周建波 陳洲揚

引言

2020年12月，中共中央政治局會議首次提出要“強化反壟斷和防止資本無序擴張”，隨后召開的2020年中央經(jīng)濟工作會議將其明確為2021年8項重點任務(wù)之一。2021年11月，黨的十九屆六中全會把“強化市場監(jiān)管和反壟斷規(guī)制，防止資本無序擴張”寫入《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗的決議》，接著召開的2021年中央經(jīng)濟工作會議又指出：要正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律。社會主義市場經(jīng)濟是一個偉大創(chuàng)造，社會主義市場經(jīng)濟中必然會有各種形態(tài)的資本，要發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用，同時有效控制其消極作用。要為資本設(shè)置“紅綠燈”，依法加強對資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長。

如何正確認識資本的特性和行為規(guī)律，不僅是一個重大的理論問題，更是一個重大的現(xiàn)實問題。隨著中國經(jīng)濟發(fā)展，我們對資本的認識逐漸豐富和完善。在計劃經(jīng)濟時代，國內(nèi)主流經(jīng)濟學(xué)界堅持馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)，對資本和資本主義持批判態(tài)度，在話語上不使用資本。改革開放后，隨著社會主義市場經(jīng)濟制度的建立和完善以及所有制結(jié)構(gòu)的多元化，學(xué)術(shù)界在理論認識上逐漸吸收西方主流經(jīng)濟學(xué)的觀點，把資本看作一種生產(chǎn)要素，開始擁抱和接受它表現(xiàn)、適應(yīng)生產(chǎn)力的一面。但“資本主義生產(chǎn)的真正限制是資本自身”，①馬克思：《資本論》第3卷，北京：人民出版社，2004年，第278頁。資本在流動過程中因逐利而產(chǎn)生的自發(fā)性、無序性，同樣使其存在束縛、阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的一面。隨著我國經(jīng)濟實踐的發(fā)展和當(dāng)前經(jīng)濟形勢的新變化，資本束縛、阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的一面逐漸凸顯，其逐利本性和市場失靈導(dǎo)致經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡、市場競爭受阻、金融風(fēng)險累積等諸多問題開始顯現(xiàn)，嚴重阻礙產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展、國家戰(zhàn)略規(guī)劃實施和共同富裕目標(biāo)實現(xiàn)。中央適時提出要“防止資本無序擴張”，其目的不是為了遏制資本發(fā)展，而是為了促進資本有序更好發(fā)展，發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用，同時有效遏制和控制其消極作用。

基于經(jīng)濟思想史的角度考察資本的特性和行為規(guī)律，有助于深化對這一問題的認識。本文以中國經(jīng)濟思想史為切入點，對中國古代思想家對資本的認識進行簡要梳理，探究中國古人如何辯證看待資本的利弊和運行規(guī)律，又如何通過國家宏觀調(diào)控和市場手段把握資本的特性和行為規(guī)律，以期能對今天的經(jīng)濟實踐提供啟示。

一、對資本正反兩面的認識

外國經(jīng)濟思想史，包括馬克思主義經(jīng)濟思想史、西方主流經(jīng)濟思想史等與中國經(jīng)濟思想史所關(guān)注的重點并不一樣。馬克思主義的資本理論將資本定義為帶來剩余價值的價值，它本質(zhì)上是一種特定的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系，在形態(tài)上表現(xiàn)為貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本。如馬克思指出：“單純從資本的物質(zhì)方面來理解資本，把資本看成生產(chǎn)工具，完全拋開使生產(chǎn)工具變?yōu)橘Y本的經(jīng)濟形式，這就使經(jīng)濟學(xué)家們陷入種種困難之中?！雹凇恶R克思恩格斯全集》第30卷，北京：人民出版社，1995年，第594頁。他在《資本論》中也對韋克菲爾德的發(fā)現(xiàn)“資本不是一種物，而是一種以物為中介的人和人之間的社會關(guān)系”③馬克思：《資本論》第1卷，北京：人民出版社，2004年，第877—878頁。表示肯定。西方主流經(jīng)濟學(xué)從古典經(jīng)濟學(xué)到當(dāng)代，則主要把資本看作一種生產(chǎn)要素。具體來說，重商主義者是在貨幣的含義上理解資本，將流通領(lǐng)域視作財富的源泉；古典經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)·斯密將資本的含義擴大到生產(chǎn)性資料、物質(zhì)資料等“物”的含義上，在《國富論》中將資本按用途劃分為四種，“第一，用以獲取社會上每年所須使用所須消費的原生產(chǎn)物；第二，用以制造原生產(chǎn)物，使適于眼前的使用和消費；第三，用以運輸原生產(chǎn)物或制造品，從有余的地方運往缺乏的地方；第四，用以分散一定部分的原生產(chǎn)物或制造品，使成為較小的部分，適于需要者的臨時需要”④［英］亞當(dāng)·斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》上卷，北京：商務(wù)印書館，1983年，第329—330頁。；邊際主義者龐巴維克將資本定義為“用來獲得財貨的手段的產(chǎn)品”⑤［奧］龐巴維克：《資本實證論》，北京：商務(wù)印書館，1983年，第73頁。。我們今天理解資本的概念和特性，必須基于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)關(guān)系兩種視角，才能辯證、全面地看待資本的利弊。

