張若冰

館藏文獻(xiàn)信息處置是公共圖書館館藏資源建設(shè)必不可少的重要環(huán)節(jié),是優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)、提高公共圖書館文獻(xiàn)信息和館舍空間利用效率、促進(jìn)資源合理分配的基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)工作,館藏文獻(xiàn)信息處置制度也通常被認(rèn)為是公共圖書館館藏發(fā)展政策的重要組成部分[1]。2001年國際圖聯(lián)和聯(lián)合國教科文組織發(fā)布的《公共圖書館服務(wù)發(fā)展指南》(The Public Library Service Guidelines for Development)在“4.4館藏建設(shè)”中,明確指出要剔除破舊過時(shí)的圖書、非印刷資源和信息資源;在“4.5館藏維護(hù)原則”中,指出圖書館的館藏是一種有生機(jī)的資源,應(yīng)經(jīng)常不斷地入藏新資料、剔除過時(shí)資料,確保始終適合社會(huì)需求,具有一定的準(zhǔn)確性;在“4.8新館的館藏建設(shè)規(guī)劃”中,規(guī)定了新館三個(gè)階段的館藏建設(shè)任務(wù):新館創(chuàng)建階段應(yīng)建立基本藏書體系,逐步增加藏書量;新館鞏固階段應(yīng)開始進(jìn)行圖書剔舊工作,圖書的剔舊量和采購量會(huì)相互抵消,降低藏書增長率;新館穩(wěn)定階段館藏應(yīng)在深度、廣度和數(shù)量上滿足社會(huì)需求,館藏質(zhì)量靠采購率和剔舊率之間的平衡來維持[2]。

為了指導(dǎo)公共圖書館科學(xué)開展館藏文獻(xiàn)信息處置工作,2017年12月,原文化部公共文化司(現(xiàn)文化和旅游部公共服務(wù)司)會(huì)同國家圖書館研究院成立《公共圖書館館藏文獻(xiàn)信息處置管理辦法》(以下簡稱“《辦法》”)起草組,同時(shí)委托武漢大學(xué)信息管理學(xué)院、國家圖書館研究院、湖北省圖書館開展“公共圖書館文獻(xiàn)信息處置制度研制”項(xiàng)目。起草組在吸收各級(jí)公共圖書館館藏文獻(xiàn)信息處置工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和學(xué)界理論研究成果、借鑒國內(nèi)外相關(guān)法律制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的基礎(chǔ)上,結(jié)合公共圖書館改革發(fā)展實(shí)際,遵循公共圖書館法有關(guān)要求,根據(jù)館藏文獻(xiàn)信息管理和服務(wù)需要,重點(diǎn)圍繞提高公共圖書館館藏建設(shè)科學(xué)化水平及充分發(fā)揮館藏文獻(xiàn)信息使用價(jià)值,起草了《辦法》初稿,并多次召開專家座談會(huì)開展專題研討,廣泛征求圖書館學(xué)界專家、公共圖書館館長、法律領(lǐng)域和財(cái)政方面專家的意見。2020年11月,文化和旅游部發(fā)布《辦法》征求意見稿,面向全社會(huì)征求意見。而后,全面對接2021年出臺(tái)的《行政事業(yè)性國有資產(chǎn)管理?xiàng)l例》《中央行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置管理辦法》,經(jīng)商財(cái)政部同意,2022年4月13日,文化和旅游部正式印發(fā)《公共圖書館館藏文獻(xiàn)信息處置管理辦法》(文旅公共發(fā)〔2022〕44 號(hào))[3]。

1 《辦法》起草背景

相較于房產(chǎn)、車輛、桌椅、電腦以及土地使用權(quán)等事業(yè)單位普遍擁有的國有財(cái)產(chǎn)而言,公共圖書館館藏文獻(xiàn)信息是一種特殊的國有資產(chǎn),具有單冊價(jià)格小、批量處置規(guī)模大、蘊(yùn)含內(nèi)容豐富等特點(diǎn),因此,評判圖書、報(bào)刊等文獻(xiàn)信息是否需要處置、如何處置,不宜直接適用已有的國有資產(chǎn)管理相關(guān)法律法規(guī),而是需要具備更加客觀的數(shù)據(jù)支撐、更加廣泛的意見參與、更加專業(yè)的人員操作以及更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度。因此,對于公共圖書館館藏文獻(xiàn)信息處置工作的科學(xué)、規(guī)范開展,有著強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)需求和明確的法律要求。

1.1 提高館藏質(zhì)量和空間利用率的現(xiàn)實(shí)需求

隨著近年來我國文化事業(yè)的快速發(fā)展,文獻(xiàn)出版總量持續(xù)增長,從歷年新聞出版產(chǎn)業(yè)分析報(bào)告來看,“十三五”期間,新版圖書的年均出版量就超過24萬種,重印圖書的年均出版量超過26.5萬種[4]。對于公共圖書館來說,這就意味著館藏文獻(xiàn)信息的急劇增加,2010—2020年全國公共圖書館總藏量增長了91.05%,與此同時(shí),全國縣級(jí)以上公共圖書館書架單層總長度僅增長了34.33%①根據(jù)2010—2020年《中國圖書館年鑒》中歷年全國縣級(jí)以上公共圖書館總藏量、書架單層總長度計(jì)算。,公共圖書館的館藏文獻(xiàn)信息不斷增長與館藏空間有限之間的矛盾日益凸顯。

