姚 程，蘇夢穎

（1.云南財經(jīng)大學 經(jīng)濟學院，云南 昆明 650221；2.廣西民族大學 商學院，廣西 南寧 530006）

一、引言

從當今知識經(jīng)濟時代的特點來看，由智力、知識決定的科技創(chuàng)新主導著生產(chǎn)力發(fā)展方向和經(jīng)濟發(fā)展水平，而人才作為生產(chǎn)活動的能動主體，其在生產(chǎn)過程中的作用日益凸顯。生產(chǎn)活動本質(zhì)上是一個投入產(chǎn)出過程，人才在其中所投入的是人力資本，因此人力資本顯然是生產(chǎn)活動中的核心要素。而人才在生產(chǎn)活動中關(guān)于人力資本使用的行為選擇，如積極努力地使用人力資本，或消極偷懶等，無疑取決于其人力資本相關(guān)權(quán)益即人力資本產(chǎn)權(quán)的實現(xiàn)程度，因此人力資本產(chǎn)權(quán)及其實現(xiàn)的研究已成為不少國內(nèi)外學者關(guān)注的焦點。

在國外研究中，西奧多·舒爾茨認為因人力資本價值提升而產(chǎn)生的制度安排，有利于促進人力資本投資與人力資本在經(jīng)濟發(fā)展中的作用發(fā)揮[1]；巴澤爾、羅森明確了人力資本所有權(quán)的權(quán)利主體，并揭示其通過人力資本的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)及收益權(quán)等得以實現(xiàn)[2，3]；學者Baker等、Akerlof則對通過制度激勵來提升人力資本主體的經(jīng)濟努力進行了探討[4，5]；Yao&Sheng提出經(jīng)濟效益水平不同是由人力資本產(chǎn)權(quán)界定方式的不同引起的，而不取決于物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)[6]。在國內(nèi)研究中，周其仁、郭丹及楊若鄰、朱巧玲及邱少春對人力資本產(chǎn)權(quán)的定義、內(nèi)容、特性做出了分析[7-9]。而洪銀興、劉名遠及范一青、張波、羅銀舫對人力資本產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)的重要性與必要性進行了研究[10-13]。也有一些學者研究了人力資本產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)的內(nèi)涵與方式[14-18]。

綜上所述，國內(nèi)外學者對于人力資本產(chǎn)權(quán)及其實現(xiàn)研究的學術(shù)價值顯著，對人力資本產(chǎn)權(quán)及其實現(xiàn)提出了許多有意義的思想和觀點，但仍然存在可拓展的空間，如：人力資本產(chǎn)權(quán)這一經(jīng)濟學范疇能否成立，顯然是存在一個關(guān)鍵前提的，即人力資本能否成為財產(chǎn)權(quán)的對象。因此，在研究人力資本產(chǎn)權(quán)及其實現(xiàn)問題之前，有必要對人力資本成為財產(chǎn)權(quán)對象的依據(jù)與原因進行說明和分析，如若不然，自然也不會存在人力資本產(chǎn)權(quán)這一范疇。但從國內(nèi)外現(xiàn)有的研究來看，并未明確就人力資本成為財產(chǎn)權(quán)對象的依據(jù)與原因進行應有的分析。

基于此，文章從經(jīng)濟學的視角試圖對人力資本能否成為財產(chǎn)權(quán)對象進行理論考察，通過對學界公認的經(jīng)典文獻的梳理，以尋求經(jīng)典理論的支撐，闡明人力資本成為財產(chǎn)權(quán)對象的理論依據(jù)，并論述人力資本成為財產(chǎn)權(quán)對象的經(jīng)濟學原因，旨在為人力資本產(chǎn)權(quán)的合理性、科學性、時代性提供相應的理論依據(jù)。

二、人力資本成為財產(chǎn)權(quán)對象的經(jīng)濟學依據(jù)

財產(chǎn)權(quán)問題既是一個哲學問題，也是一個經(jīng)濟學問題，而從經(jīng)濟學視角來看，人力資本成為財產(chǎn)權(quán)對象是否有經(jīng)濟學依據(jù)，關(guān)系到人力資本產(chǎn)權(quán)有沒有相應的經(jīng)濟學基礎(chǔ)，因此文章基于經(jīng)濟學的相關(guān)經(jīng)典論述，為人力資本作為一種財產(chǎn)并且具有科學性尋求相應的理論依據(jù)。

1.人是自身勞動力的所有者

對于勞動力，馬克思主義經(jīng)濟學與西方經(jīng)濟學的定義幾乎是相同的，前者認為“勞動力是存在于人體中的肉體力和精神力的總體”[19]，而后者認為“人類在生產(chǎn)中提供的體力和智力的總和即勞動力”[20]。不難看出，這兩大經(jīng)濟理論中關(guān)于勞動力另一共同的思想就是：勞動力或勞動能力屬于承載它的人。

勞動力作為一種特殊的商品，不但具有使用價值，而且是價值創(chuàng)造的源泉。馬克思認為勞動力成為商品必須具備兩大條件：一是讓渡或出賣勞動力的人必須是勞動力的自由的所有者，是人格的自由的所有者；二是勞動力的所有者只能通過將自身的勞動力作為商品來出賣才能維持生計[19]。馬克思還進一步指出，勞動力的自由的所有者意味著一個人必須把自身的勞動力看作是自己的所有物，能夠把它當作商品來自由地出賣或讓渡；人格的自由的所有者意味著在勞動力的買賣中交易雙方法律上必須具有平等的人格，從而勞動力所有者在出賣勞動力時才不會完全失去勞動力的所有權(quán)。毋庸贅言，馬克思主張勞動者作為自身勞動力的所有者應當享有應有的權(quán)益。

