遇、挑戰(zhàn)與發(fā)展策略[30-34]?！吨袊萍计诳l(fā)展藍(lán)皮書(2021)》(以下簡稱《藍(lán)皮書》)詳細(xì)介紹了開放科學(xué)環(huán)境下的科技期刊出版，戰(zhàn)略科學(xué)家與大科學(xué)家們提出具體建議，指出我國開放科學(xué)事業(yè)和中國科技出版業(yè)存在的問題與面臨的挑戰(zhàn)[35]。

已有研究大多聚焦于分析科技期刊開放獲取或開放科學(xué)的發(fā)展現(xiàn)狀，指出目前存在的問題，并從宏觀層面提出相應(yīng)的對策，缺乏深入解剖UNESCO發(fā)布的《建議書》寫什么、怎么寫和怎么來的政治經(jīng)濟(jì)考慮，以及從表面特征走向內(nèi)在邏輯的深入研究，分析全球在地化(Globalication)對于本土期刊發(fā)展的挑戰(zhàn)與機(jī)遇，從而提出全球開放科學(xué)潮流下的微觀層面科技期刊的具體應(yīng)對措施。

1.2 文獻(xiàn)學(xué)的方法

本研究聚焦《建議書》與科技出版及科技期刊緊密相關(guān)內(nèi)容，以文獻(xiàn)考證的方式，把《建議書》的版本、條款和引述文獻(xiàn)，與現(xiàn)實(shí)世界的學(xué)術(shù)出版的新案例進(jìn)行比對，并且深入勾勒利益相關(guān)者在其中的角色、訴求和反映在諸多文件上的內(nèi)容；以此為基礎(chǔ)，提出可行的對策建議。

自《建議書》初稿發(fā)布以來，全球32個(gè)合作伙伴以及其他開放科學(xué)參與者和機(jī)構(gòu)就草案提出了各自的意見和建議[36]。歐盟OpenAIRE和法國開放科學(xué)委員會(French Open Science Committee，F(xiàn)OSC)等組織也積極就《建議書》多次提出建議[37]?！督ㄗh書》的草稿和正式版，原以法文撰寫，翻譯為英文，再有部分內(nèi)容翻譯成其他語言。例如，初稿的英文拗口難懂，需要對照法文方才容易理解，再如中文翻譯版把Data Repository翻為數(shù)據(jù)存儲庫等機(jī)械翻譯結(jié)果，而不是使用我國慣用的學(xué)術(shù)名詞數(shù)據(jù)知識庫等，導(dǎo)致讀者理解《建議書》的難度增大(為使本文與《建議書》表述一致，以下皆把Repository勉強(qiáng)寫為“存儲庫”，其他亦然)。正式的英文版至少歷經(jīng)2次內(nèi)部修訂才變得通順，但就不容易見著諸多“豐富”細(xì)節(jié)。如果缺乏文獻(xiàn)學(xué)的理論和分析能力，只看最終版本，甚至中文節(jié)略版，反而只見空泛理念，難見斗爭過程，難以真正讀懂。

不僅如此，筆者分析這些提出意見的參與者(圖1)，其成員多為環(huán)大西洋組織，亞太地區(qū)僅有日本代表提出修改建議。成員類型分布包括：科學(xué)研究與學(xué)術(shù)組織17個(gè)，開放獲取組織9個(gè)，研究數(shù)據(jù)組織2個(gè)，出版商組織5個(gè)，圖書館與博物館組織4個(gè)，以及29位學(xué)者代表。各方具體名稱見電子版附表1。

圖1 就UNESCO《開放科學(xué)建議書(草案)》提出訴求的利益相關(guān)方分布

2 《建議書》的重點(diǎn)內(nèi)容及分析

2.1 《建議書》的重點(diǎn)內(nèi)容

《建議書》旨在為開放科學(xué)政策和實(shí)踐提供一個(gè)國際框架，它概述了國際層面關(guān)于開放科學(xué)的通用定義、共同價(jià)值觀、原則和標(biāo)準(zhǔn)，制定了可在個(gè)人、機(jī)構(gòu)、國家、地區(qū)和國際層面實(shí)施開放科學(xué)的一系列行動。在《建議書》中，涉及“出版”的內(nèi)容，包括8次期刊、17次出版物、4次出版商、2次出版平臺，以及7次作為動詞的出版的文本段落[38]。

