文：中國城市軌道交通協(xié)會信息化專業(yè)委員會

姚世峰、張 濤、謝 湘、程 濤、李 琰、雷婷婷丨廣州地鐵集團有限公司

李 樊、杜呈欣、孟宇坤、白 麗、閆鍇明、宗慧曦丨中國鐵道科學研究院集團有限公司

在國家政策及《智慧城軌發(fā)展綱要》的引領下，行業(yè)數字化轉型戰(zhàn)略和用數字化轉型作為解決行業(yè)發(fā)展問題的手段，已逐漸形成一個廣泛的行業(yè)共識。

智慧引領，數創(chuàng)城軌?！皵怠奔磾底只D型。

數字化轉型是2021年城市軌道交通行業(yè)的發(fā)展熱點之一，其中，“2021中國城軌業(yè)主領導人峰會·深圳年會”以智慧城軌與數字化轉型為議題開展互動與交流。在此契機下，中國城市軌道交通協(xié)會信息化專業(yè)委員會（以下簡稱：信專委）也在2021年面向城軌交通企業(yè)開展了數字化轉型的發(fā)展調研，形成了《城市軌道交通企業(yè)數字化轉型發(fā)展報告》（以下簡稱：《數字化發(fā)展報告》）。

一、轉型背景

目前，數字技術包括了大數據、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網、增強現實（AR)/虛擬現實（VR)、無人機、自動駕駛等技術。數字即數據，既是新的生產要素，也是新的消費品；數字化轉型的本質是產業(yè)與數字技術全面融合提升效率的經濟轉型過程，是數字經濟的發(fā)展。

在國家層面，2021年發(fā)布的《中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》中提出，要“加快數字化發(fā)展，建設數字中國”“上云用數賦智”“推動數據賦能全產業(yè)鏈協(xié)同轉型”“以數字化轉型整體驅動生產方式、生活方式和治理方式變革”等關鍵表述。同時，國務院國有資產監(jiān)督管理委員會正式印發(fā)《關于加快推進國有企業(yè)數字化轉型工作的通知》，系統(tǒng)明確國有企業(yè)數字化轉型的基礎、方向、重點和舉措，開啟了國有企業(yè)數字化轉型的新篇章，積極引導國有企業(yè)在數字經濟時代準確識變、科學應變、主動求變，加快改造提升傳統(tǒng)動能、培育發(fā)展新動能，并提出了科技創(chuàng)新要納入央企的業(yè)績考核，著力培育數字新模式、新業(yè)態(tài)。

在行業(yè)層面，交通運輸部制定印發(fā)《數字交通發(fā)展規(guī)劃綱要》，提出以“數據鏈”為主線，構建數字化的采集體系、網絡化的傳輸體系和智能化的應用體系，加快交通運輸信息化向數字化、網絡化、智能化發(fā)展，通過行業(yè)信息資源的匯聚融合，提升信息資源共享交換和開放服務能力，為交通強國建設提供支撐。2020年3月，中國城市軌道交通協(xié)會發(fā)布了《中國城市軌道交通智慧城軌發(fā)展綱要》（以下簡稱：《智慧城軌發(fā)展綱要》），文中也對數字化轉型提出了相應要求，包括應用新興信息技術，全面感知、深度互聯(lián)和智能融合，圍繞數字化、智能化、網絡化建設智慧城軌等方面。

在地方層面，北京、上海、廣州、深圳等城市分別推出了關于市管企業(yè)數字化轉型的意見和促進數字化轉型若干的政策措施，以及相應的實施方案。

為全面、客觀、深入研究城軌行業(yè)數字化轉型，信專委首次通過數據分析報告的形式以大范圍、高維度、大量樣本作為行業(yè)數據基礎，通過指標計算和評估模型，呈現國內城市軌道交通企業(yè)數字化轉型現狀和趨勢。本次調研共有來自全國40個城市的47家城軌企業(yè)參與，數據分析口徑為43家獨立地鐵線路運營公司，根據2021年中城協(xié)發(fā)布中國大陸地區(qū)（不含港澳臺）累計有50個城市投運城軌交通線路，本次調研報告城市覆蓋率達到80%，且完全覆蓋城軌線網運營規(guī)模的城市。

