□畢 鵬 李盼盼

一、引言

黨的十八大報(bào)告中明確指出，科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力與綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，為促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供長(zhǎng)期動(dòng)力。黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步指出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。“十四五”規(guī)劃提出要深入推進(jìn)科技體制改革，完善國(guó)家科技治理體系。企業(yè)作為新一輪科技革命背景下不可忽視的創(chuàng)新主體，將決定我國(guó)未來(lái)創(chuàng)新之路的發(fā)展。企業(yè)是貫徹與落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要主體，針對(duì)如何選擇技術(shù)進(jìn)步路徑以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展進(jìn)而提升企業(yè)績(jī)效的探討，是近年來(lái)學(xué)術(shù)界密切關(guān)注的話(huà)題，也是我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略必須回答并解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

企業(yè)自主研發(fā)能夠帶來(lái)一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑之一。但自主研發(fā)具備高風(fēng)險(xiǎn)、高成本、高投入的顯著特征，故單純依靠企業(yè)內(nèi)部有限資源與能力難以滿(mǎn)足現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求。此外，伴隨著發(fā)展格局不斷地發(fā)生變化，核心技術(shù)壁壘矛盾日益凸顯，技術(shù)壁壘壓力“倒逼”企業(yè)被迫實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的路徑也逐漸由“單一”路徑趨向于“多元化”路徑發(fā)展。在企業(yè)創(chuàng)新路徑選擇過(guò)程中，越來(lái)越多的企業(yè)更傾向于尋求“外部資源”與“技術(shù)合作”，用以緩解內(nèi)部研發(fā)壓力。企業(yè)通過(guò)獲取外部技術(shù)，降低研發(fā)成本及風(fēng)險(xiǎn)，并與外部知識(shí)源展開(kāi)深入合作的方式來(lái)獲取異質(zhì)性創(chuàng)新資源，彌補(bǔ)和調(diào)整內(nèi)部創(chuàng)新資源，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展。技術(shù)進(jìn)步方式應(yīng)與產(chǎn)業(yè)所擁有的資源稟賦和發(fā)展水平相匹配。技術(shù)進(jìn)步源于知識(shí)積累，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最持久的源泉。技術(shù)創(chuàng)新依賴(lài)于知識(shí)積累水平，雄厚的知識(shí)積累，是提升企業(yè)創(chuàng)新能力、促進(jìn)企業(yè)未來(lái)發(fā)展的戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備力量。由此可見(jiàn)，技術(shù)進(jìn)步路徑驅(qū)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升可能會(huì)受到知識(shí)積累水平的影響。那么，不同知識(shí)積累水平下技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效是否發(fā)揮作用？表現(xiàn)出怎樣的差異性？針對(duì)這一問(wèn)題的探討，對(duì)現(xiàn)階段我國(guó)踐行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