2.1.1 對科技期刊與科技出版的要求

《建議書》中直接與出版商及期刊編輯相關(guān)的內(nèi)容包括[38]：(1)科學(xué)出版物(包括經(jīng)同行評審的期刊文章和書籍、研究報(bào)告以及會議論文)可由出版商在開放獲取在線出版平臺上傳播，且/或在出版后立即存放至開放式在線存儲庫并開放訪問；(2)任何對第三方的版權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可都不得限制公眾立即獲取科學(xué)出版物的權(quán)利；(3)確保學(xué)術(shù)交流的多樣性，堅(jiān)持公開、透明和公平獲取的原則，支持不收取論文處理費(fèi)(Article Processing Charge，APC)和圖書處理費(fèi)(Book Processing Charge，BPC)的非商業(yè)性出版模式與合作出版模式。

2.1.2 科技期刊與科技出版參與開放科學(xué)的可能方式

依據(jù)《建議書》提出的七大行動綱領(lǐng)，出版商、科技期刊、編輯可以在以下幾方面參與開放科學(xué)的推進(jìn)與實(shí)施[38]：(1)鼓勵(lì)期刊編輯委員會、出版商根據(jù)《建議書》的規(guī)定采取相關(guān)政策，要求并獎勵(lì)開放獲取科學(xué)知識，包括科學(xué)出版物、開放式科研數(shù)據(jù)、開源軟件、源代碼和開放硬件；(2)協(xié)助擬定在全球研究界的系列協(xié)議，包括數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)格式、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、本體和術(shù)語、工具和基礎(chǔ)設(shè)施等；(3)與其他利益相關(guān)者合力表彰與其他研究人員和社會進(jìn)行分享、合作和互動的研究人員，特別是著重支持科研新人，以推動文化轉(zhuǎn)變；(4)促進(jìn)開放式同行評審，包括披露評審人員的身份、公開評審意見的可能性，以及讓更廣泛的社區(qū)提出評論意見和參與評估進(jìn)程的可能性；(5)科學(xué)期刊可參與開展科學(xué)傳播實(shí)踐，向公眾傳播科學(xué)知識。

2.1.3 其他間接對科技期刊與科技出版產(chǎn)生影響的內(nèi)容

《建議書》里對科技期刊與出版界產(chǎn)生影響的其他內(nèi)容[38]包括：(1)支持非營利性、學(xué)術(shù)性和由科學(xué)界驅(qū)動的出版模式，鼓勵(lì)預(yù)印本，鼓勵(lì)文獻(xiàn)多樣性，鼓勵(lì)在科學(xué)出版物和學(xué)術(shù)交流中使用多種語言，鼓勵(lì)非商業(yè)性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，鼓勵(lì)并重視發(fā)表和分享實(shí)驗(yàn)結(jié)果不盡人意的科學(xué)結(jié)果及其相關(guān)數(shù)據(jù)；(2)防止相關(guān)掠奪性行為，保護(hù)關(guān)于開放科學(xué)方法、產(chǎn)品和數(shù)據(jù)的智力創(chuàng)造，可以在實(shí)行適當(dāng)?shù)恼J(rèn)證和監(jiān)管條件下，吸收私營部門參與開放科學(xué)，以防止供應(yīng)商鎖定、掠奪性行為與以不公平和/或不公正的方式利用公共資金資助的科學(xué)活動牟利的行為；(3)投資可自動搜索和分析鏈接的文章和數(shù)據(jù)的新一代開放信息技術(shù)工具，從而提高假設(shè)生成和驗(yàn)證的速度與效率，化解利用人工智能技術(shù)開發(fā)和使用此類工具可能產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)和倫理問題；(4)期刊編輯、出版商可作為利益相關(guān)者參與開放科學(xué)惠益及挑戰(zhàn)的討論，收集和傳播與開放科學(xué)及其影響有關(guān)的進(jìn)展情況、良好做法、創(chuàng)新內(nèi)容和研究報(bào)告等。

