陳 燁 馬曉娟 聞 杰

(國(guó)防科技大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院 南京 210039)

預(yù)警情報(bào)分析工作始終需要應(yīng)對(duì)不確定性的難題。搜集空白、未來的不可控和趨異現(xiàn)象(Divergent Phenomena)[1]186所帶來的復(fù)雜性問題，使得分析人員往往難以尋找明顯的規(guī)律性，因此無法也不愿意給出預(yù)警判斷，或者只能得出模糊的結(jié)論，卻很難被決策所理解和接受。無論是哪種情況都可視為未能成功預(yù)警。因此對(duì)預(yù)警情報(bào)成功的標(biāo)志在于情報(bào)界能否識(shí)別、理解和監(jiān)督事態(tài)的關(guān)鍵性發(fā)展，以及預(yù)警情報(bào)分析人員如何就從未發(fā)生過的危機(jī)情況向決策用戶發(fā)出預(yù)警。發(fā)出預(yù)警信號(hào)和支持決策也成為預(yù)警工作的兩個(gè)重要目標(biāo)。在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法研究方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者都從不同角度有相關(guān)論述。葛萊伯[2]認(rèn)為，決策者必須明白，預(yù)警不可能在絕對(duì)有把握的情況下才能發(fā)布，最好的情況也只是一種概率評(píng)估，因此對(duì)預(yù)警情報(bào)分析來說，概率分析是一種重要的方法。羅伯特·克拉克[1]認(rèn)為預(yù)測(cè)的不確定性問題可以使用概率法則來解釋，并從變量分類的角度探討了預(yù)測(cè)性方法的適用性。伍德羅·J·昆斯[3]認(rèn)為預(yù)測(cè)的方法不能簡(jiǎn)單得出結(jié)果，而要能夠描述趨勢(shì)和影響形勢(shì)發(fā)展的因素和變量，提出未來發(fā)生的情景，才能為決策做出良好的鋪墊。杰克·戴維斯[4]認(rèn)為應(yīng)該從識(shí)別威脅變化的概率角度來警惕危機(jī)信號(hào)，為決策進(jìn)行防御準(zhǔn)備和風(fēng)險(xiǎn)管理。伊弗雷姆·卡姆[5]認(rèn)為預(yù)警情報(bào)分析應(yīng)該能夠清晰具體的描述時(shí)間、地點(diǎn)、方式等突襲危機(jī)爆發(fā)的相關(guān)概率，使得決策者能夠更好地理解和接受。高金虎[6]認(rèn)為預(yù)警需要全面跟蹤和監(jiān)控事態(tài)發(fā)展過程，并對(duì)威脅的可能性進(jìn)行判斷。張長(zhǎng)軍[7]從指標(biāo)與征候關(guān)系研究的視角，探討了預(yù)警模型構(gòu)建的方法。

上述研究不同程度探討了如何從改進(jìn)方法的角度來適應(yīng)預(yù)警情報(bào)分析的特點(diǎn)，應(yīng)對(duì)不確定性挑戰(zhàn)。但是不確定性的問題貫穿了預(yù)警情報(bào)分析整個(gè)過程，其影響也不僅僅在于最終的分析結(jié)果，而是體現(xiàn)在對(duì)過程的累積性影響。預(yù)警情報(bào)的概率性分析也不只是一種結(jié)果性的呈現(xiàn)，而是一種過程性的遞進(jìn)，任何單一的方法都無法解決過程中的所有問題。因此對(duì)于預(yù)警情報(bào)分析來說，從分析流程角度審視方法的適用性、探討多元方法組合就顯得十分必要。預(yù)警情報(bào)分析方法研究應(yīng)該建立在深刻理解預(yù)警情報(bào)分析本質(zhì)的基礎(chǔ)上，厘清不確定性對(duì)于分析流程中不同環(huán)節(jié)的影響，從克服預(yù)警難題、有效實(shí)現(xiàn)預(yù)警目的的角度來思考方法的適配性以及方法間的組合性作用。本文試圖從預(yù)警情報(bào)分析的概率性預(yù)測(cè)本質(zhì)的角度，結(jié)合分析的步驟流程，探討方法的體系性構(gòu)建問題。

1 預(yù)警情報(bào)方法體系構(gòu)建的依據(jù)

預(yù)警情報(bào)分析的目的是能夠克服不確定性所帶來的分析模糊性問題，但是降低模糊性不是得出絕對(duì)肯定的判斷，事實(shí)上由于預(yù)警情報(bào)分析的本質(zhì)，這一目標(biāo)也幾乎無法實(shí)現(xiàn)。因此分析方法的存在，是為了以更為清晰的方式呈現(xiàn)分析人員對(duì)于預(yù)警問題的認(rèn)知結(jié)果與認(rèn)知過程。由此分析人員才能檢視這個(gè)過程，觀察不確定性產(chǎn)生的負(fù)面影響，并通過這種元認(rèn)知的自省模式，更好地發(fā)現(xiàn)問題和矯正問題。這也是建立透明開放的方法體系的主要依據(jù)。

1.1預(yù)警情報(bào)分析的本質(zhì)：概率性預(yù)測(cè)由于不確定性的存在，預(yù)警情報(bào)分析很難得出絕對(duì)性判斷，大多數(shù)情況下，只能對(duì)敵方意圖和危機(jī)爆發(fā)的概率進(jìn)行預(yù)測(cè)判斷。從本質(zhì)上來看，預(yù)警情報(bào)分析是一種對(duì)于未來可能性的描述。葛萊伯認(rèn)為，預(yù)警情報(bào)分析人員通常需要面對(duì)殘缺不全甚至帶有欺騙性的數(shù)據(jù)，因此不具備全面概率統(tǒng)計(jì)的量化分析條件，所以在這種情況下，概率分析不過是表達(dá)主觀評(píng)估認(rèn)識(shí)的一種輔助手段[8]。分析過程不是基于全面數(shù)據(jù)的概率統(tǒng)計(jì)分析，而是一種主觀概率分析；分析工作并非通過數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)，而是由概念驅(qū)動(dòng)。這個(gè)概念就是針對(duì)預(yù)警問題的基本思考框架，也是與預(yù)警問題相關(guān)的假設(shè)。預(yù)警情報(bào)分析需要建立正確的概念，并理解概念建立、評(píng)估和判斷的過程，并盡力為決策提供清晰、可理解、可接受的判斷結(jié)果。因此預(yù)警情報(bào)分析主要依托定性評(píng)估，并輔以定量評(píng)估來提供清晰的數(shù)理邏輯，但是更需要能夠清楚描述主觀思考和定性評(píng)估過程的方法，從某種程度上減少過程模糊性帶來的問題。