本文研究貢獻(xiàn)如下：第一，明確了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下，知識(shí)積累水平對(duì)企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略選擇的影響，為我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)建立多樣化的技術(shù)進(jìn)步路徑和創(chuàng)新模式選擇提供借鑒與參考；第二，研究很好地解釋了我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)如何利用知識(shí)積累邊界，權(quán)衡并選擇更優(yōu)的技術(shù)進(jìn)步路徑；第三，研究結(jié)論對(duì)技術(shù)進(jìn)步路徑選擇驅(qū)動(dòng)企業(yè)績(jī)效發(fā)展具有較強(qiáng)的政策意義。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于技術(shù)進(jìn)步路徑驅(qū)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的研究主要集中于以下三個(gè)方面：一是自主研發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。自主研發(fā)是技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新的一個(gè)重要途徑。作為驅(qū)動(dòng)發(fā)展的核心創(chuàng)新源，自主研發(fā)有助于知識(shí)、技術(shù)、資本積累以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成；有助于增強(qiáng)企業(yè)對(duì)新知識(shí)、新技術(shù)的消化與吸收能力；有助于企業(yè)更好地利用外部創(chuàng)新資源，進(jìn)而提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效。Booth等（2006）證實(shí)R&D投入正向影響企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值。與之相似，Griffith等（2006）研究表明，R&D投入與生產(chǎn)率和企業(yè)成長(zhǎng)存在正相關(guān)關(guān)系。Block（2010）研究證實(shí)，R&D投入對(duì)創(chuàng)新至關(guān)重要，能夠有效提高企業(yè)利用現(xiàn)有信息的能力，通過(guò)市場(chǎng)戰(zhàn)略動(dòng)態(tài)調(diào)整增強(qiáng)企業(yè)的生存能力。儲(chǔ)德銀等（2013）指出自主研發(fā)支出在長(zhǎng)期和短期內(nèi)均對(duì)企業(yè)產(chǎn)出具有正向的促進(jìn)作用。洪俊杰和石麗靜（2017）針對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)研究發(fā)現(xiàn)，自主研發(fā)正向促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。但后續(xù)研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入的正向效應(yīng)并不恒久，即存在負(fù)面影響。曹霞等（2020）認(rèn)為自主研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響呈現(xiàn)出先高后低的發(fā)展態(tài)勢(shì)。二是合作研發(fā)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。合作研發(fā)是企業(yè)與其他企業(yè)、高等院校、科研院所等建立合作關(guān)系，共同完成研發(fā)任務(wù)而開(kāi)展的研發(fā)活動(dòng)?，F(xiàn)階段，知識(shí)、技術(shù)已然成為創(chuàng)新活動(dòng)不可或缺的要素，通過(guò)在高校、企業(yè)與科研院所之間的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移，有效“盤(pán)存”各類(lèi)資源，形成基于資源的創(chuàng)新能力。同時(shí)，伴隨著技術(shù)發(fā)展的不斷深入，單一企業(yè)依靠自身努力無(wú)法滿(mǎn)足技術(shù)創(chuàng)新要求，企業(yè)創(chuàng)新出現(xiàn)跨領(lǐng)域、跨企業(yè)、跨行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。合作研發(fā)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要，具有分擔(dān)研發(fā)投入、規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、縮短產(chǎn)品研發(fā)周期等優(yōu)勢(shì)，能夠?qū)⒅R(shí)溢出內(nèi)部化，促進(jìn)合作伙伴之間的知識(shí)分享和積極的創(chuàng)新投資，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)、提升創(chuàng)新績(jī)效的重要途徑。張利飛等（2020）研究發(fā)現(xiàn)，合作研發(fā)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向促進(jìn)作用。Becker等（2004）指出，研發(fā)合作行為能夠提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的可能性。Belderbos等（2004）研究證實(shí)企業(yè)與供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者合作能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而與高校、競(jìng)爭(zhēng)者合作能夠提高新產(chǎn)品銷(xiāo)售份額。初大智等（2011）基于廣東省制造業(yè)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)合作顯著正向影響企業(yè)創(chuàng)新水平。王龍偉等（2011）研究進(jìn)一步明確了組織間合作治理機(jī)制會(huì)影響合作研發(fā)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用。馬艷艷等（2014）則注意到研發(fā)合作與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的非線(xiàn)性關(guān)系，認(rèn)為研發(fā)合作的廣度與新產(chǎn)品產(chǎn)值呈倒U型關(guān)系，研發(fā)合作的深度與新產(chǎn)品產(chǎn)值呈U型關(guān)系。三是技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。由于自主研發(fā)難以創(chuàng)造出一個(gè)有效的消費(fèi)市場(chǎng)，而充分吸收和利用外部技術(shù)能夠有效緩解企業(yè)面臨的諸如產(chǎn)品生命周期縮短、產(chǎn)品更迭速度慢以及研發(fā)成本增長(zhǎng)等問(wèn)題。Schneider（2005）指出，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)有利于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步。儲(chǔ)德銀和張同斌（2013）指出，技術(shù)引進(jìn)對(duì)高技術(shù)企業(yè)產(chǎn)出影響的時(shí)滯正逐步縮短，促進(jìn)效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)，然而企業(yè)過(guò)度依賴(lài)外部技術(shù)，技術(shù)的尋找、甄別、控制、協(xié)調(diào)以及法律訴訟等諸多交易成本會(huì)顯著增加，這極大地降低技術(shù)引進(jìn)所帶來(lái)的收益。Bettis等（1992）基于資源基礎(chǔ)理論研究指出，技術(shù)引進(jìn)影響內(nèi)部知識(shí)的積累和創(chuàng)新。

