趙嘉文 楊 釗

（1.西北大學(xué)檔案館 陜西西安 710069）（2.西北大學(xué)科學(xué)技術(shù)處 陜西西安 710069）

1 引言

大數(shù)據(jù)和前沿技術(shù)融合應(yīng)用推動數(shù)據(jù)科技時代的到來[1]。高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)是一類重要的數(shù)據(jù)資源，其包含高?？蒲泄ぷ髡咴诳蒲杏媱濏椖?、成果產(chǎn)出、技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化等多個過程的數(shù)據(jù)。高等院校特有的屬性使其在進行高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理共享機制上要和其他科研機構(gòu)（如研究院所、數(shù)據(jù)中心、科研資助機構(gòu)）有所區(qū)別。

從行政管理部門的視角出發(fā)，通過對高校科學(xué)數(shù)據(jù)的有效管理，可以達到讓科學(xué)數(shù)據(jù)開放、流通、共享、優(yōu)化的作用，能夠降低高校行政管理成本，提高科研人員效率，提升高校整體科學(xué)研究水平進步與發(fā)展。

2 相關(guān)研究回顧

高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)開放共享一直以來是圖書情報檔案學(xué)界探討的熱門話題。自2013年開始，有多篇論文從國外先進政策、平臺建設(shè)、機制研究、基于用戶的需求分析等多方面進行學(xué)術(shù)探討。

其中，司莉和辛娟娟采用內(nèi)容分析方法，對20所英美大學(xué)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策進行深入分析，探尋英美兩國大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策的特點和差異，以及對我國大學(xué)制定數(shù)據(jù)管理與共享政策的啟示[2]。賴劍菲、洪正國調(diào)研國內(nèi)外高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)共享平臺的建設(shè)現(xiàn)狀，在重點介紹國內(nèi)外十余個有代表性的數(shù)據(jù)共享平臺建設(shè)的基礎(chǔ)上，從需求、目標(biāo)、經(jīng)費保障和數(shù)據(jù)來源幾方面對平臺建設(shè)的特點進行分析，最后就高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理平臺的建設(shè)目標(biāo)、組織實施、系統(tǒng)架構(gòu)、技術(shù)路線和平臺功能提出了若干有參考性的意見[3]。謝艷秋在碩士論文中結(jié)合東南大學(xué)和南京大學(xué)的部分利益相關(guān)者展開調(diào)研，最終構(gòu)建了一套較為完整的“高校科學(xué)數(shù)據(jù)共建共享機制”[4]。胡永生、劉穎則從用戶角度出發(fā)，通過對武漢11所高?？蒲腥藛T的問卷調(diào)查，從高校產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)的特征、用戶對科學(xué)數(shù)據(jù)的認(rèn)知與觀念、管理科學(xué)數(shù)據(jù)的行為以及對科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)的期望4個方面，對高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理需求進行分析與研究[5]。在此基礎(chǔ)上，王琪的碩士論文對高校科學(xué)數(shù)據(jù)及高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理做出了概念界定[6]。郭仕琳的碩士論文探討了政策視角下科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的利益平衡機制研究[7]。該文最后構(gòu)建了基于國家科學(xué)數(shù)據(jù)政策、科研機構(gòu)政策、數(shù)據(jù)中心政策、科研資助機構(gòu)政策、圖書館政策和出版機構(gòu)政策的六大政策機制。其余后續(xù)研究則多從科研工作者及圖書館的視角出發(fā)，對高校科學(xué)數(shù)據(jù)共享和管理作探討。目前學(xué)界尚無從行政部門主體出發(fā)，以完整的政策機制視角對科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享管理作研究的。從現(xiàn)有研究成果看，高?？蒲泄ぷ髡咂毡閷?shù)據(jù)共享保持中立或規(guī)避態(tài)度。孫曉燕等人的研究表明，出于利益驅(qū)使和規(guī)避風(fēng)險因素，多數(shù)科研人員對數(shù)據(jù)共享開放持避免或部分避免（原始數(shù)據(jù)及保密數(shù)據(jù)）態(tài)度[8]。