1.2預(yù)警情報(bào)分析的理論過程與步驟方法需要服務(wù)具體的分析任務(wù)，以實(shí)現(xiàn)特定分析目標(biāo)，因此在理論層面厘清預(yù)警情報(bào)分析的基本步驟是方法體系構(gòu)建的基礎(chǔ)。預(yù)警情報(bào)分析的邏輯起點(diǎn)是與預(yù)警問題相關(guān)的概念框架或假設(shè)，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)不斷提出假設(shè)，評(píng)估與驗(yàn)證假設(shè)和形成判斷結(jié)論的過程。提出假設(shè)的過程是從預(yù)警問題可能演化的各類假設(shè)情景出發(fā)，通過影響因素和相互作用的分析，來初步判斷假設(shè)情景出現(xiàn)的概率；假設(shè)概念框架建立起來后，還需要基于征候的累積分析觀察事態(tài)發(fā)展的概率趨勢(shì)，進(jìn)一步評(píng)估和驗(yàn)證假設(shè)，并關(guān)注危機(jī)假設(shè)的概率變化，給出預(yù)警信號(hào)；如果危機(jī)假設(shè)的概率偏低時(shí)，仍然要警惕潛在的風(fēng)險(xiǎn)，所以需要開展替代分析，彌補(bǔ)大概率判斷可能存在的遺漏，并提醒用戶危機(jī)存在的可能性，用理性論證的方式向用戶預(yù)警。

這個(gè)過程圍繞假設(shè)展開，在假設(shè)建立、融合與驗(yàn)證環(huán)節(jié)開展概率分析，得到可能性判斷。對(duì)于過程和過程中可能出現(xiàn)問題的細(xì)化研究，是篩選方法、組合方法、構(gòu)建體系的重要參考標(biāo)準(zhǔn)。

1.3概率判斷過程中的重要影響因素：認(rèn)知偏見上述概率分析過程中始終需要應(yīng)對(duì)不確定性，這不是一個(gè)簡(jiǎn)單的數(shù)理分析過程，而是一個(gè)由頭腦中預(yù)警問題相關(guān)假設(shè)驅(qū)動(dòng)的過程?；粢疇朳9]認(rèn)為分析人員在做出判斷時(shí)總是要超越已知信息，克服空白，利用自己的認(rèn)知來判斷形勢(shì)發(fā)展、得出結(jié)論，這是克服不確定性的主要手段。這種主觀認(rèn)知本身就可能包含了偏見，也是影響分析的重要因素。另外，欺騙的問題、意圖分析的復(fù)雜性都會(huì)使得認(rèn)知扭曲，認(rèn)知偏見也就成為一種不可避免的存在。

這種認(rèn)知偏見貫穿概率分析的整個(gè)過程。偏見可能存在于假設(shè)提出的過程中，如認(rèn)為危機(jī)絕對(duì)不可能爆發(fā)，不愿意將危機(jī)假設(shè)納入評(píng)估范圍；也可能存在于征候評(píng)估階段，如無法正確或充分認(rèn)識(shí)征候價(jià)值，或忽視重要征候；也可能出現(xiàn)在得出判斷的階段，如認(rèn)為依賴已有征候就可以得出預(yù)警判斷，亦或不愿意相信那些看似十分清晰的征候信息，認(rèn)為依靠已有信息無法得出清晰的判斷，從而不愿發(fā)出預(yù)警；還有可能是針對(duì)預(yù)警情報(bào)分析工作模式的偏見，認(rèn)為動(dòng)態(tài)情況最能反映事態(tài)發(fā)展趨勢(shì)，或認(rèn)為搜集能解決所有的問題。不確定性對(duì)預(yù)警情報(bào)分析的負(fù)面影響主要體現(xiàn)在分析人員頭腦中的認(rèn)知偏見，因此在始終需要應(yīng)對(duì)不確定性的預(yù)警概率分析的整個(gè)過程中，認(rèn)知偏見也始終存在。

應(yīng)對(duì)認(rèn)知偏見的首要前提是要識(shí)別和接受其存在，讓其從頭腦中的抽象存在轉(zhuǎn)化成可視化的問題，呈現(xiàn)在分析人員面前，理解認(rèn)知偏見對(duì)分析可能產(chǎn)生的影響及影響程度，然后才能思考解決策略。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，不能僅靠概率量化方法，而是需要有恰當(dāng)應(yīng)對(duì)思維問題的方法工具的支持。

2 預(yù)警情報(bào)分析方法體系的構(gòu)成與分析路徑

預(yù)警情報(bào)分析方法的選擇和體系構(gòu)建是以分析路徑為依托，以應(yīng)對(duì)分析問題的適用性為標(biāo)準(zhǔn)，以實(shí)現(xiàn)分析目的為目標(biāo)。在構(gòu)建體系的方法工具中，以假設(shè)-演繹法為核心的邏輯分析方法雖然不是顯性存在，卻是解決問題的重要底層思維工具，用于理清預(yù)警問題的邏輯和觀察結(jié)果。此外，以分解和思維外化為特點(diǎn)的結(jié)構(gòu)化分析方法是體系中的主線與核心，有助于克服思考過程中“黑箱式”操作帶來的不透明問題，解決分析過程不可回溯的問題，提供應(yīng)對(duì)認(rèn)知局限的全新路徑[10]。認(rèn)識(shí)和使用結(jié)構(gòu)化分析方法也被美國(guó)情報(bào)界認(rèn)為可以提高分析人員的預(yù)警能力，可以就當(dāng)前正在發(fā)生和突然性危機(jī)問題向決策發(fā)出警報(bào)[11]。概率統(tǒng)計(jì)與預(yù)測(cè)方法作為重要的輔助手段，可以用數(shù)字化方式量化和細(xì)化主觀判斷結(jié)果，同時(shí)呈現(xiàn)概率判斷的過程和結(jié)果，有助于給出更清晰、更具邏輯性的判斷結(jié)論，有序闡述結(jié)論得出的過程，或可更有利于與決策用戶有效溝通。