二、內涵特征

對于數字化轉型的定義是多種多樣的，各行各業(yè)及各研究機構都有不同的解讀。其中，互聯(lián)網數據中心（IDC）提出，數字化轉型是驅動組織商業(yè)模式創(chuàng)新和商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)重構；而Gartner公司提出要利用數字技術改變商業(yè)模式，并提供創(chuàng)造收入和價值，是轉向數字業(yè)務的過程；華為則提出全感知、全聯(lián)接、全場景、全智能的數字世界，創(chuàng)新和重塑傳統(tǒng)的管理模式、業(yè)務模式和商業(yè)模式；阿里巴巴認為一切業(yè)務數據化，一切數據業(yè)務化，IT 架構統(tǒng)一、業(yè)務中臺互聯(lián)網化、數據在線智能化；西門子提出數字化工作流、業(yè)務流程重構等；全國信標委智慧城市標準工作組則提出激發(fā)數據的要素創(chuàng)新驅動潛能，加速業(yè)務的優(yōu)化升級和創(chuàng)新轉型，獲取新價值。

數字化轉型與信息化到底是什么關系？我們比較認可三個概念：

一是Gartner提出信息化是從業(yè)務到數據，而數字化則是從數據到業(yè)務，是前所未有的數字技術，是創(chuàng)新戰(zhàn)略、產品和體驗。

二是全國信標委提出與云計算、人工智能、大數據新技術全面融合新的商業(yè)模式。

三是中國信息通信研究院也提出了數字化是大量的信息化發(fā)展歷史的全新階段，新技術帶來企業(yè)生產力和生產要素的變革。

對于城軌數字化轉型與智慧城軌的關系?！稊底只l(fā)展報告》認為，在積極落實《智慧城軌發(fā)展綱要》的基礎上，智慧城軌的核心愿景應是“高水平智慧交通體系+多方面互聯(lián)互通+精準化服務”，數字化轉型是助力智慧城軌發(fā)展的必經之路，而智慧城軌則是數字化轉型的基本底座和核心業(yè)務。城軌數字化轉型主要發(fā)展的雙主線為城軌業(yè)務自身向數字化、智能化驅動，以及由IT領域出發(fā)推動企業(yè)數字化演進。智慧城軌既是挑戰(zhàn)又是機遇，要通過雙主線、多方面、立體化數字化轉型貫穿整個智慧城軌建設，助力城軌交通由高速增長向高質量發(fā)展轉變。

三、調研分析

（一）調研指標體系

《數字化發(fā)展報告》指標體系包括了企業(yè)規(guī)模與組織結構、數字化戰(zhàn)略/頂層設計、數字化治理體系機制、數字化用戶體驗價值、企業(yè)數字化應用、數字化技術與創(chuàng)新、人才運營模式等七個維度，涵蓋了35項主題、近百項指標分析，體現了數字化轉型的維度、發(fā)展階段和能力成熟度。同時，參考借鑒來源于《信息化和工業(yè)化融合生態(tài)系統(tǒng)參考架構GB/T 23004-2020》《中國城市軌道交通智慧城軌發(fā)展綱要》《數字化轉型參考架構T/AIITRE 10001—2020》《企業(yè)IT數字化成熟度和數字化可信服務系列標準2021》《廣州市屬國企數字化轉型調研報告》《中國產業(yè)數字化報告2020》等資料。