同時(shí),隨著社會(huì)需求的不斷發(fā)展,公共圖書館的館藏資源建設(shè)需要不斷優(yōu)化,存在大量需要處置的館藏文獻(xiàn)信息,主要包括兩種情況:(1)由于多次借閱或存藏環(huán)境不佳,出現(xiàn)污損破爛、撕頁缺頁、蟲蛀霉變、多次修補(bǔ)無法使用等現(xiàn)象而不再適合流通的文獻(xiàn)信息。(2)根據(jù)文獻(xiàn)半衰期理論,特別是自然科學(xué)領(lǐng)域,出版物越新,利用率越高;出版物年代越久遠(yuǎn),利用率越低。并且由于社會(huì)發(fā)展和知識(shí)更新,一些文獻(xiàn)信息的內(nèi)容早已落后于時(shí)代,甚至可能會(huì)對讀者造成嚴(yán)重誤導(dǎo),不適合再繼續(xù)開展服務(wù)。例如,隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展,很多計(jì)算機(jī)領(lǐng)域關(guān)于DOS操作系統(tǒng)的文獻(xiàn)利用率極低;隨著法律法規(guī)的不斷修訂完善,一些關(guān)于已被廢止的法律法規(guī)的法學(xué)理論研究著作已經(jīng)不再適應(yīng)當(dāng)前的法治環(huán)境,可能還會(huì)對讀者造成誤導(dǎo)。

1.2 落實(shí)《公共圖書館法》和《立法法》的法律要求

2017年11月頒布的《中華人民共和國公共圖書館法》第二十八條明確規(guī)定,“公共圖書館應(yīng)當(dāng)妥善保存館藏文獻(xiàn)信息,不得隨意處置;確需處置的,應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院文化主管部門有關(guān)處置文獻(xiàn)信息的規(guī)定?！盵5]這為公共圖書館館藏文獻(xiàn)信息處置工作奠定了堅(jiān)實(shí)的法律依據(jù),也給國務(wù)院文化主管部門制定公共圖書館館藏文獻(xiàn)信息處置制度提出了明確要求。同時(shí),根據(jù)《中華人民共和國立法法》第六十二條規(guī)定,“法律規(guī)定明確要求有關(guān)國家機(jī)關(guān)對專門事項(xiàng)作出配套的具體規(guī)定的,有關(guān)國家機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自法律施行之日起一年內(nèi)作出規(guī)定,法律對配套的具體規(guī)定制定期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定。有關(guān)國家機(jī)關(guān)未能在期限內(nèi)作出配套的具體規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)向全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)說明情況?！盵6]因此,為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)《公共圖書館法》和《立法法》的要求,國務(wù)院文化主管部門應(yīng)當(dāng)在一定期限內(nèi)作出關(guān)于處置文獻(xiàn)信息的具體規(guī)定。

1.3 破除現(xiàn)行評估標(biāo)準(zhǔn)對館藏文獻(xiàn)信息處置工作的制約的需求

全國縣級(jí)以上公共圖書館評估定級(jí)工作和國家公共文化服務(wù)體系示范區(qū)(項(xiàng)目)工作所依據(jù)的評估標(biāo)準(zhǔn)對館藏總量有明確要求。這導(dǎo)致各地政府和公共圖書館普遍認(rèn)為館藏越多越好,對于開展館藏文獻(xiàn)信息處置工作顧慮重重,因此亟需明確的政策加以指導(dǎo)。例如,第七次全國縣級(jí)以上公共圖書館評估定級(jí)工作的系列等級(jí)具備條件和評估標(biāo)準(zhǔn)[7]中雖然明確有“文獻(xiàn)處置”指標(biāo),對各館的文獻(xiàn)處置工作制度、操作流程及工作情況也提出了要求,但該項(xiàng)指標(biāo)的基本分值只有5分,而各級(jí)公共圖書館的評估標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則中的“普通文獻(xiàn)館藏量”指標(biāo)的基本分值則為30分,遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于“文獻(xiàn)處置”指標(biāo),而且館藏量指標(biāo)還另外有加分項(xiàng)分值。又如,國家公共文化服務(wù)體系示范區(qū)(項(xiàng)目)創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)[8]對于東中西部公共圖書館的建設(shè),也明確要求人均占有藏書要超過一定標(biāo)準(zhǔn),且并未對館藏質(zhì)量相關(guān)的文獻(xiàn)信息處置工作有相關(guān)規(guī)定。