2.2 利益相關(guān)者主要訴求分析

2.2.1 從不同利益相關(guān)者角度出發(fā)

雖然《建議書》提出開放科學(xué)的偉大理念，但是《建議書》的具體內(nèi)容卻是利益相關(guān)者們爭取未來發(fā)展建議的折中結(jié)果。若要嚴(yán)謹(jǐn)評估《建議書》對于我國科技期刊和科技出版造成影響，就得逐一分解和梳理各個(gè)參與者和組織的具體建議(操作層)，并在歸納各方重點(diǎn)建議后提煉出各方訴求的主旨或要義(原則層)，方可還原文本內(nèi)(Text)和文本外(Context)的全貌。利益相關(guān)者訴求原則與具體內(nèi)容如表1所示。

表1 利益相關(guān)方訴求原則與具體內(nèi)容

從出版商組織來看，其主要訴求的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)在強(qiáng)調(diào)多方參與和開放科學(xué)的包容性原則，其訴求強(qiáng)調(diào)出版商的角色與投入及各種新型模式等。從學(xué)術(shù)組織與科研人員來看，其主要訴求除了表達(dá)對開放科學(xué)可能帶來的一系列問題的擔(dān)憂外，重點(diǎn)關(guān)注研究評估和新的學(xué)術(shù)交流模式與新的開放獲取內(nèi)容類型。從開放獲取組織與研究數(shù)據(jù)組織來看，其主要訴求是強(qiáng)調(diào)開放科學(xué)下的一系列原則與標(biāo)準(zhǔn)、可持續(xù)性以及研究數(shù)據(jù)公平與質(zhì)量，其中原則包括開放科學(xué)的基本原則及一系列核心價(jià)值觀，標(biāo)準(zhǔn)包括基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)、互操作標(biāo)準(zhǔn)、開放科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)等。從圖書館組織來看，其訴求主要是強(qiáng)調(diào)圖書館及其工作人員的作用，包括圖書館在開放獲取運(yùn)動中已發(fā)揮的作用并繼續(xù)維持在開放科學(xué)中的作用。

總體來看，利益相關(guān)者的主要訴求有相同之處，也有不同的地方，主要表現(xiàn)在：(1)多方都提到了版權(quán)，但出版商組織建議不影響版權(quán)保護(hù)，而學(xué)術(shù)組織和圖書館組織建議取消版權(quán)轉(zhuǎn)讓，作者留有版權(quán)；(2)多方強(qiáng)調(diào)譴責(zé)、避免掠奪性期刊與出版行為，并關(guān)注開放科學(xué)下的新商業(yè)模式，不過出版商組織關(guān)注其他方資助新模式下產(chǎn)生的成本，但學(xué)術(shù)組織明顯更關(guān)注APC/BPC問題，強(qiáng)調(diào)減少或取消出版負(fù)擔(dān)，而開放獲取組織更強(qiáng)調(diào)商業(yè)模式的可持續(xù)性；(3)多方都認(rèn)可開放科學(xué)是一項(xiàng)公共福祉，應(yīng)具有多樣性和包容性，通過合作以保證公平、平等，包括地區(qū)平等、語言平等、學(xué)科或理論平等；(4)多方強(qiáng)調(diào)開放科學(xué)應(yīng)有投入及資金支持，包括投入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、培訓(xùn)與教育及人員專業(yè)化、監(jiān)控評估與質(zhì)量審查等。

2.2.2 從開放科學(xué)重點(diǎn)內(nèi)容角度出發(fā)