（二）城軌企業(yè)規(guī)模分析

據中國城市軌道交通協(xié)會2021年統(tǒng)計，城軌交通行業(yè)“十三五”年均運營里程增速7%，超過9000公里，“十四五”規(guī)劃中，作為新基建核心板塊，城軌規(guī)模將保持快速發(fā)展趨勢。圖1顯示，截至2021年底，城軌企業(yè)萬人規(guī)模的達到8家，其中2家超過25000人；企業(yè)規(guī)模在5000到10000人區(qū)間的達到12家，3000人到5000人規(guī)模的企業(yè)達到14家，反映了我國近幾年在大型城市和線網規(guī)模迅速擴容趨勢，也暴露出人力成本伴隨線網規(guī)模線性增長的特點，如何提高人員效率、塑造核心競爭力，在高速度到高質量的數字化轉型過程中面臨著巨大挑戰(zhàn)和壓力。

圖1 城軌企業(yè)發(fā)展規(guī)模（截至2021年底）

（三）信息化組織與數字轉型、智慧城軌關系

在行業(yè)大發(fā)展的背景下，各城軌企業(yè)的信息化組織發(fā)展模式各有異同。根據調研結果，分為三個方面：

一是數字化轉型組織模式。該模式以信息化部門牽頭居多，占67%；信息化部門聯(lián)合企業(yè)規(guī)劃/發(fā)展/管理/投資等管理部門的比例占12%；信息化部門聯(lián)合總工室、技術委員會、技術部等技術部門的比例占6%；其他占14%。

二是智慧城軌建設組織模式。該模式仍以信息化牽頭為主，占35%；技術委員會/總工室/技術部牽頭聯(lián)合信息化部門，占30%；企業(yè)發(fā)展/規(guī)劃/運營事業(yè)部牽頭聯(lián)合信息化部門，占16%；設立科技創(chuàng)新部/智慧創(chuàng)新部/數字化轉型等創(chuàng)新部門，占9%；無智慧城軌組織模式，占9%。

三是信息化部門貫穿數字化轉型和智慧城軌建設的組織模式。信息化部門參與數字化轉型工作中的占比高達81%，參與到智慧城軌建設的企業(yè)達58%，同時參與到數字化轉型和智慧城軌建設的企業(yè)達53%。

以上調研數據顯示，信息化部門在數字化轉型銜接智慧城軌建設起主線支撐作用。同時，城軌行業(yè)數字化轉型組織變革在探索中前行，期待廣州地鐵-數字化轉型指導委員會、上海申通—科技與信息部（總工室）、成都地鐵-董事會辦公室等新型專職數字化轉型組織和管理模式的創(chuàng)新能為行業(yè)帶來新思路。

（四）數字化轉型頂層設計

在《智慧城軌發(fā)展綱要》發(fā)布后，推進了城軌智慧化、數字化頂層設計規(guī)劃。2018年至2021年，行業(yè)啟動數字化、智慧化戰(zhàn)略的城軌企業(yè)占60%（圖2），其中北上廣深成渝等規(guī)模較大的企業(yè)（約占14%）已相繼制定和出臺智慧化、數字化、信息化的藍圖規(guī)劃，并持續(xù)更新，藍圖牽引轉型工作均衡有效。

圖2 城軌企業(yè)數字化轉型藍圖及規(guī)劃執(zhí)行情況（截至2021年底）

絕大多數企業(yè)已開展數字化轉型的規(guī)劃、試點、推廣工作。圖3顯示，其中42%的企業(yè)處于規(guī)劃階段，聚焦提高內部管理效能和流程信息管控；35%的企業(yè)已開展先期試點，著眼于優(yōu)化流程，打通數據斷點；18%的企業(yè)試點初見成效，在客戶、協(xié)同、生態(tài)建設初見成效，戰(zhàn)略頂層設計有效牽引城軌智慧化數字化的發(fā)展。