上述三類方法可以納入預(yù)警情報(bào)分析過程的三個(gè)階段中：一是假設(shè)提出與選擇，其特點(diǎn)在于盡可能勾勒未來的多種可能性，建立周詳分析框架的方法，因此主要包括簡(jiǎn)單情景分析法、由表及里分析法這種便于拓展分析視野的方法；二是假設(shè)評(píng)估與驗(yàn)證，其特點(diǎn)在于通過情報(bào)信息來評(píng)估假設(shè)可能性的方法，因此需要諸如年表與時(shí)間軸線法、競(jìng)爭(zhēng)性假設(shè)分析法等梳理情報(bào)信息并與假設(shè)進(jìn)行關(guān)聯(lián)的方法；三是假設(shè)的替代分析，其特點(diǎn)在于關(guān)注小概率危機(jī)假設(shè)，減少突然性帶來的消極影響，因此需要若則分析、高影響低概率分析法等方法來減少主流假設(shè)思維定勢(shì)的影響，將危機(jī)假設(shè)演化路徑和結(jié)果呈現(xiàn)給決策用戶。這種方法的分類主要基于分析階段的功能，而非基于固有的、已形成共識(shí)的通用方法類別。這些方法工具相互融合，構(gòu)建起預(yù)警情報(bào)概率分析的方法體系(見圖1)，并形成明確的分析路徑。

圖1 分析方法體系基本架構(gòu)示意圖

2.1假設(shè)提出與選擇：基于影響因素的逆向分析路徑與方法群昆斯認(rèn)為，為決策提供關(guān)鍵影響因素更為重要，分析不是簡(jiǎn)單的預(yù)測(cè)，特別是面對(duì)復(fù)雜問題時(shí)，更應(yīng)該去描述趨勢(shì)和作用力，識(shí)別可能影響形勢(shì)發(fā)展的因素或變量，提出未來可能發(fā)生的情景，并對(duì)每種情景發(fā)生的可能性進(jìn)行描述[3]?？死艘舱J(rèn)為，預(yù)測(cè)方法就是一種綜合數(shù)據(jù)和評(píng)估作用力的方法，綜合數(shù)據(jù)是為判斷實(shí)體當(dāng)前狀態(tài)，評(píng)估作用力是為預(yù)測(cè)其未來狀態(tài)[1]?；谟绊懸蛩氐哪嫦蚍治鼍褪峭ㄟ^情景分析建立假設(shè)，通過影響因素分析和假設(shè)概率初步分析來篩選假設(shè)的過程。這種以未來結(jié)果作為分析起點(diǎn)的逆向分析過程需要借助簡(jiǎn)單情景分析法、由表及里思考法、交叉影響矩陣法、決策影響樹等方法工具，其中假設(shè)情景構(gòu)建類方法具有情景生成的作用；影響因素分析類方法具有識(shí)別、提取影響因素并進(jìn)行價(jià)值評(píng)估的作用，影響因素作用路徑分析類方法具有形成假設(shè)初步結(jié)果概率的作用，具體如圖2所示。

圖2 基于影響因素的逆向分析路徑與方法群

2.1.1 重構(gòu)未來情景 未來有多種可能性，通過盡量清晰、合理地描述每種可能性的演化路徑，是用故事情節(jié)的形式對(duì)未來的目標(biāo)模型進(jìn)行的描述[1]，由此構(gòu)建起有關(guān)預(yù)警問題的圖景式假設(shè)。簡(jiǎn)單情景分析法為實(shí)現(xiàn)上述目的提供了平臺(tái)，以事理邏輯為基礎(chǔ)，通過四種情景分類所構(gòu)建的分析框架進(jìn)行情景描述，展示推動(dòng)情景發(fā)展的一系列相關(guān)的可能性事件、事件之間的相互關(guān)聯(lián)與影響以及對(duì)于結(jié)果的影響，盡可能讓這個(gè)描述的過程完整而符合邏輯。情景法不預(yù)測(cè)未來，卻可以擴(kuò)大分析框架，一組良好的情景能劃定對(duì)未來可能走向的界限[12]，還可以降低不確定性帶來的模糊性；分析結(jié)果的呈現(xiàn)也有助于決策者制定計(jì)劃、充分利用未來可能出現(xiàn)的任何機(jī)會(huì)、管理不確定性帶來的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)各種情景的關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，還可獲得未來走向的預(yù)警[12]。情景分析是以結(jié)果為導(dǎo)向的逆向分析預(yù)測(cè)過程，未來圖景的描述和展示也為后續(xù)分析奠定重要的思維基礎(chǔ)。

如表1中，利用簡(jiǎn)單情景分析法針對(duì)某國(guó)政治選舉結(jié)果開展的預(yù)測(cè)，描述了如期選舉和民主過渡的最佳情景、遭到抵制延遲選舉的最差情景、反對(duì)派抵制但當(dāng)局控局的主流情景、政府不能控局的意外情景等四類情景的事件演化過程。情景描述本身就是一個(gè)拓展分析思維、直面預(yù)測(cè)復(fù)雜性的過程，直觀呈現(xiàn)未來的多種發(fā)展路徑也是一種尋求建立分析邊界和管控不確定性的努力和嘗試。通過細(xì)化對(duì)情景的描述，便于指標(biāo)提取和監(jiān)控。

