邱晶晶，郝方杰，朱云章

(河南科技大學(xué)，河南 洛陽 471700)

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)一直以來都是相關(guān)政府和社會(huì)用以判斷及分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并根據(jù)其技術(shù)分析后得出的結(jié)果進(jìn)行預(yù)測與決策的重要依據(jù)。目前，眾多學(xué)者已從不同角度，不同學(xué)科方向圍繞統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)這一話題進(jìn)行了研究，然而如何有效保障統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量依舊是困擾著人們的一個(gè)難題。筆者通過梳理國內(nèi)博弈視角下統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的相關(guān)研究文獻(xiàn)，介紹了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的因素影響和學(xué)者們關(guān)于改善統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的政策建議，并對當(dāng)前大數(shù)據(jù)、聯(lián)網(wǎng)直報(bào)環(huán)境下的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制問題進(jìn)行了簡述，最后對相關(guān)文獻(xiàn)做出綜述，指出目前我國統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)博弈研究中的不足及發(fā)展方向。

1 統(tǒng)計(jì)博弈模型梳理

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)供給相關(guān)方主要包括統(tǒng)計(jì)上報(bào)部門(企業(yè)、基層單位)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的審查匯總部門(各級統(tǒng)計(jì)部門)以及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)干預(yù)部門(政府、數(shù)據(jù)使用者)，在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的收集利用過程中，各相關(guān)不同主體間存在著錯(cuò)綜的利益關(guān)系，由于各行為主體互動(dòng)機(jī)理與博弈分析的理論框架的高度一致性，學(xué)者們常通過構(gòu)建博弈理論模型，探討博弈各方的利益關(guān)系，指出博弈各方的策略選擇，進(jìn)而得出了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量問題多半在于統(tǒng)計(jì)主體各相關(guān)方之間的利益博弈的結(jié)論。根據(jù)不同的利益主體和博弈模型的類型，統(tǒng)計(jì)各方的博弈模型大致可列為如下3種。

1.1 基層填報(bào)方之間的博弈

較早時(shí)期的研究中，許多學(xué)者往往是基于一個(gè)博弈支付矩陣，通過改變收益規(guī)則的參數(shù)進(jìn)而分析數(shù)據(jù)源頭的造假行為，以期對基層填報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行博弈分析。如早期的造假者與治假者之間的博弈模型(黃強(qiáng)、黃萍，1998；朱秀君，2000;楊志龍等，2005)。

1.2 數(shù)據(jù)填報(bào)方與統(tǒng)計(jì)各級部門之間的博弈

建立該博弈模型的類型主要是不完全信息的靜態(tài)博弈和不完全信息的動(dòng)態(tài)博弈，通過對博弈支付矩陣中的得益參數(shù)進(jìn)行更為細(xì)致的劃分達(dá)到對模型改進(jìn)的效果，最后對影響博弈各方的利益因素做出更為具體的分析。如企業(yè)和統(tǒng)計(jì)部門、上下級、區(qū)域間基于利益的博弈(李衛(wèi)東、劉延平，2003；盧冶飛，2003;朱文興、張繼良，2005)。

1.3 外部干預(yù)的博弈模型

主要有：①官員對平級或下屬統(tǒng)計(jì)部門的干預(yù)博弈；②官員對其管轄的基層單位的干預(yù)博弈；③平行區(qū)域間政府的政績逐鹿博弈。如干預(yù)基層博弈、干預(yù)統(tǒng)計(jì)博弈(林勇、楊言勇，2008)；地方官員在經(jīng)濟(jì)競爭過程中發(fā)生的政治晉升博弈(周黎安，2004)；統(tǒng)計(jì)部門內(nèi)部結(jié)盟博弈、統(tǒng)計(jì)部門與基層填報(bào)單位結(jié)盟博弈(張武浩，2012)。

2 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的原因研究

國內(nèi)學(xué)者對于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的研究很大一部分在于對影響統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量原因的相關(guān)研究。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的形成源于多方利益的驅(qū)動(dòng)，由于統(tǒng)計(jì)體系下相關(guān)方的行為互動(dòng)機(jī)理呈現(xiàn)出與博弈研究中理論框架的高度契合，所以借助博弈論探討各影響因素對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量產(chǎn)生的作用成為研究熱點(diǎn)，不少學(xué)者站在博弈的視角從不同角度來分析統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真的原因。

從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)生成過程看，各統(tǒng)計(jì)主體之間都存在不同程度上的利益關(guān)聯(lián)，多方博弈中人為干預(yù)影響統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量。王華(2008)通過對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)生成過程中的博弈系統(tǒng)分析得出基層填報(bào)數(shù)據(jù)的影響因素包括利益再分配原則、決策損失程度與懲罰力度。影響統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的另一原因來自“官出數(shù)字”與“數(shù)字出官”的互動(dòng)，林勇等(2012)通過構(gòu)造政府統(tǒng)計(jì)與影子統(tǒng)計(jì)聯(lián)盟模型，利用合作博弈理論的分析方法來研究“官出數(shù)字”的發(fā)生原因及運(yùn)作機(jī)理，把統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題歸因于以官員為主導(dǎo)的“官出數(shù)字”的官統(tǒng)合謀。