圖3 城軌企業(yè)數字化轉型工作情況（截至2021年底）

（五）數字化轉型困難因素分析

城軌企業(yè)數字化轉型困難因素，主要分為四個方面：

（1）戰(zhàn)略決策。主要表現在戰(zhàn)略不夠清晰以及高層領導關注重心尚未聚焦在數字化轉型，多數企業(yè)期待整體路線圖以及數字化轉型責、權、力能夠明確。其中缺乏領導支持和缺乏高層次數字化戰(zhàn)略位居第一因素（均為63%）；其次，缺少整體戰(zhàn)略及路線圖和數字化轉型職責和權力不清晰，決策及執(zhí)行困難的占比為51%，其他因素占比都略少。

（2）流程執(zhí)行。多數企業(yè)缺乏以數據為中心的決策流程（67%）為主要困難，其他包括跨部門協(xié)作不暢（44%）、業(yè)務價值體現難體現（28%）、技術能力欠缺（26%）、敏捷能力不足（16%），以及工作流閉環(huán)能力、項目交付敏捷性低等問題，長期困擾數字化轉型進程。

（3）資金投入。信息化IT類業(yè)務支出主要限于傳統(tǒng)辦公類應用和云基礎設施建設維護，數字化轉型還要從中切分，相比其他專業(yè)，信息化資金投入過低仍是行業(yè)普遍現象，總盤子過小，難于支撐數字化轉型系統(tǒng)化推進。支出方面，2020年IT/營收總投入占比統(tǒng)計，近70%的城軌企業(yè)不足1%，近20%的城軌企業(yè)處于3%-5%。

（4）技術平臺。內部的數據生態(tài)、PaaS級云平臺、云端安全等方面成為共性挑戰(zhàn)。其中，企業(yè)內部的數據生態(tài)有待建立（74%），統(tǒng)一架構的企業(yè)PaaS平臺有待建立（51%），云端安全架構問題有待解決（35%），公有云的資源彈性伸縮問題有待升級（9%），云化過程中數據遷移帶寬問題有待解決（7%）。

（六）企業(yè)數字化應用的情況分析

據調研顯示，近三成城軌企業(yè)實現了移動業(yè)務應用覆蓋率超過75%，已從傳統(tǒng)的管理領域滲透到生產系統(tǒng)，特別是近年來車輛智能維修、智能指揮調度、綜合監(jiān)控、BIM、機電綜合運維監(jiān)控等應用得到創(chuàng)新示范，對車輛、機電、站臺、軌旁等設備監(jiān)測的數據可視化容易被集成到移動端。但移動業(yè)務仍以辦公類為主，除了移動OA（95%）、視頻會議（74%）、遠程培訓（65%）、合同審批（60%）外，黨建、接訴處理、保護區(qū)巡檢等方面也出現移動端應用。

數字化工廠技術是將視覺計算、OCR、語音、VR/AR、數字孿生等人工智能技術綜合應用于一線生產，是數字化賦能智慧化的高級體現。目前，過半城軌企業(yè)對數字化工廠應用處于探索階段，其中，28%的城軌企業(yè)尚未引入數字化工廠技術，33%的城軌企業(yè)采用1項應用處于驗證階段，23%的城軌企業(yè)采用2項應用以綜合示范，16%的城軌企業(yè)采用3項以上的自動化+AI綜合應用。從應用場景來看，AI應用于生產設備類的自動監(jiān)測檢修（47%），以及圍繞乘客服務應用AI技術（42%），在打造智慧車站方面受到重視，而仿真培訓（14%）、運營組織（14%）、資產物流（12%）、土建施工（9%）等非生產類應用較少。

（七）數字化創(chuàng)新機制和體系分析

圖4顯示，創(chuàng)新機制和體系分析主要從創(chuàng)新機制和手段保障、創(chuàng)新實踐執(zhí)行、創(chuàng)新試驗支出/IT總預算、創(chuàng)新實踐周期方面進行綜合比對。超40%的城軌企業(yè)形成了普遍數字化創(chuàng)新的氛圍，其中6家企業(yè)已經形成了成熟的創(chuàng)新投入機制，4家企業(yè)創(chuàng)新機制常態(tài)化，并持續(xù)探索突破。