而在西方經(jīng)濟學的理論中，洛克是較早形成“人是自身勞動力的所有者”這一思想的學者。在討論財產(chǎn)時，洛克的勞動價值論將財產(chǎn)定義為：只要一個人使任何東西脫離自然所提供的和那個東西所處的狀態(tài)，他就已經(jīng)摻進了他的勞動，從而使它成為這個人的財產(chǎn)并享有相應的財產(chǎn)權(quán)利，并且社會通過制定或增訂法律來確定財產(chǎn)權(quán)。此外，由于人一出生就享有生存的權(quán)利，人既是自己的主人，也是自身勞動力的所有者，因此洛克將財產(chǎn)分為人的身心和物質(zhì)兩方面的財產(chǎn)，而其中身心這一方面的財產(chǎn)就包括人的生命、自由和勞動能力[21]。同時洛克認為，一個人是自身勞動力的所有者，主張應該通過法律來保護勞動者的相關(guān)權(quán)益。他的思想對西方經(jīng)濟學中人力資本及其產(chǎn)權(quán)的理論發(fā)揮了重要影響。

由上可見，盡管洛克、馬克思生存的時代還未形成人力資本這一概念，但他們關(guān)于人是自身勞動力所有者的經(jīng)濟學思想，無疑為人力資本是一種財產(chǎn)進而可以成為財產(chǎn)權(quán)對象提供了合理的經(jīng)濟學依據(jù)。這是因為，人力資本積累形成、使用的目的在于滿足其人力資本載體的生存與發(fā)展需要，即人們花費一定資源來積累形成人力資本，以求通過人力資本的使用來獲得收益，以滿足自身及其家庭的需要。因這一過程具有投資-收益的特征，因而從資本角度看，人力資本是一種資本；但從勞動過程來看，人力資本的使用正是人的勞動過程。眾所周知，馬克思將勞動分為簡單勞動與復雜勞動，其中復雜勞動就是需要經(jīng)過專門學習和訓練的勞動，同等勞動時間內(nèi)復雜勞動比簡單勞動創(chuàng)造的價值更大。而人力資本作為存在于人體之中具有經(jīng)濟價值的知識、技能等因素的總和，是人身上的一種能力，同樣具有價值和使用價值，而其承載者通過在生產(chǎn)過程中對這種能力的使用，不僅生產(chǎn)使用價值，而且創(chuàng)造價值，從而實現(xiàn)個人收益與社會收益。由此可見，人力資本實際就是勞動能力中腦力、智力的體現(xiàn)，是一種高級勞動能力，而勞動能力又屬于承載他的人，因此人力資本成為財產(chǎn)權(quán)對象，無論是基于馬克思的思想還是洛克的理論，都是存在合理的經(jīng)濟學依據(jù)的。此外，洛克關(guān)于勞動是獲得財產(chǎn)的重要手段的思想，也為當前思考人力資本積累形成過程中人類通過耗費腦力、體力進行學習、實踐，因而人力資本凝結(jié)了人類的勞動，從而也為其作為一種財產(chǎn)提供了重要的理論依據(jù)。

2.人的有用才能是一種財產(chǎn)

在古典經(jīng)濟學早期，人們就已經(jīng)形成了“人的有用才能是一種財產(chǎn)”的思想。斯密在討論財產(chǎn)的劃分時將一個國家的總財產(chǎn)劃分為三個部分：消費品、固定資本與流動資本，其中固定資本所涵蓋的范圍就包含了人的有用才能[22]。凡勃倫則倡導是體力的、科學的、管理的工人推動著生產(chǎn)，而直接反對資本主義經(jīng)濟制度中資本家高高在上的地位，認為長期存在和進行新物質(zhì)生產(chǎn)的是知識、習慣、發(fā)明等有用的才能，并把這些才能看作是社會的無形財產(chǎn)[23]。它是人們在有意識地追求一種值得追求的客觀目的的過程中，花費了大量的時間進行不斷地學習、實驗、研究所得到的結(jié)果，并且人們將這種無形資產(chǎn)一代又一代地傳承著。

“才能”在現(xiàn)代漢語中的解釋為才智和能力，具體為人們認識世界和改造世界的能力。盡管才能與人先天的稟賦有一定關(guān)系，但其主要是通過后天在實踐中積累知識而形成，因此才能主要指人們在社會實踐中形成和發(fā)展的實際運用知識于實踐的能力。從經(jīng)濟學的視角來看，一方面，實踐中人的才能形成勢必要花費一定的成本，而未來人們經(jīng)由自身才能的運用，可以通過節(jié)省勞動、便利勞動來降低勞動過程中的成本，從而使生產(chǎn)勞動獲得更大的收益，因而人的才能具有投資-收益的性質(zhì)；另一方面，物質(zhì)資本在生產(chǎn)中消耗、折舊、報廢得很快，不斷地出現(xiàn)與消失，而人的才能可以使物質(zhì)資本在生產(chǎn)中得到持續(xù)補充并實現(xiàn)效率提高。

在現(xiàn)代經(jīng)濟學的用語中，“才能”即為人力資本。作為存在于人體之中具有經(jīng)濟價值的知識、技能、經(jīng)驗、健康等因素的總和的人力資本概念，與通常所說的才能在形成方式、特征與經(jīng)濟功能方面完全相同：一是人力資本與人的才能的形成與積累都是主要源于人們后天的社會實踐活動，二者都具有投資-收益的特征；二是人力資本與人的才能的承載主體和使用主體都是人，二者都是無形物；三是人力資本和人的才能都有其內(nèi)在的經(jīng)濟價值，都能作用于經(jīng)濟活動并產(chǎn)生新的價值。

由此可見，盡管斯密與凡勃倫生存的時代人力資本概念并未形成，但斯密與凡勃倫所論的人的有用才能也就是今天所說的人力資本。生產(chǎn)過程中知識、技能、經(jīng)驗等人力資本的投入，可以在其他生產(chǎn)要素投入量不變的情況下，使原來的生產(chǎn)過程獲得更大的收益，因而人力資本是個人和社會的財產(chǎn)?？梢?，斯密與凡勃倫分析關(guān)于人的有用才能是財產(chǎn)的思想，為人力資本是一種無形財產(chǎn)提供了經(jīng)濟學理論依據(jù)，也為當前思考人力資本積累的目的、人力資本與物質(zhì)資本的替代、互補關(guān)系，以及保護人力資本和實現(xiàn)人力資本功能的重要性，提供了重要而有益的啟示。