1.4 解決相關(guān)法律政策缺乏可操作性和統(tǒng)一性的需求

國家相關(guān)部門歷來高度重視圖書館館藏文獻(xiàn)信息處置工作,曾經(jīng)出臺(tái)過很多政策文件對圖書館多余復(fù)本和不合理館藏的清理等提出要求,指導(dǎo)圖書館開展館藏文獻(xiàn)信息處置工作。包括,1955年中華全國總工會(huì)發(fā)布的《關(guān)于清理工會(huì)圖書館藏書的決定》、1956年原文化部(現(xiàn)文化和旅游部)發(fā)布的《關(guān)于清理公共圖書館積存舊書成立交換書庫問題的通知》、1957年國務(wù)院頒布的《全國圖書協(xié)調(diào)方案》、1981年教育部頒發(fā)的《中華人民共和國高等學(xué)校圖書館工作條例》、1982年原文化部(現(xiàn)文化和旅游部)頒布的《省(自治區(qū)、市)圖書館工作條例》、1997年國家教育委員會(huì)頒發(fā)的《中等專業(yè)學(xué)校圖書館規(guī)程》等。這些文件都提到了圖書館應(yīng)該有計(jì)劃地進(jìn)行書刊資料的剔除工作。2013年教育部高等學(xué)校圖書情報(bào)工作指導(dǎo)委員會(huì)發(fā)布的《普通高等學(xué)校圖書館文獻(xiàn)資源發(fā)展政策編制指南》《普通高等學(xué)校圖書館館藏復(fù)選指南》也明確提出對圖書館館藏文獻(xiàn)進(jìn)行剔除等內(nèi)容。

同時(shí),北京、上海、內(nèi)蒙古自治區(qū)、湖北省、河南省、浙江省、山東省、四川省、貴州省、深圳市、廣州市、東莞市等省市通過的圖書館相關(guān)的地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章,幾乎都對文獻(xiàn)信息處置工作作出了原則性規(guī)定,明確規(guī)定公共圖書館可以對破損、陳舊或失去使用價(jià)值的文獻(xiàn)信息進(jìn)行處置,一些法規(guī)還對處置工作的一般程序提出了要求。同時(shí),各地還針對文獻(xiàn)信息處置工作制定專門規(guī)范性文件,例如,《湖北省省級(jí)公共圖書館文獻(xiàn)剔除實(shí)施辦法(試行)》《廣州市公共圖書館文獻(xiàn)信息資源剔除規(guī)定》等,從目的、原則、范圍、剔除比例執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、工作要求、程序、剔除后的處理等方面對公共圖書館文獻(xiàn)剔除工作作出規(guī)定。

然而,這些政策規(guī)定的出臺(tái)時(shí)間較早或效力層級(jí)較低,且很多地方缺乏對于文獻(xiàn)處置的范圍、程序、監(jiān)督管理等方面的明確要求。因此,實(shí)踐中很多公共圖書館一直面臨著文獻(xiàn)信息處置工作機(jī)制不健全、程序缺乏統(tǒng)一規(guī)范、過程缺乏監(jiān)督評價(jià)等問題,出現(xiàn)了一些未按照規(guī)定焚燒銷毀館藏文獻(xiàn)、未按照捐贈(zèng)協(xié)議約定處置捐贈(zèng)文獻(xiàn)等不當(dāng)處置情形,引發(fā)社會(huì)負(fù)面輿論。因此,亟需從國家層面出臺(tái)法規(guī)對公共圖書館館藏文獻(xiàn)信息處置工作進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范。

2 《辦法》主要內(nèi)容

《辦法》共七章三十七條,明確了公共圖書館館藏文獻(xiàn)信息處置工作的目的、原則、責(zé)任劃分、處置范圍、處置方式和基本程序、處置收入管理以及管理監(jiān)督等內(nèi)容。其中,總則6條,處置范圍和基本程序9條,無償劃轉(zhuǎn)和捐贈(zèng)9條,置換和轉(zhuǎn)讓4條,報(bào)損和報(bào)廢4條,監(jiān)督和管理5條,附則1條。

2.1 館藏文獻(xiàn)信息處置工作的基本概念

《辦法》第二條規(guī)定,“本辦法所稱館藏文獻(xiàn)信息處置,是指公共圖書館根據(jù)工作需要,對納入正式館藏的文獻(xiàn)信息進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或注銷產(chǎn)權(quán)的行為?！盵3]

本條規(guī)定了館藏文獻(xiàn)信息處置的概念,館藏文獻(xiàn)信息處置既包括從公共圖書館業(yè)務(wù)層面對館藏文獻(xiàn)進(jìn)行的“剔除”“剔舊”,也包括從國有資產(chǎn)管理層面對剔除、剔舊后的文獻(xiàn)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或注銷產(chǎn)權(quán)等的妥善處理。其中,“文獻(xiàn)信息”的概念源于《中華人民共和國公共圖書館法》第二條,包括圖書報(bào)刊、音像制品、縮微制品、數(shù)字資源等?！掇k法》規(guī)范的對象為本館所有納入正式館藏的文獻(xiàn),不包括僅有短期年度使用權(quán)的數(shù)據(jù)庫,和一些極易損毀未納入正式館藏的報(bào)刊復(fù)本等。