圖4 城軌企業(yè)數字化新機制情況（截至2021年底）

創(chuàng)新實踐執(zhí)行方面，個別成熟企業(yè)在數字化各領域發(fā)力創(chuàng)新，并取得效益提升，平臺的適配能力更具柔性，多數企業(yè)積極嘗試POC（Proof of Concept，驗證性測試），但仍有高達37%的企業(yè)尚未形成落地成果；投入方面，IT總預算中，創(chuàng)新技術或項目的投入明顯過低，65%的企業(yè)低于1%；從創(chuàng)新實踐周期來看，能夠在6個月以內出成果的不足2成，絕大多數企業(yè)實踐周期高于1年，數字化轉型敏捷效率與先進行業(yè)存在較大差距。

（八）人才運營模式分析

在人才供給與需求分析方面，數字化技術能力IT員工≥80%，占比2%；50%＜80%，占比21%；30%＜50%，占比 16%；10%＜30%，占比21%；＜10%，占比40%。數字化項目開發(fā)維護外包比例為90%≤100%，占比58%；80%＜90%和60%＜80%，占比均為14%；50%＜60%，占比9%；＜10%，占比5%。79%城軌企業(yè)無產品中心模式，67%無跨部門團隊模式。以上調研結果可得出，數字化人才形成巨大缺口，近80%信息化部門IT員工，能夠全面掌握數字化技術低于50%；項目主要以外包為主，自行主導并參與開發(fā)為數不多；但已有企業(yè)嘗試組建以產品中心模式支持跨部門跨團隊的業(yè)務需求，未來可期。

圖5顯示，數字化人才體系建設指數從9個方面反應行業(yè)平均水平，其中數字化組織人員結構和能力需求、專業(yè)人員資源池調用靈活性以及員工數字化實踐的激勵政策最為薄弱；培養(yǎng)手段有限平臺化程度較低，跨職能多技能團隊培養(yǎng)建設模式尚未成熟，應在數字化人員規(guī)模和牽引定位、鼓勵政策上加大傾斜。未來，城軌企業(yè)數字化部門的人才梯隊培養(yǎng)到底是“以我為主”還是“以外包為主”的模式，值得進一步探索分析。

圖5 城軌企業(yè)數字化人才體系建設指數

四、調研評價

（一）數字化綜合評價模型—總體指標

城軌數字化轉型綜合評價模型，基于七大維度的指標體系調研分析情況，參考國家、國資委的標準和框架，進一步結合城軌行業(yè)數字化轉型與智慧城軌發(fā)展目標及城軌企業(yè)特點，從Strategy（戰(zhàn)略）-Procedure（流程）-Technology（技術）-Talent（人才）歸納提煉（簡稱為SPTT模型）。

綜合評價模型的總體指標主要體現能力等級，從起步、到初始、到推進、到成長、到成熟，都有相對應的指標體系，包括數字化轉型戰(zhàn)略、數字化流程與治理、數字化技術應用、人才與組織建設等指標（圖6）。

圖6 城軌企業(yè)數字化綜合評價模型—總體指標

（二）數字化綜合評價模型—TOP5展示

對標管理工作機制建設能有效推進行業(yè)發(fā)展，圖7顯示了數字化綜合評價模型的TOP5展示。根據評價模型的四個象限分別統(tǒng)計排名，數據來源與問卷填報，數據主觀性較強，但排名不是目的，希望分享給行業(yè)各單位，更加充分的理解數字化、推動企業(yè)轉型升級實現高質量發(fā)展。

圖7 城軌企業(yè)數字化綜合評價模型—TOP5展示

根據43家城軌企業(yè)調研數據，按照SPTT模型計算，指標理想分值為1分。其中，在數字化轉型戰(zhàn)略方面，排名比較靠前的為深圳、廈門、廣州、武漢和青島；數字化流程與治理體系方面，平均分為0.3，Top5為0.4至0.6分，包括廣州、成都、廈門、無錫和溫州；而數字化技術應用前列包括深圳、上海、武漢、廣州和呼和浩特；在人才建設方面，分數都比較低，平均分僅有0.12，TOP5分別為天津、成都、北京、無錫和溫州。值得注意的是，此模型為首度推出，僅做參考，未來有待修正。

