白 莉，劉明晨，忻國能，印芷水，張國成，黃 亮

(寧波市科技信息與發(fā)展戰(zhàn)略研究院(寧波市科技人才管理服務(wù)中心)，浙江 寧波 315000)

0 引言

科技成果評價作為科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換、促進高質(zhì)量發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，科技成果評價制度的合理性、科學(xué)性是必然要求?？萍汲晒u價從傳統(tǒng)的以政府為主導(dǎo)的科技成果鑒定，逐漸過渡到目前的由第三方機構(gòu)為主導(dǎo)的評價機制，科技成果評價初步走向市場，市場生態(tài)環(huán)境有待改善。而當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略深入實施，科技成果評價作為成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要環(huán)節(jié)，良好、有序的科技成果評價生態(tài)環(huán)境不可缺失，建立科技成果評價標(biāo)準(zhǔn)化制度勢在必行。本文在對寧波市科技成果評價現(xiàn)狀調(diào)研的基礎(chǔ)上，對其發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題進行了闡述和分析，并對寧波市完善科技成果評價機制、開展標(biāo)準(zhǔn)化科技成果評價提出了建議。

1 科技成果評價政策現(xiàn)狀分析

1.1 國家政策

20世紀(jì)90年代，我國科技成果評價剛起步，以科技成果鑒定的形式開展，主要以政府相關(guān)部門主導(dǎo)組織開展。科技部圍繞科技成果鑒定，研究制定了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等制度文件，從科技成果真?zhèn)蔚蔫b定發(fā)展到技術(shù)成熟度、經(jīng)濟可行性等維度的科技成果水平鑒定，歷經(jīng)了引入市場化理念、縮小鑒定范圍、擴大鑒定形式等。寧波市緊跟國家導(dǎo)向，采取政府部門組織的形式開展科技成果鑒定。2000年，科技部出臺了《科技評估管理暫行辦法》[1]。該辦法正式明確了科技成果評價工作可以委托具備資質(zhì)的評價機構(gòu)開展，由此，科技成果評價機構(gòu)正式進入科技服務(wù)領(lǐng)域。2002年，科技部發(fā)布《關(guān)于進一步擴大科技成果鑒定改革試點的通知》，通知在法律層面上對科技中介服務(wù)機構(gòu)予以肯定，明確科技成果評價機構(gòu)依法承擔(dān)科技成果鑒定有關(guān)業(yè)務(wù)，進一步促進科技成果鑒定市場化，在摸索事件中初步形成評價機構(gòu)自我管理、評價專家參與評價、行政部門監(jiān)督管理相結(jié)合的評價體系。2006年，國家取消政府部門科技成果鑒定的行政許可，政府部門的職責(zé)從科技成果鑒定轉(zhuǎn)換為對科技成果進行評價的機構(gòu)管理監(jiān)督。2009年，國家標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)技術(shù)研究項目評價通則》的頒布和實施，標(biāo)志著我國科技成果評價進入了新的發(fā)展階段，標(biāo)準(zhǔn)化評價體系日趨成熟；從2009年開始，國家開展了科技成果評價試點工作，探索科學(xué)規(guī)范的評價體系，經(jīng)過前期試點工作，2014年開始，科技成果標(biāo)準(zhǔn)化體系在部分區(qū)域進行了實際應(yīng)用。

1.2 寧波市科技成果評價政策

在科技成果評價政策方面，寧波一直緊跟國家政策引導(dǎo)，沿用國家總領(lǐng)性政策。2006年，寧波科技成果評價也從由政府部門組織轉(zhuǎn)為由評價機構(gòu)進行評價。科技成果評價作為科技服務(wù)行業(yè)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的重要構(gòu)成部分，寧波現(xiàn)行的科技成果評價工作相關(guān)政策規(guī)定多數(shù)嵌套在技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科學(xué)技術(shù)獎勵等政策文件中。近年來，寧波市科技成果評價相關(guān)政策正逐漸完善，政策出臺速度呈增長趨勢。