另外，一些學(xué)者從統(tǒng)計(jì)信用角度出發(fā)，提出統(tǒng)計(jì)信用缺失、失信懲戒力度、聲譽(yù)資本大小、報(bào)假利得以及監(jiān)督力度等均是宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要影響因素(劉云忠，2012；周怡等，2014)。另一些學(xué)者從統(tǒng)計(jì)執(zhí)法的角度揭示了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真的主要原因，由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)造假成本低、風(fēng)險(xiǎn)小，使得一些官員敢于在數(shù)據(jù)上弄虛作假，干預(yù)數(shù)據(jù)的生成，造成其有效性的降低(楊志勇、林勇，2008)。事實(shí)上，導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的原因是眾多方面的。中國統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量難題的更深層次原因是地方官員追求“業(yè)績”的政治博弈以及統(tǒng)計(jì)仍所處在相對弱勢的地位(林勇、董梅，2008)。

以上關(guān)于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量影響因素的博弈研究都是非技術(shù)因素方面的，如統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的填報(bào)，官員的干預(yù)，數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查管理等在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)生成過程中存在的問題。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)生成流程包括統(tǒng)計(jì)設(shè)計(jì)與調(diào)查、數(shù)據(jù)的匯總、審核評估、數(shù)據(jù)上報(bào)、數(shù)據(jù)發(fā)布等過程，嚴(yán)格來說，影響統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的因素出現(xiàn)在數(shù)據(jù)生產(chǎn)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)中。這些因素是多方面的、非常復(fù)雜的，從內(nèi)部因素看包括統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法體系、統(tǒng)計(jì)管理體制、統(tǒng)計(jì)制度標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)計(jì)信息化水平、質(zhì)量監(jiān)督評估、統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì)、政府及政府官員的考核制度等；從外部因素看還有相關(guān)法律法規(guī)、統(tǒng)計(jì)人文環(huán)境、經(jīng)費(fèi)預(yù)算制度、政府經(jīng)濟(jì)職能定位以及宏觀經(jīng)濟(jì)增長方式方面的體制設(shè)置等，它們都對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量高低產(chǎn)生重要影響。

3 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的對策研究

基于上述對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量影響因素的探討，眾多學(xué)者從影響統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的各個(gè)因素出發(fā)，主要從統(tǒng)計(jì)制度和體系、統(tǒng)計(jì)管理、統(tǒng)計(jì)信用、統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的對策研究。

在統(tǒng)計(jì)制度方面，由于統(tǒng)計(jì)腐敗對政府公信力的巨大影響，羅放華、謝華(2015)深度剖析了統(tǒng)計(jì)腐敗蔓延的根源，為了實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)反腐的協(xié)同效應(yīng)并使其效率最大化，提出了要建立統(tǒng)計(jì)反腐聯(lián)控制度；此外，建立均等化的統(tǒng)計(jì)制度，對于完善統(tǒng)計(jì)權(quán)益理論、健全統(tǒng)計(jì)制度體系、破解基層統(tǒng)計(jì)難題也有積極的意義。

在統(tǒng)計(jì)管理方面，要加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)管理機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)能力，強(qiáng)化綜合統(tǒng)計(jì)部門數(shù)據(jù)管理。同時(shí)，統(tǒng)計(jì)部門要實(shí)行制度創(chuàng)新，吸引更多優(yōu)秀專業(yè)人才，并能夠激勵(lì)員工；借鑒企業(yè)的相關(guān)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化全面質(zhì)量管理(林勇、楊言勇，2008)。為取得統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的效果、達(dá)到統(tǒng)計(jì)工作全過程質(zhì)量提高的目標(biāo)，在有效控制和評估統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的同時(shí)，還要構(gòu)建并完善統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理監(jiān)督體系(金勇進(jìn)、陶然，2010)。

在統(tǒng)計(jì)信用體系方面，立足于國內(nèi)統(tǒng)計(jì)工作的現(xiàn)實(shí)情況，有力有序有效地開展統(tǒng)計(jì)信用體系建設(shè)工作；要建立統(tǒng)計(jì)信用信息數(shù)據(jù)庫和平臺，并在此基礎(chǔ)上，建立統(tǒng)計(jì)信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制；要構(gòu)建和完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)管體系，強(qiáng)化和硬化統(tǒng)計(jì)監(jiān)督工作(周怡等，2014)。

在統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法方面，我國自身的特殊國情、統(tǒng)計(jì)制度和統(tǒng)計(jì)歷史行為的淵源，導(dǎo)致我國與發(fā)達(dá)國家在統(tǒng)計(jì)各方的信息收集匯總、信息披露成本及統(tǒng)計(jì)行為方式上存在差別，紀(jì)竹蓀等(2006)從這一角度出發(fā)，探討了適合我國當(dāng)前狀態(tài)下的統(tǒng)計(jì)管理體制和抽樣調(diào)查制度、方法，他們認(rèn)為當(dāng)前我國抽樣調(diào)查的方法采取“小樣本容量，高調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)”的方式最適宜。