中國古代思想家則更多的是從實證角度論述資本問題，基于實際運行的視角論證資本的運行及其優(yōu)缺點，偏重于對資本問題來龍去脈的了解，如具體分析資本運動帶來的優(yōu)點和缺點、如何防范資本運動的缺點等。

首先，資本的特性在于能夠生出利息，即能夠帶來新的價值。中國古代思想家常用“本”來描述“資本”，用“息”來描述資本帶來的新價值，認為“本能生息”，這一含義與西方經(jīng)濟思想史對資本的定義存在相同之處。資本的積累能夠帶來財富的增殖?！案弧笔侵袊鴤鹘y(tǒng)經(jīng)濟思想的要旨之一，先秦時期產(chǎn)生了豐富的“富國”“富民”思想，戰(zhàn)國末期的荀況將富國之學(xué)大大發(fā)展，形成了系統(tǒng)的財富理論，表明古人同樣認識到資本對財富積累的重要性。荀況認為富國的基本途徑是“強本節(jié)用”，“強本”指增加生產(chǎn)，主要是增加農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)；“節(jié)用”指的是消費要低于收入，為再生產(chǎn)提供資金來源。如果國家減輕賦稅，使民眾“衣食百用出入相掩，必時臧馀”，①《荀子·富國》，北京：中華書局，2011年，第141頁。則生產(chǎn)者便可將更多剩余轉(zhuǎn)化為再生產(chǎn)的資本積累，帶來生產(chǎn)條件的改善和生產(chǎn)的增長。

其次，資本流動的自發(fā)、無序性會產(chǎn)生負作用，它一方面會因為從低效率的地方流向高效率的地方而造成產(chǎn)業(yè)、區(qū)域發(fā)展的失衡問題，另一方面也會因為流動得太快而導(dǎo)致失業(yè)人口過多，出現(xiàn)流民問題。因此，從古代開始，中國的思想家就試圖控制資本的負作用：例如古代所強調(diào)的“重農(nóng)抑商”政策，就是因為看到了資本從農(nóng)業(yè)流入到工商業(yè)所帶來的負作用，并試圖用行政手段阻止資本過多流向工商業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)均衡，防止貧富分化。具體地，古代思想家認為私人工商資本帶來的危害包括：一是農(nóng)工商之間的產(chǎn)業(yè)矛盾。農(nóng)工商各部門中，農(nóng)業(yè)勞動最艱苦而獲利較少，商業(yè)勞動強度低而獲利容易，這種不平衡會使農(nóng)業(yè)經(jīng)營者棄農(nóng)從商，“民棄本逐末，耕者不能半。貧民雖賜之田，猶賤賣以賈，窮則起為盜賊。何者？末利深而惑于錢也。”②《漢書》卷72《王貢兩龔鮑傳》，北京：中華書局，1999年，第2305頁。私人工商資本一旦發(fā)達，就會和農(nóng)業(yè)爭奪勞動力，“工商眾則國貧”，③《荀子·富國》，第156頁。從而危及國本。二是大商賈在有了一定的經(jīng)濟實力后，開始以錢財來籠絡(luò)官吏、影響政權(quán)，甚至直接參與政治，由此造成政治腐敗。如武帝時“吏道益雜，不選，而多賈人矣”，④《史記》卷30《平準(zhǔn)書》，北京：中華書局，2010年，第2379頁。晁錯對此評價道：“（商賈）因其富厚，交通王侯，力過吏勢，以利相傾，千里游遨，冠蓋相望，乘堅策肥，履絲曳縞?！雹蓐隋e：《論貴粟疏》，吳楚材、吳調(diào)侯選：《古文觀止》上冊，北京：中華書局，2011年，第398頁。三是商人生活日漸奢靡，造成了財富分配與使用的不平衡、不合理，激化社會矛盾。如《史記·平準(zhǔn)書》中談到“富商大賈或蹛財役貧，轉(zhuǎn)轂百數(shù)，廢居居邑，封君皆低首仰給。冶鑄煮鹽，財或累萬金，而不佐國家之急，黎民重困”。⑥《史記》卷30《平準(zhǔn)書》，第2371頁。總結(jié)來說，中國經(jīng)濟思想對資本的認識，一方面承認資本能夠帶來新的價值；另一方面也強調(diào)要抑制資本的負作用，抑制資本的無序擴張。

二、以國有資本糾正私人資本之偏——以桑弘羊和劉晏為例

如前所述，資本的本質(zhì)是追逐利潤，追逐價值的增殖，并在運動中完成追逐，所以資本運行的特征是流動，而資本流動的規(guī)律是從低效率的地方流向高效率的地方，比如從一個國家的農(nóng)村地區(qū)流向城市地區(qū)、從經(jīng)濟落后地區(qū)流向發(fā)達地區(qū)等?；谶@種流動規(guī)律，在全球化過程當(dāng)中自然就會出現(xiàn)有人獲益有人受損的現(xiàn)象，那些在全球化過程中利益受損的國家或地區(qū)則會發(fā)起反全球化運動；至于在一國國內(nèi)，則會因為城鄉(xiāng)差距、貧富分化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不均衡、金融風(fēng)險累積而產(chǎn)生諸多社會問題，甚至引發(fā)騷亂、動亂。因此，資本要實現(xiàn)長久追逐利潤的目標(biāo)，一定需要多方面均衡的實現(xiàn)，包括收入的均衡、產(chǎn)業(yè)的均衡、地區(qū)的均衡等。均衡的實現(xiàn)需要宏觀經(jīng)濟調(diào)控發(fā)揮作用。