知識(shí)積累是技術(shù)進(jìn)步的源泉。知識(shí)積累是取得技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵性資源，其所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)能夠有效制約資本邊際生產(chǎn)率下降。Penrose（1959）認(rèn)為知識(shí)積累是外部知識(shí)內(nèi)在化的過(guò)程，內(nèi)在化可有效節(jié)約稀缺資源，為企業(yè)擴(kuò)張與成長(zhǎng)提供可能。Doraszelski（2003）將知識(shí)積累納入R&D模型，研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)積累長(zhǎng)期影響著企業(yè)發(fā)展。江旭和高山行（2010）基于全國(guó)226份企業(yè)數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)內(nèi)部積累與外部獲取直接正向影響企業(yè)創(chuàng)新。張軍等（2015）研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)積累對(duì)創(chuàng)新能力產(chǎn)生作用存在“臨界規(guī)?！毙?yīng)，企業(yè)需要對(duì)知識(shí)積累進(jìn)行長(zhǎng)期投資。Haas等（2005）認(rèn)為編碼知識(shí)的積累與使用對(duì)于高任務(wù)經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)而言存在一定的危害。Bao等（2012）研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)知識(shí)積累與產(chǎn)品創(chuàng)新存在倒U型關(guān)系。

綜上所述，現(xiàn)有研究對(duì)于探討技術(shù)進(jìn)步路徑驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效具有一定參考價(jià)值，但仍存在一定局限性：一是對(duì)技術(shù)進(jìn)步路徑的刻畫(huà)不足，忽視一些多樣化的非研發(fā)技術(shù)進(jìn)步方式，并沒(méi)有對(duì)不同技術(shù)進(jìn)步路徑影響創(chuàng)新績(jī)效的差異性進(jìn)行比較分析，難以深入揭示技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的影響。二是鮮有學(xué)者分析知識(shí)積累在技術(shù)進(jìn)步路徑影響創(chuàng)新績(jī)效中的作用。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，工業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平、知識(shí)積累程度差異較為顯著，不能孤立地看待知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步路徑與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，而應(yīng)將其置于同一框架進(jìn)行研究。基于此，本文采用2007—2019年我國(guó)33個(gè)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，綜合考慮自主研發(fā)、合作研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)三種技術(shù)進(jìn)步路徑，以知識(shí)積累為切入點(diǎn)，研究技術(shù)進(jìn)步路徑與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，明晰知識(shí)積累在技術(shù)進(jìn)步路徑影響創(chuàng)新績(jī)效中發(fā)揮的作用與機(jī)理。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）動(dòng)態(tài)面板門(mén)檻模型

Hansen（2000）的面板門(mén)檻估計(jì)方法，依據(jù)樣本數(shù)據(jù)特點(diǎn)可自動(dòng)識(shí)別結(jié)構(gòu)突變產(chǎn)生的非線(xiàn)性門(mén)檻特征，但其僅適用靜態(tài)面板模型。考慮計(jì)量模型內(nèi)生性和研究對(duì)象動(dòng)態(tài)變化特征，本文納入滯后一期的因變量，對(duì)靜態(tài)門(mén)檻面板模型方法進(jìn)行改進(jìn)，估計(jì)動(dòng)態(tài)面板門(mén)檻值，根據(jù)門(mén)檻值劃分不同區(qū)間，進(jìn)而采用一階差分GMM法對(duì)分區(qū)間參數(shù)估計(jì)。

