王 策

（徐州市高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心，江蘇 徐州 221000）

0 引言

2019年9月，國家科技部印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，提出“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)”［1］。對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行明確定義，這對于推動各地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康、規(guī)范、有序發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。

1 建設(shè)現(xiàn)狀

1.1 從無到有，實(shí)現(xiàn)量的突破

2018年11月，徐州市委、市政府出臺《關(guān)于加快新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的實(shí)施意見》，通過政策引導(dǎo)啟動了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育與備案工作，掀起了徐州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)熱潮。2019年1月，徐州市科技局圍繞徐州市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局，首批備案了4家市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了徐州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)從無到有的歷史性突破，為徐州科技創(chuàng)新激發(fā)新活力、高質(zhì)量發(fā)展注入新動能。經(jīng)過兩年多的培育發(fā)展，截至2020年底，徐州市分6個批次累計(jì)備案新型研發(fā)機(jī)構(gòu)92家，注冊類型均為企業(yè)，具體涵蓋了裝備與智能制造、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)境保護(hù)與資源綜合利用、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等多個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)各縣（市、區(qū)）全覆蓋（見表1）。

表1 徐州市企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)地區(qū)分布情況

1.2 從有到優(yōu)，實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍

徐州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)工作啟動較晚，正處在初創(chuàng)期階段，把握發(fā)展趨勢、找準(zhǔn)發(fā)展定位尤為重要。2020年底，徐州市科技局對2019年備案的29家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展了考核評價(jià)工作，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，專職人員達(dá)到430人，其中專職研發(fā)人員294人；擁有高級職稱的專家164人，其中72人在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中持股；非專職研究生以上學(xué)歷人數(shù)達(dá)到202人，其中博士學(xué)歷118人；聘用職業(yè)經(jīng)理人21名；累計(jì)投入24 359萬元，其中已發(fā)生研發(fā)費(fèi)用5 647.5萬元；地方政府入股9 540萬元，提供運(yùn)營經(jīng)費(fèi)支持4 615萬元，設(shè)備投入1 041.8萬元；承擔(dān)市級以上科技計(jì)劃項(xiàng)目16項(xiàng)，獲支持資金1 405萬元；服務(wù)企業(yè)235家，橫向合同金額5 547萬元；累計(jì)專利申請數(shù)382項(xiàng)，其中發(fā)明專利249項(xiàng)；多個研發(fā)項(xiàng)目獲批省級以上科研項(xiàng)目立項(xiàng)支持，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效明顯。

2 相關(guān)案例

2.1 上海交通大學(xué)MESEA數(shù)字醫(yī)療技術(shù)聯(lián)合研發(fā)中心

2018年11月，由上海交通大學(xué)及戴尅戎院士團(tuán)隊(duì)、江蘇亓盟增材制造研究院有限公司、徐州泉山區(qū)三方合作共建。聯(lián)合研發(fā)中心主要從事3D打印定制化醫(yī)療器械智能設(shè)計(jì)、3D打印醫(yī)療應(yīng)用大數(shù)據(jù)平臺等關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)等。經(jīng)過2年多的技術(shù)攻關(guān)，已突破醫(yī)學(xué)影像三維重建軟件等產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，同時突破了定制式手術(shù)導(dǎo)板等產(chǎn)品的數(shù)字化設(shè)計(jì)技術(shù)、3D打印生產(chǎn)制造關(guān)鍵技術(shù)、生物力學(xué)分析技術(shù)，并形成了一批具有核心競爭力的定制式二類醫(yī)療器械產(chǎn)品，填補(bǔ)國內(nèi)空白，打破國外壟斷。目前，已累計(jì)申請發(fā)明專利5項(xiàng)、實(shí)用新型專利9項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專利2項(xiàng)；軟件著作權(quán)10項(xiàng)；注冊醫(yī)療器械產(chǎn)品8個；牽頭承擔(dān)、參與2020年度國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研究項(xiàng)目各1項(xiàng)；牽頭承擔(dān)2020年度徐州重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研究項(xiàng)目1項(xiàng)。