表1 簡(jiǎn)單情景分析示例：某國(guó)大選結(jié)果

2.1.2 關(guān)鍵影響因素分析 情景想定的目的是彰顯塑造未來的主要力量[1]。在勾勒情景的同時(shí)，影響因素會(huì)變得更加清晰可見。對(duì)于影響因素的分析可以為分析人員提供看待未來不確定性的理論指導(dǎo)和多種視角，也是讓決策者對(duì)不確定性變得更加敏感的有效方法。情報(bào)判斷能為決策用戶所做的就是提醒其有哪些力量在起作用[3]。

關(guān)鍵影響因素分析包含三個(gè)重要步驟：一是影響因素的識(shí)別和歸類，形成清單?？死苏J(rèn)為可以從社會(huì)動(dòng)力、經(jīng)濟(jì)問題、政治問題、技術(shù)問題等幾個(gè)重要領(lǐng)域來歸類[1]。另外，也可以利用由表及里思考法[12]，借助諸如STEEP+2等記憶術(shù)來進(jìn)行歸類。二是識(shí)別關(guān)鍵影響因素。利用交叉影響矩陣分析法[12]對(duì)影響因素的作用力進(jìn)行比較判斷，以量化分析呈現(xiàn)比較結(jié)果，可以得到影響因素重要性排序表，明確關(guān)鍵影響因素，形成假設(shè)情景概率分析的條件基礎(chǔ)。三是識(shí)別關(guān)鍵影響因素的作用。可以利用力場(chǎng)分析法[12]細(xì)化關(guān)鍵影響因素對(duì)假設(shè)的作用維度和程度的分析，深化對(duì)關(guān)鍵影響因素的認(rèn)知。

如表2中，對(duì)某國(guó)政治選舉影響因素的分析，通過由表及里思考法，從政治、社會(huì)、技術(shù)、環(huán)境等幾個(gè)類別提取出關(guān)鍵影響因素后，利用交叉影響矩陣對(duì)關(guān)鍵影響因素的重要性進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。在這種評(píng)估之后，還可以建立力場(chǎng)分析矩陣來細(xì)化影響因素作用方式的分析。

表2 交叉影響矩陣分析示例：某國(guó)大選結(jié)果

2.1.3 假設(shè)情景概率分析 確定關(guān)鍵影響因素后，還需明確因素間如何相互作用，因?yàn)槲C(jī)情景演化是諸多影響因素相互作用的結(jié)果，所以假設(shè)的最終概率應(yīng)該是影響因素概率的累積結(jié)果。利用決策影響樹以假設(shè)情景作為決策點(diǎn)，反向思考影響因素之間的作用路徑，逐層構(gòu)建作用演化路徑，形成假設(shè)結(jié)果與影響因素構(gòu)成的概率圖。這種系統(tǒng)化概率圖的關(guān)鍵在于將一個(gè)問題分為若干部分，找出導(dǎo)致某種后果的影響因素[13]。這種逆向概率分析具有幾個(gè)鮮明特點(diǎn)：一是以可視化的方式呈現(xiàn)概率結(jié)果以及影響因素的不同作用路徑，分析人員不應(yīng)僅僅關(guān)注結(jié)果概率，更應(yīng)重視形成結(jié)果的影響因素以及其相互之間影響力的變化，觀察事態(tài)演化的多種路徑，以及對(duì)于結(jié)果可能產(chǎn)生的影響；二是每種假設(shè)情景并非只有一種結(jié)果概率，其概率會(huì)因?yàn)橛绊懸蛩刂g不同的作用方式和作用力大小而出現(xiàn)變化，分析人員應(yīng)以此為線索進(jìn)一步分析變化出現(xiàn)的原因和條件。這種分析能更好地向決策用戶呈現(xiàn)事態(tài)發(fā)展的多種可能性，以及危機(jī)情景演化的條件路徑，或?qū)⒈群?jiǎn)單呈現(xiàn)單一結(jié)果更加有效。如圖3所示，通過關(guān)鍵影響因素的不同作用方式，勾勒出民主過渡、寡頭政治當(dāng)選、顏色革命等不同未來情景的發(fā)展路徑，并通過路徑節(jié)點(diǎn)的概率累積分析，形成對(duì)于結(jié)果概率的最終評(píng)估。

圖3 決策影響樹概率分析示例：某國(guó)大選結(jié)果

2.2假設(shè)評(píng)估與驗(yàn)證：基于征候信息的動(dòng)向分析路徑與方法群征候是預(yù)警情報(bào)分析的基礎(chǔ)，指標(biāo)則是判斷征候的根本依據(jù)，基于指標(biāo)的征候分析是預(yù)警情報(bào)分析的核心內(nèi)容，也是對(duì)假設(shè)進(jìn)行評(píng)估和驗(yàn)證的關(guān)鍵方法?；谡骱蛐畔⒌恼蚍治鍪峭ㄟ^對(duì)分散的征候信息的識(shí)別、關(guān)聯(lián)和推理，進(jìn)行邏輯歸納，形成假設(shè)概率結(jié)論。核心任務(wù)是對(duì)征候信息進(jìn)行持續(xù)觀察和梳理，開展包括征候變化分析、征候指標(biāo)關(guān)聯(lián)價(jià)值分析、征候診斷價(jià)值分析等深度征候分析，基于此進(jìn)行假設(shè)概率評(píng)估和判斷，反映概率變化情況與趨勢(shì)。因此，這個(gè)過程需要諸如征候梳理與關(guān)聯(lián)、價(jià)值評(píng)估以及假設(shè)概率判斷等方法，見圖4。