2010年，寧波市出臺了《寧波市技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)認(rèn)定管理暫行辦法》，引導(dǎo)規(guī)范、支持鼓勵機構(gòu)有序發(fā)展；2011年，市知識產(chǎn)權(quán)局專利工作部署完善科技成果評價體系，把能否申報專利尤其是發(fā)明專利作為市級科研計劃項目立項、驗收和成果鑒定的重要條件；2019年，在《寧波市產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)與發(fā)展管理辦法(試行)》中，實施科技成果所有權(quán)激勵、科研經(jīng)費管理改革、科研人員評聘、擴大科技人員人財物自主支配權(quán)、科技成果評價等政策試點；2020年，寧波市在破除“唯論文”不良導(dǎo)向工作中，指出了科技成果評價重點，量化了考核指標(biāo)，強調(diào)了分類考核評價導(dǎo)向，提高了高質(zhì)量成果評價權(quán)重，明確了科技項目評審評價、市屬科研事業(yè)單位績效評價、市科技獎勵評審、科技人才評價等科技評價按照分類評價，注重實效原則；2021年，根據(jù)國家《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，寧波市制定了《寧波市科技發(fā)展專項資金管理辦法》，對科技計劃項目的資金管理進行規(guī)定，同時也是該類項目在進行科技成果評價時的部分評價依據(jù)；2021年，寧波市出臺了《寧波市科學(xué)技術(shù)獎勵辦法(修訂)》，其中在部分獎項授予條件中將取得重大科技成果、推動科技成果轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用等作為選項，將科技成果評價結(jié)果作為授予獎項的部分依據(jù)；2022年，寧波市優(yōu)化市級重點研發(fā)項目資金管理，完善“揭榜掛帥”組織機制，深入推動“科技三評”“破四唯”等改革事項落地實施。一直以來，寧波市通過積極探索，相關(guān)政策逐漸完善，但距離滿足實際工作需要仍需不斷完善。

2 寧波市科技成果現(xiàn)狀

2.1 科技成果產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化增長明顯

寧波市加快打造全球智造創(chuàng)新之都，促進科技成果轉(zhuǎn)化及其產(chǎn)業(yè)化落地，大力發(fā)展科技事業(yè)，科研經(jīng)費的投入力度逐年增加，科技成果數(shù)量增長顯著。根據(jù)寧波市科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，2020年度寧波市研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費支出為354.8億元，同比增加9.51%，GDP占比為2.86%，同比增長6.32%；2021年，寧波市R&D經(jīng)費投入突破400億元，達(dá)到402.7億元，同比增長13.5%，增速較上年提高4.0個百分點。資金投入帶來了大量科技成果的產(chǎn)出，從寧波市科技成果登記數(shù)量來看，2020年寧波市共登記科技成果865項，同比增長20.64%；2021年寧波市共登記科技成果1 036項，同比增長19.77%，增長顯著?？萍汲晒u價是科技成果登記的前置環(huán)節(jié)，對科技成果本身是一種客觀、公正的評判，科技成果數(shù)量的增長意味著科技成果評價需求的增加。

根據(jù)《2021浙江科技成果轉(zhuǎn)化指數(shù)》中的數(shù)據(jù)，2015—2020年，浙江科技成果轉(zhuǎn)化綜合水平不斷提高，轉(zhuǎn)化效果顯著。在浙江省11個設(shè)區(qū)市中，寧波科技成果轉(zhuǎn)化指數(shù)穩(wěn)居第2，得分428.72，但與杭州(809.40)相比，還存在較大差距。2020年，寧波科技成果轉(zhuǎn)化指數(shù)較上年上漲64.72，遠(yuǎn)高于浙江省平均值?？萍汲晒u價在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著對成果價值等進行科學(xué)判斷的重要作用，因此，伴隨著寧波市科技成果轉(zhuǎn)化指數(shù)的顯著增長，科技成果評價的市場需求也隨之增長。

2.2 專利創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)化迅猛發(fā)展

近年來寧波市專利創(chuàng)造迅猛發(fā)展。2020年寧波市專利申請量為77 796件，授權(quán)量為60 575件，相較2016年分別增長13.20%和48.50%，同比增長28.28%，位居浙江省第1；發(fā)明專利授權(quán)量5 340件，同比增長5.22%；PCT發(fā)明申請677件，有效發(fā)明專利量30 551件，2020年全年完成發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化469個。2021年寧波市專利授權(quán)量72 390件，同比增加19.5%；其中發(fā)明專利授權(quán)量7 819件，同比增長46.4%。截至2021年年底，寧波市有效發(fā)明專利38 289件，增長率達(dá)25.3%。專利授權(quán)量逐年迅猛增長，提高了專利實施許可、專利轉(zhuǎn)讓等潛在需求，這些需求均需對專利的價值及其科技成果進行評價。