3.無形產(chǎn)品或服務也是財富

薩伊的效用價值論提出，物品的價值是由物品的用途而產(chǎn)生的，衡量一件東西具有價值的標準在于它的有用性，有用性即是效用，它能夠滿足人們生存與發(fā)展的某種需要。因此，創(chuàng)造效用就等于創(chuàng)造價值，創(chuàng)造價值就等于創(chuàng)造財富，組成財富的價值與財富的總量成正比?；谛в脙r值論，薩伊進一步將財產(chǎn)劃分為有形財富和無形財富，認為醫(yī)生、律師等的勞動以及音樂家、畫家等的技能所創(chuàng)造出來的滿足人們需要的無形產(chǎn)品或服務就是無形財富[24]。大部分無形產(chǎn)品或服務總是某種技能的產(chǎn)物，獲得一項技能則需要進行訓練、學習付出一定的資本，且無形產(chǎn)品或服務能產(chǎn)生效用，因而其具有交換價值，可以同有形產(chǎn)品進行交易。此外，薩伊就財產(chǎn)所有權(quán)與財富生產(chǎn)之間的關(guān)系指出，保護與實現(xiàn)財產(chǎn)權(quán)是激勵人們積累財富的最有力因素。

不言而喻，薩伊所謂的醫(yī)生、律師、音樂家、畫家等的勞動技能，實際就是這些人的人力資本。人力資本能夠滿足生產(chǎn)勞動中的某種需要，最終為個人和社會帶來經(jīng)濟效用，因而人力資本也是一種財富。如果生產(chǎn)過程中沒有人力資本的投入，一些生產(chǎn)活動將難以有效實現(xiàn)，因此人力資本是具有交換價值的。交換的形式表現(xiàn)為人力資本使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓，為了滿足創(chuàng)新生產(chǎn)過程中對人力資本的需要，國家、企業(yè)等組織會使用貨幣等有形財富來購買人們所擁有的人力資本這一無形財富，人力資本主體也因這樣的交換而在生產(chǎn)活動中投入了人力資本并獲得了相應收益。因此，薩伊關(guān)于“無形產(chǎn)品或服務是財富”的觀點，也為“人力資本是一種財產(chǎn)”提供了另一個視角的經(jīng)濟學依據(jù)。

并且，薩伊關(guān)于財產(chǎn)所有權(quán)與財富生產(chǎn)之間關(guān)系的思想，還為分析當代人力資本產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)與人力資本產(chǎn)生的經(jīng)濟收益之間的關(guān)系提供了經(jīng)濟學依據(jù)。只有人力資本作為現(xiàn)實的權(quán)利時，才能說人力資本是真實存在的財產(chǎn)，也才能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮其最大效能。人力資本所有者能夠?qū)崿F(xiàn)自身人力資本的權(quán)益，這是誘使人力資本所有者積累形成人力資本并將人力資本投入到生產(chǎn)用途中最有力的動機。此外，人力資本所有者比其他任何人都更清楚地知道如何最有效地利用其人力資本，并從事某種生產(chǎn)勞動。只要其人力資本的使用不對第三方的權(quán)利構(gòu)成危害，那么就應該鼓勵一個人自由地運用其人力資本。而如果阻礙或干擾人力資本所有者自主運用其人力資本，或強迫人力資本所有者從事他不擅長的生產(chǎn)勞動，那就是對人力資本產(chǎn)權(quán)的侵犯，也必然會阻礙財富的生產(chǎn)。

4.人的經(jīng)濟價值與制度

人的經(jīng)濟價值有無制度規(guī)范和保障，是現(xiàn)代經(jīng)濟學中思考人力資本能否成為一種財產(chǎn)的關(guān)鍵問題。舒爾茨在分析人的經(jīng)濟價值與制度的關(guān)系時認為，人力資本的投資與人力資本的經(jīng)濟價值之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，且當人力資本的經(jīng)濟價值增加時，人們就渴望有新的制度安排來保障人力資本的權(quán)益[1]。只要經(jīng)濟發(fā)展階段對知識依賴程度增加，那么對能夠產(chǎn)生與分配知識的制度的需求會轉(zhuǎn)變?yōu)閷?quán)利的需求，這種制度是勞動力價格、人力資本投資報酬率、消費者可支配收入提高的綜合反映。因此，只有當因人的經(jīng)濟價值提高所提供的服務與其他服務的報酬率相等時，制度才會達到均衡。

可以看出，盡管舒爾茨并未指出人力資本產(chǎn)權(quán)制度就是人的經(jīng)濟價值提高所需求的新制度，但其所提到的對權(quán)利需求的轉(zhuǎn)變實際已經(jīng)蘊含了人力資本產(chǎn)權(quán)的思想，這為人力資本成為財產(chǎn)權(quán)對象提供了關(guān)鍵的經(jīng)濟學依據(jù)。隨著社會經(jīng)濟發(fā)展日益依賴于知識、技能等人力資本因素，與物質(zhì)資本相比較，人力資本對經(jīng)濟發(fā)展的作用正在相對提高。因此，社會對人力資本的需求相對于非人力資本的需求會增加，而對人力資本的需求最終會轉(zhuǎn)向?qū)θ肆Y本權(quán)利的需求。人力資本產(chǎn)權(quán)制度涉及了人力資本的歸屬、使用、轉(zhuǎn)讓、收益等權(quán)利，是一種關(guān)于人力資本在經(jīng)濟發(fā)展過程中的配置方式與收入分配的行為規(guī)則，影響著人力資本所有者與人力資本使用者之間關(guān)于人力資本的權(quán)益分配和實現(xiàn)。因此，只有當人力資本產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的邊際收益與其他生產(chǎn)要素的產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的邊際收益相等時，各要素的產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟發(fā)展的作用才能達到相對均衡的狀態(tài)。

