朱 輝，姚何煜，徐秀峰

(1.安徽廣播電視大學(xué) 黃山市分校，安徽 黃山 245000；2.安徽開放大學(xué) 文法學(xué)院，安徽 合肥 230022)

“十三五”規(guī)劃提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展規(guī)劃，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。[1]在全國(guó)范圍內(nèi)推動(dòng)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的深入發(fā)展，構(gòu)建具有激勵(lì)性的創(chuàng)新體制，建立完善的創(chuàng)新扶持政策，從政策層面促進(jìn)我國(guó)創(chuàng)新事業(yè)的快速發(fā)展。各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整需要企業(yè)自身的努力，也需要政府協(xié)助企業(yè)解決其發(fā)展過(guò)程中遇到的難題，單憑企業(yè)自身的力量往往是解決不了問(wèn)題的，如大范圍的基礎(chǔ)設(shè)施的完善、對(duì)外貿(mào)易中關(guān)稅政策的設(shè)定，等等。[2]在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新時(shí)期，企業(yè)的創(chuàng)新能力成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國(guó)家創(chuàng)新能力提升的重要力量，對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施效果產(chǎn)生著重要的影響。產(chǎn)業(yè)政策如何影響企業(yè)創(chuàng)新？是學(xué)術(shù)界一直關(guān)注的重要議題，對(duì)該問(wèn)題的研究和探討有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義和理論意義。

一、文獻(xiàn)綜述

在學(xué)術(shù)界，產(chǎn)業(yè)政策這一研究主題一直受到學(xué)者們的關(guān)注，研究成果也碩果累累。李麗萍從宏觀層面對(duì)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行研究，在計(jì)量模型中將產(chǎn)業(yè)政策設(shè)置為虛擬變量，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)企業(yè)有對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)政策支持時(shí)，其新增專利的數(shù)量會(huì)大大增加，但是高質(zhì)量的專利增加數(shù)量比較有限。[3]胡國(guó)盛探索了產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響機(jī)制，研究結(jié)果顯示，企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)政策的支持力度有著重要的關(guān)聯(lián)。但其主要是以大型企業(yè)為研究對(duì)象，中小型企業(yè)都未有涉及，研究結(jié)論具有一定的參考價(jià)值。[4]在學(xué)術(shù)界已有的研究中，可能是出于數(shù)據(jù)的可獲得性和便利性，大多數(shù)研究都是以大中型企業(yè)為研究樣本，研究結(jié)論具有一定的局限性。本文結(jié)合“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”的時(shí)代背景，以我國(guó)的創(chuàng)業(yè)板企業(yè)為研究對(duì)象，因創(chuàng)業(yè)板企業(yè)多數(shù)是中小企業(yè)，對(duì)考察產(chǎn)業(yè)政策在企業(yè)中所產(chǎn)生的影響，具有一定的創(chuàng)新性，給企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展指明方向，為提高我國(guó)整體的創(chuàng)新能力提供有價(jià)值的借鑒。

二、數(shù)據(jù)收集與模型構(gòu)建

(一)數(shù)據(jù)收集

本文以2013—2019年深圳證券交易所的創(chuàng)業(yè)板企業(yè)為主要研究對(duì)象，創(chuàng)業(yè)板企業(yè)總計(jì)777家，剔除數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失的研究樣本，得到了本文最終的研究數(shù)據(jù)。在研究變量的選擇過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)政策的信息收集主要是通過(guò)政府發(fā)布的“五年規(guī)劃”來(lái)實(shí)現(xiàn)，但是其作為政府政策對(duì)其用科學(xué)的方法進(jìn)行衡量具有較大的操作難度，因此本文從行業(yè)層面用虛擬變量來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)政策。[5]本文的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于各個(gè)公司定期披露的財(cái)務(wù)報(bào)表、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)的政府補(bǔ)貼和支持、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》等，其中各上市公司的專利數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

(二)變量選取

本文選取企業(yè)創(chuàng)新能力作為被解釋變量；選擇性產(chǎn)業(yè)政策(重點(diǎn)扶持政策和一般鼓勵(lì)政策)、政府補(bǔ)貼、科技補(bǔ)貼等作為解釋變量；企業(yè)規(guī)模、企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率等作為控制變量，本文涉及變量匯總?cè)绫?所示。

表1 本文研究變量匯總

(三)模型構(gòu)建

本文的實(shí)證分析模型采用Poission回歸模型。

為探索選擇性產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響機(jī)制，構(gòu)建本文研究模型(1)：

Cre=a+β1Nor(Foc)+β2Controls+ε

(1)

在模型(1)中，Cre為企業(yè)創(chuàng)新能力，即企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量；Nor和Foc為產(chǎn)業(yè)政策的虛擬變量，Nor指一般鼓勵(lì)政策，F(xiàn)oc為重點(diǎn)扶持政策；Controls指控制變量；ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；a指常數(shù)項(xiàng)。

為探索政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響機(jī)制，同時(shí)為了提高研究的科學(xué)性，本文將政府補(bǔ)貼進(jìn)一步細(xì)化為科技補(bǔ)貼和非科技補(bǔ)貼，構(gòu)建本文研究模型(2)：

Cre=a+β1Sid(Stec,Ustec)+

β2Fus+β3Controls+ε

(2)

在模型(2)中，Cre為企業(yè)創(chuàng)新能力，即企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量；Sid指政府補(bǔ)貼總額，其中Stec指科技補(bǔ)貼，Ustec指非科技補(bǔ)貼；Fus指資金支持；Controls指控制變量；ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；a指常數(shù)項(xiàng)。