2.2 新沂市錫沂高新材料產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院

2019年10月，由江蘇師范大學(xué)陳浩教授團(tuán)隊(duì)、江蘇師范大學(xué)、江蘇錫沂高新區(qū)三方合作共建。研究院主要開展材料科學(xué)研究、高效節(jié)能設(shè)備技術(shù)研究與試驗(yàn)發(fā)展、高效節(jié)能照明技術(shù)開發(fā)、光電材料及硅基材料的技術(shù)開發(fā)等。經(jīng)過近2年發(fā)展，研究院已在高光效熒光透明陶瓷、高質(zhì)量激光單晶光纖、智能顯示用超薄透明陶瓷面板等9項(xiàng)核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)方面取得突破。目前，已累計(jì)形成3項(xiàng)國內(nèi)及國際PCT發(fā)明專利；服務(wù)新沂市陶瓷、能源、石英材料等領(lǐng)域的地方企業(yè)近40家，簽訂科技聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目35項(xiàng)，總服務(wù)經(jīng)費(fèi)4 447萬元；孵化衍生科技型企業(yè)4家；引進(jìn)山東大學(xué)、華東師范大學(xué)等11個高校專家團(tuán)隊(duì)，主動對接企業(yè)需求；榮獲2019年度錫沂高新區(qū)科技創(chuàng)新獎；獲批2020年度徐州市特種陶瓷工業(yè)設(shè)計(jì)中心平臺項(xiàng)目，并積極申報(bào)CMA-CNAS資質(zhì)。

3 存在問題

3.1 總體數(shù)量偏少，區(qū)域發(fā)展不平衡

從建設(shè)數(shù)量來看，徐州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)工作起步較晚，已備案數(shù)量相比省內(nèi)先進(jìn)地區(qū)、發(fā)達(dá)城市（如南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)數(shù)量已達(dá)300余家）還是較少，且處于嘗試探索階段，單個機(jī)構(gòu)規(guī)模較小，輻射帶動作用不明顯；從區(qū)域分布來看，徐州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)呈零星、分散狀態(tài)，超過半數(shù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分布在新沂市（18.48%）、邳州市（17.39%）、徐州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（13.04%）、徐州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（9.78%）等經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)、創(chuàng)新氛圍濃厚的地區(qū)，而鼓樓區(qū)、云龍區(qū)、豐縣、賈汪區(qū)等創(chuàng)新能力較弱的地區(qū)建設(shè)數(shù)量相對較少；從技術(shù)領(lǐng)域來看，四分之三的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研究的技術(shù)領(lǐng)域集中在新材料（29.35%）、裝備與智能制造（23.91%）、生物醫(yī)藥與大健康（21.74%）等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，而現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新能源與高效節(jié)能等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和民生領(lǐng)域相對發(fā)展較弱。

3.2 政策指導(dǎo)不足，運(yùn)行機(jī)制不完善

從政策配套來看，徐州市針對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的專門文件僅有《關(guān)于加快新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的實(shí)施意見》，提出“對初創(chuàng)期市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，采用獎勵性后補(bǔ)助方式擇優(yōu)給予最高70萬元經(jīng)費(fèi)支持”［2］。就全市而言，政府支持、引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展的方式比較單一，且經(jīng)費(fèi)數(shù)額較小、用途受限，同時缺乏其他財(cái)政、稅收、人才扶持政策等方面的保障措施，激勵作用有限；從管理機(jī)制來看，徐州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)均為“人才團(tuán)隊(duì)+地方政府+高校院所/行業(yè)龍頭企業(yè)”多方共建的企業(yè)法人運(yùn)行模式，在建設(shè)初期，多元化投資主體尚處在磨合期，未能完全找準(zhǔn)自身定位，研發(fā)團(tuán)隊(duì)凝聚力不足，存在組織固化現(xiàn)象，部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)仍延續(xù)著高校院所或科研機(jī)構(gòu)的考核、激勵方式，未能建立科學(xué)高效的管理運(yùn)行機(jī)制。

3.3 創(chuàng)新活力較弱，造血功能待提升

從研發(fā)能力來看，部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)存在研發(fā)費(fèi)用投入不足、儀器設(shè)備共享度不高、高水平科研人員缺口較大等問題，依靠地方政府扶持發(fā)展，機(jī)構(gòu)的自主創(chuàng)新能力較弱，自我造血能力缺乏；同時，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為新興事物，目前社會認(rèn)知度較低，服務(wù)企業(yè)對其信任度也不夠高，導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)進(jìn)程相對遲緩，個別機(jī)構(gòu)甚至存在生存壓力；從研發(fā)結(jié)構(gòu)來看，部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)則過于注重創(chuàng)新價(jià)值鏈后端環(huán)節(jié)的市場效應(yīng)，往往會傾向于承接“短、平、快”項(xiàng)目，不愿在前瞻性項(xiàng)目研究上下功夫，檢驗(yàn)檢測、企業(yè)孵化成為其主要業(yè)務(wù)和服務(wù)收入來源，逐漸失去市場競爭優(yōu)勢；部分人才團(tuán)隊(duì)不能充分整合和利用依托合作高校平臺的創(chuàng)新資源，科技原始創(chuàng)新有效供給不足，造成新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主攻研發(fā)方向不聚焦，難以集中有限的優(yōu)勢資源實(shí)現(xiàn)核心關(guān)鍵技術(shù)的突破。