綜合來看，上述幾種經(jīng)濟學思想雖未明確指出人力資本是財產(chǎn)權(quán)對象，但他們基于各自時代的實踐所進行的思考，所闡明的關(guān)于人的因素與財產(chǎn)權(quán)利的思想，對當今仍具有一定的啟示性，為思考人力資本是一種財產(chǎn)進而可以作為財產(chǎn)權(quán)對象的合理性與科學性提供了經(jīng)濟學依據(jù)。因此，人力資本成為財產(chǎn)權(quán)的對象在經(jīng)濟學經(jīng)典中是有源可溯的。

三、人力資本成為財產(chǎn)權(quán)對象的原因

產(chǎn)權(quán)的法律目標在于描述人們對其所擁有的資源可以做什么、不可以做什么，財產(chǎn)所有者能自由行使物質(zhì)資料且其行使權(quán)利不受他人干涉，產(chǎn)權(quán)賦予所有者處理事務的自由，并維護社會的公平正義[25]。而產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟目標在于解決因稀缺性資源的競爭可能引起的利益沖突，使人們對自己所擁有的財產(chǎn)形成穩(wěn)定的預期收益，降低財產(chǎn)使用過程中的交易成本，從而提高財產(chǎn)使用效率與配置效率，最終促進經(jīng)濟發(fā)展。人力資本凝結(jié)了人類勞動，具有生產(chǎn)性與創(chuàng)造性、稀缺性、與主體不可分離性，即主體完全掌控著人力資本等特點，其中人力資本的生產(chǎn)性與創(chuàng)造性、稀缺性正是人力資本之所以能成為財產(chǎn)的關(guān)鍵所在，知識經(jīng)濟時代科技創(chuàng)新的加速發(fā)展則對人力資本成為財產(chǎn)權(quán)對象提出了內(nèi)在要求。

1.人力資本中凝結(jié)了人類的勞動

人力資本并非天然形成，而是人作為主體在認識世界和改造世界的生產(chǎn)實踐活動中形成，人力資本的積累與形成離不開人的學習與實踐活動，人們或是通過接受教育、學習知識而有意識地積累人力資本，或是在生產(chǎn)實踐過程中因經(jīng)驗累積和培訓學習而提升自身人力資本。毋庸置疑，在學習與實踐過程中，人們在積累形成自己人力資本的同時，必然要付出一定的體力、腦力并且投入一定的時間與貨幣資金。因此，人力資本的積累形成過程又表現(xiàn)出投資-收益的特征，但本質(zhì)上還是一個學習與實踐的勞動過程。在這一勞動過程中，勞動主體是人本身，勞動手段是學習與實踐，勞動對象則是物質(zhì)世界里的一切知識、技能、經(jīng)驗；而完整的勞動過程就表現(xiàn)為：人們通過付出體力、腦力等因素，在學習和認知客觀物質(zhì)世界以及通過實踐改造物質(zhì)世界的過程中，把物質(zhì)世界中存在的信息加工成知識、技能、經(jīng)驗保存于人體之中。不過，與一般勞動過程形成有形勞動成果不同，知識、技能、經(jīng)驗積累過程形成的是無形勞動成果——人力資本。

由此可以看出，沒有學習與實踐這樣的勞動手段，就不可能形成與積累人力資本，人力資本的形成與積累已經(jīng)摻進了學習實踐過程中所付出的體力、腦力等因素，因而人力資本之中凝結(jié)了人類的勞動。此外，隨著人力資本的不斷積累，人體之中人力資本的數(shù)量與質(zhì)量都將發(fā)生變化，從而使得人力資本自身的價值得到增加、人力資本創(chuàng)造價值的能力得到提高。而這正是人們積累人力資本的目的所在，人們通過努力付出而獲得高質(zhì)量、高數(shù)量的人力資本，從而更好地維持自身生存與發(fā)展的要求、更好地滿足社會經(jīng)濟發(fā)展對人力資本的需要。

正是由于人力資本之中凝結(jié)了人類的勞動，因而人力資本可以成為一種財產(chǎn)，認可人力資本是一種財產(chǎn)的合法性就等于認可了人力資本形成積累中人們所付出的努力。每個人都有權(quán)享受自己的勞動果實，如果人們不能確信可以享受到自己付出努力所形成的人力資本的相關(guān)權(quán)益，那他就不會主動地積累人力資本，從而在一定程度上也就失去了利用自身人力資本維持生存與發(fā)展的權(quán)利。因此，肯定人力資本成為財產(chǎn)權(quán)的對象，通過法律賦予和保障人們關(guān)于其人力資本的相關(guān)權(quán)益，就是使人們享受自己勞動果實（人力資本）的權(quán)利具有合法性。

2.人力資本的生產(chǎn)性

人力資本是人們在有意識地追求一種值得追求的客觀目的中形成與積累的，這種客觀目的就是獲得收益以維持人們的生存與發(fā)展。而之所以人力資本能為人們帶來相應收益，就在于人力資本能在生產(chǎn)活動中發(fā)揮作用，如若不然，人力資本也就不會存在。而人力資本之所以能在生產(chǎn)活動中發(fā)揮作用，就在于作為人的知識、技能因素的總和所具有的生產(chǎn)性。

人力資本作為存在于人體之中的具有經(jīng)濟價值的智力和體力等因素的總和，首先是主體的無形財產(chǎn)。而人力資本所創(chuàng)造的知識的不斷積累和世代傳承，無疑又使人類從人力資本的積累中獲益，并通過人力資本的使用來不斷創(chuàng)造物質(zhì)財富與精神財富，因而人力資本也是一種社會財富。人力資本能夠帶來價值增值，從而成為財產(chǎn)的一種形態(tài)。只不過這種財產(chǎn)以人身為載體，不像其他財產(chǎn)能夠獨立于人體，即其他財產(chǎn)是獨立于人的，而人力資本作為財產(chǎn)是內(nèi)在于人的。