從中國歷史上看，政府通過宏觀調(diào)控①宏觀調(diào)控乃現(xiàn)代經(jīng)濟術(shù)語，中國古代沒有這樣的提法，但像范蠡的平糶法、李悝的平糴法、桑弘羊的平準(zhǔn)法和耿壽昌的常平倉制度中，都包含有豐富的穩(wěn)定糧價、實現(xiàn)農(nóng)工商產(chǎn)業(yè)均衡、收入均衡的思想，與現(xiàn)代宏觀調(diào)控思想異曲同工。的形式實現(xiàn)均衡的思想歷史悠久，從先秦秦漢時期的“管桑之術(shù)”，到唐代劉晏改革、宋代的王安石變法，都強調(diào)通過宏觀調(diào)控和國有資本進入經(jīng)濟領(lǐng)域來消除私人資本流動產(chǎn)生的副作用。本文重點以西漢桑弘羊和唐代劉晏為例，談?wù)剣沂侨绾螌嵭泻暧^調(diào)控的。

（一）管桑之術(shù)

“管桑之術(shù)”，亦稱輕重論，其要旨是國家通過進入工商業(yè)領(lǐng)域與私人資本展開競爭，依靠國家資本的規(guī)模效益將私人資本無序擴張的弱點大幅度降低，由此實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)、收入和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的均衡。對此，范蠡的平糶法、李悝的平糴法，尤其《管子》輕重諸篇中有深刻的探討，形成了一套國家參與經(jīng)濟活動的理論政策體系，并在漢武帝時期得到桑弘羊的大規(guī)模運用和成功實踐。

《管子》中的輕重之術(shù)包括以下幾個方面：一是國家要牢牢地控制住貨幣和糧食，因為這兩者是國民經(jīng)濟中最重要的部分，控制了貨幣和糧食，也就能支配整個國民經(jīng)濟，“人君操谷幣金衡而天下可定也”②《管子·山至數(shù)》，上海：上海古籍出版社，2015年，第440頁。；二是國有資本要盡可能控制住各種生產(chǎn)要素和商品，尤其是對于百姓生產(chǎn)和生活重要的要素和產(chǎn)品，小農(nóng)社會自給自足，鹽鐵等必需品需要通過市場交換獲得，通過“官山?！笨梢韵魅跎倘速Y本，既能獲得高利潤，也能借此支配社會生產(chǎn)和人民生活；三是利用國有資本維護市場秩序，既引導(dǎo)私人資本進入、退出某一行業(yè)，也發(fā)揮國有資本的作用消除私人資本無序擴張的消極影響。

漢武帝時期的輕重論者桑弘羊?qū)⑦@一理論運用于實踐。漢初實行“無為而治”，私人資本迅速發(fā)展，到了武帝時期，基于“有為”和鞏固封建統(tǒng)治的需要，進行了一系列改革。這一時期，晁錯、賈誼等思想家尖銳地指出了私人資本無序擴張的危害：大量資本和勞動力進入工商業(yè)，對小農(nóng)經(jīng)濟造成巨大破壞；商人利用各種手段欺詐盤剝農(nóng)民；私人資本積累大量財富，就會造成貧富分化和土地兼并，不利于封建統(tǒng)治。基于此，鹽鐵官營、均輸平準(zhǔn)等經(jīng)濟措施出臺，國家開始宏觀調(diào)控，采用國家直接從事工商業(yè)與私人工商業(yè)者展開競爭的方式，解決私人資本無序擴張問題，使經(jīng)濟恢復(fù)均衡。

桑弘羊大規(guī)模國有工商業(yè)的實踐確實取得了“民不益賦而天下用饒”③《史記》卷30《平準(zhǔn)書》，第2418頁。的效果，對支持漢武帝長期征戰(zhàn)匈奴，實現(xiàn)天下大一統(tǒng)做出了積極的貢獻。然而隨著國有資本正作用的充分發(fā)揮，其副作用也逐漸暴露，這一方面與國有資本所具有的遠超私人資本的更大規(guī)模的壟斷性有關(guān)，另一方面也與國家權(quán)力的強制性特征聯(lián)系在一起，由此決定了權(quán)力一旦大幅度地介入經(jīng)濟生活，往往引發(fā)經(jīng)濟生活的扭曲，甚至在某些方面造成比私人資本更大的副作用，這說明對國有資本的副作用同樣必須有清醒的認識。

對于國有資本的副作用，經(jīng)歷了桑弘羊大規(guī)模國有工商業(yè)實踐的司馬遷有深刻的認識：一是國營產(chǎn)品質(zhì)次價高，服務(wù)態(tài)度不好，強買強賣。“郡國多不便縣官作鹽鐵，鐵器苦惡，賈貴，或強令民賣買之?！雹佟妒酚洝肪?0《平準(zhǔn)書》，第2410頁。這由此提出了國有資本的質(zhì)量控制和價格管制問題。二是抑制民間資本的積極性?！坝谑巧藤Z中家以上大氐破，民偷甘食好衣，不事畜臧之業(yè)，而縣官以鹽鐵緡錢之故，用少饒矣?！雹凇稘h書》卷24《食貨志》，第979頁。