3 寧波市科技成果評價的主要問題

3.1 政策及法律法規(guī)缺失

嚴(yán)謹(jǐn)完善的法律體系在科技成果評價工作中起著基礎(chǔ)保障作用，頂層政策和法律法規(guī)對科技成果評價的科學(xué)性和規(guī)范性舉足輕重，關(guān)系到評價過程的規(guī)范性、公開公正性和評價結(jié)果的真實有效性。目前，寧波市根據(jù)科技部頒布的《科學(xué)技術(shù)評價辦法(試行)》和《科技評估工作規(guī)定(試行)》進行科技成果評價。從國家層面的法律法規(guī)來看，有《科技進步法》和《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，但是這兩部法律只是提到科技成果評價，并未涉及具體細(xì)致的規(guī)定，對于第三方評價機構(gòu)的獨立法律地位更是沒有提及。不論是國家層面的相關(guān)法律法規(guī)或是寧波地方政策法規(guī)均未對科技成果評價的強制執(zhí)行、規(guī)范化評價、第三方評價機構(gòu)的獨立地位以及科技成果評價活動各方主體的權(quán)責(zé)、評價程序等做出明確規(guī)定。例如：有科技成果評價需求時應(yīng)該通過什么途徑提出申請；需求方委托評價時選擇什么資質(zhì)的評價機構(gòu)；評價機構(gòu)進行評價時不同類別科技成果應(yīng)該配置什么級別的專家、配置專家數(shù)量應(yīng)為多少；科技成果提供方應(yīng)遵循的誠信原則、在進行評價時專家的回避原則具體是什么；在科技成果評價結(jié)果公布之后對評價結(jié)果有疑慮時應(yīng)通過什么途徑進行反饋等事項，均未在政策法律法規(guī)中明確。在科技成果評價體制本就不完善、第三方評價機構(gòu)評價市場化生態(tài)有待改善的情況下，政策及法律法規(guī)的缺失不僅制約了科技成果評價制度的發(fā)展，還會導(dǎo)致評價制度被架空。

3.2 科技成果評價市場混亂

自2016年8月，科技部廢止了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》后，科技成果鑒定正式退出了科技成果評價的大舞臺，政府相關(guān)部門的職能發(fā)生了轉(zhuǎn)變，不再主導(dǎo)科技成果的鑒定。寧波市緊跟國家政策，評價主體由政府部門逐漸轉(zhuǎn)向社會化的第三方專業(yè)機構(gòu)。但第三方評價主體的資質(zhì)缺乏認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，也沒有對參加科技評價的人員和評價專家進行相應(yīng)的資格約束。《科技成果評價試點暫行辦法》指出，各類企業(yè)、科技社會團體、高等院校及科研院所等有資格成為第三方評價機構(gòu)[2]，但在辦法中并未明確各個主體承擔(dān)科技成果評價應(yīng)具備的資質(zhì)，這就造成了評價機構(gòu)無門檻、機構(gòu)專業(yè)水平參差不齊、評價機構(gòu)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)素養(yǎng)摻雜，評價專家職稱級別和專業(yè)能力無約束規(guī)定，綜合導(dǎo)致了科技評估市場混亂。

3.3 評價指標(biāo)體系缺乏統(tǒng)一性、科學(xué)性

在評價指標(biāo)方面，寧波市已經(jīng)開展了科技成果分類評價，在不同類別成果評價時有針對性的評價導(dǎo)向，但是具體的評價指標(biāo)體系并未形成明確性的規(guī)定，各評價機構(gòu)在實際操作中依據(jù)的評價指標(biāo)體系不統(tǒng)一、不公開，指標(biāo)體系的科學(xué)性也并未通過權(quán)威評估，有的甚至未形成體系，評價指標(biāo)在不同類別的科技成果評價中的應(yīng)用方式也并未明晰。寧波市采用的科技成果評價方式仍以同行評議為主，若沒有科學(xué)統(tǒng)一的評價指標(biāo)體系，同行評議時專家的評價方向容易與該成果類型評價初衷偏離，對評價對象并不公平。同時，由于缺乏統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)的評價流程，不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u價過程更不能保證科學(xué)的評價結(jié)果。