人力資本是社會的重要財富。作為物質(zhì)資料生產(chǎn)所需要的基本要素之一，人力資本能運用于社會生產(chǎn)過程之中，人力資本與物質(zhì)資本一樣是生產(chǎn)力的重要組成部分，而且是經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)，是財富和價值創(chuàng)造中不可或缺的基本條件。人力資本在生產(chǎn)過程中的投入，可以在其他生產(chǎn)要素投入量不變的情況下，使生產(chǎn)效率得到提高，從而獲得更大的收益。此外，人力資本不僅能通過對物質(zhì)資本的補充和生產(chǎn)成本的節(jié)省來提高物質(zhì)資本的使用效率，從而促進物質(zhì)資本在生產(chǎn)中更好地發(fā)揮作用，而且更為重要的是其與物質(zhì)資本的邊際收益遞減不同，人力資本積累的增加是沒有極限的，進而導致了人力資本所產(chǎn)生的生產(chǎn)力的增加也沒有邊界，這就使得人力資本的邊際收益不會隨著人力資本積累的增加而下降[26]。因此，人力資本存量決定著全要素生產(chǎn)率的增長速度[27]，能促進生產(chǎn)效率的提高，對一國的經(jīng)濟增長發(fā)揮關(guān)鍵作用[28，29]，且作用程度比物質(zhì)資本更大[30]。因此，不同的經(jīng)濟發(fā)展時期對人力資本與物質(zhì)資本的依賴程度可能有所不同，如工業(yè)經(jīng)濟更多地依賴物質(zhì)資本投入，而知識經(jīng)濟則更多依賴人力資本投入，但無論何種形式的生產(chǎn)活動，都離不開人力資本的投入。就美國而言，超過一半的人均社會總財富都是以人力資本的形式存在；而就中國而言，人力資本和技術(shù)進步正逐漸成為中國經(jīng)濟增長的主要動力，勞動力數(shù)量對經(jīng)濟增長的影響則在逐漸減弱[31]。

人力資本也是個人的財富。人力資本在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生了社會收益，對經(jīng)濟發(fā)展做出了貢獻，這最終實現(xiàn)了人力資本所有者的社會價值；而作為一種生產(chǎn)要素，人力資本必然要參與到國民收入的分配之中，這為人力資本所有者帶來相應的經(jīng)濟收益，用于滿足個人維持物質(zhì)生活、積累新的人力資本、實現(xiàn)個人發(fā)展的需要；與此同時，自身人力資本能夠?qū)W有所用，為國家和社會做出貢獻，因而受到社會與他人的尊重與肯定，這又使人力資本所有者獲得精神上的收益。因此，人力資本主體獲得的經(jīng)濟收益與精神收益，最終實現(xiàn)了人力資本所有者的個人價值。

總之，正是由于人力資本具有生產(chǎn)性，能夠投入生產(chǎn)或服務勞動中創(chuàng)造某種使用價值以滿足人們的需要，并且形成新價值以為個人和社會積累財富，因而人力資本是創(chuàng)造財富的財產(chǎn)，本身作為無形財產(chǎn)自然可以成為財產(chǎn)權(quán)的對象。

3.人力資本的稀缺性與異質(zhì)性

稀缺是人類共有的社會現(xiàn)象，一定時期內(nèi)由于生產(chǎn)力發(fā)展狀況的限制，經(jīng)濟資源的數(shù)量和種類總是表現(xiàn)出有限性，而人類在生存與發(fā)展中對經(jīng)濟資源的需求則具有多樣性與無限性，這就造成了經(jīng)濟資源通常具有稀缺性，即經(jīng)濟資源的供給相對需求在數(shù)量上與種類上往往都存在著不足。而人力資本作為生產(chǎn)過程中所需的生產(chǎn)要素之一，與物質(zhì)資本等其他生產(chǎn)要素一樣，也是具有稀缺性的經(jīng)濟資源，且人力資本通常更具稀缺性。

人力資本的稀缺性主要源于人力資本積累過程的長期性，以及積累人力資本需付出較高的機會成本。人力資本的形成、積累主要通過教育、培訓、工作實踐等方式，其中教育是人力資本積累的核心方式，一個人缺乏教育就不可能形成高質(zhì)量的人力資本。因而，人力資本的積累過程主要就表現(xiàn)為一個人接受教育的過程?！笆陿淠荆倌陿淙恕?，成為一個具有高質(zhì)量的人力資本并能從事創(chuàng)造性勞動、獲得創(chuàng)造性成果的人是一件相當不容易的事情。人力資本的積累形成需要接受教育培養(yǎng)，對各類知識、技能、經(jīng)驗進行學習、掌握并使之保存于人體之中，將知識技能與解決現(xiàn)實問題聯(lián)系起來，在學習工作實踐中應用知識和技能從事創(chuàng)造性勞動。就個人來看，整個過程不僅需要長時間連續(xù)性地付出大量的時間與精力，而且還要承擔相應的機會成本。

此外，人的異質(zhì)性導致了人力資本也具有異質(zhì)性，這就決定了不同的人力資本有著不同的內(nèi)在價值，進而導致不同人力資本的稀缺程度存在差異。當代世界里，具有創(chuàng)新型人力資本的創(chuàng)造性人才尤其稀缺與珍貴。與從事一般生產(chǎn)勞動的勞動者存在顯著差異，創(chuàng)造性人才更多的是以自身過去積累的創(chuàng)新型人力資本作為勞動資料來從事創(chuàng)造性生產(chǎn)勞動，這一勞動所需要投入的知識、技能等創(chuàng)新型人力資本的數(shù)量與質(zhì)量均高于一般性的生產(chǎn)勞動，因此具有此類人力資本的創(chuàng)造性人才對于一個國家來講，其稀缺程度也更高。