4 思考建議

4.1 加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，形成新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展強(qiáng)大合力

徐州市應(yīng)學(xué)習(xí)廣東省、上海市等國內(nèi)先發(fā)省市的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和參照南京、蘇州等省內(nèi)先進(jìn)城市的成功做法，進(jìn)一步強(qiáng)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)政策體系的頂層設(shè)計(jì)和整體布局，配套出臺專項(xiàng)扶持政策；編制徐州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“十四五”發(fā)展規(guī)劃，對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位、發(fā)展目標(biāo)、研發(fā)方向、運(yùn)行機(jī)制等方面進(jìn)行整體性、協(xié)調(diào)性、可持續(xù)性的規(guī)劃布局，發(fā)揮“引導(dǎo)”作用，助力新型研發(fā)機(jī)構(gòu)長遠(yuǎn)健康發(fā)展；統(tǒng)籌空間布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)綜合承載力，適配符合各縣（市、區(qū)）產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃與目標(biāo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，從市級層面規(guī)劃其功能范圍與邊界，避免同質(zhì)細(xì)分領(lǐng)域重復(fù)建設(shè)［3］；鼓勵各縣（市、區(qū)）出臺配套實(shí)施細(xì)則，形成上下聯(lián)動的政策保障體系，加強(qiáng)科技、財(cái)政、稅務(wù)等相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，優(yōu)化營商環(huán)境，提升服務(wù)效能。

4.2 加大財(cái)政投入，完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理體制機(jī)制

加大財(cái)政資金投入，擴(kuò)大徐州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)資金使用范圍，除用于支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)啟動建設(shè)、績效獎勵外，還應(yīng)對非財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持的研發(fā)費(fèi)用及創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化等按比例進(jìn)行獎補(bǔ)；對經(jīng)市政府批準(zhǔn)建設(shè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院和重大新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，給予分級、分檔支持，采取“一事一議”方式確定補(bǔ)助金額，鼓勵各縣（市、區(qū)）通過科技創(chuàng)新券的聯(lián)動機(jī)制，創(chuàng)新新型研發(fā)機(jī)構(gòu)扶持模式；依托“大院大所”合作對接平臺，建立“企業(yè)出題，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)破題”的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和成果轉(zhuǎn)化機(jī)制［4］，加強(qiáng)與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、市場的有效銜接，準(zhǔn)確把握創(chuàng)新目標(biāo)和研發(fā)導(dǎo)向，形成集“基礎(chǔ)研究-技術(shù)研發(fā)-市場應(yīng)用-企業(yè)孵化”于一體的科技創(chuàng)新全鏈條，打通科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新路徑。

4.3 注重創(chuàng)新發(fā)展，增強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自身造血能力

徐州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)利用“體制機(jī)制活”的先天優(yōu)勢，不斷整合優(yōu)化技術(shù)、人才、資金、信息等資源要素，進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)的源頭創(chuàng)新和科研攻關(guān)，以創(chuàng)新激發(fā)裂變動能，促進(jìn)區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)加大對高層次人才的引進(jìn)與培養(yǎng)力度，實(shí)施技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)制，在技術(shù)路線制定、科研團(tuán)隊(duì)管理、研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用等方面賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一定的自主權(quán)，同時需探索和建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯糾錯機(jī)制，消除科研人才的顧慮，最大限度地激發(fā)科研人員的創(chuàng)新潛力和創(chuàng)造活力；遴選一批功能定位明確、建設(shè)成效明顯、創(chuàng)新能力較強(qiáng)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，總結(jié)發(fā)展實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，推廣宣傳有益做法，向社會展示新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新競爭優(yōu)勢，提高社會認(rèn)知度和建設(shè)熱情，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)持續(xù)發(fā)展。