文/索傳軍 張璇 李木子

當(dāng)前，我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)存在諸多問題，產(chǎn)生了一些不良的社會(huì)影響，如“五唯”（唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)）問題。黨和國(guó)家相關(guān)部門相繼出臺(tái)了一些文件，強(qiáng)調(diào)對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中出現(xiàn)的問題進(jìn)行治理和規(guī)范。理論上，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)不僅需要科學(xué)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而且必須有與之相配套的評(píng)價(jià)參照系。唯有如此，才能有助于評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀與準(zhǔn)確。然而，當(dāng)前人們還缺乏對(duì)評(píng)價(jià)參照系的科學(xué)認(rèn)識(shí)和重視，評(píng)價(jià)活動(dòng)中，常常忽視對(duì)評(píng)價(jià)參照系的構(gòu)建，從而導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果不夠客觀與準(zhǔn)確。因而，亟待從理論上對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)加以審視，促進(jìn)對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)參照系的認(rèn)識(shí)。

任何評(píng)價(jià)都是基于參照系比較的結(jié)果。理論上，任何評(píng)價(jià)都有參照物或參照系，但在現(xiàn)有的評(píng)價(jià)理論中，評(píng)價(jià)參照系既不是評(píng)價(jià)系統(tǒng)的實(shí)體性要素（如評(píng)價(jià)主體和評(píng)價(jià)客體等），也不是聯(lián)結(jié)性要素（如評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等），因而在評(píng)價(jià)活動(dòng)中通常不被明確地表達(dá)出來，常常被遺忘或忽略，這也是導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果主觀性和差異性的重要原因之一。評(píng)價(jià)參照系作為評(píng)價(jià)客體的參照物，作為評(píng)價(jià)主體進(jìn)行價(jià)值判斷的參考尺度，不僅在評(píng)價(jià)活動(dòng)中客觀存在，而且發(fā)揮著實(shí)實(shí)在在的重要參考作用，直接影響著評(píng)價(jià)的結(jié)果。本文擬對(duì)以下問題進(jìn)行分析和研究：一是評(píng)價(jià)參照系的內(nèi)涵、形式、功能與作用；二是影響評(píng)價(jià)參照系構(gòu)建的因素；三是評(píng)價(jià)參照系的構(gòu)建方法。

評(píng)價(jià)參照系的內(nèi)涵、形式與作用分析

通過對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀梳理發(fā)現(xiàn)，對(duì)評(píng)價(jià)參照系的研究還較少，僅有少數(shù)學(xué)者論述了評(píng)價(jià)參照系在評(píng)價(jià)中的作用。如潘一輔在《情報(bào)調(diào)研成果評(píng)價(jià)參照系》論述了參照系的概念及其在評(píng)價(jià)中的作用，尹玉吉在《西方學(xué)術(shù)期刊出版機(jī)制啟示錄》中論述了中國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)中參照系的重要性?？傮w上看，當(dāng)前的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究，多注重于評(píng)價(jià)活動(dòng)和評(píng)價(jià)政策方面的研究。其中，評(píng)價(jià)主體的選擇、標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)體系的制定以及評(píng)價(jià)體制和機(jī)制等問題是研究熱點(diǎn)，而缺乏對(duì)評(píng)價(jià)參照系內(nèi)涵、形式與作用的認(rèn)識(shí)。

（一）評(píng)價(jià)參照系的內(nèi)涵分析

物理學(xué)中為了說明物體的運(yùn)動(dòng)情形，選擇另外一些物體作為參考，這些被選來描述物體運(yùn)動(dòng)的參考物體（或物體組）就叫參照系。其實(shí)，無論在工作還是生活中，我們對(duì)事物的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)，都會(huì)自覺不自覺地用到各種參照物。例如，我們對(duì)“某人”進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，大腦中就會(huì)出現(xiàn)與被評(píng)人相似的人，這些“相似的人”就是參照物（或參照系）。但是，腦海中出現(xiàn)的這些相似的人會(huì)因?yàn)槟康牟煌兓?。?dāng)你說，某人“好高”時(shí)，腦海中會(huì)出現(xiàn)一些個(gè)子比較高的人的形象，例如姚明等。當(dāng)你說，這個(gè)人“好壯”時(shí)，腦海中會(huì)出現(xiàn)一些你所知道的身材魁梧的人，例如“拳王”泰森等。而當(dāng)我們對(duì)一項(xiàng)科研成果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，需要了解該問題的國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀，然后將其與相關(guān)研究成果進(jìn)行比較，判斷其研究水平的高低。其中，研究現(xiàn)狀就是與其“研究問題相關(guān)的研究成果的集合”，這個(gè)相關(guān)研究成果的集合就構(gòu)成了該研究成果的評(píng)價(jià)參照系。當(dāng)需要判斷該成果的創(chuàng)新性時(shí)，其參照系就是一組與其研究問題相同且具有一定創(chuàng)新性的研究成果。