3.4 成果評價從業(yè)人員專業(yè)性缺乏

我國當(dāng)前對科技成果評價的從業(yè)人員資質(zhì)并未進行強制規(guī)定，對比會計行業(yè)、律師行業(yè)等，科技成果評價未設(shè)立相應(yīng)的資格考試等從業(yè)門檻，存在評價人員能力參差不齊等問題?？萍疾糠謩e在2009年、2014年進行了兩期科技成果評價試點工作，嘗試探索了“四位一體”的科技成果評價模式，其中培育了第三方評估機構(gòu)，培養(yǎng)了科技評估師，搭建了科技成果評價服務(wù)從業(yè)的人員隊伍。但寧波均未在試點計劃中，同時，寧波在專業(yè)機構(gòu)建設(shè)和人員培訓(xùn)方面起步較晚。相比兩期試點中青島市建立的“四位一體”科技成果評價工作體系，寧波在人才隊伍建設(shè)等方面還存在一定差距。

3.5 監(jiān)督缺失

《科學(xué)技術(shù)評價辦法(試行)》規(guī)定，委托方可根據(jù)需要建立“科學(xué)技術(shù)評價監(jiān)督委員會”[2]，但僅停留在提出指導(dǎo)意見，未出臺具體的操作辦法。而對于建立良好的科技成果評價生態(tài)，監(jiān)督環(huán)節(jié)不可或缺。同時，科技成果因其自身的專業(yè)性、先進性、創(chuàng)新性等特點，很容易存在信息壁壘，普通的社會監(jiān)督效果欠佳，需要建立獨立的監(jiān)督體系。目前，寧波科技成果評價的監(jiān)督機構(gòu)缺失，對于政府資助項目產(chǎn)生的科技成果在評價過程中由政府相關(guān)部門進行監(jiān)督，但是對其他類型科技成果評價的監(jiān)督并不完善，依賴于行業(yè)自律監(jiān)督，行業(yè)自律監(jiān)督也未形成明確的體制機制。

4 優(yōu)化科技成果評價的對策建議

面對科技成果評價市場需求漸增，寧波市必須加緊完善和規(guī)范科技成果評價行為，明確評價機構(gòu)行業(yè)準(zhǔn)入門檻，完善監(jiān)督機制，構(gòu)建政府、行業(yè)服務(wù)機構(gòu)、評價機構(gòu)三位一體的科技成果評價工作體系。建議從以下4個方面進行。

4.1 完善科技成果評價的相關(guān)政策及規(guī)定

政策、法規(guī)體系是科技成果評價開展的頂層設(shè)計，是開展評價工作的根本依據(jù)。建議出臺完善的科技成果評價政策規(guī)定，指導(dǎo)科技成果評價的相關(guān)工作能夠依法開展、科學(xué)規(guī)范。結(jié)合三位一體工作體系，對行業(yè)服務(wù)機構(gòu)的獨立地位以及權(quán)責(zé)進行明確；確定第三方評價機構(gòu)評價活動參與各主體的權(quán)責(zé)，對評價程序等做出明確規(guī)定，規(guī)范第三方評價行為。

具體應(yīng)包含：(1)明確科技成果評價活動參與方(政府、行業(yè)服務(wù)機構(gòu)、第三方評價機構(gòu))的權(quán)責(zé)；(2)明確科技成果評價機構(gòu)準(zhǔn)入門檻、評價機構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)證條件(授權(quán)行業(yè)服務(wù)機構(gòu)進行資質(zhì)認(rèn)證)，對第三方評價機構(gòu)評價人員人數(shù)、資質(zhì)，專家?guī)烊藬?shù)、專家職級等提出要求；(3)明確科技成果評價的規(guī)范流程及文件；(4)明確科技成果評價行業(yè)準(zhǔn)則、信用制度(誠信條款及失信懲戒措施等)。