筆者將《建議書》拆解為八大單元，并將各方訴求映射至這些單元中，可以清晰地對比各方訴求的異同點(diǎn)(電子版附表2)。就開放知識內(nèi)容版本而言，僅出版商組織建議開放作者手稿而不是最終出版稿。在知識產(chǎn)權(quán)方面，出版商組織指出開放科學(xué)應(yīng)不影響知識產(chǎn)權(quán)，而其他方則建議開放許可(CC0或CC-BY)、取消時(shí)滯期、由作者/機(jī)構(gòu)保留版權(quán)、開放修改與編輯權(quán)利。在商業(yè)模式方面，出版商組織建議由他方出資覆蓋成本，開放獲取組織支持改變出版過程和學(xué)術(shù)交流模式，支持轉(zhuǎn)換協(xié)議，避免雙重付費(fèi)。研究評估方面，學(xué)術(shù)組織與科研人員對期刊影響因子“深惡痛絕”。

2.2.3 《建議書》給科技期刊與科技出版設(shè)定的方向

根據(jù)前文分析內(nèi)容，《建議書》和利益相關(guān)者的建議中涉及學(xué)術(shù)出版的內(nèi)容主要有以下幾點(diǎn)。

(1)保證學(xué)術(shù)出版和科學(xué)知識的質(zhì)量。多個(gè)利益相關(guān)者強(qiáng)調(diào)必須譴責(zé)掠奪性出版行為(即我國打擊學(xué)術(shù)不端的“收費(fèi)就發(fā)表”行為)，此處“掠奪”一詞是指不肖人士對“學(xué)術(shù)出版”這一崇高地位的肆意消費(fèi)，但是涉及他們自己的經(jīng)濟(jì)掠奪，避而不談(1)“掠奪性出版”的英文原文是predatory publishing，其實(shí)用“欺詐性出版”相對于“掠奪性出版”更準(zhǔn)確，但本文為求與中文版《建議書》表述一致，故保留“掠奪”這一說法。實(shí)際上，欺詐型期刊或欺詐性出版，有兩種掠奪：一是掠奪(科研人員、科研機(jī)構(gòu)，或者資助機(jī)構(gòu)的)APC費(fèi)用，因?yàn)闆]有同行評審以及學(xué)術(shù)質(zhì)量把關(guān)；二是掠奪整個(gè)出版行業(yè)的聲譽(yù)和地位，因?yàn)樗麄冏苑Q學(xué)術(shù)期刊，但是他們既不報(bào)道學(xué)術(shù)內(nèi)容，也不是期刊，而是把出版(published)和貼文(posted)進(jìn)行有意無意的混淆，這不是由新技術(shù)造成的界限模糊，而是由“占便宜”心態(tài)導(dǎo)致的機(jī)會主義行為泛濫。然而，我們還必須認(rèn)識到，國際集團(tuán)的出版事業(yè)代表與各國本土期刊的代表以及科學(xué)家們，雖然在反對欺詐型開放獲取期刊的態(tài)度和聲明是一致的，但是立場并不一致，因?yàn)楫?dāng)中還存在著：甲方和乙方可能合著掠奪丙方的行為，乙方和丙方可能合著無理由抵制甲方的行為，以及丙方和甲方可能合著貶低打壓乙方的行為。。《建議書》呼吁由協(xié)調(diào)一致的國際相關(guān)組織共同努力，打擊所有開放科學(xué)實(shí)踐中的掠奪性行徑[39]，并嚴(yán)格監(jiān)控開放科學(xué)可能帶來的質(zhì)量問題和“偽科學(xué)”問題。我國《關(guān)于推動學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》已出臺了相關(guān)辦法，而且《藍(lán)皮書》第三章第二節(jié)也有討論。

(2)新型商業(yè)出版模式的研究與合作。開放獲取出版中的APC和BPC如何透明、公開、合理化，或者是直接取消APC，或是支持轉(zhuǎn)換協(xié)議，或是開發(fā)新型的商業(yè)化合作出版模式(具體模式待開發(fā))。我國對于期刊轉(zhuǎn)向開放獲取出版模式的態(tài)度已由分離、對立轉(zhuǎn)向融合升華，這在《藍(lán)皮書》第二章第二節(jié)以及第四章里有提及，在中國科協(xié)“十四五”規(guī)劃里，已有初步規(guī)劃。