國有資本壟斷工商業(yè)和流通領(lǐng)域的弊端在漢昭帝六年的鹽鐵會議上進一步地受到賢良、文學(xué)的揭露和批評，他們指出：官營鐵器生產(chǎn)使用奴隸和罪犯，他們?nèi)狈ιa(chǎn)積極性；生產(chǎn)以長官的計劃指令為目的，而非社會需要；銷售環(huán)節(jié)不考慮消費者的需要，獲取不便；強迫百姓出徭役完成生產(chǎn)任務(wù)，在商品積壓時又強迫農(nóng)民購買。因為封建政權(quán)本身的性質(zhì)和經(jīng)濟特征同工商業(yè)經(jīng)營的商品原則在本質(zhì)上是相反的，③趙靖：《中國經(jīng)濟思想通史》第1卷，北京：北京大學(xué)出版社，1991年，第641頁。因此中國古代經(jīng)濟史上用國家資本代替私人資本的嘗試都存在這些通病。

從邏輯上講，既然國有資本和民間資本各有正、副作用，那么在國有資本和私人資本之間便應(yīng)該是相生相克的關(guān)系，一方面相互彌補，相互促進；另一方面，相互約束，相互制約，這意味著兩者之間必須有一個大致的邊界。按照當(dāng)前的話來講，國有企業(yè)主要集中在關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈和國計民生的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重點基礎(chǔ)設(shè)施以及前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，民營企業(yè)則主要分布在一般競爭性領(lǐng)域。當(dāng)然這個邊界反映的是動態(tài)的均衡，這樣才能促進國民經(jīng)濟的健康發(fā)展。

唐代劉晏的國有經(jīng)濟改革就是按著這一思路進行的，因而取得了很好的績效。

（二）劉晏的國有經(jīng)濟改革

唐朝政治家劉晏在治理國家中繼承了“管桑之術(shù)”并有所發(fā)展，即在利用國有資本從事工商業(yè)經(jīng)營的同時，積極引入私人資本，最大限度地避免了國有經(jīng)濟的副作用。劉晏的主要經(jīng)濟措施包括改革漕運制度、官營鹽業(yè)、備荒救災(zāi)、平準(zhǔn)等。以榷鹽（食鹽專賣）為例，安史之亂前唐朝只是實行鹽鐵征稅，并未實行榷鹽，唐肅宗乾元元年（758年）采用桑弘羊以來的官收官銷辦法實行榷鹽，但也產(chǎn)生鹽價高企、效率低下、貪污腐敗嚴重等國有經(jīng)濟的弊端——管理成本高。劉晏對傳統(tǒng)的榷鹽制度進行了大幅度的改革，改官收官銷為官收商銷，并在邊遠缺鹽地區(qū)設(shè)置常平鹽。改官收官銷為官收商銷，在所有制改革上具有重要意義，類似于當(dāng)下的混合所有制改革——國有資本保持控股地位，支持非國有資本參股，利用市場機制發(fā)揮國有資本和非公資本結(jié)合的作用。劉晏的具體做法是：鹽仍然由鹽民生產(chǎn)，生產(chǎn)后一律由國有資本統(tǒng)購，再轉(zhuǎn)賣給商人，商人買到鹽后可以自主經(jīng)營。這種做法既克服了國有資本經(jīng)營工商業(yè)的弊端，也維持了鹽價的穩(wěn)定。商人得到了利潤，官府也提高了財政收入。劉晏管理江淮鹽區(qū)工作前，這里的收入不過每年40萬緡，到他主持財經(jīng)工作管理的后期，這里的收入達到了600萬緡，約占全國財政收入的二分之一。①趙靖主編：《中國經(jīng)濟管理思想史教程》，北京：北京大學(xué)出版社，1993年，第249頁。

鑒于邊遠地區(qū)離鹽產(chǎn)區(qū)遙遠，商人往往因運費過高而不愿前往，即使愿意前往也因競爭者少而抬高鹽價謀取巨額利潤，劉晏借鑒漢代常平倉的做法，在邊地設(shè)置常平鹽制度，由官府運送至邊地儲存，在鹽價高企、供應(yīng)困難的情況下以平價出售。這樣既保證了邊遠地區(qū)食鹽的平價供應(yīng)，又增加了國家財政收入，使得“官收厚利而人不知貴”②《新唐書》卷54《食貨四》，北京：中華書局，1975年，第1378頁。。

同時，劉晏在官方組織的經(jīng)濟活動中注重實行激勵原則，提高勞動者工作積極性。封建官府組織的經(jīng)濟活動，歷來是靠征調(diào)民工，從事無償勞動，這是一種建立在人身依附和超經(jīng)濟強制下的封建徭役，勞動者毫無積極性可言。③趙靖主編：《中國經(jīng)濟管理思想史教程》，第254頁。劉晏一反傳統(tǒng)常規(guī)，給予勞動者優(yōu)厚待遇。人們對他這種做法有異議，認為代價過高，他卻說：“不然，論大計者固不可惜小費，凡事必為永久之慮。”④《資治通鑒》卷226《唐紀(jì)四十二》，北京：中華書局，2013年，第6095頁。