圖書館在學(xué)校的地位、科研工作者相對閉環(huán)的科研環(huán)境都注定圖書館作為科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理的主體，需要行政部門的牽頭規(guī)劃，構(gòu)建完備有效的管理機制，加以檔案館、圖書館等教輔單位的配合，形成完整的高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理協(xié)同開放共享模式，僅僅依靠圖書館或檔案館的單一努力和呼吁，是比較困難的。下面我們從較為完整的立檔機制、共享機制和保障機制三個角度出發(fā)，三位一體模式共同管理，探討如何建立一個較為完備的高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理機制，以期為高校科學(xué)數(shù)據(jù)提供良好的保管、開放、利用、共享保障，讓高校科學(xué)數(shù)據(jù)真正“活起來”，可以成為被學(xué)界、業(yè)界和社會廣泛利用的資源財富。

3 立檔機制

首先，行政部門應(yīng)在課題立項時督促建立規(guī)范的數(shù)據(jù)管理方式，將其作為工作的一項常態(tài)化運行內(nèi)容，并將科研檔案歸檔工作作為重要工作職責(zé)之一在課題結(jié)項時進行審查。

其次，在立檔人員和相關(guān)費用方面，應(yīng)該響應(yīng)國家相關(guān)政策，鼓勵課題組設(shè)立科研助理崗位，將立檔和歸檔工作作為科研助理的日常工作和職責(zé)范疇。根據(jù)國科發(fā)資〔2020〕132號文件，科技部、教育部、人力資源社會保障部、財政部、中科院、自然科學(xué)基金委鼓勵科研項目開發(fā)科研助理崗位吸納高校畢業(yè)生就業(yè)，在其文件中明確指出“科研助理是指從事科研項目輔助研究、實驗（工程）設(shè)施運行維護和實驗技術(shù)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理等工作的人員”。其崗位可以“深化科技管理體制改革，構(gòu)建與國家科技計劃實施相匹配的專業(yè)科技支撐隊伍”，其崗位經(jīng)費的來源可為“科研項目經(jīng)費中，‘勞務(wù)費’科目及結(jié)余資金均可按照有關(guān)規(guī)定用于科研助理的勞務(wù)性報酬和社會保險補助等支出”。

此外，應(yīng)由學(xué)校行政部門和檔案館共同出臺科研檔案管理辦法，明確規(guī)定科研人員在科研活動中從立項申報、項目研究與實施、結(jié)題鑒定、成果申報與轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用等每一個環(huán)節(jié)的檔案編制規(guī)范、歸檔流程以及保管期限等要素。高校檔案館要在每一年進行定期集中指導(dǎo)，確保科研人員做到“有檔必歸，知檔可歸”，要將科學(xué)數(shù)據(jù)立檔作為項目的常態(tài)化，完善科學(xué)數(shù)據(jù)形成過程的管控機制，使科學(xué)數(shù)據(jù)明確存在，以供后期共享利用[9]。

4 共享機制

4.1 共享內(nèi)容

高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的產(chǎn)出主要來自于科學(xué)研究項目，而橫向科研項目與縱向科研項目在共享上是有本質(zhì)的區(qū)別的，橫向科研項目一般都是企事業(yè)單位為了解決工作中難題和技術(shù)難關(guān)而制定的項目，通過提供項目經(jīng)費與研發(fā)酬勞而實現(xiàn)的項目委托方與受托方的直接合作，項目經(jīng)費來源為非財政經(jīng)費。而縱向科研項目是指從國家、部委和省市納入財政計劃的科研撥款中直接獲得經(jīng)費的項目，如國家科技計劃、國家自然科學(xué)基金、國家社會科學(xué)基金等，它是由政府部門通過財政經(jīng)費支持科研人員進行科研自由探索的科研活動[10]。二者從經(jīng)費來源和目的上就有本質(zhì)性區(qū)別，所以在科學(xué)數(shù)據(jù)共享上需要考慮的問題也不能一概而論，而是需要獨立討論和開展科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作。