本文以創(chuàng)新績(jī)效為被解釋變量，以技術(shù)進(jìn)步路徑作為核心解釋變量，以知識(shí)積累為門(mén)檻變量，進(jìn)一步納入被解釋變量滯后項(xiàng)，控制技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)變化特征，考察知識(shí)積累異質(zhì)門(mén)檻下技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)創(chuàng)新績(jī)效增長(zhǎng)的影響。設(shè)定動(dòng)態(tài)面板門(mén)檻模型（單一門(mén)檻）：

（二）變量說(shuō)明

1.創(chuàng)新績(jī)效（Y）。已有研究主要采用專(zhuān)利類(lèi)與新產(chǎn)品類(lèi)指標(biāo)衡量。本文采用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入衡量創(chuàng)新產(chǎn)出，對(duì)其進(jìn)行平減處理?；谌缦略颍阂皇亲鳛榧夹g(shù)進(jìn)步路徑之一的技術(shù)引進(jìn)，雖然可以推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，但無(wú)法進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)；二是專(zhuān)利屬于中間性產(chǎn)品，不能代表創(chuàng)新最終成果，且不同專(zhuān)利所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值相差較大，無(wú)法全面反映全部創(chuàng)新成果。相比較而言，新產(chǎn)品類(lèi)指標(biāo)則體現(xiàn)產(chǎn)出績(jī)效的最終價(jià)值形態(tài)。新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入涉及生產(chǎn)和銷(xiāo)售兩個(gè)環(huán)節(jié)，能較好反映生產(chǎn)能力。因此，采用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重來(lái)衡量。

2.技術(shù)進(jìn)步路徑（Tp）。借鑒已有研究將技術(shù)進(jìn)步路徑分為三種形式：自主研發(fā)、合作研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)。采用如下指標(biāo)測(cè)量：自主研發(fā)（Ird）是指企業(yè)用于內(nèi)部開(kāi)展R&D活動(dòng)的實(shí)際支出，包括R&D項(xiàng)目直接支出、間接R&D活動(dòng)的管理費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等支出；合作研發(fā)（Te）是指企業(yè)委托外單位（研究機(jī)構(gòu)和高等院校）或與外單位合作進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)而支付的費(fèi)用；技術(shù)引進(jìn)（Ti）是指企業(yè)用于購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)與境外技術(shù)的費(fèi)用支出，包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝流程、圖紙、儀器等內(nèi)容。

3.知識(shí)積累（P）。目前，學(xué)術(shù)界針對(duì)知識(shí)積累的測(cè)量方式尚未統(tǒng)一。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)知識(shí)資源的總量，或前期研發(fā)所積累的知識(shí)均會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。因而，本文借鑒Ang的研究，從知識(shí)積累存量視角，采用專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)存量衡量知識(shí)積累。

4.控制變量：產(chǎn)業(yè)集聚（Size）。規(guī)模較大的產(chǎn)業(yè)具有資源優(yōu)勢(shì)和壟斷力量，保證研發(fā)投入的持續(xù)性，并具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)與抵御能力，為技術(shù)創(chuàng)新提供保障。本文采用各細(xì)分行業(yè)內(nèi)部企業(yè)數(shù)量的對(duì)數(shù)衡量。

5.所有制結(jié)構(gòu)（Os）。我國(guó)產(chǎn)權(quán)制度深化改革，工業(yè)行業(yè)的二元化結(jié)構(gòu)十分突出，國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)在資源配置偏好和利用效率、面臨約束等方面存在較大差異，進(jìn)而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出產(chǎn)生不同影響。本文采用國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)生產(chǎn)總值占工業(yè)生產(chǎn)總值的比重衡量。

6.外商直接投資（Fdi）。外商直接投資作為重要的技術(shù)溢出渠道，既為東道國(guó)帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)和生產(chǎn)方法，又會(huì)增加環(huán)境保護(hù)壓力，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。本文采用各細(xì)分行業(yè)外商資本與港澳臺(tái)資本總和衡量。