對于同國有資本合作的私商，劉晏則注重讓利并充分發(fā)揮其流動性強、促進競爭的優(yōu)勢。除前面所提的食鹽運銷以商代官外，劉晏還將國家經(jīng)營的常平倉與商人運銷結(jié)合起來。由于常平倉多設(shè)置于城市，農(nóng)民進城買糧成本高，且費農(nóng)時，偏遠地區(qū)的農(nóng)民更是如此，劉晏在城市中實行用糧食同商人交換其他農(nóng)副產(chǎn)品的辦法，在價格上給予商人較豐厚的利益，鼓勵商人去農(nóng)村收貨糶糧。這一措施使得常平糧通過商人的流動性“散入村閭”，不但解決了農(nóng)民買糧困難的問題，還方便了農(nóng)民銷售其他農(nóng)副產(chǎn)品，刺激農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展。

劉晏這種在發(fā)展國有經(jīng)濟中重視引入私人資本、重視使用物質(zhì)激勵，改官產(chǎn)官銷為官產(chǎn)商銷、官商共利的做法，有助于提高國有經(jīng)濟的效率，取得了巨大成功，由此也引出了在通過發(fā)展國有經(jīng)濟抑制民營經(jīng)濟弱點的同時，如何引入民營資本提高國有經(jīng)濟效率的問題。唐以后的各王朝，繼承了劉晏的這一將私人資本引入到國有經(jīng)濟中的做法，像宋代的入中法、明初的開中法、中期的開中折色皆是如此。為了解決邊塞偏遠、軍糧供應(yīng)不足的問題，政府改變原來的純官方組織、勞民傷財?shù)淖龇ǎ宰尪刹?、鹽分銷權(quán)作為交換，招徠商人輸粟入邊倉，用經(jīng)濟手段，通過市場交換解決軍需的供應(yīng)和運輸問題。在新的茶、鹽體制中，國家成為掌握豐富鹽、茶的批發(fā)大商，商人則通過入中方式取得專賣經(jīng)營權(quán)，在滿足國家需要的同時，自己也賺的盆滿缽盈。

晚清李鴻章創(chuàng)辦的官督商辦企業(yè)、當(dāng)代政府和社會資本在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域合作的PPP（Public-Private Partnership）項目，均是這一思想的運用。

三、對資本正、副作用認識的不斷深入

對一個國家來說，要長期的發(fā)展，就一定要充分發(fā)揮好資本流動的正面作用，盡量降低資本的流動帶來的負作用，為此就要加強對資本運動規(guī)律和資本作用問題的研究，通過認識能力的提高來帶動宏觀調(diào)控能力的增強，做到疏導(dǎo)而不是硬堵，正確的干預(yù)而不是簡單粗暴的“一刀切”，從而引導(dǎo)私人資本向社會需要的地方流動，實現(xiàn)社會的長治久安。而在如何認識資本行為規(guī)律和資本作用問題上，東西方經(jīng)濟思想均呈現(xiàn)出不斷深入的特征。

西方經(jīng)濟思想史中，亞當(dāng)·斯密強調(diào)資本自由流動所產(chǎn)生的積極作用，因而主張自由貿(mào)易，要求國家最小程度的干預(yù)，扮演“守夜人”的角色；而到了馬克思，他看到了資本流動的負作用，包括私人生產(chǎn)的有組織性和整個社會生產(chǎn)的無組織性之間的矛盾、以及資本家不斷擴大生產(chǎn)規(guī)模和廣大勞動者貧窮之間的矛盾。為此馬克思特別強調(diào)國家的宏觀管理，首先極為重視分配，強調(diào)通過國家政權(quán)的力量促進社會財富從資產(chǎn)者向無產(chǎn)者的流動，降低基尼系數(shù)，刺激消費需求；其次，進一步從分配領(lǐng)域伸展到生產(chǎn)領(lǐng)域，以生產(chǎn)資料公有制和計劃經(jīng)濟實現(xiàn)有效供給，從而徹底解決頻頻爆發(fā)的產(chǎn)品賣不出去的經(jīng)濟危機。馬克思之后西方經(jīng)濟思想的發(fā)展，包括凱恩斯在內(nèi)也大致從這個角度出發(fā)要求加強國家宏觀調(diào)控，應(yīng)對資本流動的負作用：一方面，強調(diào)刺激需求，另一方面強調(diào)降低供給量，以此實現(xiàn)總需求和總供給的均衡。所不同者，前者更激進，后者更緩和。

如果說亞當(dāng)·斯密更多地強調(diào)資本流動的優(yōu)點，要求自由貿(mào)易；凱恩斯更多地強調(diào)資本流動的弱點，要求加強國家調(diào)控，那么熊彼特則較為客觀地評價資本的作用，認為資本的運動有一個上升、繁榮、衰退、危機的周期，循環(huán)往復(fù)，而危機則更被熊彼特稱為創(chuàng)造性破壞，是新的上升、繁榮周期的開始。在熊彼特看來，當(dāng)經(jīng)濟循環(huán)到谷底的同時，也是某些企業(yè)家不得不退出市場或是另一些企業(yè)家必須要“創(chuàng)新”以求生存的時候。當(dāng)多余的競爭者退出或是有一些成功的“創(chuàng)新”產(chǎn)生，便會使經(jīng)濟提升、生產(chǎn)效率提高，當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)又重新有利可圖的時候，它又會吸引新的競爭者投入，然后又是一次利潤遞減的過程，回到之前的狀態(tài)……所以說每一次的蕭條都包括著一次技術(shù)革新的可能，或者說，技術(shù)革新的結(jié)果便是可預(yù)期的下一次蕭條。顯然，這里沒有了馬克思那種對資本強烈批判的態(tài)度，而頗有《道德經(jīng)》中道法自然、順勢而為的意味，由此提出了如何認識資本正、副作用，如何順應(yīng)資本運動規(guī)律，更好地開展宏觀調(diào)控的問題。