稀缺意味著存在資源控制的沖突，正是由于人力資本存在稀缺性，因此人們在人力資本使用、收益、配置中彼此之間就難免存在沖突。經(jīng)濟學理論認為，人們會為獲得稀缺性的財富而進行爭奪。由于選擇權(quán)利就是選擇利益，擁有一個方面或一種資源的權(quán)利表明獲得了通過交換這種權(quán)利取得報酬的可能，一個人也只有在確認自己人力資本使用能實現(xiàn)相應收益權(quán)的情況下才會去努力使用人力資本，因而承認人力資本是財產(chǎn)并享有相關(guān)的財產(chǎn)權(quán)益，無疑是尋求解決人力資本利益沖突的關(guān)鍵所在。通過確認人力資本是一種財產(chǎn)并形成相應產(chǎn)權(quán)制度，以約束和規(guī)范人們的行為，調(diào)節(jié)人們之間基于人力資本的經(jīng)濟關(guān)系。如此一來，人們就能將人力資本的未來收益與現(xiàn)在使用有效對應起來，從而使他們形成通過人力資本部分權(quán)益的轉(zhuǎn)讓獲得相關(guān)收益的明確預期，規(guī)范人們之間關(guān)于人力資本有關(guān)權(quán)利行使的關(guān)系，更有利于解決人力資本使用、收益、配置中存在的利益沖突。

此外，由于異質(zhì)性的存在，不同的人力資本收益之間也存在異質(zhì)性。對于具有不同人力資本質(zhì)量和數(shù)量的人力資本主體而言，如果給予他們相同的人力資本收益報酬，那么就等于說這兩個人實際擁有完全相同的人力資本，因而人力資本之間存在的異質(zhì)性與人力資本主體之間的競爭性就被抹殺了。這對個人與社會來說都是不利的，所有的人力資本主體都會減少人力資本使用的努力程度，因為不管付出何種努力，最后大家都可以獲得同等的人力資本收益，而最終的結(jié)果就是全社會人力資本的使用對經(jīng)濟的作用遭到嚴重抑制。而人力資本如果作為一種財產(chǎn)得到法律的認可，就意味著法律尊重每個人人力資本的異質(zhì)性，不同的人力資本質(zhì)與量可以獲得與之相應的人力資本收益。這不僅可以鼓勵高質(zhì)量的人力資本主體努力地提高人力資本使用效率，還可以激勵低質(zhì)量的人力資本主體為獲得更高的人力資本收益而去努力地積累形成高質(zhì)量的人力資本。毫無疑問，這樣的結(jié)果對個人和全社會都是有益的。

因此，人力資本具有異質(zhì)性與稀缺性，使得人力資本的使用、收益中存在各種沖突，這也要求確認人力資本作為一種財產(chǎn)并賦予和保障相應的權(quán)益，以利于減少人力資本使用、收益中的沖突。

4.人力資本的創(chuàng)造性

隨著知識經(jīng)濟時代的到來，對于新時代的科技創(chuàng)新活動而言，人力資本是重中之重。一切科技創(chuàng)新成果都是創(chuàng)新者做出來的，人才是創(chuàng)新活動中的第一資源，也是創(chuàng)新活動中最為活躍、最為積極的因素，因此人才在科技創(chuàng)新活動中發(fā)揮著重要作用。人才在科技創(chuàng)新活動中投入知識、技能等人力資本，而他們之所以成為科技創(chuàng)新活動的第一要素，就在于其所投入的人力資本具有創(chuàng)造性。如果創(chuàng)新生產(chǎn)過程中沒有人力資本的投入、缺乏人力資本的創(chuàng)新性，那么創(chuàng)新將難以有效實現(xiàn)。因此，人力資本對于科技創(chuàng)新是不可或缺的要素，是推動創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的不竭動力。

科技創(chuàng)新活動中，人才投入的人力資本為創(chuàng)新型人力資本，其具有一般人力資本的所有特點。但與一般人力資本相比，創(chuàng)新型人力資本因其更具創(chuàng)造性而成為最具價值、稀缺程度最高的人力資本。對于因其創(chuàng)新能力而最具價值、稀缺程度也最高的創(chuàng)新型人力資本的爭奪，在現(xiàn)實社會中表現(xiàn)出對人才的爭奪。

更關(guān)鍵的還在于，創(chuàng)新型人力資本的形成較之普通人力資本需要投入更多資源，也基于更多資源的投入而積累起專業(yè)化的系統(tǒng)知識和技能，能夠從事科學研究、技術(shù)設(shè)計和產(chǎn)品開發(fā)等創(chuàng)新性的工作。而科學研究等創(chuàng)新性工作的績效往往受客觀和主觀兩類因素影響。在客觀條件相同的情形下，創(chuàng)新型人力資本主體的能動性、積極性等主觀因素對于創(chuàng)新項目的推進和目標實現(xiàn)具有舉足輕重的作用。加之創(chuàng)新型人力資本活動的高智力特征，其工作投入的數(shù)量和質(zhì)量相較于一般人力資本難于監(jiān)測，根據(jù)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的理論分析，這就使得創(chuàng)新型人力資本的他人使用會產(chǎn)生高昂的監(jiān)督成本。而為解決因監(jiān)督成本過高的問題，需要通過機制設(shè)計，讓其分享剩余索取權(quán)甚至剩余控制權(quán)。