圖4 基于征候信息的正向分析路徑與方法群

2.2.1 征候梳理與關(guān)聯(lián)分析 預(yù)警情報(bào)分析需要以征候事實(shí)為基礎(chǔ)。預(yù)警情報(bào)分析是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，征候也應(yīng)被視為一個(gè)整體來看待，而非碎片化的情報(bào)信息，因此，征候分析的前提是系統(tǒng)整理所接收到的信息，放在同一框架下評(píng)估。對(duì)于需要分析危機(jī)演化路徑的預(yù)警情報(bào)分析來說，時(shí)間邏輯線應(yīng)該是最好的綜合評(píng)估框架。使用年表與時(shí)間軸線法[12]可以通過時(shí)間線索識(shí)別信息內(nèi)在聯(lián)系，開展關(guān)聯(lián)分析。葛萊伯認(rèn)為，征候時(shí)序表是一種最為有效的征候分析方法，在進(jìn)展緩慢、持續(xù)數(shù)月的危機(jī)中，如果按時(shí)間先后記錄信息，新舊情報(bào)素材之間的內(nèi)在關(guān)系可能會(huì)突然變得明顯起來[2]。同時(shí)，經(jīng)過整理的征候時(shí)序表便于分析人員觀察征候變化，這種變化反映的可能是某種異常情況，變化的累積也可能就是危機(jī)演進(jìn)或即將出現(xiàn)的征兆。危機(jī)通常由一系列異常事件所組成[2]，識(shí)別異常變化，有助于勾勒危機(jī)演進(jìn)路徑圖，識(shí)別重要趨勢(shì)。如表3中，針對(duì)A國(guó)動(dòng)武意圖的分析，首先以系統(tǒng)梳理征候信息時(shí)間順序?yàn)榍腥朦c(diǎn)，一方面通過與“可能動(dòng)武”這一危機(jī)假設(shè)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，去除沒有明顯關(guān)聯(lián)性的非征候信息；另一方面還可以關(guān)注異常情況。

表3 征候時(shí)序表示例：判斷A國(guó)是否會(huì)對(duì)B國(guó)動(dòng)武

表3中，通過時(shí)序分析至少能夠發(fā)現(xiàn)兩處異常變化：一是政治征候前后出現(xiàn)較大變化，領(lǐng)導(dǎo)人態(tài)度在短期內(nèi)發(fā)生巨大轉(zhuǎn)變，因此后期釋放“和平”信號(hào)的政治征候被標(biāo)識(shí)為異常信息；二是政治征候和軍事征候在后期出現(xiàn)矛盾，即可能動(dòng)武的軍事征候愈發(fā)明顯，但相關(guān)政治征候卻逐漸淡化，似乎出現(xiàn)和平轉(zhuǎn)機(jī)，因此最后一條顯示動(dòng)武準(zhǔn)備的軍事征候也應(yīng)該被標(biāo)識(shí)為異常信息。這種變化和矛盾之處應(yīng)該作為后續(xù)分析的線索，便于對(duì)危機(jī)爆發(fā)可能性以及預(yù)警對(duì)象的意圖做出更為客觀的分析和判斷。

2.2.2 征候-指標(biāo)關(guān)聯(lián)價(jià)值分析 基于時(shí)間邏輯線的梳理可以得到一份征候信息清單，但是進(jìn)一步分析會(huì)發(fā)現(xiàn)清單中可能存在的兩個(gè)問題：一是征候可靠性的問題，即存在虛假的情報(bào)信息，或者情報(bào)信息為真，卻是虛假的征候，因此真假征候信息之間可能存在相互矛盾之處；二是征候重要性的問題，即使所有情報(bào)信息都為預(yù)警征候，有些可能是明確指向危機(jī)動(dòng)態(tài)的關(guān)鍵征候，有些可能指示意義不大，不應(yīng)同等對(duì)待。因此還需要對(duì)征候進(jìn)行細(xì)化處理，判斷征候的關(guān)聯(lián)價(jià)值大小，即征候本身的可靠性以及與指標(biāo)的關(guān)聯(lián)程度，識(shí)別具有重要意義的征候。這種關(guān)聯(lián)價(jià)值判斷可以借助關(guān)聯(lián)矩陣方法，利用多專家賦值的方式對(duì)于征候與指標(biāo)的匹配度進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到每個(gè)專家對(duì)于征候關(guān)聯(lián)價(jià)值的基本判斷，見表4。然后通過方差分析綜合統(tǒng)計(jì)賦值的具體情況，分析征候評(píng)價(jià)的變異系數(shù)，得到有關(guān)征候價(jià)值的最后評(píng)價(jià)結(jié)果，見表5。

表4 征候關(guān)聯(lián)價(jià)值判斷：基于專家賦值的關(guān)聯(lián)矩陣分析示例

表5 征候關(guān)聯(lián)價(jià)值判斷：方差分析示例

表5列出專家對(duì)表3中出現(xiàn)的矛盾征候信息進(jìn)行價(jià)值判斷的結(jié)果，基于多位專家的賦值，通過方差計(jì)算，可以得到每條征候信息賦值的平均值和變異系數(shù)。其中，變異系數(shù)最小的是第19條征候信息，說明專家對(duì)該征候的價(jià)值判斷更趨于一致，因此其價(jià)值平均值更具參考性，同時(shí)該征候的得分也最高，由此該征候的價(jià)值更大，在概率分析時(shí)應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注。另外，與該征候矛盾的征候信息12和18存在更多爭(zhēng)議且得分更低，因此價(jià)值相對(duì)更低。