中國的經(jīng)濟思想同樣也有這樣一個變化過程。兩漢時期本土的各文化派別（以儒家為首），更多地強調(diào)資本流動的弱點，而對資本流動帶來效率提高的優(yōu)點則所談不多，因而更多地強調(diào)通過重農(nóng)抑商、黜奢崇儉等途徑解決資本流動的副作用，其經(jīng)濟管理思想具有重生產(chǎn)、輕流通的特點。但是，第一，重農(nóng)抑商解決的是產(chǎn)業(yè)均衡問題，隨著農(nóng)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，社會剩余的逐漸增多，商品經(jīng)濟一定會發(fā)展起來，從而由產(chǎn)品的流動走向包括土地、勞動力、資金在內(nèi)的生產(chǎn)要素的流動，這是生產(chǎn)力發(fā)展的必然規(guī)律。而兩漢四百多年的安定進一步促進了社會生產(chǎn)力的發(fā)展和商品經(jīng)濟的發(fā)展。這意味著，越是實行重農(nóng)抑商，農(nóng)業(yè)的發(fā)展就越充分，就越是要求商業(yè)的發(fā)展。西漢末年無法解決的兩大頑疾——土地兼并和奴婢問題，就是社會生產(chǎn)力發(fā)展、商品經(jīng)濟進步所帶來的包括土地、勞動力等生產(chǎn)要素流動的反映。第二，黜奢崇儉解決的是消費問題。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，人民生活水平的提高，必定提出追求生活質(zhì)量和精神生活的要求。而兩漢四百多年的安定所推動下的社會生產(chǎn)力和商品經(jīng)濟的不斷發(fā)展，進一步推動人們追求更高的物質(zhì)生活和精神生活。在這種情況下，強力推行黜奢崇儉，一定會帶來全社會虛偽風(fēng)氣的形成。第三，自漢武帝之后，重血緣、主張有差別的愛的儒家文化成為中華文化的主流，它在微觀上強調(diào)家庭、宗族內(nèi)部的互助與流通，在宏觀上強調(diào)政府的管理與調(diào)控以實現(xiàn)全社會范圍內(nèi)財富的流通和互助。①周建波：《中國道路的歷史基因》，《學(xué)術(shù)月刊》2020年第3期。參見侯家駒：《中國經(jīng)濟史》（上），北京：新星出版社，第134—144頁但隨著個體家庭經(jīng)濟的優(yōu)勝劣汰的競爭，必定會出現(xiàn)規(guī)?；那f園組織；而隨著大量失去土地的農(nóng)民脫離國家的戶籍進入豪強地主的莊園，國家因缺乏足夠人口提供的稅收支持（當(dāng)時的稅收主要是人頭稅）而無力安內(nèi)攘外。在家庭、宗族難以做到社會互助，而國家又無力通過轉(zhuǎn)移支付的方式促進社會財富橫向流通的情況下，兩漢出現(xiàn)數(shù)量龐大的流民，進而被流民暴動推翻政權(quán)就不難理解了。

如果說本土文化更強調(diào)資本流動的弱點，主張通過抑惡發(fā)揮資本流動的優(yōu)點，那么外來的佛教則更強調(diào)流動的優(yōu)點，主張通過揚善抑制資本流動的弱點。佛教主張超血緣的博愛，其思想的核心是業(yè)報輪回、積德行善的宗教觀念。①王文書、王學(xué)博：《法律、倫理與民間借貸》，河北保定：河北大學(xué)出版社，2018年，第155頁；業(yè)露華：《中國佛教倫理思想》，上海：上海社會科學(xué)院出版社，2000年，第77—112頁。它鼓勵流動，將流動，尤其財物的流動分為非正常流動和正常流動兩種，前者屬于無償賑濟的再分配所代表的非正常流通范疇，適應(yīng)于兵荒馬亂、民眾生活困苦的歲月，能夠解決流民問題，實現(xiàn)社會安定，而這恰恰是兩漢四百年無法解決的問題，反映了中華本土文化的困境；后者屬于市場交易所代表的正常流通（有償）范疇，適應(yīng)于社會正常發(fā)展的歲月，能夠提高生產(chǎn)效率，解決社會生產(chǎn)力發(fā)展推動下的商品經(jīng)濟不斷發(fā)展問題。至于如何讓富人的財富流動給窮人，佛教依據(jù)的是業(yè)報輪回的因果觀念。②參見周建波：《佛教寺院金融與中國金融業(yè)的發(fā)展》，《世界宗教研究》2018年第2期；周建波、孫圣民、張博、周建濤：《佛教信仰、商業(yè)信用與制度變遷——中古時期思源金融興衰分析》，《經(jīng)濟研究》2018年第6期。顯然，外來的佛教以超越性的教理、高度個體化的因果理論以及面向全社會范圍的慈善觀進入中國社會的流通領(lǐng)域，推動人們自發(fā)進行橫向的財物非正常流通，各類慈善行為愈發(fā)普遍而自愿，極大緩和了因資本流動的自發(fā)、無序而帶來的分配失衡和社會矛盾。③參見全漢昇：《中古佛教寺院的慈善事業(yè)》，《食貨》1936年1月第3卷第4期；劉淑芬：《慈悲清凈：佛教與中古社會生活》，上海：商務(wù)印書館，2017年。較之本土文化，佛教顯然更能化解資本流動的副作用，從而駕馭與更高生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應(yīng)的更高程度的流通，促進了工商業(yè)、金融業(yè)、慈善業(yè)的發(fā)展，實現(xiàn)并鞏固了民族大融合，推動了盛唐的出現(xiàn)。