正是因為具有創(chuàng)造性的人力資本更為稀缺，并且其使用效率難以監(jiān)測，若創(chuàng)新型人力資本的權(quán)益得不到相應的實現(xiàn)，那么創(chuàng)新活動的效率就會大大降低，從而創(chuàng)新型人力資本對創(chuàng)新活動的作用也會相應降低。因此，賦予人力資本主體相應的財產(chǎn)權(quán)利，從而對創(chuàng)新型人力資本帶來的社會收益與個人收益之間，以及各個創(chuàng)新主體之間的利益關(guān)系進行合理規(guī)范，有利于激勵創(chuàng)新型人力資本主體在科技創(chuàng)新活動中提高人力資本的使用效率，進而最大程度地發(fā)揮出人力資本的創(chuàng)造性。這樣一來，既能提高人力資本在創(chuàng)新過程中的配置效率與使用效率、促進科技創(chuàng)新的發(fā)展，又能更好地實現(xiàn)創(chuàng)新者人力資本的價值與創(chuàng)新者的個人價值。

5.人力資本成為財產(chǎn)權(quán)對象是社會經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物

不同的經(jīng)濟發(fā)展時期，有著不同的生產(chǎn)力水平和不一樣的生產(chǎn)方式，因而對某一種生產(chǎn)要素的依賴程度有所不同。在當今知識經(jīng)濟時代，科學技術(shù)是驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的第一動力，實現(xiàn)科技創(chuàng)新的核心要素則是人。盡管物質(zhì)資本于科技創(chuàng)新活動也必不可少，但是相比于農(nóng)業(yè)時代和工業(yè)時代，知識經(jīng)濟時代里物質(zhì)資本顯然沒有人力資本的重要性強。知識經(jīng)濟時代是主要依靠智力支撐發(fā)展的時代，人力資本的經(jīng)濟價值實現(xiàn)了顯著提升，其在創(chuàng)新生產(chǎn)過程中廣泛地、有效地應用不僅有力地推動了科技創(chuàng)新與社會經(jīng)濟的發(fā)展，也為人力資本所有者提供了產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)的新形式。

馬克思主義認為，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，同時生產(chǎn)關(guān)系對生產(chǎn)力、上層建筑對經(jīng)濟基礎(chǔ)又具有反作用。當生產(chǎn)力不斷提高時，生產(chǎn)過程中必然形成新的生產(chǎn)關(guān)系以適應生產(chǎn)力的發(fā)展，隨之會有相應的法律制度安排來認可與保護這種生產(chǎn)關(guān)系。社會經(jīng)濟從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向工業(yè)經(jīng)濟，再向知識經(jīng)濟轉(zhuǎn)變，這是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。在知識經(jīng)濟時代，社會經(jīng)濟發(fā)展對人力資本的需求日益增加，由此生產(chǎn)過程中自然資源、物質(zhì)資本、人力資本的需求比例也發(fā)生了相應的結(jié)構(gòu)性變化，進而導致了人力資本在生產(chǎn)過程中使用、收益、配置的經(jīng)濟關(guān)系發(fā)生變化，這就需要從法律的角度來規(guī)范各種生產(chǎn)要素之間的關(guān)系，而人力資本成為財產(chǎn)權(quán)對象正是對人與人之間關(guān)于人力資本的經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范。由此可見，隨著社會經(jīng)濟的日益發(fā)展更依賴于知識、技能等人力資本，對人力資本的需求會轉(zhuǎn)向?qū)θ肆Y本產(chǎn)權(quán)的渴望。由此可以看出，人力資本成為財產(chǎn)以及對人力資本主體的相關(guān)權(quán)益進行保護是知識經(jīng)濟時代大力發(fā)展生產(chǎn)力的必然要求，只有人力資本成為財產(chǎn)，其主體的人力資本使用與收益才能得到合理實現(xiàn)，進而激勵人力資本主體在科技創(chuàng)新活動中有效地使用人力資本，從而推動知識經(jīng)濟時代科技創(chuàng)新與生產(chǎn)力的持續(xù)發(fā)展。

人力資本成為財產(chǎn)鮮明地顯示著知識經(jīng)濟時代科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的原動力作用，人力資本成為財產(chǎn)源于知識經(jīng)濟時代生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)在要求，無疑是社會經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。人力資本成為財產(chǎn)，不僅能使得其產(chǎn)權(quán)主體關(guān)于人力資本的相關(guān)權(quán)益得到保障與合理化，從而彰顯了國家與社會對人力資本主體的尊重，有利于推動人力資本主體的自由全面發(fā)展，而且因其是知識經(jīng)濟時代生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)在要求，通過人力資本產(chǎn)權(quán)制度的健全完善，也必將促進知識經(jīng)濟時代科技的持久創(chuàng)新與社會生產(chǎn)力的長足發(fā)展。

四、結(jié)論與啟示

1.結(jié)論

人力資本作為財產(chǎn)權(quán)對象是一個符合理論和現(xiàn)實的命題。馬克思、斯密、凡勃倫等經(jīng)濟學家的經(jīng)濟學思想與理論已經(jīng)為人力資本產(chǎn)權(quán)的合理性提供了經(jīng)濟學依據(jù)。而正是由于人力資本凝結(jié)了人類的勞動，且具有生產(chǎn)性、稀缺性、異質(zhì)性與創(chuàng)造性，以及經(jīng)濟發(fā)展對人力資本的時代需要，才使得人力資本不僅作為資源存在而且作為一種財產(chǎn)存在。

人力資本是一種財產(chǎn)，其理所應當?shù)鼐哂邢鄳呢敭a(chǎn)權(quán)利，即人力資本產(chǎn)權(quán)。也正因人力資本產(chǎn)權(quán)這一范疇成立，才能對人力資本產(chǎn)權(quán)的定義、本質(zhì)、內(nèi)涵、功能、性質(zhì)做出相應的界定，即：人力資本產(chǎn)權(quán)是一種關(guān)于人所擁有的知識、技能、經(jīng)驗、健康等人力資本要素的行為性權(quán)利束；其作為社會生產(chǎn)力與經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物，本質(zhì)上反映了人與人之間關(guān)于人力資本所形成的經(jīng)濟關(guān)系；人力資本產(chǎn)權(quán)作為一種行為性權(quán)利束，其內(nèi)涵包括對人力資本的所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、收益權(quán)，并具有行為約束、穩(wěn)定預期、經(jīng)濟激勵、提高資源配置效率等產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟功能；人力資本產(chǎn)權(quán)具備排他性、可轉(zhuǎn)讓性、可分割性等產(chǎn)權(quán)的基本屬性；同時由于人力資本具有與其載體不可分離、持續(xù)積累的性質(zhì)，以及人力資本載體具有主觀能動性并完全掌控著人力資本，因而人力資本產(chǎn)權(quán)有著所有權(quán)不可轉(zhuǎn)讓、使用權(quán)不可能完全轉(zhuǎn)讓、權(quán)能的可控性、專用性等特殊屬性。