概括地說，從評(píng)價(jià)活動(dòng)角度看，評(píng)價(jià)參照系就是評(píng)價(jià)者作出判斷所需參照的條件。從功能上看，評(píng)價(jià)參照系就是評(píng)價(jià)主體用以對(duì)價(jià)值客體的意義予以不同程度的肯定或否定的比較因素系統(tǒng)。從操作的角度，可將其定義為評(píng)價(jià)者作出價(jià)值判斷所參照的條件。筆者認(rèn)為，從形式上看，評(píng)價(jià)參照系就是與評(píng)價(jià)客體同質(zhì)且相關(guān)的一組同類實(shí)體的集合。

（二）評(píng)價(jià)參照系的形式分析與描述

評(píng)價(jià)參照系是評(píng)價(jià)主體對(duì)評(píng)價(jià)客體作出判斷所參照的條件。它由一組與評(píng)價(jià)客體同質(zhì)且同類的實(shí)體構(gòu)成。在評(píng)價(jià)活動(dòng)中，任何評(píng)價(jià)結(jié)果，都可以簡(jiǎn)單地形式化表達(dá)為：

［評(píng)價(jià)視角］評(píng)價(jià)客體與（參照系）［的……］相比較，結(jié)果是……。

可以進(jìn)一步形式化為：

［從……看］，X與（X1、X2…Xi…Xn）［的……］相比較，結(jié)果是Y。

其中，（1）［從......看］就是評(píng)價(jià)視角，也是判斷評(píng)價(jià)客體價(jià)值的維度，通常是一個(gè)具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)。例如，學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)新性。

（2）X是評(píng)價(jià)客體。若是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)，X可以是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的各類實(shí)體，其取值類型可以是人（或科研工作者、教師等）、學(xué)術(shù)成果（學(xué)術(shù)論文、著作、研究報(bào)告、專利等）、科研項(xiàng)目申請(qǐng)書等。

（3）（X1、X2…Xi…Xn）就是參照系。Xi是與評(píng)價(jià)客體X相關(guān)且具有相同主題或性質(zhì)的同類實(shí)體，如：若X是期刊論文，那么，Xi就是一組與X主題相關(guān)的期刊論文。

（4）［的……］是指參照系中被比較實(shí)體的“屬性”。評(píng)價(jià)，既可能是對(duì)評(píng)價(jià)客體全面的評(píng)價(jià)，如張三的論文與李四的論文相比較“更優(yōu)秀”；也可以是對(duì)其某一方面（屬性）的評(píng)價(jià)，如張三論文的選題與李四論文的選題相比“更新穎”。

在評(píng)價(jià)中，［的……］往往與評(píng)價(jià)視角［從……看］相配合，實(shí)際上就是評(píng)價(jià)視角的具體化。如從創(chuàng)新程度看，張三論文的創(chuàng)新性比李四論文的創(chuàng)新性更高。在上述例子中，創(chuàng)新性就是評(píng)價(jià)視角，也是論文的一個(gè)屬性。張三的論文就是被評(píng)價(jià)客體，李四的論文就是參照物，是張三論文的參照系中的一個(gè)實(shí)例。

（5）Y是指X（評(píng)價(jià)客體）與Xi（參照物）比較后獲得的結(jié)果。Y的取值取決于評(píng)價(jià)視角（或評(píng)價(jià)指標(biāo)），取值可以是｛有價(jià)值的、新穎的、優(yōu)秀的、高的……｝。若X是學(xué)術(shù)成果，那么Y的值域可以是｛有創(chuàng)新的、優(yōu)秀的、高質(zhì)量的、有價(jià)值的、前沿的……｝。