7.政府支持（Gov）。理論上，政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支持可以降低研發(fā)成本壓力和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有推動(dòng)作用。本文采用科技活動(dòng)中政府資金的數(shù)量衡量。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

樣本數(shù)據(jù)來(lái)源于《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文按照《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》2007年的工業(yè)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，由于煙草制造業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、其他采礦業(yè)等行業(yè)數(shù)據(jù)缺失而將其剔除。另外，為統(tǒng)一口徑，將橡膠制品業(yè)和塑料制品業(yè)合并為橡膠塑料制品業(yè)，汽車(chē)制造業(yè)與鐵路船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)合并為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，最終共計(jì)33個(gè)工業(yè)子行業(yè)。

樣本期間為2007—2019年間33個(gè)細(xì)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，樣本容量為429。為消除價(jià)格變化帶來(lái)的誤差，將新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、R&D經(jīng)費(fèi)、政府資金、工業(yè)總產(chǎn)值、技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均以2007年工業(yè)生產(chǎn)者出廠(chǎng)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減處理。同時(shí)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，以消除異方差問(wèn)題。本研究變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

（四）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為避免動(dòng)態(tài)面板門(mén)檻模型設(shè)定的“偽回歸”和偏差現(xiàn)象，本文采用LLC、IPS和HT三種方法對(duì)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)?；貧w結(jié)果顯示，變量均在5%水平上通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，進(jìn)而運(yùn)用Kao檢驗(yàn)進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明數(shù)據(jù)具備平穩(wěn)性和模型回歸結(jié)果具備較強(qiáng)的可靠性，可以通過(guò)動(dòng)態(tài)面板門(mén)檻計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

四、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）門(mén)檻值估計(jì)

基于改進(jìn)的動(dòng)態(tài)面板門(mén)檻模型，納入滯后一期因變量控制動(dòng)態(tài)變化，對(duì)知識(shí)積累門(mén)檻條件下技術(shù)進(jìn)步路徑創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效的差異進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

由表2可知，自主研發(fā)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，在5%顯著性水平下知識(shí)積累雙重門(mén)檻通過(guò)檢驗(yàn)。因此，自主研發(fā)與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中存在兩個(gè)知識(shí)積累門(mén)檻；與之相似的，合作研發(fā)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，在1%顯著性水平下知識(shí)積累雙門(mén)檻通過(guò)檢驗(yàn)，即合作研發(fā)與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中存在兩個(gè)知識(shí)積累門(mén)檻；技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，在1%顯著性水平下知識(shí)積累雙門(mén)檻通過(guò)檢驗(yàn)，即技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中存在兩個(gè)知識(shí)積累門(mén)檻。

表2 門(mén)檻顯著性檢驗(yàn)

本文繼門(mén)檻效應(yīng)顯著性檢驗(yàn)后，對(duì)門(mén)檻值真實(shí)性進(jìn)行檢驗(yàn)，表3為檢驗(yàn)結(jié)果。由表3可知，在自主研發(fā)的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)中，以知識(shí)積累為門(mén)檻變量，門(mén)檻值分別為2.288和3.436，位于95%置信區(qū)間[2.1775，2.2920]與[3.4245，3.4400]內(nèi)；在合作研發(fā)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)中，門(mén)檻值分別為1.959和3.494，分別位于95%置信區(qū)間[1.8775，2.0040]和[3.4525，3.4950]內(nèi)；技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)中，門(mén)檻值分別為1.898和3.518，位于95%置信區(qū)間[1.8125，1.9290]和[3.4660，3.5190]內(nèi)。