2.2 館藏文獻(xiàn)信息處置工作的根本原則

《辦法》第三條規(guī)定,“公共圖書館應(yīng)當(dāng)妥善保存館藏文獻(xiàn)信息,不得隨意處置;確需處置的,應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、分級(jí)分類、科學(xué)規(guī)范、協(xié)同合作的原則?！钡谒臈l規(guī)定,“館藏文獻(xiàn)信息屬于文物、古籍、檔案或者涉及國家秘密的,原則上不進(jìn)行處置,確需處置的應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)文物保護(hù)、古籍管理、檔案管理或者保守國家秘密的法律、行政法規(guī)規(guī)定。”[3]

這兩條原則性規(guī)定強(qiáng)調(diào)了公共圖書館要在妥善保存的前提下科學(xué)處置。一方面,公共圖書館應(yīng)當(dāng)“妥善保存”且“不得隨意處置”館藏文獻(xiàn)信息,特別強(qiáng)調(diào)屬于文物、古籍、檔案或者涉及國家秘密的館藏原則上不進(jìn)行處置。另一方面,對于確需處置的,要遵循合法合規(guī)、分級(jí)分類、科學(xué)規(guī)范、協(xié)同合作四個(gè)原則。其中,“合法合規(guī)”原則是要求處置工作應(yīng)當(dāng)依法依規(guī),例如,對于確需處置的文物,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國文物保護(hù)法》規(guī)定,包括第四十三條第一款“依法調(diào)撥、交換、借用國有館藏文物,取得文物的文物收藏單位可以對提供文物的文物收藏單位給予合理補(bǔ)償,具體管理辦法由國務(wù)院文物行政部門制定?！钡谒氖臈l“禁止國有文物收藏單位將館藏文物贈(zèng)與、出租或者出售給其他單位、個(gè)人。”[9]“分級(jí)分類”原則是要求不同層級(jí)、不同地區(qū)的公共圖書館應(yīng)當(dāng)根據(jù)本館的職能定位、館藏特色、讀者需求、館舍空間以及文獻(xiàn)信息的不同載體類型等開展相適應(yīng)的處置工作,不能簡單照搬照抄其他館的處置模式?！翱茖W(xué)規(guī)范”原則是因?yàn)槲墨I(xiàn)信息處置工作是一項(xiàng)長期系統(tǒng)的工作,是關(guān)系到一個(gè)圖書館館藏資源體系建設(shè)是否科學(xué)的重要環(huán)節(jié),所以要求各館應(yīng)當(dāng)結(jié)合本館實(shí)際制定科學(xué)規(guī)范的處置方案,確保處置工作的系統(tǒng)性和專業(yè)性?！皡f(xié)同合作”原則是由于公共圖書館法明確要求公共圖書館之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)館際交流與合作,開展聯(lián)合采購、聯(lián)合編目、聯(lián)合服務(wù),實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)信息的共建共享,促進(jìn)文獻(xiàn)信息的有效利用,而文獻(xiàn)信息處置可能會(huì)對圖書館之間已經(jīng)共建共享的資源,特別是縣域總分館、圖書館聯(lián)盟之間的共建共享資源產(chǎn)生一定影響,因此需要公共圖書館之間協(xié)同處置。

2.3 館藏文獻(xiàn)信息處置工作的責(zé)任劃分

《辦法》第五條規(guī)定,“國務(wù)院文化和旅游主管部門、財(cái)政部門負(fù)責(zé)監(jiān)督管理全國公共圖書館的館藏文獻(xiàn)信息處置工作,縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府文化和旅游主管部門、財(cái)政部門負(fù)責(zé)監(jiān)督管理本行政區(qū)域內(nèi)公共圖書館的館藏文獻(xiàn)信息處置工作。”第六條規(guī)定,“公共圖書館負(fù)責(zé)本館館藏文獻(xiàn)信息處置工作的組織和實(shí)施,依據(jù)本館職能、事業(yè)發(fā)展需要和文獻(xiàn)信息利用情況,經(jīng)集體決策和履行審批程序,依據(jù)處置事項(xiàng)批復(fù)等相關(guān)文件及時(shí)處置,開展處置工作應(yīng)當(dāng)手續(xù)齊全、流程清晰。區(qū)域總分館體系中承擔(dān)總館職能的公共圖書館應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)體系內(nèi)文獻(xiàn)信息處置工作?！盵3]