概括地說，根據(jù)評(píng)價(jià)客體與評(píng)價(jià)目的不同，評(píng)價(jià)參照系就是一組（X1、X2…Xi…Xn）與評(píng)價(jià)客體同類實(shí)體的集合。其中，n是大于等于1的正整數(shù)。也就是說，任何評(píng)價(jià)客體最少有一個(gè)參照物。不存在沒有參照物的評(píng)價(jià)客體，也不存在沒有比較的評(píng)價(jià)活動(dòng)。

（三）參照系的功能與作用分析

評(píng)價(jià)就是評(píng)價(jià)主體依據(jù)一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，利用一定的方法，基于評(píng)價(jià)參照系和一定的評(píng)價(jià)信息，通過對(duì)評(píng)價(jià)信息分析和處理之后，對(duì)評(píng)價(jià)客體作出的價(jià)值判斷。概括地說，評(píng)價(jià)參照系在評(píng)價(jià)活動(dòng)中的功能與作用主要有三個(gè)：一是參照系可以限定評(píng)價(jià)客體的比較范圍；二是可以在一定程度上彌補(bǔ)評(píng)價(jià)主體認(rèn)知能力的不足；三是可以節(jié)省評(píng)價(jià)主體收集評(píng)價(jià)信息的時(shí)間，提高評(píng)價(jià)效率。

影響評(píng)價(jià)參照系構(gòu)建的因素分析

人們?cè)谟^察物體運(yùn)動(dòng)時(shí)，選擇的參照系不同，觀察到的結(jié)果就不同。同樣，在評(píng)價(jià)活動(dòng)中，評(píng)價(jià)主體針對(duì)不同的評(píng)價(jià)客體、不同的評(píng)價(jià)目的，選擇不同的參照系，從而就會(huì)獲得不同的評(píng)價(jià)結(jié)果。這就是評(píng)價(jià)的相對(duì)性。

然而，在評(píng)價(jià)活動(dòng)中，評(píng)價(jià)活動(dòng)組織者并未為評(píng)價(jià)專家提供評(píng)價(jià)參照系。通常，有關(guān)評(píng)價(jià)參照系會(huì)有以下三種情況：（1）評(píng)價(jià)參照系缺失。這種情況并非是被評(píng)價(jià)客體沒有參照物，而是評(píng)價(jià)活動(dòng)組織者沒有提供參照物，或評(píng)價(jià)專家沒有意識(shí)到或找到合適的參照物。（2）評(píng)價(jià)參照系不完善。評(píng)價(jià)主體在評(píng)價(jià)時(shí)，只是構(gòu)建了整個(gè)參照系的一個(gè)子集。例如，被評(píng)價(jià)客體的參照系由N個(gè)同類實(shí)體組成，而評(píng)價(jià)專家構(gòu)建的評(píng)價(jià)參照系只有M（M是小于N的正整數(shù)）個(gè)同類實(shí)體。這種情況在評(píng)價(jià)活動(dòng)中最常見。（3）評(píng)價(jià)參照系錯(cuò)誤。也就是說，評(píng)價(jià)專家在評(píng)價(jià)活動(dòng)中選擇了錯(cuò)誤的參照系。雖然這種情況不多，但也是客觀存在的。

由于在評(píng)價(jià)活動(dòng)中，評(píng)價(jià)活動(dòng)組織者通常只是為評(píng)審專家提供用于評(píng)價(jià)的參考標(biāo)準(zhǔn)，沒有為其提供用于評(píng)價(jià)的參照系，因而，在具體的評(píng)價(jià)活動(dòng)中，需要評(píng)審專家依據(jù)評(píng)價(jià)需求（評(píng)價(jià)客體與評(píng)價(jià)目的等）構(gòu)建評(píng)價(jià)參照系。客觀上，一方面由于每個(gè)評(píng)價(jià)主體的專業(yè)認(rèn)知能力與評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)的不同，另一方面由于評(píng)價(jià)參照系的構(gòu)建受多種因素影響，從而造成在同一個(gè)評(píng)價(jià)活動(dòng)中，不同的評(píng)審專家構(gòu)建不同的評(píng)價(jià)參照系，獲得不同的評(píng)價(jià)結(jié)果。概括地說，評(píng)價(jià)參照系的構(gòu)建，一方面受評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和視角等評(píng)價(jià)系統(tǒng)要素的制約，另一方面受評(píng)價(jià)主體的專業(yè)認(rèn)知能力和評(píng)價(jià)視閾的影響。