橫向科研項目科學(xué)數(shù)據(jù)的共享更為復(fù)雜，由于橫向科研項目相比之下更像是一種商業(yè)活動，牽扯到技術(shù)交易，所以橫向科研項目的科研過程與成果產(chǎn)出在共享時必須考慮到委托方的意愿。在合同擬定時要充分考慮到科學(xué)數(shù)據(jù)、成果等知識產(chǎn)權(quán)的歸屬權(quán)，并在合同中進行明確。倘若成果歸屬屬于甲方，那么學(xué)校則無權(quán)公開，若成果為雙方共有，需征得甲方同意后方可公開，若成果為學(xué)校所有，學(xué)校也應(yīng)在不損害甲方利益的前提下進行甲方指定范圍內(nèi)的公開。

縱向科研項目科學(xué)數(shù)據(jù)共享的重點則偏重于新成果的保護，由于縱向科研項目自由探索式的研究方向，很多科研人員的研究成果都較為新穎，在建立共享機制的時候就必須考慮到科研人員權(quán)益保護的問題，要充分考慮到數(shù)據(jù)共享的范圍、內(nèi)容，同時做好保障措施，在做好科學(xué)數(shù)據(jù)共享的同時，保障好科研人員的合法權(quán)益。

除上述科研項目外，由中央宣傳部、中央文明辦、教育部、共青團中央、全國學(xué)聯(lián)共同主辦的全國大中專學(xué)生志愿者暑期“三下鄉(xiāng)”社會實踐活動（以下簡稱“三下鄉(xiāng)”）以及由共青團中央、中國科協(xié)、教育部和全國學(xué)聯(lián)共同主辦的挑戰(zhàn)杯全國大學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技作品競賽、挑戰(zhàn)杯中國大學(xué)生創(chuàng)業(yè)計劃競賽（以下簡稱“挑戰(zhàn)杯”）中產(chǎn)出的科學(xué)數(shù)據(jù)，也應(yīng)該被列入管理范疇。如果“三下鄉(xiāng)”和“挑戰(zhàn)杯”的課題來源為指導(dǎo)教師課題，和指導(dǎo)教師課題共用科學(xué)數(shù)據(jù)，則不再重復(fù)歸檔保存；如果“三下鄉(xiāng)”和“挑戰(zhàn)杯”的課題為自擬課題，具有獨立的科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)，則需要單獨進行其科學(xué)數(shù)據(jù)的保存和管理。

4.2 共享范圍

統(tǒng)籌建立科學(xué)數(shù)據(jù)共享機制是推動科技創(chuàng)新的一個開創(chuàng)性的舉措，能夠大幅度減少科研人員重復(fù)性工作，為其他科研人員研究提供思路，但是也會帶來諸如技術(shù)秘密泄露等一些矛盾。本文根據(jù)共享范圍不同，將數(shù)據(jù)共享分為三大類情況進行討論分析。

4.2.1 校內(nèi)共享

由科研管理部門牽頭，聯(lián)合學(xué)校相關(guān)部門如圖書館、檔案館、資產(chǎn)設(shè)備管理處等業(yè)務(wù)部門及處室，在校內(nèi)建立科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺，共享范圍為校內(nèi)公開。相關(guān)師生可在簽署保密協(xié)議并注冊認(rèn)證后登錄查看，平臺對于師生的查閱記錄進行監(jiān)管，確保信息共享安全。此平臺共享內(nèi)容范圍最為寬泛，可包含實驗原始數(shù)據(jù)、科研成果、科研實時進展、研究展望、實驗操作流程、團隊管理、儀器設(shè)備采購、科研全過程環(huán)節(jié)經(jīng)驗分享等，形式可為文字、圖片、音頻、視頻等。