依據(jù)門(mén)檻模型原理，結(jié)合表3門(mén)檻估計(jì)結(jié)果，門(mén)檻估計(jì)值為似然比統(tǒng)計(jì)量LR趨近0時(shí)對(duì)應(yīng)的值。圖1為自主研發(fā)的雙重門(mén)檻估計(jì)值2.288和3.436的95%置信區(qū)間下的似然比函數(shù)圖；圖2則為合作研發(fā)的雙重門(mén)檻估計(jì)值1.959與3.494的似然比函數(shù)圖；圖3為技術(shù)引進(jìn)的雙重門(mén)檻估計(jì)值1.898和3.518的似然比函數(shù)圖。其中，LR統(tǒng)計(jì)量最低點(diǎn)為對(duì)應(yīng)的真實(shí)門(mén)檻值，虛線(xiàn)表示臨界值7.35。從圖1-3中可知，門(mén)檻值明顯小于臨界值7.35，由此認(rèn)為上述門(mén)檻值是真實(shí)有效的，即我國(guó)企業(yè)的自主研發(fā)、合作研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)在不同知識(shí)積累條件下存在顯著的門(mén)檻效應(yīng)。

圖1 自主研發(fā)門(mén)檻效應(yīng)

圖2 合作研發(fā)門(mén)檻效應(yīng)

圖3 技術(shù)引進(jìn)門(mén)檻效應(yīng)

表3 門(mén)檻值估計(jì)結(jié)果

（二）參數(shù)估計(jì)

以知識(shí)積累為門(mén)檻變量，分別以自主研發(fā)、合作研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)為核心解釋變量對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，相應(yīng)的參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表4所示。

表4 模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果

根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知，（1）自主研發(fā)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效的知識(shí)積累雙重門(mén)檻下，知識(shí)積累水平門(mén)檻值低于2.288時(shí)，自主研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有一定程度的顯著抑制作用；知識(shí)積累門(mén)檻值于2.288與3.346之間時(shí)，抑制作用消失且轉(zhuǎn)為顯著的促進(jìn)作用，而當(dāng)門(mén)檻值高于3.346時(shí)，自主研發(fā)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用逐漸增強(qiáng)。這表明隨著知識(shí)積累門(mén)檻值的不斷提高，自主研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響程度逐漸提高，影響方向發(fā)生改變，由顯著的負(fù)向影響變化為顯著的正向作用，呈現(xiàn)出明顯的門(mén)檻效應(yīng)特征。（2）在合作研發(fā)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效的知識(shí)積累雙重門(mén)檻下，知識(shí)積累水平低于門(mén)檻值1.959時(shí)，合作研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的抑制作用；知識(shí)積累水平于1.959和3.494之間時(shí)，抑制作用消失且轉(zhuǎn)為顯著的促進(jìn)作用；而門(mén)檻值高于3.494時(shí)，合作研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用略有下降。這表明隨著知識(shí)積累門(mén)檻值的不斷提高，合作研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響程度呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)，方向發(fā)生改變，由顯著的負(fù)向影響變化為顯著的正向作用，呈現(xiàn)出明顯的門(mén)檻效應(yīng)特征。（3）技術(shù)引進(jìn)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效的知識(shí)積累雙重門(mén)檻條件下，知識(shí)積累水平低于門(mén)檻值1.898時(shí)，技術(shù)引進(jìn)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)顯著的抑制作用；知識(shí)積累門(mén)檻值于1.898和3.518之間時(shí)，抑制作用逐漸降低，而門(mén)檻值高于3.518時(shí)，抑制作用消失且轉(zhuǎn)為促進(jìn)作用。這表明隨著知識(shí)積累門(mén)檻值的不斷提高，技術(shù)引進(jìn)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響程度呈現(xiàn)逐漸上升趨勢(shì)，影響方向發(fā)生改變，由顯著的負(fù)向影響變化為顯著的正向作用，呈現(xiàn)出明顯的門(mén)檻效應(yīng)特征。