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)參照系的實(shí)例分析

評(píng)價(jià)參照系是與評(píng)價(jià)客體相關(guān)的一組同類實(shí)體。若評(píng)價(jià)客體是學(xué)術(shù)成果，那么其評(píng)價(jià)參照系就是一組與其主題相關(guān)的學(xué)術(shù)成果。若將這些相關(guān)學(xué)術(shù)成果的研究問題或主題等按照時(shí)間先后順序（或按照順承關(guān)系，或引證關(guān)系）連接起來，就會(huì)形成一個(gè)學(xué)術(shù)鏈。劉紹懷用“學(xué)術(shù)鏈”來定義和描述學(xué)術(shù)發(fā)展過程中產(chǎn)生的鏈條關(guān)系形態(tài)。學(xué)術(shù)鏈用一組相關(guān)的學(xué)術(shù)成果來描述和揭示學(xué)術(shù)生長(zhǎng)的規(guī)律和發(fā)展趨勢(shì)，是一種學(xué)術(shù)譜系。由此可見，當(dāng)評(píng)價(jià)客體是學(xué)術(shù)成果時(shí)，學(xué)術(shù)譜系就是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)參照系的一個(gè)實(shí)例。

評(píng)價(jià)參照系是與評(píng)價(jià)客體相關(guān)的一組同類實(shí)體集合。不同類型的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，應(yīng)有不同的評(píng)價(jià)參照系。如果是人才評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)參照系就是與被評(píng)價(jià)人才相關(guān)的一組人，那么，就可以選擇節(jié)點(diǎn)是作者的學(xué)者譜系，作為其評(píng)價(jià)參照系的實(shí)例；如果是科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)參照系就是與評(píng)價(jià)主題相關(guān)的一組科研項(xiàng)目，那么，就可以選擇節(jié)點(diǎn)是問題的問題譜系，作為其評(píng)價(jià)參照系的實(shí)例。在具體的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中，評(píng)價(jià)活動(dòng)組織者或評(píng)價(jià)主體應(yīng)該依據(jù)評(píng)價(jià)客體的性質(zhì)選擇相應(yīng)的譜系，作為評(píng)價(jià)參照系的實(shí)例。

學(xué)術(shù)譜系的構(gòu)建及其在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

學(xué)術(shù)譜系是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)參照系的一個(gè)實(shí)例。那么，在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中，學(xué)術(shù)譜系就可以作為評(píng)價(jià)參照系保障評(píng)價(jià)主體對(duì)評(píng)價(jià)客體的價(jià)值判斷，一方面保障評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性，另一方面提升學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的效率。針對(duì)當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中缺失參照系的問題，若能利用知識(shí)抽取、機(jī)器學(xué)習(xí)、知識(shí)表示等技術(shù)，對(duì)被評(píng)價(jià)客體的參照系中的學(xué)術(shù)論文的核心觀點(diǎn)、思想、理論和方法等進(jìn)行細(xì)粒度結(jié)構(gòu)化與語義化加工，形成學(xué)術(shù)譜系，就可以為評(píng)審專家判斷學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新或價(jià)值提供一個(gè)統(tǒng)一的“外在參照系”。然后，評(píng)審專家根據(jù)被評(píng)價(jià)論文中作者提出的“創(chuàng)新思想或觀點(diǎn)等”在譜系中的位置，可以更加客觀地判斷被評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文是對(duì)哪一科學(xué)問題、對(duì)哪個(gè)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)或思想進(jìn)行了發(fā)展。它的研究結(jié)論屬于首創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)，還是漸進(jìn)式創(chuàng)新，從而判斷待評(píng)學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)價(jià)值。以h指數(shù)為例，若用h1表示首次提出h指數(shù)，那么h指數(shù)譜系可以由一組具有一定（順承或發(fā)展或相關(guān)）關(guān)系的h指數(shù)概念構(gòu)成。這個(gè)h指數(shù)譜系，可以表示為（h1、h2…h(huán)i…h(huán)n）。其中，譜系中的節(jié)點(diǎn)hi表示第i篇論文提出的h指數(shù)相關(guān)概念，節(jié)點(diǎn)之間的連線（或邊）表示兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的發(fā)展或相關(guān)關(guān)系。若依據(jù)h指數(shù)相關(guān)論文發(fā)表時(shí)間為順序，以其核心觀點(diǎn)或思想的創(chuàng)新性，以及提出的h指數(shù)或相關(guān)衍生指標(biāo)為節(jié)點(diǎn)，便可描繪出一個(gè)簡(jiǎn)單的h指數(shù)譜系。以這個(gè)h指數(shù)譜系作為“h指數(shù)主題相關(guān)文獻(xiàn)評(píng)價(jià)的參照系”，可以對(duì)hi指數(shù)、hm指數(shù)、hg指數(shù)，以及后續(xù)更多相關(guān)文獻(xiàn)或研究成果的創(chuàng)新性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