4.2.2 高校聯(lián)盟內(nèi)共享

由政府牽頭，各有關(guān)高校秉承平等互信與合作共贏的原則，在上級科研管理部門的統(tǒng)籌下，共同建立高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟，共享范圍為聯(lián)盟內(nèi)高校成員，聯(lián)盟成員單位科研人員在本單位審批備案后，向目標(biāo)單位發(fā)起查詢申請，在目標(biāo)單位科研管理部門工作人員的指導(dǎo)下完成查詢工作。共享內(nèi)容范圍較校內(nèi)共享次之，可共享科研成果、實驗操作流程及經(jīng)驗分享等，對于原始數(shù)據(jù)等科研人員較為敏感的內(nèi)容由科研人員自行決定是否公開和公開范疇。

4.2.3 社會共享

社會服務(wù)作為高校的基本職能之一，決定了高校有義務(wù)及時向社會發(fā)布相關(guān)科研成果，帶動經(jīng)濟社會發(fā)展，所以科學(xué)數(shù)據(jù)面向社會共享是高校承擔(dān)其職責(zé)的體現(xiàn)。此項共享工作由各高校自行組織，科研管理部門協(xié)同科研人員梳理本?？萍汲晒嚓P(guān)內(nèi)容，形成可向社會發(fā)布公開的科學(xué)數(shù)據(jù)匯編，供全社會開放查詢。共享內(nèi)容可根據(jù)查詢權(quán)限不同，分無償查詢和有償查詢兩類，有償定價機制可以參考技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化工作中的定價模式，或是雙方友好協(xié)商協(xié)議定價，或經(jīng)相關(guān)權(quán)威部門及機構(gòu)評估其價值進行定價策略等。

5 保障機制

在科學(xué)數(shù)據(jù)共享的過程中最為核心的難點在于科學(xué)數(shù)據(jù)的保密管理，這也是科研人員保持中立或規(guī)避態(tài)度的原因。為了解決這項難題，本文提出可以從共享延時保障機制和人員管理與查詢留痕機制兩方面開展管理工作。

5.1 共享延時保障機制

科學(xué)數(shù)據(jù)共享在不同的共享范圍內(nèi)可以通過延時發(fā)布來實現(xiàn)保密管理。比如在某發(fā)展比較快速的科研領(lǐng)域，校內(nèi)共享可延時一個月，高校聯(lián)盟共享可延時三個月至半年，社會共享可在形成成果并在成果得到保護后共享。這樣既能保證科研人員的現(xiàn)實利益，防止技術(shù)秘密的泄露，也能滿足其他不同性質(zhì)的人員對于科學(xué)數(shù)據(jù)的利用需求。

5.2 人員管理與查詢留痕機制

對于科學(xué)數(shù)據(jù)共享過程中參與的所有人員均需簽訂保密協(xié)議，并要求查詢?nèi)藛T做出書面承諾和親筆簽名，堅決杜絕科學(xué)數(shù)據(jù)剽竊的行為。對于管理人員來說，查詢記錄要嚴(yán)格執(zhí)行留痕管理原則。線上查詢和線下查詢均需在管理部門留存查詢記錄，該查詢記錄也要作為檔案數(shù)據(jù)進行留存歸檔。在出現(xiàn)科研成果糾紛與爭議時，此項工作可作為調(diào)查依據(jù)，情節(jié)嚴(yán)重的亦可作為呈堂證供，以法律武器堅決保障科研人員的合法權(quán)益。

6 結(jié)語

基于行政部門主體視角探討高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理機制意義深遠(yuǎn)，此前圖書情報檔案領(lǐng)域多從自身角度出發(fā)，呼吁科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享，缺乏一定可行性和執(zhí)行力度。在經(jīng)費支持、人員保障和平臺建設(shè)方面也存在著掣肘。而從高等院校行政管理部門角度出發(fā)，可以確保在政策層面的完善及執(zhí)行上的有效性，有助于提高高?？蒲腥藛T的整理、保存、共享數(shù)據(jù)意識，進一步實現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的利用和流通，為科學(xué)數(shù)據(jù)作為重要的科學(xué)戰(zhàn)略資源實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供保障。