2.啟示

科技創(chuàng)新是當今世界經(jīng)濟發(fā)展的主流，而創(chuàng)新本質(zhì)上是一個投入產(chǎn)出的過程，其中人是科學技術(shù)創(chuàng)新活動中的核心要素，因而進行科技創(chuàng)新需要持續(xù)不斷投入人力資本，且人力資本所有者需要付出持續(xù)不斷的努力，才能將人力資本的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化為實際的社會生產(chǎn)力。然而，人力資本對于科技創(chuàng)新是必要條件而非充分條件，暫且不論進行創(chuàng)新所需要的物質(zhì)要素，如果缺乏相應的制度作為規(guī)范與激勵，創(chuàng)新中投入的人力資本的產(chǎn)權(quán)（所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、收益權(quán)）的實現(xiàn)程度將會不充分，那么投入再多的人力資本也無法保證其有效發(fā)揮作用。具體來說，如果創(chuàng)新投入的人力資本所有權(quán)界定不清晰、人力資本的使用方式受到過多干預、人力資本自主流動性受到制約、人力資本的收益得不到保障，那么人力資本在創(chuàng)新過程中的使用將是低效率的，甚至根本不會發(fā)生創(chuàng)新行為，從而阻礙科技創(chuàng)新活動的有效開展。

此外，創(chuàng)新驅(qū)動實現(xiàn)高質(zhì)量可持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展，并非基于有多少專利技術(shù)，關(guān)鍵在于科技成果真正能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。過多注重專利的數(shù)量而不注重專利的經(jīng)濟轉(zhuǎn)化，正是中國科技領(lǐng)域長期以來存在的問題。知識產(chǎn)權(quán)固然重要，但知識產(chǎn)權(quán)保護的對象中有的能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，有的則不能，這就導致了知識產(chǎn)權(quán)保護與科技創(chuàng)新之間的關(guān)系存在不對稱性。對創(chuàng)新成果權(quán)益的保護不是激勵科技創(chuàng)新的充分條件而只是必要條件，激勵科技創(chuàng)新的關(guān)鍵在于實現(xiàn)創(chuàng)新者所投入的各種創(chuàng)新要素的權(quán)益。就人力資本而論，當人力資本產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)時，才能激勵創(chuàng)新者從事科技創(chuàng)新的積極性，而人力資本產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)的前提條件是所創(chuàng)新的成果能夠帶來現(xiàn)實的經(jīng)濟收益。人力資本收益權(quán)的實現(xiàn)離不開知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新成果的保護，但也只有當產(chǎn)生收益的創(chuàng)新成果時，才有助于實現(xiàn)人力資本的收益權(quán)。而創(chuàng)新收益的實現(xiàn)取決于科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的程度，因而要實現(xiàn)創(chuàng)新成果的最大化社會收益與個人收益，就需要創(chuàng)新者有從事科技創(chuàng)新的積極性，并在創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護的基礎(chǔ)上，依靠市場機制將創(chuàng)新成果的使用權(quán)配置給最能有效地把創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的主體。

總的來說，在科技創(chuàng)新過程中，人力資本的價值遠遠超過物質(zhì)資本，但現(xiàn)階段對人力資本產(chǎn)權(quán)仍缺乏明確的法律規(guī)定與保護，人力資本產(chǎn)權(quán)法律制度的闕如就是最好的證明。在知識經(jīng)濟時代大力發(fā)展科技創(chuàng)新的背景下，僅僅依靠知識產(chǎn)權(quán)制度來保護創(chuàng)新成果，不僅不能有效地實現(xiàn)對科技創(chuàng)新的激勵，還容易對創(chuàng)新資源造成浪費，僅有知識產(chǎn)權(quán)制度顯然已經(jīng)跟不上科技創(chuàng)新的發(fā)展要求，因此健全完善人力資本產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)迫在眉睫。

既然人力資本是一種財產(chǎn)，可以成為財產(chǎn)權(quán)的對象，因此社會需要健全人力資本產(chǎn)權(quán)制度，以此來規(guī)范人們之間的有關(guān)行為并且調(diào)節(jié)人力資本權(quán)益關(guān)系，激勵人們對人力資本的獲得與積累，以及有效地利用人力資本從事生產(chǎn)活動，并通過對有限的、相對稀缺的人力資本進行有效的配置來減少生產(chǎn)過程中人力資本使用所產(chǎn)生的交易成本，使人力資本的使用實現(xiàn)最佳效益，在社會經(jīng)濟發(fā)展過程中更好地發(fā)揮作用。通過人力資本產(chǎn)權(quán)制度的健全完善，一方面，不僅能規(guī)范協(xié)調(diào)好各人力資本主體的關(guān)系，還能破除過去發(fā)展中重視物質(zhì)資本而輕視人力資本的弊端，從而保障創(chuàng)新投入人力資本的連續(xù)性與有效性；另一方面，還能激勵人們進行更多的人力資本積累，增加自己的人力資本存量，以便應對科技創(chuàng)新中對人力資本質(zhì)量、數(shù)量需求的不斷增加?？傊?，若能實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)制度與人力資本產(chǎn)權(quán)制度的協(xié)同作用，二者相互支持、相互配合，必將共同推動科技創(chuàng)新發(fā)展，促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，推動中國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的順利實現(xiàn)。