綜上所述，當(dāng)知識(shí)積累門(mén)檻值較低時(shí)，自主研發(fā)、合作研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)均在一定程度上發(fā)揮抑制作用，但隨著知識(shí)積累的門(mén)檻值不斷攀升，自主研發(fā)、合作研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的抑制作用消失轉(zhuǎn)為促進(jìn)作用?？赡艿脑蛟谟冢阂环矫?，創(chuàng)新的本質(zhì)是知識(shí)創(chuàng)造，知識(shí)積累存量是創(chuàng)新活動(dòng)順利開(kāi)展的基礎(chǔ)和條件，其在研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)發(fā)揮關(guān)鍵性作用，能夠有效提高信息資源搜尋與發(fā)展戰(zhàn)略選擇的效率，通過(guò)識(shí)別最具價(jià)值的市場(chǎng)機(jī)會(huì)并加以有效利用，進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。同時(shí)，知識(shí)積累存量反映了一個(gè)企業(yè)的專(zhuān)有性知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，代表著絕對(duì)自主產(chǎn)權(quán)，通過(guò)降低研發(fā)活動(dòng)的成本與風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)自主研發(fā)創(chuàng)新商業(yè)化，提高新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)效率和創(chuàng)新產(chǎn)出。另一方面，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略背景下，我國(guó)企業(yè)整體實(shí)力與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距依舊較大。雖然合作研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)在創(chuàng)新活動(dòng)中扮演著重要角色，但知識(shí)積累水平較低和創(chuàng)新基礎(chǔ)條件較薄弱，創(chuàng)新主體無(wú)法有效識(shí)別市場(chǎng)機(jī)會(huì)，準(zhǔn)確選擇最優(yōu)引進(jìn)對(duì)象和合作伙伴。同時(shí)，由于無(wú)法有效消化、吸收、轉(zhuǎn)化與整合所獲取的知識(shí)和技術(shù)，缺乏與之相匹配的學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)化能力，企業(yè)容易陷入資源配置不良、過(guò)度引進(jìn)改造技術(shù)、產(chǎn)權(quán)糾紛等困境，從而影響技術(shù)創(chuàng)新效果。亦有研究表明，企業(yè)需要一定的理解能力，對(duì)引進(jìn)的技術(shù)加以吸收并應(yīng)用，才能夠形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。隨著知識(shí)積累水平增加，企業(yè)吸收能力增強(qiáng)，其具有的創(chuàng)新能力也更強(qiáng)，這促使著市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的增強(qiáng)和創(chuàng)新績(jī)效的提升。最后，隨著知識(shí)積累存量增強(qiáng)與創(chuàng)新基礎(chǔ)條件完善，若僅憑借從外部獲取知識(shí)和技術(shù)，不可避免地會(huì)陷入到“落后-引進(jìn)-消化吸收-落后-再引進(jìn)”怪圈。因此，知識(shí)積累水平應(yīng)控制與保持在合理的區(qū)間內(nèi)，合作研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)過(guò)程充分消化、吸收與轉(zhuǎn)化外部知識(shí)，才能有效提升創(chuàng)新績(jī)效。

對(duì)于控制變量而言，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效的影響顯著為正，說(shuō)明工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)增強(qiáng)行業(yè)間合作與競(jìng)爭(zhēng)，有利于技術(shù)知識(shí)擴(kuò)散傳播，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；所有制結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響為正。國(guó)有性質(zhì)企業(yè)具有堅(jiān)實(shí)的后盾，所面臨的成本負(fù)擔(dān)和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較其他性質(zhì)企業(yè)更??；外商直接投資對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響為正，說(shuō)明其帶來(lái)的新的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)有助力技術(shù)創(chuàng)新；政府支持正向影響創(chuàng)新績(jī)效，說(shuō)明有效的政府支持可以為工業(yè)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新行為提供保障，分擔(dān)研發(fā)投資壓力與降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為提升創(chuàng)新績(jī)效提供保障。最后，對(duì)于因變量滯后項(xiàng)，在1%的水平上顯著，動(dòng)態(tài)面板門(mén)檻模型合理。Sargan檢驗(yàn)結(jié)果均未拒絕工具變量有效原假設(shè)。AR檢驗(yàn)也說(shuō)明模型較為合理。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，本文基于2007—2019年中國(guó)33個(gè)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板門(mén)檻模型，以知識(shí)積累為門(mén)檻變量，實(shí)證分析技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。研究結(jié)論如下：（1）在技術(shù)進(jìn)步路徑驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效提升過(guò)程中存在顯著的知識(shí)積累門(mén)檻特征，均表現(xiàn)為雙重門(mén)檻效應(yīng)。（2）從知識(shí)積累門(mén)檻區(qū)間來(lái)看，在較低的知識(shí)積累水平上技術(shù)進(jìn)步路徑均會(huì)在一定程度上抑制創(chuàng)新績(jī)效提升，即存在知識(shí)積累的臨界規(guī)模。（3）隨著知識(shí)積累水平的提高，不同技術(shù)進(jìn)步路徑的驅(qū)動(dòng)作用存在差異。在自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)中，當(dāng)知識(shí)積累的門(mén)檻值較高時(shí)，驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效的正向作用更大。對(duì)于合作研發(fā)，當(dāng)知識(shí)積累的門(mén)檻值較低或較高時(shí)，驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效的作用較小，而知識(shí)積累水平適度時(shí)，合作研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向作用更大。