4 聯(lián)網(wǎng)直報(bào)環(huán)境下的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制問題研究

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量在對統(tǒng)計(jì)權(quán)威和政府公信力的影響上發(fā)揮著巨大的作用，為進(jìn)一步提高數(shù)據(jù)匯總效率，有效消除對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的干擾行為，嚴(yán)控?cái)?shù)據(jù)質(zhì)量，2012年國家統(tǒng)計(jì)局開始大力推行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上報(bào)的“聯(lián)網(wǎng)直報(bào)”方式。利用互聯(lián)網(wǎng)，構(gòu)建與統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)的直接連接，加速統(tǒng)計(jì)信息化工程建設(shè)，實(shí)現(xiàn)基層填報(bào)單位可以將數(shù)據(jù)直接上傳至國家數(shù)據(jù)中心。聯(lián)網(wǎng)直報(bào)是統(tǒng)計(jì)工作改革發(fā)展的重要內(nèi)容，現(xiàn)已成為統(tǒng)計(jì)部門匯總數(shù)據(jù)的重要手段，有利于保證原始數(shù)據(jù)的真實(shí)可信。探索出運(yùn)用聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺的更好方式，實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)環(huán)境下數(shù)據(jù)質(zhì)量的高效管控，這也成為近年來相關(guān)學(xué)者的主要研究方向。

聯(lián)網(wǎng)直報(bào)下的利益博弈關(guān)系依舊是錯(cuò)綜復(fù)雜的。羅放華，謝華(2014)通過對聯(lián)網(wǎng)直報(bào)環(huán)境下各相關(guān)方的博弈關(guān)系分解，探討各相關(guān)主體的博弈特征，針對眾多相關(guān)利益主體博弈下的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)存在的矛盾，指出要建立統(tǒng)計(jì)聯(lián)管制度、責(zé)任制度和評估制度，實(shí)行聯(lián)網(wǎng)直報(bào)環(huán)境下統(tǒng)計(jì)工作的協(xié)同管理。劉軍華(2015)提出推動(dòng)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)運(yùn)行實(shí)踐的基本方向是業(yè)務(wù)技術(shù)與統(tǒng)計(jì)管理。在云計(jì)算環(huán)境下，一方面需要尋得統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量責(zé)任主體的獨(dú)立有效，另一方面要實(shí)現(xiàn)各相關(guān)方的利益協(xié)同。張玲芝(2015)指出伴隨著聯(lián)網(wǎng)直報(bào)等“四大工程”的全面推開，源頭數(shù)據(jù)成為當(dāng)前國家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理研究的重中之重；統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查和統(tǒng)計(jì)執(zhí)法處罰作為統(tǒng)計(jì)監(jiān)督的工具與手段起到相輔相成的作用。

5 文獻(xiàn)評述

綜合以上文獻(xiàn)，關(guān)于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的博弈研究，從簡單應(yīng)用經(jīng)典的博弈模型到較細(xì)致的設(shè)置統(tǒng)計(jì)主體間的博弈關(guān)系和各方收益，從簡要的數(shù)字說明到數(shù)據(jù)分析模擬，從一般的數(shù)據(jù)失真現(xiàn)象描述到將系列博弈關(guān)系進(jìn)行歸納并應(yīng)用到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)全面質(zhì)量管理創(chuàng)新中去，隨著研究方法的多樣化和綜合化，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的博弈研究日漸趨于成熟和穩(wěn)定。

就現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，我國對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的博弈研究大多集中在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的影響因素研究方面，論述的也較全面；在通過指出數(shù)據(jù)失真問題的存在情況之后，進(jìn)而提出相應(yīng)的對策建議，但其實(shí)用程度并不理想，因而進(jìn)一步導(dǎo)致數(shù)據(jù)質(zhì)量管理問題存在治標(biāo)不治本的困擾。因此，結(jié)合數(shù)據(jù)失真的機(jī)理而提出的改進(jìn)措施應(yīng)更具全面性、針對性和可操作性，以切實(shí)提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量，增強(qiáng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)有效性和可信度。而當(dāng)期關(guān)于聯(lián)網(wǎng)直報(bào)環(huán)境下的宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的研究，目前主要圍繞著聯(lián)網(wǎng)直報(bào)程序平臺建設(shè)、相關(guān)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、具體操作程序等方面來進(jìn)行，缺乏從整個(gè)統(tǒng)計(jì)體制、機(jī)制、數(shù)據(jù)質(zhì)量涵義等方面的更加全面綜合的研究。因此，在今后的統(tǒng)計(jì)博弈研究中要注重與當(dāng)前及未來實(shí)際統(tǒng)計(jì)工作的改革發(fā)展相結(jié)合，將理論與實(shí)際相結(jié)合。在云計(jì)算、大數(shù)據(jù)以及聯(lián)網(wǎng)直報(bào)等新形勢下，今后的統(tǒng)計(jì)工作改革也應(yīng)向統(tǒng)計(jì)信息化的過程發(fā)展，通過全方位綜合的研究，以期實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的提升。