4.2 建立科學(xué)的科技成果評價指標(biāo)體系，并試點應(yīng)用及推廣

針對不同類型的科技成果，為保證各類別成果評價結(jié)論的科學(xué)準(zhǔn)確，評價應(yīng)采用不同的評價指標(biāo)體系，在各級指標(biāo)及其權(quán)重設(shè)計時，尊重各類別科技成果注重方向，分類定量定性綜合評分。建議授予行業(yè)服務(wù)機構(gòu)等研究性單位為試點單位，進行成果評價分類細(xì)化領(lǐng)域指標(biāo)體系的建立和完善，并在試點后形成標(biāo)準(zhǔn)進行推廣。

基礎(chǔ)研究類成果應(yīng)注重研究內(nèi)容的創(chuàng)造性、先進性，技術(shù)路線、研究方法的可行性，研究成果的正確性，對創(chuàng)造性、先進性和成熟程度、發(fā)展前景以及成果的水平、作用和效益等內(nèi)容進行綜合評價[3]。

應(yīng)用技術(shù)類成果應(yīng)注重對項目的創(chuàng)造性、先進性、可靠性，應(yīng)用價值及推廣前景，社會效益、經(jīng)濟效益及潛在效益和綜合技術(shù)水平等內(nèi)容進行綜合評價。

軟科學(xué)研究類成果應(yīng)注重成果的質(zhì)量、貢獻、社會價值等，建立體現(xiàn)解決經(jīng)濟社會發(fā)展重大問題的實際貢獻和創(chuàng)新價值的評價指標(biāo)。

4.3 強評價人才隊伍建設(shè)

構(gòu)建三位一體的寧波科技成果評價體系，評價人員是體系中的關(guān)鍵一環(huán)。目前科技成果評價從業(yè)人員隊伍建設(shè)面臨著評價人員在整個科技成果評價工作中的職責(zé)及任職標(biāo)準(zhǔn)還不明晰，整個行業(yè)內(nèi)從業(yè)人員普遍專業(yè)性不強等問題。針對這些問題，需加強專業(yè)化科技成果評價隊伍建設(shè)，對科技成果評價人員進行定期職業(yè)培訓(xùn)和考核，實行評價人員認(rèn)證及注冊登記制度。在此基礎(chǔ)上，建立科技成果評價的問責(zé)制，要求評價人員對其出具的科技成果評價報告負(fù)責(zé)[2]。

4.4 加強行業(yè)服務(wù)機構(gòu)及社會監(jiān)督管理

在政府、行業(yè)服務(wù)機構(gòu)、第三方評價機構(gòu)的“三位一體”體系中，由行業(yè)服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)成果評價的監(jiān)督管理職能，由政府出臺相關(guān)政策法規(guī)明確行業(yè)服務(wù)機構(gòu)監(jiān)督職能。行業(yè)服務(wù)機構(gòu)依據(jù)政策法規(guī)對第三方評價機構(gòu)的評價行為進行監(jiān)督，包括但不限于對符合資質(zhì)的評價機構(gòu)和從業(yè)人員進行認(rèn)證、備案管理、考評；建立公開透明的科技評價信息披露平臺，一方面建立主動披露科技成果評價信息機制，另一方面受理投訴，查處違反有關(guān)規(guī)定的行為，對于徇私舞弊、違反規(guī)定的行為，向行業(yè)內(nèi)部通報其相關(guān)評價機構(gòu)及從業(yè)人員，并予以處罰，情節(jié)嚴(yán)重的吊銷其評價資質(zhì)并進行追責(zé)。第三方評價機構(gòu)配合監(jiān)督管理，定期向行業(yè)服務(wù)機構(gòu)報告其執(zhí)業(yè)情況。

5 結(jié)語

寧波積極打造全球智造創(chuàng)新之都，更應(yīng)積極探索科學(xué)、獨立、客觀、公正的科技成果評價機制，規(guī)范第三方評價機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化，營造科技成果評價良好生態(tài)，完善專家和專業(yè)人才隊伍建設(shè)，為科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化、全域建設(shè)高水平創(chuàng)新型城市打下堅實基礎(chǔ)。