這兩條規(guī)定明晰了文獻(xiàn)信息處置的責(zé)任主體,明確了由各級(jí)文化和旅游主管部門、財(cái)政部門分級(jí)承擔(dān)監(jiān)督管理職責(zé),各級(jí)公共圖書館具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施本館文獻(xiàn)信息處置工作。同時(shí),結(jié)合《辦法》的第九條和第十一條來看,公共圖書館關(guān)于館藏文獻(xiàn)信息處置工作實(shí)際上有一定的自主權(quán)。一方面,有權(quán)根據(jù)本館館藏發(fā)展策略制定館藏文獻(xiàn)信息處置工作細(xì)則,包括(1)處置的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、方式、決策程序,(2)相關(guān)部門的職責(zé)、工作流程,(3)具體要求、監(jiān)督檢查制度等。館定細(xì)則應(yīng)當(dāng)按照本館章程規(guī)定的程序?qū)徸h通過,并報(bào)同級(jí)文化和旅游主管部門備案。另一方面,對于在本級(jí)文化和旅游主管部門授權(quán)限額以下的館藏文獻(xiàn)信息公共圖書館可以自行處置,只要按相關(guān)規(guī)定處置并報(bào)本級(jí)文化和旅游主管部門備案即可。例如,《文化和旅游部直屬事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法》第二十七條第(三)款規(guī)定,“直屬單位處置單項(xiàng)價(jià)值在50萬元(以下簡稱授權(quán)額度)以下(含50萬元)的國有資產(chǎn),由單位自行審批報(bào)文化和旅游部備案。”①2020年3月11日文化和旅游部辦公廳關(guān)于印發(fā)《文化和旅游部直屬事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法》的通知。也就是說,作為文化和旅游部直屬單位的國家圖書館,可以有單項(xiàng)50萬元的自行處置授權(quán)額度。

2.4 館藏文獻(xiàn)信息處置范圍

《辦法》第七條規(guī)定,“屬于下列情況之一的館藏文獻(xiàn)信息,可以進(jìn)行處置:(一)損壞嚴(yán)重或者存儲(chǔ)格式過時(shí)的;(二)復(fù)本量過多的;(三)流通率較低的;(四)內(nèi)容過時(shí)的;(五)涉及盤虧以及非正常損失的;(六)因自然災(zāi)害等不可抗力造成毀損、滅失的;(七)因館藏發(fā)展策略調(diào)整而需要進(jìn)行處置的;(八)其他原因需要處置的。對需要長期保存的館藏文獻(xiàn)信息,確需處置的,處置時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循保留品種、剔除復(fù)本的原則。對通過接受捐贈(zèng)入藏的館藏文獻(xiàn)信息進(jìn)行處置,應(yīng)當(dāng)遵守捐贈(zèng)有關(guān)法律法規(guī)和捐贈(zèng)協(xié)議。公共圖書館處置館藏文獻(xiàn)信息涉及資產(chǎn)評估的,按照國家關(guān)于資產(chǎn)評估管理的規(guī)定執(zhí)行?！盵3]

本條明確列舉了館藏文獻(xiàn)信息可以處置的八種情況,主要側(cè)重于低利用率、低質(zhì)量、多復(fù)本的館藏文獻(xiàn),這既符合國際慣例也符合圖書館的具體實(shí)踐,為圖書館文獻(xiàn)信息處置工作提供了遵循標(biāo)準(zhǔn)。其中,需要特別注意的是,處置范圍的規(guī)定僅僅是“可以”處置,并不是“應(yīng)當(dāng)”處置,因此,符合條件的文獻(xiàn)并非一定要進(jìn)行處置,而是可以作為處置備選。同時(shí),對需要長期保存、接受捐贈(zèng)、涉及資產(chǎn)評估的特殊情形也作了相應(yīng)規(guī)定。一是對于需要長期保存的地方文獻(xiàn)、珍貴典籍等,明確了保留品種、剔除復(fù)本原則,進(jìn)而確保具有長期保存價(jià)值文獻(xiàn)的系統(tǒng)性和完整性。二是對于捐贈(zèng)文獻(xiàn),要求遵守相關(guān)法律和捐贈(zèng)協(xié)議?！吨腥A人民共和國公益事業(yè)捐贈(zèng)法》第十七條第三款規(guī)定“公益性非營利的事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)將受贈(zèng)財(cái)產(chǎn)用于發(fā)展本單位的公益事業(yè),不得挪作他用?！钡谑藯l規(guī)定“受贈(zèng)人與捐贈(zèng)人訂立了捐贈(zèng)協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定的用途使用捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn),不得擅自改變捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)的用途。如果確需改變用途的,應(yīng)當(dāng)征得捐贈(zèng)人的同意。”[10]因此,捐贈(zèng)文獻(xiàn)原則上只能用于本單位的事業(yè)發(fā)展,不得挪作他用,但對于圖書館與捐贈(zèng)人有捐贈(zèng)協(xié)議的可以從其約定。如果圖書館不確定今后是否會(huì)處置捐贈(zèng)文獻(xiàn),尤其是復(fù)本量較多的捐贈(zèng)文獻(xiàn),可以提前與捐贈(zèng)人簽訂捐贈(zèng)協(xié)議,請捐贈(zèng)人授權(quán)本館享有處置受贈(zèng)文獻(xiàn)的權(quán)利。三是對于轉(zhuǎn)讓、置換、報(bào)損、報(bào)廢可能涉及資產(chǎn)評估工作的,應(yīng)當(dāng)遵循《國有資產(chǎn)評估管理辦法》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2.5 館藏文獻(xiàn)信息的處置方式