（二）建議

基于上述研究結(jié)論，本文提出如下管理啟示：

1.工業(yè)產(chǎn)業(yè)應(yīng)注重知識(shí)積累。工業(yè)產(chǎn)業(yè)在知識(shí)積累過(guò)程中，要努力提高對(duì)知識(shí)的消化與吸收能力，有效地轉(zhuǎn)化外部技術(shù)和知識(shí)助力于研發(fā)創(chuàng)新，保證創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可持續(xù)性。

2.工業(yè)產(chǎn)業(yè)注重知識(shí)積累水平的時(shí)間差異。工業(yè)產(chǎn)業(yè)需要綜合考慮自身知識(shí)積累水平，盡可能?chē)L試以自主研發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)等相結(jié)合的多元化創(chuàng)新路徑協(xié)同實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。通過(guò)多元化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑，創(chuàng)造更多機(jī)會(huì)與外部知識(shí)源進(jìn)行互動(dòng)，并依靠企業(yè)技術(shù)知識(shí)積累將其內(nèi)化吸收，推進(jìn)技術(shù)與生產(chǎn)融合，降低研發(fā)成本與風(fēng)險(xiǎn)。需要注意，應(yīng)避免出現(xiàn)外部技術(shù)合作與引進(jìn)“替代”自身研發(fā)努力而損害內(nèi)在研發(fā)動(dòng)力和積極性。

3.工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展動(dòng)力。工業(yè)產(chǎn)業(yè)應(yīng)提倡并加大研發(fā)投入，努力營(yíng)造有利于自主創(chuàng)新和研發(fā)合作的體制和環(huán)境。同時(shí)，要對(duì)國(guó)外技術(shù)進(jìn)行有效地甄別，并多種渠道積極學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，將技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)能力提升相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)真正意義上的技術(shù)創(chuàng)新。

4.政府支持與有效協(xié)調(diào)。政府應(yīng)根據(jù)行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)和市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，避免資金流入創(chuàng)新效率或創(chuàng)新收益較低的項(xiàng)目或行業(yè)，實(shí)現(xiàn)政府支持的長(zhǎng)遠(yuǎn)視角與行業(yè)短期經(jīng)濟(jì)效益偏好的協(xié)調(diào)；應(yīng)設(shè)計(jì)和實(shí)施差異化的政府政策，制定多元化的政策工具，以避免企業(yè)的逆向選擇、降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供良好的制度環(huán)境。

5.合理引導(dǎo)外商投資。調(diào)整和引導(dǎo)外商直接投資進(jìn)入工業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮我國(guó)市場(chǎng)潛力和改革紅利，增強(qiáng)對(duì)外商直接投資的政策保障與持續(xù)吸引力。注重外資企業(yè)在我國(guó)的布局，引導(dǎo)外資進(jìn)入亟待發(fā)展的高端技術(shù)制造、新能源等工業(yè)產(chǎn)業(yè)，提高利用外商直接投資綜合優(yōu)勢(shì)和總體效率。