三、產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響實(shí)證研究

(一)樣本描述性統(tǒng)計(jì)

由表2可知：企業(yè)創(chuàng)新能力的平均值為11.242，標(biāo)準(zhǔn)差為23.872，這說(shuō)明企業(yè)之間的專利數(shù)量差異非常大，創(chuàng)新能力也參差不齊。一般鼓勵(lì)政策均值為0.687，說(shuō)明在研究區(qū)間內(nèi)大部分企業(yè)都在產(chǎn)業(yè)政策的受益范圍內(nèi)；重點(diǎn)扶持政策均值為0.382，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)政策的覆蓋有著一定的針對(duì)性，并非所有的企業(yè)都能享受產(chǎn)業(yè)政策所帶來(lái)的政策紅利。政府補(bǔ)貼均值為7.832，其中科技補(bǔ)貼均值為6.984，非科技補(bǔ)貼均值為8.921，反映在政府補(bǔ)貼方面，企業(yè)之間也存在著較大的差異。在資金支持方面，均值為1.283，標(biāo)準(zhǔn)差為2.298，說(shuō)明我國(guó)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新資金投入有了較大的提升，但在不同企業(yè)之間存在較大的差異。在企業(yè)研發(fā)投入方面，均值為0.073，說(shuō)明從整體上來(lái)看，我國(guó)的研發(fā)投入還不夠，也從側(cè)面反映了產(chǎn)業(yè)政策推行的必要性。

表2 樣本描述性統(tǒng)計(jì)

(二)選擇性產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

由表3可知：企業(yè)創(chuàng)新能力和一般鼓勵(lì)政策的回歸系數(shù)為0.274，且在1%水平上顯著，說(shuō)明一般鼓勵(lì)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響；企業(yè)創(chuàng)新能力和重點(diǎn)扶持政策的回歸系數(shù)為0.182，且在5%水平上顯著，說(shuō)明重點(diǎn)扶持政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響。在控制變量中，企業(yè)規(guī)模、流動(dòng)比率、總資產(chǎn)凈利潤(rùn)率、研發(fā)投入強(qiáng)度都會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向影響。相對(duì)于重點(diǎn)扶持政策，一般鼓勵(lì)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響更強(qiáng)(β1=0.274>β2=0.182)，這可能是因?yàn)橹攸c(diǎn)扶持行業(yè)往往是新興行業(yè)，新興行業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化往往需要一定的時(shí)間周期，在短時(shí)間內(nèi)難以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。

表3 選擇性產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

(三)產(chǎn)業(yè)政策類別對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

由表4可知：企業(yè)創(chuàng)新能力和政府補(bǔ)貼的回歸系數(shù)為0.383，且在5%水平上顯著，說(shuō)明政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響；企業(yè)創(chuàng)新能力和科技補(bǔ)貼的回歸系數(shù)為0.293，且在5%水平上顯著，說(shuō)明科技補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響；企業(yè)創(chuàng)新能力和非科技補(bǔ)貼的回歸系數(shù)為0.183，且在5%水平上顯著，說(shuō)明非科技補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響；企業(yè)創(chuàng)新能力和資金支持的回歸系數(shù)為0.078，且在1%水平上顯著，說(shuō)明資金支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響。從整體上來(lái)看，政府補(bǔ)貼會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極作用，其中科技補(bǔ)貼的影響最為明顯，非科技類的補(bǔ)貼也會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。由此可見，企業(yè)在非科技類的投入也會(huì)在一定程度上間接提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。

表4 產(chǎn)業(yè)政策類別對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

四、結(jié)論與建議

本文以我國(guó)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)為研究對(duì)象，構(gòu)建計(jì)量研究模型，研究結(jié)果表明：產(chǎn)業(yè)政策會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著的正向影響，但是相對(duì)于重點(diǎn)扶持政策，一般鼓勵(lì)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響更強(qiáng)，這可能是因?yàn)橹攸c(diǎn)扶持行業(yè)往往是新興行業(yè)，新興行業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化通常需要一定的時(shí)間周期，在短時(shí)間內(nèi)難以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益；從整體上來(lái)看，政府補(bǔ)貼會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極作用，其中科技補(bǔ)貼的影響最為明顯，非科技類的補(bǔ)貼也會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。由此可見，企業(yè)在非科技類的投入也會(huì)在一定程度上間接提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。企業(yè)創(chuàng)新能力和資金支持的回歸系數(shù)為0.078，且在1%水平上顯著，說(shuō)明資金支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響。

基于本文的實(shí)證研究結(jié)論，為提高我國(guó)整體的創(chuàng)新能力，提出三點(diǎn)對(duì)策建議。第一，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升有顯著的促進(jìn)作用。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，政府要合理運(yùn)用宏觀調(diào)控手段，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)又快又好的發(fā)展，提升我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力。[6]第二，在政府補(bǔ)貼方面要注重科技補(bǔ)貼和非科技補(bǔ)貼的平衡。在政府補(bǔ)貼方面，并非只有科技類補(bǔ)貼能提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，非科技類補(bǔ)貼往往也能間接的促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，在政策實(shí)行時(shí)要注重兩者的平衡。第三，注重多種政策的相互配合，資金支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升也有積極影響。資金支持對(duì)企業(yè)短期內(nèi)創(chuàng)新能力的提升有顯著的影響，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，應(yīng)注重培養(yǎng)企業(yè)可持續(xù)的創(chuàng)新能力，從根本上提升我國(guó)整體的創(chuàng)新水平。