(3)取消版權(quán)轉(zhuǎn)讓，由作者/機(jī)構(gòu)保留版權(quán)。在綠色開放獲取與青銅開放獲取模式下，編輯部/出版商依然要求作者簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，因此編輯部/出版商仍擁有科技期刊論文的版權(quán)。在《建議書》出臺之前，部分組織建議由作者/機(jī)構(gòu)保留版權(quán)，或者是推廣版權(quán)豁免機(jī)制和開放許可與開放協(xié)議，以尋求更廣的開放范圍，但出版商組織提出開放獲取出版不影響版權(quán)。自2003年起，每年均有此一問題的立場分隔和談判，2014年我國開放獲取政策聲明早已微言大義，在《藍(lán)皮書》第三章第三節(jié)也有短篇介紹背后的政治經(jīng)濟(jì)博弈過程。但是，這仍將是未來全球范圍內(nèi)協(xié)調(diào)各方利益需要關(guān)注的問題。

2.3 從開放獲取到開放科學(xué)

2.3.1 開放科學(xué)與開放獲取的區(qū)別與聯(lián)系

開放科學(xué)是第二次科學(xué)革命[40]，它要求的不止是科學(xué)知識的開放訪問(即開放獲取)。開放科學(xué)的未來是整個(gè)科學(xué)交流體系的變革，從概念或問題發(fā)現(xiàn)與提出、數(shù)據(jù)收集與分析，到科學(xué)知識的發(fā)布與出版，再到發(fā)布后的審查與認(rèn)可的整個(gè)科研生命周期，都會受到開放科學(xué)的影響(圖2)。此外，開放科學(xué)還會影響研究評估、同行評議、開放資助、開放創(chuàng)新等方面。而開放獲取運(yùn)動重點(diǎn)在于科學(xué)出版物的免費(fèi)訪問。但是，開放獲取運(yùn)動與隨之而來的研究數(shù)據(jù)開放共享與管理、開放創(chuàng)新、開放研究等要求，在一定程度上催生了包括《建議書》在內(nèi)的，法國、荷蘭、日本的國家開放科學(xué)政策；《建議書》里的諸多要求，在可預(yù)見的未來深深影響開放獲取的進(jìn)程和方式。因此，開放科學(xué)與開放獲取的關(guān)系不只是簡單的包含與被包含關(guān)系，還有更深層次的相互推動、相互影響。

圖2 開放科學(xué)是什么及其與開放獲取的關(guān)系[14]

2.3.2 從開放獲取到開放科學(xué)對學(xué)術(shù)出版的要求變化

由開放科學(xué)與開放獲取的關(guān)系可知，開放科學(xué)環(huán)境下的學(xué)術(shù)出版不是開放獲取要求下論文免費(fèi)獲取的簡單延續(xù)。開放科學(xué)對學(xué)術(shù)出版的要求更高(表2)，除了在保障科學(xué)論文實(shí)時(shí)開放獲取的前提下，還要兼顧：(1)所有科學(xué)產(chǎn)出(含圖書、研究報(bào)告、會議論文、研究數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)、軟件及源代碼和硬件)的開放獲取；(2)所有科學(xué)產(chǎn)出的可重用，包括從數(shù)據(jù)出版到強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)重用，從強(qiáng)調(diào)人類可讀變?yōu)闄C(jī)器可讀。科學(xué)知識的出版也將成為一種由技術(shù)驅(qū)動的服務(wù)。技術(shù)將成為期刊生存的關(guān)鍵。

表2 從開放獲取到開放科學(xué)對學(xué)術(shù)出版的可能要求變化

3 正面迎向開放科學(xué)潮流的中國科技期刊的發(fā)展機(jī)遇期

當(dāng)前我國處于戰(zhàn)略機(jī)遇期，科技事業(yè)和科技期刊亦不例外。開放科學(xué)旨在促進(jìn)全球知識技術(shù)的流通和進(jìn)步，其落地方案仰賴一系列政策、法律法規(guī)和信息技術(shù)，因此決定了未來國際出版行業(yè)以及我國科技出版事業(yè)將要面臨的發(fā)展關(guān)鍵和現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。