2.2.3 征候診斷價(jià)值分析 征候指標(biāo)關(guān)聯(lián)價(jià)值分析關(guān)注的仍是征候本身，更為深入分析需要評(píng)估征候的診斷價(jià)值，即對(duì)假設(shè)的支撐度，一方面去除缺乏診斷價(jià)值的征候，另一方面基于對(duì)征候的整體評(píng)估情況，可以對(duì)每種假設(shè)的可能性得出初步結(jié)論，作為假設(shè)概率分析的基礎(chǔ)。利用競(jìng)爭(zhēng)性假設(shè)分析方法[12]提供的可視化平臺(tái)呈現(xiàn)這個(gè)綜合匹配的過程和結(jié)果。此外，還可以用量化賦值的方式標(biāo)記征候與假設(shè)的匹配度。根據(jù)診斷價(jià)值大小，規(guī)定不同的賦值區(qū)間：如(1)支持一個(gè)假設(shè)得分為60～100分；(2)支持兩個(gè)假設(shè)得分為20～60分；(3)支持三個(gè)假設(shè)得分為0～20分。不支持任何假設(shè)的征候信息應(yīng)該用特殊符號(hào)來標(biāo)記，這可能意味著存在其他可能性。征候診斷價(jià)值分析是在征候關(guān)聯(lián)價(jià)值分析的基礎(chǔ)上，完善對(duì)于征候價(jià)值的評(píng)估。征候價(jià)值的變化并非一成不變，因此這個(gè)矩陣圖也應(yīng)該隨之不斷調(diào)整。如表6所示，征候-假設(shè)匹配矩陣可以直觀呈現(xiàn)征候信息的診斷價(jià)值高低；值得關(guān)注的是征候信息6，不支持已有假設(shè)，卻恰好說明存在其他可能性，這是完善假設(shè)情景的重要線索，可以用重點(diǎn)符號(hào)標(biāo)記。

表6 征候信息匹配度評(píng)估示例：A國(guó)是否會(huì)對(duì)B國(guó)動(dòng)武

2.2.4 假設(shè)概率綜合分析 對(duì)征候關(guān)聯(lián)價(jià)值和診斷價(jià)值的評(píng)估，可以建立起對(duì)征候的基本認(rèn)識(shí)。但是多數(shù)征候在單獨(dú)分析時(shí)很難看出明確的指示意義，看似價(jià)值小、匹配度不高的征候可能是危機(jī)事態(tài)發(fā)展的重要標(biāo)志，而價(jià)值大、匹配度高的征候也可能存在欺騙的問題。因此應(yīng)該將所有征候視為一個(gè)整體，通過累積性關(guān)聯(lián)來分析假設(shè)的概率變化。貝葉斯分析法就是這樣一種概率分析工具，將經(jīng)過時(shí)序梳理的征候與假設(shè)逐一匹配，形成概率累積計(jì)算結(jié)果，競(jìng)爭(zhēng)性假設(shè)分析得出的假設(shè)可能性結(jié)果可作為先驗(yàn)概率設(shè)置的參考值，對(duì)征候信息進(jìn)行似然比賦值可以計(jì)算假設(shè)的后驗(yàn)概率。在貝葉斯矩陣中，似然比是個(gè)重要的概念，既反映了征候信息對(duì)假設(shè)的支持度，也會(huì)對(duì)假設(shè)概率產(chǎn)生累積性影響。這種方法有助于反映每種假設(shè)概率的變化情況，更為直觀地呈現(xiàn)事態(tài)發(fā)展方向。持續(xù)關(guān)注和比較概率變化，以此為線索開展搜集和分析，有利于及時(shí)識(shí)別危機(jī)信號(hào)。分析人員隨時(shí)可以根據(jù)獲得的新征候更新概率，通過重復(fù)使用這種方法，可以用似然值來評(píng)估和顯示不同假設(shè)發(fā)生的相對(duì)可能性[13]，看似不重要的征候不會(huì)被輕易舍棄，而是被融入到整個(gè)分析過程中，對(duì)最后的概率判斷發(fā)揮作用，見表7。

表7 貝葉斯假設(shè)概率分析示例：A國(guó)是否會(huì)對(duì)B國(guó)動(dòng)武

表7的貝葉斯分析矩陣中，武力進(jìn)攻的危機(jī)假設(shè)概率在明顯的軍事征候出現(xiàn)后持續(xù)上升，并呈現(xiàn)壓倒式增長(zhǎng)，即使后續(xù)出現(xiàn)了顯示和平的征候信息，基于累積分析，也不能逆轉(zhuǎn)概率趨勢(shì)，此時(shí)的分析人員應(yīng)予以警惕，必要時(shí)發(fā)出預(yù)警。另外，該危機(jī)假設(shè)的概率值到達(dá)頂峰后，在較短的時(shí)間內(nèi)又出現(xiàn)突降，這種概率的較大變化也應(yīng)予以關(guān)注，作為分析線索來探查變化出現(xiàn)的原因。由于征候搜集的不完整性和欺騙的存在，這種累積概率分析也可能存在錯(cuò)誤，但是其最大意義在于盡可能記錄事態(tài)發(fā)展的路徑，便于標(biāo)記出現(xiàn)的變化，這些或大或小的變化將會(huì)為深入評(píng)估提供重要線索。

2.3替代分析：小概率替代分析路徑與方法群預(yù)警概率判斷的重要性不完全在于精確描述概率，還在于讓決策用戶接受危機(jī)爆發(fā)的可能性并考慮采取應(yīng)對(duì)措施。如果密集出現(xiàn)昭示和平的否定性征候后，前期的大概率分析可能會(huì)得出一個(gè)判斷：大概率假設(shè)不是危機(jī)假設(shè)。理解了預(yù)警情報(bào)分析概率性預(yù)測(cè)本質(zhì)，就應(yīng)該明白，影響重大的危機(jī)假設(shè)即使當(dāng)前的概率值很低，也無法排除其存在的可能性，這種低概率的判斷結(jié)果可能是因?yàn)樗鸭瞻谆驅(qū)κ制垓_造成的。此時(shí)有必要開展小概率替代分析，以危機(jī)假設(shè)已成現(xiàn)實(shí)作為邏輯分析起點(diǎn)，構(gòu)建事態(tài)發(fā)展的可能路徑。這個(gè)過程也需要使用逆向思維，構(gòu)建情景想定，提取觀察指標(biāo)來監(jiān)控危機(jī)假設(shè)的概率變化，因此需要情景分析法、指標(biāo)法和主觀概率賦值判斷等方法支持，見圖5。