佛教所以能發(fā)揮上述的作用，是與其來自商品經(jīng)濟發(fā)達的印度，具有重流通的顯著特點分不開的。謝和耐指出，佛教的“宗旨不在于積累財產(chǎn)，而在于分配和流通；不在于增加利潤，而在于花銷開支。”④［法］謝和耐：《中國5—10世紀(jì)的寺院經(jīng)濟》，上海：上海古籍出版社，2004年，第220頁。這意味著，佛教對中國經(jīng)濟思想最核心的影響在于流通。佛教對流通活動的重視匡正了中國傳統(tǒng)經(jīng)濟思想重生產(chǎn)而輕流通（以重農(nóng)抑商為代表）的偏頗，從倫理、觀念、模式、制度等多個層面為后世中國補充了社會流通功能，使得經(jīng)濟在政府的宏觀調(diào)控之外，又加進了超血緣與非政府的自我調(diào)節(jié)的內(nèi)容，由此提高了古代社會整體應(yīng)對流通的能力，疏解了漢代以來因資本流動的自發(fā)、無序而出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)失衡與貧富分化問題，為宋元明清商品經(jīng)濟的大發(fā)展奠定了關(guān)鍵性的倫理基礎(chǔ)。它通過意識形態(tài)（業(yè)報輪回、積德行善的宗教觀念）與市場機制相結(jié)合的方式解決了宏觀調(diào)控?zé)o法解決的問題，這為利用好資本的正作用提供了新的思路。

兩漢思想界更多地看到了資本流動的副作用，以致在政策主張上采取抑惡，即以重農(nóng)抑商來遏制資本流動的副作用，結(jié)果無法解決社會生產(chǎn)力發(fā)展帶來的商品經(jīng)濟大發(fā)展問題。外來的佛教更多地看到了資本流動的正作用，主張揚善，通過無償賑濟的流通和有償交易的流通相結(jié)合的方式，成功解決了本土文化束手無策的、因社會生產(chǎn)力發(fā)展帶來的商品經(jīng)濟發(fā)展問題，極大地推動了社會的進步。而人們對資本流動作用和流動規(guī)律的認識不斷加深，也為更好地開展宏觀調(diào)控奠定了基礎(chǔ)。

四、宏觀調(diào)控與市場機制的再思考

中國經(jīng)濟實踐和古代思想家們都告訴我們，國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟之間在某個特定的時期應(yīng)該有一個存量的均衡，即大致的比例。如果國有資本的比重過高，不但管理成本高，也會壓抑民間資本的生機。而如果民營資本的比重過高，國有資本的比重不夠，則無力對資本流動的自發(fā)、無序進行及時、有力的宏觀調(diào)控，以至出現(xiàn)資本的野蠻生長，從而不利于社會經(jīng)濟的長期可持續(xù)發(fā)展。

而鑒于宏觀調(diào)控有其局限性，既有容易張揚權(quán)力的意志，違背市場經(jīng)濟規(guī)律的一面，也有能力不及的另一面，所以國家也應(yīng)當(dāng)服從市場經(jīng)濟下生產(chǎn)力發(fā)展的規(guī)律，順應(yīng)“貴上極則反賤，賤下極則反貴”①《史記》卷129《貨殖列傳》，第7566頁。的價格波動規(guī)律，做到“人棄我取，人取我與”②《史記》卷129《貨殖列傳》，第7575頁。“道法自然”，這就提出了國家如何干預(yù)經(jīng)濟的問題——要求正確地干預(yù)。

司馬遷在干預(yù)的方法論上做了詳細闡述，指出，“善者因之，其次利道之，其次教誨之，其次整齊之，最下者與之爭?！雹邸妒酚洝肪?29《貨殖列傳》，第7555頁。趙靖先生稱之為善因論。這是說，最優(yōu)的政策是順應(yīng)民間經(jīng)濟的自然發(fā)展，利用資本的正作用促進國民經(jīng)濟發(fā)展。至于“利道”“教誨”“整齊”則是政府通過合理讓渡利益、教育和行政政策消除私人資本自發(fā)的無序性和擴張的副作用。隨著經(jīng)濟的恢復(fù)和發(fā)展，尤其商品經(jīng)濟的進一步發(fā)展，農(nóng)工商產(chǎn)業(yè)之間、區(qū)域之間、貧富之間的矛盾突出，需要國家宏觀調(diào)控的介入以抑制資本流動帶來的副作用。具體來說，國家希望人們從事某種經(jīng)濟活動，可以用稅收減免、政府補貼等政策激勵引導(dǎo)民間資本進入，或者對人們進行教育和指導(dǎo)告訴他們應(yīng)該怎么做，或者用國家行政力量限制、取締某些經(jīng)濟活動。當(dāng)上述方法用盡了，仍然發(fā)揮不了預(yù)期作用時，只能采取最后的迫不得已的辦法——“與之爭”，即國家親自從事工商業(yè)，以國有資本的規(guī)模力量與私人工商業(yè)者競爭，解決私人資本的無序擴張帶來的價格波動、貧富分化等問題，恢復(fù)經(jīng)濟的均衡。