3.1 制定期刊層面的開放科學(xué)政策

《建議書》指出會員國應(yīng)酌情制定國家開放科學(xué)政策和法律框架。開放獲取期刊發(fā)展的內(nèi)容早在2014年便有系統(tǒng)性研究[41]，至今仍然不離以下范疇：開放獲取政策(OA模式)、版權(quán)政策、分享政策；論文中研究數(shù)據(jù)、軟件等的提交、存儲與重用政策；長期保存政策；出版費(fèi)收取機(jī)制及費(fèi)用公示政策；預(yù)印本政策；開放同行評議政策等。行動發(fā)源于意志，無意志就沒有行動；行動產(chǎn)生的各種要素相互作用，形成一組辯證關(guān)系。我國《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》修正案已于2021年12月24日通過，其第九十五條強(qiáng)調(diào)“國家加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊建設(shè)，完善科研論文和科學(xué)技術(shù)信息交流機(jī)制，推動開放科學(xué)的發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)交流和傳播”，在世界上最先將“開放科學(xué)”寫進(jìn)法律條文(阿根廷曾有《開放獲取法》的先例)，早于《建議書》的發(fā)布時(shí)間整整一個(gè)月。我國科技期刊各項(xiàng)政策的制定離不開主管部門、政策制定者和編輯的意志，國家意志和全體意志一致方有實(shí)際行動。

3.2 實(shí)施國際化路線，提升學(xué)術(shù)影響力

開放科學(xué)潮流里，中國科技期刊更應(yīng)堅(jiān)持走國際化路線，不僅可以發(fā)揮雙語優(yōu)勢，還能弘揚(yáng)本土文化。國際化不僅是出版英文期刊，還要放大雙語出版的優(yōu)勢，比如提供英文版面、英文翻譯服務(wù)、付費(fèi)英文潤色服務(wù)，或要求投稿附英文全文[27]。英文期刊可以考慮增加中文摘要或?qū)⑷姆g成中文；或增加翻譯的投入、增強(qiáng)科技領(lǐng)域人工智能翻譯的研發(fā)，促進(jìn)中英文雙向?qū)W術(shù)內(nèi)容的開放交流[35]?？萍计诳€可通過增強(qiáng)與國際知識發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)(如PubMed、Google Scholar、CrossRef)的鏈接，提高國內(nèi)期刊出版科學(xué)知識的可發(fā)現(xiàn)性、可查找性，以提升科技期刊在國際上的影響力。

3.3 創(chuàng)新出版形式與新型服務(wù)

目前國外正在探索嘗試一些新型出版模式，如Octopus平臺[42]，將發(fā)布的科研成果拆解為8個(gè)要素：問題、假設(shè)、方法/協(xié)議、數(shù)據(jù)/結(jié)果、分析、解釋、應(yīng)用程序和評論，并將每個(gè)要素作為科研成果的重要組成部分進(jìn)行發(fā)布，類似的還有RIO平臺(Research Ideas and Outcomes)[43]。另有OPTIMETA項(xiàng)目通過捕獲文章的引用信息和時(shí)空元數(shù)據(jù)，并將其作為開放數(shù)據(jù)，以強(qiáng)化開放出版系統(tǒng)[44]。四大出版集團(tuán)都在開放科學(xué)背景下大力發(fā)展新型業(yè)務(wù)[45]。國內(nèi)科技期刊或出版業(yè)也可以推出類似平臺或嘗試新型出版形式與新型服務(wù)，還可以增加論文出版格式，如數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、軟件管理計(jì)劃、重復(fù)性研究、項(xiàng)目報(bào)告、指南或政策概要等；或是從文件類型方面，考慮出版XML格式的論文或不同版本的論文。國外的這些工作其實(shí)早在《建議書》之前已有所準(zhǔn)備。信息化經(jīng)費(fèi)的投入，除了模仿和應(yīng)用，還應(yīng)考慮創(chuàng)新和超越之舉。