圖5 小概率替代分析路徑與方法群

2.3.1 基于危機(jī)假設(shè)重構(gòu)情景想定與生成指標(biāo) 葛萊伯認(rèn)為，預(yù)警判斷對(duì)決策者的重要性并不取決于事件概率本身，而取決于相關(guān)事件一旦發(fā)生所帶來的潛在后果[8]。小概率替代分析正是從危機(jī)結(jié)果入手逆向論證結(jié)果出現(xiàn)需要具備的基本條件及其可能性。危機(jī)結(jié)果可能有多種演化路徑，應(yīng)該盡量充分納入考慮，才能最大限度管理由此帶來的后果風(fēng)險(xiǎn)。若

則分析法[12]為實(shí)現(xiàn)這一分析目的提供了重要的思路，假設(shè)危機(jī)已經(jīng)發(fā)生，思考危機(jī)爆發(fā)需要的前提條件，以情景想定的方式描述危機(jī)多種演化路徑，并細(xì)致呈現(xiàn)這個(gè)過程中的階段性、具有轉(zhuǎn)折性意義事件，結(jié)合指標(biāo)法[12]和指標(biāo)因子法[12]從中提取關(guān)鍵性指標(biāo)并進(jìn)行價(jià)值判斷，作為征候關(guān)聯(lián)分析的標(biāo)準(zhǔn)，以備定期監(jiān)控事態(tài)變化，見表8。

表8 小概率危機(jī)假設(shè)分析示例：若則分析法

2.3.2 情景想定概率分析 針對(duì)已經(jīng)建立起的情景想定，可以利用諸如德爾菲法等專家評(píng)估方法，對(duì)可能性和重要性給出基本判斷，作為后續(xù)評(píng)估的基準(zhǔn)參考值。然后利用提出的觀察指標(biāo)不斷匹配接收到的征候情報(bào)，對(duì)小概率危機(jī)假設(shè)的概率進(jìn)行深度評(píng)估。這種評(píng)估主要關(guān)注兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是利用專家判斷的方式對(duì)已有的想定進(jìn)行概率判斷，進(jìn)一步識(shí)別影響因素，評(píng)估影響因素的相互作用，分析可能造成的影響和后果。二是基于貝葉斯方法的征候關(guān)聯(lián)，評(píng)估小概率假設(shè)的概率變化情況，當(dāng)概率評(píng)估出現(xiàn)較為明顯的變化，應(yīng)該引起注意。這種變化可能由異常征候引發(fā)，此時(shí)應(yīng)對(duì)異常征候進(jìn)行深度分析，甄別其可靠性，并對(duì)其關(guān)聯(lián)與診斷價(jià)值進(jìn)行二次評(píng)估；或者也可以啟動(dòng)下一步的應(yīng)對(duì)分析。

2.3.3 基于異常征候的危機(jī)假設(shè)應(yīng)對(duì)分析 利用征候分析監(jiān)視情景想定概率變化的同時(shí)，一旦發(fā)現(xiàn)異常征候信息時(shí)還需啟動(dòng)高影響低概率分析[12]，這種方法通常在收到信息，指示某些極小概率危機(jī)事件具有發(fā)生可能性時(shí)會(huì)使用，目的不在于評(píng)估事件發(fā)生概率，而在于評(píng)估事件本身可能造成的后果和應(yīng)對(duì)方案。從該警示性信息入手，分析事件最可能產(chǎn)生的結(jié)果以及如何應(yīng)對(duì)這種結(jié)果。跳脫原來的思維框架，從危機(jī)思維的角度重新審視容易被忽視的小概率事件。如表8中的想定3的概率排序上升到首位，可能是由于出現(xiàn)了諸如“反對(duì)派在各新媒體上造勢(shì)，稱其候選人被當(dāng)局刺殺”這樣的異常征候。此時(shí)應(yīng)該在想定3描述的事態(tài)發(fā)展路徑基礎(chǔ)上，探討如何應(yīng)對(duì)由此引發(fā)的結(jié)果。同時(shí)針對(duì)新征候不斷細(xì)化危機(jī)爆發(fā)合理性路徑描述，增加觀察指標(biāo)，利用貝葉斯方法持續(xù)評(píng)估和監(jiān)控概率的后續(xù)變化，并定期將變化和評(píng)估告知決策用戶。這種針對(duì)情景想定的描述和論證可能只是對(duì)未來的某種大膽推斷，卻能提高決策用戶對(duì)這種危機(jī)假設(shè)可能性的敏感度和重視程度。

依托假設(shè)分析為核心的預(yù)警情報(bào)分析流程所建立起的方法體系，以分析階段特點(diǎn)、功能與目標(biāo)為結(jié)構(gòu)分類標(biāo)準(zhǔn)，確定納入每個(gè)階段的方法。三個(gè)階段雖然功能目標(biāo)有所差異，但共同之處都在于建立分析邊界、控制思維偏見的誤導(dǎo)、降低突然性的消極影響，并一定程度上實(shí)現(xiàn)對(duì)不確定性的管控。如圖1所示，雖然階段性目標(biāo)確定了方法的分類邊界，但這種邊界并非一種絕對(duì)固化的存在，方法體系是為應(yīng)對(duì)預(yù)警情報(bào)分析過程中的不確定性問題而設(shè)計(jì)的體系性策略，這種策略可以根據(jù)分析階段中出現(xiàn)的新問題進(jìn)行有序調(diào)整，因此是一個(gè)具有動(dòng)態(tài)調(diào)整彈性的體系結(jié)構(gòu)。

3 方法體系的價(jià)值評(píng)估

基于概率視角的分析方法體系，是以理解預(yù)警概率分析過程為出發(fā)點(diǎn)，探討方法對(duì)完成每個(gè)分析步驟的適用性，以及作為體系如何更好地實(shí)現(xiàn)預(yù)警目標(biāo)。方法體系的構(gòu)建具有明確的理論和應(yīng)用價(jià)值，當(dāng)然也有一些需要注意的局限性。