《辦法》第八條規(guī)定,“公共圖書館應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身功能定位、館舍條件、讀者需求、館藏類型等因素,采用無償劃轉(zhuǎn)、捐贈(zèng)、置換、轉(zhuǎn)讓、報(bào)損或報(bào)廢等方式處置館藏文獻(xiàn)信息。公共圖書館應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇無償劃轉(zhuǎn)、捐贈(zèng)和置換等處置方式。”[3]

該條規(guī)定了無償劃轉(zhuǎn)、捐贈(zèng)、置換、轉(zhuǎn)讓、報(bào)損或報(bào)廢等六種文獻(xiàn)信息處置方式,并且為促使被處置文獻(xiàn)流向其他有需要的地區(qū),《辦法》作出了兩個(gè)“優(yōu)先”的制度安排,即要求公共圖書館優(yōu)先選擇有助于提高館藏文獻(xiàn)信息利用率的無償劃轉(zhuǎn)、捐贈(zèng)和置換三種處置方式,優(yōu)先選擇革命老區(qū)、民族地區(qū)、邊疆地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)的圖書館作為無償劃轉(zhuǎn)或捐贈(zèng)對象。同時(shí),《辦法》將因丟失等非正常損失的,因自然災(zāi)害等不可抗力造成毀損、滅失的,以及按有關(guān)規(guī)定屬于已不能繼續(xù)使用的館藏文獻(xiàn)信息納入報(bào)損或報(bào)廢的處置程序及時(shí)處理。并且為了進(jìn)一步規(guī)范報(bào)損或報(bào)廢程序,《辦法》規(guī)定館藏古籍或者涉及國家秘密的文獻(xiàn)信息被盜的,需要提供公安機(jī)關(guān)出具的結(jié)案證明;因不可抗力因素(自然災(zāi)害、意外事故)造成館藏文獻(xiàn)信息毀損的,需要提供相關(guān)部門出具的受災(zāi)證明、事故處理報(bào)告等;報(bào)廢需要提交館內(nèi)有關(guān)部門、專家出具的鑒定文件及處理意見。

在此基礎(chǔ)上,《辦法》的第三章、第四章、第五章明確了每一種處置方式的基本程序,既參考了中央及地方關(guān)于國有資產(chǎn)管理相關(guān)政策文件,確保文獻(xiàn)信息處置符合國有資產(chǎn)處置的基本要求,也兼顧了圖書館館藏文獻(xiàn)在資產(chǎn)管理方面的特殊性。

此外,由于公共圖書館很多文獻(xiàn)是每年分不同批次購買的,需要處置的只是不同年不同批次中的一小部分,而且像國家圖書館、省級(jí)公共圖書館中的大量館藏是由出版機(jī)構(gòu)依法交存的,如果每一項(xiàng)文獻(xiàn)信息處置工作都需要提供擬處置單冊文獻(xiàn)的價(jià)值憑證、購買合同等復(fù)印件,是非常困難的。為避免該項(xiàng)工作浪費(fèi)大量人力物力,確保處置工作具有可操作性,《辦法》在第十八條、二十條、二十六條、二十八條、三十一條中規(guī)定,文獻(xiàn)信息處置工作中如無法提供文獻(xiàn)信息價(jià)值憑證、購買合同等復(fù)印件,“應(yīng)按有關(guān)規(guī)定作出書面說明”[3]。即對于無法提供價(jià)值憑證、購買合同復(fù)印件的情況進(jìn)行書面說明即可。

2.6 館藏文獻(xiàn)信息的處置程序

《辦法》圍繞文獻(xiàn)信息處置工作全流程,建立了系統(tǒng)完善的工作機(jī)制,包括:要求公共圖書館首先制定本館處置工作細(xì)則;在處置前先就擬處置文獻(xiàn)信息目錄和處置方式公開征求各方面意見;履行備案或?qū)徟掷m(xù);在處置后及時(shí)核銷國有資產(chǎn)臺(tái)賬信息,加蓋注銷專用章,進(jìn)行會(huì)計(jì)處理,辦理文獻(xiàn)信息移交手續(xù),建立并妥善保存處置業(yè)務(wù)檔案。相關(guān)規(guī)定既借鑒了圖書館界的一些成熟做法,也充分考慮了國情,具有較強(qiáng)的指導(dǎo)性和可操作性。同時(shí),本《辦法》主要針對公共圖書館文獻(xiàn)信息具有特殊性的處置程序進(jìn)行規(guī)定,對于可以遵循國有資產(chǎn)一般處置辦法的程序不作規(guī)定,例如,公共圖書館因撤銷、合并、分立或隸屬關(guān)系改變而出現(xiàn)上劃、下劃等無償劃轉(zhuǎn)的情況,與普通機(jī)構(gòu)資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)的情況完全相同,繼續(xù)按照國有資產(chǎn)相關(guān)處置管理規(guī)定執(zhí)行即可,《辦法》不另作規(guī)定。