司馬遷宏觀調(diào)控思想的五大政策主張中，第一項屬于資本流動無害于社會，無須國家介入的范疇；第二、三、四項屬于資本流動過程中產(chǎn)生了問題，需要國家通過讓渡利益、教育和行政法規(guī)等引導(dǎo)的范疇，第五項屬于資本流動過程中產(chǎn)生了嚴重的問題需要國家直接介入經(jīng)濟過程，使經(jīng)濟重新恢復(fù)均衡的范疇。司馬遷的上述說法，表面上看頗有道理，層層遞進，但可操作性差。原因就在于司馬遷對私人資本的副作用看得太輕了，對國有資本的副作用看得太重了，由此才會看淡國家直接從事經(jīng)濟活動與私人資本競爭、穩(wěn)定經(jīng)濟均衡的規(guī)范角色，從而得出“最下與之爭”的結(jié)論，而不是從一開始就重視發(fā)展國有經(jīng)濟。

“一旦有適當(dāng)?shù)睦麧?，資本就膽大起來?！雹荞R克思：《資本論》第1卷，第871頁腳注。這意味著經(jīng)濟發(fā)展過程中要充分重視私人資本的副作用，即使在發(fā)展的初期，政府也必須要積極準(zhǔn)備起來應(yīng)對私人資本的副作用，為此不能不發(fā)展國有經(jīng)濟，使之具有“克”私人資本之短的力量。換言之，國家在經(jīng)濟發(fā)展初期，除提供教育、衛(wèi)生、國防、科技、交通、通訊、水利等公共品為經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造條件外，也要為穩(wěn)定價格、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)、收入和區(qū)域發(fā)展等均衡而積極準(zhǔn)備。國有資本的作用不僅包括提供公共品，還要克私人資本之短，穩(wěn)定經(jīng)濟秩序，為社會生產(chǎn)力的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造條件。因此，發(fā)展國有經(jīng)濟之事不能放在“利道”“教誨”“整齊”等政策不起作用時才去做，在經(jīng)濟發(fā)展的初期就要大力準(zhǔn)備。

政府有效宏觀調(diào)控的前提是國家有輕重之勢、有能力做到“利道”“教誨”“整齊”甚至“與之爭”。考慮到國有資本、民營資本各自的優(yōu)點和弱點，輕重論和善因論的結(jié)合對平衡國有資本和民間資本具有重要借鑒意義。用今天的話說就是：一是毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，深化國資國企改革以做強做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)，發(fā)揮國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略支撐、“壓艙石”作用；二是激發(fā)民營經(jīng)濟活力，通過優(yōu)化民營經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、破除制約民營企業(yè)發(fā)展的各種壁壘、完善促進中小微企業(yè)和個體工商戶發(fā)展的法律環(huán)境和政策體系來鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展。

綜上，社會對待資本態(tài)度的正確落腳點應(yīng)是有效發(fā)揮和結(jié)合國有資本與民間資本的優(yōu)勢，消除各自的副作用，實現(xiàn)取長補短、優(yōu)勢互補；有機結(jié)合宏觀調(diào)控和市場機制，尊重市場規(guī)律，用宏觀調(diào)控彌補“市場失靈”；更好結(jié)合有效市場和有為政府，使市場在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用。

五、小結(jié)

一個組織、一個國家要長期發(fā)展，就一定要協(xié)調(diào)好資本的流動，一定要解決好資本流動帶來負作用。在社會主義市場經(jīng)濟下，協(xié)調(diào)好資本的流動，就是要發(fā)揮資本流動的積極作用，同時要竭力消除它的負作用。對于如何消除資本流動的負作用，本文認為，一要看思想界認識能力的進步，即認識資本行為規(guī)律和資本正反兩方面作用的水平的進步，這決定了能否揚長避短，引導(dǎo)資本流動到社會所需要的領(lǐng)域和區(qū)域中去。中古的佛教發(fā)揮的就是這樣的作用。二是看國家的宏觀調(diào)控能力的強弱。國家宏觀調(diào)控能力的強弱一方面體現(xiàn)在國有經(jīng)濟力量的大小，這反映了國家宏觀管理的硬實力，因此我們需要壯大國有經(jīng)濟；另一方面也體現(xiàn)在國有經(jīng)濟的管理水平、領(lǐng)導(dǎo)水平。這是大規(guī)模組織管理成本高的體現(xiàn)，反映了國家宏觀管理的軟實力。如果國家宏觀管理的硬實力提高了，而軟實力沒有提高，同樣會對國民經(jīng)濟發(fā)展和民生改善造成不利的影響。

同時，我們不能光看到資本的弱點，我們也要看到資本的無奈。投資并不必然意味著利潤。看準(zhǔn)了市場機會的投資會成功，看不準(zhǔn)的則肯定失敗。而一時的成功，并不意味著永遠的成功。所以現(xiàn)實中投資成功的情形并不多，反而失敗的很多。基于此，我們既看到資本的成功，也看到它的失??；既看到它的副作用，也看到它的正作用；這樣在進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化、“騰籠換鳥”時，就不能簡單的、粗暴的“一刀切”，而是用溫情的態(tài)度對待資本：給其提出前進的方向，限期幫助它改進，這樣就會推動更多的資本進步，也會吸引更多的資本進入，最終推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和民生進步。