3.1方法體系構(gòu)建的理論價(jià)值方法體系構(gòu)建本身對(duì)于理解預(yù)警情報(bào)分析本質(zhì)、厘清預(yù)警情報(bào)分析主要問題和深化預(yù)警情報(bào)分析方法與模式研究都具有理論價(jià)值。一是通過對(duì)方法構(gòu)建依據(jù)的研究，理解不確定性和認(rèn)知偏見對(duì)預(yù)警情報(bào)分析的影響是貫穿始終的，由此預(yù)警情報(bào)分析本質(zhì)上只是一個(gè)不斷應(yīng)對(duì)這種影響的工作過程，預(yù)警情報(bào)分析能夠得到的只是基于已有征候數(shù)據(jù)的概率性預(yù)測(cè)結(jié)果；二是方法體系構(gòu)建的前提是研究預(yù)警情報(bào)分析流程，這個(gè)過程始終受到認(rèn)知偏見的影響而使得結(jié)果容易出現(xiàn)偏誤，因此對(duì)于過程環(huán)節(jié)的研究可以不斷深化對(duì)分析存在問題的認(rèn)知，并從體系構(gòu)建的角度探討解決方法；三是方法體系構(gòu)建研究探討方法的適用性、方法的關(guān)聯(lián)性以及方法組合的可能性，在這個(gè)過程中構(gòu)建了多種分析模式，包括動(dòng)向分析模式、逆向分析模式、應(yīng)急分析模式等，有助于深化對(duì)預(yù)警情報(bào)分析方法的研究，對(duì)于不斷優(yōu)化基于方法的預(yù)警情報(bào)分析模式研究也有參考意義。

3.2方法體系的應(yīng)用價(jià)值該分析方法體系對(duì)于分析實(shí)踐也可以起到輔助性作用：一是通過序化概率分析過程實(shí)現(xiàn)分析的結(jié)構(gòu)化，呈現(xiàn)從假設(shè)提出到得出結(jié)論的整個(gè)分析思考過程，便于回溯檢視可能存在的認(rèn)知偏見，思考應(yīng)對(duì)之策；二是融合多方法工具建立多元思維分析模式，斯科特·佩奇認(rèn)為通過考慮多個(gè)模型，實(shí)現(xiàn)可能情況的交叉，可以克服單個(gè)模型導(dǎo)致的狹隘性[14]。方法體系融合了多種思維模式，有助于從多個(gè)角度針對(duì)預(yù)警問題開展分析，避免使用單一方法可能帶來的分析偏誤；三是可以根據(jù)任務(wù)需求開展多功能分析，三條路徑的組合可以形成完整的預(yù)警情報(bào)分析鏈路，形成對(duì)預(yù)警問題的全方位研究；同時(shí)不同路徑可以獨(dú)立使用或重新組合，以滿足不同研究時(shí)長(zhǎng)、研究任務(wù)內(nèi)容要求的預(yù)警情報(bào)分析工作；四是形成預(yù)警情報(bào)分析的基本認(rèn)知框架，便于后續(xù)不斷吸納新的方法，實(shí)現(xiàn)體系的迭代和升級(jí)，進(jìn)一步提升預(yù)警情報(bào)分析工作質(zhì)量；五是分析環(huán)節(jié)細(xì)化、階段任務(wù)與目標(biāo)的進(jìn)一步明確，不斷完善這個(gè)體系，可以為預(yù)警情報(bào)分析自動(dòng)化平臺(tái)建設(shè)提供重要的方法基礎(chǔ)。

3.3方法體系的局限性方法體系為開展預(yù)警概率分析提供了重要的方法路徑，對(duì)征候的不完整性、欺騙的存在、分析人員的認(rèn)知偏見等不確定性難題都提出了應(yīng)對(duì)之策，但是卻無法完全消除模糊性的問題。另外，面對(duì)涉及復(fù)雜影響因素的預(yù)警問題，方法體系雖然可以在一定程度上優(yōu)化對(duì)影響因素或變量的管理，卻不能解決關(guān)鍵變量不可知的問題。未來有多種可能性，受到多種變量錯(cuò)綜復(fù)雜的作用，無論多么高效科學(xué)的分析方法，都難以將所有的變量及其相互關(guān)系形成清晰有序的圖譜，特別是在進(jìn)行預(yù)測(cè)判斷時(shí)更是如此[15]。面對(duì)這種不可控性，方法體系只能試圖以限定邊界的方式來勾勒看似合理的未來框架，在一定程度上管理風(fēng)險(xiǎn)，而非完全控制風(fēng)險(xiǎn)。最后，促使決策采取行動(dòng)是一件更為復(fù)雜的任務(wù)，如何能夠清晰評(píng)估不確定性對(duì)于決策用戶的影響程度，以及用戶對(duì)概率判斷的接受程度，都是需要進(jìn)一步研究的方向。

4 結(jié) 語

預(yù)警情報(bào)分析是一個(gè)對(duì)預(yù)警問題相關(guān)假設(shè)開展概率性分析的過程，這個(gè)過程始終受到不確定性的影響，這種影響以認(rèn)知偏見為主要形式貫穿分析始終。理解預(yù)警情報(bào)分析的本質(zhì)、厘清分析步驟以及對(duì)抗認(rèn)知偏見的影響，就成為方法體系構(gòu)建的依據(jù)。方法體系的構(gòu)建對(duì)應(yīng)假設(shè)的提出與選擇、評(píng)估與驗(yàn)證及替代結(jié)論得出的思考階段，由此形成相互支撐的三條分析路徑，以及可視化的預(yù)警概率分析的操作流程。方法體系構(gòu)建本身對(duì)于預(yù)警情報(bào)分析以及分析方法的研究都具有理論意義，同時(shí)方法體系本身也體現(xiàn)出較為明顯的應(yīng)用價(jià)值。充分利用方法體系，不僅可以建立應(yīng)對(duì)不確定性和認(rèn)知偏見的分析框架，形成應(yīng)對(duì)復(fù)雜問題的思維分析模式，同時(shí)可以實(shí)現(xiàn)分析的回溯和糾偏功能，提高了分析的科學(xué)性，也為實(shí)現(xiàn)預(yù)警目標(biāo)提供方法基礎(chǔ)。