五、現狀總結

在國家政策及《智慧城軌發(fā)展綱要》的引領下，行業(yè)數字化轉型戰(zhàn)略和用數字化轉型作為解決行業(yè)發(fā)展問題的手段，已逐漸形成一個很廣泛的行業(yè)共識。此次調研取得了行業(yè)多家城軌企業(yè)的支持，城市軌道交通企業(yè)數字化轉型發(fā)展的現狀總結如下：

1.集團一把手親自主抓數字化轉型，成立技術研究院抓數字化轉型統(tǒng)籌和頂層意識。雖然有多數城軌企業(yè)在數字化的組織定位上尚沒有明確，但是信息中心和數據中心的部門定義為一級部門，重要性明顯加強。而且，各城軌集團董事長、總經理親自抓信息化建設的情況特點明顯，甚至專門成立了技術研究院，從統(tǒng)籌和頂層上主導著數字化進程。我們也期待數字化轉型或創(chuàng)新牽頭部門的模式作出示范效應。

2.城軌企業(yè)數字化轉型仍處于初級階段。行業(yè)發(fā)展還是以工程建設為主，關注質量和交付，各城市仍以搶抓線網布局為最高目標，規(guī)模導向明顯。行業(yè)對企業(yè)內部的數字技術形態(tài)、數字化治理、業(yè)務智能化等數字化轉型特征尚在探索階段。

3.數字化治理體系尚待完善。包括KPI考核體系、業(yè)務協(xié)同融合、投入機制、單獨概算立項等數字化轉型機制，以及數據架構、數據質量、數據團隊、數據湖聚合等數據治理技術都尚未形成體系。

4.數字化用戶體驗意識不斷提升。以APP為主的移動應用、無接觸支付、無感進站、一體化安檢、遠距離測溫等服務措施逐漸加強。

5.數字化業(yè)務由基礎向業(yè)務擴展。云平臺成為必選項，云、人工智能、數字孿生等技術向各業(yè)務方向滲透。

6.數字化人才供給不足模式單一。IT人才嚴重供給不足，跨職能多技能人才體系受到傳統(tǒng)組織模式的束縛。

基于行業(yè)的發(fā)展現狀，提出了一個數字化轉型參考路徑（圖8）：

圖8 數字化轉型參考路徑

一是要做好頂層設計、統(tǒng)籌技術；二是數字化要有統(tǒng)一規(guī)劃、迭代實施的理念，因為實際上數字化并非一蹴而成，需要的不是分期實施，而是迭代發(fā)展，迭代即意味著要不斷更新版本，例如APP應用的每一個新版本都比上一個版本更好，數字化轉型也需要這種迭代的思維。三是同時要突出價值的導向來集約建設。何為價值？其實數字化轉型最高的關注目標是降本增效，要采取集約建設的模式，集中整個企業(yè)的人力、財力和物力的力量辦大事。四是提高風控意識和安全防護，智慧城軌帶來的數據安全的風險越來越大，所以風控意識和安全防護的原則是必不可少。

關于數字化轉型思路，要樹立數字化轉型首先是業(yè)務轉型，同時需要組織轉型為支撐。在具體實操方面則以頂層設計為起點，以數字化的能力建設作為一個主線，以價值作為數字化轉型的導向，以數據要素為轉型的驅動，同時我們要以智慧城軌作為一個業(yè)務的目標，并做好數字生態(tài)的構建。在轉型過程中，將城軌企業(yè)的上下游產業(yè)鏈進行更好銜接，產業(yè)協(xié)同將更好的體現行業(yè)發(fā)展。