可見，一旦完成了某學(xué)科領(lǐng)域有關(guān)主題、概念、問題和創(chuàng)新知識(shí)元等譜系的構(gòu)建，即可將這些譜系作為相關(guān)問題研究成果評(píng)價(jià)的“參照系”。通過相關(guān)成果的主要觀點(diǎn)（研究結(jié)論）與相關(guān)學(xué)術(shù)譜系的比較，可以較為準(zhǔn)確地找到其在學(xué)術(shù)譜系中的“位置”，判斷其創(chuàng)新性，進(jìn)一步分析其在譜系中與其他“節(jié)點(diǎn)（成果）”之間的關(guān)系，對(duì)哪一方面的科學(xué)知識(shí)作出了發(fā)展，對(duì)他人產(chǎn)生了哪些啟迪，據(jù)此便可分析判斷被評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果的價(jià)值。由此可知，學(xué)術(shù)譜系在學(xué)術(shù)活動(dòng)中具有一定的評(píng)價(jià)參照系的功能。

總之，任何評(píng)價(jià)都存在參照物或參照系。評(píng)價(jià)參照系是指與評(píng)價(jià)客體同質(zhì)且相關(guān)的一組實(shí)體的集合，其在評(píng)價(jià)系統(tǒng)中是一個(gè)隱形要素。在評(píng)價(jià)活動(dòng)中，它通常不像評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或評(píng)價(jià)指標(biāo)那樣，被顯性地表達(dá)出來。然而，它切實(shí)地影響著評(píng)價(jià)主體對(duì)評(píng)價(jià)客體的價(jià)值判斷。在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中，如果僅有評(píng)價(jià)指標(biāo)，而沒有評(píng)價(jià)參照系，那么評(píng)價(jià)指標(biāo)只是一把沒有刻度（度量單位）的評(píng)價(jià)尺子。因而，當(dāng)前學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)不僅是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或評(píng)價(jià)指標(biāo)不科學(xué)的問題，評(píng)價(jià)參照系的缺失是造成學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果不科學(xué)的重要原因之一。通過分析，本文認(rèn)為評(píng)價(jià)參照系從形式上看，就是與評(píng)價(jià)客體相關(guān)的一組同類實(shí)體的集合，并且可以進(jìn)行形式化的描述和表達(dá)。而且，評(píng)價(jià)參照系的選擇與構(gòu)建，不僅受評(píng)價(jià)客體性質(zhì)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制約，而且受評(píng)價(jià)視角與評(píng)價(jià)視閾等評(píng)價(jià)系統(tǒng)要素的影響。我們對(duì)評(píng)價(jià)參照系統(tǒng)的內(nèi)涵、形式與功能等進(jìn)行分析后認(rèn)為，源于譜系學(xué)的各類譜系具有評(píng)價(jià)參照系的一些基本功能。學(xué)術(shù)譜系是基于時(shí)間序列的一組主題相關(guān)的研究成果構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)圖譜，揭示了學(xué)術(shù)成果之間的繼承、發(fā)展與相關(guān)等關(guān)系，具有一定的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)功能，在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中，可以作為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)參照系的實(shí)例?？陀^上，在學(xué)術(shù)活動(dòng)中，不同主體之間存在多種不同的關(guān)聯(lián)或聯(lián)系，依據(jù)主體的性質(zhì)和它們之間的關(guān)系，便可繪制出它們演變發(fā)展的脈絡(luò)圖譜——學(xué)術(shù)譜系。其中，學(xué)術(shù)鏈、概念譜系、人物譜系、問題譜系、主題圖譜等都是學(xué)術(shù)譜系的一類實(shí)例。在具體的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)主體（組織者或評(píng)價(jià)專家）應(yīng)該依據(jù)評(píng)價(jià)客體的性質(zhì)和評(píng)價(jià)目的等，選擇不同類型的學(xué)術(shù)譜系，作為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)參照系，科學(xué)地進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。