此外,《辦法》明確規(guī)定對單位或批量價(jià)值在規(guī)定限額以上的館藏文獻(xiàn)信息進(jìn)行處置,應(yīng)經(jīng)本級(jí)文化和旅游主管部門審核后報(bào)同級(jí)財(cái)政部門審批;對規(guī)定限額以下的文獻(xiàn)信息進(jìn)行處置,應(yīng)報(bào)本級(jí)文化和旅游主管部門審批或備案,本級(jí)文化和旅游主管部門將限額以下處置情況納入行政事業(yè)性國有資產(chǎn)年度報(bào)告或報(bào)同級(jí)財(cái)政部門備案。其中,關(guān)于各級(jí)圖書館資產(chǎn)處置規(guī)定限額,按照各地方事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2.7 館藏文獻(xiàn)信息聯(lián)合處置的工作機(jī)制

《辦法》第十五條規(guī)定,“公共圖書館可以在區(qū)域圖書館總分館體系、文獻(xiàn)信息聯(lián)合保障體系等協(xié)作機(jī)制框架內(nèi),對館藏文獻(xiàn)信息進(jìn)行聯(lián)合處置。納入總分館體系的文獻(xiàn)信息處置工作可以由總館統(tǒng)一組織,結(jié)合體系內(nèi)文獻(xiàn)信息的建設(shè)要求和保存利用情況,聯(lián)合分館提出處置建議,實(shí)施處置。納入文獻(xiàn)信息聯(lián)合保障體系的文獻(xiàn)信息處置工作可以由體系內(nèi)起主導(dǎo)作用的圖書館統(tǒng)一組織,結(jié)合體系內(nèi)文獻(xiàn)信息的保障要求和保存利用情況,聯(lián)合合作圖書館提出處置建議,分別處置?！盵3]

自2016年原文化部(現(xiàn)文化和旅游部)聯(lián)合相關(guān)部委印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)縣級(jí)文化館圖書館總分館制建設(shè)的指導(dǎo)意見》以來,各地在公共文化服務(wù)領(lǐng)域已陸續(xù)建立了以總分館制為代表的體系化發(fā)展路徑,“2021年末,全國共2397個(gè)縣(市、區(qū))建成圖書館總分館制”[11]。圖書館總分館通過文獻(xiàn)信息的聯(lián)合采購、統(tǒng)一編目、統(tǒng)一配送、通借通還等方式實(shí)現(xiàn)資源的共建共享,有些地區(qū)還將這一共建共享體系擴(kuò)大至區(qū)域內(nèi)的高校圖書館、科研院所圖書館等,通過分工采購和協(xié)調(diào)入藏實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)資源的聯(lián)合保障,在滿足社會(huì)公眾閱讀需求方面發(fā)揮了積極作用。同時(shí),還有一些地區(qū)建設(shè)了區(qū)域圖書館聯(lián)盟,在聯(lián)盟內(nèi)部建設(shè)文獻(xiàn)信息聯(lián)合保障體系。因此,為保持與既往政策和已有實(shí)踐在資源統(tǒng)一調(diào)配方面的一致性,強(qiáng)化區(qū)域內(nèi)公共文化機(jī)構(gòu)間的深度合作與資源的深度融合,《辦法》特別建立了館藏文獻(xiàn)信息的聯(lián)合處置工作機(jī)制,要求總館或體系內(nèi)起主導(dǎo)作用的圖書館統(tǒng)一組織開展文獻(xiàn)信息聯(lián)合處置。

2.8 館藏文獻(xiàn)信息處置工作的監(jiān)督管理

《辦法》的第六章從不同維度對館藏文獻(xiàn)信息處置工作的監(jiān)督管理作出了規(guī)定。一是明確公共圖書館館藏文獻(xiàn)信息處置收入屬于國家所有,應(yīng)當(dāng)在扣除相關(guān)稅金、資產(chǎn)評估費(fèi)等費(fèi)用后,按照政府非稅收入和國庫集中管理有關(guān)規(guī)定及時(shí)上繳國庫。二是規(guī)定公共圖書館應(yīng)當(dāng)對處置工作開展自查,并在每年的年報(bào)中對處置情況予以公開。三是館藏文獻(xiàn)信息處置工作應(yīng)當(dāng)接受本級(jí)文化和旅游主管部門和同級(jí)財(cái)政部門的監(jiān)督檢查,其中各級(jí)文化和旅游主管部門應(yīng)當(dāng)對公共圖書館館藏文獻(xiàn)信息處置工作開展事前、事中、事后檢查,事前主要是對圖書館文獻(xiàn)信息處置細(xì)則備案,授權(quán)本行政區(qū)域內(nèi)圖書館一定的處置額度;事中是對授權(quán)額度以上的處置情況進(jìn)行審批,對提交申請的材料進(jìn)行審核;事后還需要根據(jù)檢查制度定期或不定期地對所屬公共圖書館的文獻(xiàn)信息處置工作開展檢查。