3.4 研發(fā)適用開放科學(xué)的信息技術(shù)應(yīng)用

開放科學(xué)環(huán)境下，研究人員更注重快速研究再現(xiàn)，論文與數(shù)據(jù)的雙向鏈接與重用至關(guān)重要?？萍计诳梢試L試使用新型的語義出版模式，以進(jìn)行內(nèi)容標(biāo)記和增強(qiáng)內(nèi)容。稿件的內(nèi)容經(jīng)過語義標(biāo)記，其中各種文本元素鏈接至稿件內(nèi)關(guān)聯(lián)部分(如圖表或補(bǔ)充材料)或外部來源信息，供讀者在閱讀論文時(shí)實(shí)時(shí)可視化其他信息，輔助深度閱讀和后續(xù)研究[46]。例如，生物學(xué)領(lǐng)域論文中單擊物種名稱可顯示物種信息，包括各種外部源的基因組學(xué)數(shù)據(jù)等。期刊還可以通過嘗試引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)來確?？蒲谐晒膬?yōu)先注冊。云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、人工智能、5G等新技術(shù)與科技期刊出版深度融合，有助于推進(jìn)科技期刊出版的社會溝通效能，提升科技期刊出版的社會服務(wù)水平[20]。

3.5 創(chuàng)新研究評估方法

創(chuàng)新研究評估是開放科學(xué)實(shí)施過程中必不可少的部分?！督ㄗh書》指出研究評估應(yīng)符合開放科學(xué)原則，注重研究產(chǎn)出的質(zhì)量而非數(shù)量，摒棄期刊影響因子等基于期刊的衡量標(biāo)準(zhǔn)，并適當(dāng)采用多樣化的指標(biāo)和程序[38]。國際期刊、出版商已積極參與新評估方式的開發(fā)與研究，如《舊金山宣言》[47]的發(fā)起者中不乏來自多家學(xué)術(shù)期刊的編輯人員和出版者，Article-Level Metrics(ALM)概念最先由開放獲取出版機(jī)構(gòu)PLoS提出[48]。期刊還可通過大數(shù)據(jù)與語義分析來評價(jià)論文影響力，而不僅僅依賴被引頻次[35]。我國科技期刊在新型研究評估方式與指標(biāo)方面大有可為，如探索開放同行評議、增強(qiáng)讀者評估，探索TOP因子[49-50]的具體指標(biāo)及其本地化等。盡管《藍(lán)皮書》第三章第四節(jié)已有討論，但是所認(rèn)識到的深層次問題，非當(dāng)前何種計(jì)量指標(biāo)的選擇和比較，相關(guān)研究待他日另撰文討論。

誠然，開放科學(xué)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，需要多方人力、物力和財(cái)力的持續(xù)支持，幾篇研究論文無法取代真正的事業(yè)開拓；可能還會遇到各種理念“牢籠”，如何沖破這“牢籠”亦是未來亟待解決的問題。不過，為了提升我國科技期刊的國際地位，掌握科技話語權(quán)，科技期刊、出版平臺除了努力適應(yīng)開放科學(xué)潮流，更需要做到的是能夠引領(lǐng)潮流。

4 結(jié)語

我國已有發(fā)展開放科學(xué)應(yīng)由何為、應(yīng)當(dāng)何為、應(yīng)有何為的方向。在我國法律、法規(guī)、政策的指引下，開放科學(xué)帶給我國學(xué)術(shù)出版的機(jī)遇是：充分應(yīng)用這個(gè)科學(xué)傳播交流的平臺與機(jī)會，既能與國際接軌，又能宣傳我國為世界科技界所做的貢獻(xiàn)。

開放科學(xué)取決于廣大科研人員是否認(rèn)同以及是否愿意行動。雖然基礎(chǔ)設(shè)施非常重要，但是如果沒有為我國科研人員帶來實(shí)質(zhì)性激勵(lì)或者便捷性服務(wù)，則為負(fù)向作用。因此，正確的價(jià)值觀、良好的科技體制，以及健全的科技期刊實(shí)為重要。未來，筆者將持續(xù)關(guān)注開放科學(xué)對中國科技期刊發(fā)展的影響，從整個(gè)中國科技出版生態(tài)圈的角度出發(fā)進(jìn)行更全面的研究。