此外,《辦法》還規(guī)定了相關(guān)主管部門、公共圖書館的禁止行為,“(一)未按照規(guī)定經(jīng)集體決策或者履行審批程序;(二)擅自違規(guī)處置或越權(quán)對規(guī)定限額以上的文獻(xiàn)信息進(jìn)行處置;(三)對不符合規(guī)定的申報(bào)處置材料予以審批;(四)串通作弊、暗箱操作,壓價(jià)處置文獻(xiàn)信息;(五)在處置過程中弄虛作假,人為造成文獻(xiàn)信息損失的;(六)隱瞞、截留、擠占、挪用文獻(xiàn)信息處置收入;(七)其他造成文獻(xiàn)信息損失的行為?！盵3]明確對于違反規(guī)定的行為應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任。

3 結(jié)語

綜上所述,此次文化和旅游部制定出臺(tái)的《辦法》具有幾個(gè)突出的特點(diǎn)。一是通過與財(cái)政部反復(fù)溝通,在《辦法》發(fā)布通知中明確了“經(jīng)商財(cái)政部同意”,使得公共圖書館的處置工作今后可以得到各級(jí)財(cái)政部門的大力支持,具有很強(qiáng)的可操作性。二是《辦法》制定的工作機(jī)制和工作原則科學(xué)合理,有利于引導(dǎo)公共圖書館提高館藏文獻(xiàn)信息處置工作的專業(yè)性,優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu),建設(shè)高質(zhì)量的館藏資源體系;同時(shí)有助于緩解圖書館館舍庫房空間緊張問題,為滿足用戶的多樣化需求提供服務(wù)空間,提升用戶滿意度和用戶體驗(yàn)。三是《辦法》要求處置工作優(yōu)先選擇無償劃轉(zhuǎn)、捐贈(zèng)和置換三種處置方式,無償劃轉(zhuǎn)和捐贈(zèng)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮老少邊窮地區(qū)圖書館,有利于提高文獻(xiàn)流通率,促進(jìn)被處置文獻(xiàn)再利用,幫助發(fā)展老少邊窮地區(qū)圖書館事業(yè),推動(dòng)全國公共圖書館事業(yè)均衡發(fā)展。四是《辦法》與既有區(qū)域圖書館總分館體系、文獻(xiàn)信息聯(lián)合保障體系等公共文化服務(wù)體系建設(shè)相關(guān)政策保持一致,有利于區(qū)域內(nèi)文獻(xiàn)信息資源的共建共享和深度融合。

未來,對于公共圖書館而言,首先要全面貫徹落實(shí)《辦法》相關(guān)規(guī)定,進(jìn)一步規(guī)范開展館藏文獻(xiàn)信息處置工作,定期或不定期盤點(diǎn)館藏,并在每年編制的本館年度報(bào)告中向社會(huì)公開文獻(xiàn)信息處置情況;其次,要結(jié)合本館的館藏發(fā)展策略和館藏實(shí)際,制定本館的館藏文獻(xiàn)信息處置工作細(xì)則,確定本館處置工作的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、方式、決策程序、相關(guān)部門職責(zé)、工作流程、具體要求、監(jiān)督檢查制度等,按照本館章程規(guī)定的程序?qū)徸h通過,并報(bào)同級(jí)文化和旅游主管部門備案;再次,要轉(zhuǎn)變追求館藏規(guī)模的傳統(tǒng)觀念,進(jìn)一步修訂完善本館的館藏資源建設(shè)政策,確保館藏在深度、廣度和數(shù)量上滿足社會(huì)需求,促進(jìn)館藏體系高質(zhì)量發(fā)展;最后,要考慮修訂本館的捐贈(zèng)協(xié)議文本,在開展捐贈(zèng)工作時(shí)與捐贈(zèng)人協(xié)商,爭取通過捐贈(zèng)協(xié)議取得處置受贈(zèng)文獻(xiàn)的授權(quán)。此外,還可以充分利用視頻識(shí)別(RFID)技術(shù)、地理信息系統(tǒng)(GIS)技術(shù)、機(jī)器學(xué)習(xí)等現(xiàn)代信息技術(shù),綜合文獻(xiàn)利用率、存藏時(shí)間、館藏復(fù)本情況等因素,開發(fā)館藏文獻(xiàn)信息處置系統(tǒng),提升文獻(xiàn)信息處置工作的客觀性和準(zhǔn)確性。

對于文化和旅游主管部門而言,一方面,要貫徹落實(shí)《辦法》相關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)對所屬公共圖書館館藏文獻(xiàn)信息處置工作的事前、事中、事后監(jiān)督管理,定期或不定期檢查本地圖書館的文獻(xiàn)信息處置情況;另一方面,在今后開展評估定級(jí)工作過程中,應(yīng)更加重視館藏質(zhì)量評估,將文獻(xiàn)信息處置工作的科學(xué)性、專業(yè)性納入評估定級(jí)標(biāo)準(zhǔn),引導(dǎo)公共圖書館建設(shè)更高質(zhì)量的館藏資源體系。